中国建筑法律风险管控制度揭秘

秦玉秀：中国建筑法律风险管控制度揭秘

发布时间：2012-04-25 来源：建筑时报| 作者：秦玉秀| 中国建筑股份有限公司副总法律顾问兼法律部总经理

秘笈一：建立企业法务管理的根本着力点在于体系建设

媒体：中国建筑是从何时开始推行企业和项目的法律风险全面管控制度建设的？有什么特点？

秦玉秀：中国建筑的企业架构是总部——工程局(设计院、国内外直营公司)——号码公司——区域分公司——项目。各级企业作为独立法人直接面向市场开展生产经营活动。由于各级施工企业处于完全竞争性的市场中，面临的市场环境极为复杂，潜藏着各式各样的法律风险。其中项目经理部作为直接的生产单元更是直接与业主、分包商、材料商发生经济行为，承担项目履约的责任，是利润的产出地和风险的多发地。

建立企业法务管理的根本着力点在于体系建设

通过对各企业类型法律风险的分析，我们清楚地认识到在中国建筑内部仅仅加强总部的法律工作是不够的，为有效防范经营法律风险，从2001年以来，中国建筑逐步重视加强企业法制建设工作，提出企业“运作规范化、管理法制化”的工作要求，着力部署加强企业法律事务工作体系建设。

2002年中国建筑总部正式设立了法律事务部，从机构队伍建设、制

度建设等方面着手全面推进企业法制建设，制定颁布法律事务管理制度，要求系统各级企业建立法律事务工作机构，充实人员。2004年，抓住国资委在53家中央企业进行总法律顾问制度试点的契机，进一步确立以企业总法律顾问制度建设为核心、建立健全企业法律风险防范机制的目标，并在四家二级企业进行总法律顾问试点。2006年，在总结试点经验的基础上，公司决定将企业总法律制度全面推进，要求二级、三级施工企业全部设立总法律顾问，建立法律工作机构并配备相应法律专业人员。在公司总部的引导和推动下，各级企业法律事务工作逐年发展，主要的二级、三级施工企业均设立了法律事务工作机构，法律工作队伍也逐年壮大。

在法律体系搭建完毕的基础上，2009年借助公司整体上市的契机，中国建筑将法律管理逐步向企业经营业务各个领域渗透，最终形成了业务全覆盖的法律管理。根据公司经营转型的需要，中国建筑将法律管理工作从工程施工领域覆盖至房地产、基础设施和城市综合运营等投资业务，并通过对上述投资项目的立项、决策、审查到过程监控，实现了全过程监控的投资法律管理体系。根据公司海外业务开展的情况，为有效防范海外经营法律风险，中国建筑从海外法律纠纷案件管理入手，通过推进海外法律体系建设，不断加大海外法律风险防控力度，逐步建立了海外法律管理体系。目前，中国建筑法律管理实现了从单一法律管理向综合业务管理的转变，实现了从国内法律管理向海内外法律管理的转变。

媒体：这种自上而下的“体系”的建设主要有哪些内容？

秦玉秀：简单讲就是自上而下地统一总法律顾问职责，统一法律事务机构的设立要求、统一制度手册和流程、统一在一个法律与合同信息系统下运行、规范岗位及人员的职责、职权、工作方式。

中国建筑各级总法律顾问作为企业高级管理人员，能够全面参与企业重要决策，行使总法律顾问的权利，并按照总法律顾问职责要求保证决策的合法性。目前各级已实施总法律顾问制度的单位均通过文件形式明确规定，企业总法律顾问必须参加企业重要决策会议，并对重要决策提出法律意见。同时，中国建筑多个单位的总法律顾问在日常经营管理活动中，认真注意观察分析，善于发现企业经营管理中存在的重大问题，特别是影响企业发展的问题，找出问题的原因和症结，归纳总结、分析研究；在处理企业经济纠纷过程中，及时敏锐地发现、总结企业经营管理中存在的问题和漏洞，提出改进建议和方案。通过认真调查研究以及对翔实数据进行定量分析，从法律角度及时向领导提出建议或方案，被接受采纳后形成企业重大经营决策，实现了由被动型向主动型的转变。

中国建筑对各级企业法律事务工作机构提出了统一工作机构设置及职能的要求。二级企业、二级施工企业的主要区域公司、三级施工企业全部设立法律事务工作机构。设计院、专业公司、海外机构原则上均应设置单独或合署的法律事务部门。为项目开发设立的项目公司，可以在合同管理等部门，设置法律事务工作机构或者专职法律事务岗位人员。统一各级企业法律事务机构工作职能。其中，二级企业法律事务机构职能应包括法律纠纷案件管理、法律服务、授权管理、合同

管理(合同法务)、项目法律事务管理、知识产权管理等。二级企业对所属单位法律事务工作机构名称、职能岗位设置应统一。统一法律岗位人员配置标准。重要子企业法律部门法律岗位人员一般不少于6人，其他二级企业及三级施工企业法律部门法律岗位人员不少于4人，并应满足项目法律顾问设置要求。

由于法律业务的不断增长，中国建筑的法律人员从2002年的190人增加到2010年的851人。

在这十年里我们建立了一整套的包括总法律顾问及法律部门管理制度、项目及合同审查制度、法律事务手册、合同管理手册(施工分册)等制度和文件，使得企业工作有“法”可依。

中国建筑的法律纠纷案件统计、法律人员情况、法律服务统计和合同评审等数据在2008年以前一直采用纸质表格方式进行统计和分析，工作效率偏低，并且数据具有滞后性。为了提高工作效率，实现对企业法律与合同管理的动态监控，最终实现法律信息化管理目标，中国建筑在2008年着手建立了法律与合同信息系统。在这个信息系统里我们建立了法律纠纷案件管理、合同管理、法律人员信息库、律师库、普法管理、法律法规及规章制度库等模块，并进行了系统的多次升级。各级单位通过信息系统这个平台，加强了对工程合同与法律纠纷案件的管理，为履约监控及风险预警提供了良好的平台。

秘笈二：企业法律风险管控体系的生命力在于融入项目

媒体：在内部建立法律风险管控制度是很多企业通行的做法。但为什么你们能取得这样令人羡慕的成绩？

秦玉秀：刚才谈的“体系”是我们建立内部法律风险管控制度的一个特点，但仅此显然不够。实际上，在这个问题上我们还非常注重“融入”。我们认为，任何“体系”的建设都不能偏离企业的生产经营，换言之，企业法律管控体系必须融入生产经营。

中国建筑法律工作始终把服务于企业生产经营作为法律管理的目标，并通过加强法律管理与企业经营的四个方面高度融合，有效提高了企业法律风险防范能力。

一是通过处理诉讼案件，总结企业及项目存在的管理问题。中国建筑通过对诉讼案件结果进行分析和总结，发现败诉的原因不是企业法律人员专业水平低，而是由于工程项目在资信管理、资料档案保管、质量安全控制、变更索赔、材料采购等方面存在缺失，由于证据不利导致案件败诉。因此我们及时总结案件，从中归纳出企业管理中存在的问题，形成管理建议反馈公司领导。由于有血淋淋的教训，因此得到公司的高度重视，制定了有针对性的措施，从而堵塞管理中的漏洞。二是通过建立项目法律顾问管理工作体系，实现风险防范前移。中国建筑建立了项目法律顾问管理体系，通过法律人员及合约人员共同参与项目履约全过程，加强工程索赔、签证、法律文书及法律文件审核等管理，提高了项目法律风险防控能力，有效控制经营源头的法律风险。（下转第2版）

（上接第1版）我们首创了把法律服务分三个层次融入项目的做法。一是由专业法务人员领衔一些大中型项目的法律顾问工作；二是在对合约人员进行大量、全面培训的基础上，让他们兼任项目法务经理；

三是在一些小项目上聘请预算员担任法务联络员，发现问题后马上通知专业法律人员前往处理。

目前，中建正在施工的4000余个项目有93%设置了项目法律顾问，我自己也兼任了一些(比如央视新大楼)大项目的总法律顾问。其他800多名专职法务人员也都兼任了2至3个不等的项目法律服务工作。

这样做的好处是充分发挥了专业法务人员在风险防控中的作用，并把法务工作和商务工作有效地结合起来。项目发生法律风险的概率大大地减低了。而且，即使发生诉讼纠纷，我们也不会象过去那样陷于被动，因为对证据比较有把握。

三是参与企业重大经营活动，特别注意防范投资风险，保证上市公司符合证券监管要求。各企业法律部门积极参与各类重大经营活动，包括投标、招标、投资、融资、担保、产权转让，以及企业的分立、合并、改制、重组、破产、解散、收购与反收购、知识产权保护等，实现上述经营活动的合法性审查。

在公司上市后为应对投资规模迅速扩大的局面，中国建筑加强了投资决策的法律管理，并持续推进过程监控法律管理，有效控制投资法律风险。法律部门对投资项目评估的参与比较深入，一般均采取资料分析与实地考察结合的方式，提早介入投资项目前期工作，参与可行性研究，以深化项目论证效果。法律部门坚持以防范法律风险为原则，以提高投资项目回报为标准，配合投资部门对投资项目进行严格把关，确保投资质量，防止公司投资业务盲目扩张。针对公司“投资带

动总承包”的市场战略和当前投资项目出现的突出法律问题，我们制订了《投资项目中应注意的若干法律问题》，对房地产、基础设施类投资项目、股权转让实务中的法律问题进行了深入解读，并提出操作建议，规范了下属单位的投资行为，防范可能发生的投资法律风险。中国建筑成功上市后，公司各项经营活动除了需要符合法律法规的要求以外，还需要面临证劵监管机构的监控，符合对上市公司合法守规的要求。由于公司治理结构发生了变化，董事会、监事会、经营层之间不同的权责分配和行使也体现着公司合法守规的要求。上市后的变化，对公司法律工作提出了更高的要求，法律部门需要按照上市公司的要求，完成除公司未上市前法律业务以外的上市公司法律工作，例如公司年报中重大合同披露、企业社会责任报告、年度律师询证函以及按照国家证监会及北京市证监局要求针对突发性事件及时进行核查和反馈等各项工作。

四是加强对外部形势变化的研究，为生产经营服务。在发生全球金融危机影响中国经济环境的时候，在国家法律法规及政策调整的时候，以高度的敏感度关注外部环境变化给企业带来的法律问题，协助生产经营部门分析问题，讲解与企业密切相关的法条，寻找对策，及时采取措施有效控制可能带来的法律风险。

通过实现四个方面的融合，法律管理工作成为企业管理中必不可少的一部分，法律部门成为生产经营部门非常依赖的重要力量。

秘笈三：注重实效是企业法律风险管控体系的根本

媒体：如此严格的法律风险管控制度与目前市场条件下企业的经营肯

定会产生一些矛盾。怎样处理？

秦玉秀：应该承认，在市场经济条件下，企业是很现实的。我认为，有效的企业法务管控首先应该与企业的战略目标相吻合。以法务人员对项目合同的审查为例，我们在看到被审查合同存在“风险”的同时，还应该看到“机会”。不能一味的“这也不行；那也不行”。应该积极为企业想办法，尽可能做到既能规避、减少风险，又能承接项目，尽可能促成项目成功。

当然，在有些情况下，企业的负责人最终没有采纳法务人员的意见，但我认为这并不意味着风险管控工作的失败，因为这个决定毕竟是企业负责人在听取法务人员的风险提示并权衡利弊后作出的。换言之，是在对风险有了相对了解的情况下做出的。

媒体：据说现在中建下属企业负责人这几年普遍都很重视法务人员的意见。这是怎样做到的呢？

秦玉秀：原因有很多，但有一条是根本的，那就是你提供的法律服务能不能给企业带来实际的效果。就中建而言，这几年，我们在施工产值增加39%的情况下，诉讼案件下降了42%。我想这可能也是下属企业越来越重视法务工作的原因之一。

秘笈之四：随时跟踪企业和行业的重点问题

秦玉秀：市场是在不断变化的，企业法务工作也必须随时跟踪企业和行业在变化中出现的新问题并予以解决，只有这样，企业的法务工作才有生命力。

2007年下半年建筑材料价格大幅上涨，中国建筑多个签订固定价格

合同的项目面临成本损失的风险。经过调研和分析，中国建筑连续下发了《关于加强建筑材料价格风险控制的指导意见》和《关于进一步加强材料涨价损失风险防控工作的通知》，提出需高度重视的法律问题，区分不同情况提出指导意见，并对今后的合同价格模式进行了规范。有效地降低了建材暴涨的成本风险和法律风险，并防止将来类似风险的再次发生。最后，绝大部分项目经与业主协商，业主同意进行价差调整，共挽回损失数亿元。

2008年下半年全球金融危机对国内房地产行业产生了巨大的冲击，一批房地产项目因资金短缺而停工，为妥善应对由此引起的履约困难事件，中国建筑及时制订了《关于采取合同法律措施加强房地产项目工程承包风险防控的指导意见》，对房地产承包项目中出现的各种问题进行法律分析并提出解决对策，提供了有效的法律指导。中建还针对投资项目出现的法律问题，制订了《投资项目中应注意的若干法律问题》，对房地产、基础设施类投资项目、股权转让实务中的法律问题进行了分析指导，真正做到了从源头防范法律风险。