XX公司综合管理体系程序文件(2017最新版通用)

综合管理体系

程序文件

（D版）

编制：xxx 2017年 01月 10 日

审核：xxx 2017年 01 月 10 日

批准：xxx 2017年 01 月 10 日

2017年 01 月 10日发布 2017年 01 月 11日实施xxxxx建设集团有限公司

目录

目录 1 文件控制工作程序 3 记录控制工作程序8 法律法规及其它要求管理工作程序10 环境因素识别与评价控制程序12 危害辩识、危险评价控制程序16 环境、职业安全健康目标、指标及管理方案管理程序21 内外部协商、沟通与交流工作程序23 管理评审工作程序25 人力资源提供和管理工作程序27 产品实现的策划工作程序29 对相关方施加影响管理程序31 物资采购及验证工作程序32 分包管理验证工作程序36 生产和服务提供的控制工作程序39 产品防护工作程序43 能源资源管理程序45 职业健康管理程序47 废水、废弃物管理程序49 安全、消防、文明施工工作程序51 噪声、粉尘污染与控制程序55 施工机械设备运行控制程序57 易燃、易爆物品管理工作程序60 应急预案与响应程序62 监视和测量装置的控制程序65 顾客满意程度测量工作程序68 内部审核工作程序70 产品的监视和测量工作程序73 环境监测、测量及合规性评价工作程序75

职业安全健康绩效的监测和测量工作程序78 不合格品的控制工作程序80 环境、安全健康事故、事件不合格项的控制工作程序82 纠正措施管理程序85 风险和机遇控制程序87

文件控制工作程序文件编号：

1．目的

对与综合管理体系有关的文件、资料进行控制，保证各有关场所都能及时得到所需文件的有效版本，防止使用作废文件。

2．适用范围

适用于与综合管理体系有关的所有文件和资料的管理与控制。

3．职责

3．1总经理负责批准综合管理手册。

3．2管理者代表负责审核管理手册和批准程序文件。

3．3办公室负责体系文件及与体系有关的法律法规行业标准及其他要求等相关外来文件及相关表格的控制；负责对技术文件和资料的编制、编号、发放、更改等控制和管理；负责对与公司综合管理体系有关的行政文件、外来文件的控制管理。

3．4各有关单位负责本单位专用文件和资料的编制、发放及保管。

3．5公司各部室、项目部专（兼）职资料员负责对与综合管理体系活动有关的文件和资料的接收、登记、发放、回收、归档等控制管理，并保证及时将信息传达到相关岗位。

3．6公司各职能部室结合日常的管理，对项目部各种文件学习、使用、保管情况进行检查。

4．工作程序

4．1文件分类

a．综合管理手册、程序文件、适用的法律法规及体系内、外审形成的文件；

b．操作规程及管理制度；

c．各种技术规范、规程、标准、图集；

d．顾客提供的文件：如图纸、招标文件等。

e．各级岗位职责；

f．项目质量计划、施工组织设计方案、作业指导书；

g．公司内部发放的文件及上级（如建设部、市建委等）下发的有关文件；

h．约定文件，如合同、洽商等。

i．施工需用的各种表格。

4．2受控文件的标识分类：

4．2．1受控文件由责任部门在文件封面右上角盖“受控”章和编分发号，以示受控。

4．2．2非受控文件因需要发出时，只需在文件封面加盖单位公章、编号并做好登记即可。

4．3文件的编制、审核、审批

4．3．1综合管理手册由企管部组织编制，管理者代表审核，总经理审批。

4．3．2程序文件根据所管辖要素由主管部门负责编制，企管部审核，管理者代表审批。

4．3．3公司级的文件由办公室组织编写，总经理审核批准下发，办公室保留文件会鉴单并存档。

4．3．4各职能部室的专用文件由各职能部室编写，并由各职能部室的主管领导审核批准下发。

4．3．5涉及到所有由国家正式发行的技术性文件、标准规范、图集以及与综合管理体系活动有关的文件资料由办公室管理；图纸、施工方案由项目部统一管理，受控、发放。

4．3．6公司重大环境因素清单、重大危害、危险因素清单、职业安全和环境目标、指标和管理方案等由工管部负责组织编制，技术质量部经理审核，管理者代表审批。

4．3．7各项目部作业指导书和重大环境因素清单、重大危害、危险因素清单、环境、安全健康目标及管理方案、管理职责等由项目部自行编制，项目部主任工程师审核，项目部经理审批。

4．4文件的生效

文件上注明生效日期的，按该生效日期生效，未特别注明时，文件自发布之日起生效。

4．5文件的发放

4．5．1发放的范围

综合管理手册、程序文件的发放范围由企管部确定，管理着代表审批；其他受控文件发放范围由各部室、项目部确定，主管领导审批。确保承担关键岗位的人员要得到现行有效版本文件。

4．5．2发放的方法

综合管理手册、程序文件由企管部发放到各相关部室及项目部，其他受控文件由各部室、项目部负责发放。

4．5．3公司各部室、项目部设专人负责文件和资料的收发登记，及时准确发放到位。

4．5．4文件和资料的收发，发文单位应填写《发文登记表》，收文单位签字，收文单位应填写《收文登记表》，以便确认。

4．5．5办公室及时转发与综合管理活动有关的行政文件和外来文件，并履行收发登记手续。

4．5．6文件的作废

4．5．6．1受控文件作废后，由各部室、项目部专人清理、登记，及时从所有发放或使用场所收回失效和作废文件，经主管领导批准后，作废文件加盖“作废”印章，及时销毁，填写《文件（记录）销毁登记表》，同时在《发文登记表》“备注”栏内注明。

4．5．6．2需要保留作废文件供参考时，需同时加盖“作废”和“保留”印章。

4．5．7文件的复制管理

4．5．7．1受控文件一般不予复制，如需复制应报受控文件的主控部门同意后方可进行，并按4.2.1条款要求实施。

4．5．7．2非受控文件的复制须经文件原审批人批准后方可进行，由专人办理，并履行发放、编号手续。

4．6文件的评审与修改

4．6．1当标准发生变化或产品活动、组织机构发生变化时，均应对体系文件进行评审并进行修改，必要时进行换版。

4．6．2文件的修改及审核、批准应按原审批权限进行，由承办部门发出《文件更改通知单》。

4．6．3综合管理手册、程序文件的修改，企管部负责，经管理者代表批准后实施。

4．6．4修改文件的审批应由原审批人审批，当原审批人不在职时，可由接替其职务的人员审批。若指定其他部门或人员审批时，该部门或人员要以原审批的有关背景资料为依据，禁止未经和批准的任意修改。其他文件的修改由文件的主控部门负责，经主管领导同意后并将修改后的文件按原文件发的范围发放。

4．6．5文件修改批准后，执行如下规定。

4．6．5．1文件的更改应由责任部门发出《文件更改通知单》，确保各相关部门及时更改文件。受控文件更改需在全部受控版本上进行。更改的方式：换版（改版号）、换页（标修订状态）、划改（加盖更改人章）。

4．6．5．2文件经多次更改或大幅度修改，需要换版时由责任部门负责进行换版。

4．6．5．3书面文件更改时用蓝（黑）色钢笔填写。

4．6．6文件更改时，与所更改文件有关的其他所有文件也应作相应修改，以保证相关文

件的有效性。

4．7文件的保管

4．7．1文件应保管由专人负责保管，便于查阅、借阅。

4．7．2当文件破损严重、影响使用时应到文件管理部门“以旧换新”。新文件的发放仍沿用原文件的标识方法，破损文件由文件管理部门销毁。

4．7．3遗失文件的部门应提出申请后补发，补发文件使用新的发放号码。

5．支持性文件

市政基础设施工程资料管理规程DBJ-71-2003

6．形成的文件和记录

发文登记表

收文登记表

借阅登记表

文件更改通知单

文件（记录）销毁登记表

记录控制工作程序文件编号：

1．目的

为了提高公司的整体管理水平，建立健全三个体系的记录，保证三个体系的有效运行，并提供可追溯性的证据，为采取纠正与预防措施提供可靠的依据；并为外部顾客或其他相关部门需要时提供客观、真实的证据而制定本程序。

2．适用范围

本程序适用于公司各职能部室、项目部在三个体系中运行中所涉及记录的控制。

3．职责

3．1各职能部室、项目部负责各自的记录控制、归档和保存。

3．2办公室负责竣工项目技术资料在公司备案管理工作。

4．工作程序

4．1记录的形式：可以是书面、照片、光盘、录音（像）或电子媒体等形式。

4．2记录的分类

4．2．1施工技术资料

4．2．2施工管理记录

4．2．3体系运行控制记录

4．3记录的责任分工

4．3．1单位工程各专业的技术资料由主任工程师主管，各专业技术人员填写，如：洽商、图纸会审、技术交底、施工方案、施工日志、结构验收单、竣工图纸等。

4．3．2施工管理记录由管理部门组织有关人员检查并填写。

4．3．3体系运行控制记录由内审员负责组织填写。

4．3．4分承包方的产品质量记录，由各分承包方的技术负责人及时整理，并向总包单位移交归档。

4．4记录要求

4．4．1各有关部室、项目部按照程序文件的规定，完成相关工作后，应立即做好记录。

4．4．2所有记录应当保证及时、完整、清晰、准确，必须用蓝（黑）色钢笔或签字笔填写。

4．4．3签字应按表格规定的人员亲笔签名，不得由他人代签。

4．4．4各有关部室、项目部编制本部门的《记录清单》，清单中应包括记录种类、名称、责任人、收集时间、保存期限等；办公室负责编制《综合管理体系记录总清单》。

4．5记录的收集

4．5．1各职能部室、项目部及时收集各类记录，均按照种类及发生日期顺序登记整理。

4．5．2机关职能部室按相应的业务管理规定收集保存记录。项目部由技术人员负责，按《市政基础设施工程资料管理规程》通知中所规定的范围及内容收集。

4．6记录的标识：记录的标识以记录的名称、表格编号、时间等表示。由各职能部室、分公司自行标识，立卷、编号和编目，以便查阅。

4．7记录的整理及归档：各职能部室、项目部要指定专人对体系运行的记录进行分类整理、装订并按有关要求归档。

4．8记录的传递及借阅

4．8．1当记录已形成文件需要传递时（包括上报、下发或收到的文件），传递人员要做好收、发登记。

4．8．2当需要借阅记录时，借阅人要填写《借阅登记表》，登记时要规定借阅期限，按期归还。需要将记录带走时要经单位领导批准，只给复印件，注意保守本企业秘密。

4．9记录的保管和处理

4．9．1各类记录由各职能部室、项目部自行妥善存贮，要有防火、防潮、防腐措施，做到不易损坏。

4．9．2工程竣工后，项目部应将该工程一份竣工资料交办公室备案。

4．9．3记录不允许随意涂改，尤其是记录中的各项数据和文字，如出现笔误或计算错误，需要修改原数据或文字时，经划改后在其上方更正，签上更改人的姓名和日期。

4．9．4记录保存期满之后经部门领导批准后销毁，保存销毁记录，填写《文件（记录）销毁登记表》。需要继续保存的记录，可继续保存在本部门。

4．9．5记录的保存时限：一般性记录保存期限见《综合管理体系记录总清单》，仍须保存的经主管领导批准后继续存档。

5．支持性文件

《市政基础设施工程资料管理规程》

6．形成的文件和记录

《借阅登记表》

《记录清单》

《综合管理体系记录总清单》

《文件（记录）销毁登记表》

法律、法规及其他要求管理工作程序文件编号：

1．目的

为了及时获取、识别、更新适用于公司质量、环境、职业安全健康管理体系的法律、法规和其他要求，并建立获取、传达、更新的途径。为公司的施工生产、经营管理活动符合相应的法规及其他要求提供依据。

2．适用范围

本程序适用于公司在质量、环境、安全健康管理体系运行中，对遵守国家和地方法律、法规标准及其他要求的识别、获取、更新和传达。

3．职责

3．1办公室负责制定本程序，且每年年末对法律、法规和其他要求进行汇总，编制《适用的法律、法规及其他要求总清单》。

3．2各部门负责获取与本部门（项目部）职能相关的法律、法规和其他要求，在确认其适用性后及时传递相关部门及单位。

3．3项目部负责将有关的法律、法规和其他要求及时传达到质量、环境、职业安全健康管理各岗位人员。

4．工作程序

4．1适用法律、法规及其他要求的范围

4．1．1国家、政府部门与公司管理活动相关的法律法规、条例、规章、制度等。

4．1．2市政行业标准、施工规范、规程、标准图集、产品标准等。

4．1．3地方政府法律法规、细则，管理办法、通知等。

4．1．4工程项目所在地方政府的要求。

4．1．5其他与质量、环境、职业安全健康管理体系运行控制有关的要求。

4．2获取途径

4．2．1从建筑书店、标准出版社购买

4．2．2与上级主管部门建立固定的联系，按照主管部门指定的途径购买法律、法规标准书籍。

4．2．3通过网络查询法律、法规修订和增加的新动向。

4．3更新

相关各部门及时跟踪有关法律、法规及其他要求的变化，如修订、换版或作废，在得到更新的信息时及时反馈到相关部门及项目部，执行《内外部协商、沟通与交流工作程序》。

4．4管理、传递

4．4．1办公室针对公司的活动、产品与服务状态组织相关人员对法律、法规及其他要求执行情况进行评审，并保存评审记录。当法律、法规及其他要求作废时，办公室应及时从《适用的法律、法规及其他要求总清单》中撤出并销毁，并按《文件和资料控制程序》进行管理。

4．4．2各部门负责获取与本部门（项目部）职能相关的法律、法规和其他要求，在确认其适用性后及时传递相关部门及单位，并做好传递记录。

4．5培训

各部门及项目部结合本部门及项目部所从事的工作对相关的法律、法规及其他要求进行培训，并做好培训记录。

5．支持性文件

《内外部协商、沟通与交流工作程序》

6．形成的文件和记录

《适用的法律、法规及其他要求总清单》

《培训记录》

环境因素识别与评价工作程序文件编号：

1．目的

为建立环境目标，最大限度的评价出公司活动、产品和服务施加影响的重要环境因素，并根据公司情况及有关法律、法规和其他要求的变化，及时更新环境因素，来实现对环境污染的预防和有效控制。

2．适用范围

本程序适用于公司所从事的活动、产品和服务中的环境的识别与评价，并进行及时更改与管理。

3．职责

3．1工管部负责识别和评价本单位范围内的环境因素。

3．2办公室负责对公司办公区生产的环境因素进行识别与评价，收集整理相关部门、项目部上报的环境因素，评价出公司重要环境因素。

3．3管理者代表负责审批公司重要环境因素。

3．4公司有关部室、项目部负责实施本程序。

4．工作程序

4．1环境因素识别的要求和方法

4．1．1施工过程应考虑

管线道路工程：施工准备沟槽开挖管道铺设回填土路基施工基层施工面层施工附属构筑物竣工验收全过程

桥梁工程：施工准备基础工程下部构上部构造桥面系施工附属构筑物施工竣工验收全过程

顶管工程：施工准备竖井施工设备安装顶管竣工验收全过程

暗挖工程：施工准备竖井施工土方挖运安装钢筋拱架砼喷射防水

附件安装竣工验收全过程

房屋建筑工程:施工准备→开槽→土方工程→基础工程→防水工程→回填→地上结构→装饰装修→防水→竣工验收.

4．1．2活动地点应考虑：施工现场、外施队生活区和公司机关、项目部办公区。

4．1．3识别环境因素时应覆盖过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态。

4．1．4环境识别的依据：

4．1．4．1环境因素的三种时态：过去、现在、将来；

4．1．4．2环境因素的三种状态：正常状态、异常状态、紧急状态；

4．1．4．3环境因素的八种类型：

a．废气排放：如粉尘、烟尘；

b．废水体排放：如生活污水排放、施工污水排放；

c．原材料和自然资源的使用；

d．向土地排放：如油品、化学品泄露；

e．能量释放（如热、辐射、振动等）；

f．废弃物的处理：特别是危险废物排放；

4．1．5环境因素的识别方法

a．调查法

b．问卷法

c．现场观察法

d．测量法

4．1．6环境因素的识别

4．1．6．1工管部、项目部对所识别出来的环境因素要建立环境因素台帐，并评价出本部门、项目部重要环境因素，在工管部备案。

4．1．6．2工管部负责对项目部识别出来的环境因素进行确认、汇总、登记、更新、管理，建立公司环境因素台帐，组织有关人员对环境因素进行评价，评价出公司重要环境因素。

4．1．7环境因素的评价

4．1．7．1公司的环境因素若对公司形象有影响的或不符合法律、法规和其他要求时，都要把它确定为重要环境因素。

4．1．7．2确定为重要环境因素应考虑2个方面、6项内容和评价标准。

4．1．7．3两个方面是：

⑴对污染及噪声排放的评价；

⑵能源、资源消耗的评价

4．1．7．4六项内容是a法规符合性b发生频率c影响范围d影响程度e社会关注度f可

节约程度

4．1．7．5评价标准

污染物、噪声排放的评价标准

当a=5或c=5或d=5或e=5或总分a+b+c+d+e≥14时，确定为重要环境因素。

能源、资源消耗的评价标准

当f=5或b+f=8时，确定为重要环境因素

4．1．8重要环境因素的确定

工管部根据评价结果，编制公司重要环境因素清单，经本部门经理审核，报管理者代表批准。

4．1．9重要环境因素的管理

对公司重要的环境因素管理应尽量体现在环境目标、指标和环境管理方案上。

4．1．10新建项目的环境因素识别

新建项目在工程项目开工前，由项目部负责组织，依据施工过程和工艺流程，对工程项目的环境因素识别，形成该项目的环境因素台帐，必要时报工管部备案。

4．1．11环境因素的更新

当施工阶段发生变化或法律、法规有新的要求时，各项目部应及时对本单位发生变化的环境因素进行补充识别，填写《环境因素调查表》报工管部。

4．2记录管理

本程序所产生的记录，由责任部门、项目部整理保存。

5．支持性文件

《记录控制工作程序》

《文件控制工作程序》

《法律法规及其他要求工作程序》

6．形成的文件和记录

环境因素调查表

环境因素及环境因素评价台帐

重要环境因素清单

xxx建设集团有限公司综合管理体系程序文件

危害辩识、危险评价控制程序文件编号：

1．目的

为及时准确辩识活动、产品和服务中的危害、危险因素，评价其危险程度，确定重大危害、危险因素，从而实施有效控制，特制定本程序。

2．适用范围

适用于公司OHSMS覆盖范围内活动、产品和服务中的危害、危险因素辩识和评价。

3．职责

3．1管理者代表负责审批《公司重大危害、危险因素清单》。

3．2工管部负责将各项目部识别出的危害、危险因素进行确认、汇总、登记及更新，建立《公司危害、危险因素台帐》，并组织有关部门对危、危险因素进行评价，确定出公司重大危害、危险因素。

3．3工管部负责对施工过程中安全、交通、消防、重大危险因素进行监控，并对机械设备与物资管理中的危害因素进行监控。

3．4项目部负责本单位不同施工阶段的危害辩识、更新，确定出本项目重大危害、危险因素，加以控制。

4．工作程序

4．1按以下步骤进行

a．识别的范围b．识别的时机c．识别的方法d．风险评价的方法e．制定重大风险f．风险的控制g．风险的评审h．风险的评审和修订。

4．2危险源识别范围

4．2．1公司施工生产管理常规和非常规活动包括：

a．施工现场：工程地质、地形、周围环境、气象条件、资源交通、抢险救灾支持条件等方面进行辩识；

b．施工工艺及安全技术管理；

c．有毒有害原材料存储与使用；

d．施工现场的管理活动（包括生产、生活办公区域）；

e．公司管理活动及办公场所；

F)危险源识别内容包括：措施相关的适用法律义务；

·公司的常规和非常规活动；

·所有进入工作场所的人员的活动，包括合同方人员和访问者的活动；

·工作场所内设施和设备，包括公司内部和外部提供的

·人的行为、能力和其他人的因素：

·已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；

·在工作场所附近，由公司控制下的工作相关活动所产生的危险源；

·由本公司或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；

·公司及其活动、材料的变更，或计划的变更；

·职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；

·任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；

·对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括对人的能力的适应性。

4．2．2所有进场人员的活动及施工作业人员操作活动。

4．2．3工作场所的设施及设备安装、运行、维护。

4.2.4公司确保在确定控制措施时考虑这些评价的结果。

在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险：

—消除

—替代

—工程控制措施

—标志、警告和（或）管理控制措施，

—个体防护装备。

公司将危险源的辨识、风险评价和控制措施的确定结果形成文件并及时更新。

在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时，公司确保职业健康安全风险和确定的控制措施能够得到考虑。

4．3识别时机

4．3．1各项目部工程开工前，要组织相关人员辩识与评价本项目的重大风险因素并填写调查表，必要时上报公司主管部门。

4．3．2各项目部可根据工程进展情况不断评价和更新本项目的重大风险和污染源。

4．4识别方法

4．4．1重点从以下几类考虑识别并确定因素：

物理性因素，如设备设施缺陷、防护缺陷、电危害、噪声、明火、信号、标志缺陷等；

化学性因素，如易燃易爆、自燃性物质、有毒性物质、腐蚀性物质、其他化学性危害等；

生物性因素，如传染病、致病生物、致害动植物等；

心理生理性因素，如负荷问题、健康状态、禁忌工作、心理异常、辩识功能缺陷等；

行为性因素，如指挥失误、监护失误等。

4．4．2危险源的辩识方法：

1．询问与交流；2．现场观察；3．查询有关记录；4．获取外部信息；

5．安全检查表法。

4．5风险评价

4．5．1工管部组织相关部门结合公司实际，进行公司重大危害、危险因素的评价，评价时应考虑三种时态：过去、现在、将来，三种状态：正常、异常、紧急。评价出公司重大危害、危险因素，经管理者代表批准确定。

4．5．2风险评价的方法

4．5．2．1直接判断法：可根据下列情况判定重大危险

a．不符合职业安全健康法律、法规、标准；

b．相关方有严重合理抱怨；

c．曾经发生过事故，但未采取防范、控制措施；

d．直接观察到可能导致危险但无适当控制措施；

4．5．2．2作业条件危险性评价法：D=LEC

此方法是用与系统危害率有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡危险大小的，这三种因素是：

a．发生事故的可能性大小（用L值表示）：

b．暴露于潜在危险环境的频繁程度（用E值表示）：

c．发生事故产生的后果（用C值表示）：

用上述三个

值的积来表示作业条件的危险性（用D 值表示）大小：

d ．危险性分值D ：D=L ×E ×C 危险等级划分（D ）

e ． 按故障可能产生后果的严重程度（故障类型的影响程度），可采取如下定性等级； 1．安全的（一级），不需要采取措施；

2．临界的（二级），有可能造成较轻的伤害和损坏，应采取措施； 3．危险的（三级），会造成人员伤亡和系统破坏，要立刻采取措施； 4．破坏性的（四级），会造成灾害性事故，必须立即排除。 4．6确定重大危险因素

把D ＞70或危险等级为4级以及4．5．2．1条款中情况均出现的危险因素规定为重大危 害、危险因素，填写《重大危害、危险因素清单》。

4．7风险控制

工管部应监督协调各项目部对评价出的重大危险因素进行有效控制，方法如下：

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综合管理体系程序文件

1．制定目标指标管理方案；