核安全文化的基本要求

核安全文化的基本要求

目录

一、我国核电发展现状

二、安全文化的定义和特性

三、安全文化的总体特性四、对营运单位的要求举例

前言

安全文化存在于人们社会生活的各个方面，渗透在我们的一切生活和生产活动中，如：交通安全、工业安全、生产安全等；几乎所有国内外成功企业，都不凡有令人鼓舞的企业文化；企业文化是信仰、价值和行为规范的总和。

2002年美国最畅销的书《执行-如何完成任务的学问》（Larry Bossidy and Ram Charan）介绍成功企业的一种《执行型文化》对执行型领导有七条基本要求：

——了解你的企业和员工；

——坚持以实事为基础；

——确立明确的目标和实现目标的优先顺序；

——跟进；

——对执行者进行奖励；

——提高员工的能力和素质；

——了解你自己。

核安全文化的提出：1979年美国三哩岛核电厂事故后，特别是1986年原苏联切尔诺贝利核事故发生后，提出“核安全文化”的理念。提高核电的管理水平，确保核设施的安全，起到十分重要作用。所有从事与核有关的单位或个人，应具有良好“核安全文化”素养。

——就有正确的判断力，

——能够采取正确的行动，

——能够保证核设施的安全，

——就能够促进核事业的发展。

三里岛事故及其教训：

——操纵人员对汽腔小破口失水事故的物理图象一无所知，人员培训不足；

——系统缺乏准确显示堆内状态的仪表；

——主控室报警灯又多又乱，无法指引操纵员判别首发故障，安全重要显示被淹没在众多闪烁不定的信号中；

——检修人员未严格执行规程，检修后辅助给水系统的阀门未打开；

——事故导向规程无法引导操纵员正确处理复杂工况。

切尔诺贝利事故暴露的安全文化问题：

——缺乏强有力的管制机构，管制执行力差，明显不满足国家设计安全要求的设计却能获得批准。

——操纵员获取机组信息的手段不可靠， ORM概念含混，操纵员不易获得ORM

的数量概念，ORM也没有整合到保护系统中去。

——设计留给运行的陷阱，燃料通道的损坏会引起局部闪蒸，引入局部正反应性，并会在堆芯快速扩展；

——缺乏经验反馈与信息交流，1983年立陶宛Ignalina机组上观察到正刹车效应现象，1975年在列宁格勒核电站发生的事件，都未采取设计修改，程序修改也没落实等。

核安全的重要性：

——安全是核能和核技术发展的生命线

——安全是最大的经济效益

——抓好安全就是保护和促进生产力

一、我国核电发展现状

核安全问题的显著特点：

——地位的基础性

——修复的长期性、复杂性、艰巨性

——形态的隐蔽性

——影响的全球性

——事故突发性

——难于感知性

——难以恢复性

——公众和社会的极度敏感性

核能和核技术发展历史

——1896年放射性的发现

——1939年核裂变的发现

——1942年世界上第一个核反应堆临界

——1945年美在日本广岛、长崎投掷原子弹

——1954年世界上第一个核电站投入运行

——1957年国际原子能机构成立

——1958年我国第一个核反应堆投入运行

——1964年我国原子弹爆炸

——1967年我国氢弹爆炸

——1991年我国秦山核电站并入电网

我国核电发展现状

——1981年11 月，国务院正式批准自主建设秦山核电站（秦山一期）。

——1982 年12 月，国务院批准采用进口法国成套设备建设大亚湾核电站。

——1985 年3 月，秦山核电站开工，——1991 年12 月建成并网发电。

——大亚湾核电站1986 年开工，1994 年建成并网发电。

——“九五”期间，先后开工建设秦山二期、岭澳、秦山三期、田湾核电站。

——截止目前，共有9台核电机组在役商业运行，4台机组正在建。

——2005年，核电装机容量达到890万千瓦，约占全国发电装机总容量的1.6％，年发电量600 亿千瓦时, 约占全国发电量的2.2％。

——2000年9月，完成了巴基斯坦恰其玛核电站的出口合同。

——近期开工的核电站：秦山二期扩建和岭东核电站。

——正在招标的核电站：浙江三门核电站和广东阳江核电站。

——规划的核电站：2020 年核电装机容量达4000 万千瓦, 再建25 座左右100 万千瓦的核电站。

核电发展成就：

——核电实现了从无到有，从小到大；

——核电的自主设计和主要设备的制造都已开始起步；

——核电站的施工建设和运行管理已经具备较高水平。

核电发展过程中存在的问题：

——堆型种类过多，6座核电站，采用了5种技术方案；

——安全标准和规范不统一，安全管理困难；

——造价较高，依赖特殊电价政策经营；

——在自主化设计和设备制造方面，尚未形成完整能力国际核电发展形势

——截止2004年底，全世界商业运行的核电机组共计438台，约3.65亿千瓦，占世界发电装机总容量的17％。

——核电比重：法国78﹪,美国17％,德国29％,英国29％,日本36％,韩国40％。

——压水堆约占56％，沸水堆约占21％，重水堆约占7％，其它堆型约占16％。

——现有核电机组将在2015年－2030年前后更新换代。——核电技术大致

可分为四代：

第一代为五、六十年代在军工基础上开发的用于发电目的的实验堆和原型堆。

第二代为七十年代以后通过标准化、系列化，实现批量化建造的大型商用核电站。

第三代为满足URD和EUR有关指标的先进核电站。

第四代是九十年代后期提出的具有固有安全概念设想的新型核电站。

——世界上正在商业运行的核电站主要属于第二代。第三代核电技术开发已近完成，但尚无建造和运行业绩（EPR，AP1000）。

二、安全文化的定义和特性

核电厂运行管理及核安全管理的发展共分三个阶段：

第一阶段（1980年前）：以法规为基础的管理阶段，核电厂营运单位及核安全监管部门都是基于法规来管理核电厂。营运单位将安全视为外部的要求，只要满足法规的要求就被认为是足够的了。

第二阶段（1980-1998 年）：以业绩为目标的管理阶段，营运单位在没有压力的情况下重视安全业绩，追求好的业绩和更高的安全水平。

第三阶段（1998年后）：不断进取的阶段，营运单位采取持续改进、不断进取的方法，追求核电厂的良好业绩，保持良好的安全水平和经济效益。

安全文化的定义和特性

安全文化是存在于单位和个人中的种种特性和态度的总和，它建立一种超出一切之上的观念，即核电厂安全问题由于它的重要性要保证得到应有的重视。“安全第一，质量第一”

几点说明：

1 1. 安全文化指的是“从事任何与核电厂核安全相关活动的全体工作人员的献身精神和责任心”。一个完全充满“安全第一的思想”，“内在的探索态度、谦虚谨慎、精益求精，以及鼓励核安全事务方面的个人责任心和整体自我完善"。

2 2. 工作人员的献身精神、安全思想和内在的探索态度等特性都是无形对安全文化的作用作出评价却是很重要。无形的特性会自然地导出有形的表现。

3 3. 良好的工作方法本身虽是安全文化的一个重要组成部分，但若仅仅机械地执行是不够的，还要求具有高度的警惕性、实时的见解、丰富的知识、准确无误的判断能力和强烈的责任感。

三、安全文化的总体特性

安全文化的内涵体现在以下方面：——个人认识，即每个人对安全重要性的认识；——知识和能力，通过对工作人员的培训、教育以及他们自学而获得；——承诺，要求高级管理阶层用行动体现把安全置于绝对优先地位，并且要求安全

的共同目标被每个人所接受；——积极性，通过引导、建立目标、奖惩

制度，以及人们自发的态度而产生；——监督，包括对工作的监察和审查并

对人们的探索态度及时响应；——责任制，通过正式的委派、明确的分工，

使每个人对各自的责任清楚了解。安全文化有两大组成部分：第一是单位

内部的必要体制和管理部门的逐级责任制；第二是各级人员响应上述体制并

从中得益所持的态度。下面我们分三个部分来讨论安全文化的组成部分：

1对决策层的要求；

2对经理们的要求；

3个人的响应。安全文化架构图:

1 对决策层的要求

政府必须审管核电厂及其它潜在有害设施和活动，以保护职工、公众和环境。管理部门拥有的人力、资金和权力履行其义务使工作不受任何不必要的干扰。政府还鼓励国际交流，以提高安全水平。

（1）公布安全政策

凡从事与核电厂安全有关活动的单位都要发表安全政策声明，把其所承担的责任广而告之，让人人明白。这是全体工作人员的行动指南，并宣告该单位的工作目标和公司管理人员在核电安全方面的公开承诺。

核电厂营运单位的安全政策声明应明确的向全体工作人员公布。所有与核电厂安全有关的重要活动都应达到优秀的程度，核电厂安全具有最高的优先权，必要时可以不顾生产或工程进度的要求。

审管部门要把行之有效的安全文化渗透到本单位及其工作人员中去，要把执行法律，促使提高核电厂安全水平，更好地保护工作人员、公众和环境作为一种承诺。协作单位包括负责设计、制造、施工和研究的单位，这些单位对核电安全均有着重大的影响，这些单位也要推进安全文化。

（2）建立管理体制 安全政策的实施首先要求在安全事务方面有明确的责任制。 要在文件上明确责任，通过建立清晰的汇报渠道，尽

量简化接口，使从事核

电厂安全事务的各单位之间有极其明确的权限。 各单位必须明确管理体制和职责分工以保证产品质量。 设立独立的管理部门，负责核

安全活动的监察，详细考查电厂的安全活动，

直接向高层领导汇报，把安全责任结合到管理体系中。

协作单位也采用类似的方法来保证产品质量，开展监察和

审查，并将结果向高层领导报告。

（3）提供人力物力资源 必须确保安全所需要的充足的人力与物力。 必须拥有足够的有经验的职工，并辅以必要的顾问或合同承包人。

人事制度应保证把有能力的人员及早提拔到关键岗位上去。 人员的

培训至关重要，应保证有足够的培训人员和经费。 从事与安全有关的

工作时能配备必要的设备、装置和各种技术手段。工作环境要好，保证他们能有效地完成工作。

（4）自我完善 作为一项政策，各单位都应该对与核安全有关的工作进行定期审查。 人事安排和培训、运行经验反馈、设计变更、电厂修改和操作程序的管理。

定期审查的目的，审核判断正常指挥系统以外的行家和团体建议的新方法是否可行，对第一线工作人员进行有效的帮助，避免对工作人员的失误进行惩罚性追究。

2承诺 公布公司管理层公开承诺并使众所周知，说明公司在社会责任方面的立场，并表明了公司在安全方面的坦诚意愿。

最高层的经理们要以个人名义表明他们的承诺，关注与核安全有关的工艺过程的定期审查，一旦出现与核安全和产品质量有较大影响的问题时，他们要直接过问，还要经常向职工讲述安全和质量的重要性。特别要提到的是，核安全是营运机构董事会议上的重要议题。

2 对经理们的要求

每个人的工作态度深受他们各自工作环境的影响，使每个人都具备良好的安全文化的基础是在实践中形成有益于安全的工作环境和养成重视安全的工作态度，经理们的责任就是根据本单位的安全政策和目标开展工作。

（l）明确责任分工 特有的、清晰的授权制可以使每个人职责分明。

分配给每个人的责任必须十分明确并应详细地写成文件，不得含糊。

授权中个人职权和责任的总体划分必须经过审查，保证没有遗漏、重叠和

含混不清的情况。

责任分工应由其上一级批准，经理们应保证每个人不仅了解他们自己的责任，还要了解他周围同事的责任和他们的管理部门的责任，此外，每个人还应了解他的责任与其它班组责任之间的关系。

（2）安全工作的安排和管理经理们应确保高标准严

要求地完成各项与核安全有关的工作。

保证质量的首要基础就是要从下到上地采用最新文件，包括政策性的指导文件还和详细的工作程序。文件必须经过营运单位质保系统的仔细审查、复核和检验，并应通过正式的途径和手段检查这些文件的实施情况。为了保证工作能够按规定进行，经理们应建立一套监督和管理制度，强调

文明生产。

（3）人员资格审查和培训 经理们应确保他们的工作人员都能充分

胜任自己所承担的工作。 人员选择和任命程序来选拔合格的人员 必

须对人员进行培训及定期复训。并对人员技能进行评价。 经理们不仅要

对每一个工作人员灌输技术技能和培养他们严格遵守程序的

工作习惯，而且还应该对他们进行更广泛的培训，促使每个人了解他们工作的重要意义和由于错误理解或缺乏谨慎而导致失误会造成

的后果。 如果工作人员缺乏上述这些认识，他们可能对出现的核安全问题视而不见，或者，由于缺乏风险意识而可能采取错误的行动。

（4）奖励和惩罚

完美无缺的工作取决于每个人的行为，也受到个人和集体工作积极性和工作态度的影响，鼓励那些在核安全方面有突出表现的人员，并且给予一定的物质奖励。

奖励制度不要鼓励那些危及安全的高产值。物质刺激并不只是基于产值而是要与安全生产联系起来。

当发生差错时，注意力不要过多地放在错误本身，而应更注意从中吸取经验教训。

经理们应鼓励每个人去发现自己工作中的不完善之处，向上级汇报并加以改正，从而既帮助自己也帮助别人避免今后重犯。必要时，应派人帮助他们改进其后来的工作。

对于重复出现的问题或严重的失误，采取纪律措施，否则会危及安全。但是具体做法要慎重，处罚不应导致人们隐瞒错误。

（5）监察、审查和对比 经理们在

贯彻质保措施以外，还要负责实施一整套

的监督措施，例如对培训计划、人事任命

程序、工作方法、文件管理和质保系统等

定期审查。

通过内部机制来核查安全管理体系的工作状态。最好是邀请不同岗位上的专家或是外单位的专家，他们会带来广阔的视角和不同的经验，推动竞争，激

励引进在其它地方已经采用的好作法。

利用各种有关经验、研究成果、技术开发、运行数据以及对安全有重大意义的事件等，所有这些经验都必须结合他们本身的情

况加以仔细的评审，吸取有益的成份。

（6）承诺

经理们以行动表明他们对安全文化的承诺，这会促进职工们的安全素养。通过不断要求职工秩序井然地工作，使职工对自

己工作任务透彻理解，通过奖励和必要的惩罚，以及通过邀请外

单位来人检查工作等等，可以培养出一种良好的作风。这种作风

可以保证集体或个人取得优异的工作成果。

确保职工能按已经确立的框框办事并从中获益，这是经理们的任务，同时经理们还应以身作则，保证职工对追求高标准的工作

成绩有持续的积极性。

3 个人的响应

在核安全事务中凡争取有优异成绩者，其人品特性：

——探索的工作态度；

——严谨的工作方法；

——互相交流的工作习惯；

三者相加的结果就是：

——对安全的一大贡献。

（1）探索的工作态度每个人在开始任何一项与安全有关的工作前，出于他的探索态度，他会提出如下

一些问题：——我了解这项工作任务吗? ——我的责任是什么? ——它们和安全的关系如何? ——我具备完成任务的必要技能吗? ——其他人的责任是什么? ——有什么异常情况? ——我是否需要帮助? ——会出什么错? ——出现失误会造成什么结果?

——应该怎么防止失误?

——万一出现故障，我该怎么办?

（2）严谨的工作方法

对于一般日常工作，人们受过充分培训，大部分的问题和答案会自动形成。对于具有新内容的工作，思维过程要变得更加慎重，至于一些全新的、不寻常的、又和安全有重要关系的工作，必须要写成书面程序使这些问题一目了然。

每个人都要采取一种严谨的工作方法，其中包括：

——弄懂工作程序；

——按程序办事；

——对意外情况保持警惕；

——出现问题停下来思考；

——必要时，请求帮助；

——追求纪律性、时间性和条理性；

——谨慎小心地工作；

——切忌贪图省事。

（3）相互交流的工作习惯

人人要明白，互相交流的工作方法对安全至关重要，其中包括：

——从他人处获取有用的信息；

——向他人传送信息；

——无论是正常状态还是异常情况，汇报工作结果并做书面记录；提出的

安全建

议。

探索的工作态度、严谨的工作方法以及必要的相互交流是个人卓有成效的安全文化的全部内容，其结果是可以得到高水平的安全，在完成专业性的重要任务时也会取得个人荣誉。

四、对营运单位的要求举例

核安全文化是由两大部分组成的即单位内部的体制及人员的态度和响应，仅仅机械地执行严格的程序和好作法是不够的。安全文化还要求以警惕性、实时的见解、丰富的知识、正确的判断和高度的责任感来正确履行所有安全重要的职责，核安全文化需要我们不断地努力，不断地提高。下面列举几个从安全角度对营运单位的几个指标的要求：

1、公司级

必须制定并公布公司级的安全政策声明，在所有核电厂安全重要的活动中对优秀表现的承诺，明确核电厂安全的最优先地位，必要时压倒生产或工程进度需要。

公司级具有处理核安全事务的能力的信心和专长，对强化安全政策，提高核安全文化水平非常重要。公司级必须具备一定的安全知识，必须有一个积极有效的核安全审查委员会，及时向公司层报告其发现的安全问题。

2、电厂级：

(1) 强调安全

定期召开安全会议；制定程序，使得基层职工能直接向电厂经理报告与安全有关的事情；制定奖励制度，鼓励报告与安全有关问题。

1(2) 明确职责

明确地公布各项安全职责分工，使每个人都明白自己的职责所在。

2(3) 经理的选拔

使职工们都认识到对安全问题的态度如何，是被选拔和提升为经理的重要因素之一。

(4) 电厂管理部门与国家监管当局的关系

建立一个与监管当局有公开、坦诚和建设性的关系，有利于核安全，有一个良好的联络渠道并经常保持讨论，以便发生争议时，能在相互尊重和信任的气氛中得到解决。

(5) 安全行为审评

电厂高级管理层应定期对电厂的安全业绩进行考评，并和国内、外其它电厂进行比较，发现自己的不足并提出改进措施。使电厂不断进取、提高水平。

1(6) 培训必须对电厂各类人员进行相应培训和再培训，从而使得他们不断胜任自己的工作。

2(7) 现场实践

必须有独特的实施改进安全的计划，对职工们的新倡议能及时反馈。

1(8) 管理人员进行现场监察管理人员经常地对与安全有关的工作进行现场监察，以时了解情况，发现问题。

2(9) 工作量

必须有明确的政策限制加班，职工若太累、生病、吸毒、酗酒等不能胜任其工作的话，不允许上岗。

(10) 经理们的态度

经理们对核安全事宜的态度对核安全影响非常重要，并且他们的态度还直接影响职工们的态度。是否时刻牢记“安全第一”思想。

(11) 个人态度

职工们清楚地了解管理层对安全文化所作的承诺，有好问的态度、严谨、审慎和交流的作风，勇于承认错误、诚实的态度，严格遵守规程，能及时报告安全方面的不足和提出改进的建议，积极参加培训。

3、举例: 大亚湾核电站安全文化

在安全理念上，提出了“追求卓越”、“团队精神”。

在安全工作上“人人都成一道屏障，一次就把工作做好”，

发扬互相支持、团队协作的精神，以确保安全管理目标的实

现。

在管理方法上，制定了安全管理指标与相应的工作计划；改进了工作过程，提出了以风险分析为基础的保守决策方法；制定了自我评估

计划与方法，以期及时发现管理缺陷。

大亚湾核电站安全文化倡导： 安全第一质量第一 科学管理蓝色透明 沟通协作团队精神 尊重人才以人为本 追求卓越与时俱进安全第一质量第一 一次将事情做好，人人都是一道屏障； 一切按程序办事： 凡事有章可循，凡事有人负责，凡事有人检查，凡事有据可查。

科学管理蓝色透明蓝色是安全与环保的标志，透明是实现安全和环保的保障；坚持科学管理，奉行“诚

实、透明、可信”三原则，保护人类居住的环境，提供安全清洁的能源。

沟通协作团队精神每一个岗位都是重要的，每一个员工都需要相互尊重、理解和沟通；我们的使命要

求每一位员工都具有团队精神，凝聚成沟通协作、相互关心、温暖和谐的核电大家庭。尊重人才以人为本 尊重人才，尊重知识； 建立员工全方位的终身培训制度；努力营造发挥每个员工潜力的良好环境。追求卓越与时俱进追求： 一流的管理机制和水平； 一流的员工能力和素质；

一流的安全状态和业绩； 与时俱进，开拓创新。

4、东京电力公司事例

东京电力公司（TEPCO）是世界上最大的电力公司之一，提供日本三分之一的电力;它拥有三个核电厂（福岛第一核电厂，福岛第二核电厂和柏崎核电厂），共17个机组，且都是沸水堆（包括两座先进沸水堆）。

TEPCO于当地时间2003年4月14日午夜关闭了该公司所拥有的17座核反应堆已经全部关闭。该公司去年承认，从80 年代以来就谎报了有关安全纪录，阻挠政府的安全检查，被责令采取了严格的检查。

（1）起因

2000年7月和11月原日本通产省资源能源厅，收到了来自TEPCO内部2起举报。同时，在核安全管理当局规定的一些检查项目中，该公司也存在“隐瞒事实及提交虚假报告"的问题。

据此，日本通产省成立了直接对大臣负责的“东京电力伪造检查记录的调查

审查委员会”，并通过当时的通产省资源能源厅和目前的原子力安全保安院（NISA）进行了2年多的政府调查。

2002年9月2日，该公司董事长、社长、副社长和两名顾问等5名公司领导，在2002年9月底和10月中旬相继辞职，以承担对丑闻的责任。

（2）日本的审查结论及有关措施

东京电力公司和及其合同方随后也提交了相关的报告。通过审查、检查、

评价以及重新试验后，NISA确定这起丑闻没有造成放射性的释放，没有直接对

核电厂的安全产生影响。但是，这些事件暴露了TEPCO在核安全文化方面存在的

严重不足，并且大大减弱了公众对核电的信心。

根据日本的有关法律法规，NISA对TEPCO进行了处罚：福岛第一核电厂一号

机组由于未按要求进行安全壳密封试验而被要求强制关闭一年， TEPCO所属的

其他核电厂必须严格执行相关的定期试验；并对与该事件相关的设备、部件进

行核实和功能确认。

（3）日本的审查结论 NISA在调查报告中总结了该次事件发生的背景、动机和潜在因素，主要归纳为五点：

1. 1991 年和1992 年夏季，电力需求非常严重；

1 2. 由于大规模的技术改造以及其他问题，电厂的可用率比较低；维修人员过于劳累，影响了他们的判断力和耐心；

2 3. 由于过去没有发生过冷却剂丧失事件，认为真正事件的可能性很微小。过于乐观的认为稍微的低泄漏率不会对核安全有实际影响；

4. 在具体情况中，泄漏是当场发现的且检查即将结束。由于原因没有查明，如果检查延迟，担心随后的进度将变得不确定；

5. 由于泄漏发生在16 次泄漏率检查日程前夕，很难及时的安装或更换有关部件。

（4）有关措施

为了避免类似情况的发生，NISA要求：

1. 在员工中统一意识，强调安全第一的原则，改变过于重视稳定电力供给的极端错误思想；

2 2. 培养一种企业环境，使得员工能够拒绝不正确的要求和行为；

2 3. 改善有关定期试验的记录，提高质量保证水平。 NISA认为有必

要号召国有和私人电力公司在改进检查方法的同时加强核安全文

化的培养。

5、一些成功经验

高层领导要设立安全的高标准，把它明确无误地传达给每一位员工，并带头执

行； 要充分利用预见性和多学科综合的风险分析手段；

把差错作为学习的好机会；

必须对事件作深入分析，找到根本原因，采取措施加以纠正，防止重犯老错误；

要善于学习，抓好全体员工的知识、技能和安全态度的培养，管理好企业的知识传承；

对于安全部门的要求和公司的承诺，必须说到做到；

与国家安全部门密切联系，保持良好关系；

组织全体员工参与安全文化的建设活动；

组织合同商/供货商参与安全文化的建设活动

与公众保持密切沟通；

定期作自我评估，不断改进；

设定安全目标，定期检查改进。