关于xx市法院查办案件和违法审判责任追究的调研—调研报告.doc

关于xx市法院查办案件和违法审判责任追究的调研—调研报告

近年来，xx市法院纪检监察部门严格按照党的十七大“着力加强反腐倡廉建设”和中纪委“坚决惩治腐败，始终保持惩治腐败的强劲势头，对腐败分子决不放过、决不姑息”的要求，在上级法院纪检监察室和当地党委纪委的领导下，不断加强查办案件和违法审判责任追究力度，纪检监察工作取得了明显成效。为了进一步规范我市法院查办案件和违法审判责任追究工作，促进全市法院队伍廉政建设，近期，xx市中院纪检监察室联合xx法院纪检监察室对全市法院查办案件和违法审判责任追究情况进行调研，形成调研报告。

一、查办案件和违法审判责任追究的基本情况

查办法院违纪违法案件是法院纪检监察部门的重要职责，是贯彻从严治院方针、推动反腐倡廉建设的重要任务。三年来，xx市法院共查办案件及违法审判责任追究×起×人，其中2020年×起×人，2020年为0，2020年××月至今为0，查办案件降至为0。通过查办案件，进一步严肃了党纪政纪和审判纪律，取得明显成效：一是起到很好的警示作用，对构建“不敢为”机制有很好的促进作用，使法院干警从中汲取教训，警钟长鸣。二是促进了作风改善，培养清风正气，压制歪风邪气，构建和谐院风。三是促进司法公正，有错必纠，切实维护人民群众的

权益，维护法律的公平正义，维护法律的权威和法院的良好形象。四是促进绩效管理和效能的提高。

二、取得的主要经验和体会

1、纪检监察部门查办案件工作是一个系统工程，程序是基础，制度是保障。案件不论大小，每查一个案子，都必须把严格依纪依法、安全文明办案的要求贯穿到立案、调查、审理、处分、执行等各个环节，使之有法可依、有章可循。

2、查办案件既要态度坚决，又要力求稳妥。要做到从严治警，针对执法、司法腐败问题和现象，抓住重点，大力查处法官以权谋私、索贿受贿、枉法裁判等违法违纪案件。不论涉及到谁，不论职务多高，发现一起查处一起，绝不手软，绝不姑息，毫不留情地惩处司法腐败分子，以儆效尤。要坚决纠正瞒案不报、压案不查、查而不处、处而偏轻等问题，切实维护党纪国法的严肃性。与此同时，查办案件又要把执纪办案放到改革、发展、稳定的大局去把握，充分考虑案件的具体情况，因人制宜，因案制宜，采取不同的策略和方法，认真细致地查清问题，恰如其分地处理；要注意区分违法与违纪、司法腐败分子与犯错误同志的界线，把握好正确的舆论导向，尽量减少案件可能带来的负面影响，提高查办案件工作的综合效应。

3、注意发现案源线索。要捕捉线索，掌握主动，变坐等办案为主动出击，由浅入深，由此及彼。从目前法院的情况来看，除从投诉件中注意发现案件线索外，还要密切关注法律服务、拍卖评估等重点行贿行业的人员，注意他们与法院审理、执行案件承办法官的交往关系；要严查法官向当事人个人和涉案单位报销各种费

用、要求当事人提供交通工具和通讯工具的乱摊派行为；严查干警涉足黄赌毒活动的问题；特别是要对执行款物的发放、保证金管理和办理取保候审、保外就医、缓刑案件、交通事故处理等环节以及案件被重大改判、发回重审、再审的情况多加关注，因为这些是较容易出问题的环节和情况。

4、要依法有序地开展查案工作。要进一步健全和完善信访、受理、初核、立案、调查、审理、处分等各项制度，形成有利于依纪依法办案、深入推动党风廉政建设和与司法腐败作斗争的制度环境；要健全和完善办案工作制度，不断改进办案的方式方法，提高依纪依法办案的专业化水平；要建立健全查办案件的内部监督和制约机制，加强内部管理，防止办案中违纪违法行为的发生，保证办案人员秉公执纪，依法办案。在办案中，要选准主攻方向，讲究办案谋略，增加科技含量，注意固定证据，揭露违纪违法事实，才能成功突破案件；要通过对办案方法、办案手段、办案技巧、办案策略的总结、分析、研究，摸索、掌握、利用办案规律，始终掌握执纪办案的主动权，提高办案工作艺术。在确认错案过程中，作出认定和处理决定前，应听取办案人员的申辩，只有这样，才能保证办案工作机制的有效运行，克服“重实体、轻程序”现象；才能确保办案工作严格依纪依法进行，有利于保证案件调查的客观性、合法性和公正性；才能全面落实办案要求，有利于增强证据意识、程序意识、质量意识；才能把每个案件都办成“铁案”，经得起历史的检验。

三、存在的问题和困难

1、有的部门和人员思想认识不到位。有的庭和部分审判人员对开展责任追究制消极对待，有的甚至有抵触情绪。监察人员到业务庭了解情况时，一些有关人员

认为我们是找他们麻烦，与其过不去。部分同志对纪检、监察工作存有“偏见”，认为纪检监察查的越多，就会误解越深，政绩越小，不良影响越大；有的认为，审判是法院主体工作，是一线，其余是二线。为保一线，二线不要过于认真、仔细，否则会增加办案人员思想负担，影响一线办案；有的认为，纪检监察查得严，就是让我们别干、少干，甚至不干，因为不干就不会出问题。由于上述模糊认识的存在，给纪检监察部门查办案件带来较大难度。

2、纪检、监察作用发挥不够充分。有顾及先进单位、先进个人、同志情面的现象，有怕得罪人的思想，怕影响法院声誉。对群众反映的问题，纪检监察的工作力度还不够，个别案件在查处的执纪执法方面还不够严，查出来的问题在处理上有避重就轻的现象，特别是对审判程序上的问题作出处理就更少。

3、纪检、监察业务能力和组织建设还有待加强。目前，xx法院设有监察室，但没有纪检组；另外兼职太多，xx、xx法院监察室与政工科、办公室、研究室等部门合署办公，人员少，任务重，工作开展困难很大。

4、一些办案手续和程序不是很规范。由于法院纪检组监察室平时办案较少，人员和经验不足，有时就减省必须的手续、人为融合必分的步骤的现象仍然存在。如领导直接在初核报告签字代替立案报告、查审不分，缺少调查终结报告、审理报告，复审不分；又如在调查取证时没有单独进行、询问笔录不规范、调查过程不符合有关规定，证据来源不太合法等等。

5、责任追究工作和审判监督关系有待理顺。目前法院的违法责任追究机制还存在运行机制不到位，责任追究工作与立案、审监、监察部门在职能定位、操作程

序、人员配备上存在着重叠和交叉，使责任追究工作的职能趋于软化。同时，对错案的界定缺乏统一细化的标准，不好操作。

四、解决存在问题的对策和建议

（一）对策

1、提高反腐倡廉的思想认识。人民法院是国家的审判机关，是司法公正的最后一道防线，担负着维护社会公平正义的职责，司法廉洁是根本，审判一旦背离廉洁，就会使司法丧失公正和权威。故应从依法治国的高度去认识查处案件及实行违法审判责任追究制度的重要性和必要性；要从实现司法改革需要来认识其必要性。全市法院反腐倡廉建设任重道远，针对当前司法中存在着腐败的现象，坚决查办违纪案件及实行违法审判责任追究制是必要的，对于建设公正高效权威的司法制度，增强法官的廉洁自律和责任意识，保证案件的审判质量，促使法官职业道德水平、业务水平的提高等方面起到了很大的作用。最高法院颁布的《人民法院审判人员违法审判责任追究办法（试行）》对违法审判的确认和追究、纪律处分的适用等作了规定，是强化法院内部监督制约的一项基本制度。纪检监察工作与审判工作是密不可分的，应相互促进、相互发展。法院领导和司法人员要消除错误的认识，减少顾虑，克服阻力，树立正气。

2、要树立“三个意识”，一是要树立实体和程序并重的意识。在办案过程中，要把实体和程序贯穿于依纪依法办案的全过程。不能随意减省必须的手续、人为融合必分的步骤。要严格按程序办案，按纪检监察文书格式的要求制作文书。二是要树立查处和保护并重的意识。在办案中，既要注意弄清违纪违法的全部事实，

又要注意违纪违法过程中从轻或减轻的情节。看办案成绩，既要看查了多少案件，又要看否定了多少问题，不能简单地用办案的数量多少来衡量。从某种意义上讲，及时对严重违纪违规的法官及其他干警给予纪律处分，防止其滑向犯罪的深渊，也是一种保护；在处理上，要做到惩处与教育相结合，既严厉惩治极少数司法腐败分子，又教育、挽救、保护法官及其他干警的政治生命和工作积极性。三是要树立监督和帮助并重的意识。法院纪检组监察室所管理的对象，都是法官及其他干警，所受理的问题，大多属于内部管理或司法为民的服务态度问题，需要采取团结——批评——团结的手段解决。因此，对于被举报人在最后结论做出之前，是我们帮助和团结的同志；在最后结论做出之后，如果没有触犯国家法律，也还是我们教育和挽救的同志。纪检监察工作人员不能以监督者自居，对被举报人盛气凌人，或以“监督职能”压人。

3、要建立和完善预防司法腐败机制。在办案过程中，要认真反思查找预防司法腐败中的薄弱环节，通过深化司法体制改革、加强教育、强化监督，把反对司法腐败寓于各项重要的决策和措施之中，用发展的思路和改革的办法防治司法腐败。不仅要查办具体案件，更要注重抓源头治本，这样才能不断增强惩防能力，充分发挥惩防体系在增强司法能力、提高司法水平中的积极作用。

4、要建立和完善相关管理制度。一要建立以监察室为主体的审判纪律监督机制、以立案庭为主体的案件流程管理机制、以审判监督庭为主体的案件质量评查机制、以政工部门为主体的目标考核工作机制，构建完善的法院内部监督管理机制。立案庭、审监庭、监察室、政工科之间相互协调、互通情况、互相配合，使法院内部管理形成一个比较完整的监督网络，逐步形成专类、多元、系统、配套的内

部审判监督管理机制。二要完善“承办责任制”。目前纪检监察部门办案工作的现状是“多级领导都有权管、但级级领导都没有明确的责任，权责不对等”。针对这个问题，要大力推行“承办责任制”，明确案件承办人及其工作责任，并赋予相应的办案工作权力。三要建立执纪办案工作责任制，对有案不查、查案不力，以及在主观上有过失、过错而发生错案的责任人员，严肃追究相应的责任，保证严格依纪依法履行职责。此外，要重视把信访举报与案件督查和责任追究结合起来，对当事人和有关群众的举报信访，认真对待，对情况属实的，抓紧落实，限期整改，尽快给群众一个满足的答复。要围绕目标管理抓好责任追究，结合年度考核，将责任追究工作作为党风廉政建设考核的重要依据。

5、正确处理纪检监察部门依法办案与法官审理案件不受干预的关系。对于法官在审判工作中，故意违反与审判工作有关的法律、法规或者因过失违反与审判工作有关的法律、法规造成严重后果的，应当追究违法审判责任。追究违法审判责任，限于故意或者过失造成严重后果的，且基本上限于违反程序法规定。法官审判有偏差但无过错的，不承担任何责任；法官虽有过失，但未造成严重后果的，也不承担违法审判责任。违法审判责任追究制度从控制法官审判案件的过错入手，保证法官以廉洁的行为独立审判。

6、要做好纪律监督与审判监督有机结合。对不涉及案件是否属于错案的认定的违法审判情形（主要是指违反廉政纪律或违反审判工作纪律的情形），由监察部门来承担收集线索、初步调查的职责。对涉及是否属于错案的认定，由审判监督庭承担对二审改判和再审改判案件的定期评查工作，向审判委员会提出初步审查意见（包括是否属于错案以及造成错案的原因），由审判委员会定夺。对确认为

错案的，由监察室依照最高法院两个办法审查有关审判人员是否具有违法审判的情形，提出追究责任的意见，虽然不够追究违法审判责任但根据案件具体情况应当追究一定责任的，按照执法过错责任追究制度（案件差错责任追究制度）或者岗位目标责任制度予以追究，对不应当追究任何责任的情形，向有关审判业务庭和审判人员发出总结经验、改进工作的书面意见。

（二）建议

1、建议上级法院进一步明确违法审判的责任追究与错案责任追究之间的联系和区别。

2、建议最高人民法院出台相应的法官保障机制。违法审判责任追究制应与法官身份保障制度并行。

3、建议上级法院制定相应的具体的立案、听证、处理等程序。以规范查处案件及违法审判责任追究。

4、建议多发挥事前、事中的教育监督作用。实行责任追究的一个主要功能是警示和教育我们的法官。目前法院开展责任追究主要是诉讼或执行程序终结后的案件，责任追究程序启动时，审判人员违法审判事实既已存在，显然不利于保护和约束审判人员。因此，应加强审判过程中的监督，充分发挥纪检监察的职能作用，尽量避免违法审判行为的发生。

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