证券考试题
判断题
1: 为适应不同类型企业的特点，创业板设置两种定量业绩指标可供选择，分别适用于盈利水平较高的创业企业和高成长性的创业企业。（ ）
对 错
考生答案： 对 回答正确
正确答案： 对
试题分数:1 得分:1
2: 主板发审委委员、创业板发审委委员和并购重组委委员经过中国证监会审批后，可以相互兼任。（ ）
对 错
考生答案： 错 回答正确
正确答案： 错
试题分数:1 得分:1
3: 为确保市场的“公开、公平、公正”和稳定健康发展，创业板市场将采取更加严格的措施，强化市场监管。（ ）
对 错
考生答案： 对 回答正确
正确答案： 对
试题分数:1 得分:1
4: 与主板市场上市公司相比，创业板市场上市公司一般处于发展初期，经营历史较短，规模较小，经营稳定性相对较低，抵抗市场风险和行业风险的能力相对较弱。（ ）
对 错
考生答案： 对 回答正确
正确答案： 对
试题分数:1 得分:1
5: 创业板市场上市公司高科技转化为现实的产品或劳务具有不确定性,相关产品和技术更新换代较快，存在出现技术失败而造成损失的风险。（ ）
对 错
考生答案： 对 回答正确
正确答案： 对
试题分数:1 得分:1
6: 采取盘中限制交易措施的，深圳证券交易所在当日收市后向当事人发出《限制交易通知书》。（
对 错
考生答案： 错 回答正确
正确答案： 错
试题分数:1 得分:1
7: 尚未具备两年交易经验的自然人投资者，如要求开通创业板市场交易，在按照要求签署《创业板市场投资风险揭示书》时，应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。风险揭示书必须由营业部负责人签字确认。（ ）
对 错
考生答案： 对 回答正确
正确答案： 对
试题分数:1 得分:1
8: 证券公司无需持续加强对客户的服务，客户应自觉规范参与创业板市场交易。（ ）
对 错
考生答案： 错 回答正确
正确答案： 错
试题分数:1 得分:1
9: 证交所对证券公司遵守和执行本办法的情况进行监督检查。证券公司或相关人员违反《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》，证交所将依据《深圳证券交易所会员管理规则》等有关业务规则，采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等监管措施或纪律处分措施，并向中国证监会报告及通报证监会相关派出机构。（ ）
对 错
考生答案： 对 回答正确
正确答案： 对
试题分数:1 得分:1
10: 创业板上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可
以平等地获取同一信息，可提前向特定对象单独披露、透露或者泄露。（ ）
对 错
考生答案： 错 回答正确
正确答案： 错
试题分数:1 得分:1
11: 深交所根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及其他相关规定，对上市公司及相关信息披露义务人披露的信息进行形式审核，对其内容的真实性承担责任。（ ）
对 错
考生答案： 错 回答正确
正确答案： 错
试题分数:1 得分:1
12: 定期报告或者临时报告出现任何错误、遗漏或者误导，深交所无权要求公司作出说明并公告。（ ）
对 错
考生答案： 错 回答正确
正确答案： 错
试题分数:1 得分:1
13: 上市公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布重大信息的时间可先于指定媒体，在指定媒体公告之前不得以新闻发布或者答记者问等任何其他方式透露、泄漏未公开重大信息。（ ）
对 错
考生答案： 错 回答正确
正确答案： 错
试题分数:1 得分:1
14: 创业板上市公司应当将定期报告、临时报告和相关备查文件等信息披露文件在公告的同时备置于公司住所地，供公众查阅。（ ）
对 错
考生答案： 对 回答正确
正确答案： 对
试题分数:1 得分:1
15: 创业板上市公司建立独立董事诚信档案管理系统，对独立董事履行职责情况进行记录，并通过网站或者其他方式向社会公开独立董事诚信档案的相关信息。（ ）
对 错
考生答案： 错 回答正确
正确答案： 错
试题分数:1 得分:1
16: 公司董事会一定情况下可以影响公司定期报告的按时披露。（ ）
对 错
考生答案： 错 回答正确
正确答案： 错
试题分数:1 得分:1
17: 根据《创业板股票上市规则》的规定，股东大会召开通知中列明的会议提案不得取消，如果股东大会召开前股东提出临时提案的，上市公司应当在规定时间内发出股东大会补充通知，披露提出临时提案的股东姓名或者名称、持股比例和新增提案的内容。（ ）
对 错
考生答案： 对 回答正确
正确答案： 对
试题分数:1 得分:1
18: 投资者在证券公司经办人员的见证下，需按照要求到证券公司的营业部现场签署风险揭示书（未具备两年交易经验的投资者还应抄录“特别声明”）。（ ）
对 错
考生答案： 对 回答正确
正确答案： 对
试题分数:1 得分:1
19: 《证券法》第二百零三条规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以30万元以上300万元以下的罚款。 （ ）
对 错
考生答案： 错 回答正确
正确答案： 错
试
题分数:1 得分:1
20: 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖证券。 （ ）
对 错
考生答案： 对 回答正确
正确答案： 对
试题分数:1 得分:1
21: 证券监督管理机构的工作人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，但可以接受他人赠送的股票。 （ ）
对 错
考生答案： 错 回答正确
正确答案： 错
试题分数:1 得分:1
22: 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。 （ ）
对 错
考生答案： 对 回答正确
正确答案： 对
试题分数:1 得分:1
23: 证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。（ ）
对 错
考生答案： 对 回答正确
正确答案： 对
试题分数:1 得分:1
24: 同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。 （ ）
对 错
考生答案： 对 回答正确
正确答案： 对
试题分数:1 得分:1
25: 了解客户的原则既是证券公司控制风险、加强内部管理的实际需要，也是证券公司保护投资者利益、为不同客户提供个性化服务的必然要求。 （ ）
对 错
考生答案： 对 回答正确
正确答案： 对
试题分数:1 得分:1
26: “证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务”，此条例提出了了解客户的原则。 （ ）
对 错
考生答案： 错 回答正确
正确答案： 错
试题分数:1 得分:1
27: 证券公司运用适用性原则的服务主要是指面向投行、财务顾问等面向单一机构客户的服务。 （ ）
对 错
考生答案： 错 回答正确
正确答案： 错
试题分数:1 得分:1
28: 适当性原则与了解客户原则应相互联系，如法律上不要求了解客户，证券公司提供的服务和销售的证券类金融产品与客户的情况不相适应，则不被视为适当性原则的违背，无须承担法律责任。 （ ）
对 错
考生答案： 错 回答正确
正确答案： 错
试题分数:1 得分:1
29: 证券公司和与证券经纪人之间构成劳动关系，但证券经纪人不具有证券公司任何类别的员工身份。 （ ）
对 错
考生答案： 错 回答正确
正确答案： 错
试题分数:1 得分:1
30: 证券经
纪业务营销人员职业道德建设的基准是勤勉尽责。 （ ）
对 错
考生答案： 对 回答正确
正确答案： 对
试题分数:1 得分:1
单选题
31: 按照《首次公开发行股票在创业板上市管理暂行办法》的规定，发行人申请在创业板首次公开发行股票后股本总额应不少于 元。
A.两千万
B.三千万
C.五千万
考生答案： B 回答正确
正确答案： B
试题分数:1 得分:1
32: 就目前而言，创业板的公司将有三大来源，下面哪个除外 。
A.排队中小板的拟上市公司
B.新三板挂牌公司
C.部分新申请创业板的公司
D.盈利能力高的高科技公司
考生答案： D 回答正确
正确答案： D
试题分数:1 得分:1
33: 创业板适当性管理制度以 作为适当性管理要求的区分标准。
A.开户年限
B.开户券商
C.投资偏好
D.交易经验
考生答案： D 回答正确
正确答案： D
试题分数:1 得分:1
34: 当股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%时，本所可对其实施 。
A.临时停牌15分钟
B.临时停牌30分钟
C.临时停牌60分钟
D.临时停牌至14：57
考生答案： D 回答正确
正确答案： D
试题分数:1 得分:1
35: 证券公司应以电子或书面的方式，妥善保存客户信息及评测结果、交易经验核查结果及已签署的风险揭示书等资料，保存期限不少于 。
A.3个月
B. 6个月
C. 1年
D. 2年
考生答案： D 回答正确
正确答案： D
试题分数:1 得分:1
36: 公司董事、监事和高级管理人员自离职后 内，不得转让其所持本公司股份。
A. 1个月
B. 3个月
C.6个月
考生答案： C 回答正确
正确答案： C
试题分数:1 得分:1
37: 上市公司应当在首次公开发行股票上市后 内聘任董事会秘书。
A. 1个月
B. 2个月
C.3个月
考生答案： C 回答正确
正确答案： C
试题分数:1 得分:1
38: 上市公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开 交易日之前将该董事会秘书的有关资料报送交易所。
A.1个
B. 3个
C.5个
考生答案： C 回答正确
正确答案： C
试题分数:1 得分:1
39: 创业板上市公司应当在每个会计年度结束之日起 个月内披露年度报告。
A.1
B.2
C. 3
D.4
考生答案： D 回答正确
正确答案： D
试题分数:1 得分:1
40: 创业板上市公司在每个会计年度的上半年结束之日起 个月内披露中期报告。
A.1
B.2
C.3
考生答案： B 回答正确
正确答案： B
试题分数:1 得分:1
41: 公司 应当依法对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。
A.经理
B.财务负责人
C.监事会
D.董事
考生答案： C 回答正确
正确答案： C
试题分数:1 得分:1
42: 创业板上市公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金，如果拟变更募集资金投资项目，需经 审议后及时披露，并提交（）审议。
A.董事会 股东大会
B.监事会 股东大会
C.董事会 监事会
D.监事会 董事会
考生答案： A 回答正确
正确答案： A
试题分数:1 得分:1
43: 创业板上市公司发生提供担保事项时，需经董事会审议后及时对外披露，董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议的 以上董事审议同意。
A.三分之一
B.三分之二
C.二分之一
考生答案： B 回答正确
正确答案： B
试题分数:1 得分:1
44: 如果交易标的为股权以外的其他资产，公司应当聘请具有从事证券、期货相关业务资格资产评估机构进行评估，评估基准日距协议签署日不得超过 。
A.3个月
B. 6个月
C.1年
考生答案： C 回答正确
正确答案： C
试题分数:1 得分:1
45: 不属于创业板重点支持的企业。
A.成长型创业企业
B.具有自主创新能力的企业
C.经营稳定的传统行业企业
考生答案： C 回答正确
正确答案： C
试题分数:1 得分:1
46: 创业板上市公司临时公告实行 披露，缩短停牌时间，提高信息披露的及时性。
A.实时
B.选择性
C.2日后
考生答案： A 回答正确
正确答案： A
试题分数:1 得分:1
47: 中华人民共和平国国务院组成部门及其直属机构在职权范围内为执行法律、法规而制定并发布的法律规范，叫做（ ）
A.国家法律
B.行政法规
C.部门规章及规范性文件
D.自律规则
考生答案： C 回答正确
正确答案： C
试题分数:1 得分:1
48: 不属于中国证监会监督管理职责的内容是（ ）
A.制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则
B.对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理
C.对证券市场信息披露情况进行监督检查
D.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施
考生答案： A 回答正确
正确答案： A
试题分数:1 得分:1
49: 违反《证券法》第二百零三条规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（ ）
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.以上说法都不对
考生答案： B 回答正确
正确答案： B
试题分数:1 得分:1
50: 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.以上说法都不对
考生答案： B 回答正确
正确答案： B
试题分数:1 得分:1
51: 证券公司及从业人员非法买卖和持有证券的，应当依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以（ ）的罚款。
A.买卖股票等值以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上5倍以下
D. 3倍以上5倍以下
考生答案： A 回答正确
正确答案： A
试题分数:1 得分:1
52: 证券公司作为金融服务中介机构，接受客户委托，代理客户进行证券买卖，证券买卖行为应当由（ ）负责
A.证券公司
B.证券公司营销人员
C.证券经纪人
D.客户
考生答案： D 回答正确
正确答案： D
试题分数:1 得分:1
53: 证券公司违背客户的委托买卖证券，、办理交易事项、或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以（ ）罚款。
A.1万元―5万元
B.1万元―10万元
C.5万元―10万元
D.10万元―15万元
考生答案： B 回答正确
正确答案： B
试题分数:1 得分:1
54: 新《证券法》自（ ）起实施。
A.2005年1月1日
B.2006年1月1日
C.2007年1月1日
D.2008年1月1日
考生答案： B 回答正确
正确答案： B
试题分数:1 得分:1
55: 《证券公司监督管理条例》共分（ ）章、九十七条。
A.八
B.九
C.十
D.十一
考生答案： A 回答正确
正确答案： A
试题分数:1 得分:1
56: 《证券公司证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A.3
B.5
C.7
D.10
考生答案： A 回答正确
正确答案： A
试题分数:1 得分:1
57: 证券公司开展（ ）业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。
A.委托
B.代理
C.理财
D.经纪
考生答
案： D 回答正确
正确答案： D
试题分数:1 得分:1
58: 证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领是( )
A.守法合规
B.诚实信用
C.勤勉尽责
D.专业胜任
考生答案： B 回答错误
正确答案： A
试题分数:1 得分:0
59: 下列哪种情形下，证券公司不可以解除证券经纪人委托合同（ ）。
A.证券经纪人不再具备规定的执业条件
B.证券经纪人在执业过程中有违法违规行为
C.证券经纪人超越代理权限或者执业地域范围执业
D. 证券经纪人拒绝为客户办理证券认购、交易
考生答案： D 回答正确
正确答案： D
试题分数:1 得分:1
60: 根据我国《证券法》，以下说法错误的有（ ）
A.在中华人民共和国国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法
B.政府债券、证明券投资基金份额的上市交易，适用本法
C.其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定
D.证券衍生品种发行、交易的管理办法，由中国证监会依照本法的原则规定
考生答案： D 回答正确
正确答案： D
试题分数:1 得分:1
多选题
61: 我国证券市场的自律性组织主要是（ ）
A.中国证监会
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.证券公司
考生答案： BC 回答正确
正确答案： BC
试题分数:1 得分:1
62: 我国对证券市场的监督管理遵循（ ）原则。
A.依法管理
B.保护投资者利益
C.公开、公平和公正
D.行政监管与自律相结合
考生答案： ABCD 回答正确
正确答案： ABCD
试题分数:1 得分:1
63: 我国对证券市场进行监督管理的主要手段包括（ ）
A.自律手段
B.法律手段
C.经济手段
D.行政手段
考生答案： BCD 回答正确
正确答案： BCD
试题分数:1 得分:1
64: 中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（ ）
A.证券经纪业务营销人员的从业资格考试
B.证券经纪业务营销人员的执业注册及年检
C.证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理
D.证券经纪人信息的查询服务
考生答案： ABCD 回答正确
正确答案： ABCD
试题分数:1 得分:1
65: 操纵市场行为的类型包括（ ）
A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
C.在自己实际控制的账户
之间进行证券交易
D.用自己的不同账户同时进行大笔证券买入或卖出交易
考生答案： ABC 回答正确
正确答案： ABC
试题分数:1 得分:1
66: 根据《证券法》的规定，单位操纵证券市场应当给阳的处罚包括（ ）
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.处以10万元以上60万元以下的罚款
D.处以30万元以上300万元以下的罚款
考生答案： AC 回答正确
正确答案： AC
试题分数:1 得分:1
67: 欺诈客户的类型包括（ ）
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
考生答案： ABCD 回答正确
正确答案： ABCD
试题分数:1 得分:1
68: 公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员、市场管理人员或市场营销人员等，以获取利益或经济损失为目的的，利用地位、职务务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为，叫做（ ）。
A.欺诈客户
B.内幕交易
C.操纵市场
D.知内情者交易
考生答案： BD 回答正确
正确答案： BD
试题分数:1 得分:1
69: 属于内幕信息的重大事件包括（ ）
A.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定
B.公司发生重大亏损或者重大损失
C.公司少于10%的监事或者经理发生变动
D.涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效
考生答案： ABD 回答正确
正确答案： ABD
试题分数:1 得分:1
70: 内幕信息必须具备的基本条件是（ ）
A.好利信息
B.具有价格敏感性
C.尚未公开
D.来源于公司内部
考生答案： BC 回答正确
正确答案： BC
试题分数:1 得分:1
71: 内幕交易的行为方式主要表现为（ ）
A.行为主体知悉公司内幕信息
B.从事有价证券的交易或有偿转让行为
C.投资者委托证券经纪人买卖证券
D.泄露内幕信息或建议他人买卖证券
考生答案： ABD 回答正确
正确答案： ABD
试题分数:1 得分:1
72: 证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定（ ）
A.证券买卖
B.证券种类
C.买卖数量
D.买卖价格
考生答案： ABCD 回答正确
正确答案： ABCD
试题分数:1 得分:1
73: 证券公司办理经纪
业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者证券买卖的损失作出承诺的，可以给予的处罚有（ ）
A.责令改正
B.没收违法所得
C.处以5万元以上20万元以下的罚款
D.暂停或者撤销相关业务许可
考生答案： ABCD 回答正确
正确答案： ABCD
试题分数:1 得分:1
74: 《证券法》规定，（ ）都负有依法为客户开立的账户保密的义务。
A.证券业协会
B.证券交易所
C.证券公司
D.证券登记结算机构
考生答案： BCD 回答正确
正确答案： BCD
试题分数:1 得分:1
75: 证券经继业务营销人员的不正当竞争行为有（ ）
A.混淆行为
B.行贿受贿行为
C.侵犯商业秘密行为
D.商业诽谤行为
考生答案： ABCD 回答正确
正确答案： ABCD
试题分数:1 得分:1
76: 《证券公司监督管理条例》对《证券法》的规定进行明确的补充的方面包括（ ）
A.保护客户资产
B.防范证券公司账外经营
C.完善公司治理结构
D.不正当竞争
考生答案： ABC 回答正确
正确答案： ABC
试题分数:1 得分:1
77: 《证券公司监督管理条例》规定合同应由专人讲解，讲解的内容主要是（ ）
A.公司概况
B.产品种类
C.业务规则
D.合同内容
考生答案： CD 回答正确
正确答案： CD
试题分数:1 得分:1
78: 证券经纪人可以进行（ ）
A.客户招揽
B.客户服务
C.证券认购
D.证券开户
考生答案： AB 回答正确
正确答案： AB
试题分数:1 得分:1
79: 证券公司依据（）提供的数据对投资者的（）进行查询，并根据查询结果对投资者的交易经验进行认定。
A.中国证券登记结算公司
B.账户开立时间
C.首次股票交易日
D.深圳证券交易所
考生答案： AC 回答正确
正确答案： AC
试题分数:1 得分:1
80: 以下对我国创业板市场的定位，说法正确的是 。
A.我国创业板市场定位于促进自主创新企业及其他成长型企业的发展
B.我国创业板市场重点支持具有自主创新能力的低端制造企业
C.成长性、自主创新能力是选择创业板上市资源的重要标准
D.我国创业板市场重点服务于成长型的种子期、初创期企业
考生答案： AC 回答正确
正确答案： AC
试题分数:1 得分:1
81: 证券公司在创业板市场建设中应当做好哪些方面的工作？
A.加强对创业板有关规则和制度的学习，深刻认识和把握创业板市场的定位
B.保荐机构应确实做到勤勉尽责，不断提高专业水准和执业质量，努力做好创业板上市资源的培训、辅导和推荐工作
C.强化对所保荐上市公司的持续督导工作，在促进创业板上市公司规范运作、提高上市公司质量方面发挥更大的作用
D.坚持不懈地开展投资者教育，想投资者充分揭示创业板的风险，并做好投资者适当性管理的各项工作
考生答案： ABCD 回答正确
正确答案： ABCD
试题分数:1 得分:1
82: 按照《首次公开发行股票在创业板上市管理暂行办法》的规定，发行人申请在创业板首次公开发行股票，对其业务要求，说法正确的是 。
A.发行人印度刚主要经营一种业务
B.发行人募集资金应当用于主营业务，并有明确的用途
C.发行人应披露募集资金的具体投资安排
D.制药生产经营活动符合郭嘉产业政策及环保政策，发行人可以同时经营多种业务
考生答案： ABC 回答正确
正确答案： ABC
试题分数:1 得分:1
83: 按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，上市公司可以再 通过指定网站披露临时报告。
A.上午十点半前
B.中午休市期间
C.下午交易时间
D.下午三点三十分后
考生答案： BD 回答正确
正确答案： BD
试题分数:1 得分:1
84: 与现有主板市场的退市规则相比，创业板退市规则在退市标准、退市程序和退市方式等方面都更为严格，其主要特点为 。
A.多元标准
B.直接退市
C.快速程序
D.退市平移
考生答案： ABC 回答正确
正确答案： ABC
试题分数:1 得分:1
85: 以下原因可能导致创业板市场上市公司股价发生大幅波动： 。
A.公司经营历史较短，规模较小，抵抗市场风险和行业风险的能力相对较弱，股价可能会由于公司业绩的变动而大幅波动
B.公司流通股本较少，盲目炒作会加大股价波动，也相对容易被操纵
C.公司业绩可能不稳定，传统的估值判断方法可能不尽适用，投资者的价值判断可能存在较大差异
D.公司经营业绩稳定，流通股本规模适中
考生答案： ABC 回答正确
正确答案： ABC
试题分数:1 得分:1
86: 创业板上市公司可通过 等方式与投资者就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通。
A.年度报告说明会
B. 分析师会议
C. 路演
D. 书面报告
考生答案： ABC 回答正确
正确答案： ABC
试题分数:1 得分:1
87: 按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，上市公司披露的信息包括 。
A.销售报告
B. 日生产报告
C. 定期报告
D.临时报告
考生答案
： CD 回答正确
正确答案： CD
试题分数:1 得分:1
88: 按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，深交所对定期报告实行 。
A. 事前登记、事后审核
B.事前审核、事后登记
C.事前审核、事后披露
D.直接审核
考生答案： AD 回答正确
正确答案： AD
试题分数:1 得分:1
89: 上市公司董事、监事和高级管理人员应当履行以下( )职责并在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出承诺。
A. 遵守并促使上市公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件，履行忠实义务和勤勉义务；
B.遵守并促使上市公司遵守规则和深交所其他相关规定，接受深交所监管；
C. 遵守并促使上市公司遵守《公司章程》；
D. 深交所认为应当履行的其他职责和应当作出的其他承诺。
考生答案： ABCD 回答正确
正确答案： ABCD
试题分数:1 得分:1
90: 上市公司聘任董事会秘书之前应当向交易所报送下列资料（ ）。
A.董事会推荐书，包括被推荐人符合本规则任职资格的说明、职务、工作表现及个人品德等内容
B.被推荐人的个人简历
C.被推荐人取得的董事会秘书资格证书（复印件）
D.被推荐人的学历证明（复印件）
考生答案： ABCD 回答正确
正确答案： ABCD
试题分数:1 得分:1
91: 创业板上市公司应当披露的定期报告包括（ ）。
A.年度报告
B. 中期报告
C.季度报告
D.月报
考生答案： ABC 回答正确
正确答案： ABC
试题分数:1 得分:1
92: （ ）应当依法对公司定期报告签署书面确认意见。
A.公司经理
B.财务负责人
C.高级管理人员
D.公司董事
考生答案： CD 回答正确
正确答案： CD
试题分数:1 得分:1
93: 上市公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列（ ）时点后及时履行首次披露义务。
A.董事会作出决议时
B.监事会作出决议时
C.签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）时
D.公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉重大事件发生时
考生答案： ABCD 回答正确
正确答案： ABCD
试题分数:1 得分:1
94: 退市风险警示的处理措施包括（ ）
A.修改公司股票简称
B.股票价格的日涨跌幅限制为10%
C.股票价格的日涨跌幅限制为5%
D.直接退市
考生答案： AC 回答正确
正确答案： AC
试题分数:1 得分:1
95: 上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩将出现（ ）情形的，应当及时进行业绩预告。
A.净利润为负
值
B.净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上
C.实现扭亏为盈
D.业绩稳定
考生答案： ABC 回答正确
正确答案： ABC
试题分数:1 得分:1
96: 根据《创业板股票上市规则》，创业板上市公司提供担保事项属于下列（ ）情形应当在董事会审议通过后提交股东大会审议。
A.单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保
B.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保
C.连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%
D.对股东、实际控制人及其关联人提供的担保
考生答案： ABCD 回答正确
正确答案： ABCD
试题分数:1 得分:1
97: 股东大会通知中应当列明会议召开（ ）和股权登记日等事项，并充分、完整地披露所有提案的具体内容。
A.时间
B. 地点
C. 方式
D.会议召集人
考生答案： ABCD 回答正确
正确答案： ABCD
试题分数:1 得分:1
98: 创业板公司首次公开发行的股票申请在深交所上市应当符合下列（ ）条件。
A.股票已公开发行
B.公司股本总额不少于3000万元
C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D.公司股东人数不少于200人
考生答案： ABCD 回答正确
正确答案： ABCD
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99: 投资者在提出开通申请后，应向证券公司提供（ ）等基本信息。
A.本人身份
B.财产
C.风险偏好
D.收入状况
考生答案： ABCD 回答正确
正确答案： ABCD
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100: 国际创业板市场发展的情况可以给我们带来的启示有 （ ）
A.设立创业板市场是国家经济发展的内在要求
B.国家的经济规模决定了创业板的规模
C.创业板的生命力较强，能够提供适应广大中小企业融资需求特点的服务
D.创业板需要一整套有别于主板市场的制度安排。
考生答案： ABC 回答正确
正确答案： ABC
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