过程审核技巧
过程审核技巧
一、原材料库房
1、物料来源可靠：所采购的物品的供方需来源于“合格供方目录”。
2、适宜的库房环境：温度、湿度
3、帐卡物一致，核对三种物料
4、现场管理：
定置管理、摆放整齐、标识清楚、堆放不超载、堆放不倒置、先进先出
5、原材料不合格品管理
单独存放、标识醒目、建立台帐
6、库房管理系统
常见：ERP
二、进货检验及不合格品控制
1、进货检验指导书：应规定检验项目、检验手段、抽样方法、判定准则；
2、进货检验记录：和检验指导书规定的项目对应，要有详细的数据（符合抽
样规则），记录的数据应在标准范围内，检验员要签字；
3、进货检验员现场进行3个零部件的检测，结果如下：
若遇到特殊情况，检验员不在，查看最近两个月的记录，填写上表。
4、进货不合格品如何处置（退货、让步接收、挑选），谁来决策？
三、过程检验及不合格品控制
1、过程检验指导书：应规定检验项目、检验手段、抽样方法、判定准则；
2、过程检验记录：和检验指导书规定的项目对应，要有详细的数据（符
合抽样规则），记录的数据应在标准范围内，检验员要签字；
3、过程检验员现场进行3-5个关键工位零部件特性的检测，结果如下：
若遇到特殊情况，检验员不在，查看最近两个月的记录，填写上表。
4、 生产过程中不合格品如何处置（退货、让步接收、挑选），谁来决策？
四、
成品检验及不合格品控制
1、 成品检验指导书：应规定检验项目、检验手段、抽样方法、判定准则；
2、 成品检验记录：和检验指导书规定的项目对应，要有详细的数据（符
合抽样规则），记录的数据应在标准范围内，检验员要签字； 3、 成品检验员现场进行3-5个零部件的检测，结果如下：
若遇到特殊情况，检验员不在，查看最近两个月的记录，填写上表。 4、 成品不合格品如何处置（退货、让步接收、挑选），谁来决策？
五、 计量器具的管理
1、 计量器具台帐：要有单独的明细，若有专用检具，也纳入计量器具管
理。另外计量器具若是个人财产，同样也要纳入计量管理。 2、 计量器具检定（校准）计划：年度的，或月的。
3、
计量室：若有自己的计量室，计量员至少必须有2个，且必须有市级
以上计量单位发放的证书；计量室控制体系目前有两种：国家级计量检测体系确认和省级计量保证能力合格确认。
4、 若是自己进行检定（校准），需要相应的更高一级的计量标准，计量标
准也需得到检定。必须带有相应的检定记录（校准记录）。 5、 在生产现场抽取3种计量器具，反查其是否在检定周期内。
六、生产设备的管理
1、设备台帐，需注明关键设备。
2、设备要进行维护保养：一般要进行日常保养、一级保养和二级保养。
保养要有计划，计划有一般有年度保养计划、季度保养计划或月度保
养计划，保养时保养记录。好的公司可对出现的故障进行分析。
3、关键设备的备件管理：关键设备要有备件。做得好的公司，备件管理
很规范，设有最小库存和最大库存，低于安全库存要进行采购。
4、设备管理系统：常见的有TPM。
七、生产过程的控制
1、要注意特殊过程，如焊接、热处理、电镀、涂漆、塑料、铸造、锻造、
压铸、粘结等，这些过程要控制过程参数。参数保证了，质量就保证
了。
2、冲压件、注塑件等批量成形的工艺，一般采用首末件检验方法。
3、控制好的公司采用SPC控制制程，并且Cpk>=1.33。
4、漆面质量检测：硬度（铅笔法）、附着力（划格法）、漆面厚度（膜厚
仪）。
5、要悬挂作业指导书（操作者在不离开工作岗位时就能得到），操作者要
按作业文件进行操作。现场3-5个工人示范操作
八、工装、模具的管理
1、工装、模具要有清单，编号。
2、要定置管理，标识清楚。
3、工装、模具要定期维护，不只是坏了修。相应的维护计划及其记录。
4、易损件要有备件。
九、人员的培训
1、和质量有关的人员：操作人员、检验人员、工艺员要进行定期培训，
提高自身技能。
2、新上岗的员工要进行岗前培训。
3、替岗人员要具备相应岗位的资质要求，常见的方法：多能工培训，星
级员工培训。
十、成品库房
1、适宜的库房环境：温度、湿度
2、帐卡物一致，核对三种物料
3、现场管理：
定置管理、摆放整齐、标识清楚、堆放不超载、堆放不倒置、先进先出。
十一、试验室（包括计量室、物理化验室、试验室）
1、试验室的设备，具有双重身份：即是设备，也是检测设备。既要满足
设备维护保养的要求，也要满足检测设备检定（校准）的要求。
2、试验室干净，不存放其他与试验无关的东西，尤其是检测设备要整洁。
3、试验室要有相关试验室管理制度。
4、试验室的试验设备要有效利用。闲置是浪费。较好的企业有试验规划，
每月做那些产品都排得满满的。尤其是我公司的产品，如何进行试验
监督，要有规划。要让试验设备发挥最大的作用，对产品进行监控。
5、现场试验（试验时间短，能当场看到的，请记录试验结果）
十二、持续改进
1、持续改进包括过程的和产品的。
2、主要利用收集来的质量信息：售前的、售后的、检验等各种渠道得来
的信息进行数据分析，利用80/20原则寻找改进机会，提高产品质量、
降低成本。
3、为提高产品质量，采用了那些统计工具：1）查找原因的有：因果图、
5why、直方图、排列图、DOE；2）过程控制的有：SPC、防错、网络
控制图；3）系统解决问题的方法有：8D、DMAIC等等。
十三、现场5S管理
1、公司要积极开展5S现场管理的方法。
2、现场干净整洁是其一，各种标识（产品标识、产品状态标识、设备状
态标识、不合格品标识、计量器具的标识）清晰明确；
3、颜色管理：服装、区域、器具、不合格品等。
十四、内部搬运
1、产品在制作过程中，外观质量如何防护？
2、原材料、半成品、成品在搬运过程中，如何防止产品损坏？
十五、内审（质量管理体系、过程审核、产品审核）
1、一个体系运行有效的公司，按计划开展这三种审核。审核要有计划，
按计划进行审核，要有相关记录。
2、质量管理体系审核，一般2次/每年，保证一年中把所有的标准条款审
核完毕。查看其审核计划及其实施情况，看其审核内容是否涵盖了标
准所要求的内容。
3、过程审核，一般开展较多，采用的方法目前有VDA6.3或按人、机、
料、法、环、测6大影响因素来审核。查看相关记录，看其有效性。
4、产品审核，目前的方法：VDA6.
5、Audit评审，还有我公司的ZCPA。
查看相关记录，看其有效性。
5、不论是那种审核，审核的不合格情况是否采取了纠正预防措施，是否
进行了封闭，重复发生的不合格项是否采取了防错的方法。
十六、服务
1、要求供方公司内发生变化时（如加工方法、二级供方、原材料等），可
能会影响到主机厂的装配、性能及可靠性，必须事先通知中兴，得到
中兴认可后，方可大批量变动。
2、中兴公司发现零部件发生质量问题时，供方是否有明确的响应流程。
是否很快把问题解决掉。
3、曾发生过的质量问题是否落实到文件中，固化下来，以免再发生。
4、在中兴公司是否有供方的现场服务人员，服务人员的服务质量由好个
部门来管理。
内部质量审核过程介绍
内部质量审核过程介绍 (一) .现场审核 ——首次会议后立即转入 1．1．外审的缓冲时间：45分钟到60分钟 让所有的审核员阅读一下和自己审核内容相关的程序文件； 审核小组参观工厂的主要部门。 2. 现场审核的流程图 3. 审核过程的控制 审核员； 审核用工具； 审核用的资料； 审核用环境； 审核技巧。 （二）审核员 1．1．干练的外表 衣冠整洁、动作利落； 是赢得受审核方人员信任的第一步。 2. 礼貌的举止 言谈举止礼貌无傲慢和偏见； 讲话语气友善无挑逗性；
抽样检查前应征得受审核方的同意； 完成相应项目的审核后应说谢谢。 3. 文雅的性格 切忌摆出专家的姿态居高临下地盘查； 遇到压力无懦弱的表现； 以而心、诚恳和公正的态度实现审核的目的。 4. 熟练的审核技巧和基本的专业知识 是能否顺利完成审核的关键因素； 熟悉审核行业的基础知识和行业标准； 熟悉企业的生产流程和关键工序。 5. 较强的逻辑判断能力和较高的归纳总结水准 个别迹象中追踪以确定存在的不合格事实； 已发现的客观证据归纳总结，去伪取真； 最终对体系的有效性给予评价； 审核员既是检查官又是法官。 6. 严明的工作纪律作风 不能随便迟到和早退； 不能擅自更改审核时间； 不能不遵守厂纪厂规； 未经许可，不能开关设备或触动设备的部分控制键； 保持公正廉洁的作风。 7. 融洽的合作关系
审核员之间保持协同共进； 帮助审查未尽事宜； 帮助整理文件记录及统计数据。 （三）审核用工具 1.1.文具类： 笔、笔记本、文件夹/硬板夹、钉书机、尺子、涂改液； 2.2.工具书类： 专业术语词典、标准/法规汇编、设计手册等； 3.3.通讯工具： 对讲机、移动通讯电话等； 4.4.办公设备： 手提电脑、便携打印机、计算器； 5.5.其它： 手表、折叠曲尺、电笔、袖珍电筒、放大镜等。 （四）审核用资料 1.1.ISO9000系列标准或其它专用标准（如QS9000标准）； 2.2.行业标准或法规； 3.3.专业审核指导书； 4.4.检查表； 5.5.各种审核用表格 （如签到表、不合格报告……等） 6.6.企业文件
IATF16949制造过程审核细则
制造过程审核细则 （IATF16949-2016） 在产品制造过程的每道工序中，必须使所策划的和已落实的过程的技术和人员素质达到要求，加以监控并从经济的角度进行持续改进。员工素质、过程设备和检测器具的适用与改进、与所生产零件的特性相适应的运输和储存是制造过程审核的重点。 1人员/素质 选择具备相应岗位素质的人员，使其保持应有的素质以及进一步培养成具有更高岗位素质的人员，这是管理者的任务。必须对员工是否具备承担过程任务的素质进行验证。 1.1员工监控产品质量和过程质量情况 1.1.1为提高产品质量和过程质量，不断改进，员工应具备质量改进的意识。 1.1.2自检情况。 1.1.3坚持设备点检情况。 1.1.4首件检查和末件检查情况。 1.1.5掌握过程的工艺要求以及理解控制图，达到应知应会要求。 1.1.6零件不能满足要求时的处理是否按有关规定执行。 1.2员工对生产设备和生产环境的职责和权限 1.2.1生产设备和环境应保持整齐和清洁。 1.2.2员工应对生产设备进行日常的维修与保养，出现故障时应及时报修。1.2.3零件、工装按规定贮存。
1.2.4按时报请对检测、试验设备的检定和校准。 1.3为了完成所交付的任务员工应具备的素质 1.3.1操作者应经过培训并持有有效操作证书上岗。 1.3.2员工应熟悉产品技术要求。 1.3.3具有安全生产和生产环境要求的意识。 1.3.4具有特殊工序工艺验证方面的知识。 1.4顶岗人员的配置计划 在人员配置计划中要考虑缺勤因素（如病假、休假、培训）。对顶岗人员也要确保所需的素质。 1.5有效地使用了提高员工工作积极性的方法 通过针对性的信息宣传，促进员工工作的主动性，并以此来提高质量意识。1.5.1经常发布质量信息，使员工了解质量现状。（有目标值和实际值） 1.5.2产品质量改进的合理化建议和“六小”活动的开展情况。 1.5.3员工参加培训和质量小组的积极性。 1.5.4病假率低。 1.5.5员工对质量改进的效果。 1.5.6员工具有自我评定的意识。 2生产设备/工装 所配备的生产设备、工装模具、检测、试验设备必须能满足产品的质量要求，必须能达到并保持所要求的过程能力。 2.1生产设备和工装模具应能保证满足产品特定的质量要求 2.1.1生产中使用的设备和工装模具与工艺文件一致，临时变动应有相关手续。
OA审批流程管理规定
OA流程时间处理规定 1．目的 为了加强对公司OA系统流程处理的时效性管理，规范流程处理时间，保证 公司OA流程信息能及时传递，特制定本规定。 2．适用范围 本规定适用于公司OA流程处理时间的管理。 3．职责 3.1 信息部负责公司OA流程处理的管理，保证系统记录时间的准确性。 3.2 各部门OA使用人员负责认真执行本规定的相关条款。 4．内容 4.1 OA流程审批必须及时有效的处理，保证信息能在最快、最短的时间内传递。 4.2 OA流程的分类： 4.2.1 OA流程按时效性及重要度分为：紧急流程、重要流程和一般流程。 4.2.2 流程具体分类参照附件一。 4.3 OA流程处理时间： 4.3.1紧急流程处理时间为15分钟以内。 4.3.2重要流程处理时间为20分钟以内。 4.3.3一般流程处理时间为30分钟以内。 4.3.4处理时间按流程审批人收件时间到审批完成时间计算。 4.4相关说明： 4.4.1流程审批人不在公司，无法审批流程时，由其授权代理人执行本规定 相关条款。 4.4.2流程审批人在公司但不在电脑旁，无法审批流程时，可由流程创建人 电话或口头提醒审批人审批流程。 4.4.3流程所述情况需经调查、验证，流程处理时间可延迟，但不可超过3小时工作时间。（特殊情况另附说明） 4.5考核标准：
4.5.1流程未及时审批（包括经电话或口头提醒仍未及时审批者），由流程 创建人按《申诉（投诉）管理规定》进行投诉，投诉经调查确认后，由被投诉者 上级主管在当日OEC考核中扣除其日常工作“OA工作流程处理”分值，3E人员扣除其“服务(工作)及时性”分值。 4.5.2行政管理部将按照投诉结果进行核查，并最终确认考核结果。 5．附则 5.1本制度的修改权和解释权归行政管理部所有。 5.2本制度经总经理批准后生效 物业安保培训方案 为规范保安工作，使保安工作系统化/规范化,最终使保安具备满足工作需要的知识和技能，特制定本教学教材大纲。 一、课程设置及内容全部课程分为专业理论知识和技能训练两大科目。 其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事 技能。 二．培训的及要求培训目的 1）保安人员培训应以保安理论知识、消防知识、法律常识教学为主，在教学过程中，应要求学员全面熟知保安理论知识及消防专业知识，在工作中的操作与运用，并基本掌握现场保护及处理知识2）职业道德课程的教学应根据不同的岗位元而予以不同的内容，使保安在各自不同的工作岗位上都能养成具有本职业特点的良好职业道德和行为规范）法律 常识教学是理论课的主要内容之一，要求所有保安都应熟知国家有关法律、法规，成为懂法、知法、守法的公民，运用法律这一有力武器与违法犯罪分子作斗争。工作入口门 卫守护，定点守卫及区域巡逻为主要内容，在日常管理和发生突发事件时能够运用所学的技能保护公司财产以及自身安全。 2、培训要求 1）保安理论培训 通过培训使保安熟知保安工作性质、地位、任务、及工作职责权限，同时全面掌握保安专业知识以及在具体工作中应注意的事项及一般情况处置的原则和方法。 2）消防知识及消防器材的使用 通过培训使保安熟知掌握消防工作的方针任务和意义，熟知各种防火的措施和消防器材设施的操作及使用方法，做到防患于未燃，保护公司财产和员工生命财产的安全。
派单技巧培训
一、商圈派单 适用项目：中高端、中端及中端以下 工作周期选择：基本贯穿整个项目营销过程，派单量最大的时间应选在蓄客期和强销期。 范围选择：项目周边和全市重点的繁华区域，人流量和商圈档次是商圈选择的主要标准。 工作目的：广泛传递项目信息和有效收集客户信息。 工作安排： 1、制定一个完整的派单计划 2、确定小蜜蜂，并进行相关培训（包括项目基本资料、核心卖点和优势及派单说辞与技巧），培训完毕后进行相关考核（抽主要问题检查是否了解） 3、安排派单周期和时间节点，选择节假日及周末，以及平日里商圈人流量较大的时段 4、对派单商圈进行选取与划分，并事先进行踩点和绘制派单地图 5、小蜜蜂执行派单计划，在商圈进行大范围派单，并竭力留取客户信息 6、统计每日派单量和留电量，并进行小蜜蜂工作心得和派单技巧分享，提高团队士气 审核标准：工作审核标准依据派单量和有效留电量而定，要求每人每日合理派发单页的量应达到200-300张，有效留电量至少达到20-30组。根据项目体量、档次和推广力度不同，派发量和有效留点量两项数据可以根据项目自身情况做适当调整。 二、动线堵截 适用项目：中高端、中端及中端以下 工作周期选择：蓄客期和强销期 小蜜蜂选择：以渠道人员+小蜜蜂为主 派单范围选择：项目周边各大主干道及路口，目标客户工作区域的上下班公交站点和沿途必经之路，以及去往日常生活中主要消费场所的沿途（如超市、菜场、餐馆等） 工作目的：向主力目标客群进行项目信息传递，捕捉意向客户 工作安排： 1、确定项目主力目标客群，分析客群相关信息点 2、并对目标客群的工作、生活、休闲娱乐等动线进行分析，确定动线拦截点，如路口、公交站点、客户平时就餐聚集点等 3、确定动线堵截方式，主要采取户外广告的宣传方式，包括擎天柱、楼体（顶）广告牌、公交站牌、路灯灯箱、车身广告等;也可辅以项目周边人群聚集区域定点派单或设立流动推广小站等具体形式 4、定期对工作成效进行汇总，分析各广告宣传及人员派单等的效果，继而改进 审核标准：无 招式特点： 1、宣传覆盖范围广，信息点对点传播到达率高 2、对真正有购买意向的准客户说服力很强 三、社区覆盖 适用项目：中端及中端以下，主要针对大型普通住宅项目的首期和中小型项目的尾房 工作周期选择：主要针对蓄客期，其次为强销期 小蜜蜂选择：以渠道专员+小蜜蜂为主，可配备一名派单主管 派单范围选择：项目所在区域板块内的人员稳定聚集社区 工作目的：扩大项目影响力与知名度，挖掘周边潜在地缘性客户
工程进度款审核及资金支付流程管理细则
云南能投普洱建设投资有限公司 工程进度款审核及工程款支付流程管理细则 公司各主管部门： 为进一步规范工程进度款审核及工程款支付流程，明 晰责任范围, 防范与控制工程款支付风险，提升管理效率依据国家质量监督检验检疫总局、住建部、档案局颁发的 系列国家规范、管理文件及《云南能投基础设施投资开发建设有限公司工程建设项目检查管理办法》规定，结合我司工程项目建设工作的实际情况，特制定本管理细则。 1）承包单位按照合同规定时间，书面汇总描述工程 的实际形象进度，并附已实施合格工程量费用预算，填写《工程款支付申请表》及相关附表，一式三份，报监理和甲方项目管理中心； 2）总监理工程师和甲方项目管理中心专业工程师、 项目管理中心负责人应逐级对已实施合格的分项工程工程量进行核定并签署意见，于规定时间内将《工程款支付申请表》及相关附表报送公司经营管理部审核； 3）经营管理部依据监理单位、公司项目管理中心已 核定完成的合格工程量及合同的分项单价，审核进度款费用，并扣除合同约定相应款项后确定本期应付款，在《工程
款支付申请表》签字，交财务融资部审核签字。（说明：工 程款支付申请表格式及工程款申请清单明细参照附表1、2 填写，无监理单位参与的空白填写。） 二、公司内部工程进度款资金支付流程依据云南能投普洱建 行）》执行： 设投资有限公司《合同管理及合同流程审核管理办法（试1）经营管理部将审核签字完成的《工程款支付申请 表》（见表1、表2）并附公司内部审核流程用表《支付审 批单》（见附表3）交经办部门负责人、归口管理部门、财 务、分管领导、财务管理部、财务总监、总经理、董事长、集团签 字审批； 2）经营管理部、财务融资部负责累计各类合同的 度款汇总表》； 3）经营管理部负责通知各承包单位领取付款单；4）承包 单位领取付款单后开具相应增值税专用发票 交至财务融资部； 5）财务融资部支付本期进度款。 、工程竣工结算申请流程参照一、二条执行，竣工结算申请表 参照附表4。 附表1：工程款支付申请表
质量管理体系内部审核技巧与方法
企业质量体系内部审核员的审核方法和技巧 质量体系审核员 企业质量体系内部审核员的审核方法和审核技巧 欢迎参加2000版ISO 9000标准的网上培训，本次培训将结合新版标准介绍企业内部审核员应该掌握的基本审核方法和技巧。希望通过网上的学习，使质量管理工作者对审核有一个大概的了解，初步掌握一些方法，可以开展审核工作。如果需要更详细的资料，请按网站上的联系方式与我们联系。 第一讲审核 一基本概念 1 审核是指什么？ 审核——为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 2 过程实是指什么？ 企业在实施94版ISO9000标准时，是按逐个要素编制程序文件，2000版则分为五大过程，所有的工作都分解成各种过程。审核的过程是指――审核到现场发现证据对其进行评价，确定是否满足审核准则。 3 审核准则是指什么？ 审核准则原称审核依据。（包括ISO9001标准，手册，程序文件，法律法规的有关要求或其它依据） 审核是按我们自己所承诺的一些文件结合我们现场做的过程是否符合这些文件的要求。 4 审核的目的是指什么？ 审核的目的：是确保企业质量体系与ISO 9000质量标准的符合性和有效性。 符合性是指我们所做的过程和活动是否符合标准中所要求的内容，或是否符合对外承诺的标准，或者是对外承诺的活动。 5 审核员的工作是什么？ 内审员的工作就是拿着编好的各种文件对照各个部门做的情况是否符合。 二新版9001与9004的区别 9001和9004是两个相关的标准，所有的标题号内容全部是一一对应的，只不过9001标准作为审核、作为企业、作为组织申请认证必须按照9001标准的要求检查我们的活动。但是如果编制质量手册或准备各种质量文件、策划各种活动的时候，就要按9004标准。要求一个组织在编制质量手册和程序文件的过程中，要把9001和9004两个标准对照起来。
工厂质量的那些审核技巧
工厂质量的那些审核技巧 导读： 核过程实际上是一个沟通过程，而且是一个正式的双向沟通过程。掌握沟通技巧，是对审核员的基本要求。充分、流畅的沟通是审核成功的关键之一。 搜集整理了有关质量审核现场的一些技巧经验感悟，作为一名身经百战的质量审核员，可能这些都不算什么，但是对于新手这些技巧和经验将会提供一个可靠的参考依据。在审核现场时，情况瞬息万变，审核员还是得应用平时掌握的相关技术和专业知识随机应变。 下面分4个方面来分解现场审核的基本技巧，希望能对你带来帮助。如有好的建议和意见欢迎在下面留言栏留言。 (1)面谈技巧 一次成功的面谈，有利于建立融洽关系，消除心理障碍；有助于争取受审核方人员的合作，有助于查明情况，获取需要的客观证据。 ①在面谈时审核员应掌握的技巧有： a.得当的提问； b.要少说，要多听； c.保持融洽的关系；
d.选择适当的面谈对象。 在面谈时，审核员应自始至终保持礼貌、友善的态度，如：对面谈对象及内容表示兴趣，对误解要耐心；避免打断、干扰、反驳对方的谈话；“请”和“谢谢”适时使用；保持客观、公正的态度等。 ②在面谈时审核员应考虑的方面 面谈是收集信息的一种重要手段，面谈的方式应与面谈情况和接受面谈的人员相适应，此外，审核员还应考虑以下方面： a.为了获得具有代表性的信息，在审核期间受审核组织内不同层次和职能的人员应予以面谈，尤其是审核需考虑活动或任务的那些执行人员； b.面谈应尽量在接受面谈人员的正式工作场所进行； c.应采取各种方式，避免接受面谈的人员在开始面谈时感到紧张； d.面谈的理由与所做的笔录应予以说明； e.面谈可以首先要求接受面谈的人员介绍其工作内容; f.面谈的结果应予以归纳，所得出的任何结论应在可能的情况下与接受面谈人员进行验证； g.所提出的问题可以是开放式或封闭式的，但应避免引导式的问题； h.对接受面谈的人员的参与与合作应表示感谢。
质量管理体系过程方法审核方案
质量管理体系过程方法审核方案 一、审核准备 采用过程方法进行审核策划，审核组特别是组长和专业审核员先期应对受审核方的组织机构、产品、活动及质量管理体系所识别的过程等要充分了解，通过文件审核、初访或一阶段审核时，判断组织是否识别了组织管理体系中实际存在的过程及相互关系，过程的职责是否落实。目前多数组织并没有按照过程方法建立体系，审核组应了解组织已识别的固有流程（过程）及其内在联系。 审核组长应根据组织的规模、产品、活动等特点及文审的结果，按照过程审核的要求，策划审核思路，同时考虑审核组成员（特别是专业审核员的充分性）、审核时间等资源配置的合理性。 采用过程方法审核要想获得预期的效果，单靠第三方认证机构的努力是不够的，需得到受审核的配合。因此，按过程方法审核，应事先与受审核方充分沟通，就审核活动的安排进行详细的说明，并得到受审核理解与确认。 二、审核计划的编制 1、审核计划编制注意事项： a)依据组织已识别的过程或固有流程（过程）及审核的关注点策划审核顺序和审核 分组； b)按过程编制审核计划时，需考虑部门集合、相关过程的集合（应注意：过程≠部 门、过程≠要素）； c)如果组织已按过程方法建立体系可以按相关过程编制审核计划；目前多数组织并 没有按照过程方法建立体系，编制审核计划时，可按产品和服务实现的大流程策划审核思路。如选择某特定的产品为主线，根据产品实现的业务流程，从客户要求的识别、确定与评审开始，到产品或服务的开发、产品或服务实现的策划、产品或服务提供的过程、产品或服务的监视与测量、相关支持过程与管理过程、一直到顾客满意过程和持续改进过程。 d)分组安排审核时，应考虑组织规模特点、过程间关系和信息沟通的便利（过程活 动职责间的关系），避免分组过多，否则过程的关联程度可能会减弱； e)开始时，先审核管理过程和目标的展开及实施情况，总体了解体系及业绩的情况， 以判断下一步审核中的关注点；再按实际流程审核产品实现过程，并纳入相关的支持过程一并进行审核； f)把主要审核时间用在产品实现过程方面，并始终关注顾客的要求； g)关注系统的目标及过程间的接口，关注过程的系统性； h)应保证审核组内部较为充分的沟通时间。 2、审核计划编制案例 （1）小型组织 a．特点：通常情况下，这类组织部门层次较少。有时，虽然组织机构存在许多的部门名称，但实际的责任人只有一个，也就是活动的责任人相对较少，并且集中，可以按照实际过程将有关部门进行整合。 b．对这类组织的审核建议不分组，只要根据管理体系的流程特点，先审核组织体系的主要业绩及管理情况，再按照产品／服务的实现流程审核相关的产品／服务的实现过程和支持过程。
工作流程审批管理规定
工作流程审批管理规定 （D版） 发布日期：2014年12月09日实施日期：2014年12月09日 1 目的 1.1 提高公司业务流程处理的规范化和及时性，强化审核审批环节责任意识，提升工作效率、提升执行力。 1.2 加强业务工作事前沟通，增强业务工作策划的准确性与科学性。 2 使用范围 广西南宁玉柴马石油润滑油有限公司（简称南宁公司）、广西北海玉柴马石油高级润滑油有限公司（简称北海公司）所有OA业务审批流程。 3 职责 3.1 管理部 3.1.1 公司工作流程归口管理部门，负责建立和完善工作流程管理机制。 3.1.2组织工作流程增减和修订工作，对职能部门提出的流程增减及修订进行审核。
3.1.3工作流程审批执行的监督、考核、通报。 3.2 信息部 3.2.1 对经批准的各职能部门的工作流程予以实现电子化。 3.2.2 负责监控工作流程审批环节的进程，按月统计报备管理部。 3.3 各职能部门 3.3.1 建立、健全职责范围内的工作流程。 3.3.2 组织业务工作的事前沟通，发起业务流程。 4 工作要求 4.1 流程发起 4.1.1 业务流程发起单位，必须于流程发起前，组织相关单位或人员，对流程业务内容进行有效沟通或评审。 4.1.2 业务流程发起单位必须根据业务内容选准对应的专项工作流程，对无专项工作流程的可以走通用报告审批流程。 4.1.3 流程发起人必须填写流程提醒，明确每一个环节的审核审批人。格式要求：环节名称（处理人姓名）——环节名称（处理人姓名）……，其中环节名称必须与流程图中环节名称一致。 4.2 期量要求 4.2.1 南宁公司政策类、销售类和费用类工作流程，每个环节处理的时间不超24小时；下班时间到达的工作流程，从下一个工作日上班时点开始计时（遇周未或节假日时间，紧急流程必须按要求及时处理）。 4.2.2南宁公司、北海公司除4.2.1外其他业务审批流程每个环节的处理时间不超12小时；下班前2小时内到达的流程，环节处理时间不超工作时间8小时（工作时间指公司规定的上班时间）。 4.2.3工作计划、通报、分析报告发布时间按对应制度要求期量标准发布。 4.3 过程沟通 4.3.1流程发起单位必须对流程各环节进行有效监督和督促，流程到达某环节时，必须以电话或其他有效方式通知该环节处理人。 4.3.2流程环节处理人需要进一步调研或完善方案的，必须OA给予明确处理时间节点答复。 4.4 监督统计 4.4.1 信息部每月前5个工作日内完成上月度工作流程审批情况监控，并将监控结果OA 提交到管理部。
审核技巧培训心得体会
内审员培训心得（转载） 三月有幸参加了五洲恒信管理咨询有限公司举办的iso9001质量管理体系内部审核员培训班。通过三天的培训，使我对iso9001质量管理体系的起源和发展，包括这些管理体系在企业管理中的重要性，都有了更多的认识。对它们的条文也有了更深层的理解，同时也学习到不少与之相关的内部审核方法和技巧，使我的专业知识有了进一步的提升。 讲课中老师指出，内部审核是审过程不是审文件，不能有文件就算符合。内部审核必须按pdca过程进行全面策划，策划审核方案，编制年度内部审核计划和内部审核实施计划。组成审核组，任命审核组长，聘任内部审核员。内审员根据审核计划的分工编制检查表，按计划和检查表实施现场审核，得出审核发现。寻找客观证据，发具不合格报告。内审组对体系的有效性，适宜性，符合性做出综合评价并开具不合格报告。受审核方的管理者根据不合格进行原因分析制定纠正措施。审核组对纠正措施的实施效果进行跟踪验证，并编制内部审核报告，在内部审核报告中，对体系做出综合评价找出存在的问题与下步需要改进的地方。通过三天的培训，也使我认识到，在这个瞬息万变的社会，不论是企业还是个人，要想生存并得到发展，变是唯一不变的真理。那种传统的、固定不变的管理模式已不能适应时代发展的需求了。为适应科学技术、经营环境日新月异的变化，企业的管理者必须不断进行观念创新、战略创新、制度创新和市场创新。不仅仅是高层管理者要将之作为主要的管理职责，同时也要促进所有阶层的管理人员都成为创新的实施者，为全体员工充分发挥创造才能建立新的管理机制，增强企业的团队凝聚力，使企业在激烈的竞争中，逐渐凸现出其个性化的管理模式。而所有以上这些“变”的过程，都必须依赖于iso9001质量管理体系的建立和实施，并通过pdca的管理模式不断改进实施过程中的不足，才能不断提升企业的综合管理水平。 所以,建立和实施iso9001质量管理体系，不仅是为了满足客户及其它相关要求，也是企业自身发展的需要。唯有不断改变管理观念，以战略眼光高度重视这一发展趋势，才能使企业永远立于不败之地。 作为企业的员工，要想充分体现自身价值，唯有不断学习新观念，改变旧思想，做一个“学习型”的员工，珍惜每一次学习和培训的机会，不断提升自身的综合素质，紧随社会和企业发展的步伐，在工作中充分发挥个人才智，为社会和企业创造更多的效益，才能使自己的人生更有意义、更有价值！ 内审员培训学习体会 白云 前段时间有幸受单位委派参加了福建东南技术培训中心举办的第80期实验室内审员培训班。在四天的培训课程中，由cnas主任评 审员、评审员教师刘义勋老师为大家授课，总共有来自全国各地学员59人参加了学习。刘义勋老师为我们对《检测和校准实验室能力认可准则》的各要素进行了认真细致的解释，并着重讲解了实验室内部审核的目的、原则、计划、实施步骤、审核方法和技巧等内容，并结合行业特点，就实验室资质认定存在的普遍性问题与实验室进行了座谈和交流。使我对实验室如何建立并完善质量体系，包括这些质量体系在企业管理中的重要性，都有了更多的认识。对它们的条文也有了更深层的理解，同时也学习到不少与之相关的实验室内部审核方法和技巧，使我的专业知识有了进一步的提升。 课程首先介绍了国家实验室认可的定义，是指由政府授权或法律规定的一个权威机构（中国国家合格评定委员会），对检测/校准实验室和检查机构有能力完成特定任务作出正式承认的程序，是对检测/校准实验室进行类似于应用在生产和服务的iso9001认证的一种评审，但要求更为严格，属于自愿性认证体系，它由中国实验室国家认可委员会组织进行。通过认可的实验室出具的检测报告可以加盖国家实验室认可委员会（cnas）和ilac的印章，所出具的数据国际互认。
过程审核控制管理规定
过程审核控制管理规定 1.目的 按计划对产品的制造过程进行审核，以验证过程是否符合规定要求。 2.范围 适用于在产品诞生过程和批量生产过程中的审核。 3.职责 3.1生技部是过程审核的归口部门； 3.2各部门配合审核工作，并负责对不符合项进行原因分析与纠正和预防。 4.工作流程和内容 4.1编制过程审核计划 生技部负责制定过程审核计划，每年进行一次，过程审核时机应在产品的批量生产时进行，新产品的过程审核时机可在试生产时进行。如出现以下情况时，可增加过程审核频次： ·更换地点生产； ·生产工艺改变； ·内部发生重大的质量问题或顾客投诉增加； ·供应商更换； ·其他重大改变； 4.2审核准备 4.2.1生技部编制审核检查表，管理者代表批准。内容详见（注1） 4.2.2生技部负责编制过程审核评级标准，管理者代表批准。 4.2.3选定具有资格且与被审核部门无直接责任关系的内审员组成的审核小组。 4.3实施审核 4.3.1首次会议，说明此次过程审核目的、范围、具体安排及审核程序等。 4.3.2现场审核，审核员按审核计划的时间和检查表的内容进行审核。包括：从原材料进厂到产品出厂的全过程，对每个制造工序都必须从人、机（设备、工装、模具）、料（原材料、上工序来料）、法（作业指导书规定、设备操作规程规定）、环（生产环境）、测（量具、测量器具）、标识等方面进行，在现场审核结束后开出《过程审核不符合报告》，经审核部门主管签字确认。 4.3.3末次会议报告整个审核结果，包括不符合项； 4.4审核结论 对过程审核按评级标准确定结论，不符合项限期整改，过程审核要形成报告，由管理者代表批准，发放到相关部门。 4.5纠正预防
合同评审流程及管理办法
合同审批流程及管理办法 为规范公司合同签订、审批程序，提高工作效率，并最大限度的避免风险，制定以下合同管理办法和签订程序，本办法适用于公司签署的工程相关采购类、分包类合同、班组结算的管理，不适用于劳动合同等其他类合同的管理。 一、合同签订审核流程。 1、合同应严格按照招标文件相关条款、参照公司制定的示范 文本起草相关合同，由合同起草部门参与合同谈判，组织会签； 参加对合同履行的评价。 2、合约预算部负责合同的商务条款。 3、工程部（质安科）负责审核采购类合同中涉及塔机、升降 机采购/租赁的各项技术和安全条款； 4、材设部负责审核合同的各种材料（设备）采购与供应条款。 5、财务部审核合同付款、发票纳税等相关财务有关条款。 6、法律顾问负责分析判断合同风险、与法律相关内容的相关 条款。 7、采购类合同评审意见由材设部负责沟通落实，分包类合同 评审意见由项目部负责沟通落实，如有无法落实意见，提报副总经理协调。 8、副总经理（主管领导）负责合同整体审核。 9、总经理审定批准。 二、合约预算部负责合同（采购类合同由材设部负责）的起草、 谈判和组织会签。合同应做到内容合法、条款齐全、文字清楚、表述规范、权利义务和违约责任明确、期限和数字准确，
应包括： 1、合同名称； 2、甲乙方名称及地址，经办人联系电话； 3、甲乙方法定代表人或其合法代理人签字、盖章； 4、合同签订日期； 5、标的（内容）； 6、数量、质量； 7、价款或酬金（工程计价方法、工程款支付方式）； 8、履约方式、地点、费用的承担； 9、违约责任（甲乙方权利和义务）； 10、生效、失效条件； 11、争议解决的方法； 12、合同的份数及附件； 13、保密条款（视合同性质需要）； 14、质量保修协议书； 15、安全协议书; 合约预算部（采购类合同由材设部）填写《合同评审笺》、合同摘要并附合同文本，合同业务单位（供应或分包单位）营业执照和相关资质复印件加盖公章，法定代理人授权委托书原件（附身份证复印件），按权限审核报批； 合同审批原则上应按顺序依次执行，遇特殊情况下可临时调整次序，但必须征得次序变动影响的下一会签人的同意。 三、各部门合同审核的重点如下： 1、合约预算部审核合同文字和结构、价款及价款调整（投标 文件的经济标或项目价款计算书作为合同附件）、合同款支付、变更、签证、结算、奖惩等与项目成本有关的条款； 2、项目部审核合同的工作范围、双方权利义务、技术、工期、 进度、质量、安全、保修等条款； 3、材设部审核材料（设备）的采购与供应的型号、数量、达 到时间、装卸货责任、质量保证等条款。 4、财务部审核签约公司名称、合同价款支付方式、发票形式、 代扣代缴等与财务核算和纳税有关的条款； 5、法律部门（或法律顾问）分析判断合同风险、与法律相关 的内容，包括但不限于：变更、解除、违约、索赔、不可抗力、诉讼等条款；
过程审核技巧
过程审核技巧 一、原材料库房 1、物料来源可靠：所采购的物品的供方需来源于“合格供方目录”。 2、适宜的库房环境：温度、湿度 3、帐卡物一致，核对三种物料 4、现场管理： 定置管理、摆放整齐、标识清楚、堆放不超载、堆放不倒置、先进先出 5、原材料不合格品管理 单独存放、标识醒目、建立台帐 6、库房管理系统 常见：ERP 二、进货检验及不合格品控制 1、进货检验指导书：应规定检验项目、检验手段、抽样方法、判定准则； 2、进货检验记录：和检验指导书规定的项目对应，要有详细的数据（符合抽 样规则），记录的数据应在标准范围内，检验员要签字； 3、进货检验员现场进行3个零部件的检测，结果如下：
若遇到特殊情况，检验员不在，查看最近两个月的记录，填写上表。 4、进货不合格品如何处置（退货、让步接收、挑选），谁来决策？ 三、过程检验及不合格品控制 1、过程检验指导书：应规定检验项目、检验手段、抽样方法、判定准则； 2、过程检验记录：和检验指导书规定的项目对应，要有详细的数据（符 合抽样规则），记录的数据应在标准范围内，检验员要签字； 3、过程检验员现场进行3-5个关键工位零部件特性的检测，结果如下：
若遇到特殊情况，检验员不在，查看最近两个月的记录，填写上表。 4、 生产过程中不合格品如何处置（退货、让步接收、挑选），谁来决策？ 四、 成品检验及不合格品控制 1、 成品检验指导书：应规定检验项目、检验手段、抽样方法、判定准则； 2、 成品检验记录：和检验指导书规定的项目对应，要有详细的数据（符 合抽样规则），记录的数据应在标准范围内，检验员要签字； 3、 成品检验员现场进行3-5个零部件的检测，结果如下：
过程审核方法
Process Definition 过程定义 Set of interrelated or interacting actives which transforms inputs into outputs. 将输?入转化为输出的?一组有内在联系或相互作?用的活动。 Input Process Output 输?入过程输出
Process Definition 过程定义 A process adds value to the inputs by changing them or using them to produce some new. 过程将输入增值或者使其转化为新的东西。
Type of Process 过程的类型 ??管理过程：包括与战略策划、制定?方针、建?立??目标、提供沟通、确保获得所需的资源和管理评审有关的过程。 ??核?心过程：包括提供组织预期输出的所需要的过程，如?生产过程，设计过程等。 ???支持过程：为有效的完成核?心过程所需要的过程，如培训过程，设备管理过程
For External Customers(COP) 针对外部客户（以客户为导向的过程） Define: The process directly related input and output with external customers of organization. 定义:输?入与输出和组织外部客户直接相关的过程 ??销售产品或服务 ??维修产品 ??处理保修 ??交付或分销产品 ??开帐单 ??回答客户询问 ??制造 ??订单输?入
分层过程审核管理办法
1目的： 本程序规定了进行分层过程审核的方法，通过分层过程审核可以确保过程的稳定性，从而持续升过程质量水平。2适用范围: 适用于由顾客和本公司确定的所有关键部件和过程； 3定义 3.1LPA（Layered Process Audit）)：分层过程审核的英文缩写； 3.2分层过程审核：在一个生产场所内，由不同层次的管理人员对产品的生产过程进行的系统审核，是对关键过程特性进行经常的审核以验证过程符合性，以过程为基础进行的，而不是基于零件； 3.3分层过程审核不能替代由内部和外部专业审核员实施的定期质量管理体系审核； 4权责 4.1分层过程审核单位负责： 4.1.1识别应进行LPA的过程或生产区域； 4.1.2确定审核人员和频次； 4.1.3制定分层过程审核标准； 4.1.4实施分层过程审核； 4.1.5不符合项跟踪改善； 4.2审核人员负责对识别出的区域进行审核，审核员包括：部门管理层、品质/生产/工艺涉及主管、产品工程师、现场管理人员及检验员等； 5流程图:略 6程序内容: 6.1识别应进行LPA的过程或生产区域 6.1.1确定LPA分层过程审核区域：根据过程工序、质量指标、客户抱怨、三大文件、特殊特性、审核结果、作业指导书、检验指导书等识别应进行LPA的过程或生产区域 6.1.2识别高风险区域：依所产品生产工艺及制程识别每道工序或每个工位的高风险区域； 6.2确定审核人员和频次：部门主管根据各部门组织架构和职责,确定LPA审核人员： 6.2.1审核员（每个人都可能是审核员）不需要不同管理层对产品特性进行考量；审核频率是依据人员的管理阶层进行的； 6.2.2审核区域要和审核人员的阶层、权限相符，以利于分层过程审核的有效执行，审核员离审核区域的级别越近，其执行审核的频率就越高。如有客户特别要求时，需要依客户的要求执行特殊的审核频率；分层过程审核人员层次/频率定义如下： ●领班：每天对不同的生产过程或区域至少实施一次分层过程审核 ●主任：每周对不同的生产过程或区域至少实施一次分层过程审核 ●部门主管：每月对不同的生产过程或区域至少实施一次分层过程审核 ●实际各制程分层审核时如主管有要求的按主管要求频次执行 6.3制定分层过程审核标准
过程审核作业指导书
过程审核作业指导书 编号： 1 目的 规定过程审核的审核要求和方法，以确保审核过程的有效性 2 适用范围 适用于产品制造过程的审核 3职责 3.1 管理者代表确定过程审核的日程安排，指定审核组长。 3.2 企管科负责组织过程审核，并对审核不符合项进行纠正的跟踪验证。 3.3 制造过程的相关部门配合进行过程审核。 4 引用文件 4.1 公司程序文件《内部审核控制程序》 4.2 WDA.6汽车工业质量管理《过程审核》 5 作业要求 5.1 过程审核的时机 a) 计划内内审（包括体系审核、过程审核、产品审核）的同步要求； b) 第三方（认证机构）验证/或认证需要（提供制造过程的评价结果）； c) 第二方（顾客）对产品抱怨，要求验证和评定制造过程； d) 产品审核中发现的无法确认的重大缺陷，需要验证制造过程的有效性； e) 过程能力C PK/P PK失控、质量特性值（QKZ）低于控制要求、质量成本难以减低时，应组织过程审核。 5.2 过程审核的应用 5.2.1 过程审核可以按年度与体系审核、产品审核同步进行，由企管科编制年度审核计划，规定审核的时间、方法、内容和要求。 5.2.2 过程审核也可以按整个质量控制环对有关部门对营销、开发、采购、生产、销售、售后服务、仓储过程进行审核。 5.3 审核准备 5.3.1 确定审核的过程范围及相互接口 a) 把过程划分成工序，对过程进行明确的定义；
b) 确定影响过程的参数,从“6M”（人、机器、原材料、方法、环境及管理）进行确定； c) 利用统计技术方法，例如因果图，尽可能的对主要影响因素进行合理的细化，并依此编制《过程审核提问表》，以便审核员在现场审核是按照审核提问表有目的的进行提问。 d) 过程审核应该准备以下文件，作为审核的依据： ――作业指导书及检验指导书 ――过程指导文件 ――生产工艺文件及检验计划。 e) 作为过程审核的其他信息来源还包括： ――标准、规范、目标值（PPM）、程序文件、FMEA、缺陷目录、上次审核结果、进货检验、供方行为状态、平面图、绩效数据比较、顾客/员工调查、服务质量及售后服务质量的反馈。 5.3.2把过程划分成工序，过程接口，按流程图形成过程审核的途径。 5.3.3按上述工序以及工序的接口的划分编制《过程审核检查表》，作为过程审核的依据。 5.3.4由企管科根据审核时机编制《过程审核计划》，内容应包括： a) 审核目的； b) 被审核的部门和过程； c) 过程审核检查表； d) 审核的时间安排； e) 审核员； f) 报告撰写人和发放范围； g) 纠正措施的跟踪与责任。 5.3.5 分管的副总经理负责对《过程审核计划》进行审核，管理者代表批准《过程审核计划》的实施。 5.4 审核组的组成 5.4.1 管理者代表根据审核的时机和要求，指定审核组长，由具有审核资格的内审员组成产品审核组。 5.4.2 企管科是过程审核的组织实施部门，与制造过程有关的部门做好审核准备。 5.5 审核的实施 5.5.1 企管科于审核前7天通知下达产品审核通知。 5.5.2 审核前召开首次会议，首次会议上与会人员必须进行签到。
过程方法审核的现场审核思路
过程方法审核的阶段现场审核思路 二阶段现场审核是整个审核活动的重心，为实现审核的有效性与增值，需要有系统的审核思路，本文就二阶段现场审核的思路做简单的介绍。 一、关于审核的路径 过程方法审核是高度贴近受审核方实际业务活动顺序及其相互关系而展开的审核活动，并非孤立的、从标准条款要求出发来评价受审核方体系运行的“截面”或进行证据的“调查式”审核。受审核方的实际业务活动顺序及其相互作用关系既是“信息源”，也是审核实施应遵循的路径或者说是“边界”。 二、关于审核的模式 在这个路径上对过程实施审核，实质上是对受审核方QMS过程管理的审核，高效的审核需要系统的模式，因此，审核员在对任何一个过程实施审核时，必须遵循以下三种特定的审核模式(审核员可以根据实际情况自己决定对某一个过程的审核选择哪一种模式)。 A：PDCA B：CAPD C：CPAD 本文就其中的CAPD审核模式做一个简要的介绍。 三、CAPD的审核模式 特定的模式将引导审核员的审核思路，也能够促成审核员对其审核过程做出系统判断，应用CAPD的模式实施审核，要从受审核方的过程绩效入手(审核的切入点)。 审核员应首先了解该过程的当前和历史绩效信息。所谓过程绩效是指那些能够表征该过程满足预期要求程度的指标，如合格品率、差错率等，质量管理体系(QMS)质量目标是过程绩效要达到的程度，某过程绩效的好坏也就意味着某质量目标的达成程度如何。对于二阶段现场审核而言，一阶段的审核输出已经提供了各过程绩效指标的信息。 审核员在二阶段现场审核时应从以下方面人手。
第一，审核员从了解这些过程绩效的当前水平入手，并确定质量目标的实现情况；第二，审核员同时还需要了解该过程绩效中的短板(水平最差的方面)；第三，了解这些过程绩效指标的实现趋势(如近3个月，近半年等)。 通过对这些信息的了解，审核员可以确定特定的审核线索并有助于选择合适的审核方式，例如当发现过程的某个绩效实现情况很差，或者具象到某产品特性的合格率偏低，那么，对该过程的审核可以围绕着这个问题展开。 关于沟通上的障碍问题：由于目前国内很多企业对于过程绩效这类概念尚不熟悉(汽车行业除外)，为了能够减少沟通上的障碍，如果受审核方并没有明确的过程绩效信息，对于绩效信息的审核可以考虑如下的提问方式(仅为示例)。 ·对于××事情，公司有什么质量目标，目前实现情况怎么样? ·对于××事情的××方面，公司希望能够做到什么程度?有哪些具体的考核指标? ·对于××事情，公司有没有考核?都考核哪些方面，最近几个月的考核结果如何? ·对于××事情的××目标，今年实现情况怎么样?最近三年的实现情况怎么样? 总之，审核员不必生硬使用过程绩效这个词汇来收集信息，而可以选择其他能够为受审核方所理解和接受的语言来表达，以达到充分沟通了解信息的作用。 在获取了审核线索之后，审核员重点审核的是对所确定的问题，组织所采取的措施及其策划、实施的情况，需要强调的有以下要点。 第一，此时，审核中心已经相对明确，审核员的审核需要紧紧围绕着这个中心展开。 第二，如果组织对该问题的原因已经识别清楚，已经有具体的纠正及纠正措施，那么，审核员可以选择该过程的某个／某些活动展开审核，也就是说，根据从专业上的判断，该问题所指向的那些过程中的活动而非需要涵盖所有的活动，这可以理解为是审核的一种抽样行为。
VDA6.3过程审核培训资料全
word格式 过程审核 前言 买方市场上顾客要求的不断提高给企业的质量管理提出了更新更复杂的任务。 在许多工业领域，“广泛的”质量管理体系是企业战略的一个组成部分，是满足产品和过程高质量要求的先决条件。通过质量体系审核对质量管理体系的有效性进行定期的评审。 随着产品/服务从设计到生产/实施的周期越来越短，要求企业各部门的工作流程不断地向平行化发展，这就给过程提出了越来越高的要求。 在质量要求不断提高的情况下，只有通过受控的、有能力的过程才能实现自我评价和降低检测费用。 这不仅适用于产品诞生过程/批量生产，也适用于服务诞生过程/服务的实施。 必须对企业的各个过程进行持续的监控，以保证其可靠性或在发现缺陷时及时采取适当的纠正措施。 对过程进行监控的重要手段是过程审核。 1体系审核、过程审核及产品审核之间的关系
体系审核、过程审核及产品审核是三种审核方式。举例这三种审核方式并不说明不存在其他审核方式。 比较： 这些分别独立的审核方式在一定程度上存在的共性。 2关于过程审核的规定 2.1 任务 过程审核用于对质量能力进行评定，使过程能达到受控和有能力，能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。 通过以下各点来达到上述目的： 2.1.1 预防 预防包括识别和指出缺陷可能性，以及采取措施防止缺陷的首次出现。 2.1.2 纠正 纠正是指对已知的缺陷进行分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出现。 2.1.3 持续改进过程（KVP） 持续改进的意义在于用许多细小的改进来优化整个体系。过程审核的措施落实以后可以改进过程，使过程更有能力、更稳定可靠。 2.1.4 质量管理评审 过程审核帮助企业最高管理者得出质量管理体系的各部分是否有效的结论。 2.2 原因 过程审核可以分为计划内（针对体系和项目）和计划外（针对事件）审核。 2.2.1 计划内的过程审核 针对体系的审核 过程审核作为企业质量管理体系组成部分，必须按审核计划进行。 对于批量供货和潜在的供方，若其质量管理体系已经得到了认证，则根据需要对其进行审核，即只对于供货范围直接有关的过程（减少费用）或计划用于供货范围的过程进行审核。 针对项目的审核