过程审核管理办法

FTG.26303.008.2-2018

发布日期：2018年7月13日实施日期2018年7月13日福田商务汽车事业部/山东多功能工厂FOTON VANS BUSINESS UNIT / SHANDONG MULTIFUNCTION PLANT

管理文件基本信息及修订记录

文件名称: 过程审核管理办法发布日期:2018年7月13日

文件编号：FTG.26303.008.2-2018 提出部门：质量管理部

文件类别：○质量手册○程序文件●管理办法起草部门：质量管理部

文件级别：○事业（本）部级●工厂级○部门级归口部门：质量管理部

文件密级：○普通●秘密○机密○绝密文件状态：●正式○试行

使用范围: 商务汽车事业部质量管理部；山东多功能工厂制造技术部、订单与物流部、

采购管理部、车身一部、车身二部、油漆部、总装一部、总装二部。

阅读范围: 轻型商用车事业部

审批记录起草人惠阳艳

会

签

人

刘铁军、张永青、徐伟利、张守全、曹令全、李培

栋、刘丰军、王洪栋

审核人许伟

审查人/

审定人杨焕

批准人张济民

修订记录

版本号归口部门发布/修改日期文件发布名称

FTG.229A001.052.0-2016 质量管理部2016.11.01 过程审核管理办法（商务汽车）FTG.229A001.028.1-2016 质量管理部2016.12.23 过程审核管理办法（商务汽车）FTG.26303.008.2-2018 质量管理部2018.07.13 过程审核管理办法

修改

原因

根据IATF16949：2016标准要求、组织架构职能职责调整及事业部实际业务运行情况进行修订。

序号修改位置修改内容

1 3.术语与定义 3.6 增加关键工序审核定义

2 5.职能职责“部门/角色”增加车身二部、总装二部。

3 6.2事业部级过

程审核工作程序

6.2.1增加关键工序审核频次

6.2.5增加过程审核范围和关键工序审核范围

4 6.4审核准备 6.4.2增加审核员资质要求

5 6.7末次会议 6.7.2增加末次会参会人员

6 7.2 流程2）流程说明增加附件备注7

1.目的

落实过程审核相关要求，明确审核策划、审核实施、改进与验收的管理要求及相应职责，确保有效实施过程审核，特制定本办法。

2.适用范围

本办法适用于商务汽车事业部的过程审核。

3.术语与定义

3.1过程审核：过程审核是用于对过程质量能力的评定，使过程能力达到受控和有能力，能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。

3.2过程审核员：具有资质的可以在集团公司内部开展过程审核工作的人员。

3.3公司级过程审核：是指由公司质量管理部组织，联合制造本部等职能部门共同组织的对公司各事业（本）部/工厂进行的覆盖整车各工艺的过程审核。

3.4 事业（本）部/工厂级过程审核：是指由各事业（本）部/工厂组织的对本单位范围内的过程审核。

3.5 专项审核：专项审核是针对问题和事件的审核。当出现下列情况时实施专项审核：

a)大规模顾客抱怨/退货/投诉和索赔；

b)重要生产流程更改；

c)发生重大质量问题；

d)生产转移；

e)新产品/重大商改产品；

f)材料、重要加工工艺的改变；

g)顾客或政府、安全法规新增加的特殊要求；

h)其他特殊情况（如公司要求/计划）。

3.6 关键工序审核:针对制造工艺中被辨识出的关键点，实施的审核。

4.引用文件

FTG.229A001.008 内部审核员管理办法

FTG.10001.059 过程审核管理办法

5.职能职责

部门/角色职能职责

质量管理部1）负责组织过程审核标准的制定；

2）负责组织过程审核员选拔、培训和管理；

3）负责制定事业部级过程审核符合率目标计划；4）负责事业部级过程审核计划的编制；

5）负责事业部级过程审核报告的归档管理；

部门/角色职能职责

6）负责对审核员及被审核方的激励；

7）负责派遣审核员参加公司级的过程审核。

山东多功能工厂制造技术部1）负责配合事业部级的过程审核；2）负责参与过程审核员选拔、培训。

过程审核员1）根据集团公司和事业（本）部/工厂审核计划参加过程审核活动；2）评分定级；

3）在审核活动结束时提交过程审核报告和不合格项报告；

4）负责过程审核问题整改措施的跟踪和验证；

5）定期参加培训和实践活动以保持资质。

车身一部

车身二部油漆部总装一部总装二部负责公司级过程审核、事业（本）部/工厂级过程审核、专项审核的陪审及问题的整改工作。

6.管理内容及规定

6.1公司级过程审核工作程序

6.1.1由质量管理部根据公司质量管理部下发的过程审核计划，制定迎审计划，组织迎审工作；

6.1.2质量管理部负责陪审及对公司级过程审核发现问题的跟踪验收。

6.2事业部级过程审核工作程序

6.2.1事业部级过程审核由质量管理部牵头组织，工厂制造技术部协助和参与。原则上事业（本）部/工厂级过程审核每年不少于一次，由主管质量副厂长批准后下发实施。关键工序审核由工厂组织开展，每季度不少于一次。

6.2.2质量管理部对事业部内的过程审核员统一调度，除审核员外，必要时，根据受审核过程的特点，可吸纳该专业领域的技术专家参加审核活动。

6.2.3在每次审核前组织成立过程审核小组，任命审核组组长。审核组组长对该审核小组工作计划的制定、实施，审核员分工、审核报告、首次会议、末次会议等全面负责。

6.2.4根据过程审核计划和过程审核小组工作计划，被审核部门做好过程审核陪审工作。

6.2.5在一个审核周期内，过程审核应覆盖所有制造工艺（物流、车身、车架、油漆、总装、质检），对各工艺内工序采取抽样选择的方式实施。关键工序审核应覆盖所有辨识出的关键工序点。

6.3审核标准

6.3.1过程审核小组主要依据以下标准开展过程审核活动：

a)《过程能力审核评价表》(附件2)；

b)事业（本）部/工厂级现行有效的质量管理体系文件、质量手册、程序文件、作业

指导书及标准表单/记录；

c）国家强制规定的技术标准；

d）适用的法律、法规；

e）精益制造要求；

f）顾客指定的标准或特殊要求。

6.4审核准备

6.4.1审核实施前，审核组长负责编制该次审核小组工作计划，内容主要包括：

a) 被审核部门和日程安排；

b) 审核员分工；

c) 审核过程分配。

6.4.2审核组长根据被审核方的实际情况对审核员进行分工。审核员分工应遵循以下原则：

a) 审核员应与被审核方无直接责任关系；特殊情况下，当审核组内有审核员来自于被

审核部门时，该审核员应回避此过程审核活动；

b) 审核组成员分工时应考虑被审部门特点、审核员工作经历和专业背景。

c) 审核员应为质量管理部认证取得过程审核员证书的人员。

6.5首次会议

6.5.1首次会议由过程审核组长主持，所有审核员、被审核部门负责人参加。

6.5.2审核组长向到会人员通报审核计划。

6.5.3被审核方与审核组确定陪同审核人员。

6.5.4审核组与被审核方相互澄清需说明的问题和注意事项。

6.6过程审核实施

6.6.1审核员在被审核部门委派人员的陪同下到现场检查，通过面谈、查阅文件和记录、观察有关工作现状和结果、亲自检验、拍照、摄录等方式获取证据。

6.6.2证据的获取涉及多个过程和多个部门时，审核员必须逐一跟踪落实。

6.6.3审核员在现场发现不合格项时应经该项工作人员确认。当被审核部门对不合格项有异议时，由审核组长与被审核部门负责人协调、裁定。

6.7末次会议

6.7.1审核组长召开由审核员、被审核部门负责人和有关人员参加的沟通会议，审核组长介绍审核结果。

6.7.2末次会议由过程审核组长主持，受审核部门负责人（参加首次会议人员）及迎审人员参加；

6.7.3审核组长介绍被审核单位的总体审核情况和存在的主要问题，澄清或回答被审核部门的问题。

6.8过程审核结果报告

过程审核报告中应包含以下主要内容：

a) 过程审核标准总符合率和过程质量能力评级；

b) 所有不符合项的问题清单，及相应的条款判定和分值评定；

c）包含各产品的问题归纳，需对各产品进行分别评价。

6.9审核整改和验证

6.9.1 各部门在接到审核报告后组织问题的责任分解和整改措施收集，各责任部门需针对问题分析根本原因制定整改计划，在6个工作日内反馈给审核组长整改计划。

6.9.2问题整改周期原则上不超过一个月，如需投资、技改导致整改周期过长需在整改计划中说明。

6.9.3整改周期到期后（原则上一个月后，如有个别项目整改周期过长可分阶段验收），审核组长组织对整改措施的验收并将验收结果报质量管理部，质量管理部将依此作为下次过程审核参考信息，验收报告可根据情况月度或季度下发。

6.10专项审核

6.10.1专项审核的实施流程参照本管理办法，首、末次会议可不召开。

6.10.2专项审核可以只覆盖过程审核标准的部分标准条款。

6.10.3 当出现3.5条款的e) f) g)三种情况，需制定专项审核计划并实施审核。

6.11过程审核员的管理

参见《内部审核员管理办法》。

7.业务/管理流程

7.1流程要素

要素名称要素内容要素名称要素内容

流程客户生产、质量、相关人员流程所有者质量管理部

流程起点编制审核计划流程终点过程质量信息产生

流程输入质量控制计划、生产计划、过程质量信

息统计规划

流程输出过程质量信息报告

上游流程内部审核程序下游流程无

流程驱动事件驱动资源计算机系统

过程审核管理办法 FTG.26303.008.2-2018

第5页，共8页

7.2 流程

7.2.1过程审核管理办法流程图 1）流程图

输出输入过程审核管理办法

生效日期：2015年9月1日

第页，共页

流程所有者：

密级：□普通 ■秘密 □机密 □绝密编号：

审核需求提出

改进与验证

工厂制造技术部

质量管理部

流程说明

审核策划

审核实施

责任部门

工程师/

02-1

提供制造工艺

规范

审核组长

01编制审核计划

审核组长

02-2通知被审核部

门

质量部长

03首次会议

审核员/

04审核

质量部长/

08编写整改计划

审核组长/

07发布审核报告审核员

审核结果评定

质量部长

06末次会议

责任部长/

11整改实施

质量部长/

12整改验收

审核组长/

09整改计划验收

10是否符合要求

是

R 08

结束

审核报告

整改计划

整改验收报告

工程师/

02-1

参与审核

否

过程审核管理办法 FTG.26303.008.2-2018

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2）流程说明

流程阶段

活动

编号活动名称

部门/角色活动描述

输入

输出

模板/标准/工具

备注

审核策划

编制审核计划

质量管理部/审核组长

对本业务的标识及追溯性工作进行策划确保各部门明确知道应交付的交付物

工厂生产计划

a) 被审核部门和日程安

排；b) 审核员分工；c)

审核过程分配。附件4：XXXX 年XX 月过

程审核计划

02-1

提供制造工艺规范工厂制造技术部/工程师提供本次审核涉及产品的工艺规范

审核计划

关于规范试验检测和工序验收管理程序

质量控制及工序验收措施一、质量检验程序 1、为规范工程质量验收的流程，确保工程质量，我项目部严格遵循合同承诺，设立了“三检制”机构。一检为施工班组质检员；二检为项目部现场施工员；三检为项目部安质部专职质检员。“三检制”人员组织机构以上报监理部。 2、分项工程质量检验评定在班组或工序自检、互检合格的基础上，专职质检员组织有关人员对工程质量进行检验，专职质检员核定、验收后，并填写分项工程质量检验评定表，“报监理通知单”，请监理工程师验收。 3、分部工程质量评定在分项质量评定的基础上，由工程项目技术负责人组织有关人员对工程质量进行检验，专职质检员核定，并填写分部工程质量评定表。 4、单位工程质量评定，在分部工程质量评定的基础上，将有关的质量检验评定资料送建设单位（监理工程师），审查认可后交质量监督站验收。二、施工过程中工序的质量控制 1、实行质量目标管理，把质量目标层层分解，落实到施工的每一道工序上，把质量目标落实到每一个施工人员肩上。上一道工序验收合格后才能进行下一道工序，不合格的项目一定要返工重做至合格。 2、项目质检员对分项工程进行全过程质量检查，按规定做好现场检查原始记录，每一道工序完工后进行自检，报质检工程师复检，在此基础上报监理工程师检查，做到道道工序有人把关，每个项目有人验收。 3、认真负责，实事求是地做好各种施工原始记录。积极配合监理工程师及其对工程质量的检查验收工作。三、原材料质量保证措施 1、材料采购：根据质量方针和质量目标的要求，材料采购的有关程序，选择有资质、信誉好的材料供应商，保证所有同工程质量有关的物资采购能满足规定的要求。

2、材料验收：材料进场后，材料员清点材料，核对送货单内容与采购标准是否一致。货单是否准确、有材质证明及物资经检验合格的，材料员在验收单上签字或填写料具验收单，当物资的质量不合格，则作退货处理。 3、原材料的检验：物资的进货检验由材料员及试验员负责进行；材料员负责材料的外观物理性能检验，试验员负责材料的化学性能检验，进场材料经检验和试验后，需经项目质量监督员签发进场物资的准用令。否则，进场材料不允许在工程中使用。四、工程试验管理 1、为进行工程质量检验和原材料的监测，所进的试验设备和测量器具按计量法规定进行定期校验和鉴定，取得合格证。工地试验人员严格按照国家、行业等有关规程规定进行检测，并接受监理工程师的监督，当监理需要抽检试验时，我方试验人员负责配合。 2、工地取样及试验 ①、工地设置符合要求的设施、仪器配套的工程检测仪器，配置现场试验人员和部分必需品。 ②、工地试验按业主要求，本工程试验均委托具有专业资格的中铁大桥局第一工程有限公司试验检测中心香维公路金沙江大桥项目部工地实验室。

分层审核管理规定

●分层审核宁波贝尔达汽车零部件有限公司分层审核管理规定（LPA = Layered Process Audit）编制：审批：日期：受控状态（受控号）：分发：总经理、副总经理、各部门经理、各车间主任一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）

1. 分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。 2. 分层审核（LPA）的分类 2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。 2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。 3. 分层审核（LPA）的对象 3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。 3.2 适用于本公司各车间的生产过程。 4. 分层过程审核（LPA）的目的 4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。 4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。 4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制； 4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。 4.5验证下一层次的分层过程审核是否被稳健地实施。二、分层审核（LPA）的职责： 1. 由副总经理或总经理助理全面组织，成立各层审核团队并监督其执行效果。 2. 由各级审核组长主导执行。 3. 技术、质量和其他职能部门参与并支持分层审核的执行。

管理制度及流程审批要点1.doc

管理制度及流程审批要点1 成都丝路花语管理制度及流程审批要点 1)物资申购流程：申请人--部门经理--分管副总（财务总监）--总经理 2) 申购类及行政费用（包括固定资产、低值易耗品、办公用品、宣传、印刷品、报刊、员工工作服、培训、旅游、房租、水电物管、维修、电话、宽带、光纤、审计年检、网站维护、软件升级、招聘）申请人--行政经理--相关部门经理（财务部、成本部等）--总经理--董事长备注：在报销以上费用时须附申请单、入库单、正规发票（在税务网上能查询的）及对方电话。转账方式：对公转账。（1000元以上的金额对公转账） 10000元以下，总经理审批，超过10000元的董事长审批。 3)行政费用及差旅费用由行政部统一报销，流程如下： 1、10000及以下：申请人--行政经理--财务经理--总经理 2、10000元以上：申请人--行政经理--财务经理--总经理-董事长备注：在报销差旅费时：附出差申请表、过路费票必须是当日出差的往返票据，其他代替票据一律不预报销。

4)招待费 1、单次接待5000及以下：报销人—部门经理--行政经理--财务经理--总经理 2、单次接待5001以上：报销人—部门经理--行政经理--财务经理--总经理--董事长备注：在报销招待费用时须附：POS刷卡单、正规发票（连号）、菜单（1000元以上提供），如手续不齐一律不予报销。 5)借款及备用金 1、10000及以下：借款人—部门经理--财务经理--总经理 2、10000元以上：借款人--部门经理--财务经理--总经理-董事长 3. 部门经理备用金3000元，有此业务一般员工1000元 6）工程款支付流程 1、签有正式合同及零星合同并达到合同约定付款条件10万以下：请款人—工程部经理—成本合约部经理-—财务经理—总经理 2、签有正式合同及零星合同并达到合同约定付款条件10万以上：请款人—工程部经理—成本合约部经理-—财务经理—总经理--董事长 7）合同签订流程

IATF16949制造过程审核细则

制造过程审核细则（IATF16949-2016）在产品制造过程的每道工序中，必须使所策划的和已落实的过程的技术和人员素质达到要求，加以监控并从经济的角度进行持续改进。员工素质、过程设备和检测器具的适用与改进、与所生产零件的特性相适应的运输和储存是制造过程审核的重点。 1人员/素质选择具备相应岗位素质的人员，使其保持应有的素质以及进一步培养成具有更高岗位素质的人员，这是管理者的任务。必须对员工是否具备承担过程任务的素质进行验证。 1.1员工监控产品质量和过程质量情况 1.1.1为提高产品质量和过程质量，不断改进，员工应具备质量改进的意识。 1.1.2自检情况。 1.1.3坚持设备点检情况。 1.1.4首件检查和末件检查情况。 1.1.5掌握过程的工艺要求以及理解控制图，达到应知应会要求。 1.1.6零件不能满足要求时的处理是否按有关规定执行。 1.2员工对生产设备和生产环境的职责和权限 1.2.1生产设备和环境应保持整齐和清洁。 1.2.2员工应对生产设备进行日常的维修与保养，出现故障时应及时报修。1.2.3零件、工装按规定贮存。

1.2.4按时报请对检测、试验设备的检定和校准。 1.3为了完成所交付的任务员工应具备的素质 1.3.1操作者应经过培训并持有有效操作证书上岗。 1.3.2员工应熟悉产品技术要求。 1.3.3具有安全生产和生产环境要求的意识。 1.3.4具有特殊工序工艺验证方面的知识。 1.4顶岗人员的配置计划在人员配置计划中要考虑缺勤因素（如病假、休假、培训）。对顶岗人员也要确保所需的素质。 1.5有效地使用了提高员工工作积极性的方法通过针对性的信息宣传，促进员工工作的主动性，并以此来提高质量意识。1.5.1经常发布质量信息，使员工了解质量现状。（有目标值和实际值） 1.5.2产品质量改进的合理化建议和“六小”活动的开展情况。 1.5.3员工参加培训和质量小组的积极性。 1.5.4病假率低。 1.5.5员工对质量改进的效果。 1.5.6员工具有自我评定的意识。 2生产设备/工装所配备的生产设备、工装模具、检测、试验设备必须能满足产品的质量要求，必须能达到并保持所要求的过程能力。 2.1生产设备和工装模具应能保证满足产品特定的质量要求 2.1.1生产中使用的设备和工装模具与工艺文件一致，临时变动应有相关手续。

生产各工序检验标准

1、目的：对从布料到生产成为成品过程中的各道工序进行严格质量把关，使产品接收有据可依，确保公司产品质量达到顾客要求。 2、适用范围：适用于本公司所有布料、辅料、半成品、成品的质量检验及接收准则。 3、职责 3.1品质部 3.1.1负责布料的全检工作； 3.1.2负责生产过程中半成品、成品的全检工作； 3.1.3负责产品质量的监督及可接受度的决策工作； 3.2生产部 3.2.1负责辅料的检验工作； 3.2.2 负责排花、车骨、扫图、机绣、钉珠工序的产品检验工作； 3.2.3负责不合格品的处置工作； 4、生产各工序检验标准 4.1布料：布料进入待检区后，物料课长首先对照梯形板鉴定好本次到货每个布种质量、颜色是否与规定的打样标准相同，确认后对此批次布料剪样板贴上梯形板并记录该批次，再书面通知验布组长对此批次布进行检验； 4.1.1验布员对布料进行全检、其常规验收标准如下表：

4.2辅料:辅料由仓管员根据样板对照检验，包括雷丝颜色、花形、织造密度，珠料的色泽、形状；花朵的色泽、形状；线的韧度、颜色等，如果发现检验结果与样板不一致时，上报物料课长处理，检验结果记录于“进料检验验收单”中； 4.3裁床：裁片标准误差在1/16之内，不少裁片，不搞错正反面，所有该配的附料必须齐全、按纸样不少剪口、不错布料、颜色，裁片在主要部位不允许有任何疪点； 4.4验片：对照裁片与布菲所写的款号、颜色、用料是否一致，不允许有任何不对应，覆盖模特范围内（除侧缝外）不允许有任何疪点，披肩及下摆可稍放松疪点接受度，裡布除烂洞、抽纱、明显色差及不可清洗之脏点外，其它基本都可接受，白色、米色面料一般情况不允许有任何疪点。 4.5扫图：不能扫错底面、不错码扫图、扫图边缘误差在1/16之内，预留止口位置要标准、空白位置无扫图粉印、裁片整洁、不漏扫图、粉线细匀、无扫糊现象、图形要标准； 4.6车骨：骨线要正确、按扫图粉线车骨、线不能紧手，线头要扎入裁片反面，要注意跟扫图花稿的形状，花型标准不能错车漏车，裁片平整无线头，珠针一定要清除干净，不得遗留； 4.7机绣：以“制造工艺单”、样板、小样板为基础，检查花型、配线、绣花方向、花形大小等同小样板要一致，要盖住扫图粉线注意止口位、线路稀密要均匀，花朵、枝杆线条要顺畅，不漏车错车，机绣花要平整，无纱头、无线头、无纸扑、无抽纱、裁片整洁； 4.8排花；严格按照排花工艺及胶板，花朵与胶板所描花朵重叠一致，不得错位、不少花，该对称的花朵要对称，整件平整、珠针疏密合适； 4.9车花：车花要随花边缘起线，有车骨的花朵边沿的骨线车花要销针，以免骨线脱

阶段审核管理规定

一阶段审核管理规定 1 目的为使管理体系一阶段审核符合相关规范要求，达到为二阶段审核做好充分准备的目的，特制定本规定。 2 职责计划管理部负责一阶段审核的初步安排和审核策划、审核计划的审批。审核组长负责一阶段审核的具体策划和实施。 3 要求管理体系一阶段审核的目的及基本实施内容第一阶段审核目的是了解组织管理体系的策划、实施情况，确定是否具备进行第二阶段审核的条件。基本实施内容包括： a)审核客户的管理体系文件； b)评价客户的运作场所和现场的具体情况，并与客户的人员进行讨论，以确定第二阶段审核的准备情况； c)审查客户理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键管理绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况； d)收集关于客户的体系范围、过程和场所的必要信息，以及相关的法律法规要求和遵守情况（如客户运作中的质量、环境、法律因素，相关的风险等）； e)审查第二阶段审核所需资源的配置情况，并与客户商定第二阶段审核的细节； f)结合可能的重要因素充分了解客户的管理体系和现场运作，以便为策划第二阶段审核提供关注点； g) 评价客户是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明客户已为第二阶段审核做好准备。一阶段审核的实施对大部分管理体系一阶段审核均应在客户的现场进行，食品安全管理体系和建筑施工企业质量管理体系一阶段审核应在客户的现场进行。以下列

出适宜现场实施第一阶段审核的情况或考虑的因素： a)复杂的管理体系，如组织的规模、结构及其职能复杂（如集团公司）；组织的运作场所及现场复杂多样（如具有多个临时场所和/或多场所的组织）；体系覆盖了相当数量的产品/服务范围，或具有高度复杂的活动和过程；多个管理体系的结合审核； b)新扩展的技术或认证领域； c)对组织的产品/服务、过程或活动中的相关技术或问题缺乏足够的了解或经验不足； d)高风险项目，包括法规环境或社会关注程度较高的行业，如食品、药品生产和建筑施工等行业；基于质量、环境、职业健康安全等相关因素的性质及其具有的高风险特性（如CNAS-GC11/31/41附表1“认证业务分类表”中带“★”号或风险等级标识为一级的各专业类别）。对以下情况可考虑不到客户现场实施一阶段审核（仅限于Q/E/S）： a) 受审核方已获中心颁发的其他管理体系的认证证书，通过以往的审核对其管理体系建立了足够的信心，且已充分了解受审核方的活动范围、组织结构及过程，通过对相关管理体系的差异性分析，并通过对文件、资料的审查可以确定审核范围和第二阶段审核的关注点，可考虑不在受审核方现场进行第一阶段审核。 b) 该组织曾通过CNAS认可的其他认证机构对申请领域的认证，且根据收集的信息足以完成第二阶段审核的策划； c) 受审核方的产品/服务特性明显、过程简单，认证风险较低，不涉及国家强制要求、人身安全等，及无生产服务提供现场的组织（如批发贸易公司、软件开发公司、设计院等）； d)环境因素复杂程度或风险级别在三级；符合c)条要求的部分二级环境因素复杂程度或二级风险等级的组织。计划管理部在《认证前审核方案策划暨审核任务通知书》(CGW-112-B14)中明确是否到现场实施第一阶段审核。再认证审核，通常不需要安排第一阶段审核，但当受审核方管理体系、组织机构或管理体系的运作环境发生变更（如法律的变更）时，应考虑安排第一阶段审核。如果能充分获取受审核方组织结构、过程、资源和重要

OA审批流程管理规定

OA流程时间处理规定 1．目的为了加强对公司OA系统流程处理的时效性管理，规范流程处理时间，保证公司OA流程信息能及时传递，特制定本规定。 2．适用范围本规定适用于公司OA流程处理时间的管理。 3．职责 3.1 信息部负责公司OA流程处理的管理，保证系统记录时间的准确性。 3.2 各部门OA使用人员负责认真执行本规定的相关条款。 4．内容 4.1 OA流程审批必须及时有效的处理，保证信息能在最快、最短的时间内传递。 4.2 OA流程的分类： 4.2.1 OA流程按时效性及重要度分为：紧急流程、重要流程和一般流程。 4.2.2 流程具体分类参照附件一。 4.3 OA流程处理时间： 4.3.1紧急流程处理时间为15分钟以内。 4.3.2重要流程处理时间为20分钟以内。 4.3.3一般流程处理时间为30分钟以内。 4.3.4处理时间按流程审批人收件时间到审批完成时间计算。 4.4相关说明： 4.4.1流程审批人不在公司，无法审批流程时，由其授权代理人执行本规定相关条款。 4.4.2流程审批人在公司但不在电脑旁，无法审批流程时，可由流程创建人电话或口头提醒审批人审批流程。 4.4.3流程所述情况需经调查、验证，流程处理时间可延迟，但不可超过3小时工作时间。（特殊情况另附说明） 4.5考核标准：

4.5.1流程未及时审批（包括经电话或口头提醒仍未及时审批者），由流程创建人按《申诉（投诉）管理规定》进行投诉，投诉经调查确认后，由被投诉者上级主管在当日OEC考核中扣除其日常工作“OA工作流程处理”分值，3E人员扣除其“服务(工作)及时性”分值。 4.5.2行政管理部将按照投诉结果进行核查，并最终确认考核结果。 5．附则 5.1本制度的修改权和解释权归行政管理部所有。 5.2本制度经总经理批准后生效物业安保培训方案为规范保安工作，使保安工作系统化/规范化,最终使保安具备满足工作需要的知识和技能，特制定本教学教材大纲。一、课程设置及内容全部课程分为专业理论知识和技能训练两大科目。其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。二．培训的及要求培训目的 1）保安人员培训应以保安理论知识、消防知识、法律常识教学为主，在教学过程中，应要求学员全面熟知保安理论知识及消防专业知识，在工作中的操作与运用，并基本掌握现场保护及处理知识2）职业道德课程的教学应根据不同的岗位元而予以不同的内容，使保安在各自不同的工作岗位上都能养成具有本职业特点的良好职业道德和行为规范）法律常识教学是理论课的主要内容之一，要求所有保安都应熟知国家有关法律、法规，成为懂法、知法、守法的公民，运用法律这一有力武器与违法犯罪分子作斗争。工作入口门卫守护，定点守卫及区域巡逻为主要内容，在日常管理和发生突发事件时能够运用所学的技能保护公司财产以及自身安全。 2、培训要求 1）保安理论培训通过培训使保安熟知保安工作性质、地位、任务、及工作职责权限，同时全面掌握保安专业知识以及在具体工作中应注意的事项及一般情况处置的原则和方法。 2）消防知识及消防器材的使用通过培训使保安熟知掌握消防工作的方针任务和意义，熟知各种防火的措施和消防器材设施的操作及使用方法，做到防患于未燃，保护公司财产和员工生命财产的安全。

工程进度款审核及资金支付流程管理细则

云南能投普洱建设投资有限公司工程进度款审核及工程款支付流程管理细则公司各主管部门：为进一步规范工程进度款审核及工程款支付流程，明晰责任范围, 防范与控制工程款支付风险，提升管理效率依据国家质量监督检验检疫总局、住建部、档案局颁发的系列国家规范、管理文件及《云南能投基础设施投资开发建设有限公司工程建设项目检查管理办法》规定，结合我司工程项目建设工作的实际情况，特制定本管理细则。 1）承包单位按照合同规定时间，书面汇总描述工程的实际形象进度，并附已实施合格工程量费用预算，填写《工程款支付申请表》及相关附表，一式三份，报监理和甲方项目管理中心； 2）总监理工程师和甲方项目管理中心专业工程师、项目管理中心负责人应逐级对已实施合格的分项工程工程量进行核定并签署意见，于规定时间内将《工程款支付申请表》及相关附表报送公司经营管理部审核； 3）经营管理部依据监理单位、公司项目管理中心已核定完成的合格工程量及合同的分项单价，审核进度款费用，并扣除合同约定相应款项后确定本期应付款，在《工程

款支付申请表》签字，交财务融资部审核签字。（说明：工程款支付申请表格式及工程款申请清单明细参照附表1、2 填写，无监理单位参与的空白填写。）二、公司内部工程进度款资金支付流程依据云南能投普洱建行）》执行：设投资有限公司《合同管理及合同流程审核管理办法（试1）经营管理部将审核签字完成的《工程款支付申请表》（见表1、表2）并附公司内部审核流程用表《支付审批单》（见附表3）交经办部门负责人、归口管理部门、财务、分管领导、财务管理部、财务总监、总经理、董事长、集团签字审批； 2）经营管理部、财务融资部负责累计各类合同的度款汇总表》； 3）经营管理部负责通知各承包单位领取付款单；4）承包单位领取付款单后开具相应增值税专用发票交至财务融资部； 5）财务融资部支付本期进度款。、工程竣工结算申请流程参照一、二条执行，竣工结算申请表参照附表4。附表1：工程款支付申请表

产品过程检验管理制度

产品过程检验管理制度 1.目的和适用范围对过程产品的质量特性进行检验和试验，以验证过程产品是否满足规定的要求；适用于对产品实现过程检验和试验。 2.职责 2.1技检部负责过程产品的检验和试验，做好检验和试验记录；负责检验和试验的委托。 2.2相关部门负责协助质量检验员进行过程产品的检验和试验。 3. 职责与权限 3.1 技检部归口执行本程序，负责检验标准和规范的制订，技检部检验员负责过程检验、试验和验证。 3.2 生产部负责不合格品处理以及整改措施跟踪。 4. 工作程序 4.1检验员应熟悉和掌握过程产品的产品标准、工艺文件、操作规程和检验规范。 4.2根据产品跟踪卡、产品标准、工艺文件、检验规范及有关规定对上工序转来的产品外观、结构、尺寸进行100%的复查。在开车前还要按上述要求对本工序的产品进行仔细的首件检查，正常生产以后，也要确保在每种产品排满装线盘一层内最少一次检查巡视，并做好纪录与标识。 4.3根据检验结果及有关规定及时对产品作出准确判断和标识，对于检查出的不合格品要立即停止生产，或转序，注明原因。并及时通知有关人员，按《不合格品管理规定》进行处理，完毕后还要进行复查，通过相关领导批准方可继续生产或转序。 4.4经检验合格的产品，在下工序生产过程中发现质量问题，应由原生产工序负责处理，同时追究原生产工序机长兼检验员的错，漏检负责。 4.5各工序机长兼检验员要对工作认真负责，对所生产和检验的产品要勤看、勤量、勤检查。保证产品质量内外一致，对无合格章的产品，不得流转和使用， 4.6检验员负责不合格过程产品的评审和处理，并对检验结果和记录的及时性，准确性，真实性，全面性负责。 5．引用文件

流程管理考核办法(100104)

生产经营中心流程管理考核办法（试行） 1．总则为完善流程体系并推动体系全面高效运行,特制定本办法。 2．考核内容及办法 2.1 部门自查情况 2.1.1 各部门对当月运行流程进行自查，内容包括流程运行频次、可量化的绩效指标、执行情况（包括违规操作）、设计问题（包括流程图、制度、表单）等，包括对跨部门流程记录。流程主管于次月15日前报送部门兼职流程管理员，记录不全面，对流程主管经济处罚10元/项。 2.1.2 部门兼职流程管理员按月汇总自查情况并提交部门负责人，部门针对低绩效流程分析讨论，提出改进措施，形成总结并经部门负责人签字确认后于25日前提交企划部。未按时提交，每延迟一天对部门负责人经济处罚10元。 2.2 月度检查企划部每月对流程进行抽查，内容包括部门自查记录，表单、制度执行情况，具体包括： 2.2.1 违规操作，包括未按流程进程、制度要求完成工作，表单使用错误等。部门自查已发现并处罚的不再进行考核；部门自查未发现的，除按流程制度处罚外，对直接责任人经济处罚20元/次，对流程主管经济处罚10元/次，对部门负责人经济处罚5元/次。 2.2.2 因流程设计缺陷造成违规操作，部门又未提出变更，对直接责任人经济处罚20元/次，对流程主管经济处罚10元/次，对部门负责人经济处罚5元/次。

2.2.3 跟踪验证上月流程整改情况，重复出现的问题，对直接责任人经济处罚40元/次，流程主管经济处罚20元/次，对部门负责人经济处罚20元/次。 2.3 流程变更 2.3.1 部门自查发现的问题，可即时提出变更申请，经部门负责人批准后报企划部变更、备案。 2.3.2 企划部检查提出的问题，业务部门需在一周内提出变更方案，部门层面的经部门负责人批准后报企划部变更、备案；跨部门问题由企划部组织相关部门负责人讨论后变更。未及时提交变更的，每延迟一天对部门负责人经济处罚20元/次。 2.3.3 流程变更申请表要求填写完整，部门须提交纸质文档和电子文档各一份，部门需留存纸质文档一份备查。 2.3.4 企划部接到变更申请后，部门层面的变更申请在两个工作日内完成审核、变更、发布；跨部门变更申请一周内完成审核、讨论、变更、发布。每延迟一天对流程、制度主管经济处罚20元，对部门负责人经济处罚10元/次。3．附则 3.1 本办法由企划部解释。

中铁集团工序交接检管理制度

中铁XXX集团有限公司工程质量“三检”及工序交接检制度第一章总则第一条为了提高在施项目对施工过程中的质量控制，严格控制各工序的施工质量，做到不合格的施工工序严禁转入下一工序的施工，并为符合条件的各在施工程项目获得工程所在地结构优质工程和竣工优质工程的质量目标顺利实现，特制定工程质量“三检”及工序交接检制度。第二条本制度所称“三检”是指工程中各道工序施工质量的自检、互检、专检。第二章质量“三检”及交接检第三条自检自检由各班组长组织，由班组操作工人对本人施工完成的工序进行有针对性的检查，特别是以前各次检查中发现的质量通病，操作者自己检查，自己发现问题，自己改正，尽可能地将质量问题解决在其发生的初始状态。操作人员在操作过程中，必须按项目经理部提供的各分项工程相应工序质量验收标准进行自检，经自检达到质量标准并报班组长验收。

班组长对所施工的工程检验批项目，必须按项目经理部提供的相应质量验收记录表所列的检查内容，在施工过程中逐项地检查班组每个成员的操作质量；检查合格后报劳务队技术（质量）负责人，经劳务队技术（质量）负责人验收合格并认真填写自检记录, 报项目经理部验收。第四条互检互检由各班组长组织，在班组操作工人之间进行，甲完成的工作内容由本班组乙去检查，使班组工作人员之间互相检查、互相督促纠正错误，互相学习、共同提高。第五条专检专检由项目经理目部质量检查员组织，主管施工员、施工班组长、劳务队技术（质量）负责人参加，对班组施工工序质量进行检验收评定，检查根据项目质量管理规划目标、质量验收规范标准要求，对工序质量进行验收。各工序、检验批、分项工程，专检必须达到合格以上标准。在内部自行验收合格的基础上通知监理进行验收，否则不得进入下一道工序施工，专检必须保存质量验收记录，做为工程竣工资料的组成内容。所有检验批、分项工程、分部工程、“隐检” “预检项目，必须按程序，作为一道工序，提请专检人员进行质量验收。未经专检人员进行检查、验收的项目，或虽经检验、验收未达到质量标准的项目不得进入下道工序。对违反此规定的责任者，专检人员有权对其实行罚款。专检人员进行工程质量核验之前要先查阅班组自检记录是否符

制度制定、审核、批准、发布、作废制度及流程(1)

制度流程管理规定（制定、审核、批准、发布、作废等流程）一、目的：为了规范各类制度、流程的编订、修订、发布、使用管理，确保制度和流程的严肃性和时效性，特制定此规定。二、范围：本规定适用于×××医院制度以及流程的制定、审核、批准、发布修订、废止的管理。三、原则： 1、目的性原则：制度的出台是服务于医院管理的需求，杜绝形同虚设的制度； 2、精简性原则：制度结构合理、格式严谨划一、条文简洁精要，杜绝模棱两可的制度； 3、时效性原则：制度的制定、修订、废止应当及时，确保最大程度地贴近管理的需要，但制度更新应当考虑新旧衔接和继承的问题。 4、衔接性原则：医院各部门制定的制度应当与医疗相关法律法规、技术操作规范、诊疗指南等为依据，不能有冲突或者违背。 5、规范性原则：制度的制定、修改、废止应当严格遵循程序进行，杜绝随意和随机的管理行为。

四、职责： 1、医院各职能部门负责制度的制定，院委会成员审批、签发。 2、医院办公室及各行政职能部门负责所有制度的下发、存档和废止的管理，特殊文件、制度报上级卫生行政部门备案。五、制度的范围： 1、医院规章制度、医疗质量管理制度、应急预案、流程等。 2、各科室内部规章制度、流程和岗位说明书、临时性、阶段性且仅局限于部门管理范围的专项规定不纳入本规定的“制度”范围。六、制度、流程制定（修订）： 1、医院各职能部门应当根据医院发展、科室管理等方面的需求，及时制定（修订）相应的制度流程； 2、制度签发后科内组织培训。 3、出现下列情形之一的，归口部门应当及时制定（修订）相关制度，如未及时制定（修订），上级管理部门可以责成归口部门实施。（1）管理机制发生较大调整的；（2）部门管理职能或者管理架构发生较大调整的；（3）经实践证明是无效的管理制度未及时进行删减；

工作流程审批管理规定

工作流程审批管理规定（D版）发布日期：2014年12月09日实施日期：2014年12月09日 1 目的 1.1 提高公司业务流程处理的规范化和及时性，强化审核审批环节责任意识，提升工作效率、提升执行力。 1.2 加强业务工作事前沟通，增强业务工作策划的准确性与科学性。 2 使用范围广西南宁玉柴马石油润滑油有限公司（简称南宁公司）、广西北海玉柴马石油高级润滑油有限公司（简称北海公司）所有OA业务审批流程。 3 职责 3.1 管理部 3.1.1 公司工作流程归口管理部门，负责建立和完善工作流程管理机制。 3.1.2组织工作流程增减和修订工作，对职能部门提出的流程增减及修订进行审核。

3.1.3工作流程审批执行的监督、考核、通报。 3.2 信息部 3.2.1 对经批准的各职能部门的工作流程予以实现电子化。 3.2.2 负责监控工作流程审批环节的进程，按月统计报备管理部。 3.3 各职能部门 3.3.1 建立、健全职责范围内的工作流程。 3.3.2 组织业务工作的事前沟通，发起业务流程。 4 工作要求 4.1 流程发起 4.1.1 业务流程发起单位，必须于流程发起前，组织相关单位或人员，对流程业务内容进行有效沟通或评审。 4.1.2 业务流程发起单位必须根据业务内容选准对应的专项工作流程，对无专项工作流程的可以走通用报告审批流程。 4.1.3 流程发起人必须填写流程提醒，明确每一个环节的审核审批人。格式要求：环节名称（处理人姓名）——环节名称（处理人姓名）……，其中环节名称必须与流程图中环节名称一致。 4.2 期量要求 4.2.1 南宁公司政策类、销售类和费用类工作流程，每个环节处理的时间不超24小时；下班时间到达的工作流程，从下一个工作日上班时点开始计时（遇周未或节假日时间，紧急流程必须按要求及时处理）。 4.2.2南宁公司、北海公司除4.2.1外其他业务审批流程每个环节的处理时间不超12小时；下班前2小时内到达的流程，环节处理时间不超工作时间8小时（工作时间指公司规定的上班时间）。 4.2.3工作计划、通报、分析报告发布时间按对应制度要求期量标准发布。 4.3 过程沟通 4.3.1流程发起单位必须对流程各环节进行有效监督和督促，流程到达某环节时，必须以电话或其他有效方式通知该环节处理人。 4.3.2流程环节处理人需要进一步调研或完善方案的，必须OA给予明确处理时间节点答复。 4.4 监督统计 4.4.1 信息部每月前5个工作日内完成上月度工作流程审批情况监控，并将监控结果OA 提交到管理部。

过程审核控制管理规定

过程审核控制管理规定 1.目的按计划对产品的制造过程进行审核，以验证过程是否符合规定要求。 2.范围适用于在产品诞生过程和批量生产过程中的审核。 3.职责 3.1生技部是过程审核的归口部门； 3.2各部门配合审核工作，并负责对不符合项进行原因分析与纠正和预防。 4.工作流程和内容 4.1编制过程审核计划生技部负责制定过程审核计划，每年进行一次，过程审核时机应在产品的批量生产时进行，新产品的过程审核时机可在试生产时进行。如出现以下情况时，可增加过程审核频次： ·更换地点生产； ·生产工艺改变； ·内部发生重大的质量问题或顾客投诉增加； ·供应商更换； ·其他重大改变； 4.2审核准备 4.2.1生技部编制审核检查表，管理者代表批准。内容详见（注1） 4.2.2生技部负责编制过程审核评级标准，管理者代表批准。 4.2.3选定具有资格且与被审核部门无直接责任关系的内审员组成的审核小组。 4.3实施审核 4.3.1首次会议，说明此次过程审核目的、范围、具体安排及审核程序等。 4.3.2现场审核，审核员按审核计划的时间和检查表的内容进行审核。包括：从原材料进厂到产品出厂的全过程，对每个制造工序都必须从人、机（设备、工装、模具）、料（原材料、上工序来料）、法（作业指导书规定、设备操作规程规定）、环（生产环境）、测（量具、测量器具）、标识等方面进行，在现场审核结束后开出《过程审核不符合报告》，经审核部门主管签字确认。 4.3.3末次会议报告整个审核结果，包括不符合项； 4.4审核结论对过程审核按评级标准确定结论，不符合项限期整改，过程审核要形成报告，由管理者代表批准，发放到相关部门。 4.5纠正预防

财务审批流程及审核权限制度(修订)

财务审批流程及审核权限制度一.目的为明确各级审批权责，规范和简化工作流程，保证货币资金安全，降低公司财务风险，结合公司现有实际情况，特制定本规定。二.适用范围适用人员：适用于集团各部门、各区域、各（分）子公司全体员工。适用范围：公司OA系统及纸质件审批流转流程均按此制度执行。三.内容务线，直至总裁。若遇有关审批、审核人员出差在外，短信审批或可由其授权人代核、代批，但事后必须经有关人员追认。（三）审批权限（1）审批权限分为以下二类：审核：指管理部门或主管领导对该项开支的合理性、票据规范性及与公司相关制度的一致性提出初步意见；审批：指有关领导经参考“审核”意见后进行批准。（2）审核权限：主要指关于各职能部门日常经营业务的审核权限规定，具体包括： A、行政部门负责办公用品及固定资产的购置、礼品采购、举办会议、日常维修、水电费支付等，人力资源部负责人员薪酬及福利的发放等，财务部门负责所有费用的审核支付，资金部门负责货款等大金额资金统筹支付及筹融资管理，采购部门及营销部门负责货款支付及收取流程。 B、经办部门负责人对其部门内发生的所有业务负复核责任，财务部门对所有经济业务负审核责任。 C、因子公司由行政专员或内勤负责公司内务，故由子公司财务主管先行把控各项行政费用审核职责。

D、礼品及其他业务招待费发生前必须事先填写《礼品及招待申请单》，申请及报销流程均按审批权限流程表，支付时此表交财务方可办理。（3）审批权限： A、公司所有员工薪酬及福利发放统一需要总裁审批。 B、费用支出均须依据财务审批流程执行，经所在中心总经理（涉及行政相关费用时还需经行政人事人中总经理）审批，最终审批人为总裁。（四）各经济业务类型的审批权限（1）现金借支员工因如下原因需申请现金借支的，按规定办理借款手续： 1、因公出差需要借支差旅费； 2、零星采购所需款项； 3、经财务部门审核的备用金； 4、因业务需要必须预支的现金款项。审批权限： 1、中心总经理：5000元（含）以下（部门负责人在中心总经理之前进行审核确认）； 2、总裁：5000元以上（部门负责人及中心总经理按先后顺序分别在总裁之前进行审核确认）。职工借款管理规定： 1、经常性个人借款管理应遵循“前帐未清，后帐不借”原则，中长期个人借款实行年底结算制度。借款人根据所借款项金额大小，依照上述审批权限范围逐级报请审批后，交计财部相应主办会计办理。 2、借款金额在5000元以上的，须提前一天申请，以便财务备款。 3、员工试用期期间不得支取借款，如工作期间确需发生费用，可经部门领导同意后由该员工先行垫付后进行报销，具体报销标准参见公司相关制度规定。 4、离职人员备用金管理,自员工提出离职申请之日起，该员工不得申领备用金。员工在递交人力资源部离职申请后，由人力资源部通知财务部门进行备用金及其他财务事项的清算，在财务未结算完毕前暂停发放该员工个人收入。（2）固定资产申购（含集团公司及各分子公司）申请采购固定资产需填写《固定资产购置表》，必须附相关设备的寻价情况，不少于2家供应商的报价。其审批流程如下：集团公司：部门提出申请→所在中心总经理审批→行政中心总经理审核→财务经理审核→总裁审批分（子）公司：经分（子）公司总经理、财务经理审核→行政中心总经理审核→集团财务经理审核→总裁审批

合同评审流程及管理办法

合同审批流程及管理办法为规范公司合同签订、审批程序，提高工作效率，并最大限度的避免风险，制定以下合同管理办法和签订程序，本办法适用于公司签署的工程相关采购类、分包类合同、班组结算的管理，不适用于劳动合同等其他类合同的管理。一、合同签订审核流程。 1、合同应严格按照招标文件相关条款、参照公司制定的示范文本起草相关合同，由合同起草部门参与合同谈判，组织会签；参加对合同履行的评价。 2、合约预算部负责合同的商务条款。 3、工程部（质安科）负责审核采购类合同中涉及塔机、升降机采购/租赁的各项技术和安全条款； 4、材设部负责审核合同的各种材料（设备）采购与供应条款。 5、财务部审核合同付款、发票纳税等相关财务有关条款。 6、法律顾问负责分析判断合同风险、与法律相关内容的相关条款。 7、采购类合同评审意见由材设部负责沟通落实，分包类合同评审意见由项目部负责沟通落实，如有无法落实意见，提报副总经理协调。 8、副总经理（主管领导）负责合同整体审核。 9、总经理审定批准。二、合约预算部负责合同（采购类合同由材设部负责）的起草、谈判和组织会签。合同应做到内容合法、条款齐全、文字清楚、表述规范、权利义务和违约责任明确、期限和数字准确，

应包括： 1、合同名称； 2、甲乙方名称及地址，经办人联系电话； 3、甲乙方法定代表人或其合法代理人签字、盖章； 4、合同签订日期； 5、标的（内容）； 6、数量、质量； 7、价款或酬金（工程计价方法、工程款支付方式）； 8、履约方式、地点、费用的承担； 9、违约责任（甲乙方权利和义务）； 10、生效、失效条件； 11、争议解决的方法； 12、合同的份数及附件； 13、保密条款（视合同性质需要）； 14、质量保修协议书； 15、安全协议书; 合约预算部（采购类合同由材设部）填写《合同评审笺》、合同摘要并附合同文本，合同业务单位（供应或分包单位）营业执照和相关资质复印件加盖公章，法定代理人授权委托书原件（附身份证复印件），按权限审核报批；合同审批原则上应按顺序依次执行，遇特殊情况下可临时调整次序，但必须征得次序变动影响的下一会签人的同意。三、各部门合同审核的重点如下： 1、合约预算部审核合同文字和结构、价款及价款调整（投标文件的经济标或项目价款计算书作为合同附件）、合同款支付、变更、签证、结算、奖惩等与项目成本有关的条款； 2、项目部审核合同的工作范围、双方权利义务、技术、工期、进度、质量、安全、保修等条款； 3、材设部审核材料（设备）的采购与供应的型号、数量、达到时间、装卸货责任、质量保证等条款。 4、财务部审核签约公司名称、合同价款支付方式、发票形式、代扣代缴等与财务核算和纳税有关的条款； 5、法律部门（或法律顾问）分析判断合同风险、与法律相关的内容，包括但不限于：变更、解除、违约、索赔、不可抗力、诉讼等条款；

工厂生产管理流程和制度全

工厂生产管理流程及制度工厂生产管理流程及制度（从原材料进厂（检测）—生产---检测—出厂—技术指导—维修抢修）一、原材料进厂检验制度 1、原材料进厂后，仓库保管人员应及时把取样通知单及质量证明书，一起送交理化室，通知取样鉴定。 2、理化室接到取样通知后，应立即进行取样鉴定，在付款期内得出鉴定结果。 3、原材料的检查标准，一律按国家标准，以本厂的技术规定和鉴定的合同为依据。 4、材料鉴定后，符合有关标准或合同条文，理化室要根据本厂制定的原材料使用技术标准，确定投用项目，填写材料历史卡，并将鉴定结果通知供销仓库。 5、原材料经检查不符合国家标准及有关合同条文，理化室要及时上报，由品管部和技术部商定处理意见，同时书面通知财务部，拒绝付款。如果经厂有关部门协商可以代用，并不影响质量的可以入库，但必须办理手续，经使用车间同意并签写材料代用单，送交技术部，品管部研究，总经理批准，否则一律不准代用或入库。 6、原材料进厂，有些检验项目由于条件限制不能检查，可以到外单位或有关部门解决，但其结果必须经品管部、技术部签字生效。 7、材料必须专料专用，如需代用，需经有关部门分析、研究，同意后由技术部和品管部联合通知有关部门方可投入生产。二、生产管理制度生产管理是公司经营管理重点，是企业经营目标实现的重要途径，生产管理包括物流管理、生产过程管理、质量管理、生产安全管理以及生产资源管理等。为合理利用公司人力、物力、财力资源，进一步规范公司管理，使公司生产持续发展，

不断提高企业竞争力，特指定本制度。本制度是公司生产管理的依据，是生产管理的最高准则。 1、生产过程管理是公司各级管理员、一线作业人员都必须遵守的管理制度。公司各级管理员、操作员必须严格按照生产过程管理工作，时刻树立效率意识、质量意识、安全意识。 2、生产过程管理要求公司各级管理员时刻树立持续改进意识，以思促管，防止管而不化；要求公司所有作业人员树立节能高效意识。 3、生产管理人员在接到客户订单后要仔细分析订单，看清客户的每一点要求，防止盲目生产。 4、生产管理人员明确客户要求后，应立即通知准备生产资源（包括材料、工具、模具） 5、生产部门根据客户交期的急缓程度安排领料，暂时不急的产品先不领料，保证生产车间物流流畅，避免生产资源积压在车间影响车间生产，交期急迫的要马上组织人员立即投入生产。 6、车间主管每天必须如实编写《生产日报表》，记录当天实际完成的生产任务，以书面形式向厂长汇报。 7、产品经检验合格后要及时送入仓库，以便及时组织发货。 8、车间管理员要及时关注车间物流状况（物料标示状况、物料供应状况、通道是否顺畅）、机器运转状况（机器或模具运转效率）、员工工作状况（员工精神状态、工作熟练程度），随时指导员工解决生产过程中出现的问题，对于个人不能解决的问题要及时向班组长，再由班组长逐级反映。 9、生产过程中出现任何问题可能影响交期的都要及时向领导汇报，并采取紧急措施

分层过程审核管理办法

1目的：本程序规定了进行分层过程审核的方法，通过分层过程审核可以确保过程的稳定性，从而持续升过程质量水平。2适用范围: 适用于由顾客和本公司确定的所有关键部件和过程； 3定义 3.1LPA（Layered Process Audit）)：分层过程审核的英文缩写； 3.2分层过程审核：在一个生产场所内，由不同层次的管理人员对产品的生产过程进行的系统审核，是对关键过程特性进行经常的审核以验证过程符合性，以过程为基础进行的，而不是基于零件； 3.3分层过程审核不能替代由内部和外部专业审核员实施的定期质量管理体系审核； 4权责 4.1分层过程审核单位负责： 4.1.1识别应进行LPA的过程或生产区域； 4.1.2确定审核人员和频次； 4.1.3制定分层过程审核标准； 4.1.4实施分层过程审核； 4.1.5不符合项跟踪改善； 4.2审核人员负责对识别出的区域进行审核，审核员包括：部门管理层、品质/生产/工艺涉及主管、产品工程师、现场管理人员及检验员等； 5流程图:略 6程序内容: 6.1识别应进行LPA的过程或生产区域 6.1.1确定LPA分层过程审核区域：根据过程工序、质量指标、客户抱怨、三大文件、特殊特性、审核结果、作业指导书、检验指导书等识别应进行LPA的过程或生产区域 6.1.2识别高风险区域：依所产品生产工艺及制程识别每道工序或每个工位的高风险区域； 6.2确定审核人员和频次：部门主管根据各部门组织架构和职责,确定LPA审核人员： 6.2.1审核员（每个人都可能是审核员）不需要不同管理层对产品特性进行考量；审核频率是依据人员的管理阶层进行的； 6.2.2审核区域要和审核人员的阶层、权限相符，以利于分层过程审核的有效执行，审核员离审核区域的级别越近，其执行审核的频率就越高。如有客户特别要求时，需要依客户的要求执行特殊的审核频率；分层过程审核人员层次/频率定义如下： ●领班：每天对不同的生产过程或区域至少实施一次分层过程审核 ●主任：每周对不同的生产过程或区域至少实施一次分层过程审核 ●部门主管：每月对不同的生产过程或区域至少实施一次分层过程审核 ●实际各制程分层审核时如主管有要求的按主管要求频次执行 6.3制定分层过程审核标准