管理层分层审核检查表

时间序号

KPI 指标一

262728293031123456789101112131415161718192021222324251

4562789101112131415-3161718-519其他工作20二123121未穿工作服-1

-1-1-12请假交接工作未到位，未将更新的招聘启事给同事莫-1代做6S 检查不到位，喷粉班未检查直接打分-1

没有更新看板，派车混乱-1

派车单不经主管签字直接派车（去往中基）-1

迟到14分钟-1请假新入职人员薪资确定，每月2日前

员工厂牌的制作，包含厂牌封面，完成率

90%，每月发放二次转正人员跟踪及系统录入

入职资料完整率100%，录入系统时间节点员工入职三天内

表单号：

一般检查项日期每周汇总公司人员招聘及缺口情况人员初选面试完成率95%（或参与用人部门面试）考勤及薪资层级：管理层编制：

线别：审核：五菱公司产品的对接工作

标准薪绩效劳动合同管理部分层审核检查表

招聘及录用岗前培训完成率100%

每月28日前完成上月请假、加班单据的录入

点检项目年月根据要求审核请假单、加班单

及时汇报车辆管理异常情况

续签劳动合同的及时率及完整率

100%根据派工单派车、更新《公务用车目视化管理》板

按要求于每月12日前完成当月车辆油费、里程的录入

岗前培训完成率100%

确保当月转正人员均列入绩效考核

车辆安排每日关注重点关注项

每日人员动态变化

每日车辆动态变化

第三方审核问题点及其整改情况跟踪；

新员工集中培训完成率100%（每月二次）

新员工劳动合同签订完整率、及时率

100%每月6日前完成当月绩效考核

对工作不足之处提出改进改进方案。

对所负责工作进行总结，次月工作计划

备注：1、本表由岗位人员自查（频率为：

1次/每日）、主管抽查（频率为：2次/每周）；2、符合打“√”，不符合打“X ”并开具<纠正预防行动计划表>,及时整改。每月报招聘及时率（暂不定）签署

签署

分层审核管理制度

生产现场标准化作业分层审核管理制度 1.目的在制造系统内部(生产和设备维护)形成逐层审核的流程制度，以使整个制造系统执行明确、有效的工艺纪律并得到确认审核，从而较大程度的改善制造系统的制造质量。 2.范围适用于衡业新材所有制造现场。 3.定义分层审核：是由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续改进现场质量控制标准。 4.职责 4.1常务副总经理负责为本程序的实施提供必要的管理支持，并审核流程的有效性。 4.2质量部负责本程序的有效实施，对审核发现进行汇总，与相关人员制定纠正措施并跟踪进度及效果。 4.3部长（主任），工程师，班长按分层审核目视板规定进行验证确认。 5定义审核频次： 5.1常务副总经理每周一次 5.2车间主任，部长每3天一次 5.3工程师，班长每天一次 6.实施内容： 6.1常务副总经理每周检查验证部长、主任是否完成了审核。

6.2质量部长验证确认质量工程师是否完成了审核 6.3技术部长验证确认技术工程师是否完成了审核 6.4车间主任（生产、检修）验证确认班长是否完成了审核 6.5班长验证操作者是否按指导书要求进行检验并记录 6.6操作者每天按要求对各工位进行审核，并处理和纠正突发的事宜。 7.编制相关检查表：分层审核检查表由质量部和各相关部门讨论确定，以确保检查表的有效实施。 8.分层审核的基本步骤：制定分层审核计划，确定待审工位按照分层审核检查表进行审核检查审核合格可直接在检查表上签字确认。发现不符合项，需记录在分层审核问题跟踪表上，并确认责任人和完成日期，尽快执行对策措施。对于无法立即纠正，或者需要多部门合作的问题，利用分层审核看板来跟踪解决。

分层审核程序

1.0范围本管理程序规定了生产现场分层审核的办法，通过分层审核更好地监督过程控制, 使工序处于受控状态，提高产品质量和各级管理人员的工作质量, 以满足顾客的需求。适用于本公司生产的所有产品。 2.0职责分层审核员: 负责按程序要求, 按分层审核记录表实施分层审核; 相关责任部门: 负责制定反映措施并进行改进. 3.0定义分层审核:由生产线操作工检查产品及设备,由班组长/工段长及各级经理定期审核质量保证体系的运行,通过控制过程质量来有效保证产品质量. 4.0参考文件 5.0作业指导 5.1 分层审核分为两个层次 5.2 办公室分层审核的实施 5.2.1 质量部委派相关人员在特定班次对某一特定过程或工序进行分层审核; 5.2.2 将分层审核表发至审核员处; 5.2.3 审核员在规定时间内完成此次审核; 5.2.4 采取提问的形式并记录下不合格和需要关注的地方; 5.2.5 完成审核后将审核记录反馈给质量部, 同时将不符合的情况抄送通知相关部门负责人确认; 5.2.6 如果过程制造不合格产品或有制造不合格产品的潜在风险, 分层审核员可以跟主管沟通决定是否停止生产; 5.2.7 如果审核员被委派的过程或工序没有在生产: 5.2.7.1 在规定时间内调整审核计划; 5.2.7.2 审核相似过程;

5.2.7.3 只反馈过程没有生产的空白记录将不予接受; 5.2.8 相关部门应在收到不合格通知后制定相应的反应措施, 并整改; 5.2.9 质量部将定期对检查情况和整改情况进行汇总, 并进行汇报; 5.3 现场管理人员分层审核的实施 5.3.1 主管每天/班对负责区域进行审核, 发现问题立即纠正; 5.3.2 对较严重的问题予以记录并填写整改措施; 5.3.3 每周一将上一周的审核记录反馈给质量部; 5.3.4 同5.2.6; 6.0记录 <分层审核记录表> 7.0附录

分层审核管理规定

●分层审核宁波贝尔达汽车零部件有限公司分层审核管理规定（LPA = Layered Process Audit）编制：审批：日期：受控状态（受控号）：分发：总经理、副总经理、各部门经理、各车间主任一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）

1. 分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。 2. 分层审核（LPA）的分类 2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。 2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。 3. 分层审核（LPA）的对象 3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。 3.2 适用于本公司各车间的生产过程。 4. 分层过程审核（LPA）的目的 4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。 4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。 4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制； 4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。 4.5验证下一层次的分层过程审核是否被稳健地实施。二、分层审核（LPA）的职责： 1. 由副总经理或总经理助理全面组织，成立各层审核团队并监督其执行效果。 2. 由各级审核组长主导执行。 3. 技术、质量和其他职能部门参与并支持分层审核的执行。

LPA 分层审核管理办法

1．目的：为确保始终严格遵守和执行标准，提高工作和产品质量，通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保各个管理过程得到有效控制，特制定本管理办法。 2.适用范围：适用于公司采购、生产计划、质量、物流、制造，检验，设备，人力资源，财务管理等质量管理体系运行的各个过程。 3. 定义：分层审核：通过对组成生产运作过程各个要素的运行状态的识别，确认其符合性和有效性的程度，以便寻求过程的改进机会，是一种基于全员与的活动。 4. 分层审核层次图以及职责 4.1 第一层次----总经理、副总、总经理助理、管理者代表组成：负责对本公司的宏观运行情况审核：包括对经营计划的完成情况，质量过程目标达成情况，财务状况(包括质量成本)，销售情况，采购及供应商管理情况，物流运行情况，车间精益生产，安全环境等的审核； 4.2 第二层次----由各部门经理、部长组成：负责对新产品开发、采购、物流、生产、质量、测量分析、发运、客服等过程进行的详细审核及生产过程中的文件，工艺，及体系文件相关要求的审核。 4.3 第三层次----由主管、工程师、生产课长、班组长等组成：负责对各部门、车间日常工作、文件的规范性以及执行情况进行审核。 4.4 第四层次----由各岗位人员对本岗位工作完成情况实施自查自纠。 5. 审核频次

5.1 第一层：每月审核一次； 5.2 第二层：每周审核一次； 5.3 第三层：每周审核两次； 5.4 第四层：每日审核一次。说明：以上审核频次均指对下一层的审核频次，各岗位不论属于哪一层级人员，均应每日对本岗位工作进行自查自纠。 6. 审核实施内容及流程 6.1 由各部门（车间）对本部门所有岗位进行分析（岗位分析应含盖质量体系的各过程要素）、明确岗位职责； 6.2 根据各岗位职责编制《分层审核检查表》； 6.3 各岗位每日对照本岗位《分层审核检查表》逐项检查、核对，对未完成和不符合项进行整改、纠正； 6.4 各层级按《分层审核检查表》要求对下一层级进行检查、审核，对审核发现的问题（不符合项）记录于《纠正/预防行动计划表》中，督促责任人进行原因分析、落实整改计划及整改完成时间，跟踪整改进度； 7. 考评与奖惩： 7.1 由于个人原因导致未及时完成或产生不符合项的，在自查自纠过程中实施整改，对未及时完成的工作任务应自行安排时间予以解决，在此过程不计加班费； 7.2 审核发现的问题一旦记录于《纠正/预防行动计划表》中等同于通报批评一次； 7.3 《纠正/预防行动计划表》问题未在规定时间内完成整改的，每项每逾期一天按2分在《月度绩效考核表》中予以扣除； 7.4 对于存在问题，认真对待、积极整改，措施有效者，在《月度绩效考核表》中予以加2分。 7.5 对表现突出，每月审核结果未产生不符合项者，在《月度绩效考核表》中予以加5分。 8、本管理办法由质量部编制，并根据实际情况作更新和修改。 9.相关记录

公司分层审核管理办法-分层审核流程图

1.目的: 1.1在公司内部形成逐级审核的流程制度，以使整个管理系统执行完整、有效、规范的作业方法，从而较大程度的改善产品质量，满足顾客需求. 2、范围 2.1分层审核涵盖整个工厂的各个区域,包括热前、热后工区；热处理工区；包装工区；外协库；成品库；计量室；金相室；内检班；热检班；成检班；外检班等. 2.2分层审核由工厂的各级领导层来实施：最基础的分层审核是由班组长或一线操作人员来实施，其次是各个职能管理人员，工厂的中高级管理者也需进行参与。该程序也适用于由客户或供应商确定的所有关键零部件的制造过程、管理过程。 3、术语和定义 3.1分层审核：分层审核是由各级管理层实施的审核，以确保质量体系要求的符合性。它是一套持续的制造或管理过程检查系统，用来验证工艺、参数设臵、信息沟通、标准化作业、检测系统、设备维护、防错装臵及其它资源是否正确及适宜，以确保制造过程稳定、受控。 3.2防错：对于潜在可能发生错误操作及导致错误操作的原因,在产品及工艺设计时,通过有效设计从而实现错误操作不可能发生(例如: 只能使用一种装夹方式,其他错误装夹方式无法装夹). 3.3 防错验证: 检查设备的运作、工装夹具及量检具的使用方式，以防止生产或装配出不合格产品. 3.4质量警戒：内、外部客户投诉的质量问题或近期制订的8D报告,经班组长对责任人进行质量教育或质量培训后，以文字描述、实物质量、或图片展的形式，张贴、展示、悬挂在作业现场的一种质量信息沟通方式。 4、职责 4.1分层审核必须由各部门主管进行主导，其它职能人员参与并支持分层审核的实施。一线员工、各个层次的管理者（包括部门主管、班组长等）必须负责及实施此过程. 4.2主管总监的职责：确保足够的资源，以实施程序里规定的要求. 4.3主管副总裁/最高管理者的职责：确保审核按照既定的程序实施. 5、规定内容第 1 页共4 页

分层审核管理实施办法

XXXX有限公司质量体系第三层次文件 XXXX有限公司分层审核管理实施办法文件编号：QP/BW804-01 受控编号：版序：C/0 编制：日期：审核：日期：批准：日期： 2013年5月10日发布2013年5月15日执行

一、目的：使各级管理者都参与到支持操作工的活动中，通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高产品制造质量；通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施并寻求和识别持续改进的机会。二、适用范围：适用于以下过程：装配区域、制造工位、发运/收料区、所有操作、其他辅助职能，尤其是关键重要工序工位。三、定义：分层审核：通过对组成生产运作过程各个要素的运行状态，是否符合策划的质量计划的检查，确认其符合性和有效性的程度，以便寻求过程的改进机会，是一种基于全员参与的活动，同时也是一种由组织中各级人员按照预先计划的频次定期参与评审并回顾整改为基础的标准化的评审过程，用以确保制造过程受控并加强精益制造理念。四、成立分层审核团队，任命审核组长： A组由制造总监或者生产管理者代表、调度处长组成，制造总监任审核组组长； B组由车间主任、质管处长或者质检处长、质改工程师或者质检工程师组成，车间主任任审核组组长； C组由车间班长和质检组长、车间质检员和工艺员组成，车间班长任审核组组长。五、职责： 5.1 质检处负责编制《过程分层审核计划》和《过程分层审核检查表》，报质量总监批准后下发至调度处组织实施。 5.2 调度处负责组织实施过程分层审核，将《过程分层审核计划》和《过程分层审核检查表》转发至各审核组。每周组织召开一次评估会议。 5.3 A 组必须每周检查确认B组是否完成了每天的验证，必须每月进行一次分层审核。 5.4 B组必须每天验证确认C组是否完成了审核，每周进行一次过程分层审核。 5.5 C组按照《过程分层审核日班检查表》进行审核。六、审核频次： A 组必须每月进行一次分层审核； B组必须每周进行一次过程分层审核；

分层过程审核管理办法

1目的：本程序规定了进行分层过程审核的方法，通过分层过程审核可以确保过程的稳定性，从而持续升过程质量水平。2适用范围: 适用于由顾客和本公司确定的所有关键部件和过程； 3定义 3.1LPA（Layered Process Audit）)：分层过程审核的英文缩写； 3.2分层过程审核：在一个生产场所内，由不同层次的管理人员对产品的生产过程进行的系统审核，是对关键过程特性进行经常的审核以验证过程符合性，以过程为基础进行的，而不是基于零件； 3.3分层过程审核不能替代由内部和外部专业审核员实施的定期质量管理体系审核； 4权责 4.1分层过程审核单位负责： 4.1.1识别应进行LPA的过程或生产区域； 4.1.2确定审核人员和频次； 4.1.3制定分层过程审核标准； 4.1.4实施分层过程审核； 4.1.5不符合项跟踪改善； 4.2审核人员负责对识别出的区域进行审核，审核员包括：部门管理层、品质/生产/工艺涉及主管、产品工程师、现场管理人员及检验员等； 5流程图:略 6程序内容: 6.1识别应进行LPA的过程或生产区域 6.1.1确定LPA分层过程审核区域：根据过程工序、质量指标、客户抱怨、三大文件、特殊特性、审核结果、作业指导书、检验指导书等识别应进行LPA的过程或生产区域 6.1.2识别高风险区域：依所产品生产工艺及制程识别每道工序或每个工位的高风险区域； 6.2确定审核人员和频次：部门主管根据各部门组织架构和职责,确定LPA审核人员： 6.2.1审核员（每个人都可能是审核员）不需要不同管理层对产品特性进行考量；审核频率是依据人员的管理阶层进行的； 6.2.2审核区域要和审核人员的阶层、权限相符，以利于分层过程审核的有效执行，审核员离审核区域的级别越近，其执行审核的频率就越高。如有客户特别要求时，需要依客户的要求执行特殊的审核频率；分层过程审核人员层次/频率定义如下： ●领班：每天对不同的生产过程或区域至少实施一次分层过程审核 ●主任：每周对不同的生产过程或区域至少实施一次分层过程审核 ●部门主管：每月对不同的生产过程或区域至少实施一次分层过程审核 ●实际各制程分层审核时如主管有要求的按主管要求频次执行 6.3制定分层过程审核标准

分层审核实施管理规定

1 目的确保公司员工始终严格遵守和执行标准，过程获得有效控制，制造质量得到提升，为生产现场过程控制和日常管理提供一个实质有效的工具，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解与认知。 2 适用范围适用于公司本部和第二工厂所有区域内的分层审核实施工作。 3 定义 3.1 过程分层审核：过程分层审核是由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续推进组织实现QSB的愿望。 3.2 分层审核层级： 3.2.1 一级分层审核：班组长级分层审核，文件中后续简称一级审核； 3.2.2 二级分层审核：工段长级分层审核，文件中后续简称二级审核； 3.2.3 三级分层审核：值班经理级分层审核，文件中后续简称三级审核； 3.2.4 四级分层审核：经营层级分层审核，文件中后续简称四级审核。 4职责 4.1 质量保证部负责牵头策划和建立分层审核实施流程，并定期监控分层审核实施效果。 4.2 生产条线按分层审核要求、频次实施分层审核，并将分层审核中发现的问题点或建议按流程反馈至质量保证部。 4.3 行政人事部负责组织公司参与分层审核人员的培训工作。 4.4 不符合项整改、跟踪、验证、关闭。 4.4.1生产条线班长、工段长、值班经理负责一、二、三级分层审核中不合符项的责任判定，质量保证部负责四级分层审核中不符合项的责任判定。 4.4.2 质量保证部负责对判定存在异议的不符合项给予最终解释。 4.4.3 责任部门负责不符合项的原因分析，制定整改措施，确定责任人和计划完成时间。

4.4.4 生产条线班长、工段长、值班经理负责一、二、三级分层审核中不符合项的跟踪、验证，确认相应的整改完成佐证后，在分层审核视板和记录表中完成不符合项的关闭，质量保证部负责四级分层审核中不符合项的跟踪、验证及关闭。 4.4.5分层审核中上一层级审核人员负责监督下一层级分层审核问题整改及实施的有效性，质量保证部负责定期监督审核分层审核问题整改及实施的有效性。 4.5 生产条线负责设置本条线分层审核统计人员，负责分层审核记录的收集、汇总、文件归档，并完成分层审核实施情况的分析、上报生产例会。

分层审核管理实施办法

分层审核管理实施办法 This model paper was revised by the Standardization Office on December 10, 2020

XXXX有限公司质量体系第三层次文件 XXXX有限公司分层审核管理实施办法文件编号：QP/BW804-01 受控编号：版序：C/0 编制：日期：审核：日期：批准：日期： 2013年5月10日发布 2013年5月15日执行一、目的：使各级管理者都参与到支持操作工的活动中，通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高产品制造质量；通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施并寻求和识别持续改进的机会。二、适用范围：

适用于以下过程：装配区域、制造工位、发运/收料区、所有操作、其他辅助职能，尤其是关键重要工序工位。三、定义：分层审核：通过对组成生产运作过程各个要素的运行状态，是否符合策划的质量计划的检查，确认其符合性和有效性的程度，以便寻求过程的改进机会，是一种基于全员参与的活动，同时也是一种由组织中各级人员按照预先计划的频次定期参与评审并回顾整改为基础的标准化的评审过程，用以确保制造过程受控并加强精益制造理念。四、成立分层审核团队，任命审核组长： A组由制造总监或者生产管理者代表、调度处长组成，制造总监任审核组组长； B组由车间主任、质管处长或者质检处长、质改工程师或者质检工程师组成，车间主任任审核组组长； C组由车间班长和质检组长、车间质检员和工艺员组成，车间班长任审核组组长。五、职责：质检处负责编制《过程分层审核计划》和《过程分层审核检查表》，报质量总监批准后下发至调度处组织实施。调度处负责组织实施过程分层审核，将《过程分层审核计划》和《过程分层审核检查表》转发至各审核组。每周组织召开一次评估会议。

分层审核细则

上海汇众汽车制造有限公司轿车车桥配件厂文件编号：CL/质001-2011 文控编号：001 版本：A/0修改日期：2011318 分层审核细则

1 目的规定工厂实施分层审核的方法和要求，确保符合公司分层审核的要求。 2 适用范围适用于工厂所有车间、班组。 3 职责： 3.1 质量保证科负责工厂分层审核的实施和管理。 3.2 各车间负责分层审核的具体实施工作。 4 规定 4.1 分层审核包括过程控制审核和防误防错验证审核。过程控制审核主要以车间为主，实施三级分层审核，即车间主任、车间现场工程师、班组。防误防错验证审核主要以制造工程科为主，车间三级分层审核为辅。 4.2 制定分层审核计划 421各车间组织制定分层审核计划（见D1），质量保证科制定过程审核计划，制造工程科制定工艺纪律检查计划和防误防错验证审核计划。 4.2.2 各车间的分层审核计划以月或周的周期制定，各车间可根据具体情况以实施作为分层审核计划表，即分层审核实施计划表，周期原则上不能超过一个月，如，审核周期内未能进行审核的产品或工序需在审核周期实施表中说明，同时，需在下一个周期内进行审核。各车间审核周期确认后，原则上不再改变，如需改变需报质量保证科备案。 4.3 审核频次 4.3.1 质保科、制造工程科科长每月一次。

4.3.2 车间主任：每月至少二次。 4.3.3 车间现场工程师：每周至少一次。 4.3.4 班组长：每班一次。 4.3.5 质量保证科: 每月至少一次，以过程审核为主；同时，每月现场分层审核抽查不得少于一次，覆盖工厂各车间。 4.3.6 制造工程科：每月至少一次，以工艺纪律检查为主，包括防错装置的审核，覆盖工厂各车间。 4.3.7 顾客抱怨的信息需分层审核一次。（相关科室和车间共同进行） 4.3.8 5M1E 的变化需分层审核一次；（车间自审为主，车间提出相关科室需配合开展） 4.4 制定分层审核检查表 4.4.1 各车间层次根据产品的特性和要求制定分层审核检查表（见 D2,但不限于），检查表应包括过程控制审核和防误防错验证审核。 4.4.2 分层审核检查表是一份动态文件，可由分层审核各层次人员定期进行更新。 4.4.3 审核检查表包括（不限于）过程的所有要素进行定期地评审，主要以 5M1E为主。 4.5 审核的范围 4.5.1 班组长原则上每周审核的范围必须全覆盖班组所有工序、所有产品。 4.5.2 现场工程师原则上每月审核的范围必须全覆盖管辖的所有工序、所有产品。 4.5.3 车间主任每月审核的范围必须全覆盖车间所有的班组。

管理层分层审核检查表

时间序号 KPI 指标一 262728293031123456789101112131415161718192021222324251 2 3 4562789101112131415-3161718-519其他工作20二123121未穿工作服-1 -1-1-12请假交接工作未到位，未将更新的招聘启事给同事莫-1代做6S 检查不到位，喷粉班未检查直接打分-1 没有更新看板，派车混乱-1 派车单不经主管签字直接派车（去往中基）-1 迟到14分钟-1请假新入职人员薪资确定，每月2日前员工厂牌的制作，包含厂牌封面，完成率 90%，每月发放二次转正人员跟踪及系统录入入职资料完整率100%，录入系统时间节点员工入职三天内表单号：一般检查项日期每周汇总公司人员招聘及缺口情况人员初选面试完成率95%（或参与用人部门面试）考勤及薪资层级：管理层编制：线别：审核：五菱公司产品的对接工作标准薪绩效劳动合同管理部分层审核检查表招聘及录用岗前培训完成率100% 每月28日前完成上月请假、加班单据的录入点检项目年月根据要求审核请假单、加班单及时汇报车辆管理异常情况续签劳动合同的及时率及完整率 100%根据派工单派车、更新《公务用车目视化管理》板按要求于每月12日前完成当月车辆油费、里程的录入岗前培训完成率100% 确保当月转正人员均列入绩效考核车辆安排每日关注重点关注项每日人员动态变化每日车辆动态变化第三方审核问题点及其整改情况跟踪；新员工集中培训完成率100%（每月二次）新员工劳动合同签订完整率、及时率 100%每月6日前完成当月绩效考核对工作不足之处提出改进改进方案。对所负责工作进行总结，次月工作计划备注：1、本表由岗位人员自查（频率为： 1次/每日）、主管抽查（频率为：2次/每周）；2、符合打“√”，不符合打“X ”并开具<纠正预防行动计划表>,及时整改。每月报招聘及时率（暂不定）签署签署

LPA分层审核管理规范

LPA分层审核管理规范（IATF16949-2016/ISO9001-2015）一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit） 1.0分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。 2.0分层审核（LPA）的分类 2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。 2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。 3.0分层审核（LPA）的对象 3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其

深入应用。 3.2 适用于本公司各车间的生产过程。 4.0分层过程审核（LPA）的目的 4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。 4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。 4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制； 4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。 4.5验证下一层次的分层过程审核是否被稳健地实施。二、分层审核（LPA）的职责： 1. 由副总经理或总经理助理全面组织，成立各层审核团队并监督其执行效果。 2. 由各级审核组长主导执行。 3. 技术、质量和其他职能部门参与并支持分层审核的执行。三、分层审核（LPA）的执行流程和规定：

分层审核制度

1 目的通过公司各层次参加的分层审核，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间的言传身教来加强彼此间的相互理解和认知。 2 适用范围适用于对公司范围内所有已批量生产的产品的分层核。 3 术语定义分层审核：是由公司的各个级别定期、频繁进行的一种标准化审核，用来确认公司内操作标准的符合情况，并持续推进公司实现QSB的愿景。 4 职责 4.1 公司总经理、运营总监、生产部经理/质量部经理、生产主管/工艺工程师/质量工程师、班组长等级别人员负按分层审核要求的频次定期对生产现场进行分层审核。 4.2生产部：负责分层审核的具体组织，定期回顾和评估。 4.3质量部：负责制定相关检查表，收集汇总审核结果并在分层审核展示板上展示审核结果。 4.4 其他部门参与并支持分层审核工，对分层审核发的不符合项分析原因，制定纠正措施。 5工作流程及内容 5.1 分层审核的频次分层审核是通过公司所有层次（班组长-生产主管//工艺工程师/质量工程师-生产部经理/质量部经理、运营总监、公司总经理），利用分层审核检查表执行高频率的审核。其频次如下：班组长必须(每班)检查确认操作员是否完成了质量文件/ 记录，检查记录由生产主管签字确认生产主管/工艺工程师/质量工程师必须(每周)检查确认班组长是否完成了每天的验证，检查记录由生产经理/质量经理/管理者代表/运营总监签字确认。生产部经理/质量部经理/管理者代表/运营总监必须（每月）检查确认生产主管/工艺工程师/质量工程师是否完成了每周的验证。公司领导层不定期进行分层审核。分层审核董事长/总经理不定期运营总监/管理者代表/生产部经理/质量部经理每月一次生产主管/工艺工程师/质量工程师每周一次班组长每班 5.2 制定分层审核检查表 5.2.1分层审核应按照“分层审核检查表”的内容进行检查。

13 QS-QA-01B《过程分层审核作业办法》

徐州华夏电子有限公司指导文件发行日期：2016.3.21 版本/版次：B/0 拟制：季敏敏日期：2016.3.21 审核：日期：批准：日期：版別-版次内容摘要修订者日期 A-0 初版发行刘娟2013.12.01 B-0 更改文件格式，并完善内容季敏敏 2016.3.21 会签：（申请部门请在该文件所牵涉到，需会签的部门内打√）财务部人事部采购部物流部技术研发部销售部质量部生产部

徐州华夏电子有限公司指导文件发行日期：2016.3.21 版本/版次：B/0 1.目的确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间的互动方式，使管理者参与到支持操作工的活动中。 2.范围适用于本公司确定的所有部件生产和控制过程。 3.权责 3.1生产部：每班班长进行分层审核，并将第一层审核所发现的问题点、改善措施及效果验证汇总，主管参与第二次分层审核检查。 3.2质量部：编制分层审核检查表及审核计划，组织每周第二层审核,并对分层审核结果汇总，跟踪第二层审核不符合项的改善状况。 3.3技术研发部：参与第二次分层审核检查。 3.4体系工程师：每天确认第一层审核的执行状况。 4.定义 4.1 LPA（Layered Process Audit）：过程分层审核的英文缩写。 4.2过程分层审核：在一个制造场所内，由不同层次的管理人员对产品的生产过程进行定期的审核。 4.3过程分层审核不能替代由内部和外部专业审核员实施的定期质量管理体系审核。 4.4 OPL（One Point Lesson）：单点教育，即在工作过程中进行培训的教育方式，时间以不超过10分钟左右的规定，亦称为10分钟教育。 5.作业内容 5.1审核小组 5.1.1生产部门牵头组织 LPA 小组并选出组长。 5.1.2一般 LPA 小组组长由生产区域负责人担任。 5.1.3第一层审核组成员：各班班长。 5.1.4第二层审核组成员：质量部主管、生产部主管、工程部主管、体系工程师。 5.2识别应进行 LPA 的过程或生产区域 5.2.1确定 LPA 过程分层审核区域根据过程工序、质量指标、客户抱怨、OKM 抱怨、PPK/CPK/GR&R、FMEA、特殊特性、审核结果、作业指导书、检验指导书识别应进行 LPA 的过程或生产区域。 5.2.2 识别高风险区域 LPA 小组讨论决定每道工序或每个工位的高风险区域。 5.3 确定审核人员和频次 5.3.1LPA 小组根据组织机构和职责, 确定 LPA 审核人员和频次。 5.3.2第一层审核由各班班长对所管辖的过程每天审核，审核时间一般为30分钟。 5.3.3第二层审核由审核小组每周对所有车间岗位检查，审核时间一般为2小时。 5.4审核项目： 5.4.1工位问题：基本的检查项目，适用于所有工位； 5.4.1.1确保操作工穿工作服、佩戴个人防护装置。 5.4.1.2确保操作工使用正确的工具、量检具和材料。 5.4.1.3确保操作工理解和遵守SOP操作和质量标准。 5.4.1.4确保物料符合管理要求，如FIFO先进先出/最低-最高库存。 5.4.2质量关注点/高风险问题：根据质量反馈、过程要求和问题解决针对不同岗位特定的检

分层审核管理实施办法

XXXX有限公司质量体系第三层次文件 XXXX有限公司分层审核管理实施办法文件编号：QP/BW804-01 受控编号：版序：C/0 编制：日期：审核：日期：批准：日期：

2013年5月10日发布2013年5月15日执行一、目的：使各级管理者都参与到支持操作工的活动中，通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高产品制造质量；通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施并寻求和识别持续改进的机会。二、适用范围：适用于以下过程：装配区域、制造工位、发运/收料区、所有操作、其他辅助职能，尤其是关键重要工序工位。三、定义：分层审核：通过对组成生产运作过程各个要素的运行状态，是否符合策划的质量计划的检查，确认其符合性和有效性的程度，以便寻求过程的改进机会，是一种基于全员参与的活动，同时也是一种由组织中各级人员按照预先计划的频次定期参与评审并回顾整改为基础的标准化的评审过程，用以确保制造过程受控并加强精益制造理念。四、成立分层审核团队，任命审核组长： A组由制造总监或者生产管理者代表、调度处长组成，制造总监任审核组组长； B组由车间主任、质管处长或者质检处长、质改工程师或者质检工程师组成，车间主任任审核组组长； C组由车间班长和质检组长、车间质检员和工艺员组成，车间班长任审核组组长。五、职责： 5.1 质检处负责编制《过程分层审核计划》和《过程分层审核检查表》，报质量总监批准后下发至调度处组织实施。 5.2 调度处负责组织实施过程分层审核，将《过程分层审核计划》和《过程分层审核检查表》转发至各审核组。每周组织召开一次评估会议。

分层审核管理规定

分层审核管理规定 1 2020年4月19日

●分层审核宁波贝尔达汽车零部件有限公司分层审核管理规定（LPA = Layered Process Audit）编制：审批：日期：受控状态（受控号）：

分发：总经理、副总经理、各部门经理、各车间主任一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit） 1. 分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。 2. 分层审核（LPA）的分类 2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。 2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。 3. 分层审核（LPA）的对象 3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。 3.2 适用于本公司各车间的生产过程。 4. 分层过程审核（LPA）的目的

分层审核管理规定

1. 目的在生产制造系统内部形成逐级审核的流程制度，明确有效的工艺纪律并得到确认审核，从而提高过程稳定性和一次合格率。 2. 范围 2.1 公司XXX车间、XXX车间、仓库。 2.2 返修返工场地。 2.3 所有生产和其他相关支持区域。 3. 职责 3.1 生产部负责分层审核管理和制定分层审核内容及审核计划。 3.2 工段长、质量工程师、仓库主管、车间主任、技术部经理、质量部经理、工厂经理为分层审核的审核员。 3.3 质量部负责确定防错、遏制审核项目。 3.4 技术部负责确定高风险审核项目。 3.5 技术部、质量部负责更新项目及时反馈给生产部.。 3.6 生产部负责将分层审核中发现的问题提报公司快速反应会。 4. 工作要求 4.1 制定计划 ●确定分层过程审核架构、实施审核。 ●为每个层次确定所需审核的审核频次。 ●建立监控过程。 4.2 制定分层审核检查表 ●根据不同制造区域的相关要求制作相对应的分层审核检查表。 ●确保操作工遵守安全操作规定和佩带个人防护装置。 ●严格执行标准化作业流程和遵守质量标准。 ●使用正确的工装、检具和物料。 ●确保物料先进先出、最高最低库存。 ●验证全面预防性维护保养检查。 ●确保工作现场管理和可视化管理标准。（作业指导书、产品的标识、零件放置、容器使用、现场记录、5S等）。 ●过程控制计划实施的有效性。 ●必须完成的检查项目。 ●质量部的检验。 ●防错验证、遏制措施。 ●客户抱怨。 4. 3 分层审核管理架构 ●作业现场工段长/主管。 ●车间主任/仓库主管/质量工程师。

●生产、技术、质量部门经理及公司级领导 4.4 分层审核的频次、审核内容 ●覆盖所有生产班次（每个工位一个月至少安排一次审核） ●作业现场工段长/主管审核周期：每班每天一次，审核内容：见分层过程审核表，带△标记项。 ●质量工程师审核周期：每班每周一次，审核内容：见分层过程审核表（a），带◇标记项。 ●车间主任/仓库主管审核周期：每班每周一次，审核内容:见管理层级分层过程审核表, 带□标记项。 ●生产、技术、质量部经理每两周一次，审核内容：见管理层级分层过程审核表，带○标记项。 ●公司级领导审核周期：每月一次，审核内容见管理层级分层过程审核表，带☆标记项 ●总裁审核/评估周期：每季一次。 4.5 实施 ●防错、高风险和顾客关注等项目及时更新。 4.6 记录和反馈 ●分层审核结果和行动公示于看板。 ●分层审核结果以图表的形式统计出来。 ●不合格情况应立即汇报，并记录纠正措。 ●分层审核不合格项在快速反应会议提报，并跟踪未关闭的问题。 ●根据审核结果，建立高风险项目（如：客户抱怨、突发制造缺陷等）。 ●各级审核结果应最终进行整理，报生产部汇总后每季入公司经验教训数据库。 5．相关文件经验教训总结作业指导书 6．相关记录 6.1 领导人员过程分层审核计划和状态表 QGR07-05-05-01 6.2 生产车间过程分层审核表 QGR07-05-05-02P 6.3 质量工程师过程分层审核表 QGR07-05-05-02Q 6.4 仓库过程分层审核表 QGR07-05-05-02W 6.5 领导层过程分层审核表 QGR07-05-05-02L 6.6 过程分层审核问题对策表 QGR07-05-05-03 6.7 过程分层审核统计表 QGR07-05-05-04

分层审核实施办法

（试运行）一、目的：使各级管理者都参与到支持操作工的活动中，通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并提供一个有效跟踪的流程，识别持续改进的机会。二、适用范围：适用于以下过程：车加工、钳加工、磨加工、热处理、表面处理（含喷漆）、焊接。三、审核团队：审核组长：管理者代表团队成员：总经理、总工程师、副总经理、各部门经理/部长、各科室主任/科长、班组长、各专业工程师。四、分层与频次： 1、第一层审核由班组长与车间主任进行，班组长对所辖过程每班一次进行审核；车间主任每周一次对所辖过程进行轮流审核； 2、第二层审核由部门经理/部长、专业工程师进行，部门经理/部长每月一轮回，审核所有过程；专业工程师对所辖过程每月一次进行审核； 3、第三层审核由副总级领导每季度一轮回，总经理每半年一轮回，审核所有过程。五、审核计划：质保部按以上要求编制《分层审核计划表》，报管理者代表批准后下发至各部门及审核员组织实施。六、编制审核检查表： 1、质保部负责编制分层审核检查表，发给各审核员执行审核。分层审核检查表至少应考虑以下这些方面的问题： 1）作业指导书 2）过程参数 3）目视辅助工具是否在现场，内容是否正确 4）产品标识 5）工艺执行 6）量具的功能和校验的确认 7）自检执行

8）文件/记录的完整性（包括适当的质量文件） 9）不合格品处理 10）员工资格 11）安全防护 12）堆放/防护要求 13）顾客反馈 2、各过程的检查表应视实际情况适时进行更新，更新后需重新发布。七、审核实施 1、制造部对第一层审核的计划实施情况进行跟踪检查，第一层审核记录每周上交制造部，由制造部进行汇总，每周组织各班组召开总结分析会，制定纠正措施，推动改进； 2、质保部对第二层审核的计划实施情况进行跟踪检查； 3、管代对第三层审核的计划实施情况进行跟踪检查； 4、第二、三层审核记录交到质保部，由质保部每月汇总审核中发现的问题，组织相关部门进行纠错与改进。八、改进与跟踪 1、审核中发现的一般性问题，各汇总部门/人员，应形成分层审核对策措施表，明确问题、责任人、完成时间，张贴在班组看板上，并跟踪至问题关闭；责任人应制定纠正措施，负责关闭问题；只有跟踪人在对策措施表相应栏目进行签字确认后，该问题才算有效关闭。 2、审核中发现的不能立即解决的比较严重的或系统性问题，应形成改进项目，成立项目组以推动改进。 3、审核组每月召开一次会议，总结审核计划的执行完成情况、取得的效果、存在的不足，以及审核中发现的主要问题，这些问题的关闭与改进情况等。会议记录做为分层审核的月度总结报告。九、相关记录 1、分层审核计划表 2、分层审核检查表 3、月度总结报告 4、纠正与改进记录编制：审核：批准：

分层审核管理制度

分层审核（LPA）管理制度 1.目的： LPA分层审核是一个涉及到多层次管理的质量改进系统，通过不断提高过程稳定性和首次交验合格率来确保持续的符合性， 2.适用范围：适用于由顾客和本公司确定的所有关键过程（生产工序）。 3.职责： 3.1质量部负责组织相关部门制定并完善《LPA分层审核检查表》、《LPA防错验证审核表》。 3.2制造中心按照《LPA分层审核检查表》的要求进行LPA审核，并将发现的问题点进行汇总，并对部门、车间改善情况进行跟踪。 3.3质量部负责根据《LPA防错验证审核表》进行防错审核。 4.定义： LPA分层审核：分层过程审核(LPA)是由多个管理层进行的系统审核，对关键过程特性进行经常的审核，以验证过程符合性。是以过程为基础进行的，而不是基于零件。 5.工作程序： 5.1计划制定： 5.1.1成立审核工作小组，建立分层审核频率与结构。 5.1.2风险最高的区域应首先进行分层过程审核。 5.2实施审核： 5.2.1质量部组织相关部门制定《LPA分层审核检查表》，并为所有不符合确定反应计划。 5.2.2《LPA分层审核检查表》包括（但不限于）过程的所有要素，以确保：设备得到恰当地维修保养、防错方法有效、标准化作业指导规定的生产步骤得到遵循。 5.2.3《LPA分层审核检查表》是一动态的检查表，制订《LPA分层审核检查表》时还要考虑以下的输入（不限于）： A、客户抱怨历史记录； B、过程稳定性：关键特性、CPK与量具 R&R； C、合格率、不良报告； D、过程流程图，控制计划、作业指导书、检验指导书； E、失效模式影响及后果分析中的高RPN值； F、操作者影响，如：新员工、技能待提高员工； G、防错/探测性； 5.2.4频次：车间主任/组长：必须每天进行一次过程控制审核；部长/经理：必须每周进行一次过程控制审核；总经理/总监：（必要时）每月进行一次审核； 5.2.5各岗位负责将操作者使用的各类指导书放置在易于得到的工位附近。 5.2.6各车间负责将过程绩效指标展示在生产现场，并须经常更新，以反映当前质量信息。 5.3监控和总结 5.3.1现场进行的过程控制审核由制造中心各部长进行监控，在中心会议上进行总结。