商法-第5次任务_0039

试卷总分：100 测试时间：90

判断题单项选择题多项选择题案例选择题

一、判断题（共 30 道试题，共 15 分。）

1. 国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。

A. 错误

B. 正确

2. 证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。

A. 错误

B. 正确

3. 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法

律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

A. 错误

B. 正确

4. 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对

证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；

没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

A. 错误

B. 正确

5. 违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等

值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

A. 错误

B. 正确

6. 国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计

监督。

A. 错误

B. 正确

7. 违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没

收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。

A. 错误

B. 正确

8. 公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证

券监督管理机构备案。

A. 错误

B. 正确

9. 政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《中华人民共和国证券法》；其他法律、行政

法规有特别规定的，适用其规定。

A. 错误

B. 正确

10. 证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

A. 错误

B. 正确

11. 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票

的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A. 错误

B. 正确

12. 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法

律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

A. 错误

B. 正确

13. 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

A. 错误

B. 正确

14. 发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或

者部门规定。

A. 错误

B. 正确

15. 违反《中华人民共和国证券法》规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券

监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处十万元以上三十万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。

A. 错误

B. 正确

16. 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所

列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。

A. 错误

B. 正确

17. 保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露

资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。

A. 错误

B. 正确

18. 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

A. 错误

B. 正确

19. 违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或

者信息误导的，责令改正，处以三万元以上二十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A. 错误

B. 正确

20. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。

A. 错误

B. 正确

21. 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。

A. 错误

B. 正确

22. 非依法发行的证券，不得买卖。

A. 错误

B. 正确

23. 证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所

得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

A. 错误

B. 正确

24. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

A. 错误

B. 正确

25. 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国

务院批准的其他证券交易场所转让。

A. 错误

B. 正确

26. 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，

促进社会主义市场经济的发展，制定《中华人民共和国证券法》。

A. 错误

B. 正确

27. 违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第一款、第三款的规定，扰乱证券市场的，由证券

监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上二十万元以下的罚款。

A. 错误

B. 正确

28. 上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并

报国务院证券监督管理机构核准。

A. 错误

B. 正确

29. 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。

A. 错误

B. 正确

30. 现行的《中华人民共和国证券法》自2006年1月1日起施行。

A. 错误

B. 正确

二、单项选择题（共 30 道试题，共 15 分。）

1. 收购人在依照前条规定报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其收购要约。在上述

期限内，国务院证券监督管理机构发现上市公司收购报告书不符合法律、行政法规规定的，应当及时告知收购人，收购人不得公告其收购要约。

收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。

A. 10 30 60

B. 15 30 60

C. 15 30 90

D. 15 45 60

2. 设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币（）元。

A. 1亿

B. 2亿

C. 3亿

D. 5亿

3. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公

司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额（），收购人按比例进行收购。

A. 30% 不到预定收购的股份数额的

B. 30% 超过预定收购的股份数额的

C. 30% 不到预定收购的股份数额的

D. 20% 超过预定收购的股份数额的

4. 除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机

构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）日内，不得买卖该种股票。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

5. 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，

其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后（）日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

A. 5% 5% 3

B. 5% 5% 2

C. 5% 5% 5

D. 10% 10% 2

6. 公司公开发行新股，应当在（）财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

A. 最近1年

B. 最近3年

C. 最近2年

D. 最近5年

在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。

A. 6个月

B. 12个月

C. 2个月

D. 24个月

8. 公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在（）日内执行。公司董事会未在

上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

A. 10

B. 30

C. 60

D. 90

9. 公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不

低于人民币（）元；

A. 6000万 6000万

B. 3000万 6000万

C. 3000万 3000万

D. 6000万 3000万

10. 公司债券上市交易后，如果公司（）连续亏损，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交

易：

A. 最近1年

B. 最近2年

C. 最近3年

D. 最近5年

11. 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法

定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。

证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。

A. 3个月 15日

B. 6个月 15日

C. 6个月 10日

D. 3个月 10日

12. 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份（）以上的股东，将其持有的该

公司的股票在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有（）以上股份的，卖出该股票不受（）时间限制。

A. 5% 6个月 6个月 10% 6个月

B. 5% 6个月 6个月 5% 6个月

C. 10% 6个月 6个月 5% 6个月

D. 5% 12个月 6个月 5% 6个月

13. 证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，

注册资本最低限额为人民币（）元。

A. 3000万

B. 5000万

C. 7000万

D. 9000万

14. 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币（）

A. 2000万元

B. 3000万元

C. 4000万元

D. 5000万元

15. 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有（）以上

股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。

A. 3%

B. 5%

C. 7%

D. 10%

16. 国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不

得少于（）人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于（）人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。

A. 1 2

B. 2 2

C. 2 1

D. 1 1

17. 采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发

行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。

A. 10%

B. 30%

C. 50%

D. 20%

18. 股份有限公司申请股票上市，公司应当在（）无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

A. 最近1年

B. 最近3年

C. 最近2年

D. 最近5年

19. 公司申请公司债券上市交易，债券实际发行额不得少于人民币（）元；

A. 3000万

B. 5000万

C. 2000万

D. 7000万

20. 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应

当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。持有公司（）以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，是重大事件。

A. 1%

B. 5%

C. 3%

D. 2%

21. 公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的（）；

A. 10%

B. 40%

C. 20%

D. 30%

22. 设立证券公司，主要股东要具有持续盈利能力，信誉良好，（）无重大违法违规记录，净

资产不低于人民币（）元。

A. 最近2年 2亿

B. 最近3年 2亿

C. 最近3年 3亿

D. 最近2年 3亿

23. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中一项的，注册资

本最低限额为人民币（）元；

A. 2亿

B. 1亿

C. 5亿

D. 3亿

24. 股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份应当达到公司股份总数的（）以上；公司股

本总额应当超过人民币（）元的，公开发行股份的比例应当为（）以上；

A. 30% 4亿 10%

B. 25% 4亿 10%

C. 25% 5亿 10%

D. 25% 4亿 20%

25. 证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。

A. 60

B. 90

C. 180

D. 30

26. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公

司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起（）日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

A. 5% 7

B. 5% 3

C. 10% 3

D. 5% 5

27. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中两项以上的，注

册资本最低限额为人民币（）元。

A. 3亿

B. 5亿

C. 7亿

D. 1亿

28. 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该

股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。

A. 三个月

B. 六个月

C. 九个月

D. 二个月

29. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知

识和从事证券业务或者证券服务业务（）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 4年

30. 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院

证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

A. 5

B. 3

C. 7

D. 10

三、多项选择题（共 30 道试题，共 30 分。）

1. 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应

当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件：

A. 涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效

B. 公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取

强制措施

C. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项

D. 法定代表人个人财产发生重大变化

2. 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（）

A. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B. 公司股本总额不少于人民币三千万元

C. 该股份公司成立5年以上

D. 公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

3. 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（）

A. 公司债券募集办法；

B. 公司债券的实际发行数额；

C. 证券交易所上市规则规定的其他文件。

D. 申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

4. 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（）

A. 依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告

B. 法律意见书和上市保荐书

C. 最近一次的招股说明书

D. 证券交易所上市规则规定的其他文件

5. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证

券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：（）

A. 公司概况

B. 公司财务会计报告和经营情况

C. 董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况

D. 法定代表人个人财产状况

6. 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（）

A. 公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，

公开发行股份的比例为百分之十以上

B. 公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

C. 公司股本总额不少于人民币三千万元

D. 该股份公司成立5年以上

7. 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（）

A. 当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B. 代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

C. 代销、包销的期限及起止日期

D. 代销、包销的付款方式及日期

8. 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（）

A. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达

到上市条件

B. 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

C. 公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

D. 股东会决定暂停其股票上市交易

9. 公司公开发行新股，应当符合下列条件：（）

A. 具备健全且运行良好的组织机构

B. 具有持续盈利能力，财务状况良好

C. 最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

D. 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

10. 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：

（）

A. 未按照公司债券募集办法履行义务

B. 公司最近二年连续亏损

C. 董事长有个人巨额贷款

D. 股东会决议暂停其公司债券上市交易

11. 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院

批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（）

A. 公司章程

B. 发起人协议

C. 发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明

D. 招股说明书

12. 公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（）

A. 公司债券的期限为一年以上

B. 公司债券实际发行额不少于人民币五千万元

C. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

D. 公司董事长没有个人巨额债务

13. 证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开

的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：（）

A. 公司的经营方针和经营范围的重大变化

B. 公司股权结构的重大变化

C. 公司债务担保的重大变更

D. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项

14. 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应

当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。

下列情况为前款所称重大事件：

A. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

B. 公司发生重大亏损或者重大损失

C. 公司生产经营的外部条件发生的重大变化

D. 法定代表人个人财产发生重大变化

15. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向

国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，并予公告：（）

A. 提交股东大会审议的重要事项

B. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项

C. 法定代表人个人财产状况

D. 公司概况

16. 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院

批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（）

A. 代收股款银行的名称及地址

B. 承销机构名称及有关的协议

C. 依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书

D. 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件

17. 证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开

的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：（）

A. 公司分配股利或者增资的计划

B. 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定

C. 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

D. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

18. 公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（）

A. 公司营业执照

B. 公司章程

C. 股东大会决议

D. 招股说明书

19. 证券交易内幕信息的知情人包括：（）

A. 证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

B. 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

C. 国务院证券监督管理机构规定的其他人

D. 董事长夫人

20. 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（）

A. 代销、包销的费用和结算办法；

B. 违约责任

C. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项

D. 证券公司法定代表人

21. 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（）

A. 上市报告书

B. 申请公司债券上市的董事会决议

C. 公司章程

D. 公司营业执照

22. 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：（）

A. 公司最近三年连续亏损

B. 证券交易所上市规则规定的其他情形

C. 监事会决定暂停其股票上市交易

D. 股东会决定暂停其股票上市交易

23. 签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：（）

A. 股票获准在证券交易所交易的日期

B. 持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额

C. 公司的实际控制人

D. 董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

24. 某证券公司的注册资本为8000万，其不得经营下列哪些业务？

A. 证券自营业务

B. 证券投资咨询业务

C. 证券经纪业务

D. 证券保荐业务

25. 公开发行公司债券，应当符合下列条件：（）

A. 筹集的资金投向符合国家产业政策

B. 债券的利率不超过国务院限定的利率水平

C. 国务院规定的其他条件

D. 上市公司发行可转换为股票的公司债券，应当符合《中华人民共和国证券法》关于公开发行股

票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准

26. 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：

（）

A. 公司有重大违法行为

B. 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

C. 公司债券所募集资金不按照核准的用途使用

D. 董事会决定暂停其债券上市交易

27. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证

券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：（）

A. 已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额

B. 公司的实际控制人

C. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项

D. 法定代表人个人财产状况

28. 公开发行公司债券筹集的资金，（）。

A. 必须用于核准的用途

B. 不得用于弥补亏损

C. 不得用于非生产性支出

D. 可以用于

29. 证券交易内幕信息的知情人包括：（）

A. 发行人的董事、监事、高级管理人员

B. 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董

事、监事、高级管理人员

C. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

D. 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

30. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向

国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，并予公告：（）

A. 公司财务会计报告和经营情况

B. 涉及公司的重大诉讼事项

C. 已发行的股票、公司债券变动情况

D. 法定代表人个人财产状况

四、案例选择题（共 5 道试题，共 40 分。）

1. 甲拾得某银行签发的金额为5000元的本票一张，并将该本票背书送给女友乙作生日礼物，乙

不知本票系甲拾得，按期持票要求银行付款。假设银行知晓该本票系甲拾得并送给乙。

对于乙的付款请求，下列哪一种说法是正确的？

A. 根据票据无因性原则，银行应当支付

B. 乙无对价取得本票，银行得拒绝支付

C. 虽甲取得本票不合法，但因乙不知情，银行应支付

D. 甲取得本票不合法，且乙无对价取得本票，银行得拒绝支付

某有限责任公司股东会决定解散该公司，其后股东会、清算组所为的下列哪一行为不违反我国法律的规定？

A. 股东会选派股东甲、股东乙和股东丙组成清算组，未采纳股东丁提出吸收一名律师参加清算组

的建议

B. 清算组成立次日，将公司解散一事通知了全体债权人并发出公告，一周内全体债权人均申报了

债权，随后清算组在报纸上又发布了一次最后公告

C. 在清理公司财产过程中，清算组发现设备贬值，变现收入只能够清偿75%的债务，遂与债权人达

成协议：剩余债务转由股东甲负责偿还，清算继续进行

D. 在编制清算方案时，清算组经职代会同意，决定将公司所有的职工住房优惠出售给职工，并允

许以部分应付购房款抵销公司所欠职工工资和劳动保险费用

3. 刘、关、张约定各出资40万元设立甲有限公司，因刘只有20万元，遂与张约定由张为其垫付

出资20万元。公司设立时，张以价值40万元的房屋评估为60万元骗得验资。后债权人发现甲公司注册资本不实。

甲公司欠缴的20万元出资应如何补交？

A. 应由刘补交20万元，张、关承担连带责任

B. 应由张补交20万元，刘、关承担连带责任

C. 应由刘、张各补交10万元，关承担连带责任

D. 应由刘、关各补交10万元，张承担连带责任

4. 章一德到保险公司商谈分别为其62岁的母亲吴氏和6岁的女儿章凰侯投保意外伤害险事宜。

章一德向保险公司详细询问了有关意外伤害保险的具体条件，也如实地回答了保险公司的询问。

在章一德为其女儿章凰侯投的意外伤害保险中，受益人如何产生？

A. 因章凰侯为无民事行为能力的人，故章一德可以监护人身份指定受益人

B. 章凰侯虽无民事行为能力，但因她是保险合同的被保险人，故她可以指定受益人

C. 因章凰侯无民事行为能力，她可以委托章一德指定受益人

D. 章一德作为投保人可以指定受益人，但必须征得被保险人章凰侯的同意

甲公司被法院宣告破产，清算组在清理该公司财产时，发现的下列哪些财产应列入该公司的破产财产？

A. 该公司依合同将于三个月后获得的一笔投资收益

B. 该公司提交某银行质押的一辆轿车

C. 该公司对某大桥上的未来20年的收费权

D. 该公司一栋在建的办公楼

【方案】商法第4次任务0050(有标准答案汇总).doc

商法-第4次任务_0050 一、判断题（共30 道试题，共15 分。）得分：15（只有11、21是错误） 1. 所谓票据关系的当事人，是指享有票据权利，承担义务的法律关系主体。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 2. 支票就是出票人委托银行或其他法定金融机构于见票时无条件支付一定金额给收款人的票据。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 3. 票据抗辩指票据债务人根据法律规定对票据债权人拒绝履行义务的行为。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 4. 汇票是指出票人签发的，委托付款人在见票时或在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或持票人的票据。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 5. 票据法上的非票据关系是由票据法直接规定的、与票据行为相联系但又不是由票据行为本身所发生的权利义务关系。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 6. 保证不得附有条件；附有条件的，不影响对汇票的保证责任。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 7. 票据权利是指持票人为取得票据金额，依法所附予的可以对票据债务人行使的权利。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 8. 开立支票存款帐户和领用支票，应当有可靠的资信，并存入一定的资金。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 9. 汇票与支票的基本当事人有出票人、付款人与收款人。

A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 10. 汇票的保证是指票据债务人以外的人，为担保特定票据债务人票据债务的履行，以负担同一内容的票据债务为目的所为的一种具有独立性的附属票据行为。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 11. 无民事行为能力人在票据上签章的，其签章无效，而且因此影响其他签章的效力。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 12. 票据债务人对于票据债权人提出的请求（请求权），提出某种合法的事由而予以拒绝，称为票据抗辩。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 13. 本票的基本当事人有出票人与收款人。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 14. 票据法禁止记载的事项，一般是指附条件的委托支付文句的记载，若有此记载便会使票据归于无效。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 15. 背书指在票据背面或粘单上记载有关事项并签章的票据行为。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 16. 票据法是规定票据的种类、签发、转让和票据当事人的权利、义务等内容的法律规范的总称。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 17. 票据追索权指票据到期不获付款或期前不获承兑，或有其他法定原因出现时，持票人在履行了保全手续后，向其前手请求偿还汇票金额，利息及费用的一种票据上的权利。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 18. 空白票据是出票人在签发票据时，有意将票据上应记载的事项不记完全，留持票人以后补充的票据。又称未完成票据。 A. 错误 B. 正确

商法第5次任务 0037

商法-第5次任务_0037 试卷总分：100 测试时间：90 判断题单项选择题多项选择题案例选择题一、判断题（共30道试题，共15分。） 1. 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 A. 错误 n错误 A. P 正确 B. 5.非依法发行的证券，不得买卖。 A.错误 -B.正确 6.证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为 A. 错误 B.正确

券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款; 7. 为股票的发行、上市、交易岀具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反《中华人民共和国证券法》第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。 B. 正确 8. 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。 A. 错误 9. 国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派岀机构，按照授权履行监督管理职责 A. 错误 10. 上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。 A. 错误 B. 正确 11. 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。 A. 错误 B. 正确 12. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。 A. 错误 B. 正确 13. 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。 A. 错误 B. 正确 14. 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证 B.正确 B.正确错误

商法-第1次任务-0068-100分标准答案

一、判断题（共30道试题，共15分。） 1.股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。 A. 错误 B. 正确满分：0.5分 2.两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。 A. 错误 B. 正确满分：0.5分 3.公司应当依照法律、行政法规和国务院财政部门的规定建立本公司的财务、会计制度。 A. 错误

满分：0.5分 4.商法的一项任务，就是尽量减少商事关系中的不确切、不稳定因素，提高行为的法律效果的可预见性，以增强人们的安全感，调动人们从事交易的积极性。 A. 错误 B. 正确满分：0.5分 5.公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。 A. 错误 B. 正确满分：0.5分 6.商法，又称为商事法，是指以商事关系为调整对象的法律规范的总称。 A. 错误 B. 正确满分：0.5分 7.有限责任公司的股东以其认缴的股份为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的出资额为限对公司承担责任。 A. 错误 B. 正确满分：0.5分 8.监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。

B. 正确满分：0.5分 9.股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。 A. 错误 B. 正确满分：0.5分 10.公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。 A. 错误 B. 正确满分：0.5分 11.法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。 A. 错误 B. 正确满分：0.5分 12.发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。 A. 错误 B. 正确满分：0.5分 13.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书。 A. 错误

商法-第1次任务_0052

商法-第1次任务_0052 试卷总分：100 测试时间：90 判断题单项选择题多项选择题案例选择题一、判断题（共 30 道试题，共 15 分。） 1. 商事关系，大体上说，主要包括两部分，一是商事组织关系，二是商事交易关系。 A. 错误 B. 正确 2. 公司营业执照签发日期为公司成立日期。 A. 错误 B. 正确 3. 商法，又称为商事法，是指以商事关系为调整对象的法律规范的总称。 A. 错误 B. 正确 4. 自然人股东死亡后，其合法继承人不可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外。 A. 错误 B. 正确 5. 公司应当依照法律、行政法规和国务院财政部门的规定建立本公司的财务、会计制度。 A. 错误 B. 正确 6. 以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份。以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。 A. 错误 B. 正确 7. 商事交易就是商事组织以及其他人在市场领域从事的各种经营活动。 A. 错误 B. 正确 8. 有限责任公司的股东以其认缴的股份为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的出资额为限对公司承担责任。 A. 错误

B. 正确 9. 符合《中华人民共和国公司法》规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司；不符合《中华人民共和国公司法》规定的设立条件的，不得登记为有限责任公司或者股份有限公司。 A. 错误 B. 正确 10. 公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。 A. 错误 B. 正确 11. 对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储。 A. 错误 B. 正确 12. 绝对商行为，就是依行为性质，无论什么人实施都构成商行为的行为。 A. 错误 B. 正确 13. 记名公司债券，由债券持有人以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于公司债券存根簿。 A. 错误 B. 正确 14. 股票发行价格可以按票面金额，可以超过票面金额，也可以低于票面金额。 A. 错误 B. 正确 15. 上市公司设立董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务等事宜。 A. 错误 B. 正确 16. 凡是从事商行为的人都是商人。 A. 错误

商法第3次任务_0084

?一、判断题（共３0 道试题，共15 分。）１．债权人会议应当有债务人的职工和工会的代表参加,对有关事项发表意见. A. 错误 B. 正确 2．人民法院裁定受理破产申请的，应当同时指定管理人。 A．错误 B. 正确 3。人民法院受理破产申请后,债务人对个别债权人的债务清偿无效. A. 错误 B．正确 4. 债务人提出申请的，还应当向人民法院提交财产状况说明、债务清册、债权清册、有关财务会计报告、职工安置预案以及职工工资的支付和社会保险费用的缴纳情况。 A. 错误Ｂ。正确５。人民法院受理破产申请后,债务人的出资人尚未完全履行出资义务的,管理人应当要求该出资人缴纳所认缴的出资,而不受出资期限的限制。Ａ. 错误 B. 正确

6。债务人的有关人员违反《中华人民共和国企业破产法》规定，擅自离开住所地的,人民法院可以予以训诫、拘留,可以依法并处罚款。 A. 错误 B。正确 7. 管理人主持债权人会议。Ａ。错误Ｂ。正确 8. 破产申请受理时属于债务人的全部财产，以及破产申请受理后至破产程序终结前债务人取得的财产,为债务人财产。 A。错误 B．正确 9。管理人决定继续履行合同的,对方当事人应当履行；但是,对方当事人有权要求管理人提供担保.管理人不提供担保的，视为解除合同。Ａ。错误 B. 正确 10。人民法院经审查认为重整申请符合《中华人民共和国企业破产法》规定的,应当裁定债务人重整，并予以公告。Ａ. 错误Ｂ。正确

11。人民法院受理破产申请前,申请人不可以请求撤回申请。 A。错误Ｂ．正确 12．破产案件由债权人住所地人民法院管辖。Ａ. 错误 B. 正确 13。管理人依照《中华人民共和国企业破产法》规定执行职务,向人民法院报告工作,并接受债权人会议和债权人委员会的监督。 A. 错误 B。正确 14．管理人没有正当理由不得辞去职务。管理人辞去职务应当经人民法院许可。 A. 错误 B。正确 15．债务人或者债权人可以依照《中华人民共和国企业破产法》规定,直接向人民法院申请对债务人进行重整。 A．错误 B. 正确１6。

商法-第5次任务-003满分答案

次任务_0036-商法第5100测试总分：试卷总分：100 分。）一、判断题（共 30 道试题，共 15 国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机 1. 构、证券监督管理机构进行审计监督。错误A. 正确B. 发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报 2. 送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。错误A. 正确B. 3. 非依法发行的证券，不得买卖。错误A. 正确B. 违反《中华人民共和国证券法》规定，聘任不具有任职资格、4. 给予警证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，对直接负责的主告，可以并处十万元以上三十万元以下的罚款；管人员给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。错误A. 正确B. 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化

5. 名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股 1 / 31 票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。错误A. 正确B. 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的 6. 《中其他证券的发行和交易，适用《中华人民共和国证券法》；《中华人民共和国公司法》适用华人民共和国证券法》未规定的，和其他法律、行政法规的规定。错误A. 正确B. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守7. 自愿、有偿、诚实信用的原则。错误A. 正确B. 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的8. 隐匿、从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证

商法形考任务1

商法形考任务1 一．判断正误题。 1、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。正确的答案是“对”。 2、上市公司设立董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务等事宜。正确的答案是“对”。 3、记名公司债券，由债券持有人以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于公司债券存根簿。正确的答案是“对”。 4、公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。正确的答案是“对”。 5、发起人首次缴纳出资后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程、由依法设定的验资机构出具的验资证明以及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。正确的答案是“对”。 6、两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。正确的答案是“对”。 7、凡是从事商行为的人都是商人。正确的答案是“错”。 8、营业商行为，就是以营利为目的并具有营业性质的行为。正确的答案是“对”。 9、所谓商人，就是以自己名义实施商行为，并以此为常业的人。正确的答案是“对”。 10、公司的股份采取股票的形式。股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。正确的答案是“对”。二．选择题10题。 1、商人应具备的基本条件：（） A. 法人 B. 以他人的名义实施商行为 C. 自然人 D. 以实施商行为为常业正确答案是：以实施商行为为常业 2、商事关系主要是指：（） A. 商事组织关系和商事交易关系 B. 商事组织关系与商事经济关系 C. 商事经济关系 D. 商事交易关系与商事经济关系

商法-第2次任务_0062(99.5分)

商法-第2次任务_0062（99.5分）一、判断题（共 30 道试题，共 15 分。）得分：14.5 1. 合伙企业应当依照法律、行政法规的规定建立企业财务、会计制度。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 2. 被聘任的合伙企业的经营管理人员应当在合伙企业授权范围内履行职务。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 3. 合伙企业对其债务，应先以其全部财产进行清偿。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 4. 申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交登记申请书、合伙协议书、合伙人身份证明等文件。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 5. 有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 6. 作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人可以因此要求其退伙。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 7. 合伙人按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定，可以增加或者减少对合伙企业的出资。

A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 8. 除合伙协议另有约定或者经全体合伙人一致同意外，合伙人不得同本合伙企业进行交易。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 9. 合伙人之间转让在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，不用通知其他合伙人。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 10. 合伙企业解散，应当由清算人进行清算。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 11. 订立合伙协议、设立合伙企业，应当遵循自愿、平等、公平、诚实信用原则。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 12. 合伙人以非货币财产出资的，依照法律、行政法规的规定，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 13. 合伙企业及其合伙人必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，承担社会责任。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分

商法-第6次任务_0029(打)

商法-第6次任务_0029 一、判断题（共30 道试题，共15 分。）得分：14.5 1. 保险合同成立后，保险人可以根据自己的承保能力，决定继续履行保险合同还是解除保险合同。 A. 错误 B. 正确 2. 保险人依法向第三者请求赔偿时，不影响被保险人就未取得赔偿的部分向第三者请求赔偿。 A. 错误 B. 正确 3. 保险公司是指依照我国保险法和公司法的规定，经过保险监督管理委员会的批准设立的从事财产保险或者人身保险活动的一种公司。 A. 错误 B. 正确 4. 当事人经协商同意变更保险合同的，应当由保险人在原保险单或者其他保险凭证上批注或者附贴批单，或者由投保人与保险人订立变更的书面协议。 A. 错误 B. 正确 5. 无须何种理由，投保人都可根据自己的需要决定是否解除合同。 A. 错误 B. 正确 6. 财产保险合同，因第三者对保险标的的损害而造成保险事故的，保险人自向被保险人赔偿保金之日起，在赔偿金额范围内代位行使被保险人对第三者请求赔偿的权利。 A. 错误 B. 正确 7. 未经保险监督管理机构批准，保险公司不得自行承保新的险种。 A. 错误 B. 正确 8. 胁迫指当事人以一定的条件威胁，对方为避免威胁可能造成的损害而被迫接受不平等的条件订立合同的行为。 A. 错误 B. 正确 9. 财产保险的对象是指投保人投保的财产和相关的利益。 A. 错误 B. 正确 10. 为了防止出现保险业混业经营产生的风险，《保险法》规定保险公司必须分业经营。 A. 错误 B. 正确 11. 保险合同是被保险人与保险人约定保险权利义务关系的协议。 A. 错误 B. 正确 12. 人身保险的被保险人因第三人的行为而发生死亡、伤残或者疾病等保险事故的，保险人向被保险人或者受益人给付保险金后，享有向第三者追索的权利。

商法-第5次任务_0036 满分答案

商法-第5次任务_0036 试卷总分：100 测试总分：100 一、判断题（共30 道试题，共15 分。） 1. 国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。 A. 错误 B. 正确 2. 发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。 A. 错误 B. 正确 3. 非依法发行的证券，不得买卖。 A. 错误 B. 正确 4. 违反《中华人民共和国证券法》规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处十万元以上三十万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。 A. 错误 B. 正确 5. 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 A. 错误 B. 正确 6. 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《中华人民共和国证券法》；《中华人民共和国证券法》未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。 A. 错误 B. 正确 7. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 A. 错误

B. 正确 8. 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 A. 错误 B. 正确 9. 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。 A. 错误 B. 正确 10. 证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。 A. 错误 B. 正确 11. 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。 A. 错误 B. 正确 12. 违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第一款、第三款的规定，扰乱证券市场的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上二十万元以下的罚款。 A. 错误 B. 正确 13. 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 A. 错误 B. 正确

电大商法第03次任务-0083

一、判断题（共 30 道试题，共 15 分。） 1. 管理人没有正当理由不得辞去职务。管理人辞去职务应当经人民法院许可。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 2. 向人民法院提出破产申请，应当提交破产申请书和有关证据。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 3. 人民法院根据债务人的实际情况，可以在征询有关社会中介机构的意见后，指定该机构具备相关专业知识并取得执业资格的人员担任管理人。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 4. 人民法院审理破产案件，应当依法保障企业职工的合法权益，依法追究破产企业经营管理人员的法律责任。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 5. 债权人有《中华人民共和国企业破产法》规定的情形，可以向人民法院提出重整、和解或者破产清算申请。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 6.

债务人不能清偿到期债务，债权人可以向人民法院提出对债务人进行重整或者破产清算的申请。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 7. 依法申报债权的债权人为债权人会议的成员，有权参加债权人会议，享有表决权。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 8. 人民法院受理破产申请后，有关债务人财产的保全措施应当解除，执行程序应当中止。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 9. 破产人无财产可供分配的，管理人应当请求人民法院裁定终结破产程序。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 10. 债权人会议认为管理人不能依法、公正执行职务或者有其他不能胜任职务情形的，可以申请人民法院予以更换。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 11. 有义务列席债权人会议的债务人的有关人员，经人民法院传唤，无正当理由拒不列席债权人会议的，人民法院可以拘传，并依法处以罚款。债务人的有关人员违反《中华人民共和国企业破产法》规定，拒不陈述、回答，或者作虚假陈述、回答的，人民法院可以依法处以罚款。 A. 错误 B. 正确

商法-第5次任务_0044

商法-第5次任务_0044 试卷总分：100 测试时间：90 判断题单项选择题多项选择题案例选择题一、判断题（共30 道试题，共15 分。） 1. 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 A. 错误 B. 正确 2. 证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 A. 错误 B. 正确 3. 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 A. 错误 B. 正确 4. 保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。 A. 错误 B. 正确 5. 依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。 A. 错误 B. 正确 6. 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。 A. 错误 B. 正确

7. 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定《中华人民共和国证券法》。 A. 错误 B. 正确 8. 证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。 A. 错误 B. 正确 9. 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。 A. 错误 B. 正确 10. 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。 A. 错误 B. 正确 11. 证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。 A. 错误 B. 正确 12. 发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。 A. 错误 B. 正确 13. 现行的《中华人民共和国证券法》自2006年1月1日起施行。 A. 错误 B. 正确 14. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 A. 错误 B. 正确

电大商法-2次任务

商法-第2次任务试卷总分：100 测试时间：90 一、判断题（共 30 道试题，共 15 分。） 1. 债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算人应当对债权进行登记。 A. 错误 B. 正确 2. 被聘任的合伙企业的经营管理人员应当在合伙企业授权范围内履行职务。 A. 错误 B. 正确 3. 作为有限合伙人的自然人死亡、被依法宣告死亡或者作为有限合伙人的法人及其他组织终止时，其继承人或者权利承受人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格。 A. 错误 B. 正确 4. 合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要评估作价的，可以由全体合伙人委托法定评估机构评估，不可以由合伙人协商确定。 A. 错误 B. 正确 5. 合伙企业解散，应当由清算人进行清算。 A. 错误 B. 正确 6. 《中华人民共和国合伙企业法》所称合伙企业，是指自然人、法人和其他组织依照《中华人民共和国合伙企业法》在中国境内设立的普通合伙企业和有限合伙企业。 A. 错误 B. 正确 7. 订立合伙协议、设立合伙企业，应当遵循自愿、平等、公平、诚实信用原则。 A. 错误

B. 正确 8. 合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业不得以此对抗善意第三人。 A. 错误 B. 正确 9. 合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产，均为合伙企业的财产。 A. 错误 B. 正确 10. 合伙企业领取营业执照前，合伙人不得以合伙企业名义从事合伙业务。 A. 错误 B. 正确 11. 有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任。 A. 错误 B. 正确 12. 合伙企业及其合伙人的合法财产及其权益受法律保护。 A. 错误 B. 正确 13. 有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担有限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。 A. 错误 B. 正确 14. 合伙企业及其合伙人必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，承担社会责任。 A. 错误 B. 正确 15. 合伙企业的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理；合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定；协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担；无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。 A. 错误

商法第3次任务 0073 995分答案

精品文档_0073 商法-第3次任务一、判断题（共 30 分。）道试题，共15 有义务列席债权人会议的债务人的有关人员，经人民法院传唤，无正当理由拒不列席债权人会议1. 《中华人民共和国企业破产法》的，人民法院可以拘传，并依法处以罚款。债务人的有关人员违反规定，拒不陈述、回答，或者作虚假陈述、回答的，人民法院可以依法处以罚款。 A. 错误 B. 正确 2. 债权人委员会成员应当经人民法院书面决定认可。错误A. B. 正确 3. 管理人依照《中华人民共和国企业破产法》规定执行职务，向人民法院报告工作，并接受债权人会议和债权人委员会的监督。错误A. B. 正确自监督报告提交之日起，在重整计划规定的监督期届满时，管理人应当向人民法院提交监督报告。 4. 管理人的监督职责终止。错误A. 正确B. 人民法院受理破产申请前六个月内，债务人有《中华人民共和国企业破产法》第二条第一款规定5. 管理人有权请求人民法院予以撤销。但是，个别清偿使债的情形，仍对个别债权人进行清偿的，务人财产受益的除外。 A. 错误 B. 正确管理人未依照《中华人民共和国企业破产法》规定勤勉尽责，忠实执行职务的，人民法院可以依6. 法处以罚款；给债权人、债务人或者第三人造成损失的，依法承担赔偿责任。 A. 错误正确B. 7. 管理人于办理注销登记完毕的次日终止执行职务。但是，存在诉讼或者仲裁未决情况的除外。精品文档．精品文档错误A. B. 正确 8. 企业法人不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，依照《中华人民共

和国企业破产法》规定清理债务。 A. 错误 B. 正确 9. 人民法院受理破产申请后，有关债务人财产的保全措施应当解除，执行程序应当中止。 A. 错误正确B. 违反《中华人民共和国企业破产法》规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。10. A. 错误 B. 正确债权尚未确定的债权人，除人民法院能够为其行使表决权而临时确定债权额的外，不得行使表11. 决权。错误A. 正确B. 破产人的保证人和其他连带债务人，在破产程序终结后，对债权人依照破产清算程序未受清偿12. 的债权，依法继续承担清偿责任。错误A. B. 正确管理人主持债权人会议。13. A. 错误 B. 正确 14. 精品文档．精品文档企业法人已解散但未清算或者未清算完毕，资产不足以清偿债务的，依法负有清算责任的人应当向人民法院申请破产清算。 A. 错误正确B. 债权人会议的决议，对于全体债权人均有约束力。15. A. 错误正确 B. 16. 管理人决定继续履行合同的，对方当事人应当履行；但是，对方当事人有权要求管理人提供担保。管理人

商法-第5次任务_0040

商法-第5次任务_0040 试卷总分：100 测试时间：90 判断题单项选择题多项选择题案例选择题一、判断题（共 30 道试题，共 15 分。） 1. 违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。 A. 错误 B. 正确 2. 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。 A. 错误 B. 正确 3. 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。 A. 错误 B. 正确 4. 证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 A. 错误 B. 正确 5. 证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。 A. 错误 B. 正确 6. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 A. 错误 B. 正确 7. 证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

A. 错误 B. 正确 8. 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 A. 错误 B. 正确 9. 发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。 A. 错误 B. 正确 10. 公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。 A. 错误 B. 正确 11. 国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。 A. 错误 B. 正确 12. 依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。 A. 错误 B. 正确 13. 发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门规定。 A. 错误 B. 正确 14. 违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

商法-第2次任务-0078

A. 错误 B. 正确 2. 合伙人在合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的财产；但是，《中华人民共和国合伙企业法》另有规定的除外。 A. 错误 B. 正确 3. 合伙企业名称中应当标明“普通合伙”字样。 A. 错误 B. 正确 4. 合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业不得以此对抗善意第三人。 A. 错误 B. 正确 5. 除合伙协议另有约定外，普通合伙人转变为有限合伙人，或者有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意。 A. 错误 B. 正确 6. 合伙协议依法由全体合伙人协商一致、以书面形式订立。 A. 错误 B. 正确 7. 合伙企业对其债务，应先以其全部财产进行清偿。 A. 错误 B. 正确

8. 作为有限合伙人的自然人死亡、被依法宣告死亡或者作为有限合伙人的法人及其他组织终止时，其继承人或者权利承受人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格。 A. 错误 B. 正确 9. 合伙人以劳务出资的，其评估办法由法定评估机构评估确定，并在合伙协议中载明。 A. 错误 B. 正确 10. 被聘任的合伙企业的经营管理人员，超越合伙企业授权范围履行职务，或者在履行职务过程中因故意或者重大过失给合伙企业造成损失的，依法承担赔偿责任。 A. 错误 B. 正确 11. 合伙企业的生产经营所得和其他所得，按照国家有关税收规定，由合伙人分别缴纳所得税。 A. 错误 B. 正确 12. 合伙企业的营业执照签发日期，为合伙企业成立日期。 A. 错误 B. 正确 13. 合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人承担有限连带责任。 A. 错误 B. 正确 14. 合伙人之间转让在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，不用通知其他合伙人。 A. 错误 B. 正确 15. 普通合伙企业由普通合伙人组成，合伙人对合伙企业债务承担有限连带责任。《中华人民共和国合伙企业法》对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定。 A. 错误 B. 正确 16. 合伙企业领取营业执照前，合伙人不得以合伙企业名义从事合伙业务。

商法第3次任务_0080 满分答案

一、判断题（共3０道试题,共 15 分。）得分:15 1．人民法院审理破产案件,应当依法保障企业职工的合法权益，依法追究破产企业经营管理人员的法律责任. A. 错误 B．正确满分:0．5 分２。债务人违反《中华人民共和国企业破产法》规定，拒不向管理人移交财产、印章和账簿、文书等资料的，或者伪造、销毁有关财产证据材料而使财产状况不明的，人民法院可以对直接责任人员依法处以罚款. Ａ. 错误 B. 正确满分：0.５分 3。管理人可以由有关部门、机构的人员组成的清算组或者依法设立的律师事务所、会计师事务所、破产清算事务所等社会中介机构担任. Ａ．错误 B. 正确满分：0。5 分 4。指定管理人和确定管理人报酬的办法,由最高人民法院规定。 A。错误Ｂ．正确满分：０．5 分

５．人民法院受理破产申请前,申请人不可以请求撤回申请。 A。错误 B．正确满分:０。5 分 6. 破产案件审理程序,《中华人民共和国企业破产法》没有规定的，适用民事诉讼法的有关规定. A. 错误 B．正确满分：0。5 分７．债务人提出申请的，还应当向人民法院提交财产状况说明、债务清册、债权清册、有关财务会计报告、职工安置预案以及职工工资的支付和社会保险费用的缴纳情况。 A．错误Ｂ. 正确满分：０.５分 8. 向人民法院提出破产申请，应当提交破产申请书和有关证据. A. 错误 B。正确满分：0。５分 9．人民法院根据债务人的实际情况,可以在征询有关社会中介机构的意见后，指定该机构具备相关专业知识并取得执业资格的人员担任管理人。 A。错误Ｂ. 正确满分:0.5 分 1０。在第一次债权人会议召开之前，管理人决定继续或者停止债务人的营业或者有《中华人民共和国企业破产法》第六十九条规定行为之一的,应当经人民法院许可。 A。错误

商法-第5次任务_0039

商法-第5次任务_0039 试卷总分：100 测试时间：90 判断题单项选择题多项选择题案例选择题一、判断题（共 30 道试题，共 15 分。） 1. 国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。 A. 错误 B. 正确 2. 证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。 A. 错误 B. 正确 3. 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 A. 错误 B. 正确 4. 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。 A. 错误 B. 正确 5. 违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 A. 错误 B. 正确 6. 国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。 A. 错误 B. 正确

商法-第5次任务_0039

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