分权思想从理论到实践的演进

学年论文

题目分权思想从理论到实践的演进

学院政法学院

专业 08政治学与行政学

学生姓名丁强

学号 0804225 完成日期 2011 年 5 月 11 日

分权思想从理论到实践的演进

丁强政法学院

摘要：分权思想就是对国家机构各部门的权力进行合理的划分和必要的限制

及约束，以使权力的运用符合人民的利益和要求，防止权力滥用等权力腐化现象和行为的发生。分权思想最早可以追溯到古希腊罗马时期，17、18世纪由政治思想家洛克、孟德斯鸠最终完成理论框架，并在美国的政治实践中得以丰富和验证，而且趋于完善。分权思想对中国政治模式的构建也有一定的影响，但中国国家机构的分权与制衡与西方的分权理论是有本质区别的。

关键词：分权制衡三权分立人民代表大会

Power Division and the evolution from theory to practice

Dingqiang School of Political Science and Law

Abstract:Power Division and the agencies and departments to the State a reasonable division of powers and the necessary restrictions and constraints to the use of power to meet the people's interests and requirements, to prevent abuse of power such as corruption phenomena and behavior. Power Division and the earliest days of ancient Greek and Roman times, 17,18 century by political thinker John Locke, Montesquieu, the theoretical framework finalized and political practice in the United States to be rich and validation, and tend to improve. Power Division and the Construction of China's political model has some impact, but decentralization of national institutions in China and the Western separation of powers and checks and balances theory is essentially different.

Key words:Decentralization Checks and balances Separation of powers People's Congress

一、古代分权思想的萌芽

（一）古希腊模糊的“分权思想”

在西方政治思想史中，分权思想源远流长，其源头可以追溯到古希腊、古罗马时期。古希腊城邦制度的出现使得分权思想和分权制度以萌芽的状态存在于这些小小的城邦之中。

柏拉图提出了“混合式”的国家原则，第一次把分工思想用于解释国家的产生和国家的职能。他认为国家是由于社会分化和分工而形成的，同时他不仅把分

工原理作为国家存在的基础还提出国家应当有治国、护国、生产三个阶段，①统治者管理国家，军人保护国家，工人和农民搞好生产和服务。柏拉图的这种分工思想对后世的影响很大特别是亚里士多德。

亚里士多德把国家看成是合乎自然，高于家庭和部落人们的共同生活形式；政治制度是各种成分的社会成员之间的权利、地位和管理社会公共事务的责任的分配。他把议事机能、行政机能、审判机能三要素作为构成一切政体的基础，其组织不同所构成的政体也不一样，若使整个政体成为一个健全的机构各要素就必须良好的组织。亚里士多德关于三要素的论述第一次说明了实现国家权力的三种机能的分工，可以说是一种萌芽状态的分权理论。

（二）古罗马的分权制衡思想

古罗马城邦共和国与希腊城邦大体上是平衡发展的，再向东扩张中发达成熟的希腊政治哲学和罗马人高超的政治实践使西方政治思想史的发展进入了一个新的阶段。

波利比阿以希腊传统的政治“循环论”为基础提出：所有纯粹的统治形式或简单的政体形式都会以特定的方式蜕化变质，“而纯粹的政体都必然有一个生长

和灭亡的过程。”②他把君主政体、暴君政体、贵族政体、寡头政体、民主政体、

暴民政体这六种政体描述为一个前后相继依次蜕变和更替的过程。他认为罗马之所以强盛是因为实行的是将君主制、贵族制、民主制三种制度相融合的混合政体，执政官、元老院以及全体公民分别掌握着重要的、但又不是全部的权利。“如果人们只注意执政官的权力，那罗马国家就完全是君主政体，如果人们只注意元老院的权力，它又完全是贵族政体，而如果只注意民众的权力，它显然又是民主政

体”③波利比阿的这种“混合政体”观点所描述的制约与平衡并非他想象中的那

样完善，他的贡献在于为希腊混合政体的理论找到了实际的例证。

古罗马的另一位著名的政治思想家西塞罗认为一种优良的政治体制应该由为公共利益服务的不同政治力量结合而成。上、中、下各阶层协调意见组成的国家靠各阶层协和一致而达到和谐，这也是每个国家最紧密、最牢固的安全纽带，没有正义国家也不复存在。在西塞罗看来，罗马共和国黄金时期的混合政体实现了一种“权利义务和职责的均衡分配，使得官员拥有足够的权利，杰出的人们的

意见具有足够的威望，人民享有足够的自由。”④他的这些观点其实是对波利比阿

政体循环思想的一种重复，肯定混合政体的主张，只有三种单一政体结合而成的适中的“平衡政体”才是最好的政体。他还认为混合政体之所以有效运作主要应

①柏拉图：《理想国》，郭斌和、张竹明译，商务印书馆1997年版，第156—157页。

②张杰：《西方分权理论与实践研究——以英美法三国为例》，中央民族大学出版社2009年版，第14页。

③波利比阿：《历史》，第6卷，第11章，第12节。

④西塞罗：《论共和国论法律》，王焕生译，中国人民政法大学出版社1997年版，第92页。

该归功于罗马贵族和元老院的杰出作用，以及公民们对于贵族和传统习俗的服从。西塞罗的贡献在于继承了混合政体理论政治理论，对近代资产阶级的分权思想有很大的影响。

二、近代分权思想的形成与完善

（一）近代分权思想的形成

洛克是近代政治思想家中最先明确地提出把国家权力划分为立法权、行政权与对外权的人。立法权是指享有权利来知道如何运用国家力量以保障这个社会及其成员的权利；执行权是负责执行被制定的和继续有效的法律的权利；对外权是负责战争与和平、联合与联盟以及同国外的一切人士和社会进行一切事务的权利。三种权力中立法权最高，但并不是不受限制的，它只是相对于执行权和对外权而言的，立法权最高才能保证其所制定的法律具有约束力。洛克从社会契约论出发划分出对外权，同时他也指出从对外权的实际运行来看，它与执行权并没有区别。“如果执行权与对外权掌握在可以各自行动的人手里，就会导致纷乱和灾

祸。”①所以为了有效的行使权利，应把行政权和对外权都交由君主掌握。洛克的

名为“三权分立”的思想实际上是一种“二权分立”，他的分权思想的缺陷在于对司法权的重视不够，但他的这种分权思想对后来法国启蒙运动和美国独立战争时期政治思想的发展产生了深远的影响。

分权学说的目的在于保障公民的政治自由，而保障自由的条件就是要防止权利的滥用。孟德斯鸠主张防止权力滥用的最有效方法就是用权力制约权力，建立一种能够以权力制约权力的政治体制，以确保人们的自由。这就是孟德斯鸠“三权分立”思想的基础。孟德斯鸠把国家的权力划为三种：“立法权、有关国际法

事项的行政权力、有关民政法规事项的行政权力”，②第二种即行政权力，第三种

为司法权。为了保障公民的政治自由，这三种权力应该分别由不同的人或不同的机关掌握。孟德斯鸠认为立法权应由立法机关贵族院和众议院同时拥有；行政权由国王掌握；司法权由法院所行使。“一旦立法权和行政权结合，一旦司法权同立法权和行政权结合，一旦三权同时集中在一个人或一个机关之手，自由就不存

在了。”③因此，三种权力分开掌握和分开行使，能够有效地达到相互合作相互制

约，防止权力的滥用，从而保障公民的政治自由。

孟德斯鸠的这种以权力制约权力的理论后来成为资本主义国家机关权力分工、保持权力平衡的理论渊源，他的分权思想是真正现代意义上的“三权分立”的确立。

（二）近代分权思想在美国社会实践中的完善

杰斐逊、汉密尔顿等人根据洛克、孟德斯鸠的“三权分立”理论并结合美国的实际建立了世界上第一个“三权分立”国家，使理论成为现实。

杰斐逊认为，任何国家的权利都不能集中于一个主体，否则会权利膨胀，人民的自由和权利就会被毁灭，暴政就会出现。所以在分权制约方面，他指出政府必须在人民的控制之下，以防止出现个人独裁的暴政。他主张不仅中央的立法、

①洛克：《政府论》下篇，叶启芳、瞿菊农译，商务印书馆2003版，第91页。

②孟德斯鸠：《论法的精神》上册，张雁深译，商务印书馆1997年版，第155页。

③徐大同：《西方政治思想史》，天津教育出版社2009年版，第182页。

行政和司法机关要分权，而且中央与地方分权，实行联邦制。立法权授予国会且国会实行两院制，“任何法律必须同时得到众议院和参议院的批准”①，通过两院

的相互约束可以达到集思广益，避免错误的效果；行政权由总统掌握，为防止总统权力的无限膨胀而导致个人独裁，他反对总统连选连任；司法权属联邦最高人民法院及由国会建立的下级联邦法院系统，他提出司法权过大会使它凌驾于国会和总统之上而破坏三权的平衡，为此他主张限制司法机关的权力。杰斐逊认为，“为了在美国真正实现民主自治制度，建立统一的联邦政府是必要的，但中央过

于集权是不行的”②。因此要实行中央和地方的层层分权把国家的权力尽量分散

到各级政府，这样有利于避免官僚主义加强对政府的监督。

汉密尔顿把霍布斯的专制理论和洛克、孟德斯鸠的分权思想结合起来，认为单单将三权分开并不能达到防止暴政的目的，必须使三权相互牵制平衡，对三种权力进行制约。第一，立法权上，总统有法律提案权和对立法机关所指定法律的有限否决权，最高法院对立法机关制定的法律有宣布是否违宪的权利；第二，行政权上，立法机关对行政官员有质询权和弹劾权以及总统签订条约和任命官员的批准权，法官对行政官员拥有某些审判权；第三，司法权上，国会由决定最高法院法官人数的权力，有批准最高法院以外各级法院的设立的权力，由宣判叛国罪的权力，由弹劾、免职法官的权力等，总统有特赦权和最高法院法官的提名权。由此可见，三权之间通过相互制约紧密地联系在一起。

美国建国后的政治模式基本上就是综合杰斐逊、汉密尔顿等人的主张而确立起来的，是理论到实践的转变，同时这一时期也是“分权理论”发展达到成熟的时期。

三、分权思想在中国的体现

分权思想在社会主义国家也有体现，随着苏联解体中国成为现阶段世界上最大的社会主义国家，在发展民主政治方面中国借鉴西方国家的分权思想，在不断的发展变化中形成了一种具有中国特色的政治模式。

中国国家机构规定立法权、行政权、司法权分别由不同国家机构分别行使。第一，立法机关：中国的国家权力机关是人民代表大会，其中全国人民代表大会是中国最高国家权力机关，地方各级人民代表大会是地方国家权力机关；第二，行政机关：“中华人民共和国国务院，即中央人民政府是最高国家权力机关的执

行机关，是最高行政机关。”③地方各级人民政府是地方各级行政机关，由于我国

特殊的国情，除省政府、市政府、县政府等一般地方行政机关外，我国还在一些特别行政区域内设置特别地方行政机关，如民族区域自治政府。第三，司法机关：

中国的司法机关包括法院、检察院、公安机关（含国家安全机关）、司法行政机

关。公安机关与司法行政机关受国务院和各级行政机关首长领导，法院与检察院直接向同级人民代表大会及其常委会负责。

①张杰：《西方分权理论与实践研究——以英美法三国为例》，中央民族大学出版社2009年版，第133页。

②徐大同：《西方政治思想史》，天津教育出版社2009年版，第215页。

③《中华人民共和国宪法》第85条

人民代表大会在诸国家机关中居于首要地位，任何其他国家机关都不能超越它，也不能与它并列。国务院由全国人民代表大会产生受全国人民代表大会及其常委会监督，并对全国人民代表大及其常委会负责并报告工作，国国务院作为最高国家权力机关的执行机关行使最高国家行政权力，在国家行政系统中处于最高地位。公安机关与司法机关属于行政系统，受国务院和各级行政机关首长领导，而法院与检察院不是行政机关，不受国务院系统领导，而是同各级政府首脑一样，直接向同级人民代表大会及其常委会负责。在中央，最高人民法院、最高人民检察院的正副总理由全国人民代表大会产生，受全国人民代表大会及其常委会领导。公安部正副部长和司法部正副部长是在国务院总理产生后由总理提名产生。

“三权分立体制形式上是国家职能的分工，实质上是一种资本集团（后来发展成为垄断资本主义集团）对国家政权的分享机制和它们之间利害冲突的调节

机制。”①由于中国国情，无论在形式上还是实质上分权思想虽在中国国家机构设

置上有所体现，但与西方的“三权分立”还是有着本质的区别的。

参考文献

[1] 张杰：《西方分权理论与实践研究——以英美法三国为例》[M]，中央民族大学出版社2009年版

[2] 柏拉图：《理想国》[M]，郭斌和、张竹明译，商务印书馆1997年版

[3] 陈荷夫：《论中国民主政治》[M]，社会科学文献出版社1995年版

[4] 《中华人民共和国宪法》[Z]

[5] 徐大同：《西方政治思想史》[M] ，天津教育出版社2009年版

[6] 洛克：《政府论》下篇[M]，叶启芳、瞿菊农译，商务印书馆2003版

[7] 孟德斯鸠：《论法的精神》上册[M]，张雁深译，商务印书馆1997年版

[8] 西塞罗：《论共和国论法律》[M]，王焕生译，中国人民政法大学出版社1997年版

[9] 波利比阿：《历史》[M]，第6卷，第11章，第12节

①陈荷夫：《论中国民主政治》，社会科学文献出版社1995年版，第141页