监理公司质量手册2019

质量管理手册Quality Management Manual

********************有限公司

目录

序言 (1)

企业概况 (2)

质量管理体系说明 (3)

质量方针、质量目标 (5)

组织机构、职责和权限 (7)

质量管理措施及制度 (13)

技术管理制度 (37)

档案管理制度 (48)

公司考核制度 (53)

序言

面对复杂多变的竞争环境，面对行业面临的新挑战，为了使公司能够规范发展，创造一种长期的、无形的竞争力，我们必须对监理服务行为做一系列的统一规定，使其有法可依，有章可循，做到有计划、有程序、有标准、有记录、有检查、有总结，并形成工作制度，为了更好的开展监理业务的需要，特编制此质量管理手册。

总经理：

年月日

企业概况

公司的创办人和管理者们将先进的项目管理理念引进企业内部，并持之以恒地追求更高层次的发展。本着“诚信、求新、务实、专业”的企业精神，承担了不同规模、类型众多的项目管理任务，其中不乏地区或各行业的标志性建筑，并多次荣获省市级的奖励。我们的工作受到业主和有关政府部门的表彰，为在本地区落实监理制度、提高监理行业的社会认知度起到了应有的贡献。

公司依靠科技优势、人才优势，可以承担工程项目的招投标阶段、施工阶段等阶段的项目管理，提供服务的项目类型包括公共建筑、商务办公楼、酒店宾馆、工业厂房、工业设备、住宅小区、市政道路、基础设施、农田整理等。公司拥有一批技术、经济、管理等方面的专业人士，他们来自于设计、施工、业主、科研和工程咨询等各个领域，利用自己丰富的工作经验为公司发展和许多工程项目建设做出了巨大贡献。

质量管理体系说明

1质量管理体系主要编制依据：

1.1《中华人民共和国建筑法》(2019修正)

1.2《建设工程质量管理条例》（2017年10月7日修正版）

1.3《建设工程安全生产管理条例》（中华人民共和国国务院令第393号）

1.4《质量管理体系标准》（GB/T19001-2016）

1.5《建设工程监理规范》(GB/T50319—2013)

1.6《建设工程监理工作标准》（DB 13(J)/T161—2014 ）

2质量管理体系适用范围：

2.1本质量管理体系使用于公司受建设单位委托，根据法律、法规的要求签订

委托监理合同对建设工程项目进行建设监理服务（房屋建筑工程、市政公用工程）。

2.2本质量管理体系用于公司实施质量管理，也作为向建设单位提供质量管理

保证能力的承诺和依据。

3质量管理体系的管理：

3.1本质量管理体系由董事长批准，并实施，本质量管理体系中任何章节，文

字和资料的更改和修订必须经董事长批准。

3.2本质量管理体系由董事长批准执行，工程技术部负责管理，管理者代表负

责具体解释工作。

3.3本质量管理体系供本单位质量管理使用。

3.4本质量管理体系作为质量管理保证文件可以提供给建设单位。

3.5本质量管理体系为内部管理资料，不得转借和复印。

4术语和定义：

本质量管理体系中的术语和定义引用GB/T50319—2013《建设工程监理规范》中的术语和定义，并结合建设工程监理的特点和公司质量管理工作的特点，补充定义如下：

4.1建设监理服务

指建设工程监理单位受工程项目建设单位法人的委托，依据国家批准的工程

项目建设文件，工程建设的法律、法规、技术标准和建设工程委托监理合同（管理体系中简称“委托监理合同” ）及有关工程建设合同，对建设工程实施的监督管理，管理体系中简称“监理服务”。

4.2监理单位

指经主管建设工程监理的政府部门审查资质合格后，向工商行政管理机关申请企业法人登记，受建设单位委托提供监理服务的组织，管理体系中简称“公司”。

4.3建设单位

指承担工程建设项目直接投资责任的，与监理单位签订工程建设委托监理服务合同、委托监理业务的项目法人。

4.4监理大纲

即监理方案，是承接监理任务的重要文件，是投标书的重要组成部分，中标后即为监理合同的组成部分，它表明了监理单位承接任务的能力和对建设单位的承诺。

4.5文件分类：

技术文件

主要指由公司转发的适用于监理服务工作的国家，行业及地方和企业的有关监理、设计、施工验收规范、技术标准或规程、产品标准等文件；

法规文件

主要指由公司转发的用于规范监理服务工作的各级政府及其授权的监督管理部门颁发的法定文件；

管理文件

主要指由公司颁发的用于内部管理的制度、规定等文件；

外部文件

主要指本公司以外的，与监理工作有关的单位发来的文件、信函、资料。

4.6监理项目部

公司派驻工程项目现场负责履行委托监理合同的组织机构，管理体系中简称“项目部”。

质量方针、质量目标

质量方针

为实现以顾客满意为目标，确保顾客的需求和期望得到满足，并转化为公司监理服务的要求，特制定本公司的质量方针为：

“诚信、求新、务实、专业”

公司对每项委托监理合同都采用标准化管理，以诚信公正、顾客至上的管理理念组织高智能人才为建设单位开展高效的监理服务，在业务领域和服务理念方面应不断创新，为建设单位提供超值服务、诚意回报客户，同时依靠公司严格的统一管理，并采用最先进的科学管理手段，在监理业务中争取与国际惯例接轨，严格遵守法律、法规的规定，保证规范高效、高质量的完成每项委托监理合同，履行合同规定的各项承诺。员工争当企业典范、企业争创行业典范。

本质量方针与公司总体经营方针相适应，它是公司经营方针的重要组成部分，体现了满足顾客要求和持续改进的承诺。

本质量方针为制定和评审质量目标提供了框架，公司应在此基础上制定相应的质量目标。

公司各级领导须将质量方针传达到管理、执行、验证和作业等层次，使公司全体员工正确理解并坚决贯彻执行。

公司应持续地对质量方针进行适宜性的评审，必要时可对其进行修改以适应公司内外环境的变化。

对质量方针的批准、发布、评审和修改都应按规定程序进行。

质量目标

为实现公司的质量方针，公司总的质量目标为：

●确保合同履约率100%

●顾客满意率90%以上

●监理工作检查得分率90%以上

上述质量目标要求公司在开展监理服务过程中：

1确保全体监理人员严格执行法律、法规、规范和公司的各项规章制度，公正、独立和自主地开展监理工作，全力维护建设单位的合法权益。

2确保公司在开展监理服务中监理人员的执业资格和技术水平以及计算机辅助管理水平符合法律、法规、规范的要求，并确保每年有所提高。

3确保公司合同履约率达100%，全体监理人员在监理工作中坚决履行委托监理合同的各项约定。

4定期进行顾客满意程度测量，确保顾客满意率在90%以上，并保持持续改进，在满意率达到95%以上时更新顾客的需求。

5定期进行监理工作检查，确保符合要求程度在90%以上，并保持持续改进，在符合率达到95%以上时提高要求标准。

6与监理服务质量管理相关的各部门可根据工作开展的具体对总质量目标进行分解，转化为本部门具体的工作质量目标，从而保证总质量目标的顺利完成。

组织机构、职责和权限

1组织结构

1.1公司行政组织结构如下图所示：

1.2公司质量体系组织结构如下图所示：（监理项目部的具体组织结构形式视项目规模及业主的管理模式在监理规划中确定）

职责和权限

1.1董事长（总经理）

1.1.1任命项目总监理工程师；

1.1.2在总工程师审核的基础上，签发《监理单位工程质量评估报告(合

格证明书)》，“建设工程监理单位竣工验收意见”。

1.1.3决定质量方针、质量目标和对质量的承诺；实施、保持质量管理体

系并对其进行持续改进；确保各级人员都理解质量方针，并坚持贯

彻执行；

1.1.4确定组织结构，负责资源配置，划分职责权限；

1.1.5任命管理者代表；

1.1.6批准及颁布《质量管理体系》和《质量管理体系程序文件》；批准

《管理评审计划》和《管理评审报告》；

1.1.7按计划的时间间隔主持管理评审，保证质量管理体系持续的有效

性、适宜性和充分性；

1.1.8了解建设单位的需求和期望，将其转化为具体要求，并在质量体系

中予以实现；

1.1.9经法人代表授权负责监理合同签约；

1.1.10负责批准《联合监理协议》；

1.1.11主管公司行政管理工作。

1.2副总经理

1.2.1主管公司各项业务（项目管理、监理、造价咨询、招标代理）经营、

生产管理工作；

1.2.2负责合同评审的管理工作，协调各项管部的经营活动；

1.2.3经法人代表授权负责对项目合同的审批和签约，审核批准项目的

《监理大纲》或《投标文件》、《委托监理合同》。

1.3技术负责人

1.3.1主管工程技术部工作，并审批《年度培训计划》；

1.3.2负责《监理规划》、《工程质量评估报告》、《监理总结报告》的审核，

审核所有项目的“建设单位监理单位竣工验收意见”；

1.3.3负责协调和解决监理服务过程中的重大技术问题；

1.3.4负责组织对因监理服务失误造成的工程质量事故的处理；

1.3.5负责对项目监理服务的最终检验。

1.4办公室经理

1.4.1主管公司的日常行政管理事务及对外接待；

1.4.2负责公司的办公用品及消耗品采购和各个项管部的办公用品及消

耗品调配。

1.4.3负责监理标识、印章的管理。

1.4.4负责管理性文件及外部性文件资料的管理；

1.5人力资源部经理

1.5.1负责公司员工的岗位资格和学历培训的管理，负责公司人才资源调

配及信息管理；

1.5.2负责制定公司员工《岗位工作人员任职要求》和《员工年度培训计

划》；

1.5.3负责《员工年度培训计划》实施。

1.5.4负责员工的年度考核工作。

1.6总监理工程师

1.6.1 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责

1.6.2 主持编写项目监理规划审批项目监理实施细则并负责管理项目监理机构的日常工作

1.6.3 审查分包单位的资质并提出审查意见

1.6.4 检查和监督监理人员的工作根据工程项目的进展情况可进行监理人员调配对不称职的监理人员应调换其工作。

1.6.5 主持监理工作会议签发项目监理机构的文件和指令

1.6.6 审定施工单位提交的开工报告\施工组织设计技术方案\进度计划

1.6.7 审核签署施工单位的申请支付证书和竣工结算

1.6.8 审查和处理工程变更

1.6.9 主持或参与工程质量事故的调查

1.6.10 调解建设单位与施工单位的合同争议处理索赔审批工程延期

1.6.11 组织编写并签发监理月报监理工作阶段报告专题报告和项目监

理工作总结

1.6.12 审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料审查施工单位的竣工申请组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查参与工程项目的竣工验收

1.6.13 主持整理工程项目的监理资料

1.7总监理工程师代表

1.7.1负责总监理工程师制定或交办的监理工作；

1.7.2按总监理工程师授权，行使总监理工程师的部分职责和权利。

总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：

1)、主持编写项目监理规划审批项目监理实施细则

2) 、签发工程开工/复工报审表工程暂停令工程款支付证书工程竣工报

验单。工程开工/复工报审表应符合附录A1表的格式，工程暂停令应符合附录B2表的格式，工程款支付证书应符合附录B3表的格式，工程竣工报验单应符合附录A10表的格式。

3)、审核签认竣工结算

4)、调解建设单位与施工单位的合同争议处理索赔审批工程延期

5)、根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配调换不称职的监理人

员

1.8专业监理工程师

1.8.1 负责编制本专业的监理实施细则

1.8.2 负责本专业监理工作的具体实施

1.8.3 组织指导检查和监督本专业监理员的工作当人员需要调整时向总监理工程师提出建议

1.8.4 审查施工单位提交的涉及本专业的计划方案申请变更并向总监理工程师提出报告

1.8.5 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收

1.8.6 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示

1.8.7 根据本专业监理工作实施情况做好监理日记

1.8.8 负责本专业监理资料的收集汇总及整理参与编写监理月报

1.8.9 核查进场材料设备构配件的原始凭证检测报告等质量证明文件及其质量情况根据实际情况认为有必要时对进场材料设备构配件进行平行检验合格时予以签认

1.8.10 负责本专业的工程计量工作审核工程计量的数据和原始凭证1.9监理员

1.9.1在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作

1.9.2检查施工单位投入工程项目的人力材料主要设备及其使用运行

状况并做好检查记录

1.9.3复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭

证

1.9.4按设计图及有关标准对施工单位的工艺过程或施工工序进行检

查和记录对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录

1.9.5担任旁站工作发现问题及时指出并向专业监理工程师报告

1.9.6做好监理日记和有关的监理记录。

质量管理措施及制度

1目的

通过说明公司质量管理体系的总体性要求及对质量管理体系文件编制的总要求，建立质量管理制度体系，形成各类制度文件，并加以保持并确保予以持续改进。

2范围

适用于对公司质量管理体系的建立和实施及质量管理体系文件的控制，贯穿于公司开展监理服务的全过程。

3程序概要

3.1公司须建立、实施和保持质量管理体系，并予以持续改进，为此应做到下述要求：

3.1.1公司对质量管理体系所需要的过程进行识别，并编制相应的程序文件，这些过程包括满足建设单位需求的过程及公司具体的质量管理活动的过程。

3.1.2应明确这些过程控制的方法及过程之间相互顺序和接口关系。

3.1.3应明确实施这些过程控制所必须遵守的法律、法规、标准、规范和制度并通过识别、确定、监控和测量分析等过程的实施进行有效的管理。

3.1.4应确保公司在实施监理服务时获得必要的资源和信息，以支持所需过程的执行和监视。

3.1.5应对这些过程进行测量，监控和分析及采取改进措施，以实现所策划的结果，并保证进行持续的改进。

3.2质量管理体系应按如下要求形成文件，并贯彻实施和持续改进。

3.2.1公司质量管理体系文件由以下结构组成，以保证监理服务符合规定要求：

a.第一级文件：质量管理体系（包括质量管理体系程序文件）

b.第二级文件：公司文件（管理文件、技术文件、法规文件）

3.2.2文件中各项规定应与实际运作保持一致，应随公司质量管理体系的变化及质量方针和目标的变化，及时进行修订并开展定期评审工作，确保有效性、充分性和适宜性。

3.2.3文件的详略程度应取决于公司开展监理工作的范围和规模，监理服务的复杂程度以及员工的能力等，应切合实际，便于理解应用。

3.2.4文件可以以如下的形式和类型呈现：

a.文本文件

b.数据文件

c.录像、照片

3.3公司须建立、实施和保持质量管理体系并予以持续改进质量管理体系，

这样的工作应包括：

3.3.1确定质量管理体系的范围，根据监理服务的特点确定进行相关要求

删减的细节与合理性。

3.3.2质量管理体系管理制度文件，规定能够影响监理服务工作质量的各

过程控制内容和方法，明确实施质量管理体系所涉及到的各相关部

门和岗位的活动，并且与法律、法规、规范、标准和公司质量方针

和目标相一致。

3.3.3对质量管理体系所包括过程的相互作用的表述。

A:公司监理工作巡视检查管理制度

一、目的：督促监理项目部管理工作的“规范化”。

二、巡检原则：

1、公司对每个工地每月巡检不少于二次；

2、巡视检查，为不定期巡检；

3、重点检查监理项目部的管理工作。

三、监理合同执行情况检查：

1、合同是否备案、归档；

2、是否按合同范围开展工作；

3、是否按监理期限开展工作；

4、监理费是否按时收回；

5、增加、延期的监理费是否调整；

6、业主方是否有违约行为，有是否及时报告公司和发函；

7、保修阶段是否履行监理职责。

四、监理项目部组建项目监理机构的检查：

1、监理机构是否按政府规定要求配备人员；

2、监理机构的专业是否配套，分工是否明确，专业监理工程师是否按规定

上岗；

3、项目总监是否超规定兼职，兼职工地必须有总监代表；

4、监理人员驻工地情况；

5、项目总监调动，是否报公司、业主批准，到政府主管部门备案；

6、监理人员调动，是否报公司备案；

7、项目监理机构组织是否书面通知业主和施工单位。

七、项目监理机构的办公设施配置情况检查：

1、办公设施是否符合《项目监理机构办公管理制度》的要求；

2、办公室布置是否符合《项目监理机构办公管理制度》的要求；

3、项目监理机构必备的规范、规程、标准、标准图是否满足工作需要；

4、项目监理机构必备测量仪器、常规检测设备、工具等是否满足要求。

八、项目监理机构的生活设施配置情况检查：

1、生活设施是否符合《后勤管理制度》的要求；

2、就餐情况；

3、安全保卫工作。

九、对监理项目部巡检工作的检查：

1、对监理机构的巡检次数；

2、巡检记录表的检查；

3、公司、监理项目部提出问题的整改落实情况；

4、业主投诉问题的整改落实情况；

5、对政府执法大检查前的普查工作进行检查；

6、对监理项目部巡检的内容进行抽查，每项目不少于20点。

十、公司规章管理制度实施情况的检查：

对项目监理机构执行公司的各种规章制度进行抽查。

十一、公司回访业主：

1、听取业主意见；

2、业主填写回访记录表；

3、回访意见通知监理项目部、项目监理机构。

十二、各种事件的调查：

1、业主投诉；

2、监理工作失误；

3、偷税漏税违法事件；

4、其它奖罚事件。

十三、检查情况通报：

1、汇总当月检查记录；

2、重大问题发出整改通知单；

3、当月检查结果在公司范围内通报。

B：工程部巡视检查管理制度

一、目的：督查项目监理机构“独立、客观、科学、公正、诚信”的开展工作。

二、检查：对所辖项目每月月底前定期检查一次，要求全面检查，填写检查记录

表。

三、巡视：

1、每周必须到所辖项目巡视一次；

2、执行巡视记录表，检查不少于三十点。

四、建设工程的合法性：

检查项目总监及监理机构对项目的合法性是否检查、对不合法行为是否采取有效（书面）措施。

重点检查：

1、施工许可证；

2、专业工程是否有施工许可证；

3、是否办理质量和安全监督；

4、施工单位是否具备施工资格；

5、施工人员的从业资格。

一般检查：

1、计划立项批文；

2、投资许可证；

3、规划许可证；

4、是否按规定招标；

5、参建单位是否有违章行为；

6、总包、分包是否合法；

7、其它。

五、质量控制：

重点检查：

1、预控函件份数；

2、旁站是否按要求执行，记录份数；

3、监理日志；

4、监理人员的巡视检查记录、份数；

5、质量问题整改通知单份数、编号。

一般检查：

1、预控计划是否有；

2、旁站监理方案是否有；

3、监理资料B、C表；

4、材料（成品、半成品）报审，是否见证送检，多少次；

5、隐蔽验收是否及时，签章是否规范；

6、是否及时检查质量控制资料；

7、质量事故是否如实、及时上报；

8、是否执行强制性标准。（书面资料）；

9、施工方案是否及时审批；

10、工程验收是否及时；

11、图纸及变更是否熟悉，现场测问；

12、其它。

六、安全文明施工：

重点检查：

1、预控函件份数；

2、安全施工方案是否审批；

3、安全检查记录份数；

4、安全整改通知单份数。

一般检查：

1、预控计划是否有；

2、现场安全警示牌；

3、安全事故是否及时处理；

4、文明施工预控函件份数；

5、现场是否封闭管理；

6、现场防火有无预控函件；

7、易燃易爆物品管理有无预控函件；

8、有无防暑、防毒预控函件；

9、其它。

七、进度控制：

重点检查：

1、预控函件份数；

2、工期滞后有无采取措施，函件份数；

3、进度控制图是否上墙。

一般检查：

1、各阶段的进度预控点是否明确；

2、预控计划是否有；

3、工程形象进度；

4、工程是否按计划进行；

5、工期滞后有无原因分析。

八、投资控制：

重点检查：

1、预控函件份数；

2、进度款是否按合同审批；

3、进度款是否在一周内审批完成，未完成是否向业主，施工单位发函说明；

4、节约投资的合理化建议；

5、确认的函件份数。

一般检查：

1、阶段投资控制点是否明确；

2、预控计划是否有。

九、现场办公：

重点检查：

1、工程会议纪要是否按时发出；

2、监理例会是否正常召开，检查记录；