三体系认证之内审检查表-人力资源部
管理体系审核检查表
产品认证内部质量体系审核计划和检查表
20××年度产品认证内部质量体系审核方案 QR 8.2.2-01 1、审核目的：评价公司 ×××、×××产品实施产品认证的一致性和可行性。 2、审核的准则 a ×××设备认证实施规则 b. 公司质量管理体系文件；公司质量手册、程序文件、管理规程、检验规程汇编和相关作业指导书等。 c. 产品适用的法律法规………………………… 3、审核的范围：公司产品认证产品生产和服务过程有关的质量活动。 4、有关背景情况：公司于2013年2月21～22日进行内部审核，对2012年质量管理体系和产品认证活动运行的符合性和有效性进行了检查。2013年4月接受了泰尔认证中心对公司质量管理体系和产品认证的的符合性和实施的有效性进行了审核，通过审核认为公司
质量管理体系运行符合GB/T19001-2008标准要求，体系有效。产品认证符合配线设备认证实施规则一致性要求，维持原质量体系和产品认证证书。审核发现的轻微不符合项，经相关部门进行原因分析和制订、实施纠正措施后已闭环。公司2013年初研究决定，公司根据目前市场的需求，应扩大产品经营范围，促进企业生产经营的持续发展，为此增加通信系统用户外机柜、光缆分纤箱和双壁波纹管的生产经营，为此在参与市场招投标前先实施产品认证工作，对上述产品是否满足相关设备认证实施规则的一致性要求进行一次补充内部审核，以确认上述产品是否具备申报产品认证条件。本次审核以《自愿性产品认证质量体系通用要求》为依据，着重关注上述产品在产品实施过程中的一致性、符合性要求。关注产品认证产品所需的检
测资源等。 5、本次安排内审时，应按“配线设备认证实施规则”和“电缆光缆设备认证实施规则”及相关行业标准的相关要求，对公司认证产品所涉的质量活动进行全面检查。 6、各部门涉及的主要过程：按公司质量手册（A/0版）中“质量管理体系过程职责分配表”的规定执行。 7、审核方法：采取抽样检查 8、审核区域、频次、时间安排和重关注内容见下表：审核区域审核频次时间安排重点关注内容高层 1 内部审核和管理评审实施情况和一致性情况公司体系文件的控制、年度培训计划制定和实施。特殊过程/岗综合部 1 位员工能力考核。生技部 1 对生产过程的控制和过程的变更的控制情况。 2013年6月市场部 1 对客户投诉的处理和满意度的调查品质部 1 对认证产品生产过程中检测资源的控制、产品过程质量的控制采购部 1 对认证产品
检验检测机构内审检查表CMA(新版)
检验检测机构资质认定评审表(新版) (共173条,其中:否决项2条,重点项30条) 序号评审内容 评审意见 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 整改项
及说明 评审要点 4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。 4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织,应是能承担 法律责任的实体, ★否决项 查:有效的法律地位文件:事业法人是否有法定主管部门的批建文件; 企业法人或其他组织是否工商注册,工商营业执照、机构代码证(范围应有检验检测或技术服务内容)。 司法鉴定机构应具有司法厅颁发的《司法鉴定许可证》。 当机构法人不是最高管理者时,应对最高管理者授权并有授权文件,同时机构法人承诺承担法律责任。 检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果 负责,并承担相应法律责任。 查:承担法律责任的承诺。 4.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位,不具备法
人资格的检验检测机构应经所在法人单位授 权。 ★否决项 查:非独立法人单位是否有法人授权文件,并愿为检验检测机构承担起相应的法律责任。独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算。 4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动,应遵守国家相关法律法规的规定,遵循客观独立、公平公正、诚实 信用原则,恪守职业道德,承担社会责任。 ▲重点项 查:是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度, 有无违规现象(含信用等级等行业规定) 4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位,以及质量管理、技术运作和支持服务之间的 查:有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图。(组织机构框图表述是否正确;质量职能分配表是否合理;质 序号评审内容符
2018新版三体系内审检查表
范文范例指导学习 审核部门：审核日期：审核员：2018 新版质量、环境、职业健康三体系内审检查表 9001 条款14001 条 18001 条款及 检查记录款及要检查内容 及要求要求 求 4.1 理解 4.1 理解 4.1 总要求Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，组织及其组织及如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源 环境其所处能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和的环境专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物 理边界、信息渠道（外部因素）？在工作例会或管理评审 会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行 监视、评价和更新？ E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评 审？ E/S ：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要 求？ E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的 风险和机遇？相关的会议纪要？ 4.2 理解 4.2 理解Q：公司是否收集相关方需求及期望( 上级及主要供方及客相关方的相关方户) 包括： 需求和期的需求? 顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性 望和期望? 已与顾客或外部供应商达成的合同 ? 行业规范及标准 ? 和社区团体或非政府组织的协议 ? 法规法案 ? 备忘录 ? 许可，执照或其他授权形式 ? 监管机构发布的制度 ? 条约，公约及草案 ? 和公共机构及顾客的协议 ? 组织要求 ? 自愿原则或行为规范 ? 自愿标示或环境承诺 ? 组织契约合同的承担义务 E:与 QEOH有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知 识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评 审？
检验检测机构资质认定内审检查表
***技术有限公司 资质认定内审检查表 ZQ/CX13C No. 内审员内审组长内准则 条款 条款要求审核内容/方法 4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法管部门的批建文件； 企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内司法鉴定机构应具有司法厅颁发的《司法鉴定证》。 当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责 查：承担法律责任的承诺。 查：非独立法人单位是否有法人授权文件，并检验检测机构承担起相应的法律责任。独立行独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制有无违规现象（含信用等级等行业规定） 查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质证框图。 （组织机构框图表述是否正确；质量职能分配否合理；质量保证框图是否明确，技术运作和服务之间的关系是否明确） 如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别否有制度、有措施保证不受影响。实施情况是足要求。 查：如果建立了专门委员会，职责是否明确，发挥了他们的作用，查证有关记录。 4.2 具有与其从事检验查：是否制定人员管理程序文件，对人员录用职资格、培训和考核做出规定。 查：相关人员是否知晓和理解自身工作重要性否有培训、宣贯或其他内部沟通记录，应含有质量目标的宣贯内容及质量目标分解的内容。
准则 条款 条款要求审核内容/方法 检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员。 查：有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业 相关利益的干预）。 承诺是否得到有效实施。 查：是否制定并实施保密规定或措施，进行了 教育，是否有记录可查。 查：是否制定并实施保证公正性和诚信的承诺 否有制度保证？或有规定和相应记录。 查：机构人员一览表，上岗证和检验检测人员 书，人员是否有在两个及以上检验检测机构从 情况。 查：是否制定人员培训和管理程序，是否分析 需求和有效实施培训。 查：（1）制定的人员培训计划是否是否合理， 与机构当前和预期的任务相适应； （2）是否对培训效果进行评价。 4.2.4检验检测机构人员应经与其承担的任务相适应的教育、 培训，并有相应的技术知识和经验，按照检验检测机构管理 体系要求工作。 查：机构人员的是否经过适应的教育、培训， 相应的技术知识和经验，能否按机构管理体系 开展工作。 查：（1）是否建立了监督工作程序； （2）监督员的数量和专业领域能否覆盖能力范 是否有任命文件，监督员是否符合条件要求； （3）是否制定了监督计划，监督的重点尤其是 人员、新上岗人员、结果不满意的人员或操作 项目的人员是否进行了监督； （4）人员监督计划和监督活动实施与评价记录 真实、完整。 查：（1）体系文件是否规定人员或岗位职责、 资格和使用条件等； （2）所有从事抽样、检验检测、签发检验报告 出意见和解释以及操作设备的人员是否有考核 价合格证据，是否持上岗证上岗（查：文件或 证）。 查：机构是否配置满足要求的管理人员和技术人 他们在管理体系中是否具有相应的权力和资源 关人员数量是否满足要求。 查：机构是否建立程序，对人员职责、任职条
检验检测机构资质认定评审检查表
精心整理附件9 A 检验检测机构资质认定评审检查表 序号审核内容检查 内容 与检 查方 法 评审意见 评审发现基 本 符 合 不 符 合 不适 用 4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人 或者其他组织。 4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织应有明确 的法律地位。 对其出具的检验检测数据、结果负责，并承 担相应法律责任。 不具备独立法人资格的检验检测机构应经 所在法人单位授权。 4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及质量管 理、技术管理和行政管理之间的关系。 4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。 4.1.4 检验检测机构应建立和保持维护其公正和 诚信的程序。
序号审核内容与检 查方 法 评审发现本 符 合 不 符 合 不适 用 检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。 若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。 检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。 4.1.5 检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。 检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。 4.2 具有与其从事检验检测活动相适应的检验 检测技术人员和管理人员。 4.2.1 检验检测机构应建立和保持人员管理程序，
2017(含检查表)检验检测机构内审全套资料
2017年 *** 月内部审核计划 受控编号：****************** 共页第页
内部审核实施计划表 受控编号：********* 共2页第1页 ********质量检测有限公司 *****（****）第****号 实验室各科室： 根据《检验检测机构资质认定评审准则》和本实验室质量体系计划的安排，拟于2017年***月***日至***日进行2017年度****月份内部质量体系审核。现将内审实施计划发给你们，请按照计划表内容结合质量手册、程序文件、记录、报告等体系资料做好准备，迎接内审。 审核目的：审核2017年本公司的检验检测活动是否符合本公司质量管理体系的要求，确保质量体系持续、有效的运行，并为质量体系的改进提供依据。 审核要求：采用集中式审核，要求实事求是、不徇私舞弊、做到严格、公正、客观。 审核范围：检验检测机构资质认定评审准则各要素涉及的实验室各部门。 审核依据：《检验检测机构资质认定评审准则》，质量体系文件【例如：《质量手册》、《程序文件》】，相关法律、法规和试验标准等。 审核时间：2017年****月****日至***日 审核组：组长：**** 审核组成员：*****（技术负责人、*****）、*****（检测一室主任、内审员、监督员）、*****（检测二室主任、内审员、监督员）、****（业务室主任、内审员）、******（内审员）。 首、末次会议参加人员：质量负责人、技术负责人、各科室负责人、办公室成员、设备管理员、内审组成员。 受控编号：******** 共2页第2页审核日程表：
编制：审批：日期：2017年11月15日 会议记录 受控编号：******* 共页第页
质量体系认证-内审检查表
- 1 - 内部审核检查表受审部门领导层审核日期 9月 13 日 1) ISO9001:2000《质量管理体系要求》； 2)工厂制定的质量管理体系文件；审核依据审核员 3)有关产品的标准及法律法规的要求等 4.1；4.2.1；5.1；5.2；5.3；5.4.1；5.4.2；5.5.1； 5.5.2；5.5.3；5.6( 9 月 13 日进行)； 6.1； 7.1；审核事项 8.1； 8.5.1；8.5.3。 No. 审核内容及方法审核结果记录及判定● 组织如何识别过程及其应用; ● 过程的作用及顺序如何; 4.1 依据ISO9000的标准建立QMS体系，建立健全了QMS，并● 为确保过程有效运行和控制的准则和方总要求保持了质量管理体系。QMS的运行和监视取得了一定成果，质量法; 管理体系得到了改进。● 获得的信息和资源如何; 判定合格。● 如何监视和测量分析过程; ● 实施哪些措施以改进质量管理体系; ● 组织的外 包过程有哪些. ● 组织的质量管理体系文件的构成如何?是否包括了如下: 4.2.1 △质量方针.目标; 经过审核，质量管理体系文件是由质量方针、目标，质量手总则△质量手册; 册、程序文件，作业指导文件、工艺规程、检验规范等构成，规△程序文件; 范了总体质量管理体系的策划要求。△为确保过程有效运行的文件有哪些; 判定合格。△规定了哪些记录. ● 最高管理者对建立.实施和保持质量管理体系承诺提供哪些证据？△最高管理者如何认识满足顾客的要求和总经理说：我们掌握的有合同法、消防法、铸件的协会法规5.1 法律、法规要求的重要性？等，专业文件，以口头或文件对不同层次作出具体要求及资源存管理△最高管理者采取了哪些相应措施将满足在等。经审核其制定、实施和坚持与公司经营宗旨相一致的质量职责顾客要求的法律、法规要求的重要性传达方针与目标等。给组织的成员？判定合格。△是否制定质量方针？△质量目标的确定如何? △是否主持了管理评审? △资源获得情况如何? ● 组织如何确定顾客的需求和期
实验室内部审核整改报告
实验室内部审核整改报告 公文实验室内部审核整改报告 根据实验室内部审核计划，内审组依据《实验室资质认定评审准则》和内部审核检查表，于xx年11月20日至21日对实验室进行了内部审核。 内审组依据《内部审核检查表》，通过查阅有关文件、记录、报告和现场试验、询问考核等方法，对总控室、检测室、办公室进行了全面的审核。审核组通过上述工作，对照《内部审核检查表》检查，认为实验室还存在不足的有4项不符合项。 （一）问题表述 1．有部分员工对质量体系文件缺乏理解； 2．实验室对服务商未进行资质评价； 3．检测标准未查新； 4．实验室尚未对开展机动车安全技术检验能力进行评价确认；5．实验室未制定仪器设备检定、校准或（验证）确认的总体要求。（二）整改措施 针对内审组在内审中发现的问题，相关的责任人都非常重视，由问题
所在部门提出具体整改措施，由具体的责任人负责整改措施的实施。按照内审报告的安排落实具体整改措施如下： 1.由质量负责人负责编制人员培训计划，年底前进行一次全员的质量体系文件的学习和考核。 2.由技术负责人负责对网络集成商xx大学交通学院和xx省计量科学研究院进行评价，建立供方档案。 3.由办公室xx安排财务与xx省计量标准院联系办理标准查新。 4.由技术负责人与检测室主任负责进行开展机动车技术性能检验的能力评价。 5.由技术负责人与xx省计量院联系落实设备仪器的校准服务，制定实施仪器设备检定、校准或（验证）确认的总体要求。 （三）整改完成情况 实验室按照制定的整改措施对存在的问题进行整改，对评审中发现的5个问题由质量负责人负责监督验证并确认，在规定的时间内进行了整改。 1．质量体系学习培训计划已经制定，从即日起进行学习培训，年底前进行考核。 2．技术负责人完成了对服务商的评价，建立了供方档案。 3．办公室与标准院联系完成了标准查新。 4．技术负责人与检测室完成了机动车检验的能力验证，编制了评价报告。 5．技术负责人制定了仪器设备检定、校准或（验证）确认的总体要