某公司招聘手册参考流程

某公司招聘手册参考流程
某公司招聘手册参考流程

2008年3月

目录

引言 (1)

第一部分流程图 (2)

招聘流程图 (2)

跨职能部门招聘流程图 (3)

第二部分流程描述 (4)

第一步确定招聘需求 (4)

1.公司制订年度人力资源规划 (4)

2.各部门制订部门人员需求计划 (4)

3.进行岗位分析 (7)

4.培训需求审核 (8)

第二步拟定招聘计划 (9)

5.制定招聘标准 (9)

6.招聘方式设计 (9)

7.组织招聘小组 (12)

8.招聘费用预算 (13)

9.招聘计划审核 (14)

第三步实施招聘 (14)

10.招聘文档准备 (14)

11.发布、收集招聘信息 (17)

12.人员甄选 (18)

13.拟录人员确定 (24)

14.资料审查 (25)

第四步员工录用与岗位培训 (25)

15.入职体检 (25)

16.福利待遇水平确定 (25)

17.签订劳动合同 (26)

18.新员工试用及培训 (27)

19.试用期满考核 (29)

20.正式录用 (31)

第五步招聘效果评估 (31)

21.招聘评估 (31)

引言

随着发展规模的不断壮大,特别是两块新厂区的建设投产,公司在未来相当长一段时期内都将面临着较大的人员招聘需求问题。因此,编制、规范招聘流程,已经成为公司目前较为迫切的需求。为满足的实际需求,重庆大学集合众多相关专业人员,在查阅大量制造行业招聘资料的基础上,结合公司的实际情况与招聘需求,有针对性的编制了以下的招聘流程规范指导性文件。

本文件具有以下特点与创新:

一、系统化,全面性。运用系统的方法,全局性的考量整个招聘流程,充分考虑招聘的各个方面,前后衔接紧密,逻辑性强,具有较好的参考性。

二、专门为公司量身打造,有较强的针对性。在收集大量较为成熟的招聘流程相关资料的基础上,专门针对公司具体情况量身制作,目的明确,内容贴合,体现了“招聘一指禅”的招聘思想。

三、思路清晰,文字简洁,具有较强的可操作性。不是仅仅停留于概念的讲解,而是强调具体实施细节的可操作性,明确各步骤的具体操作内容与注意事项,并提出相关建议,具有较强的指导意义。

四、内容翔实,思路缜密,可作为招聘流程的基本指导性文件。随着公司招聘类别的细化,只需参阅本文件即可衍生出有针对性的招聘步骤。

五、结构清晰,责任明确。本文件强调编写流程的规范性,同时明确提出每个步骤的负责部门,使流程的实施更加规范。

六、图文并茂,易于理解。将整个招聘流程制作了清晰的流程图,同时在相应步骤中附有各类表格的制作范例,简单易懂,便于学习。

由于资料、交流时间有限,重庆大学目前完成了适用于普遍招聘的流程规范指导性文件,随着与公司的进一步合作,我们将进一步完善这套招聘体系,使之更加符合公司的实际需求。同时随着公司的不断发展,我们还将针对公司即将面临的人力资源规划中的各种问题,编制更为详尽的规范文件,为公司的发展提供进一步参考。

第一部分流程图

招聘流程图

跨职能部门招聘流程图

第二部分流程描述

第一步确定招聘需求

1.公司制订年度人力资源规划

实施部门:人力资源部

协助部门:各用人部门

审核部门:总经理办公室

主要内容:

人力资源部以川润发展战略、年度运营计划以及川润招聘历史记录等为依据,运用定量的方法对川润人力资源需求和供应进行分析和预测,判断未来的川润内部各岗位的人力资源是否达到数量、结构、层次等多方面的综合平衡。此阶段需要进行人力资源需求与供给分析,对公司在一个发展周期内的人力资源情况做总的规划。人力资源规划将对以后各部门的人员需求计划起到指导的作用。

人力资源部将拟定的年度人力资源规划提交总经理办公室审核,如批准,交由人力资源部备案,并将其做为公司阶段性人力资源管理的指导纲领。

2.各部门制订部门人员需求计划

实施部门:各用人部门

协助部门:人力资源部

审核部门:人力资源部

主要内容:

用人部门参照公司人力资源规划,在人力资源部的指导协助下,根据本部门的岗位设置、实际工作量以及人员流动情况拟定本部门人员招聘计划,包括对本部门人力资源需求与供给的统计与规划以及岗位之间的协调。如有人员增补意见,应确定具体岗位与实际需求人数并填写增补意见申请书,将制定完成的招聘申请规划与增补规划提交人力资源部审核。

附录:人员招聘申请表,人员增补申请表

人员招聘申请表

人员增补申请表

本表适于各用人部门向人力资源部申请增加员工所用,使人力资源部了解增加员工所具备的条件及增员原因。

3.进行岗位分析

实施部门:各用人部门

协助部门:人力资源部

审核部门:人力资源部

主要内容:

各用人部门在人力资源部的指导与协助下,对有招聘需求的岗位进行分析、说明,为制定招聘标准和做出招聘决策提供参考依据,并依据岗位分析填写岗位工作说明书。

首先由各用人部门分析招聘职位的职责是什么,这些职位的工作内容有哪些以及什么样的人能够胜任这些职位,包括谁从事此项工作,需要完成的任务,面对的顾客,工作意义,时间限制,工作地点,所需的资质条件、工作程序、拟定的工资福利待遇等方面。

然后各用人部门依据所作的岗位分析,将岗位工作的性质、任务、责任、环境、处理方法以及岗位工作人员等内容整理生成书面记录,即岗位工作说明书。说明书主要分为岗位描述、岗位要求与责权范围三方面,其目的是为整个招聘过程提供参考依据。

最后各用人部门将完成的岗位说明书提交人力资源部审核。

附录:岗位职务说明书

岗位职务说明书

4.培训需求审核

实施部门:人力资源部

协助部门:各用人部门

审核部门:总经理办公室

主要内容:

人力资源部根据定岗定员情况、各部门申请理由以及岗位说明书对各类招聘申请进行分析、审查、核实,在规定时日内予以书面答复。审核招聘申请时主要考虑两种情况:

(1)招聘人员需求计划在公司人力资源计划之内:一般来说无特殊原因,将予以批准;

(2)招聘人员需求计划在公司人力资源计划之外:包括有多种情况,如人员数量在计划范围之外,或者招聘待遇在计划范围之外等,这种情况下应该仔细审核申请单位所提交的申请理由以及岗位工作说明书,如理由充分,可考虑申请批准。

最后将人力资源部的审批意见提交总经理办公室进行审核。如通过,则开始拟定招聘计划;若未通过审核,由各用人部门重新制定招聘需求。

第二步拟定招聘计划

5.制定招聘标准

实施部门:各用人部门

协助部门:人力资源部

审核部门:

主要内容:

各用人部门根据岗位职务说明书以及部门具体需求,拟定招聘人员数量以及必须满足的各项要求的录取标准。在拟定招聘人员数量时,应综合考虑岗位实际工作量;在拟定录取标准时,应综合考虑部门实际需求人数与预测应聘人数的情况选择合适的招聘标准,包括技能标准、知识标准、个性标准、健康标准以及各项特殊要求的录取标准等等。

建议:

标准设定应具有灵活性,考虑一定的招聘人员余量。

6.招聘方式设计

实施部门:人力资源部

协助部门:各用人部门

审核部门:

主要内容:

人力资源部根据所拟定的招聘标准,选择合适的测试方法,并针对不同层次的人员招聘需求,选择不同的招聘渠道进行招聘信息发布。最后依照选择的招聘实施方法和发布渠道,制定合适的招聘日期与招聘区域。

在选择招聘渠道时,应首先考虑川润内部招聘,考量职位需求是否能够通过川润内部人员提升或调动来满足,如不能满足,则考虑以下招聘方法的选择。(1)招聘日期与区域的选择

人力资源部综合考量川润招聘需求以及环境制约影响,结合招聘的目标群体对招聘方式的要求,依照选择的招聘实施方法和发布渠道,制定合适的招聘日期与招聘区域。

(2)招聘渠道选择

不同的人才需求有不同的发布渠道,总结较常用的发布渠道和特点如下:

此外还有知名人士介绍,校企联合培养,人才库检索,离职人员复职等渠道,可根据不同需求综合考量。

(3)测试方法选择

不同的招聘层次有不同的测试重点和测试内容。

招聘技术工人主要应采取笔试、面试与现场模拟的测试方式。测试时应

注重技术熟练程度。测试内容包括心理测试(脑体协调程度)、熟练性测

试、技术经验测试等。

●招聘新进大学生主要应采取面试、笔试的测试方式。测试时应注重知识

架构以及个人潜力。测试内容应包括认知测试(了解过去的成绩)、书面

成绩测试(知识掌握情况)、智力测试(工作潜力)、个人能力测试(解

决问题的能力)、人际关系测试(社会交往能力)、工作模拟(语言行为

才能)、个性测试(适合的工作岗位)等。

●招聘中高层管理人员主要应采取面试、笔试的方式。测试时应着重能力

方面。主要内容包括智力测试、个人能力测试、人际关系测试、工作模

拟、个性测试等,同时还需要对招聘人员的个人品质进行衡量,如忠诚

度、信誉等。

7.组织招聘小组

实施部门:人力资源部

协助部门:各用人部门

审核部门:总经理办公室

主要内容:

人力资源部针对不同招聘活动的要求,同用人单位共同组建招聘小组,并对招聘小组成员进行招聘技巧专项培训。

(1)招聘组织分工

人力资源部按照拟定的招聘活动内容确定招聘专员构成,并进行组织人员分工。招聘小组主要应由人力资源部与各用人部门相关人员组成,由人力资源部进行总体招聘过程控制,用人部门在招聘过程中起到协助与最终决策的作用。一般来说,招聘成员分工如下:

用人部门:

●对职位候选人的专业或技术水平进行判断;

●最终做出录用决策。

人力资源部:

●与潜在的候选人联络;

●收集简历和应聘材料;

●设计人员选拔评价方法,并指导用人部门经理使用这些方法;

●主持实施评价程序;

●为用人部门的录用提供建议;

●与候选人确定工资;

●帮助被录用人员办理体检、档案转移、劳动协议签订等各项手续;

●向未被录用的候选人表示感谢并委婉地拒绝。

注意事项:

在分工时应充分考虑每个招聘步骤所需要的招聘人员,以及各用人部门的实际情况综合协商。

(2)招聘人员培训

对选定的招聘小组人员进行相关知识培训,包括招聘流程、招聘原则、招聘目标、招聘标准、测试方法以及招聘注意事项等。同时还应任命相应的管理人员控制整个招聘过程的实施。

8.招聘费用预算

实施部门:人力资源部

协助部门:财务部门

审核部门:总经理办公室

主要内容:

人力资源部根据确定的招聘渠道、招聘方式等计划,进行招聘费用预算。招

聘成本预算应包括内部成本、外部成本和直接成本。

内部成本是企业内部招聘专员的工资、福利、差旅费支出和其他管理费用等;

外部成本是指招聘外地员工所发生的搬家费、置家费、探亲费、交通补贴费等;

直接成本是广告、招聘费支出,招聘代理、职业介绍机构收费,员工推荐人才奖励金,大学招聘费用等。

9.招聘计划审核

实施部门:人力资源部

协助部门:

审核部门:总经理办公室

主要内容:

人力资源部将所拟定的招聘计划(包括招聘标准、招聘方法、招聘方式、招聘时间地点、招聘人员、招聘预算等内容)提交总经理办公室审批。计划获得批准后可进行招聘方案实施,并交由人力资源部备案;若未通过审核,由人力资源部重新制定招聘计划。

第三步实施招聘

10.招聘文档准备

实施部门:人力资源部

协助部门:各用人部门

审核部门:

主要内容:

人力资源部根据拟定的招聘计划,对招聘过程所需的各类文档进行收集、设计与制作。主要包括招聘测试具体题目设计、招聘宣传广告材料设计以及各类招聘表格制作。

(1)题目设计

人力资源部根据拟定的招聘标准,进行具体招聘题目设计,主要包括笔试题目、面试问题、工作模拟测试内容以及所有题目的参考答案与参考标准设计,各用人部门协助设计技术考核题目。

(2)招聘宣传材料设计

人力资源部进行招聘活动的宣传资料设计。主要包括招聘简章,招聘活动的广告宣传,以及公司形象宣传手册的发放与传播。

招聘简章:

●招聘单位概况

●工种或专业介绍

●招聘名额、对象和招聘地区范围

●报名时间、地点、证件、费用

●考试时间、地点

●试用期、合同期以及录取后的各种待遇

招聘广告:

●川润价值观或使命

●川润所从事业务(包括川润的商标与标识)

●招聘岗位信息包括岗位名称、岗位目的、主要职责与任务、岗位要求。

●需申请者提供的信息

●时间信息

●联系信息

公司宣传手册:

人力资源部应选择适合在此次招聘活动中发布的公司形象资料,在发布招聘

信息的同时进行公司的形象以及企业文化的宣传。公司形象资料主要面向初试人员发放。

注意事项:

(3)制作招聘表格

人力资源部根据招聘计划制作招聘表格。包括应聘人员申请表,笔试、复试、面试所需的各种表格,如应聘者基本情况登记表、面试表、面试评价表、面谈记录表、报到通知书、试用保证书、聘任书、合约等等。

注意事项:

将各表格样本附于各招聘流程中。

附录:应聘申请表

应聘申请表

应聘单位: ______年月日

说明:应聘人员应携带学历证书、各种获奖证书及其他有效证件复印件;此表可附个人简历。

11.发布、收集招聘信息

实施单位:人力资源部

协助单位:

审核单位:各用人部门

主要内容:

人力资源部按照招聘计划发布招聘信息,收集各类应聘人员信息,并经过简单审核,确定参加甄选人员。

(1)招聘信息发布:

人力资源部根据招聘计划,选择招聘方式并及时在相关的媒体上对外发布川润的招聘信息。

技术岗位和管理人员的招聘信息在网络、报纸、人力资源中介发布为主;大学生招聘信息以网络、校园发布为宜。

(2)应聘资料收集:

人力资源部设置专门的应聘资料收取渠道(如:电子信箱、电话、专人),以及时、准确地获得应聘信息。

根据具体的招聘方式,应聘人员可以采用一下方式提交申请资料:电子邮件、信件邮递、招聘现场提交。以信件邮递和招聘现场提交资料时,应聘者应同时提交学历证、成果证明等证明材料;以电子邮件方式时,则要求应聘者在测试阶段进行提交相关证明材料。

(3)应聘资格审查:

为了更加快速高效地甄选出合格的应聘者,人力资源部在进行人员甄选工作前对应聘者的资格进行审核。截止最后招聘日期,人力资源部根据岗位工作说明书对应聘申请材料进行整体筛选。

(4)人员信息存档:

人力资源部将收集到的所有应聘申请资料在人力资源数据库中保存,确定合格应聘者和不符合条件应聘者(潜在应聘者)后,并进行相关信息保存。

12.人员甄选

实施单位:人力资源部、各用人部门

参与单位:

审核单位:各用人部门

主要内容:

人力资源部、各用人部门按照招聘计划,通过面试、笔试、现场测试等方式,甄选应聘人员,通过多轮筛选,最终确认符合川润岗位需求的应聘者名单。(1)甄选准备:

为了保证人员甄选的顺利进行,人力资源部需进行相关的准备工作。人力资源部根据招聘计划安排,与相关用人部门沟通协商,确定甄选工作的具体时间和地点,应尽可能的保证甄选时间的宽裕和测试环境的安静、温馨。

中国移动集团公司内部控制手册与业务流程(doc 23)

中国移动股有限公司内部控制手册 业务流程

目录 业务流程

1资本性支出业务流程 1.1招标及合同管理业务流程 一、业务流程范围 1 所涉及的业务范围 选择设计单位、承建商、供应商和监理公司;签订合同并对合同的执行和存档进行管理;组织采购;对购入物资的数量、质量和单价金额进行检验并对相关资产项目,以及应付账款进行记录;监督工程建设的实施并适时进行验收;向供应商支付货款。 2 所涉及的部门范围 财务部门、法律事务部门、审计部门、纪检监察部门、网络规划部门、建设部门、采购部门以及其他有资本性支出需求的部门 二、目标 1 设备采购及项目招标行为规范、过程公开、竞争公平、裁决公正, 符合公司管理制度、国家法律法规和有关国际惯例的要求。 三、风险 1 未遵守合同条款要求,未遵循有关法律法规,导致合同索赔、项目 停滞或政府处罚。

四、相关会计科目 无 五、流程概述 (一) 招标流程 1 编制招标文件 当按规定需要采用招标方式确定物资供应商、施工单位、设计单位或者监理单位时,由采购部门/建设部门会同相关部门及单位负责制作技术规范书和商务规范书,并合并形成招标文件。如果委托招标代理机构完成招标过程的,编制商务规范书和合并形成招标文件的工作由招标方组织招标代理机构完成。招标文件完成后由法律事务部门对相关法律文件的合法合规性进行审核,然后上交采购部门/项目管理部门/建设单位负责人或其授权人审批。上述相关部门或者单位审批后,按照项目金额和性质的不同,由相应的权限机构或其授权人员进行审阅。 如属于土建项目,则按规定必须由相关政府部门进行公开招标,相关流程不在此流程中规定。 对达到招标标准,但不采用招标方式的项目审批按照项目金额和性质的不同,由相应的权限机构进行审批。 2 组织招标 采用自行招标方式的项目,招标单位应该在招标工作开始以前取得 自行招标资格,否则应委托招标公司完成招标工作,被委托招标的 招标公司应具有相应的资质证明。

内部控制手册总则

一、前言 1 编制《内部控制手册》的背景 为规范中国石油化工股份有限公司(以下简称“股份公司”)的管理, 贯彻《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人 民共和国会计法》以及其他有关法律、法规,满足国内外资本市场对 上市公司的监管要求,股份公司特制定《内部控制手册》,作为建立、 执行、评价及验证内部控制的依据。 完整的内部控制体系和完善的内部控制制度,是约束、规范 企业管理行为的准则,是减少风险的重大措施。实施内部控 制可以及时发现和纠正各种错弊及不法行为,有利于保证资 产安全、完整,保证经营成果与财务状况真实、可靠。其必 要性表现为: 一是建立现代企业制度,完善法人治理结构,实现经营机制 的转换,加强企业管理,提高企业经营业绩,改善企业财务 状况。 二是贯彻我国有关法律法规,遵循美国《萨班斯-奥克斯利 法案》等国内外资本市场监管需求,提高会计信息质量。 三是积极参与竞争、努力降低风险。随着市场竞争日趋激烈和信息技 术高度发展,以及全球经济一体化的进程加速,股份公司所面临的风 险也逐渐加大。建立健全有效的内部控制制度,是防范风险、提高经 营管理效率和效果的重要措施。 四是建立统一规范的内部控制制度,使股份公司各项规章制度成为系 统性、可操作性和包容性很强的内部管理制度,更为有效地体现股份 公司管理理念。

2 《内部控制手册》遵循的基本原则 2.1 合规性原则 合规性是指企业内部控制制度必须符合国家的法律、法规和政策;符 合股份公司上市地(上海、香港、纽约、伦敦)证券监管机构有关上 市公司的法律、法规和要求。 2.2 全面性与系统性原则 《内部控制手册》涉及股份公司经营活动的各个方面,其内部监督和 控制贯穿于经营管理活动的全过程并涉及全体员工。股份公司的每一 个员工既是内部控制的主体,又是内部控制的客体;既要对其负责的 作业实施控制,又要受到其他人员或制度的监督与制约。 《内部控制手册》使股份公司内部各部门、各岗位形成较为系统的既 互相制约又具有纵横交错关系的统一整体,确保各部门和各岗位均能 按特定的目标相互协调地发挥作用,最终实现股份公司内部控制的总 体目标。 2.3 内部牵制及不相容原则 内部牵制是指在部门与部门、员工与员工以及各岗位之间所建立的互 相验证、互相制约的关系,属于企业内部控制制度一个重要组成部分。 其主要特征是将有关责任进行分配,使单独的一个人或一个部门对任 何一项或多项经济业务活动没有完全的处理权,必须经过不相容的其 他部门或人员的验证、核对和制约。 2.4 权责明确、奖惩结合原则 根据各部门和岗位的职能与性质,明确各部门及人员应承担的责任并 赋予相应的权限,制定操作规则和处理程序,确定追究、查处责任的

内部控制流程图

. 内部控制流程图

. 目录 第一部分:内部控制工作开展步骤及流程 一、工作步骤 二、工作流程图 三、主要经济活动的管理结构 四、制度框架 第二部分:经济活动控制 第一节预算业务控制 一、工作步骤示意图 二、工作流程图 三、风险点及主要防控措施一览表 第二节收支业务控制 一、工作步骤示意图 二、风险点及主要防控措施一览表 第三节政府采购业务控制 一、工作步骤示意图 二、工作流程图 三、风险点及主要防控措施一览表 第四节资产业务控制 一、工作步骤示意图

二、风险点及主要防控措施一览表第五节建设项目业务控制 一、工作步骤示意图 二、风险点及主要防控措施一览表第六节合同业务控制 一、工作步骤示意图 二、工作流程图 三、风险点及主要防控措施一览表

第一部分内部控制工作开展步骤及流程 一、工作步骤 (一)成立内部控制领导组织机构 单位要单独设置内部控制职能部门或确定常设的内部控制牵头 部门,负责组织协调开展内部控制工作 (二)开展单位层面内部控制 1、建立集体议事决策制度 主要内容:议事成员构成;决策事项范围;投票表决规则;决策 纪要的撰写、流转和保存;决策事项的落实程序;监督程序、责 任追究制度等 2、建立关键岗位管理制度 主要内容:单位内部控制关键岗位;关键控制岗位责任制;关键 岗位轮岗制度和专项审计制度;关键岗位工作人员岗位条件及培 训制度等 3、建立会计机构管理制度 主要内容:会计机构设置;会计人员配置及岗位责任制;财会部 门与其他业务部门的沟通协调制度;会计业务工作流程等 4、按照单位的控制工作需要建立其他管理制度 5、按照内控规范要求建立六项主要经济活动的管理结构(见下文 )(三)开展经济活动内部控制 1、梳理单位六项经济活动的工作流程,明确工作环节,查找风 险点

企业内部控制细则手册

企业内部控制细则手册 Last revised by LE LE in 2021

Xxxxx股份有限公司 内 部 控 制 制 度 河南国研投资有限公司 二 0 年月

目录

第一章内部控制的基础 第一节总则 第一条为了加强XX有限责任公司(以下简称“公司”)内部控制制度建设,强化企业管理,健全自我约束机制,促进现代企业制度的建设和完善,保障公司经营战略目标的实现,根据《公司法》、《会计法》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》和其他相关的法律法规,制定本制度。 第二条内部控制是指经理层及所有员工共同实施的,为了保证各项经济活动的效率和效果,确保财务报告的可靠性,保护资产的安全、完整,防范、规避经营风险,防止欺诈和舞弊,确保有关法律法规和规章制度的贯彻执行等而制定和实施的一系列具有控制职能的业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 第三条建立健全内部控制制度,应当达到以下目标: (一)建立和完善符合现代企业制度要求的内部组织结构,形成科学的决策、执行和监督机制,逐步实现权责明确、管理科学。 (二)保证国家法律、公司内部规章制度及公司经营方针的贯彻落实。 (三)建立健全全面预算制度,形成覆盖公司所有部门、所有业务、所有人员的预算控制机制。 (四)保证所有业务活动均按照适当的授权进行,促使公司的经营管理活动协调、有序、高效运行。 (五)保证对资产的记录和接触、处理均经过适当的授权,确保资产的安全和完整并有效发挥作用,防止毁损、浪费、盗窃并降低减值损失。 (六)保证所有的经济事项真实、完整地反映,使会计报告的编制符合《会计法》和《企业会计准则》等有关规定。 (七)防止、发现和纠正错误与舞弊,保证帐面资产与实物资产核对相符。

公司人事工作管理流程 - 制度大全

公司人事工作管理流程-制度大全 公司人事工作管理流程之相关制度和职责,对于人事管理,从员工的入职,到宣传公司的企业文化精神等,都需要一个完整的程序。以下整理了某公司人事管理流程,仅供参考。一、业务联系会1、参会人员:综合管理部全体人员、管理处... 对于人事管理,从员工的入职,到宣传公司的企业文化精神等,都需要一个完整的程序。以下整理了某公司人事管理流程,仅供参考。 一、业务联系会 1、参会人员:综合管理部全体人员、管理处主任 2、会议组织:综合管理部 3、议题: (1)传达公司精神 (2)听取管理处工作汇报 (3)收集管理处在工作中存在的问题 (4)简评综合管理部对管理处全面目标管理检查结果和整改意见 (5)根据公司近期工作目标计划安排部署业务联系会休会期间的工作 (6)专项工作的安排布置 4、会议时间:半月一次,周六上午十点 5、形成会议纪要上报总经理及总经理办公会 二、部门工作例会 1、职能部门和管理处自行组织 2、原则上每周组织一次 3、参会人员:职能部门全体人员;管理处班组长

4、议题: (1)传达公司精神 (2)听取工作口的工作汇报 (3)收集工作中存在的问题 (4)简评全面目标管理检查结果和整改意见 (5)根据公司近期工作目标计划和本单位工作实际,安排部署工作 5、形成会议纪要上报综合管理部 三、办公秩序管理 1、办公秩序管理由综合管理部负责实施 2、本部包括办公桌椅、文档资料摆放、接听电话、着装、语言规范、接待访客、工作状态 四、考勤、批假 1、本部考勤由综合管理部负责管理 2、管理处主任到岗情况由综合管理部每天电话抽查,不能按时到岗的须头天下午下班前电话通知综合管理部,否则视为缺勤 3、批假权限 (1)员工请假:管理处主任(职能部门经理)批假权限为一天;总经理助理批假权限为天;超过天由总经理审批 (2)管理处主任请假:总经理助理批假权限为天,超过天由总经理审批 (3)职能部门经理请假:由总经理审批 五、档案管理 六、员工培训

某金控集团内部控制手册

中国某金控集团有限公司内部控制手册 (2013年9月版) 二零一三年九月

目录 第一章总则 (2) 一、编制《内部控制手册》目的、依据 (2) 二、《内部控制手册》的适用范围 (2) 三、内部控制基本原则 (2) 四、内部控制手册的更新 (2) 第二章公司组织架构 (3) 一、公司组织机构职责 (3) 二、总经理办公会工作流程 (4) 三、投资决策委员会与风险控制委员会工作流程 (5) 第三章业务决策管理流程 (9) 一、股权投资类业务决策管理流程 (9) 二、固定收益类业务决策管理流程 (13) 三、权益类投资业务决策管理流程 (16) 四、保理、代理票据、发票融资业务决策与操作流程 (20) 五、产权交易代理业务决策与操作流程 (24) 第四章全面风险管理 (26) 一、项目风险审查管理流程 (26) 二、风险事件调查与处置工作流程 (28) 第五章合同管理 (30) 第六章资金管理 (33) 一、资金收付管理流程 (33) 二、费用报销管理流程 (34) 第七章全面预算管理 (37) 一、财务预算管理流程 (37) 二、费用预算管理流程 (38) 三、经济活动分析协调会管理 (40) 四、对所属公司的财务管理 (40) 第八章固定资产管理流程 (42) 第九章内部审计管理 (44) 第十章员工招(选)聘管理 (46) 第十一章其他日常管理流程 (49) 一、印信管理流程 (49) 二、档案管理流程 (52) 三、规章制度管理流程 (54) 四、信息管理流程 (56)

第一章总则 一、编制《内部控制手册》目的、依据 为进一步提升中国**集团有限公司(以下简称“公司”)内部控制执行力,全面贯彻国家五部委颁布的《企业内部控制基本规范》,以及中国**集团《内部控制与全面风险管理体系建设指导意见》,公司编制《内部控制手册》,作为公司全体员工执行相关内部控制流程的参考和依据。 二、《内部控制手册》的适用范围 《内部控制手册》适用于**公司本部,各控股子公司参照本手册编制各公司的内部控制手册。 三、内部控制基本原则 1、权责明确原则:根据各部门和岗位的职能与性质,明确各部门及人员应承担的责任和权限,使权有所属,责有所归,避免发生越权或互相推诿的现象。 2、相互牵制不相容原则:单独的一个人或一个部门对任何一项经济业务活动没有完全的处理权,必须经过不相容的人员或部门的验证、核对和制约。 3、成本效益原则:力求以最小的管理成本获取最大的经济效益。程序过细、控制过度会减低效率,增大控制成本;相反,控制不足会达不到控制风险的目的。 4、可操作性原则:内部控制必须符合**开展业务和经营的实际情况,必须具有可操作性。 5、全面性原则:内部控制贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖各部门的各类业务和管理事项。 四、内部控制手册的更新 **将根据外部环境、内部组织架构及管理要求的改变而适时更新,原则上每年更新一次,更新资料主要来源于公司内控制度的修订、各部门的建议,以及内部控制监督检查部门和外部检查单位对公司内部控制的评价。

内部控制流程手册(修改版)

内部控制流程手册

目录 第1章企业内部控制流程—组织架构 (3) 1.1 公司制度与授权审批控制 (3) 1.1.1 公司制度流程 (3) 1.1.2 授权审批流程 (5) 第2章企业内部控制流程——预算 (7) 2.1 预算与授权批准控制 (7) 2.1.1 预算工作业务流程 (7) 2.1.2 预算业务授权流程 (9) 2.2 预算编制与审批控制 (11) 2.2.1 预算编制业务流程 (11) 2.2.2 预算草案编报流程 (13) 第3章企业内部控制流程——融资 (15) 3.1 融资与授权审批控制 (15) 3.1.1 融资业务管理流程 (15) 3.1.2 融资授权批准流程 (17) 3.2 融资决策与审批控制 (19) 3.2.1 融资决策管理流程 (19) 3.2.2 重大融资方案审批流程 (21) 第4章企业内部控制流程——人力资源 (23) 4.1 人力资源规划与需求控制 (23) 4.1.1 战略规划业务流程 (23) 4.1.2 员工需求分析流程 (25) 4.2 人员招聘培训与离职控制 (27) 4.2.1 职位分析流程 (27) 4.2.2 招聘管理流程 (29) 第5章企业内部控制流程—资金 (32) 5.1 资金支付业务流程 (32) 5.2 银行存款和现金控制 (34) 5.2.1 银行账户核对流程 (34) 5.2.2 借出款项审批流程 (36) 第6章企业内部控制流程—采购 (38) 6.1 采购审批与预算控制 (38) 6.1.1 采购预算业务流程 (38) 6.1.2 采购审批业务流程 (40) 6.2 采购与采购验收控制 (42) 6.2.1 供应商的评选流程 (42) 第7章企业内部控制流程——固定资产 (44) 7.1 资产管理与审批控制 (44) 7.1.1 固定资产管理流程 (44) 7.1.2 固定资产计提折旧审批流程 (48) 7.2 资产取得与验收控制 (50) 7.2.1 固定资产申购流程 (50) 7.2.2 固定资产租赁流程 (52)

内部控制手册范本

××部控制手册 一、序言 自1979年,××就已正式阐明一项公司完善经营和财务控制制度的政策。部控制标准的产生,以文件的形式证明哈托罗拉始终不渝地遵守适用的法律和规定,实行可靠的经营和财务报告制度,以及保证本公司业务活动和记录的完整。“××部控制制度”及与之相关的外部环境的概述如下。 此版标准的颁布,旨在保证控制标准符合自上一版以来由于不断变化的全球商业环境,新制定的法律规定以及计算机技术和应用的进步使之成为必需的控制要求。此版亦加强了手册向使用者传达部控制标准和准则的有效性。对风险和标准信息进行了修正,以保证在全公司得以适当地解释和应用。对上一版未包括的业务活动增设了标准。对1989版的重大更改的概要见附录C。 二、目标 正如总裁和财务总监在引言中所述,良好的部控制是实现我们的主要创意和目标之根本。例如,要达到和超过六个西格玛质量和不断地缩短循环作业周期,不仅在我们的工厂,而且在维修中心,销售中心,行政管理部门以及整个组织,都需要良好的程序管理。运用本文件所述的控制标准可以有助于消除瓶颈,冗余和不必要的步骤。部可以防止资源损失,其中包括固定资产,库存,专有资讯及现金。部控制可以有助于确保遵守适用的法律和部规定。按照部控制准则定期进行审计,可以确保一个控制过程始终是受到控制的。 此文件的目标旨在确保全公司具备基本的和一致的部控制。××部控制标准第三版是全公司各职能部门众多××同事不懈努力的成果。其中的控制标准,是以达到我们部控制制度的基本目标的方式撰写的。 这一制度认识到,必需符合我们的客户、股东的期望,遵循我们的法律规定,例如1977年国外反腐败法案(见附录B)和证券交易委员会条例。遵循这些控制是义不容辞的。××董事会审计委员会,公司审计部,以及我们各事业总部,集团和分部的财务部门将监察我们对这些标准的遵守。 三、围

商贸企业内控流程说明

商贸企业内控流程说明 The manuscript was revised on the evening of 2021

内部控制流程图说明: 1)销售部与客户签订销售合同,并将销售合同正本报送财务留存备查. 2)销售部根据销售合同的要求填写发货通知单给仓库管理人员按照通知单的要求配 货。 3)仓库管理人员根据发货通知单上所需销售商品的名称\规格\数量等信息进行发货备 料工作,所需商品若库存不足,或低于安全库存量,立即填写”商品请购单”. 并将填写好的商品请购单交公司采购部门. 4)采购部门收到仓库的商品请购单后立即联系供货厂家并与供货商签订采购合同,并将 采购合同正本报送财务留存备查. 5)供货商按照采购合同的要求送货到公司仓库. 6)采购部按照采购合同的要求填写收货通知单并交与仓库管理人员验收供货商所送商 品. 7)仓库管理人员根据供货商的送货单、采购部填写的收货通知单对所送商品进行实地 验收,验收合格后在送货单上签字确认,并填写商品入库单,将送货回单返还给供货商、商品入库单报送财务部门、采购部。 8)供货商开具采购发票并转交公司采购部门。 9)采购部门与采购合同、入库单等信息核对后将附有入库单的采购发票填写付款申请 单并交与财务部请款。财务部每月打印供货商应付帐款明细表交采购部对帐,采购部对帐后每周填写供货商货款支付预算表交财务部门。 10)财务部收到采购部填报的货款支付预算表后编制资金收支预算,将采购发票、入库 单、采购合同信息核对无误后在预算范围内经批准支付供货商货款。 11)仓库按照发货通知单的要求配货,开具商品出库单,并将货物送达厂方。 12)仓库管理人员将签字确认的成品出库单报送财务部门。 13)客户收到货物后在送货回单上签字确认,并将送货回单交与公司销售部,销售部确 认后填写开票申请书,后附送货回单报送财务部门申请开具发票。 14)财务部门将送货单,仓库成品出库单和销售合同以及开票申请书等信息核对后开具 销售发票,并将发票交销售部,销售部门在财务部门的发票领用簿上签字确认。销售部门核对无误后将发票转交客户向客户请款。并向客户索取已签字确认的发票签收单。 15)财务部每月打印应收帐款明细表与销售部门对帐,销售部每周向财务填报货款回收 预算表。财务部将客户的销售帐款回收预算表作入当日资金收支预算表中。 16)销售部根据销售帐款回收预算表并结合销售合同帐期规定填写请款单向客户请款。 17)客户收到销售部的请款单后核对无误后支付货款。 以下空白。

内部控制流程图范本

内部控制流程图

目录 第一部分:内部控制工作开展步骤及流程 一、工作步骤 二、工作流程图 三、主要经济活动的管理结构 四、制度框架 第二部分:经济活动控制 第一节预算业务控制 一、工作步骤示意图 二、工作流程图 三、风险点及主要防控措施一览表 第二节收支业务控制 一、工作步骤示意图 二、风险点及主要防控措施一览表 第三节政府采购业务控制 一、工作步骤示意图 二、工作流程图 三、风险点及主要防控措施一览表 第四节资产业务控制 一、工作步骤示意图

二、风险点及主要防控措施一览表第五节建设项目业务控制 一、工作步骤示意图 二、风险点及主要防控措施一览表第六节合同业务控制 一、工作步骤示意图 二、工作流程图 三、风险点及主要防控措施一览表

第一部分内部控制工作开展步骤及流程一、工作步骤 (一)成立内部控制领导组织机构 单位要单独设置内部控制职能部门或确定常设的内部控制牵头部门,负责组织协调开展内部控制工作 (二)开展单位层面内部控制 1、建立集体议事决策制度 主要内容:议事成员构成;决策事项范围;投票表决规则;决策纪要的撰写、流转和保存;决策事项的落实程序;监督程序、责任追究制度等 2、建立关键岗位管理制度 主要内容:单位内部控制关键岗位;关键控制岗位责任制;关键岗位轮岗制度和专项审计制度;关键岗位工作人员岗位条件及培训制度等 3、建立会计机构管理制度 主要内容:会计机构设置;会计人员配置及岗位责任制;财会部门与其他业务部门的沟通协调制度;会计业务工作流程等 4、按照单位的控制工作需要建立其他管理制度 5、按照内控规范要求建立六项主要经济活动的管理结构(见下文) (三)开展经济活动内部控制 1、梳理单位六项经济活动的工作流程,明确工作环节,查找风险点

XX公司人力资源管理

人 力 资 源 管 理 总体框架: 企业的人力资源是指能够推动整个企业发展的劳动者的能力的总称,它是一种很重要的 资源。 第一部分:人力资源管理的任务、内容、流程 一、 人力资源管理的基本任务: 根据企业发展战略的要求,有计划地对人力、资源进行合理配置,通过对企业中员工的招聘、培训、使用、考核、评价、激励、调整等一系列过程,调动员工地积极性,发挥员工地潜能,为企业创造价值,确保企业战略目标的实现。 二、 人力资源管理的内容: 三、 人力资源管理流程: 从员工使用的程序来看,人力资源管理流程为:人力资源部门根据企业的目标,岗位需要,按照职务说明书要求招聘符合条件的员工,员工进入公司后,通过上岗培训,具备上岗资格后担任某一职务。员工在使用一段时间后,公司要对员工考核,考核结果形成的信息反馈是调整员工使用(奖励、晋升、降级、辞退)依据。流程图如下:

第二部分:XXXX公司人力资源管理建设的步骤及具体内容: 一、XXXX公司人力资源管理建设的步骤 具体步骤:分为四个阶段: 第一阶段:99年3月15日——3月27日 1.确立公司人力资源管理建设的整体框架(3月27日前完成) 2.建立健全公司的人事管理制度(3月27日前完成) 第二阶段:99年3月27日——4月15日 根据现有的组织机构、岗位的设立,各部门进行职务调查和分析,编制每个岗位的职务说明书。 第三阶段:99年4月15日——5月5日 1.编制公司薪资方案。(4月20日完成) 根据职务说明书,一方面进行岗位评估,确定各岗位的等级,由此确定工资等级,编制薪资方案(基础工资)部分。 2.编制绩效考核方案(5月5日完成) 根据植物说明书,设定各岗位的年度工作目标,实现目标管理,确定绩效考核的标准,编制员工考核办法,以此决定奖金的发放、晋升的标准。 第四阶段:99年5月5日——6月30日 建立和完善公司的人力资源规划、人力资源信息系统、招聘录用程序、培训与开发规划、员工的激励措施、人事调整制度、员工的福利计划、劳动合同等人力资源的其他内容。

熟悉企业中人力资源管理的运作体系和管理流程.doc

熟悉企业中人力资源管理的运作体系和管理流程 第一篇:2016人力资源敷陈范文 【实习目的】 通过四年大学专业研习,研习到许多专业的实际常识,同时也明白到专业常识的运用不光仅是空言无补,要检验自己自己能否真正掌握到所学的常识,执行是最好的途径。实习是大学教育末了一个极为重要的执行性教学环节。 通过实习,使我们在社会执行中接触与本专业相关的实际作事,增强理性认识,造就和磨练我们分析运用所学的基础实际、基础技能和专业常识,去独立领会和解决实际的能力,把实际和执行贯串起来,进步执行脱手能力,为我们毕业后走上作事岗位打下肯定的基础;同时能够检验教学效率,看着计划总结范文。为进一步进步教育教学质量,造就合格人才堆集,并为自己能利市与社会环境接轨做绸缪。通过实习;不光能了解实际企业中人力资源管理的运作体系和管理流程,把所学实际常识应用于实际,磨练社会执行能力,并在作事中研习新常识,对所学的常识举行总结擢升,以指导改日的研习重点和发展方向。同时能较为全部地了解企业的谋划环境;谋划特质;市场范围;了解企业各项职能管理的特质和在企业谋划中的作用;研习企业告成的管理经验等;为从此在管理方面发展路线上进步了有益经验。通过这次实习让我真正踏入了社会,造就了领会题目与解决题目的能力、沟通与融合能力,使我的人际关联获得进一步扩充。

【实习时间】 【实习地点】 xx省xx市xx区xx公司 【实习单位先容】 我所在的实习单位&mdlungburningsoh;xx省xx市xx区xx公司是一家公营企业。xx省xx市xx区xx公司成立于2002年,是专业出产加工配电输电设备-配电箱谋划企业。 业务范围涵盖设计、兴办、出产、贩卖和办事于一体的专业成套、壳体出产,主要产品有高高压成套、不锈钢系列产品,销售计划总结。并可为客户定制各种圭臬非圭臬箱(壳)体等领域。 【实习形式】 我实习的职位是人力资源专员,但是由于我没有处置过人力资源作事的经验,于是乎我刚开始的实习从助理开始,研习和观察人力资源主管及其他同事执行作事时的方法。实习的主要形式如下:1.日常人事更正的手续管理(包括入职、去职、转正和调动)2.进一步研习《劳动法》的形式及其运用 3.了解员工绩效的各项目标及评价形式 4.招聘 5.研习运用相应的招聘技巧 6.招聘流程图:网上挑选简历&mdlungburningsoh;&mdlungburningsoh;电话预定

XX股份有限公司集团总部内部控制手册

XX股份有限公司集团总部内部控制手册 2018.08

目录 1.1发展战略 (4) 2.1治理结构 (14) 2.2组织架构 (34) 2.3 制度建设 (39) 2.4分子公司管控 (46) 2.5职务授权及代理人制度 (53) 3.1社会责任 (59) 4.1企业文化 (69) 5.1员工招聘与配置 (78) 5.2员工培训 (91) 5.3薪酬管理 (108) 5.4绩效考核 (122) 5.5员工管理 (130) 5.6岗位调动与离职 (144) 6.1全面预算管理 (157) 1.1 概述 (157) 6.2经营计划 (174) 7.1银行账户及存款管理 (186) 7.2现金管理 (198) 7.2票据管理 (212) 8.1重大投资 (223) 8.2工程项目投资 (237) 8.3融资管理 (260) 8.4募集资金使用管理 (271) 9.1抵押担保 (283) 10.1关联交易 (296) 11.1会计核算 (313) 11.2 财务报告与分析 (323) 12.1信息披露 (341) 12.2企业内部信息沟通 (349) 13.1市场管理 (358) 13.2销售预测管理 (369) 13.2订单与合同管理 (376) 13.4客户开发 (391) 13.5产品管理 (396) 13.6信用管理 (406)

13.7售后管理 (417) 13.8价格管理 (432) 13.9 应收款管理管理 (440) 13.10 出口管理 (450) 13.11仓储运输 (455) 14.1供应商管理 (459) 14.2招投标管理 (470) 14.3设备采购管理 (479) 14.4备品备件采购管理 (490) 14.5原材料采购 (501) 14.6危化品采购 (511) 14.7业务外包 (521) 14.8应付款管理 (527) 14.9采购定价 (535) 14.10进口管理 (540) 15.1研发项目 (545) 15.2专利管理 (557) 16.1EHS管理 (565) 16.2生产流程管理 (578) 17.1原材料管理 (592) 17.2存货管理 (603) 17.2固定资产管理 (615) 17.3危化品管理 (630) 17.4废弃物资处置 (642) 17.5无形资产管理 (651) 18.1档案管理 (659) 18.2印章管理 (670) 19.1合同管理 (679) 19.2法律纠纷 (690) 20.1信息系统开发 (697) 20.2信息系统运行、维护、安全管理 (708) 21.1外包物流管理 (723) 21.2内部物流管理 (731) 22.1审计监察 (738) 22.2内控监察 (746) 23.1自然灾害 (753) 23.2突发公共事件 (761)

公司人力资源政策流程管理手册

公司人力资源政策流程 管理手册 TPMK standardization office【 TPMK5AB- TPMK08- TPMK2C- TPMK18】

HR工具书 人力资源流程手册 本工具说明 作为人力资源部门,除了自己要有人力资源各个模块的相关政策、制度、为了便于各种部门掌握和理解,还应该把制度做成手册形式易于理解与操作的更加詊细文本,发给各个部门经理,指导他们在不同情景下参照使用。比如:如何处理人员入职,如何调整薪资。本工具书就给出了一个很好的样本。 对于集团公司,总公司人事部,也有必要作出此类手册,对系统的人力资源部门工作,给予明确的规范和指导,本工具书也是一个很好的范本。 本工具书给出了两个人力资源手册范本。 目录 一、人力资源管理手册(范本一) 第一章手册的目的 第二章人力资源部的工作职责 第三章招聘工作 第四章新员工入司工作流程 第五章员工转正考核工作流程 第六章员工内部调动工作流程 第七章员工离职 第八章劳动合同 第九章薪资制度 第十章考勤管理 第十一章员工福利 第十二章绩效管理

第十三章奖励制度 第十四章违纪处分 第十五章培训与发展 第十六章职业生涯发展 第十七章人事档案管理 二、某大型外资企业人员优化流程(范本二) 1.招聘流程 2.入职流程 3.转正考核流程 4.内部调动流程 5.离职流程 三、人力资源年度工作计划示例 人力资源管理手册(范本一) 第一章手册的目的 一.XXXX公司在人力资源管理方面致力于达成以下目标: 1.构筑先进合理的人力资源管理体系,体现“以人为本”的理念,在使用中培养和开发员工,使员工 与公司共同成长; 2.保持XXXX内部各公司在人事制度和程序统一性和一致性。保持人力资源系统的专业水平和道德 标准; 3.保证各项人事规章制度符合国家和地方的有关规定。 二.为达到上述目标,XXXX公司人力资源部编制本手册,以此规范和指导有关人力资源方面的政策和程序。 三.公司人力资源部是负责制订及实施有关人力资源政策和程序的部门。 四.本手册将根据实践的发展不断充实和修订。人力资源部热忱欢迎员工和各分支机构提出修改意见。 第二章人力资源部的工作职责

标准家装服务流程手册

****装饰工程有限公司 签 约 客 户 服 务 手 册 客户姓名: 工程地址: 合同编号: 签约日期: 开工时间:

目录 一家装流程图....................................................................................... 错误!未定义书签。二家装流程操作程序. (4) 第一步,客户咨询服务........................................................................... 错误!未定义书签。第二步,现场量房................................................................................... 错误!未定义书签。第三步,初步方案................................................................................... 错误!未定义书签。第四步,确定设计方案、工程报价....................................................... 错误!未定义书签。第五步,签订合同 (4) 第六步,派单 (4) 第七步,现场复核(又称现场交底) (4) 第八步,材料进场 (4) 第九步,隐蔽工程验收 (4) 第十步,施工中期验收 (4) 第十一步,进料及配货 (5) 第十二步,现场安装 (5) 第十三步,施工结束 (5) 第十四步,维修服务 (5) ****装饰公司客户需求建议书(附件1) (6) ****装饰公司意向客户信息备案表(附件2) (7) ****装饰公司意向客户服务追踪表(附件3) (8) ****装饰公司意向客户服务表(附件4) (9) ****装饰公司量房记录表(附件5) (10) ****装饰公司图纸设计、报价标准(附件6) (12) ****装饰公司家装合同样本(附件7) (13)

内部控制流程手册_合同管理

内部控制流程手册第十五章合同管理

第二节不兼容职责表及岗位职责分配表第三节业务流程及控制说明 COT001. 合同的订立 COT002. 合同的履行 COT003. 合同法律纠纷处理 第四节相关制度索引

COT001. 合同的订立 主要描述公司运行过程中的合同文本制定、审核、签署等环节的订立要求。合同执行参见各职能部门对应业务流程。 COT002. 合同的履行 主要描述公司运行过程中的合同执行情况。 COT003. 合同法律纠纷的处理 主要描述出现合同法律纠纷时的处理流程。 第二节不兼容职责表及岗位职责分配表 X:表示相互冲突的职责 附注: 角色1.合同文本的准备 角色2.合同会签与评审

第三节业务流程及控制说明 COT001. 合同的订立 1.0适用范围 本流程及控制适用于XXXX公司(“公司”)及其各级控股公司。 2.0控制目标和关键控制活动

3.0业务流程说明 3.1业务涉及合同的分类 1>土地类合同(如土地使用权转让及土地租赁等); 2>前期开发类合同(如动迁、场地平整等); 3>房地产类合同(如房地产销售或租赁等); 4>建设工程类合同(如工程设计、工程承包、房屋维修、基础管线施工等); 5>加工承揽类合同(礼品定制、办公用品定制、软件系统开发等); 6>对外投资合同; 7>一般采购合同; 8>物流服务合同; 9>借款担保类合同; 10>其他合同。 3.2各部门合同签订的职责 合同承办部门在本部门职责范围和权限内根据公司经营计划订立合同,职责如下: 1>投资证券法务部主要职责: a)统一管理法定代表人授权委托书和公证事宜; b)贯彻执行合同管理的法律、法规和规章制度,为公司提供法律服务; c)建立健全本单位合同管理制度; d)参与各类重大合同的论证、谈判、起草、评审、签订及合同纠纷的处理; e)归口管理与资本市场法律事务相关的业务合同。 2>市场营销部主要职责:

公司人力资源管理内容及流程

仪科惠光公司人力资源治理体系 总体框架: 企业的人力资源是指能够推动整个企业进展的劳动者的能力的总称,它是一种专门重要的资源。 第一部分:人力资源治理的任务、内容、流程 一、人力资源治理的差不多任务: 依照企业进展战略的要求,有打算地对人力、资源进行合理配置,通过对企业中职员的招聘、培训、使用、考核、评价、激励、调整等一系列过程,调动职员地积极性,发挥职员地潜能,为企业制造价值,确保企业战略目标的实现。 二、人力资源治理的内容:

三、人力资源治理流程: 从职员使用的程序来看,人力资源治理流程为:人力资源部门依照企业的目标,岗位需要,按照职务讲明书要求招聘符合条件的职员,职员进入公司后,通过上岗培训,具备上岗资格后担任某一职务。职员在使用一段时刻后,公司要对职员考核,考核结果形成的信息反馈是调整职员使用(奖励、晋升、降级、辞退)依据。流程图如下:

第二部分:仪科惠光公司人力资源治理建设的步骤及具体内容:一、仪科惠光公司人力资源治理建设的步骤 具体步骤:分为四个时期: 第一时期:2004年3月15日——3月27日 1.确立公司人力资源治理建设的整体框架(3月27日前完成)2.建立健全公司的人事治理制度(3月27日前完成) 第二时期:2004年3月27日——4月15日 依照现有的组织机构、岗位的设立,各部门进行职务调查和

分析,编制每个岗位的职务讲明书。 第三时期:2004年4月15日——5月5日 1.编制公司薪资方案。(4月20日完成) 依照职务讲明书,一方面进行岗位评估,确定各岗位的等级,由此确定工资等级,编制薪资方案(基础工资)部分。 2.编制绩效考核方案(5月5日完成) 依照植物讲明书,设定各岗位的年度工作目标,实现目标治理,确定绩效考核的标准,编制职员考核方法,以此决定奖金的发放、晋升的标准。 第四时期:2004年5月5日——6月30日 建立和完善公司的人力资源规划、人力资源信息系统、招聘录用程序、培训与开发规划、职员的激励措施、人事调整制度、职员的福利打算、劳动合同等人力资源的其他内容。 二、仪科惠光公司人力资源治理建设各时期的具体内容 1.第一时期: (1)仪科惠光公司人力资源治理建设框架图的建立

内部控制手册-企业内部信息沟通.doc

内部控制手册-122企业内部信息沟通1 12.2企业内部信息沟通 1.1 概述 规定了XX股份有限公司集团总部及其下属公司(下属公司是指XX股份有限公司投资(参股或控股)或托管或由上海XX 有限公司托管的公司)内部信息沟通管理,旨在加强公司及子公司内部信息沟通流程,保证公司各项信息传递高效、准确。 1.2 适用范围 适用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司。 1.3 相关制度 重大信息内部报告制度 内幕信息知情人登记制度 反舞弊工作条例 XX保密条例 举报投诉及举报人保护制度 XX应急预案。 1.4 职责分工 审计监察部:负责公司内部投诉处理的跟踪及反馈。

接口部门:负责与本接口单位的投诉处理的跟踪及反馈。责任部门:负责本部门在信息沟通中不符合事项的改善。相关部门:负责本部门内、外部的信息沟通、信息的宣传。 1.5 流程图 12.2 企业内部信息沟通 审计监察部 责任部门相关部门信息接口部门 落实、执行 收集信息 开始 是 回复相关部门 归档保管 是否需要传递 否 归档保管 R2/R6

R3-4 R5 建立内部报告 流程 建立舞弊处理 程序 建立反舞弊举报投诉机制 R1 建立舞弊案件处理报告 内部报告保密 R7 R8 R10 R9 结束 1.6 控制目标 序号《内控手册》唯一具体控制目标编号控制目标目标类别

1 12.2-CT1 确保建立合理规范的内部信息报告流程经营效率目标 2 12.2-CT2 确保信息沟通及时准确经营效率目标 3 12.2-CT3 确保内部信息得到及时处理经营效率目标 4 12.2-CT4 确保信息报告机制能有效发现舞弊行为经营效率目标 5 12.2-CT5 确保内部资料不被泄露经营效率目标 1.7 控制矩阵 风险编号风险描述 对应控 制目标 编号 关键控 制措施 编号 关键控制措施 不相容 职务

资产管理内控流程图

8.4国有资产管理内部控制流程图 资产业务管控 一、资产业务范围、管控的目标及责任。资产业务管控是指对资产购置、资产使用、资产清查、资产处置、资产统计报告和监督检查等过程的管理。包括货币资金、存货、固定资产、无形资产和对外投资等。 (一)相关制度 1.《会计法》《政府会计制度》《政府会计准则》 2.《北京市行政事业单位资产清查资金核实暂行规定》 3.《自治区行政事业单位国有资产处理管理办法》 4.《现金管理制度(2014年版)》公务卡管理制度(2014年版)》 5.《办公用品管理制度(2014年版)》 6.《固定资产管理制度(2014年版)》 (二)资产业务控制目标 1.避免资产流失、挪用或浪费,确保资产安全完整和有效使用; 2.防止实物资产业务中各种差错和舞弊行为发生,确保账、卡、物相符; 3.确保各项记录与统计数据如实反映资产状况,资产信息真

实可靠。 (三)资产业务控制职责 1.资产管理岗位职责 制定资产内部管理制度;负责产权登记、资产记录、日常保管、清查盘点、统计分析,并协调处理资产权属纠纷等;提供资产增减变动和存量信息,配合财会和政府采购部门开展政府采购预算和计划的编制审核工作;督促业务部门按照资产内部管理制度的规定使用资产,定期检查资产的使用情况,使资产得到有效使用;按照国家有关规定办理资产处置工作。定期与财会部门等相关单位核对资产信息,确保资产安全完整。 2.计财科职责 遵循会计制度规定,如实确认、记录和报告资产状况,反映/监督资产动态,分析资产利用效果,负责资产清查及报废清理财务手续,确保资产安全完整使用有效。 3.资产使用部门职责指定专人负责,明确资产使用和保管责任人,建立使用台账;贵重资产、危险资产、有保密等特殊要求的资产,应当指定专人保管、专人使用,并规定严格的接触限制条件和审批程序。 二、货币资金(银行账户)管控 (一)货币资金控制范围 货币资金流程包括货币资金的收入、支出和结存。收入与支

集团公司内部控制手册

中国RR集团有限公司内部控制手册(20RR年 9 月版) 二零一三年九月

目录 第一章总则 (2) 一、编制《内部控制手册》目的、依据 (2) 二、《内部控制手册》的适用范围 (2) 三、内部控制基本原则 (2) 四、内部控制手册的更新 (2) 第二章公司组织架构 (3) 一、公司组织机构职责 (3) 二、总经理办公会工作流程 (4) 三、投资决策委员会与风险控制委员会工作流程 (5) 第三章业务决策管理流程 (9) 一、股权投资类业务决策管理流程 (9) 二、固定收益类业务决策管理流程 (13) 三、权益类投资业务决策管理流程 (16) 四、保理、代理票据、发票融资业务决策与操作流程 (20) 五、产权交易代理业务决策与操作流程 (24) 第四章全面风险管理 (26) 一、项目风险审查管理流程 (26) 二、风险事件调查与处置工作流程 (28) 第五章合同管理 (30) 第六章资金管理 (33) 一、资金收付管理流程 (33) 二、费用报销管理流程 (34) 第七章全面预算管理 (37) 一、财务预算管理流程 (37) 二、费用预算管理流程 (38) 三、经济活动分析协调会管理 (40) 四、对所属公司的财务管理 (40) 第八章固定资产管理流程 (42) 第九章内部审计管理 (44) 第十章员工招(选)聘管理 (46) 第十一章其他日常管理流程 (49) 一、印信管理流程 (49) 二、档案管理流程 (52) 三、规章制度管理流程 (54) 四、信息管理流程 (56) 第一章总则 一、编制《内部控制手册》目的、依据 为进一步提升中国RR 集团有限公司(以下简称“公司” )内部控制执行力,全面贯彻国家五部委颁布的《企业内部控制基本规范》,以及中国RR 集团《内部控制与全面风险管理体系建设指导意见》,公司

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