环境管理体系 环境管理体系运行情况检查表
环境管理体系运行情况检查表
质量体系运行记录分类表
实验室认可质量体系运行产生的记录 4.1组织 单位建制文件、单位法人证书等法律地位证明材料；中心主任、技术负责人、质量负责人、各部门负责人、内审员、质量监督员等关键岗位的任命书；授权签字人授权书和授权签字人情况表；中心主任、技术负责人、质量负责人临时外出的代理记录；日常检测质量监督记录；（《质量监督计划表》、《质量监督记录表》）确保实验室人员理解他们活动的相互关系和重要性，以及如何为管理体系质量目标的实现做出贡献 最咼管理者应确保在实验室内部建立适宜的沟通机制，并就确保与 管理体系有效性的事宜进行沟通。 保密的相应措施；（《保密协议》）（放置于人员档案） 最好有保证公正性的检查记录；（《公正性、诚实性实施情况检查记录》） 4.2管理体系 质量手册、程序文件目录、作业指导书目录、各种管理表格目录； 质量体系文件的宣贯记录（含考试记录）；（讲义可打印出来） （关于体系文件、认可准则的培训和考核可放在此） 质量目标的达成情况分析报告 最高管理者应将满足客户要求和法定要求的重要性传达到组织
年质量计划》 4.3 文件控制 全套的文件（质量手册、程序文件、作业指导书、表格及外部文 件） 外部文件目录（《受控文件记录总览表（外来文件）》）内部文件目录（重新整理）（《受控文件记录总览表（内部文件）》） 体系文件的发放、回收记录（《文件收发记录表》）文件修改页、修改申请、更改记录；（《管理文件审查单》、文件制（修） 订履历一览表） 作废文件及记录（保留一份检测中心的作废文件）（《处理作废文件记录表》） 《借阅文件登记表》 文件定期审查记录（《管理文件审查单》） 《丢失文件总览表》 《丢失申领借阅处理单》 4.4 要求、标书和合同的评审 检测协议书 合同评审记录 《检测申请单》（可跟原始记录、检测报告一起放置） 《检测申请单登记表》
体系运行检查
流水号： 001 QEOJL/DY-08-18部门所有部门主管检查时间2016.01.10 检查人 运行情况通过去年的运行情况检查发现，体系运行过程中各部门的成果已有展现，安全卫生环境改善明显，但随着客户对产品的品质要求的提高，各部门仍需加大管理力度生产出更加稳定满足客户需求的产品。 检查部门 公司组织各部门主管、员工代表、内审员共同进行。 2016年 01 月 10 日 公司领导 意见 各部门对各自不足部分需积极整改，加大执行力度以达到要求。 年月日
流水号： 002 QEOJL/DY-08-18部门所有部门主管检查时间2016.04.12 检查人 运行情况本次运行情况检查发现，体系的运行对生产起到了一定的积极作用。例如：明确各的方案与目标，车间的产量与安全有所提升，产品的质量保证措施逐步推进，客户的满意度逐步增加。 检查部门 公司组织各部门主管、员工代表、内审员共同进行。 2016 年 04 月 12 日 公司领导 意见 年月日
流水号： 003 QEOJL/DY-08-18部门所有部门主管检查时间2016.08.21 检查人 运行情况本次检查发现在各部门对自己部门的档案和文件管理逐步规范，查找比较方便，大量减少了不必要的时间。但个别部门对手册的理解很多还处于文字阶段，执行力度稍显不足。 检查部门 公司组织各部门主管、员工代表、内审员共同进行。 2016 年 08 月 21 日 公司领导 意见 各部门的管理目标合理有效，需继续保持进行，以期望达到预期效果。 年月日
流水号： 00 QEOJL/DY-08-18部门所有部门主管检查时间2016.11.12 检查人 本次检查未发现违反体系运行的行为 运行情况 公司组织各部门主管、员工代表、内审员共同进行。 检查部门 2016 年 11 月 12 日 公司领导 意见 年月日
最新版三体系45001内审检查记录(最新整理)
内审记录 受审核部门领导层受审核人员总经理、管理者代表陪同人员陆亚陈审核员葛正美审核日期2019年2月27日 标准/条款审核证据和审核发现符合/符合/不符合 管理体系建立的基本情况？ Q/E/S：4.1 -4.41、公司结合自身特点和质量、环境及职业健康安全管理的需要，按照标准 的要求建立了管理体系并形成文件。对管理体系的各项活动进行了策划， 明确其目的、职责、步骤和方法。 2、公司对管理活动的过程和结果采取适宜的方法进行检查、监督和分析， 以确定管理活动的有效性，明确改进的必要性和方向，通过改进活动的实 施使管理水平不断提高。 符合 Q/E/S：4.1 -4.4组织的环境和背景? 内部制约因素: 1、人员---资质人员、高级人员不够； 2、业绩---棉纺织业竞争激烈。 外部因素:国家政策调整，紧跟国家政策走。 相关方的需求？ 各部门结合业务进行了相关方需求和期望的理 解确定，用于建立管理体系，对必须遵守的需求和期望确定为合规义务， 有关的受益相关方，主要有：顾客、外部供方、合作伙伴、员工、投资方 等 符合
公司管理方针如何制定，是否体现了标准要求，如何传递？ Q/E：5.2 S：5.2 公司总经理结合公司的实际情况并充分考虑顾客及相关方的要求，制 定了公司的管理方针 依法生产，顾客至上，质量保证； 保护环境，清洁生产，节能降耗； 安全第一，预防为主，保障员工职业健康安全。 符合 Q/E/S: 6.1确定哪些风险与机遇的应对措施？ 建立内部控制体系，梳理优化了工作流程，并进行风险确定，建立了“风险和机遇应对措施评价记录表”，本次审核的的部门建立了工作流程，确定风险点。基本覆盖了上述3个体系过程 是否依据方针，建立了目标？目标管理制度是否建立并实施？ Q/E/S： 6.21、公司总经理根据管理方针制定了公司管理目标，明确质量、环境和职业 健康安全管理应达到的水平。 2、公司建立、实施并保持《目标指标和管理方案控制程序》，规定目标/指 标的分解、实施、考核、修订，以确保目标/指标的实现。 3、办公室负责按照《目标指标和管理方案控制程序》的要求在内部各有关 职能和层次上建立、实施并保持形成文件的目标和指标并监督检查目标的 分解、落实情况，并对其实现情况进行考核。 详见《公司管理目标、指标及部门目标分解》及目标统计表。 符合 Q/E/S：6 管理体系的策划情况？
质量体系运行记录
实验室认可质量体系运行产生的记录 4.1组织 ?单位建制文件、单位法人证书等法律地位证明材料；(授权书没有放在文件夹中) ?实验室主任、技术负责人、质量负责人、内审员、质量监督员等关键岗位的任命书； ?授权签字人授权书和授权签字人情况表； ?实验室经理、技术负责人、质量负责人临时外出的代理记录；（注意关键岗位不在时与签字是否矛盾） ?日常检测质量监督记录；监督情况记录表PLC-LAB-BD-03 ?确保实验室人员理解他们活动的相互关系和重要性，以及如何为管理体系质量目标的实现做出贡献 ?最高管理者应确保在实验室内部建立适宜的沟通机制，并就确保与管理体系有效性的事宜进行沟通。（以会议记录体现、文件发行，内审前的准备，内审的不符合项，能力验证安排及结果分析等，各岗位对质量体系的运行的建议，一个月一次） 保密违规处理表PLC-LAB-011 4.2管理体系 ?质量手册、程序文件目录、作业指导书目录、各种管理表格目录；
?质量体系文件的宣贯记录（含考试记录）；（讲义可打印出来）（关于体系文件、认可准则的培训和考核可放在此） ?质量目标的达成情况分析报告（要有分析报告，未达成要有纠正措施） ?最高管理者应确保在实验室内部建立适宜的沟通机制，并就确保与管理体系有效性的事宜进行沟通。 4.3文件控制 ?体系文件的发放与回收登记表 体系文件发放与回收登记表PLC-LAB-BD-041 ?内部文件目录（对应的《文件管理总览表》，应体现最新版本） ?文件修改页要放在每一文件的前面、修改申请文件更改申请表PLC-LAB-BD-044 ?外部文件目录（技术规范和标准目录） ?作废文件（保留一份作废文件） 资料销毁申请表 ?文件定期审查记录（质量负责人负责，在两次文件修改前要有审查记录）（要写出相应的修改情况） 外部文件查新记录 文件资料补发申请表PLC-LAB-BD-045 文件资料借阅申请表
最新质量管理体系内审检查表
内部审核检查表 过程审核内容审核发现（包括时间、地点、事实）结果 Q 理解组织及其所处的环境1.是否建立了确定内、外部环境因素的机制（文件）。 2.在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响。如：经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、信息渠道等（外部因素）。 3.如何收集、识别、分析、评审内外部因素。 4.是否持续地识别、分析、评审内外部因素，动态更新。 注意：该条款宜结合条款风险的识别和应对一起审核。 Q 理解相关方的需求和期望1.是否建立了识别相关方及其需求的机制（文件）。 2.如何识别、评价相关方；所识别的相关方是否适宜。 3.是否收集并确定这些相关方的需求及期望。 4.是否对这些相关方及其要求的信息进行分析、监视和评审。注意：该条款宜结合条款风险的识别和应对一起审核。 Q 确定质量管理体系的范围1.质量管理体系是否规定了明确的边界和范围。 2.公司在确定体系范围时是否考虑了内外部环境所带来的风险及其应对相关方要求和公司产品服务等因素。 3.体系范围是否形成文件，在什么文件中进行明确。 4.若体系标准的某些要求不适用，公司是否进行了声明，声明是否适宜。
Q 质量管理体系及其过程1.公司是否确定体系的整个过程，包括：是否确定了这些过程所需的输入和期望的输出；是否确定了这些过程的顺序和相互作用；是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标）；是否确定这些过程所需的资源；是否分配这些过程的职责和权限；是否按照的要求识别风险和机遇；是否有改进过程；是否对上述过程进行评价。 2.体系策划是否考虑了、条款的内容，是否包括了变更的策划。 3.形成了哪些质量管理体系文件以支持体系运行。形成了哪些记录以证明体系的正常运行。 Q 领导作用和承诺 Q 以顾客为关注焦点询问最高管理者: 1.是否清楚在质量管理体系中承担的职责。 2.如何组织公司质量方针和目标的制定；方针目标是否与公司战略方向、组织环境相适应；资源配置是否满足。 3.对管理体系融合业务过程是如何考虑的。 4.对过程方法和基于风险的思维是如何运用的；对相关事务有无跟踪、落实和考核。 5.如何体现满足顾客要求和法律法规要求的重要性。 6.如何理解以顾客为关注焦点，如何致力于顾客满意。 7.如何确保体系实现预期效果。 8.如何推动体系持续改进。 9.公司其他各级管理者在管理体系建设中的领导作用如何发挥。 Q 方针 1.现场抽查2—3人询问：公司质量方针是什么？ 2.方针的制定、实施和保持情况如何；方针是否符合公司战略方向。 3.方针是否体现了公司的宗旨及承诺。 4.方针是否反映了顾客及相关方的期望与要求及法律法规的符合性。 5.方针有无形成文件；如何对员工进行宣贯、传达。
2015版质量体系各部门内审检查表及审核记录
内部审核记录 编号： JF—9.2—03 序号：受审部门管理层审核时间2017.6.6 标准 审核内容及方法审核记录条款 合格 Y /不合格 N 1) 组织在策划管理体系时有无组织进行了内外部各方面环境因素的识 Q:4.1 考虑内外部环境的影响？ 别考虑，并进行了综合评估，确定了 体系 2) 有无对管理体系进行评估？ 建设的基本框架和发展策 略。 1) 询问最高管理者有无承担管最高管理者对市场及管理体系十分关注理体系的责任？并亲自参与体系过程策划。 2) 有无确保管理方针和目标的确保管理方针和目标的制定，进行评审，制定？是否适宜？有无沟通？并得到宣传和沟通。 Q:5 资源配置是否满足？配置了管理体系运行所需的资源 3) 体系融合度是如何考虑的？体系管理基本与公司的各项管理相融合 4) 过程方法和基于风险的思维具备了基本的风险管理思 维，过程方法得 运用程度如何？到初步的运用和实践。 5) 有无跟踪结果？对相关事务能够跟踪体系运行的过程，了解管理运 行 有无落实？状态。 1 ）是否确保在组织的职能和层制定了公司级 4项管理目标及分解到各部 次上建立管理目标？门 / 车间，与方针保持一致。 2 ）管理目标是否包括满足产品管理目标中包含了满足与产品和服务有Q:6.2 要求所需的内容？关的内容。 3 ）管理目标是否可测量，并与目标均可测量，明确了目标的管理部门、 质量方针保持一致？目标的监控周期，并按规定对目标完成情 4 ）管理目标实现情况的测量结况进行了统计，抽查 3月 - 5 月目标完成情 果，是否实现了持续改进？况，满足持续改进的要求。Y Y Y 资源需求是否确定并提供，有无按体系策划的要求确定并给予提供和满 Q:7 包含了内部和外部的资源满足了资源的需求，抽查人员、设备等资源 足？基本满足要求。 1) 有无获取顾客满意的方式方主要采用电话回访、每年进行一次顾客满 法？意度调查表等方式进行顾客满意的监视 2) 确定多长时间进行一次 调和测量。 查？调查内容包括：交货期、产品质量、售后 3) 调查的内容是否合适？服务、对产品的意见和改进建议等。 4) 有无进行调查统计？本年度目前对部分客户进行了一次满意 Q:9.1.2 5) 调查统计结果如何？能否满度调查，调查内容基本完整，调查有效。足要求？是否到达目标要 求？ 抽查满意度调查结果：对发放的顾客满 意 度调查表进行统计，达到了目标规定要 求。 目前暂未发生客户投诉。
质量体系日常运行检查表.doc
质量体系日常运行检查表 编号： XDL/QR/XM 8 11 检查人：检查日期： 10 月 8 日 检查内容涉及部门1.有无检验状态标识质检部 2. 采购产品中不合格品有无标质检部 识，是如何标识的 3. 查我公司的样件/ 总成标识制造技术 及样机标识情况。 拖拉机和发动机 检查情况记录必要时提出纠正措施验证有检验状态标识，是区域性标 识即待检区、待判区、合格区 等。 检查时不合格品无标识，但有 关人员在立即纠正，增加标识。 ①样件 / 总成标识不全，有关人 员答应在本周内全部标识 完； ② 拖拉机和发动机的样机无标 识。
4. 当采用技术状态管理作为保行政助理针对这个问题我们有专门的文 持产品标识和可追溯性的一件来进行控制即《设计资料和 种方法时是否包括技术状态技术文件发布管理办法》。 标识、控制、纪实和审核 质量体系日常运行检查表 编号： XDL/QR/XM 8 11 检查人：检查日期： 10 月 9 日 检查内容涉及部门检查情况记录必要时提出纠正措施验证1. 不合格品的评审、处置人员制造技术① 检查时没有按《不合 及权限是否明确格品控制程序》走， 2. 不合格品是否在具有资格的制造技术也没有相应的记录。 人员评审后才进行处置② 经过检查之后，有关
3.让步时是否经授权人员批准 是否采取措施消除发现的不 合格或防止其原预期的使用 或应用制造技术 拖拉机和发动机 人员表示立即按该程 序执行。 4. 对不合格品的性质评审处置制造技术 是否保持记录 质量体系日常运行检查表 编号： XDL/QR/XM 8 11 检查人：检查日期： 10 月 10 日 检查内容涉及部门检查情况记录必要时提出纠正措施验证 1. 各部门对质量体系日常运行检查各部门各部门正在采取纠正措施 中发现或存在的问题（不合格）是 否采取了相应的纠正措施