采矿权开采登记管理有关规定及要求

矿产资源开采登记管理有关规定及要求

一、采矿许可有关的矿产资源法律体系及主要内容

（一）法律体系

1、法律：（全国人大会议通过）

2、法规：国务院行政法规

地方性行政法规

3、规章：地方规章

部门规章

4、规范性文件（各级政府及部门执行法律法规的具体

实施政策）

（二）有关法律

1、宪法（根本大法）

2004年3月14日第十届全国人民代表大会第二次会议通过的宪法修正案。

第九条矿藏、水流、森林、山岭、草原、荒地、滩涂等自然资源，都属于国家所有，即全民所有；.....。

国家保障自然资源的合理利用，保护珍贵的动物和植物。禁止任何组织或者个人用任何手段侵占或者破坏自然资源。

2、民法通则（基本法）

86年4月12日六届人大四次会议通过，同日37号主席令公布，87年1月1日起施行。

第十一条第二款国家所有的矿藏，可以依法由全民所有制单位和集体所有制单位开采，也可以依法由公民采挖。国家保护合法的采矿权。

第四款：国家所有的矿藏、水流，国家所有的和法律规定属于集体所有的林地、山岭、草原、荒地、滩涂不得买卖、出租、抵押或者以其他形式非法转让。

（第一，明确规定了矿产资源可以由国家、集体、公民开采，前提条件是依法开采，也就是开采矿产资源必须经依法批准；第二，国家保护经依法批准的合法采矿权；第三，在当时条件下，规定了矿藏不得买卖、出租、抵押、以其他形式非法转让。这里矿藏是指广义的矿产，不是矿产品。与86年的矿产资源法相一致。）

3、物权法（基本法）

第三编用益物权

第一百一十七条用益物权人对他人所有的不动产或者动产，依法享有占有，使用和收益的权利。

第一百一十八条国家所有或者国家所有由集体使用以及法律规定属于集体所有的自然资源，单位、个人依法可以占有、使用和收益。

（用益物权——使用他人物质取得收益的权利。没有所有权，只有使用权。矿业权属于物权中的用益物权）。

用益物权的内容—就是有占有、使用、收益权。

用益物权就是一种使用权

物权具有占有、使用、收益、处分的权列。

注意：他人这里指国有的不动产物权，依法就是（不得私自占有、使用）经按照法律法规的要求予以批准。

物权与用益物权——所有权与使用权的区别：

使用权——没有自由处分权。

第一，使用权人使用别人的东西必须受所有权人（物权人）的监督管理，必须按照物权人的要求和一系例政策及法律法规规定，进行规范开采，合理利用。

第二，没有自由处分权。不能将采矿权随意转让他人开采。必须经所有权人或授权的机构，依法予以批准才能处分采矿权。或者叫转让采矿权。

第一百一十九条国家实行自然资源有偿使用制度，但法律另有规定的除外。

（矿产资源是自然资源的一种，明确规定了对自然资源实行有偿使用。什么是有偿使用后边讲）。

第一百二十条用益物权人行使权利，应当遵守法律有关保护和合理开发利用资源的规定。所有权人不得干涉用益物权人行使权利。

第一百二十一条因不动产或者动产被征收，征用致使用益物权消灭或者影响用益物权行使的，用益物权人有权利依照本法第四十二条、四十四条的规定获的相应补偿。

赔偿——只考虑造成的损失，只赔偿实际投入，不考虑予期收益。

行政赔偿——行政主体违法、违规，给被行政人造成损害的。

行政补偿——为了公共利益需要对行政许可证撤消的。

第一百二十二条依法取得的海域使用权受法律保护。

第一百二十三条依法取得的探矿权、采矿权、取水权和使用水域、滩涂从事养殖、捕捞的权利受法律保护。

（矿业权受法律保护，前提是必须依法取得的。）

4、矿产资源法（专业法）

1986年3月9日第六届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议通过当日发布，自1986年10月1日起施行。

1996年8月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十一次会议通过修正。第74号主席会发布。

1996年为了由适应计划经济向市场经济过渡，对矿产资源法进行了必要的修改。从目前市场经济发展的角度看，仍有部分内容不适应当前市场经济发展的要求，需要进一步的修改）。

1)矿产资源法修改后的主要内容：

一是进一步明确了矿产资源属国家所有，明确了国务院代表国家行使所有权。（矿法第三条第一款）“矿产资源属于国家所有，由国务院行使国家对矿产资源的所有权。地表或者地下的矿产资源的国家所有权，不因其所依附的土地的所有权或者使用权的不同而改变”。

二是强调了国家对矿产资源勘查、开采的管理。（第三条、二、三、四、五款，一是经批准依法取得探矿权，采矿权；二是国家对矿业权实行保护；三是勘查、开发矿产资源须要符合规定的资质条件；四是禁止非法开采，侵占破坏矿产资源）。

三是肯定了矿业权的财产属性，建立了矿业权的有偿取

得的制度，并实行有偿使用。

（第五条、第一款，为有偿取得的制度，第二款开采矿产资源必须缴纳资源税和资源补偿费——这就是有偿使用的内容。）

四是肯定了矿业权的商品属性，建立了矿业权的有条件转让制度。

五是建立了勘查实行区块登记管理制度。（第十二条）六是改革了采矿权的审批制度。（第十六条，过去是按企业类型生产建设规模规定了部、省两级发证权。市一级经省厅授权，代省厅发证。现在是按储量规模及矿种发证，明确了4级发证权。市县由省条例划分制定）。

七是明确了对个人采矿的限制。（第三十五条明确允许开采的范围和不准开采的矿产）。

八是明确了地矿行政主管部门的执法主体地位。（第四十五条）

九是加大了对破坏性开采矿产资源的处罚力度。（第四十四条）

十是增加了对行政执法人员违法的处罚内容和对拒绝执法的处理。（第四十七条、第四十八）

十一是明确了矿区范围争议的解决办法（49条）。

2）修正后的矿产资源法确立的基本原则

一是矿产资源属于国家所有原则；

二是国家对矿产资源勘查、开发实行统一管理的原则（或探矿权、采矿权审批登记的原则）；

三是探矿权、采矿权有偿取得原则；

四是探矿权、采矿权可以依法转让的原则；

五是对矿产资源的勘查、开发实行统一规划、合理布局、综合勘查、合理开采和综合利用的原则；

六是国家保障国有矿业经济巩固和发展的原则；

（三）有关法规

1、国务院行政法规与采矿权管理有关的有：

1)矿产资源法实施细则94.3.26国务院第152号令发布实施。

2)矿产资源监督管理暂行办法 87.4.29发布实施。

3)矿产资源开采登记管理暂行办法 98.2.12国务院241号令发布实施。

4)探矿权采矿权转让管理办法 98.2.12国务院242号令发布实施。

5)矿产资源勘查区块登记管理办法 98.2.12国务院240号令发布实施。

6)地质资料管理条例 2002. 3.19国务院349号令发布，7.1施行。

7)地质勘查资质管理条例 2008.3.3国务院520号令发布，7.1施行。

8)对外合作开采海洋石油资源条例 82.1.3发布，2001.9.23修改，国务院318号令公布实施。

9）对外合作开采陆上石油资源条例 93.10.7国务院131号令公发布，2001.9.23修改，2007.9.18日再次修改。

10）矿产资源补偿征收管理规定 94.2.27国务院150

号令发布，97.7.13修改，国务院222号令发布

11）地质灾害防治条例 2003.11.24国务院394号令公布

等........。

2、有关的地方性法规有：

1)山西省矿产资源管理条例 98.9.29第九届省人大常委会5次会议通过。

2)山西省地质灾害防治条例 2000.9.27 第九届人大常委会18次会议通过

3、有关的地方政府规章有：

1)山西省矿产资源补偿费征收管理实施办法94.11.8 第58号省政府令发布。

2)山西省矿业权公开出让规定 2003.7.17 第164号省政府令发布。

3)山西省煤炭资源整合和有偿使用办法 2006.2.28 第187号省政府令发布。

4、有关的部门规章（以部长令发布的）

5、规范性文件（各级政府或有关各级各部门发的对外管理的文件）

二、《中华人民共和国矿产资源法实施细则》

（一）主要词语

1、矿产资源——指由地质作用形成的，具有利用价值的，固态、液态、气态的自然资源。

2、矿产资源分类

1)能源矿产

2)金属矿产

3)非金属矿产

4)水气矿产

3、探矿权——是指在依法取得的勘查许可证规定的范围内，勘查矿产资源的权利。

4、探矿权人—取得勘查许可证的单位或者个人称为探矿权人。

国土资发［2009］200号文件，又明确了探矿权申请人应是企业法人或事业单位法人。根据该规定个人不能成为探矿权人。

5、采矿权——是指在依法取得的采矿许可证规定的范围内，开采矿产资源和获得所开采的矿产品的权利。

6、采矿权人——取得采矿许可证的单位或者个人称为采矿权人。

原地矿部96年10月7日地函298号：对采矿权人概念的解释，“取得采矿许可证的单位或者个人称为采矿权人”，其中的“单位或者个”，是指具有民事行为能力的，既享有民事权利、能履行法定义务，又能独立承担民事责任的法人和其他能承担民事责任的经济组织或者自然人。

（二）采矿权人的权利和义务：

1、采矿权人的权利（第三十条）

1)按照采矿许可证规定的开采范围和期限从事开采活动；

2)自行销售矿产品，但是国务院规定，由指定的单位，统一收购的矿产品除外；

3)在矿区范围内建设采矿所需的生产和生活设施；

4)根据生产建设的需要依法取得土地使用权；

5)法律、法规规定的其他权利。

采矿权人行使前款所列权利时，法律、法规规定应当经过批准或者履行其他手续的，依照有关法律、法规的规定办理。

2、采矿权人的义务

1)在批准的期限内进行矿山建设或者开采；

2)有效保护、合理开采、综合利用矿产资源；

3)依法缴纳资源税和矿产资源补偿费；

4)遵守国家有关劳动安全、水土保持、土地复垦和环境保护的法律、法规；

5)按受地质矿产主管部门和有关部门的监督管理，按照规定填报矿产储量表和矿产资源开发利用情况统计报告。

（三）建设工程压覆矿产资源的处理

一是建设铁路、公路、工厂、水库、输油管道、输电线路和各种大型建筑物前，必须向所在地的省级地矿部门了解，拟建工程所在区，矿产资源分布情况；

二是项目设计任务书报批时，附地矿部门的证明；

三是当建设项目与重要矿区的开采发生矛盾时，由国务院有关主管部门或省级人民政府提出方案，并经国务院地矿主管部门提出意见后，报国务院计划行政主管部门决定。

（四）矿区范围争议的解决办法

一是当事双方协商解决；

二是协商不成的，由所在地县级以上人民政府、根据依

法核定的矿区范围处理；

三是跨省界的矿区范围争议，当事人协商不成的，由双方省级政府协商解决，协商不成的，由国务院地矿主管部门提出意见，报国务院决定。

三、《矿产资源开采登记管理办法》和国土资源部《矿产资源开采登记有关规定及各项采矿登记资料的要求（一）划定矿区范围所需的资料

1、“办法”中明确采矿权人在提出采矿权申请前，应当根据批准的地质勘查储量报告，向登记管理机关申请划定矿区范围。

需要申请立项，设立矿山企业的，应当根据划定的矿区范围，按照国家规定办理有关手续”。

2、“规定”中申请划定矿区范围应提交的资料

1)划定矿区范围的申请报告

［内容包括：1、办矿理由及简要论证；2、地质工作概况；3、矿产资源开发利用初步方案（内容包括：一是申请开采范围，矿种及位臵；二是储量、质量及可靠程度；三是拟建矿山生产规模，服务年限及综合利用方案；四是说明与整体矿区的衔接；五是附地形地质图或地质图为底图的国家统一直角坐标标定的矿区范围图）；4、矿山建设投资安排及资金来源;5、其他需要说明的问题］。

2)与矿山建设相适应的地质报告

（有勘查资质单位编制的地质报告；开采零星分散及只能用作普通建筑材料的砖瓦砂石、粘土的应提交相应的地质

资料）。

3)探转采的出具勘查许可证复印件。探矿权是转让取得的，提交转让批准文件。

3、省厅政务大厅窗口办文要求

1)划定矿区范申请（包括划定矿区范围申请登记书）

2)、地质报告

3)企业法人营业执照、营业执照或工商部门对企业名称预先核准登记的审批文件，法定代表人或负责人身份证复印件；

4)与矿山建设相适应的资金证明（资质条件之一，变更矿区范围时不提供）；

5)市、县级国土资源部门对申请矿区范围矿业权设臵情况的说明

6)若是探矿权转采矿权时，还需提交勘查许可证复印件；

7)若是以公开出让方式取得采矿权时，还需要提交公开出让采矿权成交确认书，公开出让采矿权合同书和采矿权价款缴纳凭证；

8)政务大厅根据法律、法规、规章或政策规定认为确需提供的其他资料。

9)(省条例17条)在行洪、排涝河道、航道开采砂石、砂金的，在划界前需依法经主管部门批准。

（按照办法第四条规定直接到发证机关申请划界。规定要求（四级发证机关）下一级地质矿产主管部门应协助登记机关对拟设臵矿业权是否重叠进行调查。并出具书面调查说明。

4、划界审查的原则及内容

1)对矿产资源开发实行统一规划，合理布局、合理开采和综合利用（符合矿产资源开发的方针）。

2)矿山建设规模，服务年限要与申请开采的资源储量相适应（符合相匹配的原则）。

3)矿山建设体现规模生产，集体化经营的方针（符合矿产资源规划的原则；符矿业权设臵的条件，是否达到了国家最低生产规模要求和本省、市、县规划要求的最低生产规模要求）。

4)保护已有探矿权，采矿权人的利益（保护合法矿业权的原则）。

5、划界批复文件的主要内容

1)同意开采的矿种，储量及矿区地理坐标；

2)以国家统一直角坐标标定的矿区范围（标明坐标的拐点数和坐标值及开采深度）

3)对开发利用的意见和要求（矿山生产建设规模、预计服务年限以及有共伴生矿的综合利用、综合回收的要求）。

4)矿区范围预留期（最长大型矿3年、中型2年、小型1年）。

5)划界审查时限（办法及规定中都没有具体明确，据山西省国土资源厅（政务大厅）要求时限为40日）。

6、预留期内需做的主要工作

就是为采矿登记领取采矿许可证做准备，办理企业设立手续，领取营业执照，编制开发利用方案、矿山地质环境保护和恢复治理方案、土地复垦方案，进行评审及认可；进行环境影响评价及环保部门批复，占用矿产资源储量登记采矿

权价款评估备案，缴纳采矿权价款等。

（二）采矿登记

向登记机关提交的申请资料

[注意：1)在预留期内申请，预留期逾期视为放弃。2）直接到登记发证机关办理]。

1、“办法”中的要求

1)采矿权申请登记书和矿区范围图;

2)采矿权申请人资质条件证明（采矿权申请人资质条件即采矿权申请人的资格条件，主要指采矿权申请人能够独立承担民事责任，履行民事义务的能力，具体讲是指采矿权申请人具有与所开采矿产资源相适应的资金，技术和装备的条件，资质条件的核心是采矿权申请人的资信证明）；

3)矿产资源开发利用方案；

4)依法设立矿山的批准文件；

5)开采矿产资源的环境影响评价报告

6)国务院地质矿产主管部规定的其他资料

（1、申请保护性开采的特定矿种，需提交国务院有关主管部门批准的文件；2、申请开采石油、天然气的需提交国务院批准设立石油公司或同意进行石油、天然气开采的批文件以及采矿企业法人资格证明）。

2、“规定”中的要求

1)采矿权申请登记书；

2)矿区范围图；

3)有设计资质单位编制的开发利用方案；

（包括：1、矿山位臵、地形、地貌、储量、质量及可靠程度；2、矿区范围、开采矿种、设计利用储量，矿山生产规模，服务年限；3、开采方式方法；4、综合开发利用方面的技术、经验论证及确定的方案等）

4)法人营业执照或个体营业执照；

5)具有矿山建设规模相应的资金，技术和装备条件的证明材料；

6)申请国家出资勘查探明矿产地的采矿权的，还应报采矿权评估确认（现为备案）的有关资料；

7)环境影响评价报告及环保部门的审批意见。

3、省厅政务大厅窗口办文规定

1)采矿权申请登记书；

2)划定矿区范围批复；

3)企业法人营业执照或营业执照复印件；

4)地质报告评审意见及储量备案证明；

5)开发利用方案及评审意见；

6)环评报告批复；

7)矿山地质环境保护与恢复治理方案及评审意见及认可文件。

8)需评估采矿权的，还需提交采矿权评估报告及备案证明及采矿权价款缴纳合同（及已缴纳部分的凭证）；

9)若开采煤炭的，还需提交依法设立煤炭矿山企业的批准文件；

10)若开采黄金的，还需提交依法设立黄金矿山企业的

批准文件；

11)若开采地热、矿泉水的，还需提交取水许可证；

12）政务大厅根据法律、法规、规章和政策规定的认为确需提供的其他资料。

4、审查的主要内容：

1)矿区范围、面积、坐标、开采深度是否与批复文件一致；

2)生产规模是否有变化，是否与设计利用储量相适应；

3)设计服务年限是否合理；

4)是否有共伴生矿产，综合开发、利用、回收是否合理；

5)采矿权人的资质条件是否具备；

6)其它内容。

5、审查时限

40日（修改补充资料时间除外）。40日内办完并通知申请人缴纳有关费用（采矿权使用费、采矿权价款等）时限为30日，共70日。

6、采矿许可证有效期：

采矿许可证的有效期大型矿最长30年、中型20年，小型10年。

三、采矿权公开出让的程序及要求

矿业权的出让方式按照法律法规和政策主要有以下几种情况：

行政审批

行政审批（按照申请在先的原则申请）

协议出让（采取协议的方式缴纳采矿权价款一般不低于

评估价）

公开出让（按市场规律配臵资源）

招标出让——环境敏感区，综合利用难度较大，采选技术要求高的矿产等具有特殊要求的项目，采用招标的方式出让，按招标程序确定采矿权人。

拍卖出让——现场竞价方式，价高者得的原则确定采矿权人。

挂牌出让——挂牌期间书面竞价，价高者得的原则确定

采矿权人。

这是我们现阶段出让采矿权的5种方式。我们市、县发证的这一块全部走公开出让的方式，按市场需求配臵矿产资源。

（一）有关规章及规范性文件

1、《山西省矿业权公开出让暂行规定》，2003年7月17日省政府第164号令，属于地方规章；

2、国土资源部《探矿权采矿权招标拍卖挂牌管理办法（试行）》国土资发［2003］197号；

3、国土资源部《矿业权出让转让管理暂行办法》国土资发［2000］309号；

4、国土资源部《关于进一步规范矿业权出让管理的通知》国土资发［2006］12号；

2—4都为国土资源部的规范性文件。

（二）公开出让的主要内容

1、出让矿业权的范围

1)省规定：新设臵矿业权

一是国家出资勘查探明的矿产地；

二是矿业权灭失的矿产地；

三是未设臵矿业权的矿产地。

2)部2003年办法：新设臵采矿权

一是国家出资勘查并已探明可供开采的矿产地；

二是采矿权灭失的矿产地；

三是探矿权灭失可供开采的矿产地；

四是主管部门规定无需勘查即可直接开采的矿产；

五是部、省主管部门规定的其他情形。

2、公开出让的规定及程序

1)招标（主要依据招标法的规定）

○1投标人不得不于3人；

○2投标人编制提交投标书的时间；（招标文件发出之日起，至投标人提交投标文件截止之日，最短不少于30天）。

○3投标、开标程序

一是提交投标文件截止日前，将文件密封送达指定地点。

二是主管部门或招标代理公司开标前不得开启。

三是招标文件中确定的开标时间、地点，开标时由有关代表（出让方、纪检、公正）检查密封情况，当众拆封，宣读投标报价及其它主要标书内容。

四是由组建的评标委员会负责按文件中规定的办法进行评标。评标完成后，书面推荐中标候选人，主管部门或评标委员会直接确定中标人。（评标委员会为5人以上，专家不少于2/3）。

五是确定中标人，应当符合条件。

第一能够最大限度的满中招标文件中规定的各项综合评价标准；

第二能够满足招标文件的实质要求，投标报价合适。

六是通知中标人，5日内签订成交确认书，同时将中标结果通知所有投标人。

2)拍卖

○1竞买申请人不得少于3人；

○2拍卖时间20日前发布拍卖公告；

○3拍卖会程序

一是拍卖主持人点算竞买人；

二是拍卖主持人介绍出让矿业权的简要情况；

三是宣布拍卖规则和注意专项；

四是主持人报出起叫价；

五是竞买人应价、竞价。

○4拍卖主持人说明有无底价，有底价的，报价达不到底价的该报价不发生效力，应停止拍卖；

○5竞买人的最高应价（达到底价）经主持人落槌表示拍卖成交，主持人宣布最高应价及竞得人；

○6主管部门和竞得人当场签订成交确认书。

3)挂牌

○1挂牌起始日前发布挂牌公告；

○2挂牌起始日，将起始价、增价规则、增价幅度、挂牌时间等，在挂牌公告指定的场所挂牌公布；

○3挂牌时间不得少于10个工作日；

○4竞买人挂牌截止日前缴纳竞买保证金，方可填报价单报价；

○5主管部门受理其报价并确认后，更新挂牌价格；

○6挂牌期间，主管部门可以根据竞买人的竞价情况调整增价幅度；

○7挂牌期满确定是否成交；

一是只有一个竞买人报价，且报价高于底价的，挂牌成交；

二是有两个或两个以上报价的，出价最高者为竞得人，报价相同时，先报价的为竞得人，但低于底价的不成交。

○8在挂牌截止前30分钟仍有竞买人要求报价的，主管部门应将挂牌价为起始价进行现场竞价。出价最高且高于底价的为竞标人。

○9挂牌成交的，主管部门和竞得人当场签订成交确认书。

（三）国土资源部，国土资发［2006］12号文件对公开出让矿业的调整规定

1、矿业权出让的分类

确定了《矿产勘查开采分类目录》共分为三类。

第一类矿产为：多数为金属矿产，气体矿产及少部分非金属矿产。

第二类矿产为：能源矿产，铁矿，多数非金属矿等；

第三类矿产为：建筑石料用石灰岩，砖瓦用的砂岩、页岩、

粘土等。

2、出让方式：行政审批、协议出让、招标、拍卖、挂牌出让5种方式。

第一类矿产可按申请在先方式（审批）出让探矿权；

第二类矿产可按招标、拍卖、挂牌方式出让探矿权；

第三类矿产可按招拍挂方式出让采矿权。

3、协议出让的范围

1)国务院批准的重点矿产资源开发项目和为国务院批准的重点建设项目提供配套资源的矿产地；

2)已设采矿权需整合或利用原有生产系统扩大勘查开采范围的比邻区域；

3)经省人民政府同意，并正式行文报国土资源部批准的大型矿产资源开发项目；

4)国家出资为危机矿山寻找接替资源的找矿项目。

协议出让，要求集体会审，从严掌握，矿业权价款不低于评估的市场价。

4、要求按招标方式出让的范围

1)符合出让条件，在环境敏感区、未达到国家规定的环境质量标准的地区；

2)共件生组分多，综合开发利用技术水平要求高的矿产地；

3)矿产资源规划规定的其它情形。

四、采矿权转让、延续、变更需要提供的资料要求

（一）采矿权转让需申报资料：

1、采矿权转让申请书；

2、转让人与受让人签订的转让合同；

3、转让人的采矿许可证正、副本复印件；

4、受让人资质条件的证明文件；