公司程序文件编制
采购和外包控制程序
1 目的
建立稳定的采购、外包渠道，确保采购和外协的产品符合规定的采购和外协要求。
2范围
适用于对公司生产所需元器件、外协件、生产辅料等物资的采购控制。
3 引用文件
ZLCX-02.21-2010《过程和产品的监视和测量控制程序》
ZLCX-02.22-2010《不合格品控制程序》
4 管理活动及流程
采购、外包物资的分类→供方选择/评定→确定合格供方名单→编制采购、外包计划→签订采购外包合同→跟踪交货进度→采购外包产品验证→记录归档
5 职责
a)商务部是本程序主管部门，负责在合格供方内采购物资，并对供方、采购产品和外包过程进行
控制管理；
b)研发部负责提供采购依据，即元器件清单或外协加工图纸，并在采购过程中提供技术支持；
c)质量管理部负责组织采购物资的验证；
d)各有关部门领导参加对供方的评价和选择；
e)总经理负责对选择供方和供方采购信息进行审批，对采购物资的质量负责。
6 程序
6.1 对供方的控制
6.1.1采购和外包物资的分类
商务部根据采购物资对公司最终产品的质量的影响程度将采购和外包物资分为以下三类：
a)Ａ类物资（关键物资）：直接影响最终产品使用或安全性能的物资；
b)Ｂ类物资（重要物资）：对最终产品的性能有重要影响的物资；
c)Ｃ类物资（一般物资）：对最终产品的性能无直接影响的或影响很小的物资，包括包装材料以及除A、B两类物资以外采购的产品。
各项目的采购和外包物资分类由研发部确定，商务部重点对Ａ、Ｂ类物资实施控制。
6.1.2 采购和外包总要求
对A、B类物资至少应满足以下前四条的要求：
a)产品应有合格证；
b)产品技术指标应符合有关技术标准；
c)产品质量稳定；
d)产品性能满足本单位产品的设计和工艺要求；
e)产品价格合理，供货及时，服务态度良好；
f)通过质量管理体系认证。
6.1.4 供方选择的评价
a)由商务部负责收集供方的信息，组织有关部门进行评定；b)评定的方式可采用会议评审或会签的方式；
c)根据评定的结果，商务部负责汇总形成《合格供方名录》。报总经理审批后，军代表签字；
d)对于长期供货的厂商，根据供方的业绩，每年年底，商务部组织各部门相关人员对其进行综合评定，并更新《合格供方名录》经总经理批准，顾客签字，作为选择供方和采购的依据；
e)对顾客要求控制的采购产品，应邀请顾客参加对供方的评价和选择；
f)选择、评价供方时，应确保有效地识别并控制分析。
6.1.5 供方的动态控制
a)选择供货厂家时首先看合格供方有无供应，如果需从合格供方外选择厂家时，首先对供方的资质、生产能力、人员能力、设备能力、企业信誉等进行调查，与其进行沟通，确定供货价格、供货方式、违约责任等。对首次供货的供方，应要求提供样品及检验报告，经质量管理部复检，证实符合有关标准，由生产部安排使用并满足要求后，商务部组织有关部门和人员进行评价，纳入合格供方，方可进行批量采购。选择外协厂家时，商务部还要组织研发部、质量管理部等
相关人员实地考察其设备、人员等状况，经合格供方评审后，方可纳入合格供方。
b)采购过程中，当供方的产品不能满足要求时，由质量管理部向其提出质量改进要求，限期整改，符合要求后，可继续作为合格供方，否则终止其合格供方资格。
c)商务部根据供方供货的质量记录，实施对供方的动态控制。每半年编制《供货业绩表》，分析不良供货情况。轻微不合格情况与供方进行沟通，严重不合格则将供方直接除名。
d)被除名的供方一年内不得重新录用，重新录用需经重新评价。
6.2 对采购和外包产品的控制
a)研发部明确采购和外包要求；
b)商务部通过合同、订单等向供方传递产品的采购和外包要求（见6.4采购和外包信息）；
c)跟踪供方的交货进度，确保满足合同、订单要求；
d)采购和外包产品到厂后，验证采购和外包的产品是否满足要求（见6.5采购和外包产品的验证）。
6.3 外包过程的控制
外包厂家的评价、选择和控制应执行条款6.1.3、6.1.4和6.1.5对外包过程进行
评审，评审通过并经过批准后予以实施，并监督外包过程的执行。顾客要求时，外包过程须经顾客同意。
外包项目实施后，商务部除了对供方和采购产品实施控制，还要组织设计人员、质量检查人员对其外包过程进行有效的控制，每年至少两次对外包方进行现场监督检查，检查结形成《外协加工过程检查表》，对质量不稳定的外包方，商务部应组织各有关部门进行评审，根据评审结论，直接将外包方除名或加强监督力度，保证外协件的质量。外协图纸一份商务部留存，一份送交外加工厂，加工期间如
技术指标变化，应及时收回旧图纸，发放新图纸，并对发放情况进行登记。6.4采购和外包信息
采购和外包信息主要包括采购清单（包含元器件清单和外协加工图纸）、采购计划和采购合同等；采购信息需经审批，以确保采购要求是充分和适宜的。采购信息除了包含产品的要求，适当时还应包括产品、程序、过程和设备的批准要求、人员资格的要求以及质量管理体系的要求。
a)商务部根据生产部下发的年度《生产计划》和研发部提供的采购清单，编制《物资采购计划》，采购清单明确采购产品的名称、规格型号、技术标准等，如需进行筛选，采购清单中必须明确标明；
b)采购A类、B类物资应与供方签订采购合同，对产品质量要求或技术要求、检验方法、交货状态、供货日期、合同金额和违约责任等，应予以规定。
6.5采购和外包产品的验证
商务部将《物资采购计划》提供给质量管理部，质量管理部按《过程和产品的监视和测量控制程序》组织采购和外包产品的检验，以证实采购和外包的产品满足规定的采购要求；
a)研发部应编制采购和外包产品检验规程，经审批后实施；
b)顾客参加验证活动不能免除公司提供可接受产品的责任；
c)采购和外包产品按检验规程进行检验，当公司和顾客需要在供方现场实施检验时，应在采购和外包合同中说明检验的具体内容和事项以及产品放行的方式；
d)当采购产品与采购清单不符时，商务部应组织对不符合项进行评审；
e)检验合格的产品办理入库手续，不合格的产品由检验员进行标识和隔离，具体执行《不合格品控制程序》；
f)当公司委托供方进行验证时，应在合同中规定委托的要求并保持委托和验证的记录；
g)应保持采购产品的验证记录。
6.6 采购新设计和开发的产品
当采购新设计和开发的产品时，商务部应对其进行严格的控制，包括：采购产品和供方的确定。
a)应组织有关部门和人员进行充分的论证，并经主管领导审批；
b)在采购合同中，应明确对供方的技术要求和质量保证要求；
c)采购产品应经验证，确认满足合同要求后方可投入使用。
7 质量记录
《供方质量保证能力调查表》ZKGX-05-01018
《合格供方审批表》ZKGX-05-01019 《合格供方名录》ZKGX-05-01020 《物资采购计划》ZKGX-05-01021 《供货业绩表》ZKGX-05-01022 《外协加工过程检查表》ZKGX-05-01023
生产控制程序
1目的
对生产过程中影响产品质量的各种因素进行有效控制，确保产品质量满足顾客规定要求。
2适用范围
适用于本公司对生产过程各环节的控制。
3 规范性引用文件：
ISO9001-2016质量管理体系要求。
4术语和定义：
GB/T19000-2016界定的术语和定义。
5 职责权限
5.1生产部负责生产过程控制和现场管理的管理。负责编《月生产计划》、《工
艺装备、设备及备件外购计划》；制定相关的管理文件和作业指导书；工艺纪律的监督、检查和工艺装备验证；负责统计技术应用管理，对工序能力进行调查、分析、验证及不合格处置。
5.2综合部负责岗位定员、人员调配和员工岗位培训。
5.3物控部负责《零部件、辅料、标准件、外协配套件采购计划》编制并实施
采购，确保生产正常进行。
5.4品管部负责过程检验和试验及其状态标识、不合格品控制、质量记录、纠
正和预防措施的管理。
6 作业程序
6.1生产计划的制订。
生产部根据营销部提供的销售计划、库存量、优化周转储备量，制订各产品《月份生产计划》经公司主管领导批准，通知相关部门（物资、设备、设施、工装）作好生产准备，保产品100%按时交货。具体按《生产作业计划编制与实施办法》执行。
6.2文件控制
6.2.1生产现场和生产过程中需使用的文件，按《文件管理程序》规定进行控
制。
6.2.3各职能部门制订的工艺文件（工艺流程图、工艺卡片）、检验规程、作
业指导书应为有效版本
文件内容必须包括：
6.2.3.1作业名称和编号；
6.2.3.2零件名称和编号；
6.2.3.3目前的工程阶段和日期；
6.2.3.4所需的工具、量具和其它设备；
6.2.3.5顾客及公司规定的特殊特性；
6.2.3.6统计过程控制要求；
6.2.3.7有关的工程和制造标准；
6.2.3.8检验和试验指导书；
6.2.3.9反应计划；
6.2.3.10修订和批准日期；
6.2.3.11目视辅具;
6.2.3.12工装更换周期和调整指导书。
6.2.4当顾客对特殊特性和生产控制方面有要求时，必须在文件上注明。6.3物料控制和可追溯性
6.3.1物控部根据作业计划中的生产数量和库存情况、优化库存量，制定原材料、辅料采购计划，并按《供方管理程序》和《采购管理程序》规定，采购入库。
6.3.1.1对原材料、辅料的收发、保管，按《监视和测量管理程序》、《标识和可追溯性管理程序》、《产品防护管理程序》规定执行，各职能部门监督实施。
6.3.2品管部对原材料、辅料和过程产品，按《监视和测量管理程序》规定进
行检验和试验，要保存试验报告和检验记录。制订现场能得到的《检验作业指导书》。
6.4设备、设施的控制
6.4.1生产部负责生产设备设施的合理布局，配备合适的设备设施。
6.4.1.1设备设施的采购、维护、保养、检查、封存、启用、报废、安全等控
制按《生产设备管理程序》规定执行。
6.5模具、工装的控制生产部负责按《工装管理办法》配备足够、合格的工装
和夹具，以保证产品质量。
6.6人员素质的控制
上岗人员必须进行培训、考核合格、持证上岗，具体按《员工培训管理方法》执行。特别是检验和试验、关键工序和特殊过程等特殊作业人员，务必要专门组织培训，持证上岗。
6.7监视测量装置的控制
生产现场使用的计量器具和检测设备，仪器、仪表等，生产部按《监视和测量装置控制程序》进行管理。品管部负责周期检定，维修和监督检查指导，确保其正确有效。
6.8环境条件、安全生产的控制过程环境条件控制，按《“5S”管理实施办法执
行。安全生产按《安全管理办法》执行。
6.9生产过程的控制
6.9.1过程控制保证标准：生产部必须保持PPAP批准的过程能力或允许的过
程状态，确保控制计划和工艺流程的实施。过程参数应有公差（自由公差按IT13），并规定监测频次。压力、扭力等过程参数必须实行强制控制。当过程参数偏离定值时，必须重新调整正常，并验证偏离状态下产品质量的有效性。过程参数由操作工人按《工艺参数记录表》要求记录。
6.9.2当工具更新、机器修理等重要过程发生变化时，操作工人应在过程记录
表上注明。
6.9.3当过程或产品数据显示过程能力很高时（CPK≥3），技术部负责修订控
制计划。
6.9.4当控制计划中确定的特殊特性不稳定或能力不足时，技术部应制定一个
应计划，做出如下规定：
6.9.4.1遏制；
6.9.6.2100%检验；
6.9.4.3 纠正措施；
6.9.4.4与顾客一起评审，并由顾客批准。
6.9.5顾客对过程能力要求过高或低于时，技术部应在控制计划中作注解。6.9.6批量生产重新认可。当设备、材料（包括零部件、主要辅料，下同）、
工艺发生变化时，应对设备、工装进行检定。由生产部组织，技术部、品管部、综合部参与验证，并会签《批量生产能力认可单》，总经理批准后方可正式生产。因进度原因没能进行认可时，不管在任何情况下，产品都必须清楚地加以标识并隔离，直到认可为止。
6.10过程质量控制
6.10.1初期产品控制
6.10.1.1技术部负责认可后，进行新产品批量生产移交与衔接。
6.10.1.2生产部负责设备的安装、调试，并会同综合部、品管部、技术部进行验证，总经理批准后方可正式生产。
6.10.1.3批量生产前三个月的新产品。项目小组人员必须到现场指导，解决生产中出现的问题。
6.10.2特殊过程的控制
6.10.2.1凡是后工序不能或难以（包括经济性）检查判定的过程为本公司生产的特殊过程（见特殊过过程清单）。特殊过程在工艺文件中注明。
6.10.2.2特殊过程操作人员，必须进行统计技术培训。
6.10.2.3特殊过程的设备，生产部必须组织定期测定机器能力Cmk值，具体
按《生产设备管理程序》执行。操作工人每班做好《设备点检记录》和《交接班记录》。
6.10.3不合格品管理
品管部按工艺规程对产品质量进行合格判定，按《不合格品管理程序》组织评审、处置、标识和隔离。
6.10.4过程更改控制
当生产过程发生变化（产品图更改、材料更改、工装更改/更换、更新设备、工艺过程参数更改等）时，技术部按《文件管理程序》规定更改工艺文件。并会同品管部、生产部进行工艺设备验证。必要时填写验证报告，报请顾客批准，并保存记录和更改生效日期。
6.10.5外观项目
6.10.5.1生产部负责给生产、检验现场，提供足够光亮度的照明和设施。
6.10.5.2有标准样品。
6.10.6转序控制
6.10.6.1检验人员按《监视和测量管理程序》进行产品检验，填写《检验记
录》，并在《工序流程卡》上签名或盖章。成品检验合格后，由检验人员出具《合格证》，包装待交。按《产品防护管理程序》规定执行。
7.相关文件
7.1《文件管理程序》(RZ-MP304)
7.2《质量记录管理程序》(RZ-MP305)
7.3《供方管理程序》(RZ-SP202)
7.4《采购管理程序》(RZ-SP201)
7.5《监视和测量管理程序》(RZ-COP108)
7.6《标识和可追溯性管理程序》(RZ-COP109)
7.7《产品防护管理程序》（RZ-SP204）
7.8《生产设备管理程序》(RZ-SP206)
7.9《工装控制管理办法》
7.10《人力资源管理程序》(RZ-MP306)
7.11《监视和测量装置控制程序》(RZ-SP205)
7.12《不合格品管理程序》(RZ-SP207)
7.13《纠正和预防措施管理程序》(RZ-SP209)
7.14《现场定置管理办法》
7.15《安全管理办法》
7.16《生产作业计划编制与实施办法》
7.17《产品防护管理程序》
7.18《工装管理办法》
7.19《员工培训管理方法》
8.使用表单
8.1《月份生产计划》(RZ-COP107-ZJ-001)
8.2《机械能力（Cmk值）测定表》(RZ-COP107-ZJ-002) 8.3《工艺参数记录表》(RZ-COP107-ZJ-003)
8.4《批量生产能力认可单》(RZ-COP107-ZJ-004)
公司质量手册及程序文件信息沟通管理程序
1目的 建立和疏通信息流通渠道，加强信息流通接口管理，确保与公司质量管理体系运作的相关信息能得到及时的沟通和处理。 2 范围 适用于与本公司整体运作有关的各类内外部信息沟通的管理。 3定义和术语 无 4 职责 各部门负责工作范围内的企业内外部的信息收集和整理。 质量部负责与产品质量相关的信息，并做好相关传递、处理、汇总及保存工作。 销售部负责与市场动态相关的信息，并做好相关传递、处理、汇总及保存工作。 管理部负责与企业管理相关的信息，并做好相关传递、处理、汇总及保存工作。 总经理负责对信息收集、统筹及其在内部沟通全过程的监督和控制。 5 程序 工作流程：沟通内容（信息）之分类→信息的收集→信息重要度分级→信息沟通 →沟通效果评价→沟通改进→沟通内容（信息）的归档与保存沟通内容（信息）之分类 5.1.1 外部信息 5.1.1.1 与产质量量有关的外部信息 a.客户、产品检查机构、质量技术监督机构、认证机构等检查或监测结果及反馈的信息。 b.产品标准类信息。 c.市场动态、行业动态（包括竞争对手）中与质量相关的信息。 d.供应商的质量信息及投诉等。 e.其它外部与产质量量相关的各类信息。 5.1.1.2 与企业管理相关的外部信息 a.政府及有关部门颁布的与企业运作有关的信息，如法律、法规、条例等。 b.市场、行业动态（包括竞争对手）中与企业管理相关的信息。 c.与企业有合作关系的社会机构、团体、企业的相关反馈信息。
5.1.2 内部信息 a. 体系运行情况、质量方针目标的实施情况、生产过程情况、产品检查情况等。 b. 员工对有关产品质量的建议和意见等。 c. 企业规章制度的建立、推行、运作效果等相关情况。 d. 财务、人事、行政、后勤、安全、卫生等情况。 e. 员工有关企业内部管理的建议和意见等。 信息的收集 信息（数据）每月收集、分析、传递、汇总至少一次，各部门按部门职能和各运行程序的规定收集和整理相关的信息。 信息重要度分级 根据信息的紧急及重要程度，分为三级： A、一级数据为重要且紧急的数据，指直接影响顾客满意度的数据； B、二级数据为不重要但紧急的数据； C、三级数据为日常信息，不需标识。 数据的标识由数据收集部门在信息单的右上角打“√”说明。 信息沟通 5.4.1 沟通方式及追踪落实 5.4.1.1 会议 5.4.1. 会议计划 a例行性会议 b临时性会议 5.4.1. 例行性会议
内部控制手册编制说明
内部控制手册编制说明 一、编制《内部控制手册》的背景 学院内部控制，是通过制定一系列有效的控制措施、管理制度、授权审批程序，结合相互制约的人员和岗位管理体系，对学院所有经济业务活动、重要领域、关键岗位的风险进行预防和控制，以保证学院的经济业务活动合法合规，保护学院财产安全，保障财务信息真实完整，促进廉政建设和预防腐败，实现权力制衡，也是实现学院目标的长效保障机制。 财政部【2012】21号《行政事业单位内部控制规范》。2014年1月1日执行，文件明确了行政事业单位内部控制建设的基本标准和规范内容。财政部【2015】24号《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》。要求加强对权力集中部门的重点领域和关键岗位等进行权力制衡和全面控制。财政部【2016】11号《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》。通过开展单位自我评价和检查，实现单位内部控制的“以评促建、以评促改”。基础性评价指标将作为未来监督检查工作的一项具体检查内容和参考。财政部【2017】1号《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》。要求每年年度终了，按照统一格式编制行政事业单位内部控制报告，文件
明确了单位主要负责人对内部控制报告的责任和义务，明确了下一阶段监督检查的工作内容。 二、内部控制建设意义 “安全有效的网”、“能作为、敢作为”、“保护领导干部”、“实现治理能力现代化”。一是合理保证学院经济活动合法合规；二是保障资产安全和使用有效；三是保证财务信息真实完整；四是有效防范舞弊和预防腐败；五是提高公共服务的效率和效果。 三、内部控制的编制过程 （一）2014年计财处根据财政部【2012】21号文件起草了《学院内部控制制度》，对学院内部控制做了原则性安排。 （二）今年年初，农业厅召开单位内控动员推进会议，安排部署内控手册编制事宜，明确内部控制手册编制的具体时间以及工作目标等内容。并组织内控知识培训。 （三）计财处按照要求，开展风险调查和讨论，开展业务流程梳理、拟定风险控制应对措施。梳理包括预算业务、收支业务、采购业务、合同业务、资产业务、建设项目等各项经济活动清单，明确各项经济活动的主要业务环节和工作流程，通过业务梳理实现优化当前业务流程、合理配置岗位、明确岗位责任的目的，找出各经济业务的风险点，通过对风险的识别与分析，拟定出具体的风险控制措施。 （四）2018年3月，计财处对《内部控制手册》的撰写进行安排，由计财处负责预算业务、收支业务、资产管理业务、政府采购业务和建设项目业务等模块撰写，由院长办公室负责基本指引、合同控
招标文件的编制程序
招标文件的编制程序 招标，是《政府采购法》规定的政府采购方式之一，也是一种最具有竞争、公开透明程度最高的一种方式。一般来说，招标投标活动需经过招标、投标、 开标、评标与定标等程序，但根据本人多年来从事招标采购工作的实践经验， 完整的招标投标活动还应包括在招标前的准备工作。因此，我们可以把招标投 标活动分成两个阶段，即准备阶段和招标阶段。各个阶段的基本程序如下： 一、准备阶段 在准备阶段，要对招标投标活动的整个过程作出具体安排，包括对招标项 目进行论证分析、确定采购方案、编制招标文件、制定评标办法、组建评标机构、邀请相关人员等。主要程序是： （一）制定总体实施方案 即对招标工作作出总体安排，包括确定招标项目的实施机构和项目负责人 及其相关责任人、具体的时间安排、招标费用测算、采购风险预测以及相应措 施等。 （二）项目综合分析 对要招标采购的项目，应根据政府采购计划、采购人提出的采购需求（或 采购方案），从资金、技术、生产、市场等几个方面对项目进行全方位综合分析，为确定最终的采购方案及其清单提供依据。必要时可邀请有关方面的咨询 专家或技术人员参加对项目的论证、分析，同时也可以组织有关人员对项目实 施的现场进行踏戡，或者对生产、销售市场进行调查，以提高综合分析的准确 性和完整性。 （三）确定招标采购方案 通过进行项目分析，会同采购人及有关专家确定招标采购方案。也就是对 项目的具体要求确定出最佳的采购方案，主要包括项目所涉及产品和服务的技 术规格、标准以及主要商务条款，以及项目的采购清单等，对有些较大的项目 在确定采购方案和清单时有必要对项目进行分包。 （四）编制招标文件 招标人根据招标项目的要求和招标采购方案编制招标文件。招标文件一般 应包括招标公告（投标邀请函）、招标项目要求、投标人须知、合同格式、投 标文件格式等五个部分。
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目录 0.1章颁布令 3 0.2 章管理方针、目标 4 0.3章公司组织机构 5 0.4章管理职责描述 5 1章范围9 2章引用标准9 3章术语和定义9 4章公司质量/环境管理体系建立的背景环境10 4.1 公司的内外部环境10
4.2 相关方的需求和期望10 4.3 管理体系范围11 4.4 管理体系及其过程11 5章领导作用13 5.1 领导作用与承诺13 5.2 管理方针14 5.3 岗位职责与权限14 6章策划15 6.1 应对风险和机遇的措施15 6.2 管理目标及其实现的策划17 6.3 变更的策划18 7章支持19 7.1 资源19 7.3 意识22 7.4 顾客沟通/信息交流22 7.5 文件化信息22 8章运行23 8.1 运行的策划和控制23 8.2 产品和服务的要求24 8.3 设计与开发25
8.4 外部提供过程、产品和服务的控制28 8.5 销售和服务提供29 8.6 产品放行32 8.7 不合格品控制/应急准备及响应 32 9章绩效评价33 9.1 监视、测量、分析和评价33 9.2 内部审核35 9.3 管理评审35 10章改进37 10.1 总则37 10.2 不合格与纠正措施37 10.3 持续改进38 附录A: 质量管理职能分配表 39 附录B: 环境管理职能分配表41 0.1章颁布令 ZHLD/QEM.SC-2016《质量/环境管理手册》（以下简称管理手册）是依据ISO9001:2015和ISO14001:2015两个标准，结合公司实
生产过程控制程序文件
生 产 过 程 控 制 程 序 文 件 文件编码：MJ/QP-001
审核会签表
文件分发明细表
制定和修改记录
1.目的 确保生产全过程处于受控状态，保证产品加工的一致性和稳定性，满足顾客的需求。 2.范围 本程序适用于公司酒类产品生产的全过程，包括人员、机械设备、物料、环境等方面的有效控制。 3.权责 生产部：负责按作业指导书进行生产，确保产品质量；负责设备调整和维修。质检部：负责生产过程的巡回检查以及进行有关指标的检验，反馈，正确做出结论。 技术中心：负责工艺制定、监控。 其他部门：负责监督、配合。 5.内容及要求 生产开始前 首先，各生产相关部门应对生产流程、程序文件、作业指导书等生产指导文件整理确认。对人员编制定岗定位。对各岗位生产操作人员进行相关岗位知识的培训，确保各岗位生产操作人员有可以任职的操作技能知识。QC应充分了解在线QC作业的有关要求及有关检验规范。
生产前要做好卫生清洁工作，并严格按照有关程序以及作业指导书等要求做好生产前的卫生消毒工作，确保生产内外环境符合要求。 原材料由当班组长按照生产计划、相应的程序领用。 生产前对机械、设备进行调试运行，确保生产顺利。 生产过程 生产过程中，对人员、机械设备、原材料、程序规定、环境卫生等的控制按照有关的程序及操作指导书进行运作、操作。生产部应确保有关作业指导书在各个生产岗位上得到有效遵守，对不符合项应及时更改修正，保证作业指导文件的切实有效。 生产过程中，各岗位操作人员严格按照工艺流程、工艺参数、作业指导书予以执行，尤其对各关键控制点，发现问题应及时汇报，并作适当反应，采取相关的纠偏措施。 QC应对生产线进行实时监督，并依据检验规范进行检验或测试工作，依相应的规定记录结果。如发现异常状况，及时要求车间管理人员进行纠正，纠正后需经QC确认方可。 技术中心人员应定时对生产线进行巡回检查，并做相关记录。 生产部管理人员应不定时审核作业人员的使用材料方式及仪器、设备设定是否正确，随时了解产品质量状况适时发现问题，做好纠偏和预防措施。 若生产过程中出现不合格品等须按照《产品质量事故处理程序》进行处理。 停机过程 生产过程由于设备故障停机的，维修部门应及时进行检修，检修中及检修后严格按照有关操作指导书执行操作。检修合格后，应按故障停机、计划停机等，对不同情况作不同的清洗）。 若为生产异常对产品质量有不良影响时，经生产线当值主管确认后，立即停止生产或采取其他相应措施，待问题解决后，经QC人员确认后才可恢复生 产。 生产结束
内部控制手册第部分业务流程B——编制财务报表业务流程
9.1 编制财务报表业务流程 一、业务目标 1 财务目标 1.1 保证合并会计报表的真实、完整、准确与适当披露 1.2 保证及时满足股份公司会计信息使用者的需要。 2 合规目标 2.1 保证财务报表的编制符合国家规定及上市地监管部门 要求和股份公司内部会计制度。 二、业务风险 1 财务风险 1.1 未及时完成业务关账，导致报表合并基础不准确。1.2 未及时结账，导致财务报表数据不准确。 1.3 未按编报要求填列，导致报表项目数据不准确，披露 信息不完整。 1.4 操作失误，导致财务报表存在错误，以及信息失真1.5 纳入合并报表的单位和报表内容不完整，导致报表合 并基础不准确。 1.6 合并抵销基础事项及金额归集不完整，导致合并抵销 分录不正确。
1.7 抵销分录及合并报表工作底稿不完整，导致财务报表 错误。 1.8 财务报表编制不及时, 导致信息披露的延误和未能满 足各方信息需要。 2 合规风险 2.1 不符合规定编制财务报表，导致受相关部门处罚。 三、业务流程步骤与控制点 1 制定财务报表编制方案 1.1 编报单位财务部门制定财务报表编制方案,由编报单 位财务部门负责人审核。 财务报表编制方案应明确财务报告编制方法（包括 合 并方法/ 范围与原则、会计政策调整与原则、财务报 告编制流程、责任与分工（包括牵头部门与相关配合 部门的分工与责任）、编报时间安排等。 1.2 编报单位财务部门负责督促并考核本单位编报财务报 表的工作进度。 需要编制合并（汇总）报表的单位，编报单位财务部 门负责督促并考核纳入合并范围内各单位编报会计报 表的工作进度。 2 制定重大事项的会计核算方法
文件与资料管理流程
文件与资料管理流程 1.0目的 规范文件管制的权责及要求，建立文件分类、编号、制作、核发、修订、保 存与作废方式作为文件管制依据。 2.0范围 本程序适用于与公司有关的所有文件与资料。 3.0权责 3.1 总经理:负责管理手册的核准。 3.2 管理代表:负责管理手册制定和程序文件的核准，并组织有关人员对现有文件定期进行评审。 3.3品管部文控中心：负责所有受控文件的发放、回收、销毁及原稿的保存。 3.4 各部门：负责相关文件的编制和使用保管，部门负责人负责相关文件的核准。 4.0定义 本公司管理体系文件分为四阶 4.1一阶文件（质量环境手册、EICC手册、两化融合管理手册）：叙述品质政 策与品质目标，环境政策与环境目标，两化融合方针与目标，涵盖ISO9001：2015国际标准、ISO14001：2015环境管理体系和ISO/TS16949：2009汽车质量管理体系和GB/T23001-2017信息化和工业化融合管理体系、EICC各项要求之纲要性文件。 4.2 二阶文件（程序文件）：管理责任、合约审查、文件管制等，管理手册内系 统要求项包含之各项作业程序。 4.3 三阶文件（支援文件）：补充及相关之作业细则、标准、规范、管理规定等 之工作指导性文件； 4.4 四阶文件（表单）：记录品质/环境/两化系统有关活动之表格。 4.5外来文件：包括行业、地区、国家、国际标准；客户提供的技术文件、图 纸；国家颁布的有关政策、法规。 4.6暂行文件：客户暂行需求或暂行更改作业标准或量产前之样品试做试行 的受控文件。 5.0作业内容 5.1文件编号
5.1.1一阶文件编号规则 QM-------------00----------------□□ 文件流水号 手册号 手册代号 5.1.2二阶文件编号规则 LD--------------QP----------------□□ 文件流水号 程序文件代码 公司代码 5.1.3三阶文件编号规则 XX--------------XX---------------□□□ 文件流水号 部门代码 WI 作业指导书、标准 WM 作业办法和规范(流 程)，其中原材料检 验规范以物料编码 为准。 WS 其它类 5.1.4四阶文件编号规则 FM--------------XX---------------□□□ 表单编号 部门代码 表单记录代码
程序文件编写的工作程序标准范本
编号：QC/RE-KA9157 程序文件编写的工作程序标准范 本 In the collective, in order to make all behaviors have rules and regulations, all people abide by the unified norms, so that each group can play the highest role and create the maximum value. （管理规范示范文本） 编订：________________________ 审批：________________________ 工作单位：________________________
程序文件编写的工作程序标准范本 使用指南：本管理规范文件适合在集体中为使所有行为都有章可偱，所有人都共同遵守统一的规范，最终创造高效公平公开的的环境，使每个小组发挥的作用最高值与创造的价值最大化。文件可用word 任意修改，可根据自己的情况编辑。 程序文件编写的工作程序 1.对现行文件的收集和分析 收集组织现行的各种标准、制度和规定等文件，其中很多具有“程序”的性质，但也有其不足之处，应该以OHS管理体系有效运行为前提，以程序文件的要求为尺度，对这些文件进行一次清理和分析，摘其有用、删除无关，按程序文件内容及格式要求进行改写。 组织如果已经建立了ISO 9000质量管理体系或ISO 14000环境管理体系，就应该使OHS管理体系与这两个体系充分融
合，特别是培训、文件控制、记录管理、内部审核和管理评审等其管理方式类似，这些程序最好在原ISO 9000程序或14000程序的基础上补充为好。 2. 编制程序文件明细表 一个组织的职业安全健康管理体系程序文件的多少，每个程序的详略、篇幅和内容都没有定论，但在能够控制的前提下，程序文件个数和每一个程序的篇幅越少越好;每一个程序之间，要有必要的衔接，但要避免相同的内容在不同的程序之间有较大的重复。根据组织的OHS管理体系总体设计方案，按体系要素逐级展开，制定程序文件明细表，明确程序主管部门及相关部门的职责，对照已有的各种文
质量手册、程序文件的管理制度(新编版)
质量手册、程序文件的管理制 度(新编版) Safety management is an important part of enterprise production management. The object is the state management and control of all people, objects and environments in production. ( 安全管理 ) 单位：______________________ 姓名：______________________ 日期：______________________ 编号：AQ-SN-0648
质量手册、程序文件的管理制度(新编版) 1、目的与适用范围 为了确保在质量体系运行中的各个场所使用的文件是有效版本,特制定本制度。 本制度适用于《质量手册》、《程序文件》的更改,发放和回收的管理。 2、管理要求 2.1全质办是《质量手册》、《程序文件》的归口管理部门。 2.2《质量手册》、《程序文件》在贯彻实施过程中若发现差距或不符合实际情况时,各职能部门要以书面形式反馈全质办,全质办向管理者代表提出更改报告,填写文件更改通知单,经管理者代表报准后进行更改、控版和回收。
2.3全质办指定专人负责《质量手册》、《程序文件》按规定范围进行发放、更改和因收,对其使用和保管进行监控。 2.4全质办受管理者代表委托解释《质量手册》和《程序文件》的有关内容。 2.5技术科负责对《质量手册》、《程序文件》进行标准化审查。 2.6《质量手册》、《程序文件》持有者要保证其有固定的存放位置,以便在任何情况下都能对其进行更改、回收等。 2.7《质量手册》、《程序文件》持有者要妥善保管,不得丢失,不准外借,更 不准私自提供他人转抄或复印,若发现类似问题,应予以追究责任。 XXX图文设计 本文档文字均可以自由修改
石油化工公司内部控制手册第部分业务流程B编制财务报表业务流程制度范本格式
1 编制财务报表业务流程 一、业务目标 财务目标 1 保证合并会计报表的真实、完整、准确与适当披露。 1.1 保证及时满足股份公司会计信息使用者的需要。 1.2 合规目标 2 2.1保证财务报表的编制符合国家规定及上市地监管部门要求和股份公司内部会计制 度。 二、业务风险 财务风险 1 未及时完成业务关账，导致报表合并基础不准确。 1.1 未及时结账，导致财务报表数据不准确。 1.2 未按编报要求填列，导致报表项目数据不准确，披露信息不完整。 1.3 操作失误，导致财务报表存在错误，以及信息失真。 1.4 1.5纳入合并报表的单位和报表内容不完整，导致报表合并基础不准确。 合并抵销基础事项及金额归集不完整，导致合并抵销分录不正确。 1.6 抵销分录及合并报表工作底稿不完整，导致财务报表错误。 1.7 财务报表编制不及时, 导致信息披露的延误和未能满足各方信息需要。 1.8 合规风险 2 2.1不符合规定编制财务报表，导致受相关部门处罚。
业务流程步骤与控制点 制定财务报表编制方案 编报单位财务部门制定财务报表编制方案 ,由编报单位财务部门负责人审核。 财务报表编制方案应明确财务报告编制方法 （包括合并方法 / 范围与原则、会计 政策调整与原则、财务报告编制流程、责任与分工（包括牵头部门与相关配合 部门的分工与责任） 、编报时间安排等。 编报单位财务部门负责督促并考核本单位编报财务报表的工作进度。 需要编制合并（汇总）报表的单位，编报单位财务部门负责督促并考核纳入合并 范围内各单位编报会计报表的工作进度。 制定重大事项的会计核算方法 在会计期末的一个月之前， 财务部及分 （子） 公司财务部门应当关注以下主要事项， 并将对当期有影响的会计事项报上级部门： ?以前年度审计调整以及相关事项对当期的影响 ?会计准则的变化及对会计报表的影响 ?新增业务及对会计报表的影响 ?对会计报表有重大影响的其他新发生的事项 ?年度内合并（汇总）报表范围的变化及对会计报表的影响。 财务部对于需要专业判断的重大会计事项，制定合理合法的会计核算办法，经财务 部主任审核后，报总裁办公会审批后下达各相关单位执行。 根据岗位分工，编制本单位的个别财务报表并经审核无误后上报。 编制本单位财务报表编制分工表， 由财务部门负责人审核， 确认报表编制范围完整。 编报单位财务部门审核本单位各项经济业务（含对账、调账、差错更正等业务）是 否已经处理完毕，相关 业务关账是否完成；经部门负责人确认后，实施关账操作。 1 1.1 1.2 2 2.1 2.2 3 3.1 3.2
实验室质量手册和程序文件的编写
实验室质量手册和程序文件的编写 李正东（原中国计量科学研究院教授）编 1质量管理的原则 1.1 以顾客为关注焦点 1.1.1 概述 质量管理的主要关注点是满足顾客要求并且努力超越顾客期望。 1.1.2 理论依据 组织只有赢得和保持顾客和其他有关的相关方的信任才能获得持续成功。 1.2 领导作用 1.2.1 概述 各级领导建立统一的宗旨和方向，创造全员积极参与的条件，实现组织的质量目标。1.2.2 理论依据 统一的宗旨和方向的建立，以及全员的积极参与，能够使组织将战略、方针、过程和资源保持一致，以实现其目标。 1.3 全员参与 1.3.1 概述 在整个组织内各级人员的胜任、被授权和积极参与，是提高组织创造和提供价值能力的必要条件。 1.3.2 理论依据 为了有效和高效的管理组织，各级人员得到尊重并参与其中是极其重要的。通过表彰、授权和提高能力，促进在实现组织的质量目标过程中的全员积极参与。 1.4 过程方法 1.4.1 概述 将活动作为相互关联、功能连贯的过程系统来理解和管理时，可更加有效和高效的得到一致的、可预知的结果。 1.4.2 理论依据 质量管理体系是由相互关联的过程所组成。理解体系是如何产生结果的，能够使组织尽可能地完善其体系和绩效。 1.5 改进 1.5.1 概述 成功的组织持续关注改进。 1.5.2 理论依据 改进对于组织保持当前的绩效水平，对其内、外部条件的变化做出反应并创造新的机会都是非常必要的。 1.6 循证决策 1.6.1 概述 基于数据和信息的分析和评价的决策，更有可能产生期望的结果。 1.6.2 理论依据 决策是一个复杂的过程，并且总是包含一些不确定因素。它经常涉及多种类型和来源的输入及其解释，而这些解释可能是主观的。重要的是理解因果关系和可能的非预期后果。对事实、证据和数据的分析可导致决策更加客观、可信。 1.7 关系管理
LUCKY DOG1攻略
总之这款游戏灵活性还是很高的，前面越狱篇基本可以采用万能越狱法，或者铁了心要走个人路线的，以后再用万能越狱法+逃亡篇个人路线走一次，就可以补足完成度。 万能逃狱法我写到攻略里了，见附件。( F( |7 ^! c T, V* @) \3 b! r$ } : ?8 _% N1 m8 ?4 N : T6 n. z1 O0 C . }/ h. a7 a5 z% P% v+ x A 话说这游戏攻略也不算少了，但是……没汉化……而且，有的选项居然还要猜！！责备Bernardo那里我猜错好几次【挠墙】总之我终于综合整理+翻译+配合游戏文本把中文版攻略给搞出来了orz 不废话了，上攻略：! ?4 r! [( H% F h, ?7 C4 v 个人路线： 2 h* z- h' J, J/ w Giulio（紫毛）
. ?" w/ H! v1 E7 A , q2 L* ` I. W$ A% v8 w 8 l$ p) D0 k8 @6 k. f* s - [" u9 O8 d3 ] f! O 1 A" b/ N- E( N* e" h4 z/ d
4th 3 j# h; ^5 B7 l/ ^+ T5 v+ F 4 {Luchino 囚犯 * m7 G$ F8 A+ r( |% [, M0 j 5th 2 o5 x- u/ g/ e# e Luchino! o* d5 w6 Y) x6 G# V 囚犯 6th Luchino 囚犯 3 o( U; o L6 b1 \ 7th - z7 [1 @' W+ L/ `4 T% G) f0 P Bernardo 看守 确定执行逃狱计划& W' i8 g! Y. y: _/ S >> 逃亡編 << 6 ~0 w/ y% q; A/ L- f4 M 1st 接住Giulio0 D; \" z! _3 I) G( _+ U 担心Brenardo 同意Luchino的话 同意Luchino的话2 [0 n _8 A" Y 一个人探索 4 Q& l' p* i! \" E 2nd / |. X- j0 ^- w& Y- ?让Luchino去 还是赶快溜掉比较好吧0 `! p( C X1 V& k+ d 看着Giulio Luchino 想办法让她闭嘴 让Luchino来帮忙 % Z5 p. e: i2 g. `/ v% N 3rd 袒护Bernardo 陪他一起拷问 看着Luchino 扣动扳机8 d; _. }' r, ]' ]稍微手下留情一点吧 >> 迪班篇 << -- ※END分歧点/ i% ]! B7 }- O, y. o8 U% Q ( k- f. \2 z6 @
人力资源内控手册
一、人力资源管理内部控制手册说明 为规范某某公司人力资源管理的风险管理和内部控制，确保某某公司整体战略以及人力资源管理规划目标的实现，根据某某公司全面风险管理和内部控制体系相关要求，制定本手册。 本手册描述了某某公司人力资源管理主要工作流程、流程中存在的风险、控制环节、流程实施涉及到的部门和岗位等；针对性地适用于某某公司总部和二级公司的人力资源管理；是某某公司整体开展人力资源管理的标准型文件。 人力资源管理内部控制手册主要分为以下两个部分：流程框架、流程文档。其中，流
程框架是业务运作的整体架构。本手册涉及的人力资源管理一级流程包括一项：人力资源管理，二级流程主要有组织机构管理、领导人员管理、招聘管理、培训管理、绩效考核管理、薪酬管理、员工关系管理、专业技术资格管理、社会保险管理等，三级流程共21个；流程文档是对各三级流程具体环节的详细叙述，主要包括流程目标、适用范围、相关制度和规定、流程图、流程描述和风险矩阵六个组成部分，其中流程描述和风险矩阵存在对应的关系。 一、流程框架 一级流程（1个）：人力资源管理 二级流程（10个）：组织机构管理、领导人员管理、招聘管理、培训管理、绩效考核
管理、薪酬管理、员工关系管理、专业技术资格管理、社会保险管理、档案管理。 设定方法：二级流程的划分主要根据为人力资源管理业务内容和实际情况。 三级流程（21个）：提取业务主要节点，侧着业务关键环节，注重区分各种业务模式控制。 三级流程遵循加强事前控制的原则。结合某某公司现有的风险防控体系的实际构架，以及人力资源管理的实际情况，人力资源管理风险控制三级流程加强了事前流程和相关环节的设置，规范业务前期的控制环节。 二、流程文档 本手册中，人力资源管理风险控制流程文档遵循统一、简洁、灵活的三个原则。统一
质量手册、程序文件的管理制度
编号：SY-AQ-01352 ( 安全管理) 单位：_____________________ 审批：_____________________ 日期：_____________________ WORD文档/ A4打印/ 可编辑 质量手册、程序文件的管理制 度 Management system of quality manual and procedure documents
质量手册、程序文件的管理制度 导语：进行安全管理的目的是预防、消灭事故，防止或消除事故伤害，保护劳动者的安全与健康。在安全管理的四项主要内容中，虽然都是为了达到安全管理的目的，但是对生产因素状态的控制，与安全管理目的关系更直接，显得更为突出。 1、目的与适用范围 为了确保在质量体系运行中的各个场所使用的文件是有效版本,特制 定本制度。 本制度适用于《质量手册》、《程序文件》的更改,发放和回收的管 理。 2、管理要求 2.1全质办是《质量手册》、《程序文件》的归口管理部门。 2.2《质量手册》、《程序文件》在贯彻实施过程中若发现差距或不 符合实际情况时,各职能部门要以书面形式反馈全质办,全质办向管理 者代表提出更改报告,填写文件更改通知单,经管理者代表报准后进行 更改、控版和回收。 2.3全质办指定专人负责《质量手册》、《程序文件》按规定范围进 行发放、更改和因收,对其使用和保管进行监控。
2.4全质办受管理者代表委托解释《质量手册》和《程序文件》的有关内容。 2.5技术科负责对《质量手册》、《程序文件》进行标准化审查。 2.6《质量手册》、《程序文件》持有者要保证其有固定的存放位置,以便在任何情况下都能对其进行更改、回收等。 2.7《质量手册》、《程序文件》持有者要妥善保管,不得丢失,不准外借,更 不准私自提供他人转抄或复印,若发现类似问题,应予以追究责任。 这里填写您的公司名字 Fill In Your Business Name Here
三体系管理体系程序文件
目录
文件与记录管理程序 1、目的 通过对管理体系文件的严格控制管理，确保其文件使用的有效性、保管和更改的规定。并对质量记录其完整性、准确性、清晰、保管等予以控制。以证明产品三体系满足规定要求、管理体系有效运行，并为实现可追溯性、证实作用以及采取纠正和预防措施提供依据。 2、适用范围 适用于本公司所有管理体系文件及相关资料记录的管理与控制。 3、职责与权限 ISO综管部负责公司管理体系文件的收集、分类编号、整理、存档保管、发放及与管理和 控制有关的其他工作。 各部门负责本部门在用文件的管理和控制。 4、程序内容 管理体系文件的分类、编制、审核、审批按下列规定执行： 管理体系文件的编号、归口、分类、 4.2.1 公司编制的各级管理体系文件均由综管部归口、分类并统一编号，其文件编号规定。 4.2.2 文件受控分类 管理体系文件分为受控原版、受控副本、非受控副本： 1)受控原版是不须加盖受控文件印章，由综管部保存，仅作为复制用途。 2)受控副本为受控原版的复印件，其上加盖红色“受控本”印章发放，作为公司内使用的合法文件，公司内不允许使用“受控本”变黑的非法复印文件，以确保文件更新时能够从发放或使用场所撤出失效或作废的文件。 3）非受控副本为受控原版的复印件，其上加盖红色本公司名印章作为提供给客户或公司以外的人员使用的合法文件。公司内部不允许使用加盖红色本公司印章名的体系受控文件。 4.2.3 文件版次规定 为确保公司管理体系文件的有效性能够得到控制，对其采用版次来控制最新有效版次。版次采用“A”+第几次版本,文件经过一次修改后进行换版，版本号增高一位（如：A0首次发行版本、A1第一次修改、A...n第n次修改 文件的发放与记录 4.3.1 综管部根据管理手册、程序文件、效率记录制定并及时登录《受控文件总表》；根据质量记录表格制定并及时登录《质量记录总表》，确保各部门使用最新有效的文件。根据统一分发号加盖红色“受控”印章发放，收件人应当场核对页数，页码和分发号无误后，在《文件发放与回收记录》上签收。 4.3.2用部门的体系文件破损或遗失时，须填写《文件领用申请表》经体系负责人批准补发。破损文件及时交还综管部，遗失文件须追究相关人员责任。 4.3.3 非发放范围人员需领用文件时，须填写《文件领用申请表》经该文件的批准人同意后，按本节第条办理手续。 4.3.4 三体系记录空白表格的发放由综管部根据《质量记录总表》发放三体系记录空白表格，不需要加盖蓝色“受控本”印章，接收人在表格原件背面签字，作为发放记录(注:综管部只控制质量记录空白表格的格式、编号和版次)。 文件的更改
内部控制手册
一、前言 1 编制《内部控制手册》背景 为规范中国石油化工股份有限公司（以下简称“股 份公司”）管理，贯彻《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》 以及其他有关法律、法规，满足国内外资本市场对 上市公司监管要求，股份公司特制定《内部控制手 册》，作为建立、执行、评价及验证内部控制依据。 完整内部控制体系和完善内部控制制度，是约束、规 范企业管理行为准则，是减少风险重大措施。实施内 部控制可以及时发现和纠正各种错弊及不法行为，有 利于保证资产安全、完整，保证经营成果与财务状况 真实、可靠。其必要性表现为： 一是建立现代企业制度，完善法人治理结构，实现经 营机制转换，加强企业管理，提高企业经营业绩，改 善企业财务状况。 二是贯彻我国有关法律法规，遵循美国《萨班斯-奥 克斯利法案》等国内外资本市场监管需求，提高会计 信息质量。
三是积极参与竞争、努力降低风险。随着市场竞争日 趋激烈和信息技术高度发展，以及全球经济一体化进 程加速，股份公司所面临风险也逐渐加大。建立健全 有效内部控制制度，是防范风险、提高经营管理效率 和效果重要措施。 四是建立统一规范内部控制制度，使股份公司各项规 章制度成为系统性、可操作性和包容性很强内部管理 制度，更为有效地体现股份公司管理理念。 2 《内部控制手册》遵循基本原则 2.1 合规性原则 合规性是指企业内部控制制度必须符合国家法律、 法规和政策；符合股份公司上市地（上海、香港、 纽约、伦敦）证券监管机构有关上市公司法律、法 规和要求。 2.2 全面性与系统性原则 《内部控制手册》涉及股份公司经营活动各个方面， 其内部监督和控制贯穿于经营管理活动全过程并涉 及全体员工。股份公司每一个员工既是内部控制主 体，又是内部控制客体；既要对其负责作业实施控
程序文件范本
工程有限公司 LS/CX 01-2009 电梯安装、维修 程序文件 编制： 审核： 批准： 受控状态： 版本状态：第 1版第 1次 发放编号： 手册持有人： 2008—12—09发布 2009—01—01实施 机电工程有限公司发布
程序文件目录
一、安全质量监察和监督检查程序 1.目的 接受特种设备安全监督管理部门制定并公布的安全技术规范的要求进行生产活动的监察。 2.适用的范围 适用于本公司接受安全监察管理 3.相关文件 《法律法规和其他要求控制程序》 4.职责 4.1 公司综合管理办公室是本程序的归口管理部门，负责法律法规和其他公开要求的收集、确认、统一编号、发放和归档，并与特种设备安全监察部门经常保持联系，以便了解最新信息。 4.2工程部、其他部门具体实施接受特种设备安全监察工作。 5.工作程序 5.1 综合管理办公室负责组织学习相关法律法规； 5.2 工程部和其他部门提供以下信息： （1）确认无超许可范围进行生产和销售的行为； （2）自觉遵守有关法律、法规、规范、标准的情况； 5.3 工程部牵头组织检查有关法律、法规、规范、标准的执行情况，并向管理者代表报告检查情况，执行《监视和测量控制程序》的有关规定。如果问题严重，管理者代表应向最高管理者报告，并采取必要的纠正措施。 6.相关记录 《适用法律法规和其他要求清单》 二、文件和记录控制程序 1 目的
对质量环境职业健康安全管理体系文件进行控制，确保在使用场所均能得到适用文件的有效版本。加强对记录的控制，以提供符合要求和质量环境职业健康安全管理体系有效运行的证据。 2 适用范围 适用于本公司对质量环境职业健康安全管理体系所使用的文件和记录的控制。 3 相关文件 《内部审核控制程序》 《管理评审控制程序》 《纠正、预防和改进措施控制程序》 《监视和测量控制程序》 4 职责 4.1 综合管理办公室（贯标办公室）是本程序的编制、修改并实施归口管理的部门；工程质量部负责施工技术文件的管理。 4.2 各部门和工程队均是本程序的配合并实施的单位。 4.3 最高管理者（总经理）负责质量（质量环境职业健康安全管理）手册批准。 4.4 管理者代表（总工程师兼任）负责审核质量手册和批准程序文件。 5 工作程序 5.1 文件控制程序 5.1.1 文件概念 文件系指信息及其承载媒体。媒体的形式可以是纸张、计算机磁盘、光盘、照片、标准样品或其他电子媒体及其组合等。 质量环境职业健康安全管理体系文件是质量环境职业健康安全管理体系运行的依据，可以起到沟通意图、统一行动的作用。 公司的质量环境职业健康安全管理体系文件的范围包括： （1）形成文件的质量、环境、职业健康安全方针和目标； （2）质量手册； （3）GB/T19001-2000、GB/T24001-1996和GB/T28001-2001标准规定的程序文件； （4）确保对过程的有效策划、运行和控制所需要的文件，例如质量计划（施工组织设计）、程序文件和相关的规范、标准以及“规定”、“安排”、“方式”等文件； （5）记录，阐明所取得的结果或提供完成活动的证据的文件；
物流过程管理程序文件
、目的: 使本公司生产所需之原物料、半成品、成品，在流通过程能做到适当管理，符合产品质量防护要求。 、适用范围： 原物料、半成品、出入库、出货等，客服维修领、退料不在此列 、定义： 无。 四、权责： 4.1 PMC 课：原物料、半成品的申购 4.2仓库课：负责原物料、半成品、成品出入库、报废等。 4.3 管理部：仓储现场消防安全设施点检维护。 4.4 品保部：原材料、半成品、成品质量管理。 4.5 生产部：生产、包装、入库作业。 4.6 采购课：原物料采购、委外加工作业。 五、作业程序： 5.1物料管理： 5.1.1厂商来料管理： 5.1.1.1 厂商送货： A 、厂商送货应有【送货单】，送货单必须清楚填写厂商名称、物料名称、物料编 号、数量、送货日期等。厂商送货应明确标识，妥善包装。若不符合我司要求, 收货人 员应要求厂商送货人员现场整改。若厂商仍不符合我司要求。收货员应拒绝收料。 B 、厂商所送货物由厂商送货人员按照规定的方式摆放到指定的位置，采购应督导
厂商按照我司要求作业。凡不按规定作业的，收货人员应要求厂商送货人员立即整 改，达到要求方可签收【送货单】。 C 、采购应要求厂商送货人员到达以后，首先联络收货人员，由收货人员指引厂商进行卸货 摆放，以避免造成厂商摆放卸货不符公司要求。 D 厂商在卸货时如需使用我司行车、拖车，应在我司合格操作人员指导下，按照 我司《行车、拖车操作指导书》进行作业。必要时可由我司人员代理操作行车 5.1.1.2仓库点收： A 、收货人员在进行物料点收时，首先应确定厂商物料是否正确、包装是否符合要求、摆放是 否符合要求。若不符合要求，则要求厂商立即整改后进行点收。 B收货人员应对照【送货单】与【采购订单】（或采购订单的清单）或【委外加工单】点收厂商所送货物，数量不符的应和厂商送货人员进行现场确认。对于大批量物料， 收货人员应采用称量与抽样结合的方式进行点收，发现数量不符则以最小包装实际最 少数量计算整批数量或由采购与厂商协商解决。 5.1.1.3 送检 A 、收货人员在点收数量确认无误之后，应在厂商【送货单】上注明“暂收”字样 并签字确认，并将送货单第一联还回厂商； B 、账务员根据【送货单】输入电子档，，然后制作成【送检单】并交进料品管进 行检验。 5.1.1.4 进料检验，进料检验具体依《监视测量管理程序》执行； 5.1.1.5入库作业 A、仓库人员接到品管签名之【送检单】后，对检验合格的物料进行上架作业；如需进行 二次加工的物料，则依照《委外加工管理办法》进行处理。 B、上架完成后，仓管员将【送检单】转交账务人员进行对帐作业，建立电子档；
内部控制手册
一、前言 1 编制《部控制手册》的背景 为规中国石油化工股份（以下简称“股份公司”）的 管理，贯彻《中华人民国公司法》、《中华人民国证 券法》、《中华人民国会计法》以及其他有关法律、 法规，满足国外资本市场对上市公司的监管要求， 股份公司特制定《部控制手册》，作为建立、执行、 评价及验证部控制的依据。 完整的部控制体系和完善的部控制制度，是约束、规 企业管理行为的准则，是减少风险的重大措施。实施 部控制可以及时发现和纠正各种错弊及不法行为，有 利于保证资产安全、完整，保证经营成果与财务状况 真实、可靠。其必要性表现为： 一是建立现代企业制度，完善法人治理结构，实现经 营机制的转换，加强企业管理，提高企业经营业绩， 改善企业财务状况。 二是贯彻我国有关法律法规，遵循美国《萨班斯-奥 克斯利法案》等国外资本市场监管需求，提高会计信 息质量。
三是积极参与竞争、努力降低风险。随着市场竞争日 趋激烈和信息技术高度发展，以及全球经济一体化的 进程加速，股份公司所面临的风险也逐渐加大。建立 健全有效的部控制制度，是防风险、提高经营管理效 率和效果的重要措施。 四是建立统一规的部控制制度，使股份公司各项规章 制度成为系统性、可操作性和包容性很强的部管理制 度，更为有效地体现股份公司管理理念。 2 《部控制手册》遵循的基本原则 2.1 合规性原则 合规性是指企业部控制制度必须符合国家的法律、 法规和政策；符合股份公司上市地（、、纽约、伦敦） 证券监管机构有关上市公司的法律、法规和要求。 2.2 全面性与系统性原则 《部控制手册》涉及股份公司经营活动的各个方面， 其部监督和控制贯穿于经营管理活动的全过程并涉 及全体员工。股份公司的每一个员工既是部控制的 主体，又是部控制的客体；既要对其负责的作业实 施控制，又要受到其他人员或制度的监督与制约。
TS16949文件(全套质量手册、程序文件、表单)
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文件控制流程图
1. 目的 对质量管理体系中的文件进行规范和控制，确保文件的充分性与适宜性，确保各相关场所使用有效文件。 2. 适用范围 适用于与质量管理体系有关的文件和资料的控制。 3. 职责 3.1质量部负责编制质量手册，管理者代表审核，总经理批准。 3.2各相关业务主管部门负责编制相关的质量管理体系程序文件，相关部门主管审核、签字， 质量部审定，管理者代表批准。 3.3各相关业务主管部门负责编制其他管理性文件，相关部门主管审核、签字，综合部审定， 管理者代表批准。 3.4技术部和相关部门负责编制主管的技术文件、支持性文件，包括《工序标准操作卡》、《作 业指导书》、《设备操作规程》、《检验指导书》等，并由部门主管领导审核批准。 3.5各部门设兼职文件管理员，负责本部门文件和资料的管理工作。 4. 工作程序和要求 4.1文件的分类 4.1.1受控文件 凡质量管理体系运行的部门（含提供认证机构）、场所、班次，使用的文件均为受控文件，包括： a.质量体系文件：如质量手册、程序文件和其它质量文件（表格、报告等）。 b.管理文件：如制度等。 c.技术、支持性文件：如工程图样、工程标准、数据资料、检验指导书、试验程序等。 d.外来文件：国家标准、行业标准、法律法规、顾客工程规范、供方记录等。 4.1.2非受控文件 凡于质量管理体系运行无关联的文件属于非受控文件，如行政任命、事务性通知等。 a.盖“非受控”章的文件为非受控文件，供有关人员参考用。 b.因评审、考察等用的，向上级机关或顾客提供的质量体系文件，均为非受控文件。 c.“非受控”文件，更改不通知，作废不回收。 4.1.3文件管理 a.质量体系文件、管理性文件由综合部归档、控制、分发和回收。 b.技术文件由技术部归档、控制、分发和回收。