张国庆公共行政学(第三版)课后习题讲解第2章行政职能教学内容

第2 章行政职能

二、思考题

2 ．简述考察行政职能的角度。

答：行政职能的内容、形式非常复杂，考察行政职能可以从以下凡个角度进行：

( 1 ）行政职能与国家的产生相联系。行政职能是国家职能的一部分，因此，行政职能缘起于早期人类建立国家的政治契约。作为国家公共权力主体之一的职能，行政职能从一开始就是与人们对国家的定义紧密联系在一起的，就是人们对国家职能设定的一部分。因此，关于行政职能的考察，不能离开关于国家作用的考察。

( 2 ）行政职能与公共行政目的相联系。行政目的是关于政府基本价值理念的阐释和规定性，其中包括行政道德的基本价值标准。在实际过程中，行政目的表现为政府行政目标与政府行政动机的统一。行政目的在价值形态上表示政府存在必要性。行政目的引导行政职能，即为了实现行政目的而相应设定行政职能。

( 3 ）行政职能与公共政策相联系。两者的逻辑关系可以表述为：为了履行政府职能而正确地制定和有效地执行公共政策。这里的公共政策是政府履行其职能的主要形式。公共政策的有效性因此构成了政府履行行政职能的现实基础。

( 4 ）政府行政职能与制度创新相联系。关于政府公共行政原理的再认识，促使人们不断进行行政改革以调整或改变公共行政关系，进而不断实现政府制度的创新，并通过政府制度的不断创新，不断引导、诱发、推动一定的新的制度安排，最终形成良险的互动关系，不断实现社会的整体发展进步。行政改革是政府制度创新的基本形式之一，而转变、修正、调整政府职能，增强政府公共政策和行政管理的有效性，是行政改革最经常的诉求对象。

8 ．简述政府行政职能不断扩展的现象及其原因。

答：( 1 ）政府行政职能不断扩展的现象

在现代国家中，政府的行政职能较之传统行政得到了很大扩展，由于享有立法创议权，且获得了广泛的委托权，国家行政机关事实上已经涉足于相当多的立法功能、司法功能和检察功能，即行政立法和行政司法，反映了当今世界的时代特征。

( 2 ）政府行政职能不断扩展的原因

①由于当代社会发展变化的节奏明显加快、新的事务层出不穷、竞争日趋激烈，产生了“法律有限，人事无穷”的现象明显增多并激化了传统国家组织体制、领导制度、管理方式与现实需要之间的矛盾，需要政府扩展职能解决。由于唯有国家行政机关决策权力集中，并集合了管理现代社会所需的各类专业人才，促使其职能扩展。

②当今世界各国对发展问题的重视和关切，人们对国家职能和传统法制原理的再认识。人们对于行政职能的扩展并非单纯的抵制或拥护的态度，而是以现实的经济及个人发展的角度来分析，从而使职能扩展具备了一定的空间。

9 ．简述政府与市场关系的历史演变，谈一谈你对两者关系的看法。

答：政府和市场是资源配置的方式，都有各自的优势，但政府失灵或市场失灵都是不可避免的，需要正确处理好二者之间的关系，做到相互合作与支持。政府与市场关系演变经历了很长一段时期，具体可以从以下六个阶段分析：

( 1 ）重商主义时期。早在资本主义生产关系萌芽时期，重商主义经济学就提出了保护和扩大贸易，消灭封建割据，实行国家干预，建立中央集权国家体制的主张。

( 2 ）自由主义时期。随着商业资本转向了工业资本，资本诉求随之由主张国家干预转向主张自由资本主义。

( 3 ）凯恩斯主义时期。20 世纪30 年代的经济大危机引发了“凯恩斯革命”。凯恩斯的经济理论认为市场经济也存在着缺陷，为了弥补自由市场经济有效需求的不足，克服经济危机，政府必须干预经济生活，通过增加公共投入以刺激消费。

( 4 ）新古典综合理论和管理革命。凯恩斯经济理论之后，出现了以萨缪尔森为代表的新古典综合学派，即后凯恩斯主流经济学。该学派试图实现宏观经济学与微观经济学的综合，实现凯恩斯总量经济范畴与新古典微观经济范畴的综合，实现静态经济分析与动态经济分析的综合。

( 5 ）新自由主义理论时期。20 世纪70 年代以后，由于西方国家出现了新的经济危机，并且通货膨胀与经济停滞同时并存，在此情况下，出现了对凯恩斯主义的否定，以弗里德曼等人为代表的新自由主义经济理论由此兴起。

( 6 ）新凯恩斯主义时期。进入80 年代以后，西方国家再次出现了经济增长停滞、失业率猛增等一系列问题，并且更加严重，在此情况下，新凯恩斯主义应运而生，国家干预论东山再起，并成为克林顿政府经济政策的理论基础。

综上所述，与政府职能问题相联系，关于“看得见的手”与“看不见的手”的争论一直是缠绕西方经济学的主要争论之一，这种争论还将继续下去。但经过大的历史反复，问题将不会集中在是否需要市场或是否需要政府干预，而会集中在如何实现市场对资源的基础配置与政府对市场的合理干预之间的平衡方面。

13 ．简述市场失灵的主要问题。

答：市场失灵是指因市场缺陷而引起的资源配置的低效率，甚至无效率、收入分配的不公平和宏观经济的不稳定的一种情形。市场失灵的主要问题包括以下凡个方面：

( 1 ）个人的价值观和自由与社会公理和原则存在矛盾。

( 2 ）完全竞争假定在现实经济运行中由于存在独占、寡头垄断、垄断竞争、自然垄断、过度竞争等问题从来就没有得到充分解决，因此会损害社会效率。

( 3 ）一般竞争均衡不适用某些领域，尤其涉及规模效率迅速增长的经济活动。

( 4 ）帕累托最优由于完全市场假定不成立而不能实现；

( 5 ）信息存在不完备性或非相关性；

( 6 ）由于存在不完全均衡，因此，资源不能得到充分利用；

( 7 ）外部效应导致市场在配置社会资源时产生偏离；

( 8 ）市场不会自动供给公共产品。在发展中国家，由于存在较多的市场缺陷，问题可能更为严重。

14 ．简述政府失灵的主要问题。

答：政府失灵是指由于政府机制存在的本质上的缺失，而无法使资源配置效率达到最佳的情形。政府失灵的主要问题包括以下几个方面：

( 1 ）政府对社会的经济管理经常缺乏明确的利益主体、责任主体，由此导致政府效率低下和政府官员冷漠无情；

( 2 ）政府维护社会公平的职能因为从来就不存在绝对的公平而难以履行，而政府追求社会公平经常以牺牲效率为代价；

( 3 ）政府由具体的官员组成，而作为自然人的政府官员并不会因为承担公共责任而自然产生任何道德优势，他们既不比常人更坏，也不比常人更好，他们同样也会犯错误；

( 4 ）政府与人民之间的法理或法律上的契约关系在现实生活中往往是不完整、不对等的，政府行为因此时有失序或失控，并导致对政府违约行为惩罚的空置；

( 5 ）政府作为特殊的政治主体和经济主体，其微观经济运作如同私营企业一样也涉及复杂的产权关系和激励机制，所以，政府与市场不能实现相互替代；

( 6 ）垄断性是政府的不可克服的弱点，而垄断性导致低效率、机构膨胀、寻租行为等一系列加剧政府行为社会成本的消极问题；

( 7 ) “逃避错误”因政府行为无法直接比较、政府效率无法直接评估而成为政府官员的普遍行为准则，其结果导致短视、惰性、缺乏创新精神等程式化政府行为的泛化；

( 8 ) “多数人原则”选举体系的维持，从来都是以牺牲一部分人的利益为代价的，而且，事实上这种体系既不能保证选举体系选举的效率，也不能保证完全代表每个人利益，因此，物竞天择、优胜劣汰以及与之相一致的少数人决策是必然的。

17 ．简述张金鉴关于政府职能的理论。

答：张金鉴关于政府职能的理论主要包括以下六个方面：

( 1 ）维护职能，即维护国家法典和制度的职能。主要通过制定得到社会公众较为普遍认同的国家典章法令，建立、确定和巩固国家的政治意识形态、国家的基本社会制度、国家的主要价值规范、国家的法统。维护职能实质上是政府的制度职能，维持国家统一、民族团结、社会和谐而实现基本社会制度的稳定，是政府维护职能的基本日标。维护宪法和国家政治制度是政府维护职能的核心问题。倡导和培植国民的主导价值观，也属于政府维护职能的范畴。( 2 ）保卫职能，即保卫国家和民族独立，保卫公民生命、财产和公民权利，维持社会秩序的职能。保卫职能在国家间关系问题上主要表现为通过国防、外交、对外政策，保卫国家主权，并最大限度地实现国家利益。对内则主要表现为：①保卫公民的宪法权利，包括财产拥有权、言论自由权、劳动权、种族和性别等平等权、被保护权等等；②维持社会秩序，表现为通过运用国家强制力量，譬如警察、军队、监狱等，使法律得到遵从。诸如知识产权保护、商标权益保护、消费者合法权益等等，都属于政府保卫职能的范畴。

( 3 ）扶助职能，即扶助各界公民、公民团体、工商组织均衡发展，扶助弱者生存的职能。扶助各界公民、公民团体、工商组织均衡发展，主要是政府确定价值取向和价值标准，进而通过广泛的产业政策、关贸政策、税收政策、信贷政策等政策规制和政策倾斜，帮助各界顺利发展的职能。扶助弱者生存主要是政府保障和救济职能，包括由政府组织或监管的退休金、健康保险、失业救济、老弱病残者救济等等。政府关于扶助职能的理解、履行扶助职能的意愿、能力和实际状况，直接关系社会的公平和稳定。

( 4 ）管制职能，即管制社会行为主体与国家公共权力主体的社会行为的职能。其主旨集中

在两个方面：①依法控制、限定和约束社会行为主体与国家公共权力主体的行为，使其不会、不能因自身的利益而非法或不当地侵扰国家、社会、他人、其他行为主体的权利。侵扰者由政府对其实施惩罚。②为实现国家利益、社会利益、多数人的利益、长远利益，依法控制、限定和约束社会行为主体与国家公共权力主体的行为。诸如外汇管制、尾气排放标准管制等，都是政府履行经济和环境保护管制职能的表现形式。

( 5 ）服务职能，即通过兴办各类公共事业，直接造福于国民的职能。政府服务是典型的公共服务。公共服务取之于国民的税赋，用之于国民的福社。公共设施、公共卫生、公共交通、公共通讯、公共咨询、公共信息、公共教育等政府投资兴办及监管的事业，都属于政府公共服务的范畴，公园、公立图书馆、公立学校、政府公共信息网页等则是典型的政府公共服务的方式。提供更为广泛、更为快捷、更为有效、更为公平的公共服务，是现代国家政府普遍面临的世纪性挑战。

( 6 ）发展职能，即运用各种可能的方式启发、诱导创新的意愿和积极性，促动、推进发展和进步的行为的职能。创新与发展是当代社会的主旋律。在信息化社会的时代已经到来，知识经济的时代已经到来，经济全球化的时代已经到来的历史背景下，政府发展职能的重要性正在日益凸显。这就要求政府通过积极而有效的公共政策的引导，推动社会的全面进步。科学技术的不断创新、综合国力的不断增强、国民生活质量的不断提高，是政府发展职能的价值内涵，也是政府发展职能的价值评判标准。

18 ．简述效率优先论。

答：效率优先论是指提倡以效率作为公共政策价值取向的理论，其主要内容包括：

( 1 ）个人权利是效率优先的前提、基础和结果。效率优先论认为效率是竞争的产物，竞争与市场相联系，市场则与“天赋人权”的自由权利相联系。换言之，效率优先论认为存在这样一种逻辑关系，即没有个人权利就没有个人自由，没有个人自由就没有市场竞争，而没有市场竞争就没有效率。因此，个人权利是效率优先的前提、基础和结果。

( 2 ）效率反映真正的公平，政府干预将导致公平虚无。效率优先论认为，效率是个人勤奋工作的结果，直接反映个人努力的程度，而勤奋的人理应占有更多的资源，获得更多的报酬。因此，效率反映真正的公平，政府不能通过干预实现“结果均等”，因为这会损坏社会发展的机制，最终导致“公平”的虚无化。

19 ．简述公平优先论。

答：公平优先论是指提倡以公平作为公共政策价值取向的理论，其主要内容包括：

( 1 ）公平是个人“天赋权利”具体化，不适用于市场交换。公平优先论认为公平作为天赋权利不能用后天源自市场竞争的金钱作为衡量的尺度。市场竞争导致的个人收入的巨大反差，是对个人权利的直接侵害。

( 2 ）效率是不公平的结果。与市场竞争相联系的效率不但与“公平”无关，而且是不公平的结果。因为，市场竞争不仅会导致个人收入的两极分化，而且会形成竞争优势与竞争劣势―资财占有、信息占有、社会关系占有、受教育程度、个人能力等等，从而严重破坏“机会均等”的原则，形成事实上的权利的不平等。这种不平等导致社会差距的扩大化、深刻化、持续化，进而可能导致制度危机。