ISO14000环境管理体系内审员教程

ISO14000环境管理体系内审员教程

人类在收成战胜自然带来成果的同的，越来越强烈地感受到自然界的报复，地球变暖、臭氧层破坏、冰川融解，海洋污染、淡水危机、土地沙化、酸雨等污染事件频频发生，热带雨林、动植物物种逐步减少……，无不在向人们倾诉着……。

人与自然之间决不足战胜与被战胜的关系，人存在于自然之中，人是自然的组成部分，操纵污染改善和爱护环境，已是当今世界之主题。

国际标准化组织公布的IS014000环境治理系列标准，为人类改善、爱护环境开创了一条新路。“以污染顶防，连续改进”为主导思想，填补了以往单一末端治理之不足，为可连续进展这一总体方针提供了保证。

目前，世界各国专门足发达国家越来越重视环境咨询题，许多世界知名企业已建立了IS014000环境治理体系，井刑具供方提供了相应的要求。因此，入世后，与世界接轨，实行标准化治理是我国企业的必行之路。

我们依照环境治理体系认证工作的需要，编写了《ISOl4000环境治理体系内部审核员教程》一书。本教程共分十章，从IS014000环境治理系列标准的进展、内涵、环境知识、法律知识到环境治理体系建立以及环境治理体系审核多方面进行阐述。

我们在编写此书时，充分考虑事实上用性和可操作性，总结多年培训和实践体会，分不以电力工业、纺织工业、建材工业为实例，按体系建立到体系审核的工作顺序，逐项进行丁详尽的论述，是企业治理人员不可或缺的上只书。

本教程考虑目前认证企业对2个或3个体系联合审核认证的需求，在重点突出IS014000环境治理体系内部审核知识的基础上，对IS09000质量治理体系、IS014000环境治理体系、OHSMS职业健康安全等体系联合认证审核进行了剖析，并结合实际向读者提供了建设性意见。

本教程的出版，与有关专家和宽敞读者的关怀和关心是分不开的，编委会对此表示衷心感谢，期望宽敞读者多提宝贵意见。

编委会

2004年9月

目录

第二章差不多术语定义及其之间的关系 (8)

第二节环境方针、目标、指标 (9)

第三节环境治理体系、体系审核、污染预防与连续改进 (10)

第五节托付方、受审核方 (13)

第三章环境治理体系要求和审核要点 (14)

第二节环境治理体系要求和审核要点 (15)

第三节环境治理体系的运行模式 (23)

第五章要紧行业的环境阻碍及环境知识 (43)

第二节电力工业环境阻碍及环境知识 (58)

第三节纺织工业环境阻碍及环境知识 (64)

第七章环境治理体系内部审核员 (84)

第二节内部审核员应具备的素养 (85)

第三节内部审核员的审核方法与技巧 (86)

第八章环境治理体系内部审核 (89)

第二节环境治理体系内部审核程序示例 (91)

第五节纠正、预防措施 (102)

第九章环境治理体系认证 (103)

第二节环境治理体系审核的特点 (107)

第三节环境治理体系认证程序 (107)

第五节证后监督及复评 (111)

第十章IS09001、IS0140001、0HSMS18001一体化探讨 (114)

第二节OHSMS进展历史 (115)

第一章ISO 14000环境治理系列标准简介ISO——即国际标准化组织的缩写，成立于1947年，是由各国标准化团体（ISO成员团体）组成的世界性联合会。制定国际标准的工作通常由ISO的技术委员会完成。对某技术委员会工作感爱好的成员团体有权参加该技术委员会。国际上的其他组织，不管是官方的或非官方的，也可通过与ISO联络参加其工作。在电工技术标准化方面，ISO与国际电工委员会（IEC）保持紧密的合作关系。

ISO国际标准的产生一样由技术委员会正式通过的国际标准草案提交各成员团体表决，须取得至少75％参加表决的成员团体同意才能正式通过，成为正式国际标准。

ISO／TC 207——是ISO国际标准化组织于1993年6月成立的技术机构——环境治理技术委员会，ISO／TC207的宗旨、职责和业务范畴为：

宗旨是支持环境爱护工作，改善并爱护生态环境质量，减少人类各项活动所造成的环境污染，使之与社会经济进展达到平稳，促使可连续进展。

职责和要紧任务：是依照ISO的宗旨和目的，就涉及环境治理方面的咨询题广泛研讨；和谐世界范畴内环境治理标准化方面的工作，共同制定国际标准；进行环境治理的信息交流；与其他国际组织合作，有效地开展环境治理系统的标准化工作。

ISO／TC207的业务范畴要紧是环境治理方面的标准化。不包括污染物的测试方法（这方面的工作要紧由ISO／TCl46“空气质量”、ISO／TCl47“水质”、ISO／TC90“固体质量”和ISO／TC43“声学”等技术委员会负责）、污染物和排放物的极限值、环境水平或环境质量、产品标准。

ISO14000系列标准是个庞大的标准系统。ISO中央秘书处给ISO14000系列预留了100个标准号，见表l—l，这足以讲明那个标准系统以后的进展规模。ISO14000则是那个系列标准的总代号。

ISO14000那个标准系列中各个子系统的标准属性和功能是不一样的，不同的子系统的结合能够表现出不同的系统功能。表1—1 ISO14000系列标准的标准号分配表

WG2可连续森林

备用14061—14100

ISO14000系列按标准的属性形成的结构

第二节ISO 14000环境治理系列标准在我国的实施截止到目前为止，ISO／TC207已正式颁布了12个环境治理标准，已全部正式转换为我国的国家标准，它们分不是：GB／T 24001—1996 idt ISO 14001 环境治理体系规范及使用指南

GB／T 24004—1996 idt ISO 14004 环境治理体系原则、休系和支持技术通用指南

GB／T 24010—1996 idt ISO 14010 环境审核指南通用原则

GB／T 24011—1996 idt ISO 14011 环境审核指南审核程序环境治理体系审核

GB／T 24012—1996 idt ISO 14012 环境审核指南环境审核员资格要求

GB／T 24020—2000 idt ISO 14020 环境治理环境标志和声明通用原则

GB／T 24021—2001 idt ISO 14021环境治理环境标志和声明自我环境声明（II型环境标志）

GB／T 24024—2001 idt ISO 14024环境治理环境标志和声明I型环境标志原则和程序

GB／T 24031—2001 idt ISO 14031 环境治理环境表现评判指南

GB／T 24040—1999 idt ISO 14040 环境治理生命周期评判原则与框架

GB／T 24041—2000 idt ISO 14041环境治理生命周期评判目标与范畴的确定和清单分析

GB／T 24050—2000 idt ISO 14050：1998 环境治理术语

一、GB／T 24001--1996 idt IS0 14001：1996

ISO／TC207成立后，最先着手制定的标准确实是ISO 14001标准。它是ISO14000系列标准中最重要也是最关键的一个标准。它不仅是对环境治理体系（EMS）进行建立和审核、评审的依据，而且也是制定ISO 14000系列其他标准的依据。ISO 14001标准奠定了ISO 14000系列标准的基础。

1、GB／T 24001一ISO 14001结构上的特点

该标准要紧由“规范”和“指南”两部分构成。“规范”部分是该标准的主体，规定了EMS必须达到的要求，即采纳这一标准的组织必须满足本标准规定的所有要求：“指南”部分则是对规范做出讲明，不是必须做到的要求，是参考文件，故以“附录”形式列入，目的是为组织提供一些有用方法和指导，来关心组织开展环境治理活动，组织能够依照自身情形和意愿，有选择地采纳其中的内容。

考虑到使用的方便，这两部分的编号是对应的。“指南”部分编号前加个A字，以示区不。

2、GB／T 24001一ISO 14001的适用对象

GB／T 24001一ISO 14001所规定的环境治理体系要求，适用于任何类型与规模的组织，并适用于各种地理、文化及社会环境，即本标准适用于期望采纳它的所有组织以及他们的结合体或其中的一部分。

3、GB／T 24001一ISO 14001的差不多思想和原则

a、标准中规定的环境治理体系要素，可与其他要求相结合，并尽量与组织的总体系和其他体系实现一体化。

c、着眼于连续改进。环境治理体系的动身点是连续改进，通过环境治理体系的不断改进、不断强化，达到改进环境表现（行为）的目的。

d、标准除了要求在方针中对遵守有关法律、法规并对坚持连续改进和污染预防作出承诺外，未提出对环境表现（行为）的绝对要求。因此，两个从事类似活动的但具不同环境表现（行为）的组织可能差不多上符合该标准要求的。

e、为实现环境方针、目标，组织应在经济条件许可的情形下，依照需要考虑采纳最佳可行技术，同时充分考虑到采纳该技术的成本效益。

4、GB／T 24001一ISO 14001对环境治理体系的要求

a、ISO 14001的规范部分是对环境治理体系的要求。即建立环境治理体系必须达到的要求，但这些要求仅仅是一个完善的环境治理体系框架，并没有对其环境表现（行为）提出绝对要求。纠织要达到如何样的表现（行为）水准，完全取决于其环境方针和它为自己设计的环境目标和指标。

b、环境治理体系的框架由5个差不多要素组成。这5个差不多要素是：环境方针、策划、实施与运行、检查和纠正措施、治理评审。

c、建立环境治理体系的重要任务确实是通过一套文件化的程序恰当描述这些要素以及它们之间的关系——以文件化的体系支持有效的环境治理。

二、GB／T 24004—1996 idt ISO 14004：1996

与GB／T 24004—ISO 14001同时制定的另一个有关环境治理体系的标准是GB／T 24004 1996 idt ISO 14004：1996标准。

1、GB／T 24004—ISO 14004是环境治理体系的指南性标准

该标准与ISO 14001是姊妹标准，差不多上关于环境治理体系的标准。但ISO 14001是规范，是环境治理体系必须做到的要求，而ISO 14004则属于指南性标准，标准的内容仅供组织作为自愿使用的内部治理工具，不能用于对环境治理体系的审核和认证，也不是要求组织必须做到的。

制定该标准的目的是为组织实施和改进环境治理体系提供关心。标准对环境治理体系要素逐项进行阐述，并以有用指导、典型示例、检查表等方式提出了如何描述相关要素，如何有效地建立、改进和保持环境治理体系。

2、GB／T 24004—ISO 14004的内容

本标准中正文和附录两部分构成。正文部分ISO 14004标准提出了与ISO 14001标准的5个差不多要素相对应的5条原则。差不多是针对ISO 14001的环境治理体系要素逐个描述，但条文序号不完全一一对应。这是因为两标准的目标虽一致（建立环境治理体系），但功能不同，ISO14004标准阐述的内容比ISO 14001标准要宽（如初始评审、一体化咨询题等）。附录部分要紧是给出了两份重要的国际性文献《里约热内卢环境与进展宣言》和《国际商会可连续进展宪章》，供组织制定环境方针时参考。

3、ISO 14004和ISO 14001的关系

a、ISO 14001标准是对环境治理体系的规范性要求，它规定了对环境治理体系的要求内容，涵盖了第三方或组织自身检验其环境治理体系是否符合要求、是否有效运行的共通性要素，其内容全面系统地规定了进行环境治理体系审核的依据。

b、ISO 14004标准是关于环境治理体系的指南性标准，它告诉组织如何做才能满足ISO 14001标准提出的要求（符合要求）。它的内容除了涵盖ISO 14001标准的各差不多要素外，为使用方便，还提供了步骤和方法，以案例和使用技巧的方式为组织实施与改善环境治理体系提供了周到细致的指导。它的内容不能作为审核依据，但它有助于组织建立环境治理体系，以满足认证审核的要求。

c、两个标准各自模式中，尽管差不多思想原则是一致的，但两模式相似而不完全相同。其中ISO14004标准的模式是描述环境治理体系的建立过程的，ISO14001标准的模型是描述环境治理体系建成后的运行状态的。由于建立运行环境治理体系和审核环境治理体系时考虑咨询题的着眼点有所不同，因而两个标准中各环节的内容要求也略有不同。

三、GB／T 24010—1996 idt ISO 14010：1996

GB／T 24010—1996 idt ISO 14010：1996《环境审核指南通用原则》向组织、审核员和托付方提供关于环境审核通用原则的指南，它提供了关于环境审核及其他有关术语的定义和环境审核的通用原则。本标准不仅适用于环境治理体系审核，还适用于其他类型的审核。

例如：环境标志审核。本标准由13个定义和7条通用原则组成。

GB／T 24011 1996 idt ISO 14011：1996《环境审核指南核程序环境治理体系审核》标准规定了一套用于打算和实施环境治理体系的程序，以判定体系是否符合环境治理体系审核准则的要求。本标准不仅适用于外部审核，同时也适用于内部审核。本标准将在第八章、第儿章加以详细介绍。

五、GB／T 24012 1996 idt ISO 14012：1996

GB／T 24012—1996 idt ISO 14012：1996《环境审核指南环境审核员资格要求》是ISO 14010、ISO 14011标准的支持性标准，该标准对环境审核员和审核组长的资格提出了明确要求。作为内部审核员须具备与外审核员同样的能力，但能够视组织的规模、性质、复杂性和环境阻碍及组织内有关技能与体会的进展情形，对该标准的一些具体规定酌情选用。

六、GB／T 24020—2000 idt ISO 14020：1998

该标准规定了制定与使用环境标志和声明的指导原则，以便与ISO14000系列中其他适用的标准配套使用。该标准不拟作为认证和注册规范。

七、GB／T 2402l—2001 idt ISO 14021：1999

该标准规定了对自我环境声明的要求，环境声明包括与产品有关的讲明、符号和图形；有选择地提供了环境声明中一些通用的术语及其适用的限定条件；规定了对自我环境声明进行评判和验证的一样方法，以及对该标准中所选用的声明进行评判和验证的具体方法。

八、GB／T 24024—2001 idt ISO 14024：1999

该标准规定了制定I型环境标志打算以及评判和证实符合性的原则和程序，包括选择产品种类、产品环境准则和产品功能特性。该标准还规定了授予标志的认证程序。ISO14020环境治理、环境标志和声明、通用原则所包含的条文通过在该标准中引用而构成该标准的条文。

九、GB／T 24031—2001 idt ISO 14031：1999

该标准为一个组织内部设计和实施环境表现评判提供指南。它适用于任何组织，不管其类型、规模、地域和复杂程度。

该标准没有设立具体环境表现水平。它不是—个用于认证或注册或建立其它任何环境治理体系符合性要求的规范性标准。

十、GB／T 24040—1999 idt ISO 14040：1997

该标准规定了开展和报告生命周期评判研究的总体框架、原则和要求。

该标准不详述生命周期评判技术。ISO 14041环境治理——生命周期评判—目的与范畴的确定，清单分析。所包含的条文、通过在本标准中引用而构成为本标准的条文。

十一、GB／T 24041—1998 idt ISO 14041：1998（第1版）

该标准在GB／T 24040的基础上，规定了用于确定生命周期评判（LCA）的目的与范畴以及实施，讲明和报告生命周期清单分析（LCI）两个时期所需的要求和程序。

十二、GB／T 24050—2000 idt ISO 14050：1998（第1版）

GB／T 24050—2000 idt ISO 14050：1998《环境治理术语》包含前述五个标准中26个概念和定义。这些术语和概念在第二章加以详细介绍。

第三节IS0 14000系列标准的特点、作用和意义

一、ISO 14000系列标准的特点

ISO 14000系列标准不仅体系庞大、内容广泛，而且涉及到许多最难处理的咨询题。专门是在国家之间、地区之间经济差距较大的情形下。因此，它的许多特点能够讲是国际标准化的新制造。其要紧特点是：

l、自愿原则

ISO14000系列标准的所有标准不是强制的，而是自愿采纳的。这既是该系列标准的一个明显特点，也是保证标准得以有效实施所必须坚持的一项原则。因此当ISO14000系列标准转化为我国国家标准时，仍确定为举荐性标准，坚持自愿原则不变。

所谓的“自愿”确实是排斥任何强迫和不必要的行政干预。也确实是讲组织是否实施这套标准、是否申请认证以及向哪个认证机构申请等，完全由企业自主决定。因此，市场、相关方的要求所形成的压力，则是组织实施环境治理、改善环境表现（行为）的外部推动力，应专门予以重视和满足。

的精神处理好与改善环境表现（行为）有关的活动，树立企业形象、提高企业竞争力。所有这一切，都建立在全体职工环境意识提高的基础上，只有坚持自愿原则，才有利于这种自我约束机制的形成和巩固。这种自我约束机制同依法监督机制不仅没有矛盾，而且相辅相成。正确处理好两者的关系，运用好这两种机制，充分调动一切积极因素参与环境治理，这是我国政府实施ISO 14000系列标准的目的。

2、广泛适用性

ISO 14000系列标准，在许多方面借鉴了ISO9000系列标准的成功体会，同时也吸取了一些体会教训，又有所创新。“广泛适用”那个特点确实是在吸取ISO 9000系列标准体会教训的基础上的制造。ISO 14000系列标准要求建立的环境治理体系，只有一种模式（即按ISO 14001标准建立的框架）而没象1994版ISO 9000系列标准那样给出三种供选择的模式。ISO 14000系列标准的模式（即ISO14001标准）“适用于任何类型与规模的组织，并适用于各种地理、文化和社会条件”，既可用于内部审核或对外的认证、注册，也可用于自我治理。

3、灵活性

标准的灵活性或合理性是其适用性的基础。ISO 14001标准尽管借鉴了英国BS 7750标准的体会并采纳了其中的许多内容，但有些内容并没有采纳，如BS 7750标准要求编写环境治理手册，ISO 14001标准并不强求如此做；BS 7750标准要求组织对其活动、产品或服务所带来的直截了当的和间接的环境阻碍进行确定、检查和评判（初始评审），ISO 14001标准的规范部分也没有这方面的要求，只在附录中作为方法加以举荐。此外，ISO 14001标准除了要求织织对遵守环境法规、坚持污染预防和连续改进做出承诺外，再无硬性规定。标准仅提出建立体系，以实现方针、目标的框架要求，没有规止必须达到的环境表现（行为）指标，而把建立表现（行为）目标和指标的工作留给企业，既调动企业的积极性，又承诺企业从实际动身量力而行。标准的这种灵活性中表达出合理性，使各种类型的企业都有可能通过实施这套标准达到改进环境表现（行为）的目的。

4、兼容性

ISO 14000系列标准是在ISO 9000系列标准之后制定的，是同ISO 9000系列标准性质相同的治理标推。两套标准都要求组织建立相应的治理体系。ISO 9000系列标准差不多实施多年，许多企业差不多建立了质量体系。在这种情形下，实施ISO 14000系列标准，要求企业再建一套治理体系，假如处理不行，不仅会加重企业负担，阻碍企业实施ISO 14000系列标准的积极性，而且容易造成矛盾，甚至引起治理上的纷乱。ISO/TC207从—开始就专门注意那个咨询题，为此还特地设立了一个“ISO/TC207与ISO/TC176合作与和谐组”，其要紧任务确实是处理两体系间的和谐咨询题。在ISO 14000标准中，针对兼容咨询题有许多讲明和规定，如ISO 14001标准的引言中指出“本标准与ISO 9000系列质量体系标准遵循共同的治理体系原则，组织可选取—个与ISO 9000系列相符的现行治理体系，作为其环境治理体系的基础”，“本标准中规定的环境治理体系要求，不必独立于现行的治理体系要素。在一些情形下，可对现行治理体系要素加以修改，使之适合本标准的要求。”在ISO 14004标准的“原则3”中还专列了一个“环境治理体系的和谐和一体化”条款（4．3．2．2），再次强调“为了有效地治理环境事务，应对环境治理体系要素进行设计或修订，使之和现行治理体系要素有效的和谐与结合”。该标准还列举了有利于一体化的要素清单。在ISO14001标准的“附录B”中给出了ISO 14001标准和ISO 9001标准的要素对应表，并讲明“进行这一对比的目的，是向差不多采纳了其中—个标准，可能还期望采纳另一标准的组织展现它们的可结合性”。这些讲明，对体系的兼容或一体化的考虑是ISO 14000系列标准的突出特点，是ISO／TC207的重大决策，也是正确实施这一标准的关键咨询题。但兼容和一体化在目前只能是相对的，完全的兼容和一体化要通过两套标准的进一步改革和和谐才能实现。

5、全过程预防

“顶防为主”是贯穿ISO 14000系列各标准的主导思想。在环境治理体系框架要求中，最重要的环节便是制定环境方针，要求企业领导在方针中必须承诺污染预防，同时还要把那个承诺在环境治理体系中加以具体化和落实，体系中的许多要素都有预防功能。此外，ISO 14000的生命周期评判则把预防思想由制造过程扩展到产品的整个生命周期。环境行为评判通过连续的，动态的监测数据，既可对某一时点的环境行为进行评判，又能对进展趋势进行评估和推测。从而能够为企业治理的各个方面、产品生命周期的各个时期提供决策依据，实现全过程的污染预防。

6、连续改进原则

连续改进是ISO 14000系列标准的灵魂。ISO 14000系列标准总的目的是支持环境爱护和污染预防，和谐它们与社会需求和经济进展的关系。那个总目的是要通过各个组织实施这套标准才能实现。就每个组织来讲，不管是污染预防依旧环境表现（行为）的改善，都不可能一经实施这套标准就能得到完满的解决。连续的改进过程，对所有的组织来讲，差不多上必不可少的。而且旧的咨询题解决了，新的咨询题又会显现，要紧咨询题解决了，次要咨询题便提到日程，改进是永无止境的。

套标准，建立起能够不断改进的机制，通过坚持不懈地改进，实现自己的环境方针和承诺，最终达到改善环境表现（行为）的目的。

二、推行IS0 14000系列标准的作用和意义

ISO 14000系列标准归根结底是一套治理性质的标准。它是工业发达国家环境治理体会的结晶，在制定国际标准时考虑了不同国家的情形，尽量使标准能普遍适用。像我国如此的进展中国家的企业，由于平常的环境治理工作还没有达到工业发达国家同行企业的水平，推行这套标准具有一定难度，但总的来讲没有不可克服的困难。从积极方面考虑，贯彻实施这套标准恰是借鉴国际体会、提高我国企业的治理水平、缩短治理差距的一个机遇。

企业及各种类型组织推行ISO 14000系列标准，其意义绝不仅仅是拿到一张认证证书。推行ISO 14000系列标准的过程同推行ISO 9000族标准一样，在组织里进行的是一场治理思想的更新和加强治理的普遍教肓，是鞭策自己摆脱落后，适应国际潮流，向社会展现组织雄心抱负的壮举。在组织推行ISO 14000系列标准，既有重大的社会意义，又有明显的现实意义。

1、推行ISO 14000系列标准的社会意义

a、有利于提高全民族的环境意识，树立科学的自然观和进展观，有利于促进两个文明建设；

b、有利于提高人们的遵法、守法意识，有利于环境法规的贯彻实施；

c、调动组织防治环境污染的主动性，促进组织通过建立自律机制，制定并实施预防为主、从源头抓起全过程操纵的治理措施，为解决环境咨询题提供了一套同依法治理相辅相成的科学治理方法，为人类社会解决环境门题开创了新的思路；

d、ISO 14000系列标准把治理环境污染同减少资源、能源的消耗同时并重，视为同一咨询题的两个方面，从而能有力地推动资源和能源的节约，实现其合理利用，对爱护地球上的不可再生和稀缺资源也会起到重要的作用；

e、ISO 14000系列标准旨在爱护环境，但它并不排斥进展，它是建筑在科学的进展观基础之上，贯彻这一标准，有利于实现经济与环境和谐统—，有利于实现可连续进展；

f、实施统一的国际环境治理标准，有利于实现各国间环境认证的双边和多边互认，有利于排除技术性贸易壁垒；

g、环境治理是一项综合治理，涉及到组织的方方面面，环境治理水平的提高，必定促进和带动整个治理水平的提高，从而有利于推动我国经济由消耗高、白费大、效率低、效益差的粗放式经营向集约化经营转变。

2、推行ISO 14000系列标准对组织的现实意义

a、提高职工的环境意识和守法的主动性、自觉性；

b、ISO 14000系列标准为关心组织提高环境治理能力，提供了一整套方法和系统化框架。组织借助这套框架能够建立符合起码要求的治理模式；

c、组织通过环境治理体系认证，可向外界证实自身遵循所声明的环境方针和改善环境行为的承诺，树立组织的良好形象，提高组织信誉和知名度；

d、组织推行ISO 14000系列标准，有利于满足市场、用户和各相关方的要求，有利于减少信贷和保险机构的风险，有利于吸引投资，有利于产品销售和市场开拓；

e、ISO 14000系列标准要求企业建立起内部、外部双向的信息沟通渠道同时形成制度保证沟通的及时和有效。这将有利于增进组织与周围居民、社区和相关方的相互了解，改善相互关系；

f、环境的改善因此需要投入，这种投入必定产生环境效益，从长远来看，环境效益有利于组织经济效益的增长，同时也有利于增强职工的敬业精神，有利于保证职工身心健康，提高职工的劳动热情，有利于开展精神文明建设；

g、适应绿色消费潮流，提高组织的竞争优势；

h、有利于推动组织技术改造，改进工艺技术和开发新产品。

第二章差不多术语定义及其之间的关系本章将重点讨论在环境治理体系所涉及到的术语和定义，他们均来自ISO14050《环境治理术语》国际标准，标准中共26个术语，其中环境、环境阻碍、环境因素、环境方针、环境目标、环境指标、环境治理体系、环境治理体系审核、连续改进、污染预防、组织、相关方、环境表现（行为）、托付方、受审核方、审核准则、审核证据和审核结论这18个重要术语既贯穿于环境治理活动的全过程，又表达了环境治理体系运行环节的具体特点。因此，能否准确把握这些术语及其相正关系，关于正确明白得和使用环境治理系列标准，并有效建立环境治理体系差不多上十分重要的。

本节重点介绍环境、环境阻碍、环境因素3个定义，这3个定义紧密相关，其核心为对环境造成阻碍的要素即环境因素。

在《中国大百科全书——环境科学》一书中对“环境”作出了广义的定义：“围绕着人群的空间及其中能够直截了当、间接阻碍人类生活和进展的各种自然因素的总体，但有些人认为环境除自然因素外，还应包括有些社会因素。”它既包括未经人类改造过的众多自然要素，如阳光、空气、陆地、天然水体、天然森林和草原、野生生物等；也包括通过人类改造过和制造出的事物，如水库、农田、园林、村落、都市、工厂、港口、公路、铁路等等。广义的环境概念即：从地表、地下、空气乃至宇宙。

狭义的环境概念，在中国要紧指各级环境爱护行政主管所只有的职能。

ISO14001中环境的概念是：

“组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及他们之间的相互关系。

注：从这—意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。”

讲明l：那个地点所讲的组织的概念是指具有自身职能和行政治理的公司、集团公司、商行、企事业单位或社会团体，或是上述单位的部分或结合体，不论其是否法人团体、公营或私营、独资或合资。

讲明2：“外部存在”是指从组织内一直延伸到全球系统，在考虑环境时不仅应用于组织内部的、组织外部周边的事物，还应将思路扩展到全球系统。

讲明3：环境不仅指水、土壤、空气、自然资源、植物、动物和人类、气候、自然景观等一切客观存在，还包含这些物质之间的相互作用、相互依存和相互转换。

讲明4：就一个建立ISO14001环境治理体系的组织来讲，例如：某生产公司，其环境的概念即包括生产所在地——厂区，还包括其办公区、生活区、服务区及其库存区；也能够包括其所在地周围的大气环境、海、河、地下水；甚至还可包含比较远的渤海之滨，遥远的大气臭氧层。

二．环境阻碍

“全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。”

讲明l：组织的活动指组织采购运输、存贮原辅材料、产品的设计制造、资源的开发、能源的利用、产品的存贮、销售等。例如：（1）某冰箱厂，其压缩机、各种注塑件、零部件的采购、运输及周转贮存；（2）有氟冰箱、无氟冰箱的设计制造、存贮和销售运送等。

讲明2：组织的产品指活动或过程的结果。产品能够是有形的，如：石油套管、冰箱、压缩机、复印机、，电视机、VCD、汽车、水泥、煤炭等。产品也能够是无形的。如：知识、信息、概念、服务等。

讲明3：组织的服务既能够是供方与顾客之间，也能够是供方内部活动生产的结果，服务的提供者能够是人员，也能够是设备或设施。例如：

（1）冰箱在用户家中使用时，厂商提供的售后服务；（2）宾馆饭店向客人提供的服务；

（3）后勤部门如有毒有害品仓库，治理人员向生产部门提供的服务等等。

讲明4：阻碍可能是有害的，也可能是有益的。如污水的排放、化学品的泄漏等活动对水体、人气和土壤等环境造成的阻碍是有害的阻碍；而使用可回收的包装材料、绿化、安装节能灯以及使用电、天然气、风能等清洁能源替代燃煤差不多上有益的阻碍或变化。

三、环境因素

“一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。

注：重要环境因素是指具有或可能具有重大环境阻碍的环境因素．”

讲明1：在组织的活动、产品或服务中包含着许多的差不多要素，每一个差不多要素都有可能与环境发生作用，作用的结果即产生有益或有害的阻碍，我们把这些对环境产生正负阻碍的差不多要素，称为环境因素。如：水泥烧制过程的环境因索一样有：（1）粉尘的排放；（2）热辐射；（3）煤、水、电等能源消耗；（4）石灰石等资源的消耗；（5）噪声等。

讲明2：由于因素对环境的阻碍大小、程度各不相同，通过评判能够得出组织相对阻碍大的环境因素，既重要环境因素。即关于不同的组织或同一组织的不同时段，重要环境因素都可能不同。

如：某水泥厂将上述环境因素的阻碍范畴、程度、规模等经计价后得出，本年度共重要环境因素为粉尘的排放和噪声污染等；第二年则为粉尘的排放和煤、石灰石的消耗等。

环境、环境因素与环境阻碍之间的关系示例见表2—1。

表2-1 环境、环境因素与环境阻碍之间的关系

第二节环境方针、目标、指标

本节重点介绍环境方针、目标、指标3个定义，这3个定义在环境治理体系中可谓一条主线。

环境方针应为环境目标的制定提供一个框架，环境目标应符合环境方针，环境指标是实现其相应目标的细化，或者讲指标是目标得分解，如有可能，指标应尽可能量化。

一、环境方针

“组织对其全部环境表现（行为）的意图与原则的声明，它为组织的行为及环境目标和指标的建立提供了一个框架。”

讲明1：环境方针是一个组织建立并实施环境治理体系的最高治理者承诺，是展开环境治理工作的指导思想和行为准则。

讲明2：环境方针是组织建立环境目标和指标的基础，它应阐明组织在环境治理方面所追求的目标以及为达到这—目标所遵循的方向。

讲明3：环境方针是组织总体经营方针的一个专门重要的组成部分，它与组织的总方针以及并行的方针（如质量、职业安全卫生等）应和谐一致。

讲明4：在制定目标、指标的框架时应该是原则性的、长期的。

二、环境目标

“组织依据其环境方针规定自己所要实现的总体环境目的，如可行应予以量化。”

讲明l：组织应依照其确定的环境方针明确其环境目标，并使之文件化。

讲明2：环境目标的制定应尽可能量化，并考虑相关方的观点。通过环境表现参数测量实现目标和进展情形，并定期对环境目标予以评审和修订。

三、环境指标

“直截了当来自环境目标，或为实现环境目标所须规定并满足的具体的环境表现（行为）要求，它们可适用于组织或其局部，如可行应予量化。”

讲明1：为了保证组织环境目标的实现，就应针对组织内部的每一层次和职能，制定更为具体的环境表现需求，以便在某一规定时刻内确保环境目标的实现。

讲明2：各环境指标即能够是组织总目标的分解，也能够是某—部门、某一现场的独立目标。

讲明3：环境指标应符合环境方针，对应于组织的环境目标，尽可能地量化。

环境方针、目标和指标之间的关系示例见表2-2。

表2-2环境方针、目标和指标之间的关系

第三节环境治理体系、体系审核、污染预防与连续改进

为和表现从体系的连续改进才是最终目的。

一、环境治理体系

“整个治理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织结构、打算活动、职责、惯例、程序、过程和资源。”

讲明1：一个组织的治理涉及到方方面面的内容，包括：生产治理、质量治理、物流治理、人事治理、财务治理、健康与安全的治理、计量治理及环境治理等等，因此环境治理只是其中—个组成部分。

讲明2：一样情形下，组织本身就客观地存在相应的组织机构、治理方法、活动、产品、过程、职责和资源。这些都可为环境治理体系的建立、实施和保持提供各种关心，但有必要充实、完善。

讲明3：环境治理体系的实施是以实现环境表现的连续、有效改进为目的的，它的内容应以实现环境方针满足环境目标为依靠；同时，也应充分考虑具有效性和经济技术可行性。

讲明4：建立并实施一个有效的环境治理体系，可望给组织带来庞大的社会和环境效益。

讲明5：环境治理体系是由诸多相互关联、相互作用的要素（环节）组成，如图2—1环境治理体系运行模式图所示，包含的五个一级要素，它们是：环境方针、规划（策划）、实施与运行、检查与措施、治理评审。各一级要素下又分成若干二级要素。

二、环境治理体系审核

“<用于内部审核>客观的猎取审核证据并予评判，以判定组织的环境治理体系是否符合所规定的环境治理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果上报治理者。”

讲明1：所谓环境治理体系审核即组织的内部审核和（或）外部审核。

讲明2：审核准则即审核的依据，—般有三种：

（1）ISO14001标准；

（2）组织应遵守的环保法律、法规、标准及要求；

（3）组织的环境治理体系手册、程序及具他要求。

讲明3：审核证据指记录、陈述及其他可验证的信息。

讲明4：环境治理体系审核需制定相应的文件化的程序，以保证审核过程的系统性、一致性和可靠性。

讲明5：环境治理体系审核可由组织内部或外部人员来进行，但不管由内部或外部人员进行审核，都应保证其审核的客观性、公平性和独立性。

“旨在幸免、减少或操纵污染而对各种过程、惯例、材料或产品的采纳，可包括再循环、处理、过程更换、操纵机制、资源的有效利用和材料替代等。

注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境阻碍，提高效益和降低成本。”

讲明1：污染预防概念的建立是对传统的侧重于污染末端操纵思想的全然变革，它对改变传统粗放经营的工业生产进展模式和调整末端治理的环保工作方式，实现可连续进展战略具有重要的推动作用和指导意义。

讲明2：遵循污染预防的原则进行环境治理的优先顺序是：

一一第一采纳先进工艺、设备等在生产全过程中排除或减少废物或污染的产生；

一一对可能消减的废物，以环境安全的方式循环回用，综合利用；

一一对残余的废弃污染物，进行妥善处理、处置，尽可能减少对人类健康和环境阻碍的风险。

讲明3：污染预防并不排除污染末端治理作为降低环境污染最后有效手段的必要性，但它更强调的是：减少幸免污染的产生比末端治理（产生后的治理措施）更经济、更有效。

四、连续改进

“强化环境治理体系的过程，目的是依照组织的环境方针，实现对整体环境表现（行为）的改进。

注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。”

讲明1：一个组织的连续改进包括两个方面的内容：

一一环境治理体系的改进。那个地点指组织通过日常监督检查、内部审核、治理评审等方式不断依照组织内外部要求和变化条件，对包括环境方针、目标、指标等17个体系要素的环境治理体系不断调整和完善的过程。

一一组织环境表现（行为）的改进。那个地点指相伴着环境治理体系的改进，按照组织的环境方针、目标去实现环境表现（行为）的改进。这种改进具体地指：水、电、煤等资源的节约；二氧化硫、烟尘等污染物质排放的减少；化学物质、钢材、氟里昂等原材料消耗的减少；设计时采纳节能、降耗减少排污工艺的程度。

体系的改进是手段，环境表现（行为）的改进才是建立环境治理体系的最终目的。

讲明2：连续改进的思想应贯穿于环境治理体系建立、实施和运行的自始至终。同时改进所有的方方面面是不可能的，因此应依照组织的经济、技术可行性和组织的环境方针、目标和指标来选择改进的方向、内容和程度。

一、组织

“具有自身职能和行政治理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，不管其是否法入团体．公营或私营。

注：关于拥有一个以上运行单位的组织，能够把一个运行单位视为一个组织。”

讲明1：“组织”是指具有其自身职能和行政治理的各种单位，不管是国有、集体依旧民营、私营，不管外资独资依旧合资，都能够建立环境治理体系，进行ISO14001认证。

讲明2：一个组织可能由若干单位组成，如一个集团公司下属的各个子公司。因此每一个子公司也能够独立运行体系，也可视为一个组织。

讲明3：“组织”的性质可分为如下几类：

（1）生产性企业，如：牡丹江第二发电厂、广东云浮电厂。

（2）服务性行业，如：北京八达岭旅行总公司。

（3）政府机构及社团，如：中国华西村委会、北京天竺空港工业区治理委员会、北京天竺出口加工区管委会。

二、相关方

“<用于环境表现（行为）>关注组织的环境表现（行为）或受其环境表现（行

为）阻碍的个人或团体。”

讲明l：所谓相关方是指关注企业的活动产品和服务对环境所造成阻碍的个人或单位。

讲明2：相关方能够是个人，也能够是团体。

讲明3：相关方举例

（1）股东、董事会；

（4）银行、保险公司；

（5）本组织的职员；

（6）供应商、承包方；

（7）顾客；

（8）其他。

三、环境表现（行为）

“<用于环境治理体系）组织基于其环境方针、目标和指标，对它的其环境因素进行操纵所取得的可测量的环境治理体系结果。”

讲叫1：环境表现（行为）是可测量的，组织应定期予以测量，从中获得证据，证明所建立的环境治理体系是合理有效的，其环境方针、目标和指标是切实可行的。

讲明2：环境表现（行为）是对其环境因素专门是重要环境因素操纵的结果，这种结果可能是正的，也可能是负的。例如：

（1）关于用电那个环境因素的操纵的结果可能是节约了电能，减少了发电厂对环境的污染，其结果是正的；

（2）假如污水排放那个环境因素失控的话，则水中排放的COD、重金属、农药就有可能污染下游水体，甚至农田，其结果是负的。

第五节托付方、受审核方

一、托付方

“托付进行审核的组织。”

托付方的责任和活动应包括：

a）决定是否需要进行审核；

b）与受审核方接触以取得后者的充分合作，而后启动审核；

c）确定审核目的；

d）遴选审核组长或审核机构，必要时对审核组的组成予以审批；

c）提供开展审核所需的权限与资源；

f）与审核组长商定审核范畴；

c）认可EMS审核准则；

h）批准审核打算；

I）同意审核报告并决定其分发范畴。

二、受审核方

“受审核的组织。”

受审核方的责任和活动应包括：

a）必要时向职员传达审核的目的与范畴；

b）向审核组提供所需的设施以保证审核的有效进行；

c）选派负责并胜任的人员配合审核组的工作，担任现场向导，并保证审核组了解卫生、安全及其他有关要求；

d）应审核员的要求，为他们提供调查了解设施、职员、有关信息和记录的便利；

e）协助审核员实现审核目的；

f）除非托付方专门禁止，可得到一份审核报告的副本。

讲明：托付方能够是受审核方，也能够是受审核方的上级治理组织，或是具有法人或合同权力提出审核托付的其他组织，包括被指定进行审核的独立机构。

现时期，我国已认证的组织，绝大多数差不多上托付方与受审核方合—，因此，组织同时具有受审核方和托付方的责任。

一、审核准则

“审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。

注：要求可包括（但不仅限于）标准、指南、组织的要求、法律、法规要求等。”

审核准则又称审核的依据，通常它包括标准、相关的法律法规和组织的治理体系文件。

环境治理体系审核的准则一样有以下三部分：

a）ISO14001标准；

b）受审核方的环境治理体系文件；

c）适用于受审核方的环境爱护法律、法规及其他要求。

二、审核证据

“关于事实的可验证的信息、记录或陈述。

注：l、审核证据能够是定性的或定量的，供审核员用来判定是否符合审核准则。

2、审核证据通常来自审核范畴内所进行的面谈、文件审核、对活动与情形的观看、测量与试验结果或其他方法．”

审核证据能够是审核员在审核范畴查阅的文件、记录，也能够是现场审核观看到的现象，还能够是自己或他人测量与试验的结果，受审核人的谈话也能够是审核证据。

三、审核发觉

“将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得出的评判结果。”

审核发觉是审核得出的评判结果，这种结果是依据审核准则，在审核证据的基础上做出的。审核发觉是编制审核报告的基础。

四、审核结论

“审核员关于审核主题事项的专业判定或意见，它应基于并仅限于审核员依照审核发觉所做的论证。”

审核结论是在审核发觉的基础上做出的，是对环境治理体系审核的结论性意见。

第三章环境治理体系要求和审核要点

GB／T 2400l—ISO14001的规范部分规定了对环境治理体系的要求。这部分内容既是组织建立环境治理体系的依据，又是对环境治理体系进行审核时的判不准则。该标准在ISO14000系列标准中具有专门重要的地位和作用，被称作是ISO14000的龙头标准（差不多标准）。

GB／T 24001一ISO14001的引言部分逐项叙述了该标准的特点和应用原则。正确明白得和把握这些原则，是正确明白得和应用本标准的基础。标准的引言有如下7个要点。

一、有效的环境治理须建立并实施结构化的治理体系

在世界上的许多国家里，由于公众环境意识的普遍高涨和政府严格的环境立法以及相应的依法监督，许多组织都自发地制定了本组织的环境方针和目标，试图操纵自己的活动、产品或服务对环境的阻碍。许多组织还推行了环境“评审”或“审核”。

这种“评审”或“审核”尽管也能收到一些成效，但它不足以为—个组织提供保证，使之确信自己的环境表现不仅现在满足，并将连续满足法律与方针的要求。为了实施有效的环境治理，必须在组织内建立并实施一套结构化的治理体系（即由核心要素组成的环境治理体系），并把那个体系纳入本组织的整个治理体系之中。

二、该本标准的实施遵循自愿原则，并不改变组织的法律责任

该标准的宗旨是为组织规定了有效的环境治理体系的要求，以关心组织实现自己的环境目标和经济目标。组织是否实施、是否申请认证等则由组织自主决定，不得以行政或其他方式强迫或变相强迫组织实施，在实施过程中不应改变组织原有的法律责任，也不应制造非关税的贸易壁垒。

三、该标准是广泛适用的并作为认证依据的标准

该标准对环境治理体系的要求，只是一个由17个要素组成的框架结构，除了要求组织在方针中对遵循有关法律、法规，实施污染预防和进行连续改进作出承诺外，未提出对环境表现的绝对要求。它不仅适用于任何类型与规模的组织，而且适用于各种地理、文化和社会条件的组织。因此，两个从事类似活动但具有不同环境表现的组织，可能差不多上遵守该标准的。凡具有下列愿望的组织均可实施该标准：

a．实施、保持和改进环境治理体系；

b．使自己确信能符合所声明的环境方针；

c．向外界展现这种符合性；

d．由外部组织对其环境治理体系认证/注册；

该标准的“规范”部分对环境治理体系所作的规定或要求，不同于一样的“指南”性标准。“规范”所作的规定或要求是必须做到的，而“指南”的内容是供参考的、可选择的。“规范”部分的环境治理体系要求，既是组织建立环境治理体系的依据也是对环境治理体系进行认证审核的依据。

四、该标准着眼于采纳系统的治理措施

系统地采纳和实施一系列环境治理措施，有助于取得最优化结果，但采纳该标准本身并不能保证取得最优化结果。因为该标准着眼于系统地采纳和实施一系列治理措施，并未提出改进的具体措施与方法要求，这些应由组织自行决定。

为了实现环境目标。环境治理体系应能促进组织在经济条件许可的情形下，依照需要考虑采纳最佳可行技术，同时考虑对采纳该技术的成本效益。

五、环境治理体系不必独立于其他治理体系，应纳入组织整个治理体系中

环境治理体系是组织整个治理体系的有机组成部分，不应成为孤立的治理系统。组织在建立环境治理体系时，可选择一个治理体系（如质量治理体系）作为实施环境治理体系的基础，各体系要素也不必独立于现行治理要求，可通过修正、调整，使之适合该标准的要求。但应当看到，环境治理体系各要素的应用会因为不同的目的和不同相关方而异。

该标准并不强求也不限制将职业安全与卫生的内容纳入组织的环境治理体系。

六、实施该标准的关键是坚持连续改进和污染预防

该标准的总目的是支持环境爱护和污染顶肪，促进环境爱护与社会经济的协凋进展。在该标准中，处处表达连续改进和污染预防的思想，同时要求组织在环境治理体系的建立与实施全过程，把这一差不多思想贯彻始终。

七、强调最高治理者的承诺和责任以及全员参与

该标准弧凋对环境方针的承诺应始于组织的最高治理者，并指出他们应为环境方针的贯彻和环境治理体系的有效运行提供必要的组织和资源保证。组织的最高治理者应允分认识到环境治理的重要性，并将其作为组织最优事项之一予以实施，这是环境治理体系有效运行的前提。

环境治理体系成功实施的基础是全体职工环境意识的提高和各相关层次与职能的人员均以高度责任感承担好相应职责。连续改进、污染预防以及环境方针、目标的实现都离不开全体职工的积极参与。

第二节环境治理体系要求和审核要点

4．1 总要求

1、标准条款

“组织应建立并保持环境治理体系。本章描述了对环境治理体系的要求。”

2、明白得要点

“建立”——从组织决定GB／T 24001——ISO14001标准要求建立环境治理体系开始，到环境治理体系建成的全过程，包括环境治理体系的策划、目标和指标设定、文件编写、机构设置、人员和资源配置及运行等。

“保持”——是指环境治理体系建成后，按要求运行，在运行过程中实施监督检查和采取纠正措施，并通过审核和评审促进环境治理体系的连续改进。

·组织建立的环境治理体系要符合本章要求，环境治理体系文件要充分描述本章各要素及其相互关系。

·环境治理体系建成后要加以保持——及时调整或采取纠正及预防措施。

·在明白得标准时，不仅要明确如何建立一个符合要求的环境治理体系，还要搞清晰如何保持那个体系——所制定的环境治理体系文件应能反映出建立了—个如何样的体系以及如何保持它。

4．2 环境方针

1、标准条款

“最高治理者应制定本组织的环境方针并确保它：

a）适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境阻碍；

b）包括对连续改进和污染预防的承诺；

c）包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其他要求的承诺；

d）提供建立和评审环境目标和指标的框架；

e）形成文件，付诸实施，予以保持，并达到全体职员；

f）可为公众所猎取。”

·环境方针的制定与实施是最高治理者的职责。

·环境方针的内容必须包括“两个承诺和一个框架”。两个承诺是承诺遵守法律法规及其他要求，承诺连续改进和污染顶防；一个框架确实是要为环境目标和指标的制定和评审提供框架（依据）。

·组织的环境方针应适合于组织的活动、产品或服务的性质、规模与环境阻碍。

·形成文件、向全体职员传达并可为公众所猎取（公平性）。

·环境方针应定期评审、修订。假如该组织从属于更大的组织，其方针还应符合上级组织的环境方针并得到其认可。

3、审核要点

·是否由最高治理者制定并批准环境方针；

·环境方针的内容是否与组织的活动、产品或服务相适应；

·环境方针是否包含了两个承诺和一个框架的内容；

·环境方针是否提供了建立和计审环境目标和指标的框架；

·环境方针是否形成文件；

·采取何种方法使全体职员明白得环境方针；

·采取何种方式让公众猎取环境方针；

·环境方针是否付诸实施。

4．3 规划（策划）

4．3．1 环境因素

1、标准条款

“组织应建立并保持一个或多个程序，用来确定其活动、产品或服务中它能够操纵，或可望对其施加阻碍的环境因素，从中判定那些对环境具有重大阻碍，或可能具有重大阻碍的因素。组织应确保在建立环境目标时，对与这些重大阻碍有关的因素加以考虑。”

2、明白得要点

·组织应建立并保持—个或多个程序（建客少以满足要求为准）；

·程序的作用（功能）是确定环境因素，判定对环境具有庞大阻碍的重要环境因素；

·确定环境因素，包括与组织活动、产品或服务相关的能够操纵的以及期望对其施加阻碍的因素；

·在判定环境因素时，要针对组织活动、产品或服务的全过程，分析时要考虑到“三种状态”（正常、专门、紧急）、“三种时态”（过去、现在、今后）和向大气排放、向水体排放、废弃物治理、土地污染、原材料和自然资源的利用、其他当地环境咨询题和社区性咨询题；

·制定环境目标时应考虑与重大环境阻碍有关的环境因素；

·组织应及时建立和更新环境因素方面的信息（如环境因素清单、重要环境因素清单等），必要时调整环境因素的识不方法和评判依据。

3、审核要点

·所编制的程序是否覆盖了环境因素的识不、评判和更新，内容是否适用；

·环境因素的识不是否具备充分性；

·重要环境因素的评判和确定是否合理；

·环境因素和重要环境因素是否登记；

·该组织的现场和周边是否有专门环境要求；

·识不的环境因素是否包括专门、紧急状态的环境因素；

·识不环境因素时，是否考虑了过去及今后的情形下的环境因素；

·识不的环境因素是否包含可望施加阻碍的环境因素。

4．3．2 法律与其他要求

1、标准条款

“组织应建立并保持程序，用来确定适用于其活动、产品或服务中环境因素的法律，以及其他应遵守的要求，并建立猎取这些法律和要求的渠道。”

2、明白得要点

·程序的作用是确定适用于本组织活动、产品或服务中环境因素的法律和其他应遵守的要求；

·组织还应建立获得上述法律和其他要求的渠道，包括对变动信息的跟踪；

·法律、法规”——要紧包括国家、地点政府或相关部门制定、颁布的法律、法规、条例、规章、制度等；

·“其他要求”——如产业实施规范、与官方机构的协定、非法规性指南（如国家有关部委公布的规定、通知、标准、行业打算规范）及相关方的要求等。

3、审核要点

·是否建立并保持了能够确定适用于本组织的法律、法规和其他要求的程序；

·相关的法律、法规的猎取渠道是否能够满足要求；

·如何使相关人员及时获悉并得到新猎取的法规；

·有无相关法规及标准清单；

·有无适用的法规及标准。

4．3．3 目标和指标

1、标准条款

“组织应针对其内部每一有关职能和层次，建立并保持环境目标和指标。环境目标与指标应形成文件。

组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律与其他要求，它自身的重要环境因素可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。

目标和指标应符合环境方针，并包括对污染预防的承诺。”

2、明白得要点

·组织内部各治理层次、各有关部门和岗位均应建立并保持目标和指标（“建立”——作出规定。“保持”——执行和更新）。

·组织内各层次的环境目标和指标均应形成文件。

·组织在建立和评审目标时，应考虑的因素。

法律和其他要求——组织应在环境方针中承诺遵守法律、法规，那个承诺应在环境目标中落实。假如组织尚存在或潜在违反有关要求的环境因素，在制定目标、指标时应充分考虑这些因素，而且目标、指标的制定也应符合有关要求。

自身的重要环境因素——组织通过评审已识不的重要环境因素，在制定目标、指标时应以这些因素为主攻方向。

所确定的目标、指标应符合组织的规模、经济、技术、经营状况等实际情形，要切实可行。

相关方的观点——客户、周围居民，专门是受组织环境表现（行为）阻碍较大的相关方的有关要求，应考虑纳入目标和指标。

·组织的目标和指标应与环境方针中的要求相呼应，充分表达方针中的承诺（其中包括对污染预防的承诺）。

3、审核要点

·环境目标和指标如何表达环境方针。是否考虑了该组织活动、产品或服务相关的重要环境因素；

·制定的目标、指标是否分降落实到有关职能部门和岗位；

·目标、指标是否尽可能量化；

·相关方的观点是否得到考虑；

·目标、指标是否表达环境方针对污染预防的承诺。

4．3．4 环境治理方案

1、标准条款

“组织应制定并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的环境治理方案，其中应包括：

a）规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和指标的职责。

b）实现目标和指标的方法和时刻表。

假如一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务，就应对有关方案进行修订，以确保环境治理方案与该项目相适应。”

2、明白得要点

·组织应制定一个或多个环境治理方案；

·环境治理方案的作用是保证环境目标、指标的实现；

依照组织的目标、指标的分降落实情形，环境治理方案也应相应地逐步细化，能够具体到组织运行的差不多单元（如岗位），并使各相关层次与职能的环境治理方案与其所承担的目标、指标相对应；

规定实现目标、指标的职责、方法和时刻表。

·环境治理方案应随其情形变化（如新产品或服务项目的开发、新的或修改的活动、产品或服务）及时作相应修订。

3、审核要点

·有无文件化的环境治理方案；

·环境治理方案中是否明确规定了职责、方法和时刻表；

·环境治理方案能否保证相应目标和指标的实现。

4．4 实施和运行

4．4．1 组织结构和职责

1、标准条款

“为便于环境治理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。

治理者应为环境治理体系的实施与操纵提供必要的资源，其中包括人力资源和专项技能、技术以及财力资源。

组织的最高治理者应指定专门的治理者代表，不管他（们）是否负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：

a）确保按照本标准的规定建立、实施与保持环境治理体系要求；

b）向最高治理者汇报环境治理体系的运行情形以供评审，并为环境治理体系的改进提供依据。”

2、明白得要点

·环境治理体系的有效实施要靠组织的所有部门承担相关的环境职责；

·必须对每一层次的任务、职责、权限做出明确规定（目标指标和环境治理方案都要逐级细化），形成文件并予以传达；

·最高治理者应指定治理者代表并明确其任务、职责、权限；

·治理者代表应做到：

对环境治理体系建立、实施、保持负责；

向最高治理者报告环境治理体系运行情形——评审、改进的依据；

·最高治理者应为环境治理体系的实施提供各种必要的资源。

3、审核要点

·最高治理者是否为环境治理体系配备了必要的资源；

·最高治理者是否明确了治理者代表的职责和权限；

·体系所覆盖的各有关职能部门的责任是否明确；

·各相关层次的职责是否形成文件，是否已传达，以何种方式传达，相关层次是否已明确。

4．4．2 培训、意识与能力

1、标准条款

“组织应确定培训的需求。应要求其工作可能对环境产生重大阻碍的所有人员都通过相应的培训。

应建立并保持一套程序，使处于每一有关职能与层次的人员都意识到：

a）符合环境方针与程序和符合环境治理体系要求的重要性；

b）他们工作活动中实际的或潜在重大环境阻碍，以及个人工作的改进所带来的环境效益；

c）他们在执行环境方针与程序，实现环境治理体系要求，包括应急预备与响应要求方面的作用与职责；

d）偏离规定的运行程序的潜在后果。

从事可能产生重大环境阻碍的工作人员应具备适当的教育、培训和（或）工作体会，从而胜任他所担负的工作。”

2、明白得要点

·组织明确培训需求（对象、目的、内容……）；

·应明确哪些岗位或人员的工作可能产生重大环境阻碍，需要专门培训；

·建立培训程序，通过培训应达到a）~d）的成效；

·对可能产生重大阻碍的工作，要有必要的教育、培川和工作体会、能力方面的要求，以保证这些岗位的工作人员能

3、审核要点

·培训程序中是否对明确培训需求提出要求；

·具有重要环境因素或可能产生重大环境阻碍的岗位或职工是否受到相应培训；

·培训活动是否有记录，是否有成效；

·各治理层、职能部门是否得到必要的培训；

·对供方和承包方，是否需要培训，要紧培训内容是什么。

4．4．3 信息交流

1、标准条款

“组织应建立并保持一套程序。用于有关其环境因素和环境治理体系的：

a）组织内各层次和职能间的内部信息交流；

b）外部相关方联络的接收，文件形成和答复。

组织应考虑对涉及重要环境因素的外部联络的处理，并记录其决定。”

2、明白得要点

·组织应建立对内对外双向信息交流的程序；

·程序的功能是；

能在组织的各层次和职能间交流有关环境因素和环境治理体系的信息；

外部相关方信息的接收、成文、答复；

·专门注意涉及重要环境因素的外部信息的处理并记录其决定（例如，组织适用的法律和其他要求的变化信息，客户对组织所提供产品或服务的环境要求，废弃物处理处置的相关信息、市场环境需求的变化等）。

3、审核要点

·内外部的信息交流渠道是否通畅；

·专门、紧急情形下的信息如何文流；

·有关重要环境因素的外部信息的接收、处理和答复是否完整。

4．4．4 环境治理体系文件

1、标准条款

“组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息；

a）对治理体系核心要素及其相互作用的描述；

b）查询相关文件的途径。”

2、明白得要点

·环境治理体系文件能够是书面或电子形式；

·环境治理体系文件应充分描述环境治理体系核心要索及其相互作用；（那个地点所讲的核心要索，差不多标准所包含的17个要素，环境治理体系文件应表达清晰各要素的实施要求和实施程序以及各要素之间的相互关系）·应给出查询相关文件的途径；

·本标准并未要求单独编写环境治理手册，也不主张采纳复杂繁琐的文件系统。“相关文件”如表格、记录、报告、作业指导书、其他体系中的文件、环境因素清单、法规及要求的清单、环境阻碍报告书（环境阻碍报告表）及“三同时”报告、初识评审报告、排污许可证、组织结构图、地下管网布置图和现场平面图等。

3、审核要点

·环境治理体系文件是否覆盖了17个要素；

·环境治理体系文件是否符合17个要素的要求；

·环境治理体系文件各要素之间的逻辑关系是否明确；

·环境治理体系的一、二、三级文件是否便于查询；

·假如该文件采纳电子版文件，则应确认其是否有效。

4．4．5 文件操纵

l、标准条款

“组织应建立并保持一套程序，以操纵本标准所要求的所有文件，从而确保：

b）对文件进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认适宜性。

c）凡对环境治理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可能得到有关文件的现行版本；

d）迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用：

e）对出于法律和（或）保留信息的需要而留存的失效文件予以标识。

所有文件均需字迹清晰，注明日期（包括修订日期），标识明确，妥善保管，并在规定期间内予以留存。应规定并保持有关建立和修改各种类型文件的程序与职责。”

2、明白得要点

·组织应建立并保持对本标准要求的所有文件实施有效操纵的程序；

·程序的作用是础保a）~c）要求的实现。这5项要求既是编制程序文件的依据也是衡量程序是否符合要求的准则；

·环境治理体系文件要达到字迹清晰，注明日期（包括修订日期），标识明确，妥善保管并在规定期间内予以留存等要求；

·应建立并保持有关制定和修改各类文件的程序；

·环境治理体系中在运行和对环境因素的有效操纵，不必把要紧精力用于建立繁琐的文件操纵系统。

3、审核要点

·体系运行的各类文件是否便于查找；

·环境治理体系运行的各类关键岗位是否得到现行文件版本；

·失效文件的治理情形；

·文件更换、修订的治理和发放；

·文件的储存是否明确。

4．4．6 运行操纵

1、标准条款

“组织应依照其方针、目标和指标，确定与所标识的重要环境因素有关的运行与活动。应针对这些活动（包括爱护工作）制定打算，确保它们在程序规定的条件下进行。程序的建立应符合下述要求：

a）关于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针和目标与指标的运行，应建立并保持一套以文件支持的程序；

b）在程序中对运行标准予以规定；

c）关于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，应建立并保持一套治理程序，并将有关的程序与要求通报供方和承包方。”

2、明白得要点

·运行操纵是环境治理体系实际操作过程，操纵的对象是与重要环境因素有关的运行与活动；

·组织应依照其环境方针、目标和指标，确定与所确认的重要环境因素有关的运行与活动；

·对上述的运行与活动（包括爱护工作）按以下要求加以规划，确保他们在程序规定的条件下运行：

对缺乏程序指导叫能偏离环境方针、目标和指标的运行应建立并保持一套以文件支持的程序，并不要求所有的活动和过程都建立文件化的程序；

为对那些可能有重大阻碍的活动实施有效操纵，也应建立程序，在程序中还要规定具体的运行标准（或作业指导书）；

对组织使用的产品或服务中，可标识的重要环境因素，建立并保持环境治理程序，并将有关程序与要求通报供方和承包方，以促使他们提供的产品或服务符合组织的要求。

·一样情形下，运行操纵的内容可包括：项目建设、产品开发、原材料选用与采购、生产过程、产品和原材料的贮存与运输、设备爱护、动力供应、产品售后服务与服务的提供、产品报废处理等。

3、审核要点

·是否对可能导致偏离环境力针、目标和指标的运行编制了程序；

·运行标准是否明确；

·是否将相关程序与要求通报给供方与承包方；

·与重要环境因素有关的岗位是否明确，是否建立了相应程序；

·上述程序有无支持的作业文件。

4．4．7 应急预备和相应

“组织应建立并保持一套程序，以确定潜在的事故或紧急情形，做出响应，并预防或减少可能相伴的环境阻碍。

必要时，专门是在事故或紧急情形发生后，组织应对应急预备和响应的程序予以评审和修订。

可行时，组织还应定期试验上述程序。”

2、明白得要点

·组织应建立并保持一套程序；

·这套程序的作用是：

能用以确定潜在的事故或紧急情形，一旦紧急情形发生时做出响应，并预防或减少由此造成的环境阻碍；

·组织应该明白可能会有的潜在事故和紧急情形（如组织在识不和评审重要环境因素时，就应包括这些方面的内容），如何采取预防措施，一旦发生如何处置等，这些是建立和保持程序的基础；

·必要时，专门是在事故或紧急情形发生后，应对程序予以评审或修订，对纠止措施或程序的更换予以记录；

·可行时，定期检验或演练上述程序和有关规定。

3、审核要点

·是否确定了与专门、紧急情形有关的上作岗位；

·这些岗位的程序中有无紧急情形发生后的应急响应内容；

·是否定期试验应急措施；

·当紧急情形发生后或定期试验后，是否对相关的程序或作业文件进行评审和修订，专门是职责、信息交流和相关记录。

4．5 检查和纠正措施

4．5．1 监测和测量

1、标准条款

“组织应建立并保持一套以文件支持的程序，对可能具有重大环境阻碍的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量。其中应包括对环境表现（行为）、有关的运行操纵、对组织环境目标和指标符合情形的跟踪信息记录。

监测设备应予校准并妥善爱护，并依照组织的程序储存校准与爱护记录。

组织应建立并保持一个以文件支持的程序，以定期评判对有关环境法律、法规的遵循情形。”

2、明白得要点

“监测”——遵照有关规定，所进行的检查。应注意明确负责部门和负责人、监测方法、频次、执行的标准、记录内容、人员要求、结果的处置等。

“测量”——以确定量值为目的的一组操作。

·对环境治理体系进行例行监测和测量，既是对体系运行状况的监督手段，又是发觉咨询题及时采取纠正措施，实施有效的运行操纵的首要环节；

·组织应建立—套程序，其作用是：

对可能具有重大环境阻碍的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量，保证监测活动按规定进行：

·监测的内容，通常包括：

组织的环境表现（如组织采取污染预防措施收到的成效，节约资源和能源的成效，对重大环境因素操纵的结果等），有关的运行操纵（对运行加以操纵，监测其执行程序情形以及其运行结果是否偏离目标和指标）；

·目标、指标的实现程度和环境治理方案实施的成效；

·对监测活动，在程序中明确规定：如何进行例行监测，如何使用、爱护、保管监测设备，如何记录和如何保管记录，如何参照标准进行评判、什么时候向谁报告监测结果和发觉的咨询题等；

·组织应建立评判程序，定期对遵守法规情形进行评判。

3、审核要点

·是否对重大环境因素进行例行监测；

·是否对运行操纵程序、应急程序及作业指导书的执行情形进行日常检查；

·是否对目标、指标和环境治理方案的完成情形进行例行检查；

·是否对环保法规、标准的符合性进行定期检查，发觉不符合是否进行信息交流和处置；

·是否定期校准环境监测设备，治理设施是否定期监测。

4．5．2 不符合、纠正和预防措施