刑法分则

第十四章罪刑各论概述

第一节刑法分则的体系

一、概念

刑法分则对各类犯罪以及各类犯罪所包含的具体犯罪，按照一定标准和次序，加以排列而形成的有机整体。

二、意义

1、刑法的价值取向

二分法或者三分法、排列次序——国家刑法、民权刑法

2、罪刑法定原则——明确性原则

三、我国刑法分则体系的特点

1、同类客体分类——十类

2、根据社会危害性程度对类罪排列

3、根据社会危害性程度及各罪关系对个罪排

第二节刑法分则的条文结构

一、罪状

(一)概念

刑法分则条文对具体犯罪基本构成特征的描述。

（二）种类

1、以描述方式为标准:

(1)简单罪状：第232条故意杀人罪

(2)叙明罪状：洗钱罪、信用卡诈骗罪

(3)引证罪状：引用同一法律中的其他条款来说明。

如：第119条，破坏交通工具罪，第2款，过失犯前款罪的……

(4)空白罪状（空白刑法或者白地刑法）：指出必须参照的其他法律或法规。

如：第345条，违反森林法的规定，滥伐森林或者其他林木，数量较大的，处……

?真正的空白罪状：违反……法，处。如日本刑法第94条：“在外国交战之际，违反有

关局外中立之命令的，处三年以下监禁或者五十万圆以下罚金。”

2、以描述内容为标准：基本//加重、减轻

（1）基本罪状：条文对具体犯罪构成特征的描述；如第238条非法拘禁罪：非法拘禁他人或者以其他方法非法剥夺他人人身自由的，处三年以下有期、拘役、管制或者剥夺政治权利。

（2）加重、减轻罪状：对加重或者减轻法定刑的适用条件的描述

第238条第2款：致人重伤的，处三年以上十年以下有期徒刑。

?加重罪状的方式：

1、设专条规定加重罪状与法定刑。如116条（破坏交通工具罪）、117条（破坏交通设施罪）、118条（破坏电力设备罪、破坏易燃易爆设备罪）（3年以上10年以下）的加重罪状，第119条：造成严重后果的，处10年以上、无期、死刑；

2、设专款规定：如第257条第2款（暴力干涉婚姻自由罪（2年以下、拘役），致使被害人死亡的（处2年以上7年以下））；

3、在基本罪状与法定刑之后在同款内规定。如第254条（报复陷害罪情节严重的）。

二、罪名

(一)罪名的概念与功能

概括功能、评价功能、威慑功能、个别化功能

(二)罪名的分类

1、类罪名、分类罪名、具体罪名

2、立法罪名、司法罪名、学理罪名

3、单一罪名、选择罪名、概括罪名

选择罪名：对象选择（拐卖妇女、儿童罪）、行为选择（出售、购买、运输假币罪）、主体选择（公司、企业人员受贿罪）、对象与行为选择（非法制造、买卖、运输、邮寄、储存枪支、弹药、爆炸物罪）、主体与行为选择（辩护人、诉讼代理人毁灭证据、妨害作证罪）

（三）罪名的确定

合法性、科学性、概括性

三、法定刑

(一)概念

刑法分则及其他刑事法律关系中的分则性规范对各种具体犯罪所规定的刑种与刑度。

(二)种类:

1.绝对确定的法定刑：在条文中只规定单一的刑种与固定的刑度。劫持航空器致人重伤、死亡或者使航空器遭受严重破坏的，处死刑。

2.绝对不确定的法定刑:不规定刑种与刑度，只规定应处罚

“无法律规定的刑罚则无犯罪”

3.相对确定的法定刑：

4.浮动法定刑(仅限于罚金刑)：

(三)法定刑与宣告刑、执行刑

第三节刑法分则的法条竞合

一、法条竞合的概念

因刑法对法条之错综复杂的规定，而出现一个犯罪行为同时符合数个法条规定的犯罪构成，但从数个法条的逻辑关系来看，只能适用其中一个法条，当然排除适用其他法条的情形

二、表现形式

1、从法条关系看：（1）因特别关系而形成的法条竞合。普通刑法、特别刑法；普通条款、特别条款；（2）因吸收关系。全部法与部分法。如：拐卖妇女儿童罪中“强迫被拐卖的妇女卖淫”（强迫卖淫罪）——拐卖妇女、儿童罪

2、从实际情况看：（1）因犯罪主体形成：军人泄露国家机密——第398条泄漏国家机密罪、第432条泄露军事机密罪；（2）因犯罪目的形成：以牟利为目的传播淫秽物品——第363条传播淫秽物品牟利罪、第364条传播淫秽物品罪；（3）因犯罪对象形成：与现役军人配偶结婚的行为——破坏军婚罪、重婚罪；（4）因犯罪手段形成：使用作废的信用证进行诈骗——266条诈骗罪、195条信用证诈骗罪；（5）因危害结果形成：刑讯逼供致人伤残——234条故意伤害罪、247条刑讯逼供罪

(三)与想象竞合犯的区别

1、罪过、结果不同：法条，一个行为，一个罪过，一个结果；想象，一般为一个行为，数个罪过，数个结果。

2、原因不同：法条，由于法规的复杂；想象，由于事实特征；

3、刑法规范不同：法条，数个规范之间存在包容关系；想象，不存在。

4、法律原则不同：法条，特别法、重法；想象，从一重处罚

二、适用原则

1.不同法律之间的竞合应严格适用特别法优于普通法的原则

2.同一法律内的竞合通常适用特别条款优于普通条款的原则,但例外可能适用重法条优于轻法条的原则

例外情形：法律明文规定按照重罪定罪量刑。如第149条第2款，生产、销售本节第141

条至第148条所列产品（假药、劣药、不符合卫生标准的食品、有毒有害食品、不符合标准的医用器材、不符合安全标准的产品、伪劣农药兽药化肥种子、不符合卫生标准的化妆品），构成各该条规定的犯罪，同时又构成本节第140条（生产、销售伪劣产品罪）规定之罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。与罪刑相适应违背。

第十五章危害国家安全罪

第一节危害国家安全概述

一、危害国家安全罪的概念

故意危害中华人民共和国的主权、领土完整和安全、颠覆国家政权、推翻社会主义制度的行为

二、构成特征

1、客体：国家的安全（国家主权、领土完整和安全、国家政权、社会主义制度）

2、客观方面：实施了危害国家安全的行为。

3、主体：具有刑事责任能力的自然人。单位不能构成。

多数为一般主体，仅有背叛性质的主体为特殊主体。如背叛国家罪的主体，必须是我国公民；叛逃罪的主体只能是国家机关工作人员和掌握国家机密的国家工作人员。其他罪可以是中国公民，也可以是外国人。

4、主观方面：故意

二、危害国家安全罪的种类

1、危害国家、颠覆政权的犯罪：背叛国家罪、分裂国家罪、煽动分裂国家罪、武装叛乱、暴乱罪，颠覆国家政权罪、煽动颠覆国家政权罪、资助危害国家安全犯罪活动罪。

2、叛变、叛逃的犯罪：投敌叛变罪、叛逃罪

3、间谍、资敌的犯罪：间谍罪、为境外窃取、刺探、收买、非法提供国家机密、情报罪，资敌罪

煽动型犯罪

煽动分裂国家罪、煽动颠覆国家政权罪

一、煽动的含义

《辞海》：怂恿、鼓动

二、表现形式

1、公开、秘密；当面直接、委托他人；口头、文字（书写、张贴、散发传单或标语，印刷、散发书画、非法刊物，投寄扩散书信等）

2、作为、不作为？

三、对象

特定、不特定？

四、煽动型犯罪的既遂认定

举动犯、未遂、预备、中止？

五、煽动的具体内容

如：煽动分裂国家罪：具体内容只能是分裂国家行为。即组织、策划、实施分裂国家、破坏国家统一的行为，即就另立伪政府、实行地方割据、拒绝中央政府的领导、制造民族分裂、破坏国家统一的事项进行组织、密谋策划或者具体实施。

煽动分裂国家行为具体情形：1、煽动具体实行行为；2、煽动他人实施分裂国家的组织行为；3、煽动教唆行为；4、煽动帮助行为。

六、煽动行为与教唆行为

1、行为对象：特定或不特定的多数人，“公然性”；特定的单个人或多个人，不具有“公然性”；

2、构成犯罪的情形不同：既遂、未遂？

3、定罪量刑

七、煽动型危害国家安全的主观方面

直接故意、危害国家安全的目的

1、煽动危害国家安全的认识因素

明知自己所实施的行为性质是刑法所禁止的煽动危害国家安全的行为；明知自己实施的煽动行为会发生危害社会的结果

2、意志因素

3、犯罪目的

八、煽动型犯罪与一般言论错误

叛逃罪

叛逃罪案例.ppt

一、概念

国家机关工作人员、掌握国家秘密的国家工作人员在履行公务期间，擅离岗位，叛逃境外或者在境外叛逃，危害中华人民共和国安全的行为

二、犯罪构成要件的理解

?犯罪客体：中华人民共和国国家安全

?犯罪客观方面

（一）如何理解“在履行公务期间”？

履行公务期间：执行职务或者执行某些任务期间，即国家机关工作人员、掌握国家秘密的国家机关工作人员上班期间、出差期间、执行任务期间。

如何具体理解履行公务期间？行为，状态。

（二）如何理解“擅离岗位叛逃境外或在境外叛逃”？

擅离岗位：自作主张离开所在的职位

?擅离岗位是叛逃行为的一部分。没有规定必要。

?叛逃是叛和逃的结合。

叛逃：背叛我方，投靠境外组织或机构？

如果要求，境外组织、机构：敌我性质不明的组织或机构。如果是敌我性质明确的——投敌行为

（三）如何理解“危害中华人民共和国安全”

争议：1、危害中华人民共和国安全：是一种危险结果，一种抽象的危险结果。只要行为人在……，造成“危害……”的危险结果的，就构成叛逃罪。

2、向境外的组织或者机构表明或表示自己已经背叛自己的国家，愿意为境外组织或者机构从事危害中华人民共和国安全的行为。——承诺

3、指《中华人民共和国国家安全法》中规定的行为，即指境外机构、组织、个人实施或者指使、资助他人实施的，或者境内组织、个人与境外机构、组织、个人相勾结实施的危害国家安全的行为。

如何判断：

行为人投奔的境外组织或者机构的性质；行为人投奔境外机构、组织的目的；行为人投奔境外机构、组织的形式。有无携礼叛逃；叛逃之后的行为？

?主体：国家机关工作人员（国家立法机关、行政机关、司法机关；这里不包括军事

机关——军人叛逃罪）、掌握国家秘密的国家工作人员

?主观方面：直接故意、间接故意

三、罪与非罪：

1、主体身份

2、是否“在履行公务期间”，如果不是在履行公务期间，危害国家安全——可能构成投敌叛变罪

3、行为方面：形式的逃往境外+实质的背叛国家

4、“滞留不归”行为

四、与相关犯罪的区分

1、与背叛国家罪：主体、客观方面（勾结外国或者境外机构、组织、个人）；

2、与投敌叛变罪：主体、客观方面（投奔敌人营垒或者被敌人抓捕、俘虏后投降变节）、对象（敌人）

五、罪数问题

1、行为人为叛逃而进行犯罪，一罪数罪？

如：行为人本不掌握国家机密而采用非法手段获取国家机密以投靠外国组织、机构的？伪造公文、证件、印章得以出境而叛逃的？

2、叛逃后实施危害国家安全行为的，一罪数罪？

六、法条链接：

第109条，国家机关工作人员在履行公务期间，擅离岗位，叛逃境外或者在境外叛逃，危害中华人民共和国国家安全的，处5年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利；情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑。掌握国家秘密的国家工作人员犯前款罪，依照前款的规定从重处罚。

第111条，为境外窃取、刺探、收买、非法提供国家秘密、情报罪：为境外的机构、组织、人员窃取、刺探收买、非法提供国家秘密或者情报的，处5年以上10年以下有期徒刑；情节特别严重的，处10年以上有期或者无期。情节特别恶劣的，可以判处死刑。

第十六章危害公共安全罪

一、危害公共安全罪的概念

故意或者过失地实施危害不特定多数人的生命、健康或重大公私财产安全的犯

二、构成特征

1、客体：社会的公共安全，不特定多数人的生命、健康、重大公司财产的安全

2、客观方面：实施危害公共安全的行为

作为：如盗窃、抢夺枪支、弹药、爆炸物、危险物质罪；不作为：放火罪、爆炸罪

过失犯——实害犯；危险犯——破坏交通工具罪

3、主体：自然人、单位

如自然人一般主体：爆炸罪、决水罪、劫持航空器罪；特殊主体：重大责任事故罪（工厂、矿山、林场、建筑业或其他企事业单位直接从事生产作业或者领导、指挥生产作业的人员）单位：非法制造、买卖、运输、储存危险物质罪（可以单位）、违规制造、销售枪支罪（只能由单位）

4、主观方面：故意、过失

二、危害公共安全罪的种类

1、用危险方法危害公共安全的犯罪：放火罪、决水罪、爆炸罪、投放危险物质罪、以其他危险方法危害公共安全罪，失火罪，过失……。

2、危害交通运输安全的犯罪：破坏交通工具罪、破坏交通设施罪、过失破坏……，劫持航空器罪，劫持船只、汽车罪，暴力危及飞行安全罪，铁路运行安全事故罪，重大飞行事故罪，交通肇事罪。

3、破坏重要公共设备危害公共安全的犯罪：破坏电力设备罪，破坏易燃易爆设备罪，破坏广播电视设施、公用电信设施罪，过失……

4、有关枪支、弹药、爆炸物及危险物质的犯罪：非法制造、买卖、运输、邮寄、储存枪支、弹药、爆炸物罪；盗窃、抢夺枪支、弹药、爆炸物、危险物质罪；抢劫……罪；非法持有、

私藏枪支、弹药罪；

5、重大责任事故的犯罪：重大责任事故罪；重大劳动安全事故罪，工程重大安全事故罪；教育设施重大安全事故罪，消防责任事故罪。

6、其他：组织、领导、参加恐怖组织罪；资助恐怖活动罪

放火罪

一、概念

故意放火焚烧公共财物，危害公共安全的行为

二、特征

1、客体：公共安全。

2、客观方面：实施放火行为。

放火：故意使对象物燃烧、引起火灾的行为。

方式：作为、不作为

对象：财物、财物以外的对象（自焚）；他人？自己的财物？

?危险犯，不要求发生具体的危害结果。

具体危险犯？抽象危险犯？

具体危险犯，抽象危险犯.ppt

台湾：对象物属他人者，抽象危险犯；属自己者，具体危险犯。

日本：对自己所有非现住建筑物等放火罪、现住建筑物以外其他建筑物的放火罪：具体危险犯；对现住建筑物的放火罪、他人所有非现住建筑物放火罪：抽象危险犯。

?使对象燃烧的行为是否放火行为——是否危害公共安全？

?判断：根据客观事实（行为本身的危险性、对象的性质、结构、价值，对象周围的

状况，对象与周围的距离，燃烧时的气候等）；对象物燃烧的行为是否能够形成失去控制的燃烧状态。

3、主体：已满14

4、主观方面：故意

三、放火罪的认定

1、正确区分放火的既遂、未遂、中止

放火罪的既遂：a、独立燃烧说：当放火行为导致对象物在离开媒介物的情况下能够独立燃烧时；b、丧失效用说：对象物的重要部分由于被燃烧而失去效用时；c、对象物的重要部分起火开始燃烧时；d、由于火力而使对象物达到毁坏财物罪中的损害程度时；

2、放火罪与失火罪的区分

放火罪与失火罪案例.ppt

由于过失引发火灾——可能构成不作为的放火

3、与以放火方法实施其他犯罪的界限

关键：是否危害公共安全

四、刑事责任

刑法第114条，放火罪、决水罪、爆炸罪、投放危险物质罪、以危险方法危害公共安全罪放火、决水、爆炸以及投放毒害性、放射性、传染病病原体等物质或者以其他危险方法危害公共安全，尚未造成严重后果的，处3年以上10年以下有期徒刑。

第115条，犯本罪致人重伤、死亡或者使公私财产遭受重大损失的，处10年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑。过失犯前款罪的，处3年以上7年以下有期徒刑；情节较轻的，处3年以下有期徒刑或者拘役。

以危险方法危害公共安全罪、

过失……

一、定义

故意使用放火、决水、爆炸、投放危险物质以外的危险方法危害公共安全的行为。

二、界定

“以其他危险方法”做限制解释。仅限于与放火、决水、爆炸、投放危险物质相当的方法，而不是泛指任何具有危害公共安全性质的方法。是第114条、115条的兜底条款，而不是第二章的兜底条款。

?最高法、最高检：关于办理组织和利用邪教组织犯罪案件具体应用法律若干问题的

解释（二）（2001）

邪教组织人员以自焚、自爆或者其他危险方法危害公共安全的，分别依照刑法第114、第115条第1款以危险方法危害公共安全罪等规定定罪处罚。

?最高法、最高检：关于办理妨害预防、控制突发传染病疫情等灾害的刑事案件具体

应用法律若干问题的解释（2003）

第1条：故意传播突发传染病病原体，危害公共安全的，依照刑法第114、第115条…… 患有突发传染病或者疑似突发传染病而拒绝接受检疫、强制隔离或者治疗，过失造成传染病传播，情节严重，危害公共安全的，依照刑法第115条第2款的规定，按照过失以危险方法危害公共安全罪定罪处罚。

交通肇事罪（第133条）

一、概念

违反交通运输管理法规，因而发生重大事故，致人重伤、死亡或者使公私财产遭受重大损失的行为

二、特征

1、客体：交通运输安全

2、客观方面：a、违反交通运输管理法规。公路法、道路交通法、城市交通管理条例等

B、客观上发生重大事故。

3、主体：

4、主观要件：过失

信赖原则理论

四、刑事责任

1、犯本罪，只具备基本情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役；

2、犯本罪，交通肇事后逃逸或者有其他特别恶劣情节的，处3年以上7年以下有期徒刑。其他特别恶劣情节：造成2人以上死亡的；造成直接损失6万元以上的；有意破坏现场、毁灭证据或者嫁祸于人的；酒后驾车、无证驾车、驾驶关键部件失灵的机动车且明知故犯的；

3、犯本罪，因逃逸致人死亡的，处7年以上有期徒刑。

三、交通肇事罪认定

1、罪与非罪：（1）违反交通运输管理法规，是否造成重大交通事故；（2）行为人主观上是否过失；（3）与被害人关系上，是否全部或主要责任

2、认定：

?交通肇事具有下列情形之一的，以本罪论：（1）死亡1人或者重伤3人以上，负事

故全部或者主要责任的；（2）死亡3人以上，负事故同等责任的；（3）造成公共财产或者他人财产直接损失，负事故全部或者主要责任，无能力赔偿数额在30万元以上的；

?交通肇事致1人以上重伤，负事故全部或者主要责任，并具有下列情形之一的，以

交通肇事罪定罪处罚：

1、酒后、吸食毒品后驾驶机动车辆的；

2、无驾驶资格驾驶机动车辆的；

3、明知是安全装置不全或者安全机件失灵的机动车辆而驾驶的；

4、明知是无牌证或者已报废的机动车辆驾驶的；

5、严重超载驾驶的；

6、为逃避法律追究逃离事故现场的。

五、交通肇事逃逸行为

概念：在交通肇事后进行逃逸的行为。

?交通肇事逃逸行为司法解释.ppt

?应该：在发生交通肇事后，放弃救助伤者逃避救助义务或者逃避法律追究的行为。

?交通肇事逃逸认定：1、行为人已经构成交通肇事罪；2、行为人明知发生了交通事

故；3、被害人需要肇事人的救助，并且肇事人有能力采取一定的救助措施；4、行为人主观上必须具有“逃避法律追究”的目的或者“逃避救助义务”的目的，或者兼而有之

?交通肇事逃逸致人死亡：

?理论争议：

1、只适用于行为人交通肇事后逃跑，因过失致人死亡。——情节加重犯

人：被害人+第N次受害人；主观只能是过失。

2、交通肇事后逃跑，过失或者间接故意致被害人死亡

3、仅限于交通肇事后致人重伤，肇事者为逃逸而遗弃被害人致使其未得到救助而死亡。——结果加重犯

?解释》，因逃逸致人死亡是指行为人在交通肇事后为逃避法律追究而逃跑，致使被

害人因得不到救助而死亡的情形。

1、交通肇事的逃逸行为和被害人的死亡结果之间必须具有刑法上的因果关系。

反例：当场死亡；即使救助无用；医生过失行为介入；肇事人将被害人转移、丢弃，不能被救助死亡；

2、肇事人必须对其肇事行为具有明知，即行为人在离开现场时必须已经知道自己交通肇事了。主观。如何确定明知？不需要所有细节，只需要盖然性或者可能性。当时肇事的时间、地点、季节、路况、行为人应当具备的知识。

交通肇事逃逸致人死亡相关行为的认定：

1、行为人肇事致被害人当场死亡又逃逸的，在主观上无论其是否已经认识到被害人被撞死，均仅构成交通肇事罪，第二个量刑：“交通肇事后逃逸或者有其他特别恶劣情节的，处3，7。”

2、行为人交通肇事后被害人伤势严重，生命垂危，即使肇事者抢救也不能挽回生命的。行为人逃跑。——交通肇事罪（第二个量刑）

3、行为人交通肇事后逃逸，因过失致人死亡的按交通肇事罪处罚（第三个量刑）。

4、交通肇事后逃逸，因间接故意致人死亡的，应根据不同情况分别定故意杀人罪或以故意杀人罪和交通肇事罪数罪并罚：

行为人交通肇事后逃逸，因间接故意致人死亡，但其交通肇事行为不构成交通肇事罪的，——故意杀人罪；行为人交通肇事，已经构成交通肇事罪，同时又因为逃逸间接故意导致死亡——数罪并罚

5、交通肇事后，明知被害人被拖挂车上，仍然拖挂逃逸或者故意碾压，致人重伤或死亡的，故意伤害罪或者故意杀人罪，如果前行为构成交通肇事罪，则数罪并罚。

6、交通肇事后为逃避法律追究，将被害人带离现场隐藏或者遗弃，致使被害人无法得到救助或者严重残疾的，故意杀人罪或故意伤害罪，如果前行为已经构成交通肇事罪，则数罪

并罚。

?交通肇事罪的共犯

交通肇事后，单位主管人员、机动车辆所有人、承包人或者乘车人指使肇事人逃逸，致使被害人因得不到救助而死亡的，以交通肇事罪的共犯论处。

破坏交通工具罪

一、概念

破坏火车、汽车、电车、船只、航空器，足以使火车、汽车、电车、船只、航空器发生倾覆、毁坏危险，尚未造成严重后果或者已经造成严重后果的行为。

二、构成

1、客体：交通运输安全。

?正在使用中：已经交付，投入交通运输期间的，包括运行中的或者虽然停靠在车库、

码头、机场，但准备随时执行运输任务的交通工具。

?正在制造中的、制造完毕但未检验出厂的、正在修理的

2、客观方面：

?破坏：对交通工具整体或者部分的物理性损坏

?倾覆：车辆倾倒、船只翻沉、航空器坠毁等

?毁坏：完全或者部分严重破坏，使之不能正常使用

?倾覆或者毁坏的危险：具有现实发生的可能性

?破坏行为：作为、不作为

?判断是否足以发生倾覆或者毁坏的危险：

（1）交通工具是否正在使用中；（2）破坏的方法或者部位；

3、主体：16

4、主观方面：故意

三、本罪的认定

1、罪与非罪

（1）行为在客观上是否足以危害公共安全

（2）行为人主观上是否具有破坏交通工具的故意

2、与放火罪、爆炸罪的界限

（1）特别对象；（2）其他公私财产

3、与盗窃罪的界限

（1）想象竞合犯；（2）其他公私财产

4、完成与未完成形态——具体危险犯

四、刑事责任

第116、119：犯本罪，尚未造成严重后果的，处3年以上10年以下有期徒刑；造成严重后果的，处10年以上、无期、死刑。

劫持航空器罪

一、概念：

以暴力、胁迫或者其他方法劫持航空器，危害航空运输安全的行为

劫持航空器是一种国际犯罪：《东京公约》、《海牙公约》、《蒙特利尔公约》——管辖权？

二、构成

1、客体：航空运输的公共安全

国际或者国内民用航空运输安全

?正在使用中：航空器从地面人员或者机组人员为某一次飞行而进行航空器飞行前准

备时起，到任何降落后24小时止。

?使用期在任何情况下均应严惩到本条甲款所定义的航空器在飞行中的整个期间。

?甲款：航空器从装载完毕，机舱外部各门均已完毕时起，到打开任何一扇机舱门以

卸载时止，均应被认为在飞行中。航空器被迫降落时，在主管当局接管该航空器及机上人员与财产责任以前，均应被视为仍在飞行中。

?2、客观方面

?暴力：非法对人身或者物体行使有形的侵害

?对象：机上一切人员或物体

?胁迫：对被害人实施精神强制，即以毁坏飞机、杀害人质等方法，使人员不敢反抗。

?其他方法：麻醉等

?3、主体——16

?4、主观方面：直接故意

?三、认定

?1、既遂、未遂：是否达到实际控制航空器的程度

?2、与破坏交通工具罪的区别

?四、刑事责任

?处10年以上有期、无期；致人重伤、死亡或使航空器遭受严重破坏的，处死刑。非法制造、买卖、运输、邮寄、储存枪支、弹药、爆炸物罪

一、概念——抽象危险犯

违反法律规定，制造、买卖、运输、邮寄、储存枪支、弹药、爆炸物，危害公共安全的行为

二、构成

1、客体：社会的公共安全

2、客观方面：实施行为

枪支、弹药：军用手枪、步枪、冲锋枪、机枪、射击运动的各种枪支、狩猎用的有膛线枪、散弹枪、火药枪、麻醉动物用的注射枪、能发射金属弹丸的气枪、发射金属弹丸的钢珠枪以及上述枪支所用的弹药。

非法制造：非经国家许可擅自制造（包括改装、配装）枪支、……

非法买卖：购买或者出售；介绍买卖，则构成共犯。

非法运输：转送。陆运、水运、空运、携带等。国内。否则——走私枪支、弹药罪

3、主体：16

4、主观方面：故意

三、认定

司法解释：1、军用枪支1支以上；2、以火药为动力发射枪弹的非军用枪支1支以上或者以压缩气体等为动力的其他非军用枪支2支以上；3、军用子弹10发以上、气枪铅弹500发以上或者其它非军用子弹100发以上；4、手榴弹1枚以上；5、爆炸装置；6、炸药、发射药、黑火药1000克以上或者烟火药3000克以上、雷管30枚以上或者导火索、导爆索30米以上；7、多次；8、虽未达到上述最低标准，但是造成严重后果或其他恶劣情节

四、刑事责任

犯本罪，处3年以上10年以下；情节严重的，处10年以上有期、无期、死刑。单位。

第十七章破坏社会主义市场经济秩序罪

第一节生产、销售伪劣商品罪

一、概念

违反国家关于商品生产、销售的监督管理规定，生产、销售伪劣商品，依法应受刑罚处罚的行为

二、构成特征

1、客体：商品生产、销售的管理秩序，消费者的权益。

2、客观方面：掺杂、掺假，以假充真，以次充好，以不合格产品冒充合格产品。

3、主体：自然人、单位

4、主观方面：故意

三、种类

1、数额犯：以一定的犯罪数额为犯罪构成要件

第140条：生产、销售伪劣产品罪

2、行为犯：只要实施某一行为，不需要结果，就构成犯罪既遂。

第144：生产、销售有毒有害食品罪

3、危险犯：实施某种足以造成一定结果的危险的行为，即使没有发生具体结果，也是既遂第141：生产、销售假药罪；第143：生产、销售不符合卫生标准的食品罪；第145：生产、销售不符合标准的医用器材罪。

4、结果犯：必须发生某种危害结果

第142：生产、销售劣药罪；第146：生产、销售伪劣农药、兽药、化肥罪；第148：生产、销售不符合卫生标准的化妆品罪。

生产、销售伪劣产品罪（第140条）

一、概念

生产者、销售者在产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好，或者以不合格产品冒充合格产品，销售金额在5万元以上的行为。

二、构成特征

1、客体（复杂客体）：国家产品质量管理秩序和消费者的合法权益

?犯罪对象：伪劣产品。掺杂、掺假的产品；以假充真的产品；以次充好的产品；以

不合格产品冒充合格产品。

2、客观方面

（1）生产者、消费者在产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好，以不合格产品冒充合格产品

?2001年最高法、最高检《关于办理生产、销售伪劣商品刑事案件具体应用法律若干

问题的解释》第1条：

?“在产品中掺杂、掺假”，是指在产品中掺入杂质或者异物，致使产品质量不符合国

家法律、法规或者产品明示质量标准规定的质量要求，降低、失去应有使用性能的行为。

杂：本产品一般情况下所含有的非组成成分的物质。如产品在生产加工过程中与环境接触的物质。小麦中的草籽、砂粒等。

假：本产品一般不应含有的物质。如在磷肥中加入类似大小、颜色的泥土。

?“以假充真”，是指以不具有某种使用性能的产品冒充具有该种使用性能的产品的行

为。——以柴油冒充桐油

?“以次充好”，是指以低等级、低档次产品冒充高等级、高档次产品，或者以残次、

废旧零配件组合、拼装后冒充正品或者新产品的行为。

?以不合格产品冒充合格产品：以同种但不符合特定要求和标准的产品冒充符合特定

要求和标准的同种产品。

?“不合格产品”，是指不符合《中华人民共和国产品质量法》第26条第2款规定的质

量要求的产品。

《中华人民共和国产品质量法》第26条第2款：

?对本条规定的上述行为难以确定的，应当委托法律、行政法规规定的产品质量检验

机构进行鉴定

?3、主体：16自然人；单位。生产者即产品的制造者(含产品的加工者)，销售者即产

品的批量或零散经销售卖者(含产品的直销者)。至于生产者、销售者是否具有合法的生产许可证或者营业执照不影响本罪的成立。

?4、主观方面：直接故意。本罪多以营利和获取非法利润为目的，但本条并未规定

以营利为目的是构成本罪的主观方面必须具备的要件。

?三、认定

?1、罪与非罪的认定

?（1）主观上是否具有生产、销售伪劣产品的故意；

?（2）行为人是否实施了掺杂、掺假，以假充真，以次充好，以不合格产品冒充合

格产品的行为。

?反例：只是伪造产地，伪造或者冒用其他的厂名、厂址，伪造或者冒用认证标志、

名优标志等，仅违反《产品质量法》

3）销售金额是否达到5万元

《解释》第2条：“销售金额”，是指生产者、销售者出售伪劣产品后所得和应得的全部违法收入。

注意：1、销售金额不等于“非法获利数额”

2、伪劣产品尚未销售，货值金额达到刑法第140条规定的销售金额三倍以上的（15万以上），以生产、销售伪劣产品罪(未遂)定罪处罚。

?货值金额以违法生产、销售的伪劣产品的标价计算；没有标价的，按照同类合格产

品的市场中间价格计算。货值金额难以确定的，委托指定的估价机构确定。

?多次实施生产、销售伪劣产品行为，未经处理的，伪劣产品的销售金额或者货值金

额累计计算。

?3、行为人将合格产品与伪劣产品混杂在一起进行销售，如果能够区分，应将销售

伪劣产品的金额与销售合格产品的金额分开计算；如果不能区分，应视整体销售金额为销售伪劣产品的金额。

?4、情节显著轻微危害不大的，不认为是犯罪。

?如10000斤蜂蜜中加入20斤白糖，销售金额57000元。

?生产销售伪劣产品罪与生产销售假药罪等特殊对象

《刑法》第141条：生产、销售假药，足以严重危害人体健康的，处3年以下有期徒刑或者拘役……；对人体健康造成严重危害的，……；致人死亡或者对人体健康造成特别严重危害的，……

处理：

1、不构成生产、销售假药罪，销售金额5万元以上，构成生产、销售伪劣产品罪。

2、生产、销售伪劣产品罪与生产、销售假药罪等141条、148条规定的犯罪之间存在法条竞合关系，依照处刑较重的规定定罪处罚。

?与诈骗罪区分：

案例

?诈骗罪是指以非法占有为目的，虚构事实或隐瞒真相，骗取公私财物，数额较大的

行为。

?相似：如客观上均有欺诈的性质，都为故意犯罪。

?区别：第一，犯罪主体不完全相同。

第二，侵犯的客体不同。复杂客体；简单客体

第三，犯罪对象不同。伪劣产品；公私财产

第四，客观行为的表现方式不同。

第五，犯罪主观方面。——非法占有财物的目的

?区分关键：一是从主观上看有无真实交易的意图。二是从客观上看是否交付了标的

物，以及标的物有无价值。

四、生产、销售伪劣产品罪的法定刑

销售金额5万元以上不满20万元的，处2年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处销售金额50％以上2倍以下罚金；

销售金额20万元以上不满50万元的，处2年以上7年以下有期徒刑，并处销售金额50％以上2倍以下罚金；

销售金额50万元以上不满200万元的，处7年以上有期徒刑，并处销售金额50％以上2倍以下罚金；

销售金额200万元以上的，处15年有期徒刑或者无期徒刑，并处销售金额50％以上2倍以下罚金或者没收财产。

?单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，

依照第140条的规定处罚。

生产、销售有毒、有害食品罪（144）

2、行为人实施了掺入了有毒、有害的非食品原料的行为。

?有毒、有害的非食品原料：能够引起人体不良反应、损害人体健康乃至威胁人的生

命的不能够食用的原料。

?食品原料：粮食、油料、肉类、蛋类、糖类、薯类、蔬菜类、水果、水产品、饮品、

奶类等可以制造食品的基础原料。

?有毒、有害的非食品原料不同食品添加剂、食品强化剂。食品添加剂：为了改善食

品品质和食品的色、香、味，以及为了防腐和加工工艺的需要而加入食品中的化学合成物或者天然物质。食品强化剂：为了增加营养成分而加入食品中的天然的或者人工合成的属于天然营养素范围的食品添加剂。

?对象：在生产、销售的食品中参入有毒有害的非食品原料，如果不是自己生产销售

的食品中——

?行为方式：生产的食品中掺入；销售的食品中掺入；销售掺入有毒有害非原料的食

品

（三）主体：自然人和单位

（四）主观方面：故意

?本罪为行为犯。只要行为人出于故意实施了在所生产、销售的食品中掺入有毒、有

害的非食品原料之行为，或者明知是掺有有毒、有害物质的食品仍然予以销售的行为，就构成本罪。

?如果有以上行为，造成受害人死亡、中毒或者健康受到损害，在量刑时作为量刑情

节适用

三、认定

（一）罪与非罪

1、是否违反食品卫生法规，尤其注意是否违反《食品安全法》

2、生产销售的食品是否有毒、有害的食品。由专业的食品卫生监督机关进行鉴定。

3、行为人主观上是否出于故意。如果行为人出于过失，不知道生产销售的食品是有毒、有害的食品且没有造成严重后果，则不构成犯罪。

（二）与生产、销售不符合卫生标准的食品罪

（1）犯罪对象不同。有毒、有害物质；不符合卫生标准的食品。

（2）犯罪客观方面的行为不同。在生产、销售的食品中掺入有毒、有害的非食品原料或者销售明知掺有有毒、有害的非食品原料的食品的行为；食品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好或者以不合格食品冒充合格食品

（3）行为犯；危险犯

（三）与投放危险物质罪

（1）犯罪客体不尽相同。投放危险物质罪的客体为公共安全；本罪的客体为复杂客体，包括国家对食品卫生的监督管理秩序和广大消费者的生命、健康权利。

（2）犯罪客观方面不尽相同。投放危险物质除了可以在食品中投放有毒物质外，也可以在其他场合投放有毒物质；本罪在客观方面表现为在生产、销售的食品中掺入有毒、有害的非食品原料或者销售明知掺有有毒、有害的非食品原料的食品。

（3）犯罪主体不尽相同。

四、刑事责任：

1、在生产、销售的食品中掺入有毒、有害的非食品原料的，或者销售明知掺有有毒、有害的非食品原料的食品的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处销售金额百分之五十以上二倍以下罚金；

2、造成严重食物中毒事故或者其他严重食源性疾患，对人体健康造成严重危害的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处销售金额百分之五十以上二倍以下罚金；

3、致人死亡或者对人体健康造成特别严重危害的，处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑，并处销售金额百分之五十以上二倍以下罚金或者没收财产。

4、单位犯本条所定之罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述的规定追究刑事责任。

最高人民法院、最高人民检察院《关于办理生产、销售伪劣商品刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（2001．4．5 法释〔2001〕10号）

第5条生产、销售的有毒、有害食品被食用后，造成轻伤、重伤或者其他严重后果的，应认定为刑法第144条规定的“对人体健康造成严重危害”。（2阶层）

生产、销售的有毒、有害食品被食用后，致人严重残疾、三人以上重伤、十人以上轻伤或者造成其他特别严重后果的，应认定为“对人体健康造成特别严重危害”。（3阶层）

第9条知道或者应当知道他人实施生产、销售伪劣商品犯罪，而为其提供贷款、资金、账号、发票、证明、许可证件，或者提供生产、经营场所或者运输、仓储、保管、邮寄等便利条件，或者提供制假生产技术的，以生产、销售伪劣商品犯罪的共犯论处

第12条国家机关工作人员参与生产、销售伪劣商品犯罪的，从重处罚。

非国家工作人员受贿罪（163）

一、概念

公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的行为。

二、构成特征

1．客体：国家对公司、企业以及非国有事业单位、其他组织的工作人员职务活动的管理制度。

2．客观方面：利用职务上的便利，索取他人财物或非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的行为。

利用职务上的便利：公司、企业以及事业单位、其他组织的工作人员利用本人组织、领导、监督、管理等职权以及利用与上述职权有关的便利条件。

?索取他人财物：利用职务便利，主动向有求于行为人职务行为的请托人索要财物。

?非法收受他人财物：利用职务便利，为请托人办事，接受请托人主动送给的财物。

?为他人谋取利益：行为人索要或收受他人财物，利用职务之便为他人或允诺为他人

实现某种利益。该利益是合法还是非法。

?公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家

规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以公司、企业、其他单位人员受贿罪处罚。

3．犯罪主体是特殊主体。

公司、企业的工作人员：在公司、企业、其他单位中从事领导、组织、管理工作的人员，如公司的董事、监事以及公司、企业的经理、厂长、财会人员以及其他受公司、企业聘用从事管理事务的人员。

“其他单位的人员”：非国有事业单位或者其他组织的工作人员，如教育、科研、医疗、体育、出版等单位的从事组织领导以及履行监督、管理职责的人员。

如：医疗机构中的医务人员，利用开处方的职务便利，以各种名义非法收受医药产品销售方财物，为医药产品销售方谋取利益，数额较大的；教师利用教学活动的职务便利，以各种名义非法收受物品销售方财物，为物品销售方谋取利益，数额较大的，以非国家工作人员受贿罪定罪处罚。

4．主观方面表现为故意。

三、认定

1．划清非国家工作人员受贿罪与非罪行为的界限。

(1)受贿数额较大。不足较大数额的按一般受贿行为处理。根据最高人民法院《关于办理违反公司法受贿、侵占、挪用等刑事案件适用法律若干问题的解释》的规定，索取或者收受贿赂5000元至20000元的，属于数额较大。

(2)公司、企业、其他单位人员在法律、政策许可的范围内，通过自己的劳动换取合理报酬的，不属于利用职务上的便利受贿，是合法行为而不是犯罪。

(3)正当馈赠与贿赂有界限：发生财物往来的背景，如双方是否存在亲友关系及历史上交往的情形和程度；往来财物的价值；财物往来的缘由、时机和方式，提供财物方对于接受方有无职务上的请托；接受方是否利用职务上的便利为提供方谋取利益。

(4)收受回扣、手续费与正当业务行为的界限。在正常的市场交易行为中，取得折扣、佣金是正当业务行为；而违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，为个人所有的，应认定为公司、企业、其他单位人员受贿罪。

2．划清非国家工作人员受贿罪与受贿罪的界限：主体

受贿罪的主体是国家工作人员以及以国家工作人员论的国有公司、企业、其他单位中从事公务的人员和国有公司、企业、国有其他单位委派到非国有公司、企业、其他单位从事业务的人员。

四、法定刑

犯公司、企业、其他单位人员受贿罪，受贿数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役；受贿数额巨大的，处5年以上有期徒刑，可以并处没收财产.

对公司、企业人员行贿罪（164）

一、概念

为谋取不正当利益，给予公司、企业的工作人员以财物、数额较大的行为。

二、构成

1、客体：复杂客体，即国家对公司、企业的正常管理秩序和市场竞争秩序。

2、客观要件：为谋取不正当利益，给予公司、企业的工作人员以财物数额较大的行为。支

付回扣、手续费是主要表现形式。

回扣：商品买卖或服务活动中，卖方从其卖得的价款中返还给买方的一部分款项

手续费：佣金以及买卖双方当事人、居间人获得的佣金、回扣性质以外的报酬

3、主体：

经营者，即从事商品经营、营利性服务等经济活动的法人、其它经济组织或者个人，机关或其所属部门也可能成为主体要件。

4、主观要件：故意并具有谋取不正当利益的目的。

一、概念

为谋取不正当利益，给予公司、企业的工作人员以财物、数额较大的行为。

二、构成

1、客体：复杂客体，即国家对公司、企业的正常管理秩序和市场竞争秩序。

2、客观要件：为谋取不正当利益，给予公司、企业的工作人员以财物数额较大的行为。支付回扣、手续费是主要表现形式。

回扣：商品买卖或服务活动中，卖方从其卖得的价款中返还给买方的一部分款项

手续费：佣金以及买卖双方当事人、居间人获得的佣金、回扣性质以外的报酬

3、主体：

经营者，即从事商品经营、营利性服务等经济活动的法人、其它经济组织或者个人，机关或其所属部门也可能成为主体要件。

4、主观要件：故意并具有谋取不正当利益的目的。

伪造货币罪（170）

一、定义

仿照真货币的外部形状特征，制造假货币，并意图使之进入流通的行为

二、构成

1、客体：国家货币管理制度。包括：本国货币管理制度；外币管理制度。

?人民币的管理制度。根据《中国人民银行法》的规定，中华人民共和国的法定货币

是人民币，具有强制流通力。货币发行权属于国务院，中国人民银行是人民币的唯一印制和发行机构。

?外币管理制度：国家对外币的收、支、存、兑等行为进行监督与控制的制度。

?本罪的对象是货币。所谓货币：在一国或地区具有强制流通力的、代表一定价值的、

用作支付手段的特定物。包括本国货币和外币。

我国的货币为人民币，这里的“人民币”作广义的理解，即它不仅包括中国人民银行发行的纸币和硬币，也包括国务院授权中国银行发行的外汇兑换券。

?外汇兑换券是限定在临时入境的港、澳、台、各国华侨及外宾五种人使用而且限于

在指定范围内流通的有价证券。

?所谓外币：境外正在流通的货币，包括外国钞票和外国铸币。

“外币”与“外汇”：“外汇”除包括“外币”外，还包括以外币表示的可以用作国际清偿的支付手段和资产，如外币有价证券、外币支付凭证等。

2、客观方面：违反国家货币管理法规，伪造货币的行为。

?伪造货币：没有货币制造权的人，仿照人民币或者外币的面额、图案、色彩、质地、

式样、规格等，使用多种方法，非法制造假货币，冒充真货币的行为。

?对于伪造的货币应当注意必须是仿照真人民币或外币制造的，与真币相似的假币。

如果不是仿照真人民币或外币制作的，而是构成诈骗罪，不是构成本罪即伪造货币罪。

?伪造的货币，主要应在于它与真币的相似性，而不在于其相同性。其相似性则只要

求足以蒙蔽、欺骗他人，达到以假币乱真、可使人信以为真即可。

?假币根据制造方法的不同：一是机制胶印、凹印假币；二是石板、蜡板、木板印假

币；三是誊印假币；四是复印假币；五是照相假币；六是描绘假币；六是仿照硬币铸造的假币；等等。

3、主体:自然人

4、主观方面：直接故意。不需要具有营利目的。

二、认定

（一）本罪与非罪的界限

伪造货币的总面额在2000元以上不满3万元或者币量200张（枚）以上不足3000张（枚）的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下的罚金

?如果行为人确实是为了显示自己的技巧或为了自我欣赏而伪造极少量的货币的，可

视为本法第13条所称“情节显著轻微，危害不大”的情况而不认为是犯罪。

（二）区分本罪的一罪与教罪

伪造货币并出售或者运输伪造的货币的，即出售、运输的货币是伪造者自己所伪造的，依伪造货币罪从重处罚。

如果伪造货币或者运输或者出售的不是自己伪造的那宗货币，数罪并罚。

伪造货币罪数.ppt

（三）既遂未遂的认定：

既遂标准：是否伪造出了足以乱真的假货币。

（四）伪造货币罪与变造货币罪的区分

?变造货币罪：对真货币进行加工，致使货币面值增大或数量增多，数额较大的行为

（总面额2000元以上）。

?区别：伪造货币是仿照真货币制作的假货币；变造货币是对真货币进行加工形成的

货币。

如果对真货币加工的程度导致其与真货币丧失同一性，则认定为伪造货币。

三、处罚

犯本罪的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金；情节特别严重的，处10年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。

?所谓情节特别严重，根据本条的规定，是指具有下列情形之一者：

1、伪造货币集团的首要分子。

2、伪造货币数额特别巨大的。伪造人民币，总面值在30000元以上或者币量在3000张以上的，即可认定为数额特别巨大。

3、具有其他特别严重情节的：以暴力抗拒检查、拘留、逮捕，情节严重的；因伪造货币受过刑事处罚后，又实施伪造货币的行为，伪造的人民币总面额接近3万元或者总币量3000张以上的；

?最高法《关于审理伪造货币等案件具体应用法律若于问依题的解释》(2000.9.8 法释

〔2000]26号)

?伪造货币的总面额在2000元以上不满3万元或者币量在200张(枚)以上不足3000

张(枚)的，依照刑法第170条的规定，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

?伪造货币的总面额在3万元以上的，属于“伪造货币数额特别巨大”。

?行为人制造货币版样或者与他人事前通谋，为他人伪造货币提供版样的，依照刑法

第170条的规定定罪处罚

本解释所称“货币”是指可在国内市场流通或者兑换的人民币和境外货币。货币面额应当以人民币计算，其他币种以案发时国家外汇管理机关公布的外汇牌价折算成人民币。

洗钱罪

一、概念

明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、贪污贿赂犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的违法所得及其产生的收益，而以各种方法掩饰、隐瞒其来源和性质的行为。

二、构成

1、客体：既侵犯了金融秩序，又侵犯了社会经济管理秩序，还侵犯了国家正常的金融管理活动及外汇管理的相关规定；

2、客观方面：

五种方式：（1）提供资金帐户：为犯罪人开设银行资金账户或者将现有的银行资金账户提供给犯罪人使用。

（2）协助将财产转为现金或者金融票据：将实物转换为现金或金融票据；将现金转换为金融票据或者将金融票据转换成现金；将此种现金(如人民币)转换为彼种现金(如美元)；将此种金融票据(如外国金融机构出具的票据)转换为彼种金融票据(如中国金融机构出具的票据）。

（3）通过转帐或者其他结算方式协助资金转移；

（4）协助将资金汇往境外；

（5）以其他方法掩饰、隐瞒犯罪的违法所得及其收益来源和性：如将犯罪所得投资于某种行业，用犯罪所得购买不动产等等

洗钱罪的其他方法.ppt

3、主体：自然人和单位；

4、主观方面：故意

最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释(法释200915号)

“明知”，应当结合被告人的认知能力，接触他人犯罪所得及其收益的情况，犯罪所得及其收益的种类、数额，犯罪所得及其收益的转换、转移方式以及被告人的供述等主、客观因素进行认定。

具有下列情形之一的，可以认定被告人明知系犯罪所得及其收益，但有证据证明确实不知道的除外：

（一）知道他人从事犯罪活动，协助转换或者转移财物的；

（二）没有正当理由，通过非法途径协助转换或者转移财物的；

（三）没有正当理由，以明显低于市场的价格收购财物的；

（四）没有正当理由，协助转换或者转移财物，收取明显高于市场的“手续费”的；

（五）没有正当理由，协助他人将巨额现金散存于多个银行账户或者在不同银行账户之间频繁划转的；

（六）协助近亲属或者其他关系密切的人转换或者转移与其职业或者财产状况明显不符的财物的；

（七）其他可以认定行为人明知的情形。

被告人将刑法第191条规定的某一上游犯罪的犯罪所得及其收益误认为刑法第191条规定的上游犯罪范围内的其他犯罪所得及其收益的，不影响刑法第191条规定的“明知”的认定。

三、认定

（一）本罪与掩饰、隐瞒犯罪所得、收益罪（312）的界限

两者都属于连累犯的范畴，即行为人明知是犯罪分子的违法所得，仍事后给予了犯罪分子某种帮助。区别：

1、客体不同。前者侵犯的是复杂客体，主要客体是金融管理秩序；单一客体，即社会管理秩序。

2、行为的对象不同。前者特指毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、走私犯罪等的违法所得及其产生的收益，后者泛指一切犯罪的所得收益。

3、行为方式不同。前者是指通过某类中介机构来隐瞒和掩饰违法所得及其收益的性质和来源，后者则包括窝藏、转移、收购或代为销售等。

（二）本罪与窝藏、转移、隐瞒毒品、毒赃罪（349）的界限

1、客体不同。复杂客体，主要是金融管理秩序；单一客体，即社会管理秩序。

2、行为的对象不同。前者指毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、走私犯罪等的违法所得及其产生的收益，后者特指走私、贩卖、运输、制造毒品罪的毒品和毒赃。

3、行为方式不同。前者指行为人通过中介机构将有关违法所得及其产生的收益的来源和性质加以隐满和掩饰；窝藏、转移、隐瞒毒品或者犯罪所得的财物。

洗钱罪与相关犯罪.ppt

集资诈骗罪（192）

一、概念

以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的行为。

二、犯罪构成：

（一）客体是复杂客体：国家金融管理制度和公私财产所有权。

（二）客观方面：

行为人必须实施了使用诈骗方法非法集资，数额较大的行为。

1、必须有非法集资的行为。

?所谓集资，是指自然人或者法人为实现某种目的而募集资金或者集中资金的行为。

?依法进行的集资：公司、企业或者其他个人、团体依照法律、法规规定的条件和程

序通过问社会、公众发行有价证券或者利用融资租赁、联营、合资、企业集资等方式在资金市场上筹集所需的资金。如股份有限公司、有限责任公司为了设立或者生产、经营的需要，而发行股票和债券。

?非法集资：（1）集资后携带集资款潜逃的；（2）未将集资款按约定用途使用，而是

擅自挥霍、滥用，致使集资款无法返还的；（3）使用集资款进行违法犯罪活动，致使集资款无法返还的；（4）向集资者允诺到期支付超过银行同期最高浮动利率50%以上的高回报率的。

2、集资是通过使用诈骗方法实施的。

?使用诈骗方法，是指行为人以非法占有为目的，编造谎言，捏造或者隐瞒事实真相，

骗取他人的资金的行为。

?如谎称其集资得到政府领导和有关主管部门同意，有时甚至伪造有关批件，以骗取

社会公众信任；有的大肆登载虚假广告，引起社会公众投资盈利心理；有的打着举办集体企业或发展高科技的幌子，以良好的经济效益和优厚的红利为诱饵；

3、使用诈骗方法非法集资必须达到数额较大，才构成犯罪。

（三）主体：一般主体。自然人，单位。

（四）主观要件

故意，且以非法占有为目的。即犯罪行为人在主观上具有将非法聚集的资金据为己有的目的。

通常情况下，这种目的具体表现为将非法募集的资金的所有权转归自己所有、或任意挥霍，

或占有资金后携款潜逃等。

三、集资诈骗罪的认定

1、罪与非罪的认定。集资诈骗罪必须符合：（1）以非法占有为目的取得对投资者的资金的所有权；（2）行为人必须是“骗”，即使用诈骗方法，虚构事实、隐瞒真相，使投资者产生错误的认识，从而将自己所有的资金自愿交给集资行为人，放弃对其所有资金的所有权；（3）行为人未经国家有权机构批准实施非法集资的行为；（4）行为人集资的数额较大，即个人集资数额在10万元以上，单位集资数额在50万元以上。

?注意区分集资诈骗罪与集资借贷纠纷，集资借贷纠纷是指集资方夸大集资回报条

件，后因客观原因无力及时按照约定条件返还集资款及红利而引起的纠纷。对于集资借贷纠纷，主要看行为人是否有非法占有的主观目的、集资的方法、集资人履行合同的能力和诚意、行为人违约后的表现来判断。

2、本罪与诈骗罪的界限：诈骗罪是一般罪名，集资诈骗罪的特殊罪名。

3、本罪与非法吸收公众存款罪的界限

?非法吸收公众存款罪是指违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款或者变相吸收

公众存款，扰乱金融秩序的行为。

?相同：1、都违反了国家金融管理法律、法规；2、都是进行非法集资；3、受害人

都是社会不特定的公众。

?区别：1、主观目的不同。为了取得投资者所投资金的永久所有权，受害人因此永

久性地丧失其所投资金的所有权；暂时地使用该笔存款，并在其允诺的时间内归还给投资人其允诺数额的款项。2、客观行为不同：使用诈骗的方法；不带有“骗”的性质。3、犯罪对象：“资”，包括货币和其他财物；“公众存款”，货币。

4、罪与合同诈骗罪的界限

?合同诈骗罪是指以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，以虚构事实或隐瞒

真相的方法，骗取对方当事人的财物，数额较大的行为。

?相同：1、主观目的：都是以非法占有为目的；2、客观行为，行为人均使用骗的方

法骗取财物；3、均要求数额较大。

?区别：1、行为不同：使用诈骗方法非法集资骗取他人资金；通过在签订、履行合

同的过程中实施诈骗骗取他人财物。2、客体：国家的金融管理秩序和公私财产所有权；国家对经济合同的管理秩序和公私财产所有权。

四、集资诈骗罪的刑事责任

1、自然人犯罪：

（1）个人集资诈骗数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。“数额较大”：个人集资诈骗数额在5万元以上。

（2）个人集资诈骗数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。数额巨大：20万。

有其他严重情节：所侵害对象的范围、所侵害对象的群体、集资诈骗的影响、犯罪行为人进行诈骗的手段和方法、集资诈骗行为人利用集资款的去向。

（3）个人集资诈骗数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。100万

（4）个人集资诈骗数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。

2、单位犯罪的法定刑：单位集资诈骗，数额在50万元以上。

第200条规定了单位犯罪应当对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚，