操作风险识别与评估操作规程
操作风险识别与评估操作规程
文件编号：
版次号：A/0
1目的和范围 (3)
2定义、缩写和分类 (3)
3职责与权限 (3)
3.1风险管理委员会 (3)
3.2风险管理部 (3)
3.3合规部 (3)
3.4操作风险管理岗位 (3)
3.5不相容岗位 (4)
4基本规定 (4)
5操作流程 (5)
5.1操作风险识别与评估操作流程 (5)
6检查监督 (8)
7内外部规章制度索引 (8)
7.1外部法律法规 (8)
7.2原有制度 (8)
7.3相关内控体系文件 (8)
8附录 (8)
9记录 (9)
1目的和范围
为实现XX商业银行操作风险的科学识别和有效评估，满足外部监管和内部控制要求，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行操作风险管理指引》要求，对本行操作风险进行规范管理，编写本文件。
本文件适用于本行各部门、分支机构及全体工作人员。
2定义、缩写和分类
(1)风险事件分类，是指操作风险损失事件分类；
(2)操作风险事件分为：
a)内部欺诈；
b)外部欺诈；
c)雇佣关系；
d)客户关系、产品及业务操作；
e)对物理资产的损害；
f)业务中断及系统失灵；
g)实施、交付及流程管理。
3职责与权限
3.1风险管理委员会
(1)负责制定全行的操作风险管理战略和总体政策；
(2)负责确保全行的操作风险管理体系的有效性；
(3)负责确保本行操作风险管理体系接受内审部门的有效审查与监督；
(4)负责审定与操作风险管理相关的其他重大事项。
3.2风险管理部
(1)负责全行操作风险管理政策拟定和体系建设；
(2)负责协助各部门建立操作风险管理体系；
(3)负责研究、开发和维护操作风险度量、分析和报告的方法、模型和工具。3.3合规部
（1）负责确定全行操作风险管理的具体程序和操作规程；
（2）负责组织实施操作风险识别、评估、缓释、监测和报告；
（3）负责检查、分析全行操作风险管理情况；
（4）负责组织全行操作风险管理方面的培训；
（5）负责就全行操作风险管理事务与监管机构联络。
3.4操作风险管理岗位
(1)负责本部门、分支机构的操作风险关键风险点梳理和识别；
(2)负责向总行合规部、风险管理部报告重大操作风险事件；
(3)负责本部门、分支机构的操作风险报告起草。
3.5不相容岗位
各部门、分支机构操作风险专职管理人员不得从事本部门、机构关键操作风险点相关工作。
4基本规定
(1)完善有效的内部控制体系是商业银行操作风险管理的基础，操作风险识别与评估
管理要覆盖所有的部门、岗位，全行员工都必须参与其中。
(2)操作风险损失形态定义如下:
a)法律成本。因商业银行发生操作风险事件引发法律诉讼或仲裁，在诉讼或仲
裁过程中依法支出的诉讼费用、仲裁费用及其他法律成本。如违反知识产权
保护规定等导致的诉讼费、外聘律师代理费、评估费、鉴定费等。
b)监管罚没。因操作风险事件所遭受的监管部门或有权机关罚款及其他处罚。
如违反产业政策、监管法规等所遭受的罚款、吊销执照等。
c)资产损失。由于疏忽、事故或自然灾害等事件造成实物资产的直接毁坏和价
值的减少。如火灾、洪水、地震等自然灾害所导致的账面价值减少等。
d)对外赔偿。由于内部操作风险事件，导致商业银行未能履行应承担的责任造
成对外的赔偿。如因银行自身业务中断、交割延误、内部案件造成客户资金
或资产等损失的赔偿金额。
e)追索失败。由于工作失误、失职或内部事件，使原本能够追偿但最终无法追
偿所导致的损失，或因有关方不履行相应义务导致追索失败所造成的损失。
如资金划转错误、相关文件要素缺失、跟踪监测不及时所带来的损失等。
f)账面减值。由于偷盗、欺诈、未经授权活动等操作风险事件所导致的资产账
面价值直接减少。如内部欺诈导致的销账、外部欺诈和偷盗导致的账面资产
/收入损失，以及未经授权或超授权交易导致的账面损失等。
g) 其他损失。由于操作风险事件引起的其他损失。
5操作流程
5.1操作风险识别与评估操作流程
操作风险识别与评估流程包括：风险点梳理、制定控制措施、组织落实、风险损失统计、制定并落实整改措施等活动过程。
6检查监督
(1)本级合规管理部门对本级各部门开展操作风险控制自评的过程以及执行风险控
制方案的情况进行检查与监督；
(2)总行合规管理部门对辖内开展操作风险控制自评的过程以及执行风险控制方案
的情况进行检查与监督。
7内外部规章制度索引
7.1外部法律法规
(1)《商业银行内部控制指引》（中国银行业监督管理委员会2007年7月25日公布
施行）
(2)《商业银行操作风险管理指引》（银监发〔2007〕42号）
7.2原有制度
(1)《XX商业银行合规风险管理办法》（XX商发〔2008〕158号）
7.3相关内控体系文件
(1)《XX商业银行操作风险管理办法》
8附录
附录一：《操作风险事件分类表》
附录二：《操作风险可能性等级表》
附录三：《操作风险影响等级表》
附录四：《操作风险等级表及说明》
附录五：《操作风险控制措施评价表》
9记录
记录一：《操作风险信号报告单》
记录二：《操作风险损失事件报告单》
安全生产操作规程完整
通用工种安全技术操作规程 安全技术操作规程通则 1.安全通则适用于全公司所有岗位，未明确岗位安全技术操作规程的所有人员必须执行安全技术操作规程通则。 2.厂纪厂规和安全管理制度，认真执行“三大规程”（技术、操作、安全）员工进入工作岗位前，必须接受“三级安全教育”和岗位专业技能培训，经考试合格后方能上岗工作。 3.工作时间，必须穿工作服，将防护用品穿戴齐全。 4.班前四小时内不准饮酒，班中禁止饮酒，班前八小时要保证充分睡眠，严格执行交接班制度。 5.工作期间禁止看书报，玩手机，脱岗，睡岗，串岗以及做工作以外的杂事。 6.工作中严禁擅离职守，必须暂离工作岗位时，须班组长同意安排合适人员替岗，方可离开。 7.严禁烟火，凡在禁火区域动火必须办理动火许可证。 8.非本人负责的机械设备、容器、仪器、管道阀门及工具不许擅自乱动。 9.非电器工作人员严禁拆解修理电器设备，线路及开关，未经车间批准非值班人员禁止入变、配电室。 10.高两米以上作业时必须系好安全带或设置安全防护。
11.一切检修工作都必须挂检修提示牌，检修电器应填写电气工作票。机械运转中禁止修理，禁止用抹布和棉纱擦拭运转设备。12. 13.一切岗位人员应掌握“四懂四会”知识，熟练防毒面具和消防设 施的使用方法。 14.禁止由窗户、楼梯口、高空往下抛掷杂物。 15.严禁挪用消防器材和占用消防通道，消防器材不得加锁，放置应 易于拿去，并设置显著标志，发现火灾立即通知调度室和消防队。 16.凡转动设备必须加装安全防护罩。 17.任何人不准在机械上站立，停留或放置杂物。 18.非有关人员禁止在下列场所停留 （1）起重工作的场所； （2）正在转运的设备附近； （3）有毒气体范围内及腐蚀性液体管道容器下； （4）动火工作的场所； （5）高空作业的地点； （6）处于事故状态的场所。 19.特殊工种和要害岗位的人员调动必须经安环部登记备案才能调用。 20.爱护安全设施和安全标志，安全设施及标志损坏时应及时报告。 21.易燃、易爆及危险作业场所，必须设置安全警示标志。 22.严禁带儿童进入生产作业岗位。 23.各类运动机械在行进中，禁止人员上下。 24.未经安环部批准，严禁非本岗位工作人员禁止入（巡检、检修、
安全风险辨识与评估
富源县竹园镇打磨塘煤矿 安 全 风 险 辨 识 与 评 估 打磨塘煤矿 2017年7月 富源县竹园镇打磨塘煤矿安全风险辨识与评估
一、煤矿危险源概述 运用工作任务分析法及事故机理分析法，对全矿建设系统工作任务进行了安全风险辨识及危险源分级分类。全矿共排查出危险源共有404项，利用“矩阵法”从“人－机－环－管”四个方面对危险源进行辨识，其中重大危险源36项、中等危险源219项、一般危险源136项；低等危险源18项（见附表）。并将所有危险源根据评估级别和类型，分别制订针对性的控制措施，并分解落实到矿领导，管理部门、建设区队和从业人员等各个岗位。按照上述方法，打磨塘煤矿安全风险预控管理形成了“危险源辨识与评估→管控措施、岗位职责及行为规范→培训、检查及考核提升”的闭环管理模式。 二、管理组织及职责 在我矿安全风险预控管理领导小组的领导下，成立危险源辨识与评估工作组： 组长：张辉 副组长：龚留飞 成员：朱石稳李三德李力贤吕祥朱胜波张永辉 危险源辨识与评估工作组职责： 1、负责组织各单位对建设过程中的危险源进行全面辨识评估、分级分类； 2、负责组织对辨识出的危险源、管理标准和管理措施进行审核； 3、负责组织各单位对危险源辨识和评估相关知识培训； 4、负责对危险源的增减和升降级进行动态管理和更新。
三、危险源矩阵表
四、危险源分布情况 经危险源辨识与评估工作组确认，我矿共辨识出通风系统、瓦斯系统、防尘系统等13类共339项危险源。其中重大危险源27项，中等危险源171项，一般危险源124项，低危险源17项。危险源分布情况如下 危险源分布情况表
全套管钻机 安全操作规程 - 制度大全
全套管钻机安全操作规程-制度大全 全套管钻机安全操作规程之相关制度和职责，一、钻机安装场地应平整、夯实,能承载该机的工作压力;当地基不良时,钻机下应加铺钢板防护。二、安装钻机时,应在专业技术人员指挥下进行。安装人员必须经过培训,熟悉安装工艺及指挥信号,并... 一、钻机安装场地应平整、夯实,能承载该机的工作压力;当地基不良时,钻机下应加铺钢板防护。 二、安装钻机时,应在专业技术人员指挥下进行。安装人员必须经过培训,熟悉安装工艺及指挥信号,并有保证安全的技术措施。 三、与钻机相匹配的起重机,应根据成桩时所需的高度和起重量进行选择。当钻机与起重机连接时,各个部位的连接均应牢固可靠。钻机与动力装置的液压油管和电缆线应按出厂说明书规定连接。 四、引入机组的照明电源,应安装低压变压器,电压不应超过36V。 五、作业前应进行外观检查并应符合下列要求: (一)钻机各部外观良好,各连接螺栓无松动。 (二)燃油、润滑油、液压油、冷却水等符合规定,无渗漏现象。 (三)各部钢丝绳无损坏和锈蚀,连接正确。 (四)各卷扬机的离合器、制动器无异常现象,液压装置工作有效。 (五)套管和浇注管内侧无明显的变形和损伤,未被混凝土粘结。 六、应通过检查确认无误后,方可启动内燃机,并怠速运转逐步加速至额定转速,按照指定的桩位对位,通过试调,使钻机纵横向达到水平、位正,再进行作业。 七、机组人员应监视各仪表指示数据,倾听运转声响,发现异状或异响,应立即停机处理。 八、第一节套管入土后,应随时调整套管的垂直度。当套管入土5m以下时,不得强行纠偏。 九、在作业过程中,当发现主机在地面及液压支撑处下沉时,应立即停机。在采用30mm厚钢板或路基箱扩大托承面、减小接地应力等措施后,方可继续作业。 十、在套管内挖掘土层中,碰到坚硬土岩和风化岩硬层时,不得用锤式抓斗冲击硬层,应采用十字凿锤将硬层有效地破碎后,方可继续挖掘。 十一、用锤式抓斗挖掘管内土层时,应在套管上加装保护套管接头的喇叭口。 十二、套管在对接时,接头螺栓应按出厂说明书规定的扭矩,对称拧紧。接头螺栓拆下时,应立即洗净后浸入油中。 十三、起吊套管时,应使用专用工具吊装,不得用卡环直接吊在螺纹孔内,亦不得使用其他损坏套管螺纹的起吊方法。 十四、挖掘过程中,应保持套管的摆动。当发现套管不能摆动时,应采用拔出液压缸将套管上提,再用起重机助拔,直至拔起部分套管能摆动为止。 十五、浇注混凝土时,钻机操作应和灌注作业密切配合,应根据孔深、桩长适当配管,套管与浇注管保持同心,在浇注管埋入混凝土2~4m之间时,应同步拔管和拆管,并应确保浇注成桩质量。 十六、作业后,应就地清除机体、锤式抓斗及套管等外表的混凝土和泥砂,将机架放回行走的原位,将机组转移至安全场所。 总经理助理职责董事会秘书职责辅导员工作职责
风险辨识与风险评估学习大纲
授课内容 编制人： 审核人： 签发人：
2017年6月 邯郸市孙庄采矿有限公司 事故隐患排查治理培训教案 第一章隐患定义与特性 煤矿是一个高危行业，在生产过程中受到水、火、瓦斯、煤尘、顶板等五大灾害的影响，所以煤矿生产每时每刻都存在着安全隐患。所以对从事煤矿行业的人员来说，如何辨识隐患、如何治理隐患对保证安全生产是至关重要的。 一、隐患定义 安全隐患，是指在生产经营活动中存在的可能导致不安全事件或事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。也是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程、安全生产管理制度的规定，或者其他因素在生产经营活动中存在的可能导致不安全事件或事故发生的物不安全状态、人的不安全行为、生产环境的不良和生产工艺、管理上的缺陷。从性质上分为一般安全隐患和重大安全隐患。 二、隐患的特性 事故隐患的特征主要有以下10个方面： 1.隐蔽性。隐患是潜藏的祸患，它具有隐蔽、藏匿、潜伏的特点，是不可明见的灾祸，
是埋藏在生产过程中的隐形炸弹。它在一定的时间、一定的范围、一定的条件下，显现出好似静止、不变的状态，往往使人一时看不清楚，意识不到，感觉不出它的存在。在生产过程中，常常遇到认为不该发生事故的区域、地点、设备、工具，却发生了事故。这都与当事者不能正确认识隐患的隐蔽、藏匿、潜伏特点有关。 2.危险性。俗话说：“蝼蚁之穴，可以溃堤千里”，在安全工作中小小的隐患往往引发巨大的灾害。无数血与泪的历史教训都反复证明了这一点。 3.突发性。任何事都存在量变到质变，渐变到突变的过程，隐患也不例外。集小变而为大变，集小患而为大患是一条基本规律。 4.因果性。某些事故的突然发生是会有先兆的，隐患是事故发生的先兆，而事故则是隐患存在和发展的必然结果。每个人的言行都会对企业安全管理工作产生不同的效果，别是企业领导对待事故隐患所持的态度不同，往往会导致安全生产的结果截然不同，所谓“严是爱，宽是害，不管不问遭祸害”，就是这种因果关系的体现。 5.连续性。实践中，常常遇到一种隐患掩盖另一种隐患，一种隐患与其它隐患相联系而存在的现象。“拨出萝卜带出泥，牵动荷花带动藕”的现象发生，而使企业出现祸不单行的局面。 6.重复性。事故隐患治理过一次或若干次后，并不等于隐患从此销声匿迹，永不发生了，也不会因为发生一两次事故，就不再重复发生类似隐患和重演历史的悲剧。只要企业的生产方式、生产条件、生产工具、生产环境等因素未改变，同一隐患就会重复发生。甚至在同一区域、同一地点发生与历史惊人相似的隐患、事故，这种重复性也是事故隐患的重要特征之一。目前我们开展的举一反三排查和警示教育活动就是为了杜绝事故隐患的重复性。 7.意外性。这里所指的意外性不是天灾人祸，而是指未超出现有安全标准的要求和规定以外的事故隐患。这些隐患潜伏于人、机、环、技等系统中，有些隐患超出人们认识范围，或在短期内很难为劳动者所辨认，但由于它具有很大的巧合性，因而容易导致一些意想不到的事故的发生。例如36v是安全电压，然而夏季在劳动作业者有汗的情况下，照样会发生触电伤亡事故；这些隐患引发的事故，带有很大的偶然性、意外性，往往是我们在日常安全管理中始料不及的。 8.时效性。尽管隐患具有偶然性、意外性一面，但如果从发现到除过程中，讲求时效，
风险辨识与评估报告1
天津地铁1号线东延至国家会展中心项目 天津地铁1号线刘园停车场改扩建工程施工标段风险辨识与评估报告 编制： 审核： 批准： 天津轨道交通集团工程建设有限公司 天津地铁1号线刘园停车场改扩建工程项目经理部
风险辨识与评估报告 一、工程概况 1、工程本体介绍 刘园停车场位于天津地铁1号线线路北端，既有已建成停车列检9股9列位，故障处理线1股1列位。停车列检库尾部预留10线10列位(含故障处理线1列位）；预留洗车线。本次考扩建工程在实现预留线的基础上，增加3股道（6个停车列检位），同时拆除就有综合楼及锅炉房，扩建降压变电所为牵引降压混合所，新建综合办公楼。扩建后刘园停车场总占地9.17公顷，总建筑面积为27676.4m2。 2、周边环境介绍 （1）、施工区域周边环境情况： 既有天津地铁1号线刘园停车场位于天津市北辰区的龙洲道与辰昌路交口，毗邻外环线。新建库部分位于既有刘园停车场用地范围后端，场地现状为待建设用地，不均匀分布取土坑。 （2）、工程地质情况： 本区地层为更新世以来冲积形成的滨海平原堆积了巨厚的第四系沉积物，随着地壳运动与气候(海进、海退）的变迁，形成了海相和陆相地层交互沉积的地层特征。由地面向下依次为：第四系全新统人工填土层(人工堆积Qml），新近沉积层(故河道、洼淀冲积Q43Nal），第Ⅰ陆相层(第四系全新统上组河床～河漫滩相沉积Q43al）、第Ⅰ海相层(第四系全新统中组浅海相沉积Q42m）、第Ⅱ陆相层(第四系全新统下组沼泽相沉积层Q41h、河床～河漫滩相沉积Q41al）、第Ⅲ陆相层(第四系上更新统五组河床～河漫滩相沉积Q3eal）、第Ⅱ海相层(第四系上更新统四组滨海～潮汐带相沉积Q3dmc）、第Ⅳ陆相层(第四系上更新统三组河床～河漫滩相沉积Q3cal）。 （3）、施工区域的气象、水文情况： 天津市的气候属于暖温带亚湿润大陆性季风气候去，四季分明，冬季寒冷干燥，春季干旱多风，夏季气温高湿度大,雨水集中，秋季风和日丽。年平均气候为13.5℃，年平均降水量为536.6mm。参照场地内表层地下水类型为第四系孔隙潜水。赋存于第Ⅱ陆相层以下粉砂及粉土中的地下水具有微承压性，为微承压水。 二、风险源划分依据及类别
建筑工程各工种安全操作规程(全套)
施工现场作业人员安全生产基本规定 1、凡从事建筑安装工程的各种工人必须严格遵守本工种安全操作技术规程。各类机械操作工及其它工种在操作各类机具时应严格遵守所操作机械和机具的安全操作规程。 2、参加施工的工人（包括学徒工、实习生和民工等），要熟知本工种的安全技术操作规程，在操作中应坚守工作岗位，严格酒后操作。 3、电工、焊工、司炉工、爆破工、架子工、塔吊司机和指挥，打桩机司机和各种机动车辆司机等特种作业人员，必须经过专门培训，经考试合格，取得特种作业人员操作证后方准进行本工种独立操作，非特殊工种持证人员严禁从事特殊工种施工。 4、作业工人进入施工现场，必须戴好安全帽并扣牢帽带。禁止穿拖鞋或赤脚。在没有防护设施的高空、悬崖和陡坡施工，必须系安全带。上下交叉作业有危险的出入口要有防护棚或其它隔离设施。距地面2米以上操作要有防护栏杆、挡板或安全网。安全帽、安全带、安全网三件宝要定期检查，不符合要求的严禁使用。 5、施工现场的脚手架、防护设施、安全标志和警告牌，不得擅自拆动，需要拆动的，必须经工地施工负责人同意。 6、工作前必须检查机械、仪表、工具等，确认安全完好后方可使用。 7、施工机械和电气设备不得带病运转和超负荷作业，发生不正常情况应停机检查，不得在工作运转中进行检查和修理。 8、电气、仪表、管道和设备试运转，应严格按照单项安全技术措施进行，运转时不准擦洗和修理，严禁将头、手伸入机械行程范围内。各类施工机械应由持证机操工操作，其它人员不得无证操作，不得操作与工种无关的机具和机械。 9、从事高空作业要定期体检，经医生诊断，凡患高血压、心脏病、贫血病、癫痫病以及其它不适于高空作业疾病的，不得从事高空作业。 10、高空作业衣着要灵便，禁止穿硬底和带钉易滑的鞋。 11、高空作业所用材料要堆放平稳，工具应随手放入工具袋（套）内，上下传递物件禁止抛掷。 12、遇有恶劣气候（如风力在六级以上）影响施工安全时，禁止进行露天、高空、起重和打桩作业。 13、梯子不得缺档，不得垫高使用，梯子横档间距以30厘米为宜，使用时上端、下端都应扎牢，下端应采取防滑措施。人字梯底脚要拉牢，在通道处使用梯子应有人监护或设置围栏。单面梯与地面夹角以60-70度为宜，梯下应有专人监护，禁止二人同时在梯上作业。所有使用人字梯和单面梯在2M以上高空作业时，作业人员应戴好标准安全帽、系好安全带，安全带应生根可靠。 14、作业工人应定期参加安全活动，加强安全施工的自我保护意识，做到自己不伤害自己，自己不伤害他人，自己不被他人伤害。
危险源识别及风险评估程序
危险源辨识及风险控制程序 文件编号:CCEHS—WP—０１1 版次:Ｖ０.0 编制： 审核： 签发： 分发： 总经办１份、酿造部2份、包装部2份、计划物流部２份、质量部1份修订日期：2０１7年月日生效日期：２０１7年月日 １、目的 为满足职业健康安全管理要求,确保各类风险能够得到有效控制，对本公司在活动和服务过程中能够控制和可能施加影响的危险源进行识别。 2、范围 适用于乌鲁木齐工厂范围内危险源的识别及风险评估和控制策划。 3、职责 ＥＨＳ负责组织进行危险源的风险评估和控制策划； 各部门负责识别本部门危险源; 4、控制要求 4．1程序描述 首先应辨识公司生产、经营活动过程中的工作环境、设备(装置)、生产／维修过程存在的危害，并对确认的危害的严重程度和发生的可能性进行评价，判定其危险源风险
的级别，依此建立危险源风险控制的措施和降低/消除风险的优先顺序,才能有效的防范 和控制意外事故(事件)的发生，公司及各部门、全体员工应确保危险源辨识的主动性、经常性的态度对待危险源。 4．２危险源的辨识 4.２.1各部门对危险源进行积极、主动、经常性的辨识，制定有效的控制方案和措施,是防止和减少意外事故(事件)发生的有效手段。当工厂的地理、工作环境、生产设备和工艺、以及相关法律法规和标准发生变化时,亦应进行针对性对危险源的辨识,正常工作情况下，要求每一个年度至少应进行一次；对辨识、评价、确认的危险源应制定相应的控制措施，并列表登记建档。 ４.2.2在辨识危险源时应充分考虑相关的单元因素活动，以及相关因素之间的关系； a)工作活动场所的地理位置、环境； b）生产作业过程或所提供的服务、支援过程; c)事先计划的和无计划／突然需要进行的工作； d)计划确定的、经常/正常的工作； ｅ)不经常、偶然发生的工作; f)常态、非常态及失效模式； 4.2.3危险源主要分为： 第一类危险源（常态）： 即生产经营过程中存在的，可能导致意外事件发生的能量或危险物质； 第二类危险源(非常态):
第五章 操作风险管理-操作风险评估步骤
2015年银行业专业人员职业资格考试内部资料 风险管理 第五章 操作风险管理 知识点：操作风险评估步骤 ● 定义： 包括准备、评估和报告三个阶段 ● 详细描述： （1）准备阶段 ①确认评估对象 ②绘制流程图 ③收集整理操作风险信息 （2）评估阶段 ①识别评价固有风险 ②识别评估现有控制 ③评估剩余风险 ④提出优化方案 （3）报告阶段 ①整合评估成果 ②提交报告 例题： 1.自我评估的工作流程为()。 A.报告自我评估工作和日常监控—作业流程分析和风险识别与评估—控制活 动识别与评估—制定与实施控制优化方案—全员风险识别与报告 B.全员风险识别与报告—作业流程分析和风险识别与评估—控制活动识别与 评估—制定与实施控制优化方案—报告自我评估工作和日常监控 C.作业流程分析和风险识别与评估—全员风险识别与报告—控制活动识别与 评估—制定与实施控制优化方案—报告自我评估工作和日常监控 D.控制活动识别与评估—全员风险识别与报告—制定与实施控制优化方案 —作业流程分析和风险识别与评估—报告自我评估工作和日常监控
正确答案：C 解析：自我评估的工作流程为作业流程分析和风险识别与评估—全员风险识别与报告—控制活动识别与评估—制定与实施控制优化方案—报告自我评估工作和日常监控 2.每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位各项工作环节中的风险点及对应的控制措施，初步评估风险程度和控制措施，并提出控制优化的建议。这一步骤的工作属于操作风险与内部控制评估工作流程的()阶段。 A.控制活动识别与评估 B.全员风险识别与报告 C.作业流程分析和风险识别与评估 D.制定与实施控制优化方案 正确答案：B 解析：这一步骤的工作属于操作风险与内部控制评估工作流程的全员风险识别与报告阶段。 3.商业银行施行操作风险自我评估的合理流程是（）。(1)全员风险识别与报告(2)控制措施评估(3)报告自我评估工作与日常监控(4)制定与实施控制优化方案(5)作业流程分析、风险识别与评估 A.（1）（5）（2）（4）（3） B.（1）（5）（4）（2）（3） C.（1）（3）（4）（5）（2） D.（1）（3）（2）（5）（4） 正确答案：D 解析：①商业银行内部控制体系的基础上 ②开展全员风险识别，发现风险点 ③影响程度和发生概率来评估 4.操作风险评估准备包括（）三个步骤。 A.准备 B.评估 C.确认 D.报告
安全操作规程完整版
安全操作规程 机组操作期间，提高安全意识，精心操作，严格遵守操作规程。操作者要熟悉了解操作规程，不能误操作。为了杜绝事故的发生，要认真阅读操作手册中的安全说明以及公司制定的各项规章制度并认真执行。 以下是简要记述的最重要的安全说明。 1.标志“注意” 机组在相关区域贴有安全警示牌，以期引起操作人员的高度重视。 机组是依据目前的工艺要求所制定的安全规程，操作人员应该严格认真的执行。 2.机组安全管理 机组操作手册保存在现场随时可以拿到的地方。 开车前操作人员必须认真阅读并理解本操作手册，特别是“安全”章节。尤其是偶而在这个机组工作的人员（比如开工和维护人员）。 除了这本操作手册，也应阅读一般有效的规程和其它有关预防事故的规定。 也可能涉及一些强制规定，如：接触危险物质，穿戴好防护品（如处理酸、碱液时）。 如果必要，操作手册为了考虑生产的特殊性可以改动。 所有机组、机械上的安全说明和危险警报必须能看到并保持清楚。 定期检查操作人员工作是否按安全规程工作，是否留意危险警报，是否持有操作手册。 不能在机组设备上改动或重新改制或添加零件，这可能会危及安全。这一点也适用于安全装置和安全阀的安装和调整以及支撑件上的焊接。 不能随意的改动控制系统中的程序软件。 备件必须与制造商的技术要求相符，原始备件通常有保证。 即使快到了试验检查的最后期限，也要按操作手册中列出的（规定）执行。 执行维护工作，应具备足够的工作条件和防护用具等。 要使大家都知道灭火器的位置和使用。 要注意可能性的火灾警报和灭火。
安全设施要定期检查、维护。 建议向操作人员上急救课程。 4操作人员的基本素质要求 选择受过专业培训的人员并具有一定的操作常识和文化素养热爱本职工作的工作人员，进行操作、开车、维护和维修工作。 明确机组操作责任，有权抵制他人违反安全规程的指令。 被培训的人员、或受过一般培训过程的人员只能在有经验的人员的指导下在机组上工作。 工作在机组电气设备的人员要根据电气工程师编写的电气技术规程或在电气工程师的指导下工作。 燃气设备（燃气消耗设备）上的工作只能由受过特殊培训的人员完成。 5正常操作 避免出现任何可能危及安全的操作方式。 采取有效措施保证机组设备处于安全、操作状态。 只有在所有保护装置，安全装置如保护栏、紧急跳闸装置、吸音器、排泄设备等都有并处于操作状态，才能操作机组设备。 不管是出于什么目的，不要把手放入运行的机器或两个旋转机器部件，旋转锟子之间。 操作期间严谨打开所有的罐、炉门、人孔、盖等。如果特别需要，要穿戴防护用具，打开时，废气排出，可能会接触到腐蚀性或有毒物质。 打开盖之前，相应的罐子应该排空，罐要冷却下来并做气体检测试验，确保检修人员生命安全。 每班检查设备一次用肉眼检查其外貌是否有损坏，如有变化立即报告（包括操作习惯的变化），如果必要，立即停车检查并采取安全措施。 一旦出现错误运行，立即断开设备并采取安全措施，立即消除危害。 按照操作手册进行设备的启动和关闭及控制。 机组设备开工前，要保证设备启动时无人处在危险之中。 6服务与维护 按照操作手册的规定，制定维护和检查的时间，以及设备的使用期限。包括设备零部件更换及相应的资料。这项工作只能由专业人员完成。
风险辨识与风险评估 学 习 大 纲
盛年不重来，一日难再晨。及时宜自勉，岁月不待人。 授课内容 编制人： 审核人： 签发人： 2017年6月
邯郸市孙庄采矿有限公司 事故隐患排查治理培训教案 第一章隐患定义与特性 煤矿是一个高危行业，在生产过程中受到水、火、瓦斯、煤尘、顶板等五大灾害的影响，所以煤矿生产每时每刻都存在着安全隐患。所以对从事煤矿行业的人员来说，如何辨识隐患、如何治理隐患对保证安全生产是至关重要的。 一、隐患定义 安全隐患，是指在生产经营活动中存在的可能导致不安全事件或事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。也是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程、安全生产管理制度的规定，或者其他因素在生产经营活动中存在的可能导致不安全事件或事故发生的物不安全状态、人的不安全行为、生产环境的不良和生产工艺、管理上的缺陷。从性质上分为一般安全隐患和重大安全隐患。 二、隐患的特性 事故隐患的特征主要有以下10个方面： 1.隐蔽性。隐患是潜藏的祸患，它具有隐蔽、藏匿、潜伏的特点，是不可明见的灾祸，是埋藏在生产过程中的隐形炸弹。它在一定的时间、一定的范围、一定的条件下，显现出好似静止、不变的状态，往往使人一时看不清楚，意识不到，感觉不出它的存在。在生产过程中，常常遇到认为不该发生事故的区域、地点、设备、工具，却发生了事故。这都与当事者不能正确认识隐患的隐蔽、藏匿、潜伏特点有关。 2.危险性。俗话说：“蝼蚁之穴，可以溃堤千里”，在安全工作中小小的隐患往往引发巨大的灾害。无数血与泪的历史教训都反复证明了这一点。 3.突发性。任何事都存在量变到质变，渐变到突变的过程，隐患也不例外。集小变而为大变，集小患而为大患是一条基本规律。
风险辨识与评估管理制度
风险辨识与评估管理制度 1风险点划分原则 （1）设施、部位、场所、区域应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。 （2）操作及作业活动应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规 状态的作业活动。 2危险源及其风险类型辨识 应在资料收集的基础上划分范围和对象，辨识危险源，分析和确定可能发生事故类别，就是通常所说的风险类别。 一种危险源可能有一种或多种风险。例如一氧化碳气体同时具有火灾、爆炸、中毒三种风险。 不同地方的多个危险源可能具有相同种类风险。例如不同地方、不同型号的电动机都有触电和机械伤害的风险。 为方便风险辨识，企业可根据实际情况按照生产功能明确、管理责任和空间界限清晰的原则，将本单位分解为若干个相对独立的单元，划分出辨识范围和对象。 风险辨识应从周边环境、自然条件、生产系统等方面查找本单位生产经营过程中产生能量的能量源或拥有能量的能量载体，确定危险有害因素存在的部位、存在方式并予以准确描述。常见能量源、能量载体及事故类型见下表1。 表1 常见的能量源、能量载体及事故类型
生产系统的风险辨识应覆盖企业地上和地下以及承包商占用的场所和区域的所有作业环境、设备设施、生产工艺、作业人员及作业 活动，充分考虑设备设施正常运行状态、超载运行状态、紧急停止状 态、维修维护状态下的危险有害因素；充分考虑地理环境变化、地质条件变化、气象条件变化形成的危险有害因素，分析风险危害出现的
条件和可能发生的事故或者故障类型。 风险辨识重点应考虑以下四个方面： （1）能量的种类和危险物质的危险性质； （2）能量或危险物质的能量； （3）能量或危险物质意外释放的强度； （4）意外释放的能量或危险物质的影响范围。 针对辨识出的危险源，对照安全管理法规、技术规范、事故案例、未遂事件等辨识人的不安全行为、物的不安全状态、不良环境和管理缺陷等事故原因。常见的事故原因即隐患见下表2。 表2 常见隐患（事故原因）描述
碎石加工厂全套安全操作规程完整
碎石加工厂 安全技术操作规程 （目录） 1、安全操作规程一般规定 2、振动喂料机安全操作规程 3、颚式破碎机操作规程 4、分级机安全操作规程 5、泥浆泵安全操作规程 6、浓缩机安全操作规程 7、陶瓷过滤机操作规程 8、压滤机安全操作规程 9、圆锥破碎机的操作规程 10、振动筛的操作规程 11、装载机操作规程 11、破碎工安全操作规程 12、汽车司机（厂内机动车）安全操作规程 13、装载机司机安全操作规程 14、电工安全操作规程 15、焊工安全操作规程 16、检修工安全操作规程 17、办公室员工安全规程
安全操作规程一般规定 1、新入厂的职工，必须经过本厂、工段、班组三级安全教育，经考试合格后，方准进行工作。外来参观人员，必须经本厂同意并派专人带领方准进行参观。 2、凡在本厂区域内的人员，必须遵守所设安全警示牌、提示牌的规定。 3、进入作业场所，必须穿戴好该作业场所规定的劳动保护品，禁止穿高跟鞋、拖鞋进入生产检修场所。 4、作业前，必须认真检查作业场所、设备、仪表工具等，确认安全后，方可进行工作。特种作业人员，必须持证上岗。 5、严禁酒后上岗和班内饮酒，工作中禁止打闹、睡觉和脱岗。 6、工作中必须遵守各项规章制度，严格遵守安全操作规程，发现(生)事故，必须采取措施，保护现场并立即报告。 7、设备禁止带病运转，安全防护设施或装置，禁止私自拆除。电器设备外壳必须按规定接地或接零，接地电阻符合规定。 8、设备运转中，禁止进行注油、清扫、修理等工作，禁止隔着传动部位传递工具物品。 9、禁止在危险场所逗留、休息，禁止身体触及带电设备或带电体。 10、行驶的机械设备禁止攀登和上下。 11、禁止擅自关闭现用状态的电、油、风、水开关或阀门，工具仪表禁止乱动。 12、发现架空线断落地面或悬高不足8米内，禁止人员进入并立即报告。 13、发现有人触电，首先切断电源或用绝缘物体挑离带电体后，才能进行抢救。 14、登高2米以上的为高处作业，高处作业必须佩带安全带或采取其它安全措施，工具、材料必须用绳索上、下，并扎捆牢固。登高不足2米或在大于30度以上坡面作业也必须采取相应的安全措施。
危害识别和风险评估程序
危害识别和风险评价管理程序 一、目的 二、范围 三、职责 HSE管理者代表：对危害识别与风险评价工作直接负责，确定及审批管理程序、危害识别及风险评价的结果。 安全环保部门和HSE管理人员：组织开展危害识别和风险评价工作，负责对各单位的工作进行指导、控制和更新。省公司安全环保部门负责编制发布和危害识别和风险评价管理程序，对全省工作进行指导，负责组织相关专业技术人员对全省的识别和评价结果进行总的分析和认证。各市地分公司的安全环保部门及HSE管理人员负责本公司各项工作的开展。 其它各部门：参与开展危害识别与风险评价的查找、分析、控制和更新工作。 所有员工：接受安全环保部门组织的培训，参与危害识别和风险控制的查找、分析、控制和更新工作。
四、定义 危害：可能造成人员伤害、职业病、财产损失、环境破坏或其组合的根源或状态。 危害识别：认知危害的存在并确定其特征的过程。 风险：特定危害事件发生的可能性及后果严重性的结合。 风险评价：依照现有的专业经验、评价标准和准则，评价风险程度并确定风险是否可容忍的全过程。 事故：造成死亡、职业病、财产损失、环境破坏的事件。 事件：导致或可能导致事故的事情。 五、工作程序 危害识别及风险评估程序流程，参照附录1，具体步骤概括如下： 1、成立评估小组 省、市、县公司及所属部门应成立有专业技术人员和操作人员参加的评估
小组，所有评估人员需经过专门培训并有能力、资格开展职业安全健康的危害识别、风险评估和指导工作，同时各部门也应要求其他员工参与危害的确定。 2、选择和确定评估范围和对象 评估小组应首先识别出公司从事的经营活动、产品或服务范围，包括规划、设计、建设、投用、采购、销售、产品、储运、设备、设施、服务、检维修、消防、合约商的服务和设备，以及行政和后勤等活动的全过程。所有可能导致重要危害的活动，包括非常规活动如检维修等都必须充分得到识别。 在确定评估范围后，评估小组可按下列方法，确定评估对象： ——按地理区域或部门； ——按装置、设备、设施； ——按作业任务。 对所确定的评估对象，可按作业活动进一步细分，以便对危害进行全面识别和评估。同时应对工作活动的相关信息有所了解，包括： ——所执行的任务的期限、人员及实施任务的频率；
常规作业风险识别评价及控制措施
作业风险识别评价及控制措施
风险评价矩阵图 风险消减控制措施 1、 三、安全管理组织机构及职责 1、安全管理组织机构
2、安全职责 2.1项目经理安全生产责任制 1、对本项目部的健康、安全、环保工作全面负责，是本项目部健康、安全、环保工作的第一责任人。 2、负责建立本项目部安全组织机构，认真学习并贯彻执行国家及上级部门的各项健康、安全、环保管理规章制度。做到安全生产“五同时”。 3、组织制定项目部各项安全生产管理制度和安全操作规程并监督执行。 4、确保安全生产费用的有效使用，并根据工程的特点制定安全措施，消除事故隐患。 5、组织开展各项健康、安全、环保工作，完成项目部的各项健康、安全、环保工作目标（指标）。 6、负责分承包方的资质审查、安全教育、安全生产合同的签订、现场管理、安全检查等工作。监督分包方各项操作规程的执行情况。 7、负责施工现场的应急指挥工作。 8、及时、如实上报对本项目部发生的生产安全事故。并要按照“四不放过”的原则采取防范措施防止类似事故的发生。 9、完成领导交办的其它安全工作
2.2项目部副经理安全生产责任制 1、对本单位安全生产负责。 2、贯彻和落实国家、地方、行业安全生产法律、法规和规章制度，把健康、安全、环境工作列入议事日程，做到“五同时”。 3、在保证安全的前提下组织指挥生产，及时制止违反安全生产制度和安全技术规程的行为。 4、在生产过程中发现不安全因素、险情及发生事故时，要果断正确处理，立即报告上级部门，并通知有关领导，在保证安全的前提下，采取必要的控制措施，防止事态扩大。 5、组织评价本单位适用的相关法律、法规、技术标准等，贯彻执行工艺操作纪律和操作规程，杜绝或减少事故发生，实现安全生产。 6、负责清包、分包队伍的安全管理和监督检查。对清包、分包队伍的安全机构建立、人员配备、安全措施落实等进行日常管理。负责组织本单位范围内的安全检查。 7、负责落实施工时的安全技术措施，制定施工方案和安全措施，安排监护人员。 8、负责组织开展安全教育培训和考核，负责新入厂人员的二级、三级安全教育工作。 9、负责本单位HSE管理体系的运行，组织本单位开展风险识别与评价，负责组织本单位“HSE作业计划书”的编写、审核、变更。 10、负责本单位应急状态下，协助经理做好应急管理工作，在经理不能履行其职责的情况下，代行其责。 2.3项目部安全管理安全生产责任制 1、贯彻执行上级有关健康、安全、环境管理规章制度。负责本项目部健康、安全、环境管理工作，在业务上接受公司安全环保部的指导，对现场各作业队安全工作进行指导。有权直接向安全监督部门汇报工作。 2、负责或参与制定、修订本单位有关安全生产管理制度和安全技术操作规程，并检查执行情况。 3、负责组织新入厂人员的三级安全教育，指导并督促检查个单位的安全教育。 4、参与编制工程项目应急预案，按期组织开展应急演练。 5、负责本单位安全技术装备、消防设施、防护和急救器具的管理。 6、负责组织现场定期、不定期安全检查，制止违章作业，发现隐患及时整改，在紧急情况下对不听劝阻者，可停止其工作，并立即报请领导处理。 7、参与“两书一表”的编制，监督“HSE作业计划书”和“HSE作业指导书”的运行。 负责分部工程安全交底工作。 8、负责本单位的健康、安全与环境管理工作，组织开展本单位的风险识别与评价，协助安全环保部做好内部审核工作，
加油站全套安全管理制度和操作规程
加油站规章制度目录 服务规范目录1………………………………………………………………………加油站文明服务公约2……………………………………………………………………………加油站员工守则3……………………………………………………………………加油站规范化礼貌用语4…………………………………………………………………………………加油站忌语 安全管理制度目录5………………………………………………………………………加油站加油操作须知6…………………………………………加油站防火防爆十大禁令安全制度、安全职责7………………………………………………………………………………安全管理制度8……………………………………………………………加油站防火安全检查管理制度9………………………………………………………………………………消防管理制度10…………………………………………………………………………….明火管理制度11…………………………………………………….加油站质量、计量和损溢管理制度12…………………………………………………………….加油站票证、现金管理制度13…………………………………………………………….加油站记帐、登统管理制度14……………………………………………………………….加油站设备维修管理制度15………………………………………………………………….加油站值班、巡查制度16……………………………………………………………….加油站站客站貌管理制度17……………………………………………………………….加油站油品接卸管理制度18…………………………………………………………………………….物价管理制度 岗位(安全)职责目录19……………………………………………………………………………站长安全职责20…………………………………………………………………班长（领班）安全职责21…………………………………………………………………员工安全职责岗位职责22……………………………………………………………………………站长岗位职责23…………………………………………………………………班长（领班）岗位职责24…………………………………………………………………………安全员岗位职责
公司风险识别与评估规范
作业风险防范和辨识手册 生产部分
吉林省吉能电力集团有限公司两江水力发电公司
编审委员会 主任：郑锡恩 副主任：崔连庆梁龙泽 编委：刘建军武广辉孙立刚杨应
序 国家电网公司建设世界一流电网、国际一流企业的目标为公司发展带来了新的机遇，对公司安全管理提出了更高要求，公司通过发展战略取得了显著成绩，但发生重特大安全事故的风险始终存在，安全管理依然存在薄弱环节，与国内先进水平和为公司快速发展提供坚强支撑的要求还存在较大差距，亟待进一步巩固安全生产基础。 公司通过借鉴和吸取现代风险理论结合水电站生产运行的特点，系统研究了风险管理在水电站生产运行安全管理中的应用，编制了《水电站安全风险辨识与评估规范（生产部分）》，本评估规范在水电站日常的运行和检修工作基础上，围绕着人、机、料、法、环各环节综合梳理、统计、分析和归纳作业人员、作业设备、作业物资、作业环境、作业对象以及作业管理可能存在的风险，提炼和归纳基本风险和风险要素，针对风险要素分析初步确定可能发生的风险种类，提出应对风险的措施和要求，有利于增强各级人员的安全风险意识。本评估规范所明确的评估方法，符合公司水电站安全管理发展方向，符合公司标准一体化要求，希望公司全员都能够认真学习，长期坚持应用，努力实现公司构建全员主动参与的安全风险管控体系。相信通过它的推广应用，对于公司建立和完善安全风险管理体系，实现安全管理“可控、能控、在控”，为公司快速发展提供坚强的支撑，具有重要的指导意义。
目录 一、编写说明 (1) 1. 前言 (1) 2. 编制过程 (1) 2.1. 总体思路 (1) 2.2. 编制依据 (1) 2.3. 编制过程 (3) 3. 主要内容和特点 (3) 3.1. 基本内容 (3) 3.1.1. 管控手册 (3) 3.1.1.1. 评估要点 (3) 3.1.1.2. 风险要素 (4) 3.1.1.3. 风险类型 (4) 3.1.2. 辨识手册 (4) 3.2. 特点 (5) 4. 手册的应用 (5) 二、安全风险评估规范 (6) 5. 人员 (6) 5.1. 管理人员 (6) 5.2. 作业人员 (9) 5.3. 特种人员（起重工、电焊工、驾驶员、电梯维护人员等） (13) 5.4. 综合协调人员（包括工作负责人、工作票许可人、工作票签发人、专职监护人员） (15) 6. 作业器具 (16) 6.1. 通识 (16) 6.2. 安全工器具 (17) 6.2.1. 电气安全工器具 (17) 6.2.1.1. 携带型接地线 (17) 6.2.1.2. 绝缘手套、绝缘杆、绝缘靴、绝缘垫 (20)
全套安全操作规程
主要岗位安全操作规程 爆破工安全操作规程 1、岗位安全职责 1.1爆破作业必须严格遵守国家标准GB6722-2003《爆破安全规程》等规定，并作好日常记录； 1.2保管所领取的爆破器材，不应遗失或转交他人，不应擅自销毁和挪作它用； 1.3严格按安全技术交底和操作规程作业。 2、岗位任职条件 2.1接受过良好专业安全技术及技能培训； 2.2持有公安部门颁发的“爆破员作业证”上岗。 3、上岗作业准备 3.1 接受安全技术交底，清楚其内容。包括炮眼的布置，周边眼、辅助眼的间距及孔深，各种炮眼的装药量，导爆管的连接，起爆的顺序等； 3.2 穿戴好劳动防护用品，如工作鞋、安全帽、防噪音耳塞等； 3.3 熟悉围岩类别，检查爆破品的生产厂家、牌号、规格、批次、受潮及运输工具的情况； 3.4 察看爆破现场，确认要撤离的人员设备。 4、安全操作规程 4.1爆破器材运输，要选用符合安全要求的运输工具，有持证的安全员或爆破员押运，按规定的路线和时间直接送到工地； 4.2雷管与炸药必须放置在带盖的容器内分别运送,其间距应相
隔50m以上； 4.3在有沼气和煤尘爆炸危险的工作面，必须使用取得产品合格证的煤矿安全炸药和雷管； 4.4不同厂家生产的不同品种的电雷管不得掺混使用； 4.5加工起爆药包，只许在爆破现场于爆破前进行，并按所需数量一次制作，不得留成品备用，制作好的起爆药包应专人妥善保管。 4.6导火索插入火雷管要轻轻推止加强帽，严禁转动插入。电雷管只许由药卷的顶部装入，不得用电雷管代替竹、木棍扎眼。装制炮头时，必须将电雷管脚线末端扭结短路。 4.7炮眼内的泥浆，石粉必须吹洗干净；刚打好的炮眼热度过高，不得立即装药。电力爆破装药连线时，严禁雷管脚线、放炮母线与导电体相接触； 4.8 装药要用木竹棒轻塞，严禁用力抵入和使用金属棒捣实。禁止使用冻结、半冻结或半溶化的硝化甘油炸药。 4.9 工作面装药时，人员要撤到安全地点，划出警戒线，严禁一切人员通过，放炮时，必须先发出警号进行爆破时，所有人员应撤离现场，其安全距离为： ⑴独头巷道不少于200m； ⑵相邻的上下坑道内不少于100m； ⑶相邻的平行坑道，横通道及横洞间不少于50m； ⑷全断面开挖进行深孔爆破（孔深3—5m ）时，不少于500m。 4.10导火索起爆时严禁明火点炮。单人点火时，一人连续点火的根数（或分组一次点火的组数），地下爆破不得超过五根（组），露
危险源辨识和风险评价方法
危险源辨识、风险评价方法 一、目的 为了准确的辨识出危险源，进行风险评价，以便采取控制措施。 二、适用范围 适用于本项目所有施工生产、管理、辅助生产、生活场所。 三、危险源的辨识内容： 1、工作环境：包括周围环境、工程地质、地形、自然灾害、气象条件、资源交通、抢险救灾支持条件等； 2、平面布局：功能分区（生产、管理、辅助生产、生活区）；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险品设施布置；建筑物、构筑物布置；风向、安全距离、卫生防护距离等； 3、运输路线：施工便道、各施工作业区、作业面、作业点的贯通道路以及与外界联系的交通路线等； 4、施工工序：物资特性（毒性、腐蚀性、燃爆性）温度、压力、速度、作业及控制条件、事故及失控状态； 5、施工机具、设备：高温、低温、腐蚀、高压、振动、关键部位的备用设备、控制、操作、检修和故障、失误时的紧急异常情况；机械设备的运动部件和工件、操作条件、检修作业、误运转和误操作；电气设备的断电、触
电、火灾、爆炸、误运转和误操作，静电、雷电； 6、危险性较大设备和高处作业设备：如提升、起重设备等； 7、特殊装置、设备：锅炉房、危险品库房等； 8、有害作业部位：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等； 9、各种设施：管理设施（指挥机关等）、事故应急抢救设施（医院卫生所等）、辅助生产、生活设施等； 10、劳动组织生理、心理因素和人机工程学因素等。 四、危险源辨识的程序 五、危险源辨识方法 为了便于进行危险源辨识和分析，首先应对危险因素与危害因素进行分类。分类可任选以下两种方法中的一种： 1、按导致事故和职业危害和直接原因进行分类，共分为六类： A、物理性危险源： （1）设备、设施缺陷（强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、应力集中、外形缺陷、外露运动件、制动器缺陷、设备设施其他缺陷）；如：脚