挖掘船采砂作业安全评价作业指导书(样本)

受控状态：外部公开受控号：NJAYGS.AP-306-2004

挖掘船采砂企业

专项安全评价作业指导书

（样本）

文件编号：AP-306-2004

编制：廖校国、曾德安日期：2004年11月16日

审核：郑伯乔、张乃新日期：2004年11月18日

核准：唐开永日期：2004年11月21日

挖掘船采砂企业

专项安全评价作业指导书

1 编制说明与适用范围

本作业指导书规定了挖掘船采砂企业安全生产许可证专项评价的各个作业阶段的基本原则和方法以及评价报告编制的基本要素。

本作业指导书适用于挖掘船采砂企业。

本作业指导书属于试行版。

2 编制依据

《中华人民共和国矿山安全法》（1993年5月1日施行）

《中华人民共和国矿产资源法》（1997年1月1日施行）

《中华人民共和国安全生产法》（2002年11月1日施行）

《安全生产许可证条例》（2004年1月7日国务院令第397号）

《四川省劳动安全条例》（2001年7月21日）

《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》（2004年1月9日）

《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》（2004年6月3日国家安全生产监督管理局令第9号）

《非煤矿山安全评价导则》（2003年6月24日安监管技装字[2003]93号）《四川省<中华人民共和国矿山安全法>实施办法》(1998年3月1日施行) 《四川省非煤矿矿山企业安全生产许可证实施细则》（2004年9月6日川安监[2004]140号）

《中华人民共和国民用爆炸物品管理条例》（1984年1月6日国发[1984]5号）《尾矿坝安全管理规定》（2000年11月6日国家经贸委令第20号）

《四川省安全生产委员会关于全省非煤矿山整治验收工作的安排意见》（2002年7月2日川安委[2002]25号）

《金属非金属排土场安全生产规则》（2004年8月国家安全生产监督管理局发布）

《四川省人民政府办公厅关于开展非煤矿山安全生产治理整顿工作的通知》（2001年9月21日川办发[2001]86号）

《国家安全生产监督管理局关于进一步做好非煤矿山安全整治工作的通知》（2001年9月20日安监管管一字[2001]64号）

《国家安全生产监督管理局公安部监察部国土资源部国家工商行政管理总局国家环境保护局关于加强非煤矿山安全工作整治的意见》（2002年4月3日安监管管一字[2002]29号）

3 引用标准

GB16423—1996《金属非金属露天矿山安全规程》

GB18599—2001《一般工业固体废物储存、处置场污染控制标准》

GB14161矿山安全标志

GBJ70 矿山电力装置设计规范

GB12141货运架空索道安全规范

TJ36工业企业设计卫生标准

4 术语

4.1安全评价

利用安全系统工程原理和方法识别和评价系统、工程存在的风险进行评价，评价过程包括危险、有害因素识别及危险和危险程度评价两部分。在实际的安全评价过程中，这两个方面是不能截然分开、孤立进行的，而是相互交叉、相互重叠于整个评价工作中。安全评价通过危险性识别及危险度评价，客观地描述系统的危险程度，指导人们预先采取相应措施，来降低系统的危险性。

4.2挖掘船采砂安全生产许可证专项安全评价

根据政府有关管理部门的要求，为适应发放《安全生产许可证》对金属非金属露天矿山基本安全生产条件的法定要求，通过对挖掘船采砂生产运行过程中的设施、设备、装置实际情况和管理状况的调查分析，定性、定量地分析其生产过程中存在的危险、有害因素，确定其危险度，对其安全管理状况给予客观的评价，对存在的问题提出合理可行的安全对策措施及建议。通过评价形成的报告，是政府有关管理部门核发《安全生产许可证》的法定条

件之一。

4.3挖掘船采砂安全生产许可证要求的企业应具备的安全生产条件

4.3.1一般条件

（一）建立、健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制；制定安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度；制定作业安全规程和各工种操作规程；

（二）安全投入符合安全生产要求，按照有关规定提取安全技术措施专项经费；（三）设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员；

（四）主要负责人和安全生产管理人员的安全生产知识和管理能力经考核合格，并取得安全生产监督管理部门颁发的《生产经营单位负责人安全资格证书》和《生产经营单位安全生产管理人员资格证书》；

（五）特种作业人员经培训考核合格，取得安全生产监督管理部门颁发的特种作业操作资格证书；

（六）其他从业人员按照规定接受安全生产教育和培训，并经考试合格；（七）依法参加工伤保险，为从业人员缴纳工伤保险费；

（八）对有职业危害的场所进行定期检测，有防治职业危害的具体措施，并按规定为从业人员配备符合国家标准或行业标准的劳动防护用品；

（九）依法进行安全评价；

（十）对作业环境安全条件和危险性较大的设备进行定期检测检验，有预防事故的安全技术保障措施；

（十一）输送设备、排土场等易发生事故的场所、设施、设备，有登记档案和检测、评估报告及监控措施；

（十二）制订各种事故以及采矿诱发地质灾害等事故的应急救援预案；

（十三）建立事故应急救援组织，配备必要的应急救援器材、设备；生产规模较小可以不建立事故应急救援组织的，应当指定兼职应急救援人员，并与邻近的事故应急救援组织签订救护协议。

4.3.2特有条件

（一）有挖掘施工作业方案和图纸；有与通航安全有关的技术资料；

（二）挖掘船的首绳和尾绳牢固可靠，有防止船舶走锚、断缆漂流措施；（三）地表建筑物到采池边的距离，不得小于30米；设备到采池边的距离，不得小于5米；人员到采池边的距离不得小于2米。过采区应有防止滑坡、塌方和泥石流等灾害的措施；

（四）挖掘船作业时，在其回转半径范围内，禁止一切人员和船只停留或经过；（五）在大风大雾及洪水期间，无可靠安全措施，严禁行船和调船；

（六）动力电缆必须保持绝缘良好；敷设在地表部分，应有警戒标志；水部分必须敷设在浮箱或木排上；

（七）挖掘船上应设置水位警报、照明、信号、通讯和救护设备；

（八）挖掘船上的从业人员应依法接受有关部门的培训，并经考核合格取得水手资格证书。

5 安全评价内容

安全评价内容一般包括：（1）安全管理对确保安全生产的适应性；（2）核实检查挖掘作业、挖掘船、机械及电气设备设施、采池（采区）、工业卫生等场所及设备、设施的情况是否符合安全生产法律法规和技术标准的要求；（3）进行重大危险、有害因素的危险度评价；（4）提出合理可行的安全对策措施及建议。

5.1安全评价程序

安全评价程序一般包括：（1）前期准备；（2）危险、有害因素识别与分析；（3）划分评价单元；（4）选择评价方法，进行定性、定量评价；（5）提出安全对策措施及建议；（6）做出安全评价结论；（7）编制安全评价报告；（8）安全评价报告评审等。

5.1.1前期准备

明确被评价对象和范围，进行现场调查，收集国内外相关法律法规、技术标准及与评价对象相关的数据资料。

5.1.2现场勘查

与顾客商定好现场勘查的时间和内容，以便顾客作好相关资料和接待人员的准备。

现场勘查时作好记录。如属于现场危险有害因素辨识和符合性检查，应当场或事后填写由本指导书附件提供的有关检查表，并由公司现场勘查人员与顾客方及其代表确认，作为评价依据存档备查。对总平面布置、危险作业、特种设备、安全设施等应进行现场摄影或绘制示意图，并经双方书面确认存档备查。同时，还应向顾客方送达整改意见（书面），并要求在限期内反馈整改情况（书面），存档备查；必要时还应进行复查。

5.1.3资料收集

按资料收集清单向顾客收集资料，并列出已收集到的资料清单和需要补充的资料清单及提供时间，及双方经手人签字，同时承诺对顾客提供的资料严格遵守公司保密制度。

5.1.4危险、有害因素辨识

一般从采区地质构造、挖掘作业、挖掘船的行船调船、气象、电气设施、管理及其他有关特殊部位等方面来辨识。

5.1.5评价单元划分

①评价单元划分应根据采区规模大小和采区开采等不同情况来划分。

②评价单元一般可以从（1）总体布局；（2）挖掘作业；（3）采池（采区）；；（4）机械设备及电气；（5）安全生产管理；（6）职业卫生；（7）应急救援等方面来划分。

5.1.6评价方法的选择、确定

根据评价单元的特点选择、确定评价方法，如：

1.安全检查表分析法：适用于安全生产管理和对熟知的工艺设计、物料、设备或操作规程进行分析。

2.预先危险性分析：适用于对危险物质和装置和主要工艺区域进行分析。

3.事故树分析（ETA）：适用于安全系统的事故分析和系统的可靠性分析。

4.故障树分析（FTA）：适用于大型复杂系统安全性与可靠性分析。

5.作业条件危险性评价法（LEC）：适用于作业条件危险性评价。

6.重大事故后果分析方法：适用于定量地描述一个可能发生的重大事故造成的危害程度。

*采砂专项安全评价方法一般可分单元制订安全检查表，用检查表方法进

行检查，以验证和评判其相对有关法律、法规、规范（标准）和其他有关规定的符合性；但对一些特殊部位评价还应运用其他一些方法。对整个采掘系统一般应做危险预先性分析和重大事故后果分析。

5.1.7定性、定量评价

根据评价单元和选择、确定的评价方法进行定性、定量评价，并对每个评价单元作出评价小结。一般可按：

1.总体布局的评价

2.地质构造条件评价

3.挖掘作业过程评价

4.工业卫生评价

5.机电系统评价

6.安全生产管理（含制度、人员资质、证照等符合性）评价

7.特殊部位(特殊设备)的评价

8.其他必要的评价（如应急救援体系等）

5.1.8危险分级

根据评价结果对危险、危险性进行分类、分级。

5.1.9风险控制

5.1.9A安全对策、措施

根据评价结果，依据相关法律、法规、技术规程、技术标准等提出相应的安全对策、措施，以便企业能够通过实施而控制风险，预防事故的发生。

5.1.9B应急预案

对辨识出的重大危险源和事故隐患（灾害灾变因素），应指导企业及时编制应急预案。

5.1.10安全评价结论

安全评价结论是在综合各评价单元定性定量评价小结和检查结果基础上提出的。评价结论要客观、公正、观点明确、清晰准确，应包括以下内容：

1.评价对象的安全生产条件是否符合国家安全生产法律、法规、标准要求（包括符合、基本符合、不符合），即确认是否具备或基本具备或不具备发放《安全生产许可证》所要求的安全生产条件。

2.采取安全对策措施后达到的安全程度。

3.对遗留的问题提出改进方向和建议。

5.1.11编制安全评价报告

安全评价报告是安全评价过程的记录，应将安全评价的过程、采用的安全评价方法、获得的安全评价结果等写入安全评价报告。评价报告格式见附件。

6 评价报告的评审和修改、审核

6.1项目评价组编制出的项目评价报告提交检控部，由检控部组织进行内部评审。

6.2项目评价组根据内部评审情况进行修改。

6.3技术负责人对修改的报告进行审核定稿。

7 评价报告的复印、装订

审核定稿的评价报告由综合部检查编制、校对、审核人员的签字正确有效后复印、装订。

一般一式陆份，伍份交给顾客方，壹份连同原始资料存档。

8 签发评价报告

装订成册的评价报告由总经理或授权安全评价中心负责人签发。

9 发放评价报告

顾客在评价报告发放登记簿上签字，领取评价报告，公司送达的评价报告由送达人签字领取。由矿山企业送安全生产监督部门作为发放《安全生产许可证》的法定依据备案。

10 质量回访

企划部按照年度回访计划进行质量回访，并调查顾客满意度。

11 质量申诉、质量事故的调查处理

执行公司《质量申诉和质量事故调查处理程序》

附件：

1.《挖掘船采砂企业专项安全评价企业需提供资料清单》

2.《挖掘船采砂企业专项安全评价现场检查（勘查）表》

3.《挖掘船采砂企业专项安全评价报告格式及编制提纲》

4.《挖掘船采砂企业安全生产条件评价表》