风险管控部内控合规岗岗位说明书

岗位说明书

风险管理部岗位职责

风险管理部工作职责 1、认真落实各项金融风险管理法律法规与规章制度,研究制定与推动落实本行风险管理得总体目标、风险管理规划工作,建立健全本行金融风险管理体系; 2、编制全行不良贷款清收计划,制定相应考核办法,并做好相关指标下达与计划得考核; 3、调查分析全行市场风险、政策风险、信贷风险管理状况,负责对资本充足率、资产流动性比例等单项风险指标得监测、预警与变动分析; 4、制定信贷风险界限,对重大投资、重大贷款、风险资产进行实时有效监控,对各类风险进行有效识别; 5、负责全行各项风险评估认定工作,对全行大额贷款申请、信贷资产风险分类、不良资产处置、不良贷款利息减免进行风险预测与认定审批; 6、负责信贷风险资产管理,监测不良贷款得变化趋势,督促相关责任人及时清收贷款,定时向领导报告清收情况; 7、负责不良贷款得化解处置工作,协助网点做好有关涉政、涉案、涉诉贷款得清收工作,做好网点不良资产得核销呈报以及抵贷资产得审批、管理、变现等工作; 8、负责全行信贷风险管理业务数据得汇总统计、分析与上报工作,及时向领导提供有关风险控制防范得数据统计,提出工作建议与政策方案;

9、建立健全本行风险管理制度体系,修订与完善各项风险管理制度与操作规程; 10、完成领导交办得其她工作任务。经理岗 1、全面负责风险管理部得日常管理工作,对本部门工作进行总体规划部署,确定本部门年度工作目标与工作计划; 2、负责本部门员工综合管理,包括工作任务分配、员工考核监督、业务指导等; 3、负责本部门发行或转发得各类文件得最终审核定稿工作,组织制定各项风险管理制度与操作规程; 4、组织制定与实施全行不良贷款清收计划与考核办法,做好相关指标下达与考核; 5、组织调查分析全行市场风险、政策风险、信贷风险管理状况,作出流动性预警以及处置预案; 6、负责组织全行不良资产得清收、化解与处置,协调全行涉诉、涉案、涉政贷款得起诉、理赔等工作; 7、根据不良贷款得变化趋势,提出抓好不良贷款管理工作得措施意见供领导参考与决策,并指导督促各网点清收不良贷款; 8、负责对全行信贷资产风险分类认定、不良资产处置、不良贷款利息减免进行认定审核,上报领导批示; 9、完成领导交办得其她工作任务。风险监测岗 1、负责检查全行贷款客户资料,对客户进行风险评级,保证评级

某公司质量管理部的岗位职责大全

质量管理部的27个岗位职责大全很多单位规模都不大，就算是不大的单位，一个部门两三人，作为质量管理人员还是要找准定位，弄明白质量管理部应该有几个岗，我们都要做些甚么工作，我们都做了哪些工作，我们还有那哪些工作可以去做。质量管理部要管什么质量管理部岗位职责 1 质量总监岗位职责

质量总监的主要职责是在总经理的领导下，负责制定并实施本企业的质量战略、质量目标、质量方针和质量体系等工作，全面负责企业质量管理工作，提高客户满意度，实现企业的经营战略目标。 1．质量管理体制的建设和组织实施（1）全面负责企业质量工作，制定并组织实施企业质量战略（2）组织制定质量管理方针，建立相应的质量目标 2．推进质量管理体系的建设与完善（1）组织和指导质量管理体系的建设，组织质量管理部人员对其进行审核（2）组织编制完备的质量体系文件，监督体系文件的执行与日常管理（3）组织开展治理管理体系的评审与认证工作 3．指导和监督企业质量管理工作

（1）审核企业质量控制流程及制度规，并监督检查质量执行情况（2）合同相关部门评估供应商质量体系，选择合适的供应商（3）负责规划、组织和协调质量检验工作 4．持续进行质量改善（1）负责召开重大专题会议，协调各部门开展重大质量改善和成本降低项目（2）组织制定质量改善计划并指导、监督各部门执行 5．质量问题域事故处理（1）组织开展对产品的质量监控工作，及时发现和解决产品质量问题（2）参与重大质量风险和质量事故的处理工作（3）组织开展对质量投诉的管理、调查和处理工作

6．员工的质量培训教育（1）负责组织质量方面的培训工作（2）在质量培训过程中负责讲授部分质量课程 7．员工绩效考核（1）负责对质量管理部员工日常工作的监督和考核（2）负责对质量项目中小组成员的工作绩效进行评价 2 质量经理的岗位职责质量管理部经理的主要职责是在质量总监的领导下，负责企业日常质量管理工作，贯彻实施质量方针、质量目标和质量指标，围绕质量管理体系实施有效监控，实现产品和服务质量的持续改善。

风险管理岗位职责

篇一：风险管理岗位职责融资部资信评审岗位职责一、风险控制部岗位职能：负责公司业务品种的风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行机构深刻并负责组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿，建立法务处理机制，承担公司业务品种的开发等。具体为： 1.对申请担保企业和项目的报审资料重点从法律角度加以审核； 2.对申请担保企业和项目从整体风险进行评定； 3.对申请担保企业和项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见；办理反担保抵押手续，审核确定相关合同及法律文本； 4.熟悉商业银行内控制度，信贷决策体系及投资担保体系，精通投资、担保、财务、金融及企业管理相关的法律法规政策； 5.熟悉国内企业现状、投资担保政策体系，具有较强的风险防范控制管理意识和能力； 6.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程； 7.跟踪公司各项业务进展，汇总各类业务的风险情况及发出风险预警；协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的高速运转； 8.完成公司领导交办的其他事务。 9.根据公司发展状况，设部门经理，审核专员，法务专员等岗位。二、风险控制部岗位工作职责：（一）、风险控制部部长岗位职责 1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程； 2.建设风控系统，建立自动风险报表管理系统，参与建立投资风险审批系统； 3．合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查，出具风险预警提示和风险评估报告； 3.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。（二）、风险控制部评审人岗位职责 1.负责投资项目的风险审核 2.负责对业务部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查； 3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见； 4.负责对业务部风险评审制度的落实和执行情况的监督； 5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施； 6.协助业务部完善风险控制相关手续； 7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。 8.完成领导交办的其他工作。篇二：风险管理部各岗位岗位职责风险控制部各岗位岗位职责经理岗岗位职责一、贯彻执行公司政策和管理制度，整合业务操作流程，规范各类监管合同文本，承担监管业务风险评定管理，检查督导公司各部门风险防控操作程序，促进业务运营管理规范化，发现问题及时帮助纠正，有效防范业务经营风险。二、加强调查研究，注意分析经济和金融形势变化，搞好经济预测，掌握监管业务发展情况，及时向领导汇报，提出业务发展合理化建议。三、负责对公司所有监管项目的风险评定和管理。四、负责公司监管业务审批委员会办公室日常工作，组织审核项目是否进入。

风险管理部岗位设置及职责[1]

商业银行风险管理部职能及岗位职责一、部门职能 (一)风险资产监控 1. 负责制定各类内部审批程序和操作规程，根据业务性质、规模、复杂程度和风险承受能力设定、定期审查和更新各级限额； 2. 负责汇总全行的信贷资产分类，并最终确定信贷资产的五级分类； 3. 负责审查各支行上报的保全类不良资产，并上报授信审查委员会审批； 4. 就有关市场风险分析向董事会和经营层汇报，并建议相关行动； 5. 制定和推进我行法人客户信用评级工作； (二)信贷风险管理 1. 在政策指导和工具支持之下识别、衡量和管理信贷风险，包括信贷风险分析、信贷(含贷款以及票据、保函等与信贷相关的业务)审批和信贷监控； 2. 进行与信贷风险管理有关的培训和指导； 3. 组织、协调总行授信审查委员会会议； 4. 处理与信贷有关的工作，包括放贷的核对、文档管理、

各种相关报表以及配合人民银行、银监局完成各项检查、调研工作。二、岗位设置及人员（一）岗位设置目前，风险管理部岗位设置为7个，主要是风险管理部总经理、副总经理、风险监测与预警、风险数据分析、信贷审查、放款授权、档案综合管理。（二）组成人员总经理：杨艳副总经理：杨丽职员：张娟、罗春慧、于铁、李静、孙凤娇。（三）人员分工 1. 总经理杨艳主持风险管理部全面工作； 2. 副总经理杨丽协助总经理抓好全面工作，并负责风险数据分析及放款授权工作； 3. 职员张娟负责放款授权和信贷档案管理工作； 4. 职员罗春慧负责信贷审查、风险数据分析及授信审查会议会务工作； 5. 职员于铁负责风险监测与预警及信贷审查工作； 6. 职员李静负责风险管理部内勤工作； 7. 职员孙凤娇负责信贷审查及监测企业法人客户信用评级工作。

内部控制审计岗位说明书

内部控制评价体系建设（初稿）接受审计委员会指导，参照内部控制规范及标准（PN21），组织实施集团内部控制有效性的评价：（1）参与公司内部控制体系建设和维护 a.了解体系部关于内部控制建设的具体工作流程、工作方式及内容。 b.全面了解公司的组织架构、各部门工作职责、公司运营模式等情况。 c.全面了解公司已有的内部控制制度，包括其设计及执行情况。 d.参与并协助体系部关于内部控制体系建设的工作。（2）建立和完善内部控制评价体系，包括评价的原则、内容、程序、方法 a.组织并安排进行公司内部控制评估。结合本公司的内部控制制度，对公司整体层面及各个业务线和日常经营管理过程中已有的控制流程、控制执行情况及控制的风险点等进行评估。 b.组织构建内部控制评价体系，形成完整的内部控制评价体系制度。包括评价体系的目标、原则、内容、程序和方法等具体内容。 c.设计适用于本企业的内部控制评价工作底稿与评价报告，确定具体的工作内容和披露格式。 d.定期检查、更新、改进已有的内部控制评价体系制度，补充完善。 e.组织并安排内部控制体系培训。协助相关部门定期组织公司关键岗位人员进行内部控制制度培训与座谈，及时反馈实际工作中存在的控制缺陷，增强风险意识。（3）组织和实施对公司内部控制有效性的评价、形成评价结论、出具评价报告 a.拟定内部控制评价工作计划，确定内部控制评价检查方式与频率。 b.组织内部评价小组，安排制定工作方案，明确评价范围、工作任务、人员安排等工作。 c.组织并安排进行内部控制评价审计。对公司整体以及各个业务线和管理部门针对其存在的风险所采取的控制措施执行评估和审计程序，形成审计工作底稿。 d.出具企业内部控制评价报告。评价工作组全面复核和确认检查出来的各种问题，分析汇总评价结果，提出认定意见并编制评价报告。 e.内部控制评价报告的后续反馈与跟踪。对评价中认定的内部控制缺陷与相关部门沟通采取应对措施实施整改工作，就整改工作的效果及新的内部控制运行有效性进行反馈与跟踪检查。（4）识别、评估公司经营风险，推进风险预警及预防机制的建立和完善 a.组织评估公司现有的内部控制预警及预防制度，对现有制度进行评价。 b.协助体系部建立健全预警及预防机制。确定预防的重点领域、关键环节和主要内容。 c.协助建立健全反舞弊机制。在内控评价过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为。 d.定期跟踪与反馈。组织并安排对预防制度的跟踪检查，反馈制度运行情况。（5）提供内部控制体系改善意见，协助公司内部控制流程的改善 a.对建立和实施的内部控制进行常规、持续的监督检查。 b.对发生重大变化或重大调整的内部控制进行有针对的监督检查。 c.协助体系部定期完善内部控制制度，检查设计的合理性及执行情况。

风险控制的组织体系与职责

风险控制的组织体系与职责总体思路：建立严密有效的三级风险控制体系：岗位自控、部门互控和公司监控。 1、建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线，并加强对单人单岗业务的监控。与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位，实行双人负责制。 2、建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线。不同部门明确职责分工，不相容职务适当分离。 3、建立独立的风险控制职能部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线。公司独立的风险控制机构及职能部门包括风险管理委员会、风险管理部、法律事务与合规管理部和稽核监察部。各业务部门设立风险管理岗（营业部由营运总监兼任），由风险管理岗负责日常现场风险点的有关材料审核、按要求完成风险自查报告；协助风险管理部门实施检查督导职能、处理风险管理部门要求说明和整改的事项；出现重大风险时，及时向风险管理职能部门汇报。图1：风险控制组织体系一、风险控制职能部门 1、风险管理委员会由公司管理层、风险控制职能部门主要负责人组成的风险管理委员会是公司

风险控制的最高管理机构，负责向董事会（董事长）汇报工作。风险管理委员会由公司董事长、总裁、副总裁、风险管理部、法律事务与合规管理部、稽核监察部和财务总部的负责人组成。公司设立专门的风险管理部，是风险管理委员会的执行工作机构。风险管理委员会的主要职责： ●制定风险管理战略、确定风险政策； ●审批投资规模和风险分配限额（公司总体和各部门）及调整计划； ●实施董事会的风险决策、审批风险管理的政策和规则； ●审议风险管理部提交的风险报告； ●营造良好的风险文化氛围； ●协调各业务部门风险管理的关系； ●审议新业务、新产品的风险评价，提供决策意见。 2、风险管理部（1）组织构架风险管理部下设系统实时监控岗（3人）、操作风险专题组（5-7人）、市场风险、信用风险&流动性风险专题组（4-5人），共配备人员12-14人。图2：风险管理部组织架构（2）部门职责风险管理部的主要职责： ●对公司面临的经营环境进行风险分析，为公司决策提供依据； ●通过建立以净资本为核心的风险控制指标体系，运用风险测量指标和技

内控岗位职责

岗位说明书系列内控岗位职责（标准、完整、实用、可修改）

编号: FS-QG-79523 内控岗位职责 In ternal con trol positi on resp on sibilities 说明：为规划化、统一化进行岗位管理，使岗位管理人员有章可循，提高工作效率与明确责任制，特此编写。内控合规总监万科物业发展股份有限公司万科物业发展股份有限公司，万科物业，万科职责描述： 1. 全面负责内控稽核部各项工作，组织制订内控审计部管理制度、工作流程，确保各项工作有序开展； 2. 根据企业发展战略和内控要求，拟定部门业务规划及年度内控稽核工作计划，并组织实施。 3. 掌握内部控制要点，支持管理层分析集团及各分子公司业务流程、财务、资产、内控制度建设和管理现状，对比差距，确定控制要点，确定内控检查重点、流程节点。 4. 支持和配合各部门分子公司起草各项内控制度及标准体系，不断完善内控稽核工作质量及标准体系 5. 根据确定的业务流程、控制要点、节点，设计内控稽核团队的工作方法、要点、节点;制定工作程序、工作频率和报告模

式； 6. 组织进行专项的稽核工作，对各运营单位的流程执行的稽核，监督和检查工作，评估各运营单位执行公司标准表现 7. 组织、制定内控培训计划，并组织协调集团各部门、各分子公司实施内控自我评价培训实施各单位的内部控制自我评价，完成内控自我评价报告。 8. 结合审计监察工作结果和各单位评价报告，形成分析报告，提出改善建议 9. 负责内控审计部的团队建设，包括员工培训、绩效考核等，对部门员工及下属部门进行工作指导、监督，确保部门工作顺利开展。任职要求： 1.本科及以上学历，英语水平良好，熟练运用办公软件，获得CPA CICS、CIA证书的优先请输入您公司的名字 Foon shi on Desig n Co., Ltd

银行业风险管理部部门职能

一、职能部门设置二、（一）前台市场营销部门：三、四、（二）中台风险控制部门：五、风险管理部、审计稽核部、监察保卫部。六、七、综合管理部、人力资源部、财务会计部。八、二、部门主要职责（五）风险管理部 1、负责建立健全风险管理体系，会同有关部门，对风险管理业务相关制度执行情况进行检查； 2、负责制定、调整本外币信贷计划，并对计划执行情况进行监测考评； 3、负责全行客户的统一授信管理、或有资产的管理； 4、负责全行信贷资产质量监测和贷款质量五级分类管理，识别、分析、预警和控制各类风险； 5、负责全行利率管理； 6、会同有关部门，组织有关风险管理的培训； 7、负责风险管理信息管理系统的研发、推广应用和监控； 8、负责抵贷资产的接收、出让、出租工作； 9、负责可疑、损失资产的清收保全工作；

10、负责办理由贷审委审批的信贷业务批复； 11、负责银行承兑汇票的签发、管理； 12、负责全行反洗钱工作； 13、负责全行信贷审批责任认定工作； 14、负责全行合同文本的管理审核，负责办理全行经济诉讼案件相关事务，切实维护本行正当权益； 15、负责对法院已判决的法律文书，在法律规定期限内及时向法院申请执行。（六）审计稽核部 1、负责审计、稽核工作规章制度的制定、实施、检查，指导和管理全行的审计、稽核工作，安排审计、稽核工作任务； 2、负责制定内部控制制度，牵头组织各业务主管部门对全行的内部控制情况开展检查，并对发现的问题及时向高级管理层提出改进和处理意见，必要时及时报告董事会； 3、负责对全行经营活动进行审计、稽核，实施审计处罚和审计复议； 4、组织实施支行行长任期责任和离任审计； 5、负责完成上级审计部门和高级管理层交办的其他审计事项。 6、对全行经营管理活动合法守规情况进行监督检查，促进全行经营管理工作合法守规； 7、就合规法律、规章和银行业监管要求向高级管理层提出

医疗器械各部门质量管理部的岗位职责

质量管理部的岗位职责制定人：制定日期：审核人：审核日期：批准人：批准日期：执行日期：分发部门：质量管理部 1、质量管理部职能；根据公司质量方针与目标，组织建立与运行公司质量管理体系，并进行经营管理服务过程中各项流程的改进、实施与控制。保证医疗器械质量和服务质量。 2、主要职责： 2.1、贯彻执行国家有关医疗器械质量管理的法律、法规和政策。 2.2、行使质量管理功能，在公司内部对医疗器械质量有裁决权。 2.3、建立公司医疗器械质量管理体系，并指导、督促质量管理制度的执行。 2.4、建立公司医疗器械质量管理体系，并指导、监督其有效运行。 2.5、定期组织质量管理体系的内部审核，实施质量体系的持续改进。 2.6、负责供应商和经营品种的质量审核。 2.7、负责建立公司所经营医疗器械的质量档案。 2.8、负责医疗器械质量的查询和医疗器械质量事故或质量投诉的调查、处理及报告。 2.9、协助、行政部开展对公司职工医疗器械质量管理方面的继续教育或培训，推进各项工作的规范化和服务专业化。

2.10、负责质量不合格医疗器械的审核，对不合格医疗器械的处理过程实施监督。 2.11、负责医疗器械的验收，指导和监督医疗器械保管和运输中的质量工作。 3、主要工作制度与法规： 3.1、《医疗器械监督管理条例》。 3.2、《医疗器械经营企业监督管理办法》。 3.3、《医疗器械经营企业许可证管理办法》。 3.4、《医疗器械说明书、标签和包装标识管理规定》。 3.5.《医疗器械不良事件监测管理办法》。 4.1、医疗器械购进、验收、入库、出库复核、销售的质量监控。4.2、质量管理体系运行的有效性。 4.3、各项职责完成情况。

风险管理部部门岗位职责

山西省创业扶持小额贷款有限责任公司风险管理部部门职责及岗位职责一、风险管理部岗位设置风险管理部下设五类岗位：部门经理岗、部门副经理岗、风险管理岗、法律事务岗、业务内勤岗。二、风险管理部部门职责 1.根据公司战略完善业务风险评估及防控体系，建立风险分类评级模型，对信贷业务部信贷制度的落实和执行情况提出建议； 2.组织风险识别工作，组织调查分析市场风险、政策风险、信贷管理风险状况，完善风险管理岗位的工作指引和运作流程； 3.对信贷业务部新开发的业务产品提出风险评价意见； 4.组织贷前风险审查工作，复审信贷项目相关资料，严控风险评估流程； 5.负责贷中风险控制工作，核实相关合同文本及资料的真实性，监交发放贷款；

6.组织贷后风险的检查工作，审核贷后检查资料，协助信贷业务部做好贷后管理、贷款收回以及逾期贷款的催收工作; 7.组织公司内部信贷风险管理相关学习培训； 8.处理公司法律事务并审查相关法律文件； 9.根据信贷人员移交的纸质档案与电子档案，做好档案归档管理工作，完善档案管理流程，保证档案归纳合理、分类明确； 10.完成公司领导交办的其他工作。三、风险管理部岗位职责（一）部门经理岗 1.总结本年度风险管理工作，拟定下一年度风险防控目标； 2.制定各类风险管理制度，完善风险评估流程； 3.根据公司战略建设风险评估及防控体系，建立风险分类评级模型、风险识别模型等； 4.组织与信贷风险管理有关的学习培训，负责日常业务指导及部门员工的考核工作； 5.了解部门人员工作情况，合理调剂工作安排，确保部

门内人员分工合理、职责明确、运行高效； 6.负责复审信贷项目，出具贷款审核意见； 7.全面负责风险管理部相关事务，负责各项工作计划的实施和总结； 8.复审相关法律文件，处理相关法律事务； 9.完成公司领导交办的其他工作。（二）部门副经理岗 1.协助部门经理完成风险管理体系建设，进行风险监控，做好人员分工等工作； 2.按时向部门经理汇报小组人员工作情况； 3.向部门经理汇报信贷项目实时进展，对项目的真实性、合法合规性及可行性提出风险防控意见； 4.督导风险审查人员对信贷项目按期进行贷后检查，若发现风险及时汇报并提出风险化解方案； 5.完成直管风险审查工作； 6.负责组织与信贷风险管理有关的学习培训； 7.完成部门经理交办的其他工作。（三）风险管理岗

质量管理岗岗位说明书

质量管理岗位说明书岗位名称质量管理岗岗位编号所在部门物资生产技术部岗位定员 1 直接上级副部长岗位工资直接下级无分析人所辖人员无分析日期本职：负责知识产权的管理、质量管理体系的管理、新包装物技术审核、工厂质量技术监督检查；协助技术管理工作；协助部门日常工作。职责与工作任务：职责一职责表述：注册商标的管理工作时间百分比：15% 工作任务负责按相关要求进行商标注册前期的检索和查询频次：1次/2月用时：1天检索通过后负责通知相关部门进行商标图案的设计并参与频次：1次/2月用时：1天负责准备相关材料办理注册手续频次：1次/2月用时：4小时关注商标公告后的侵权情况频次：1次/2月用时：2小时负责协助商标侵权的处理频次：1次/年用时：7天负责办理到期注册商标的续展频次：1次/年用时：1天负责办理企业变更名誉权后注册商标名义权的变更频次：1次/3年用时：3天关注注册商标的正确使用情况频次：1次/周用时：1小时负责公司注册商标材料的管理频次：1次/周用时：1小时职职责表述：新包装物（标签、纸箱、啤酒瓶、瓶盖、塑料箱等）及广告宣传材料的技术审核工作时间百分比：10%

责二工作任务负责根据相关法律法规标准要求进行新包装物设计原稿、定稿中技术文字内容的审核并提出设计建议频次：2次/周用时：1小时负责新包装物首件中技术文字内容的检验频次：1次/周用时：1小时协助对广告宣传材料中技术质量内容进行审核频次：2次/月用时：1小负责包装物资料的管理频次：1次/周用时：1小时职责三职责表述：专利的管理工作时间百分比：10% 工作任务负责专利申请前的检索与查询频次：1次/月用时：2小时负责准备相关材料进行新专利的申请频次：1次/月用时：4小时关注新专利公告生效后的侵权情况频次：1次/2月用时：2小时负责协助专利侵权的处理频次：1次/年用时：10天负责专利年费的交付频次：1次/月用时：1小时负责公司专利材料的管理频次：1次/周用时：1小时职责四职责表述：条码的管理工作时间百分比：5% 工作任务负责按要求对申请的条码进行编码和选型频次：1次/季度用时：2小时负责新条码的申请办理频次：1次/季度用时：4小时检查条码使用情况，关注印刷质量频次：2次/月用时：1小时配合市条码办的定期监督检查频次：2次/年用时：8小时负责办理条码会员资格的到期续展频次：1次/两年用时：8小时负责公司条码材料的管理频次：2次/月用时：2小时职责五职责表述：质量管理体系的管理工作时间百分比：20% 工作任务负责制定公司年度质量管理体系内部审核计划频次：1次/年用时： 4小时

企业质量管理部岗位说明书

企业质量管理部岗位说明书质量管理部部门职能直接上级：技术质量副总经理下属部门：质量管理科、部品检验科、检验科主要职能１、贯彻执行国家和公司的质量方针、政策、法律和法规，组崐织质量策划，编制实施年度质量工作计划。２、建立和健全公司的质量保证体系，维持质量保证体系有效崐运行。３、组织贯彻质量责任制，对各部门落实质量职责情况进行监崐督检查，执行质量管理的各项活动。４、组织编制、修订、实施质量管理文件。５、制订和完善各项产品质量检验规程。６、原材料入厂、外购(外协)件入厂、毛坯、半成品制造过程崐质量检验的执行及异常的反映与处理。７、产品制作过程的检查及记录。８、成品检查及记录，成品各项功能性检测及记录。９、负责检验设备、器具的使用和保管。１０、归口管理公司的计量及理化试验工作。１１、负责组织质量分析、质量信息统计工作及产品质量考评、崐建档。１２、负责组织对客诉质量异常的会同处理及追踪工作。

１３、组织公司的QC小组活动。１４、组织开展质量体系内部审核和外部认证工作。１５、负责汽车产品合格证的签发工作。１６、参与对公司领导质量意识的考核工作。１７、协助做好质量奖惩工作。１８、完成领导交办的其他工作。质量管理科部门职能直接上级：质量管理部所属岗位：科长、内审员、品质推进员、计量管理员、化验员主要职能１、贯彻执行国家和公司的质量方针、政策、法律和法规，具崐体组织质量策划，编制实施年度质量工作计划。２、组织贯彻执行责任制，对各部门落实质量职责情况进行监崐督检查，执行质量管理的各项活动。３、负责编制、修订、实施质量管理文件。４、建立和健全公司的质量体系，归口管理质量体系文件，维崐持质量体系的有效运行。５、做好质量体系内部审核和外部认证工作。

信用社(银行)风险管理部各种岗位职责

信用社（银行）风险管理部各种岗位职责信用社(银行)风险管理部各种岗位职责经理(副经理)岗位职责 ,副职协助工作～按分工做好岗位职责工作, 一、主持本部门全面工作,负责日常管理工作～组织人员完成计划工作任务。二、拟订工作计划、工作实施方案～提出工作措施～报批后组织实施。三、拟订、调整、完善本部门人员岗位职责和考核办法～报批后组织实施。四、负责提出、修订本部门的岗位责任制、操作规程和业务流程～做好各岗位的分工合作～协调各项业务工作的顺利开展～对员工进行绩效考核。五、拟订中间业务发展目标、年度工作计划及考核指标～并负责组织实施、指导、检查～定期将考核情况向领导汇报。六、负责拟制风险管理和资产保全制度和政策。七、负责拟制风险管理工作规划和实施方案。八、负责风险管理委员会秘书处工作～组织实施风险管理工作。九、负责审查、认定风险监测报告和资产风险管理人员的风险提示～并向上级报告。十、负责组织并实施资产风险的分类审查、认定～对重大资产风险的分类认定要亲自参与。十一、负责组织实施风险资产处置工作～审查认定风险资产处置报告～并向上级汇报～对重大风险资产的处置应亲自参与。十二、负责审查、认定不良资产压降规划和年度计划并向上级汇报～负责组织实施全县不良资产压降工作。十三、负责大额不良资产处置方案的制定并组织实施。

十四、负责组织实施风险管理的调查、统计和考核等工作。十五、对营业机构风险管理工作指导、督促和服务工作。十六、负责本部门人员岗位调配及日常管理工作。十七、撰写、审核本部门各类文字上报材料～把好材料文字质量关。十八、负责本专业员工的教育、培训和管理工作。十九、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求～做好工作调研～提出工作意见、建议～报批后执行。二十、按时上报工作计划、工作总结、报表等相关工作资料～定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。二十一、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律～讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。二十二、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。综合岗位职责一、做好部门事务管理、会务～文件收发、传达等日常工作和各项后勤事务工作。保管、使用业务印章、重要资料。二、收集、整理和分类装订保管本部门的文件、资料、会议记录等～建立业务档案。完成本部门业务档案的收集、整理、利用和归档工作。三、做好工作会义、学习的准备、召开工作。四、编制、汇总填报有关工作报表～起草、审核工作文件、报告和工作计划、总结。做好报表统计、报告和各种书面报告收集、拟写报送工作。五、收集有关规章制度在执行过程中遇到的问题～向领导提出改进意见和建议。做好本部门调研、检查和工作中的各种问题归集、处理、移送和督促工作。六、受理来信来访、检举工作。

质量管理部岗位职责及权限

质量管理部职责 1、负责质量、环境、职业健康安全管理体系的建立、实施运行过程中的组织、协调、检查和考核工作； 2、负责质量、环境、职业健康安全管理的策划、管理目标的制订、管理方案的编制、检查以及体系管理性文件的控制； 3、在管理者代表的领导下组织实施内部审核，负责对体系采取纠正和预防措施，不断寻求改进机会； 4、制订公司年度质量工作目标，经审定后组织贯彻落实；并负责督促检查各部门的执行和落实情况。 5、认真贯彻执行国家有关质量管理的方针、政策、法规、规章制度及上级有关规定，协助公司领导组织和推动质量管理工作。 6、负责组织对质量、环境、职业健康安全法律法规的收集，并组织对其做适应性、符合性、合规性评审。 7、组织收集各种质量监控的原始数据，采用适用的统计技术进行数据分析并形成相关报告。 8、认真贯彻执行国家计量法令、法规、和计量政策。制定公司《计量管理制度》并组织实施。 9、负责产品的质量抽检和试验及负责监视和测量设备的控制； 10、组织处理不合格品、检查并督促体系涉及部门的管理工作；岗位：质量管理部经理 1、组织制定公司质量管理的各项规章制度，报领导审批并严格执行；安排人员将规章制度交有关部门备案。 2、编制符合“三证合一”质量论证体系的质量手册和程序文件，并申请通过认证。 3、组织制定技术标准、工艺标准、服务标准等文件，构建公司质量管理体系；参与公司质量方针、目标的制定。 4、协调公司内外相关部门，积极组织各项质量体系的运作和实施，并根据公司实际情况和客观条件的变化对各项认证体系进行维护，促进其在企业内顺利实施。 5、组织进行原材料的品质检验，严格把关，组织对外协厂的产品质量进行检验评价。 6、组织、指导车间进行生产过程的工序的检验，依据技术文件组织对完工的产品的

商业银行风险管理部职能及岗位职责

商业银行风险管理部职能及岗位职责文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-

一、部门职能 (一)风险资产监控 1. 负责制定各类内部审批程序和操作规程，根据业务性质、规模、复杂程度和风险承受能力设定、定期审查和更新各级限额； 2. 负责汇总全行的信贷资产分类，并最终确定信贷资产的五级分类； 3. 负责审查各支行上报的保全类不良资产，并上报授信审查委员会审批； 4. 就有关市场风险分析向董事会和经营层汇报，并建议相关行动； 5. 制定和推进我行法人客户信用评级工作； (二)信贷风险管理 1. 在政策指导和工具支持之下识别、衡量和管理信贷风险，包括信贷风险分析、信贷(含贷款以及票据、保函等与信贷相关的业务)审批和信贷监控； 2. 进行与信贷风险管理有关的培训和指导； 3. 组织、协调总行授信审查委员会会议； 4. 处理与信贷有关的工作，包括放贷的核对、文档管理、各种相关报表以及配合人民银行、银监局完成各项检查、调研工作。二、岗位设置及人员（一）岗位设置商业银行风险管理部职能及岗位职责【最新资料，WORD 文档，可编辑修改】

目前，风险管理部岗位设置为7个，主要是风险管理部总经理、副总经理、风险监测与预警、风险数据分析、信贷审查、放款授权、档案综合管理。（二）组成人员总经理：杨艳副总经理：杨丽职员：张娟、罗春慧、于铁、李静、孙凤娇。（三）人员分工 1. 总经理杨艳主持风险管理部全面工作； 2. 副总经理杨丽协助总经理抓好全面工作，并负责风险数据分析及放款授权工作； 3. 职员张娟负责放款授权和信贷档案管理工作； 4. 职员罗春慧负责信贷审查、风险数据分析及授信审查会议会务工作； 5. 职员于铁负责风险监测与预警及信贷审查工作； 6. 职员李静负责风险管理部内勤工作； 7. 职员孙凤娇负责信贷审查及监测企业法人客户信用评级工作。三、岗位职责 (一)风险管理部总经理岗位职责 1. 组织风险评审工作：负责组织调查分析全行市场风险、政策风险、信贷风险管理状况，并组织编制相关风险预警报告；组织对客户进行风险评级、授信；组织评审信贷风险，为授信审查委员会审批贷款提供支持；组织对通过审批的贷款进行放款； 2. 组织督导对信贷风险和市场风险进行评估审核：

管理审计岗位职责说明书

审计部岗位职责说明书范例岗位名称管理审计岗岗位编号所在部门审计部岗位定员1人直接上级审计部经理岗位重要程度直接下级无本职：负责起草集团管理审计工作制度和相关细则以及管理审计规划和管理审计计划、预算草案，集团和二级公司的内控制度的审计等工作职责与工作任务：职责一职责表述：负责起草集团内部管理审计工作制度和相关细则工作时间百分比： % 工作任务负责起草集团内部管理审计工作制度和相关细则，并上报部门经理审核负责起草管理审计业务规范或审计业务操作规程，上报部门经理审核根据执行过程中的实际情况，提出修订、完善内部管理审计规章制度和实施细则的建议，上报部门经理审核职责二职责表述：负责起草集团内部管理审计规划、年度内部管理审计计划和预算草案工作时间百分比： % 工作任务负责起草集团内部管理审计规划、年度内部管理审计计划和预算草案，并上报部门经理审核批准根据部门管理审计规划和计划，订立个人工作计划，上报部门经理审核批准职责三职责表述：负责对集团本部和二级公司的内部控制制度的健全性和有效性进行审计工作时间百分比： % 工作任务对被审计单位内部控制制度的健全性、有效性实施审计通过调查表、座谈会等形式，审核被审计单位在人、财、物和采购、销售、建设等环节的管理措施是否健全并落实执行通过审核查实，对内部控制制度的健全性、有效性提出审计建议职责四职责表述：负责具体实施上级交办的专项管理审计工作时间百分比：工作任务负责办理上级交办的专项管理审计事项在征求被审计单位意见后，负责上报审计报告，经领导批准后，下达审计意见书

负责对有疑义的审计事项组织复审负责督促被审计对象及有关部门执行审计决定职责五职责表述：负责完成上级交办的其他工作工作时间百分比：5% 权力：业务权对内部控制体系的建议权对审计所需资料的查阅权决定的执行权和限期整改权对各项业务工作的审计建议权对违规者处分和处罚的建议权人事权无财务权无工作协作关系：内部协调关系审计部经理、集团各部室、各被审计单位外部协调关系审计署、国资委、会计师事务所任职资格：标准教育水平及经验要求硕士及以上学历，5年及以上工作经验，其中同职能领域3年及以上工作经验；或本科学历，同职能领域5年及以上工作经验；专业财务、会计、审计、经济管理等相关专业（最好是工商管理和财务、会计、审计等符合型人才）培训经历内部审计技术与方法培训、管理信息技术培训、会计核算与财务管理培训、经济法培训、基本建设概预算培训、项目管理培训、管理学培训等知识通晓财务、会计、审计、税务、企业管理等知识，掌握内部控制理论、概预算、经济法等相关知识，熟练操作财务软件及办公软件关键能力有很强的专业技术能力、协调能力、沟通能力、计划能力，能够独立开展审计工作其它：使用工具设备一般办公设备，便携式计算机工作环境一般工作环境

内控部岗位职责说明书

北冰洋投资集团控部职位说明书控总监职位说明书岗位名称控总监岗位编号所在部门控部岗位定员 1 直接上级董事长所辖人数6（暂）直接下级审计经理、工程经理、控经理、审计专员、工程监察专员、控专员岗位分析时间2011年10月职责概述：根据集团总体发展规划，建立健全与之相适应的部控制体系，落实控体系运行责任并监督、评价其运行情况。控管理责任职责与工作任务工作记录职责一职责表述：负责根据集团总体发展规划起草控审计发展规划和年度计划，包括部控制体系建设规划（年度计划）、能力发展规划（年度计划）、团队发展规划（年度计划）等，提交总经理审批；执行经审批的各项规划和年度计划。工作任务了解集团总体发展规划，掌握各部门和分子公司控管理需求和主要运营风险，针对性制定相应的控发展规划草案。部控制体系建设规划草案、能力发展规划草案、团队发展规划草案将控各项发展规划分解，制定对应的年度计划草案。部控制体系建设规划草案、能力发展规划草案、团队发展规划草案征求集团各部门和各分子公司意见，汇总意见，并上报总经理审批。文件审批单根据修改意见修改规划和年度计划并报总经理审批。修改后的各项规划和年度计划、审批单下发并执行经批准的控总体规划和年度工作计划。经批准的各项规划和计划，部门联络通知单和处理意见职责二职责表述：组织各部门分子公司起草各项控制度及标准体系，不断完善控审计工作质量及标准体系。工作任务 —— 集团和分子公了解集团及各分子公司目标、计划、预算、业务特点，掌握部控制要点，分析集团及各分子公司业务发展、组织架构、人员、财务、资产、控制度建设和管理现状，对比差距，确定控制要点，针对性组织、协调或提请各单位制定各自业务围的控制度及标准，汇总形成制度和标准体系。 1、集团层面：①组织架构图、总体战略目标和年度计划，分解完成的配套组织架构计划、业务发展计划、财务计划和预算、人力资源计划。②权限划分办法；决策、审批制度和流程；预算管理、投融资管理、分子公司管理、财务管理（含资金与资产

审计部岗位设置及岗位职责

监察中心审计部岗位设置及岗位职责一、岗位设置审计部设置审计经理1名，审计专员1名，审计助理1名。二、部门职责 1、在公司董事会的直接领导下，负责公司及控股子公司的审计工作。有权要求公司及子公司报送财务收支计划、财务预算、财务决算、账目、凭证、账簿、报表等有关文件资料，检查资金、资产管理及使用等情况。 2、负责公司常规年度财务审计管理工作和根据公司董事会要求，开展过程审计或专项审计，向董事会提交审计工作计划和审计报告，对审计报告的正确性、可靠性、合理性负责，按时完成审计工作任务。 3、评审公司内部控制制度的健全性和有效性，检查公司内部控制制度的执行情况，并对其有效性、合理性、经济性进行评价，为公司优化管理提出审计意见和建议。 4、对审计中有关事项及审计中发现的问题召开调查会，并索取证明材料，并提出制止、纠正违反公司制度规定等事项的意见，及提出改进的工作建议。 5、对阻挠、拒绝审计和弄虚作假、破坏审计工作的被审计对象，提请公司有关领导批准后，采取必要的临时措施，提出追究被审计对象的责任的建议。 6、制订审计管理制度，经董事会审批后执行。 7、完成公司布置的其它工作。

三、审计经理岗位职责 1、全面负责审计部工作，组织制定审计规章制度、办法、审计部门文件、编制审计年度计划、工作方案并贯彻落实。 2、负责审计报告和审计调查报告的审核，参加审计项目实施，掌握公司经营管理中存在的倾向性、普遍性问题，为领导决策提供参考信息。 3、负责督办经公司领导批准的审计结论和处理意见的执行情况。 4、对本部门内部档案资料的安全、完整、保密负责。对被审单位提供的有关资料负保密责任。 5、对发现违反国家法律法规和公司内部管理制度的行为及时报告。对发现的内部控制管理漏洞等问题，及时提出改进建议。 6、加强内部管理，合理安排、配置各审计岗位人员，负责部门员工的管理和考核。 7、负责组织完成上级安排的其他工作。四、审计专员岗位职责 1、参与制定公司内部审计规章制度、办法、审计部门文件、编制审计年度计划、工作方案等工作。 2、参加各项常规审计工作的实施，并具体负责所涉及审计事项审计工作底稿的编制。 3、负责对所涉及的审计事项，编写内部审计报告，提出处理意见和建议。 4、负责有关审计资料的原始调查、收集、整理、建档工作，按

质量管理部工作岗位职责 - 制度大全

质量管理部工作岗位职责-制度大全质量管理部工作岗位职责之相关制度和职责，一、主管岗位职责?1.负责化验室的管理和各生产车间部门的衔接,对化验室工作合理分工,明确责任,严格把关,按时完成检验工作。?2.负责各种检验、实验、鉴定、调整、维修记录的控制并对其正确... 一、主管岗位职责 ? 1.负责化验室的管理和各生产车间部门的衔接,对化验室工作合理分工,明确责任,严格把关,按时完成检验工作。 ? 2.负责各种检验、实验、鉴定、调整、维修记录的控制并对其正确性负责。 ? 3.负责检验实验计量器具的鉴定、调整管理对他们的准确度负责。 ? 4.负责产品可追溯性标示的验证记录,检验和实验状态的标示工作。 ? 5.负责组织不合格品评审,不合格品的控制,有权制止不合格品的流转。 ? 6.负责化验室仪器、设备的管理与维护、保养工作。 ? 7.负责化验室药品、化学试剂、危险品的管理工作。 ? 8.负责组织化验人员定期搞好化验室清洁卫生,保持地面、墙壁、玻璃、门窗、工作台案及仪器、设备的卫生清洁。二、化验员岗位职责: 1.负责原辅、半成品、成品指标的检测、检验,做到准确无误,负责认真填写《检验原始记录》及《检验报告单》。 2.负责本岗仪器、设备的使用及维护保养,严格执行仪器、设备的操作规程,保证仪器。设备正常运转。 3.负责本岗药品的使用管理。严格执行药品、化学试剂、危险品管理制度,按照程序标准使用,确保化验工作的安全。 4.负责化验室的清洁卫生,按照要求搞好本钢的日常卫生,(包括地面、墙壁、门窗、桌案及仪器、设备)。企业财务管理制度财务总监工作内容成本会计工作内容欢迎下载使用，分享让人快乐

督查审计部职责及部门岗位说明书

督查审计部部门职责编号：QYQGSJB 目标责任体系的建立与评价强化执行力，推动并保障集团管理运行的有效性、高效性开展管理审计，总结、完善并固化管理规范建立反腐体系，净化企业环境

督查审计部岗位说明书汇编

岗位说明书编号： QYQGSJB- 001 基本资料岗位名称督查审计部副总监所在部门督查审计部所在单位岗位编号 001 部门编号单位编号岗位职级薪酬等级岗位编制 1人直接上级总裁直接下级各科室科员岗位图岗位综述根据集团发展战略和领导要求，完成目标责任体系的建立与评价，强化执行力，推动并保障集团管理运行的有效性、高效性，开展管理审计，总结、完善并固化管理规范，建立反腐体系，净化企业环境岗位关键职责序号主要职责 1 定期根据公司各项重要管理信息进行分析，提出管理工作优化方案，为集团领导制定战略发展规划提供依据； 2 组织并参与拟订公司制度的修订计划和推广方案，对制度执行效果定期进行调查分析； 3 建立、完善目标计划考核方案；对各部门、子（分）公司年度/月度目标计划进行审企管审计部副总监企管专员绩效制度专员审计专员总裁

其他工作环境集团总部，年出差8个月以上；工作时间单休，有正常的节假日使用设备电脑、照相机、录音笔、传真机、投影仪、打印机其他晋升方向部门总监、子（分）公司总经理轮岗方向其他部门总监、子（分）公司副总经理、总经理助理任职人员签名上级领导签名部门审核人力支持中心审核备案备案人：备案日期：岗位说明书编号： QYQGSJB-002 基本资料岗位名称督查专员所在部门督查审计部所在单位岗位编号002 部门编号单位编号岗位职级薪酬等级岗位编制1 直接上级部门副总监直接下级无岗位图岗位综述企管审计部副总监企管专员绩效制度专员审计专员