交易场所管理办法实施细则【最新版】

交易场所管理办法实施细则

第一章总则

第一条为切实防范金融风险，规范交易场所的行为，促进交易场所健康发展，根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔20xx〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔20xx〕37号)和《省交易场所管理办法》，以下简称《办法》)等有关规定，结合本省实际，制定本实施细则。

第二条本实施细则所称交易场所是指在我省行政区域内，由省政府批准设立，从事权益类交易、大宗商品类交易的交易场所，但仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所除外。权益类交易包括产权、股权、债权、林权、矿权、海域使用权、排污权、碳排放权、知识产权、专利权、文化艺术品权益及金融资产权益等交易。

省外交易场所在本省设立分支机构，适用本办法。

第三条省金融工作办公室(以下简称省金融办)是交易场所的统筹管理部门。大宗商品类交易场所按照《商品现货市场交易

特别规定》(商务部令20xx年第3号)进行行业管理。

设区市政府应当指定一个部门(以下统称行业管理部门)负责本行政区域内交易场所的日常监管工作。

所辖行政区域内设有交易场所的县(市、区)政府可以指定一个部门(以下统称行业管理部门)负责本行政区域内交易场所的监督检查工作。

第四条交易场所经营要遵循公平、公开、公正的原则，不得损害国家利益和社会公共利益，严禁欺诈、内幕交易、操纵市场等行为，维护正常市场秩序和各类交易主体的合法权益。

第五条各市、县(区)政府，平潭综合实验区管委会按照属地原则承担本行政区域内交易场所的风险防范、化解和处置责任。省金融办负责指导交易场所的金融风险防范、化解和处置工作。

第二章设立

第六条设立交易场所，应当按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则，结合经济社会发展水平，统筹规划交易场所数量、规模和区域分布，重点支持设立专业化、特色化的交易场所。

第七条新设交易场所，由各设区市政府对市场环境、交易场所拟采用的运营模式和地方经济特点进行充分论证和调研，并在监管措施完备的情况下，报省政府批准。

第八条省政府批准前，由省金融办牵头征求有关部门意见后，提出是否同意设立的审核意见，报省政府批准。

第九条省金融办可根据需要，将交易场所审批事项提请由高校、研究机构、交易场所、行业协会及政府相关部门人员组成的咨询专家委员会审核，出具专业意见，作为审批参考。

第十条新设交易场所，应当符合《办法》第七条规定，并具备下列条件:

(一)注册资本不低于5000万元人民币;股东应当以货币或者交易场所经营必需的非货币财产出资，货币和非货币出资比例应符合有关规定;

(二)具有2家以上法人股东，第一大股东及其关联方持股比例不低于1/4，且不超过2/3;最大自然人股东及其关联方持股比例不超过1/2;第一大股东原则上净资产不低于1亿元，且资产负

债率不超过70%;

(三)有符合规定的章程和交易规则、管理制度和风险控制制度等;

(四)具有3年以上从事金融或交易场所工作经历的高级管理人员不少于3人，且近五年内没有违法记录;

(五)有符合要求的营业场所、安全防范措施及其他必要设施;

(六)出资人近三年内无不良信用记录，以合法的自有资金出资，企业作为出资人不得有重大经济纠纷诉讼案件，自然人作为出资人近五年内没有相关违法记录;

(七)法律法规规定的其他条件。

交易场所设立全资或持股比例超过50%的子公司，该子公司注册资本应不低于1000万元人民币，但不受前款第(二)项约束。

第十一条申请设立交易场所，应当提交下列材料:

(一)设立申请书。内容包括拟设立交易场所的名称、拟注册

地、注册资本、经营范围、组织形式、交易品种、交易方式等基本信息;

(二)可行性研究报告。内容至少包括设立交易场所的可行性、必要性、市场条件、风险防范措施、社会效益分析、未来发展规划等;

(三)总体架构方案。包括股权结构、内部组织架构、运营架构、业务流程、信息系统架构、风险控制体系、资金清算和结算模式等;

(四)持有5%以上股权股东的基本情况。企业股东应当包括名称、注册资本、法定代表人、营业执照、经营情况、信用报告、税务登记证、上年度经会计师事务所审计的报告及其他资信材料等;自然人股东应当包括个人简历(包括个人姓名、出生年月、家庭主要成员、主要社会关系、学习经历、工作经历等)、身份证复印件、个人信用报告、无犯罪记录证明等;

(五)工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》复印件;

(六)规章制度材料。包括公司章程草案、交易规则、交易资

金管理制度、会员管理制度、信息披露制度、投资者适当性制度、风险管理制度、财务管理制度、客户投诉处理制度、应急处置预案和数据备份、保存制度等;

(七)拟任用高级管理人员简历和相关资格证明;

(八)所在地设区市政府出具的风险防范、化解和处置预案及承诺书等，并在承诺书中明确交易场所日常监管部门;

(九)要求提供的其他必要材料。

第十二条交易场所开业应当经所在地设区市行业管理部门审核同意，报省金融办备案。

设区市行业管理部门审核时，应对交易场所信息系统安全稳定性评测报告、交易场所住所所有权或使用权证明材料、大宗商品类交易场所交收仓库证明材料等进行重点审核。

第十三条交易场所设立分支机构，应当报经省政府或其授权部门批准。

第三章变更和终止

第十四条交易场所申请变更名称，应提交下列申请材料，经所在地设区市行业管理部门初审后，报省金融办审核:

(一)变更名称申请书;

(二)关于变更名称的法定有效决策文件;

(三)工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》复印件。

变更后名称中有使用“交易所”字样的，由省政府按规定先征求国务院清理整顿各类交易场所部际联席会议意见后作出是否批准的决定。

第十五条交易场所申请变更注册资本，应提交下列申请材料，经所在地设区市行业管理部门初审后，报省金融办审核:

(一)变更注册资本申请书;

(二)关于变更注册资本的法定有效决策文件;

(三)股东变更出资的合同;

(四)新增持有5%以上股权的股东基本情况。

交易场所变更后的注册资本不得低于规定的注册资本最低限额。

第十六条交易场所申请调整经营范围、新增或者变更交易品种，应提交下列申请材料，经所在地设区市行业管理部门初审后，报省金融办审核:

(一)调整经营范围、新增或者变更交易品种申请书;

(二)关于调整经营范围、新增或者变更交易品种申请书的法定有效决策文件;

(三)可行性研究报告;

(四)与申请新增业务、交易品种有关的规章制度材料。

第十七条交易场所变更持有5%以上股权的股东，应当提交下列申请材料，经所在地设区市行业管理部门初审同意后，报省

金融办审核:

(一)变更股权申请书;

(二)股权转让合同;

(三)变更后交易场所股东股权背景情况图;

(四)拟变更股权股东的法定有效决策文件;

(五)新增持有5%以上股权的股东基本情况;

(六)要求提供的其他必要材料。

前款所述变更持有5%以上股权的股东包括以下情形:

(一)交易场所股东转让5%以上股权;

(二)交易场所股东股权转让比例不到5%，但存在下列情形:股权变更导致股权受让方持股比例达到5%以上;股权变更导致他人以持有交易场所股东的股权或其他方式，实际控制交易场所5%以上的股权。

第十八条交易场所变更董事、监事和其他高级管理人员的，应当提交拟新任的董事、监事和其他高级管理人员简历和相关资格证明，经所在地设区市行业管理部门初审后，报省金融办审核。

第十九条交易场所变更公司章程中规定解散事由与清算办法的条款，应当提交下列申请材料，经所在地设区市行业管理部门初审同意后，报省金融办审核:

(一)变更公司章程重要条款的申请书，应当至少包括变更的原因、背景、内容及新旧条文对照表;

(二)公司关于变更公司章程的股东(大)会决议和相关议案;

(三)公司现行有效的章程;

(四)公司修改后的章程。

交易场所变更第十四条、第十五条、第十六条、第十七条及本条以外的公司章程条款，可直接到工商部门办理相关手续。

第二十条交易场所设立或发生《办法》第十一条所列变更事

项的，应及时到工商部门办理相关手续，并于完成工商手续后10个工作日内将营业执照等相关文件报所在地设区市行业管理部门、省金融办备案。

第二十一条交易场所停业、解散、破产的，应当妥善处理客户资金和其他资产。

交易场所停业期为6个月，在规定停业期间恢复营业的，应当向设区市行业管理部门提交恢复营业申请，设区市行业管理部门根据交易场所持续性经营条件，在20个工作日内作出批准或者不批准的决定，并向省金融办备案。

交易场所自行停业连续6个月以上的，仍未能恢复营业的或者仍不符合持续性经营条件的，省金融办可以根据有关规定撤销批准文件，工商行政管理部门可以依照有关规定吊销营业执照。

第二十二条交易场所因解散而终止的，应当至少提前3个月将相关安排告知客户及相关方，成立清算组按照法定程序进行清算，清算方案至少包括会员或客户资金处理、未决诉讼处理等相关事项的说明，并及时向省金融办、设区市行业管理部门报告。清算结束后，交易场所应当向工商行政管理部门办理注销登记。

第二十三条交易场所设立、停业、破产或者其分支机构设立、停业、撤销的，应在机构所在地设区市以上主要报刊或者电视媒体上公告。

第四章经营管理

第二十四条交易场所应当根据交易品种风险程度的高低，建立投资者适当性管理制度和风险警示制度。自然人投资者申请在交易场所交易的，其名下金融资产不低于10万元人民币。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

交易场所在投资者开户前，要进行必要的风险提示，做好风险承受能力测试，履行入市协议书、客户资金第三方存管协议等合同文本的签订手续，并加强投资者教育，向投资者充分揭示交易市场存在的投资风险，提示投资者谨慎投资，并做好相关材料的留存归档。

第二十五条交易场所实行会员制的，应当设置合理的会员准入门槛，并建立健全会员监督管理机制，履行对会员合规管理职责。交易场所交易系统后台应当管理完善，隔离交易所及会员权限，严禁会员通过交易系统后台篡改客户信息、交易信息等。对

会员业务开展情况进行定期不定期检查，防范会员风险蔓延。交易场所和会员不得向客户承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，不得在业务中与客户约定分享利益或者共担风险，不得接受客户的全权委托而决定买卖、选择交易品种、决定买卖数量或者买卖价格。

第二十六条交易场所应当根据自身风险状况在风险管理制度中明确按照交易规模的一定比例提取风险准备金。风险准备金应覆盖交易场所自身风险。风险准备金应当专户存储，专款专用。

第二十七条交易场所应当建立客户资金第三方存管制度，在商业银行开立独立的专用结算账户，专门用于存放客户资金。专用结算账户与交易场所自有资金账户要严格分离，不得混同。交易场所应将存管客户资金的商业银行账户情况及资金存管协议，报送所在地设区市行业管理部门、省金融办备案。客户入市交易前应与交易场所及银行签订客户资金第三方存管协议书。

第二十八条交易场所应具有独立的营业场所，符合消防等部门的相关要求，重要部位应配备安全监控系统和安保人员。

第二十九条交易场所信息系统应符合业务开展及监管的要求，方可正式上线运行。系统应具备数据安全保护和数据备份措

施，能够及时向行业管理部门或其指定机构提供符合要求的数据信息。系统应能为行业管理部门提供远程接入，便于行业管理部门监管工作开展。

第三十条交易场所制定的交易规则及对会员、代理商、经纪商等的具体管理规定报所在地设区市行业管理部门备案后，应及时在该交易场所的网站上对外公布。

第五章监督管理

第三十一条省金融办和有关行业管理部门按监管职责分工负责贯彻落实国家和省委、省政府有关交易场所的方针政策;拟定市场发展规划，办理重大审核事项，指导、协调风险处置;组织查处交易场所重大违法违规事件;指导、检查、督促和协调各设区市相关行业管理部门开展监管工作。

第三十二条各市、县(区)行业管理部门负责对本行政区域内交易场所的下列事项进行监督管理:

(一)对交易场所及分支机构的业务活动进行日常监管，通过现场检查、非现场检查依法履行监督管理职责;

(二)负责对交易场所的治理结构、内部控制制度的健全、完善及运行情况进行监督检查;

(三)依托客户资金第三方存管制度，定期对交易场所客户资金安全进行日常监管;

(四)负责监控并及时处置交易场所和分支机构的风险，遇有重大风险及时向当地政府和省金融办报告;

(五)负责对交易场所的投诉依法依规进行调查处理;

(六)与当地相关部门配合，打击非法设立交易场所的行为。

第三十三条交易场所应当在每年4月30日前向设区市行业管理部门报送上一年度审计报告、业务开展情况年度报告、会员合规管理情况以及客户投诉处理情况等报告，在每月第5个工作日前将包括交易场所主要经营指标的上月度报表报送设区市行业管理部门，设区市行业管理部门应于10个工作日内汇总报省金融办。

交易场所法定代表人、财务负责人应当对年度报告、月度报表签署确认意见，审计报告应当经会计师事务所审计。

交易场所报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

第三十四条发生影响或者可能影响交易场所经营管理、财务状况或者客户交易安全重大事件的，交易场所应当立即向所在设区市行业管理部门报告，说明事件起因、目前状态、可能发生的后果以及应对方案或者措施。

设区市行业管理部门应将处置情况及时报告省金融办。

第三十五条行业管理部门应对交易场所进行定期或者不定期的现场检查。

行业管理部门进行现场检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法工作证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。

第三十六条行业管理部门进行现场检查时，可以采取以下措施:

(一)进入涉嫌违法违规行为发生现场调查取证;

(二)询问当事人与被检查事件有关的单位和个人，要求其对与被检查事件有关的事项作出说明;

(三)查阅、复制与被检查事件有关的财产权登记等资料;

(四)约谈交易场所高管人员及其他与被检查事件有关的工作人员;

(五)检查交易场所交易系统及其他后台设备;

(六)法律、法规规定的其他措施。

交易场所应积极配合现场检查，不得拒绝、阻碍和隐瞒。

第三十七条省金融办、设区市行业管理部门认为交易场所可能存在下列情形之一的，可以要求交易场所聘请经省金融办、设区市行业管理部门认可的第三方中介服务机构进行专项审计、评估或者出具审计意见:

(一)交易场所的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

(二)违反有关规定，存在重大风险隐患的;

(三)省金融办、设区市行业管理部门认定的其他重大情形。

交易场所应当配合有关中介服务机构工作，如实提供有关文件和资料。

第三十八条交易场所有下列情形之一的，省金融办、设区市行业管理部门可责令其限期整改:

(一)违反《办法》第十五条有关规定的情形;

(二)业务规则不健全或者未有效执行，可能损害客户的合法权益;风险管理或者内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响交易场所经营安全或者交易安全;

(三)披露信息存在虚假情形;

(四)不符合有关客户资产保护或者客户资金安全存管规定，可能影响客户资产安全;

(五)业务系统存在重大缺陷，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益;

(六)股东、实际控制人或者其他重大关联人出现停业、重大风险或者涉嫌严重违法违规等重大情况，可能影响交易场所持续经营;

(七)存在可能影响客户交易安全的纠纷、仲裁、诉讼;

(八)报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏;

(九)不符合其他持续性经营或者出现其他经营风险的情形。

第三十九条整改期间，省金融办、设区市行业管理部门可以限制或暂停交易场所部分交易业务，限制交易场所转让财产或在财产上设定其他权利。

逾期未整改的，省金融办、设区市行业管理部门可以责令交易场所进行停业整顿，或视情节轻重可以约谈、责令更换高级管理人员及有关业务部门负责人员;对严重危害市场秩序、损害客户利益的，可以通知出境管理机关依法阻止高管人员出境，并可申

请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产等。

对经过整改仍未达到经营条件的交易场所，省金融办有权依法关闭该交易场所。

第四十条行业管理部门可以根据市场发展和交易场所规范状况，开展年度或专项检查，并将检查情况适时在媒体予以公布。

第四十一条省金融办、设区市行业管理部门依法按《办法》第三十条、第三十一条、第三十二条、第三十三条、第三十四条、第三十五条对交易场所相关违规行为进行处罚。

第四十二条全省交易场所可经协商设立行业自律性协会，接受省金融办的指导和监督。协会履行下列职责:

(一)教育和组织会员遵守交易场所有关法律法规和政策;

(二)制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督检查会员行为，对会员之间发生的纠纷进行调解;

(三)依法维护会员的合法权益，向有关监督管理机构反映会员的建议和要求;

内部交易结算管理办法

四川XXXXXXXX股份有限公司内部交易结算管理办法（试行）第一章总则第一条为了加强四川XXXXXXXX股份有限公司（以下简称公司）的内部交易结算管理，规范交易行为，提高会计信息质量，特制定本办法。第二条本办法所称内部交易结算，是指：母子公司之间、各子公司之间发生转移资源（含资金）的结算，包括购买（销售）商品、提供（接受）劳务、租赁业务、资产处置、资金调拨等往来结算。第三条内部交易结算涉及的价格、资金等方面的管理，按公司有关规定执行。第四条公司财务中心是内部交易结算的管理部门，负责组织制定、修订交易结算的有关管理制度。对各单位执行交易结算制度的情况进行指导、检查和考核，对公司交易结算中出现的重大问题提出意见和处理建议。对内部交易、公司内部关联交易中出现的异议提出处理建议并报公司仲裁委员会进行仲裁。对内部交易、公司内部关联交易无理拒付（收）的业务负责办理强制转账。第二章内部交易结算的原则第五条办理交易结算应遵循下列原则：

一、办理交易结算，应明确交易的结算主体，严格执行交易程序，做到结算依据合法、合规，结算内容真实、有效。二、各单位在办理交易结算时，必须遵守公司关于物资、设备、采购管理的有关规定，必须遵守公司在产品、产成品流转的有关规定。三、必须依据《中华人民共和国合同法》和公司的有关规定签订交易合同（协议）、实物流转凭证（入库单、出库单等）以及相关职能管理部门的审批文件、发票等相关原始凭证，才能办理相关结算手续。四、内部交易当期的收支应在当期进行结算，双方同时（即以收款方入账时间）办理交易的内部结算，无特殊情况不得拖延结算时间，不得跨月、跨年。对交易手续齐备、程序规范的内部交易，收、付款单位不得无理拒收、拒付。五、除内部资金拆借外，其它内部交易实行非货币结算，且通过母公司进行款项结算。第三章内部交易结算的要求和程序第六条公司内部交易按以下要求和程序进行结算：一、各单位相关业务部门应向财务部门提供办理结算所需的相关原始结算凭据，经双方财务部门认可后进行账务处理，对结算凭据的真实性负责。结算凭据应符合国家法律法规和公司有关文件的规定，一般包括：合同(协议)或公司批准文件、结算价格依据、机

郑州商品交易所期货交易风险控制管理办法

郑州商品交易所期货交易风险控制管理办法（2019年10月16日第六届理事会第二十二次会议修订，2019年10月30日〔2019〕90号文件发布，修订部分自2019年11月1日起施行）第一章总则第一条为加强期货交易风险管理，维护期货交易当事人的合法权益，保证郑州商品交易所（以下简称交易所）期货交易的正常进行，根据《郑州商品交易所交易规则》，制定本办法。第二条期货交易风险管理实行保证金制度、涨跌停板制度、限仓制度、交易限额制度、大户报告制度、强行平仓制度、风险警示制度。第三条交易所、会员、境外经纪机构和客户应当遵守本办法。境外经纪机构应当辅助其委托交易结算的期货公司会员做好境外客户的强行平仓、大户报告、风险提示等工作。期货公司会员应当将涉及境外经纪机构客户的《强行平仓通知书》、强行平仓结果、风险提示函等及时通知境外经纪机构。第二章保证金制度第四条期货交易实行保证金制度。各品种1期货合约的最低交易保证金标准见下表： 1各品种中，普通小麦简称“普麦”，优质强筋小麦简称“强麦”，一号棉花简称“一号棉”，精对苯二甲酸统称“PTA”，菜籽油简称“菜油”，油菜籽简称“菜籽”，菜籽粕简称“菜粕”，鲜苹果简称“苹果”，干制红枣简称“红枣”。

第五条期货合约的交易保证金标准按照该期货合约上市交易的时间分期间依次管理，除苹果、红枣外，各期间交易保证金标准见下表：苹果期货合约各期间交易保证金标准见下表：红枣期货合约各期间交易保证金标准见下表：第六条交易过程中，当日开仓按照该期货合约前一交易日结算价收取相应标准的交易保证金。当日结算时，该期货合约的所有持仓按照当日结算价收取相应标准的交易保证金。第七条某期货合约所处期间符合调整交易保证金要求的，自该期间首日的前一交易日闭市起，该期货合约的所有持仓按照新的交易保证金标准收取相应的交易保证金。

江苏股权交易中心有限责任公司股权业务管理办法(试行)

江苏股权交易中心有限责任公司股权业务管理办法（试行）第一章总则第一条为提供中小微企业挂牌、转让、融资服务，规范有限责任公司进入江苏股权交易中心有限责任公司（以下简称“交易中心”）进行股权转让、挂牌融资等行为，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）、中国证监会《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》（证监会公告〔2012〕20号）等有关法律法规及政策性规定，制定本办法。第二条本办法所称股权转让，指为有限责任公司提供股权转让服务并受其委托代办其股权转让的业务。第三条参与股权转让业务的各方应以协议的方式约定各自的权利、义务与责任。第四条参与股权转让业务的中介机构应先申请成为交易中心的会员，并以会员的身份开展工作。第五条参与股权转让业务的有限责任公司、会员、投资者等应遵循自愿、有偿、诚实信用原则，遵守本办法及相关业务规则的规定。第六条会员在开展股权转让业务时应勤勉尽责地履行职责。

第七条有限责任公司可参照非上市股份公司信息披露要求，进行信息披露。第二章有限责任公司挂牌第八条有限责任公司申请在交易中心挂牌，应具备以下条件：（一）业务基本独立，具有持续经营能力；（二）挂牌公司与关联公司不存在显著的同业竞争；（三）不存在数额较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为，不存在虚假出资或抽逃出资的情形；（四）在经营和管理上具备风险控制能力；（五）成立满12个月；（六）同意挂牌的股东会决议；（七）交易中心要求的其他条件。第九条有限责任公司申请在交易中心挂牌，应委托推荐商会员向交易中心推荐。第十条申请挂牌的有限责任公司应与推荐商会员签订推荐挂牌协议。第十一条推荐商会员应对申请挂牌的有限责任公司进行尽职调查，同意推荐挂牌的，向交易中心报送申请文件。第十二条交易中心对推荐商会员报送的申请文件进行审核。审核合格的，交易中心自受理之日起二十个工作日内向有限责任公司出具同意其股权挂牌的通知。

桐庐县公共资源交易管理办法

桐庐县公共资源交易管理办法 https://www.360docs.net/doc/6b18915254.html,/2011年07月15日21:00:06 星期五分享到桐庐微博第一章总则第一条为进一步规范我县公共资源交易行为，加强交易活动的监督管理，切实维护国家和社会公共利益，保护交易当事人的合法权益，根据《中华人民共和国招标投标法》、《浙江省招标投标条例》和《工程建设项目招标范围和规模标准规定》等法律法规的规定，结合我县实际，制定本办法。第二条本办法所称公共资源主要是指社会公有公用的生产和生活资料，主要包括： 1.土地、森林、矿藏等自然资源； 2.公共事业领域内具有先导性、基础性的供水、供热、公共交通、污水处理等社会资源； 3.政府依法利用和管理的国有公共资源，政府投资所拥有的公益性、专有的和垄断性的行政资源等。第三条公共资源交易应在政府设立的公共资源交易平台内进行，因特殊情况不能进入政府公共资源交易平台的，须报县政府审批。法律法规另有规定的除外。桐庐县招投标服务中心为全县公共资源集中交易平台，乡镇、街道经依法批准可设立小额公共资源交易平台。小额公共资源范围及交易管理办法另行制定。凡投资额在200万元以上的政府投资项目的施工图预算须经审计部门审计，未经审计不得组织招投标活动。第四条公共资源交易应当遵循公开、公平、公正、诚实信用和廉洁高效的原则。第五条任何单位和个人不得以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人（竞买人）参加各种形式的公共资源交易活动，不得对潜在投标人（竞买人）实行歧视待遇。第二章管理服务机构第六条县公共资源交易管理委员会负责全县公共资源配置市场化工作的重大决策，领导和协调公共资源交易的重大事项。第七条县公共资源交易管理委员会办公室（简称“县招管办”）为县公共资源交易管理委员会的日常办事机构，负责全县公共资源交易的管理、协调和监督工作。其主要职责是：1．研究制订本县公共资源集中交易的相关管理制度； 2．协调相关职能部门对公共资源交易活动进行全过程、全方位的监督； 3．对各相关职能部门履行职能情况进行监督，对乡镇（街道）、机关、企事业单位执行公共资源交易法律、法规和制度情况进行检查，发现问题责令纠正或移送有关部门处理； 4．协调和监督各类评委专家库的建设、管理和使用； 5．协调处理公共资源交易活动中发生的争议和纠纷； 6．根据工作需要，召集有关单位负责人协调处理管理工作中出现的问题。就公共资源交易管理工作，开展调查研究，提出意见建议，报县公共资源交易管理委员会审定实施。第八条县建设、国土、财政、水利、交通等有关业务主管部门，在县公共资源交易管理委员会的领导下，按照各自职责，做好公共资源交易的相关管理和监督工作。其主要职责是： 1．依法行使行业管理和监督职责； 2．负责拟订本行业的公共资源交易管理规定； 3．根据国家和省、市有关规定，编制本行业公共资源交易计划，并指导、监督交易活动的组织实施；

山东高盛集团各公司内部交易结算管理办法

山东高盛（集团）各公司内部交易结算管理办法一、目的为了规范集团内各公司内部交易行为，整合集团公司资源，发挥集团各公司协同作用，降低成本、费用支出，提高集团公司整体经济效益。明确集团各公司交易范围、定价、核算办法，保证集团各公司业绩评价及考核依据。特制定本管理办法。二.?适用范围山东高盛（集团）公司下属的山东高盛玻璃科技股份有限公司、山东安盛玻璃科技有限公司、山东宝路装饰有限公司、淄博托普工贸有限公司所有内部交易业务。三.?定价原则 1、各公司之间业务往来结算原则上以成本价为依据；经双方总经理商定签字确认后转财务开票结算；内部交易的结算管理统一由集团财务中心负责，内部交易的账务处理核算由集团财务签字后转各分公司财务入帐。 2、特殊情况（重大质量问题等原因情况）下，各公司之间可以就交易价格提出调整申请，查明责任提出处理意见后经集团总经理批准后调整。四.?业务流程主要业务流程： 1、原材料领用流程：各公司之间的原材料原则上实现资源共享的原则，各公司之间的原材料可以相互共用，以领料单的形式到仓库领用的：具体流程：使用部门开具填写完整的领料单→经采购同意→到仓库领用→仓库月底转集团财务开票→转各分公司财务入帐。

2、产品加工流程：需方公司以书面申请或合同→各公司销售公司（必须确定价格）→销售公司下单到各公司（或外协加工）→加工完验收入库→销售发货到各公司→月底集团公司财务根据发货确认数量开票→转各分公司财务入帐。 3、工程施工流程：申请单位提出申请→由施工单位组织人员施工→工程完工验收后→出具工程结算书经申请公司总经理签字确认→转集团公司财务开票→转各公司财务入帐。五、财务规范各公司之间内部往来交易要求定期核对、正确、及时反应内部往来账目。各公司内部交易单位需在每月底前完成内部交易业务账务处理并相互核对应收与应付账目，做到账账相符。各公司之间的主管会计负责往来每月核对一次并出具对帐报告，由集团财务中心负责监督落实。六、本规定的解释权归属财务中心七.?本规定在签发之日起生效 2014年9月7日山东高盛（集团）股份有限公司

上海期货交易所套利交易管理办法

上海期货交易所套利交易管理办法 (根据上期所[2013]17号公告颁布) 发布日期：2013-12-20 第一章总则第一条为规范套利交易行为，促进期货市场的规范发展，根据《上海期货交易所交易规则》等有关规定，制定本办法。第二条套利交易和投机交易合并为非套期保值交易。非套期保值交易头寸按照《上海期货交易所风险控制管理办法》中各期货合约在不同时期的限仓比例和持仓限额规定执行。非期货公司会员或者客户可以通过申请套利交易头寸来扩大其非套期保值交易头寸。第三条本办法所称套利交易分为跨期套利和跨品种套利。跨期套利是指同一品种不同合约间的套利交易。跨品种套利是指不同品种合约间的套利交易。跨品种套利的品种组合由上海期货交易所（以下简称交易所）另行通知。第四条套利交易头寸分为一般月份（铜、铝、锌、铅、螺纹钢、线材、黄金、白银、天然橡胶和石油沥青为自合约挂牌至交割月前第二月的最后一个交易日，燃料油为自合约挂牌至交割月前第三月的最后一个交易日）套利交易头寸和临近交割月份（铜、铝、锌、铅、螺纹钢、线材、黄金、白银、天然橡胶和石油沥青为交割月前第一月和交割月份，燃料油为交割月前第二月和交割月前第一月）套利交易头寸。第五条会员或者客户在交易所从事套利交易业务，应当遵守本办法。第二章套利交易头寸的申请和审批第六条需申请套利交易头寸的客户应当向任意一家其开户的期货公司会员申报，由期货公司会员进行审核后，按本办法向交易所办理申报手续；非期货公司会员直接向交易所办理申报手续。第七条非期货公司会员或者客户按照品种申请一般月份套利交易头寸，申请时应当提交下列材料：（一）《上海期货交易所一般月份套利交易头寸申请（审批）表》；（二）套利交易策略（包括资金来源和规模说明、跨期套利交易或者跨品种套利交易）；（三）交易所要求的其他材料。获批的一般月份套利交易头寸对该申请品种一直有效。第八条非期货公司会员或者客户按照合约申请临近交割月份套利交易头寸，申请时应当提交下列材料：（一）《上海期货交易所临近交割月份套利交易头寸申请（审批）表》；（二）套利交易策略（包括资金来源和规模说明、跨期套利交易或者跨品种套利交易、建仓和减仓安排、交割意向等）；（三）申请合约价差偏离情况分析；（四）交易所要求的其他材料。第九条交易所对一般月份套利交易头寸的申请，按资信情况、历史交易状况、套利头寸使用情况等进行审核，确定其一般月份套利交易头寸。一般月份套利交易头寸不超过其所提供的一般月份套利证明材料中所申报的数量。

浙江股权交易中心股权业务暂行管理办法

附件一：浙江股权交易中心股权业务暂行管理办法目录第一章总则第二章会员第三章融资与挂牌第四章定向增资第五章股份转让第一节一般规定第二节委托第三节申报第四节成交第五节结算第六节报价和成交信息发布第七节暂停和恢复转让第八节终止挂牌第六章代理买卖机构第七章信息披露第八章其他事项

第九章违规处理第十章附则第一章总则第一条为规范股份有限公司（以下简称“公司”）进入浙江股权交易中心（以下简称“本中心”）进行股权融资转让工作，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、浙江省人民政府《浙江股权交易中心管理办法》等有关法律法规及政策性规定，制定本办法。第二条本办法所称股权融资转让业务，是指本中心及符合条件的中介机构为公司提供股权融资转让服务并受其委托代办其股份转让的业务。第三条参与股份转让业务的各方应以协议的方式约定各自的权利、义务与责任。第四条参与股份转让业务的中介机构应先申请成为本中心的会员，并以会员的身份开展业务。第五条本中心根据浙江省政府的授权对股份转让业务进行自律管理。第六条参与股份转让业务的公司、中介机构、投资者等应遵循平等、自愿、诚实信用原则，遵守本办法及相关业务规则的规定。第七条挂牌公司应按照本中心的规定履行信息披露义务。可参照上市公司信息披露要求，自愿进行更为充分的信息披露。第八条中介机构在开展股份转让业务时应勤勉尽责地履行职责。

第九条参与挂牌公司股份转让的投资者，应具备相应的风险识别和承担能力，可以是经本中心认定的下列机构投资者或自然人投资者：（一）机构投资者，包括法人、信托、合伙企业等；法人企业实缴注册资金不得低于100万人民币，合伙企业及其他经济组织自有净资产总额不得低于100万元人民币；（二）公司挂牌前的自然人股东；（三）通过定向增资或股权激励持有公司股份的自然人股东；（四）因继承或司法裁决等原因持有公司股份的自然人股东；（五）具有完全民事行为能力，且拥有人民币50万元以上金融资产的自然人；（六）本中心认定的其他投资者。第二章会员第十条本中心会员分为推荐商会员、专业服务商会员和战略会员。申请成为会员，应同时具备下列基本条件：（一）依法设立的机构或组织；（二）具有良好的信誉和经营业绩；（三）认可并遵照执行本中心业务规则，按规定缴纳有关费用；（四）最近二十四个月不存在重大违法违规行为，且未受到监管部门或其他部门的行政处罚；（五）本中心要求的其他条件。

公共资源交易平台管理暂行办法

公共资源交易平台管理暂行办法（征求意见稿）》12月24日国家发展改革委会同国务院有关部门起草了《公共资源交易平台管理暂行办法（征求意见稿）》（以下简称《征求意见稿》）。根据《征求意见稿》，依法必须招标工程建设项目、政府采购、国有土地使用权和矿业权出让、国有产权交易等应纳入公共资源交易平台进行交易。地方人民政府可以结合本地实际，推进其他公共资源纳入平台交易。纳入平台交易的公共资源项目，应当采取听证会、论证会等形式公开听取意见，并向社会公布。公共资源交易平台应当按照国家统一的技术标准和数据规范建立公共资源交易电子公共服务系统，为公共资源交易活动提供信息交换和技术共享服务。根据《征求意见稿》，公共资源交易活动必须在现场办理业务的，公共资源交易平台应当按照省级人民政府规定的场所设施标准和服务标准，提供必要的交易场所和设施。地方人民政府可以通过购买服务等方式，利用社会力量建设并符合标准要求的场所。省级公共资源交易电子服务系统应当整合联通本地区分散的电子服务系统，建立全行政区域统一、终端覆盖市县的电子服务系统，与国家公共资源交易电子服务系统对接，并按照规定要求交换整合信息。有关电子招标投标系统应当按照《电子招标投标办法》规定，与国家电子招标投标公共服务系统对接和交换信息。有关单位和社会各界人士可以在2016年1月4日前，登录国家发展改革委门户网站（http：//https://www.360docs.net/doc/6b18915254.html,）首页“意见征求”专栏，进入“《公共资源交易平台管理暂行办法（征求意见稿）》公开征求意见”栏目，提出意见建议。公共资源交易平台管理暂行办法（征求意见稿）第一章总则第一条为规范公共资源交易平台运行，提升平台服务能力和水平，维护国家利益、社会公共利益和交易当事人的合法权益，提高公共资源配置效率和效益，根据有关法律法规和《国务院办公厅关于印发整合建立统一的公共资源交易平台工作方案的通知》（国办发[2015]63号），制定本办法。

集团公司财务管理内部交易管理办法,

内部交易实施办法 1.目的（1）规范集团内部交易行为，整合集团资源，发挥各主体协同作用，降低不经济行为（2）明确内部交易范围、定价、核算办法，提供业绩评价及考核依据 2．适用范围 XXXX集团全资子公司、控股子公司。 3．职责 XXXX财务管理部负责收集、核算和报告内部交易情况。各主体根据本实施办法履行相关手续。集团总裁确认各主体之间内部交易能否成立。 4．内容内部交易定义本办法所指内部交易是指发生在XXXX集团内部各核算主体之间的资源使用和被使用的经济行为，具体的交易类型见所述。内部交易实施原则为了促进集团内部资源的利用效率和各主体协同效应，各核算主体应优先考虑购买集团内部其他核算主体的产品或服务。经济和竞争原则为了促进各核算主体降低成本，提高服务质量，集团总部鼓励各核算主体之间进行内部交易但并不限制集团内各核算主体向外单位购买价廉物美的产品或优质的服务，但如果涉及金额较大（暂定为年采购额五万元或每次采购额两万元以上的交易）应由总经理室决定是否采购。内部投诉和积极改善原则提供产品或劳务的核算主体应该以市场的眼光对待集团内部交易，如果造成违约或其他有损另一方的行为，商品购买方或劳务接受方有权向总经理室投诉。被投诉的核算主体应积极改善，否则将应相应的处罚。内部交易定价原则（1）如果为货物买卖，交易价格每月由财务管理部提出，交总裁批准；

（2）如果为固定资产转售，交易价格按销售方的帐面净值；（3）如果为提供劳务，交易价格由双方协商，财务管理部审核，交总裁批准；（4）如果为房屋、设备、人才租赁的，财务管理部提出指导价格，该价格每季度调整一次。内部交易类型及核算方法货物购买和销售：（规范该类型内部交易能够使集团整体减少增值税支出。）不动产或其他资产的购买和销售：

期货交易所管理办法

期货交易所管理办法第一章总则第一条为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。第三条本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。第四条经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。第五条中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。第二章设立、变更与终止第六条设立期货交易所，由中国证监会审批。未经国务院或者中国证监会批准，任何单位

或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。第七条经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。第八条期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：（一）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；（二）发布市场信息；（三）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；（四）查处违规行为。第九条申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：（一）申请书；（二）章程和交易规则草案；（三）期货交易所的经营计划；（四）拟加入会员或者股东名单；（五）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；（六）拟任用高级管理人员的名单及简历；（七）场地、设备、资金证明文件及情况说明；

上海国际黄金交易中心业务管理办法(2018修订)

上海国际黄金交易中心业务管理办法(2018修订) 【法规类别】业务管理【发布部门】上海国际黄金交易中心有限公司【发布日期】2018.08.01 【实施日期】2018.08.01 【时效性】现行有效【效力级别】地方规范性文件上海国际黄金交易中心业务管理办法（2015年7月6日第一次修订2018年8月1日第二次修订）目录第一章总则第二章会员与客户管理第三章交易接入第四章结算业务第五章交割业务第六章风险控制

第七章附则第一章总则第一条为规范国际投资者的交易行为，保护国际投资者的合法权益，根据《上海黄金交易所章程》、《上海黄金交易所交易规则》、《上海黄金交易所交割细则》、《上海黄金交易所结算细则》、《上海黄金交易所风险控制管理办法》和《上海国际黄金交易中心有限公司章程》等规章制度制定本办法。第二条上海国际黄金交易中心有限公司（以下简称国际中心）作为上海黄金交易所（以下简称交易所）的全资子公司，在交易所授权下，对交易所国际会员（以下简称国际会员）进行集中管理，并为国际会员和国际客户提供服务。第三条国际会员、国际客户从事交易所业务活动，应当遵守中华人民共和国有关法律、法规、规章以及交易所和国际中心的章程、规则、办法等各项规定。第二章会员与客户管理第四条国际会员是指在中华人民共和国境外、港澳台地区及中国（上海）自由贸易试验区等交易所认可的其他地区登记注册的，依照中华人民共和国有关法律、法规及交易所章程的有关规定，经交易所审核批准，在交易所从事贵金属业务的法人机构或其它营业机构。

第五条申请成为交易所国际会员，须符合交易所规定的条件，并按交易所要求向交易所提供申请材料，由交易所审批。第六条国际客户是指通过具备代理业务资格的国际会员代理进入交易所交易的投资者。国际会员应按中国人民银行反洗钱规定履行反洗钱、反恐怖融资义务。第七条国际客户须在具备代理业务资格的国际会员处办理开户登记。国际会员应按照“了解你的客户”、“了解你的业务”和“尽职审查”的三原则，严格履行反洗钱、反恐怖融资和反逃税的责任及义务，对其代理的客户进行必要的适当性审核，并将其开户材料报交易所备案。客户开户材料须符合交易所的相关规定。第八条国际会员在受理客户开户申请时，应向客户充分揭示交易风险，并签署委托代理合同。国际会员应当加强对代理客户履行反洗钱、反恐怖融资和反逃税责任及义务的管理与指导，以确保相关责任及义务落到实处。第三章交易接入第九条国际会员在交易所进行自营交易或代理客户参与交易，除经国际中心书面审批同意外，其交易须通过国际中心系统接入交易所系统，国际中心为国际会员提供必要的系统接口。国际中心对国际会员、国际客户参与交易所各合约交易设置不同权限，具体的权限根据交易所及国际中心公告执行。国际会员可为自身或其代理的客户向国际中心申请调整相关合约的交易权限，国际中心审批后执行。

公共资源交易平台管理暂行办法十四部委第令

公共资源交易平台管理暂行办法（十四部委2016年第39号令）为贯彻落实《国务院办公厅关于印发整合建立统一的公共资源交易平台工作方案的通知》（国办发〔2015〕63号），规范公共资源交易平台运行、服务和监督管理，我们制定了《公共资源交易平台管理暂行办法》，现予印发，自2016年8月1日起施行。公共资源交易平台管理暂行办法第一章总?则第一条?为规范公共资源交易平台运行，提高公共资源配置效率和效益，加强对权力运行的监督制约，维护国家利益、社会公共利益和交易当事人的合法权益，根据有关法律法规和《国务院办公厅关于印发整合建立统一的公共资源交易平台工作方案的通知》（国办发〔2015〕63号），制定本办法。 ?? 第二条?本办法适用于公共资源交易平台的运行、服务和监督管理。第三条?本办法所称公共资源交易平台是指实施统一的制度和标准、具备开放共享的公共资源交易电子服务系统和规范透明的运行机制，为市场主体、社会公众、行政监督管理部门等提供公共资源交易综合服务的体系。? 公共资源交易是指涉及公共利益、公众安全的具有公有性、公益性的资源交易活动

第四条?公共资源交易平台应当立足公共服务职能定位，坚持电子化平台的发展方向，遵循开放透明、资源共享、高效便民、守法诚信的运行服务原则。 ???第五条?公共资源交易平台要利用信息网络推进交易电子化,实现全流程透明化管理。第六条?国务院发展改革部门会同国务院有关部门统筹指导和协调全国公共资源交易平台相关工作。设区的市级以上地方人民政府发展改革部门或政府指定的部门会同有关部门负责本行政区域的公共资源交易平台指导和协调等相关工作。各级招标投标、财政、国土资源、国有资产等行政监督管理部门按照规定的职责分工，负责公共资源交易活动的监督管理。第二章?平台运行 ???第七条?公共资源交易平台的运行应当遵循相关法律法规和国务院有关部门制定的各领域统一的交易规则，以及省级人民政府颁布的平台服务管理细则。 ???第八条?依法必须招标的工程建设项目招标投标、国有土地使用权和矿业权出让、国有产权交易、政府采购等应当纳入公共资源交易平台。 ???国务院有关部门和地方人民政府结合实际，推进其他各类公共资源交易纳入统一平台。纳入平台交易的公共资源项目，应当公开听取意见，并向社会公布。

期货交易管理条例

期货交易管理条例第一章总则第一条为了规期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。第二条任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。第三条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、幕交易和操纵期货交易价格等行为。第四条期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。第五条国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。第二章期货交易所第六条设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。第七条期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。第八条期货交易所会员应当是在中华人民国境登记注册的企业法人或者其他经济组织。期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月做出批准或者不批准的决定。第九条有《中华人民国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员： (一)因行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年； (二)因行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

银行网络交易平台交易资金监管业务管理办法模版

银行股份有限公司网络交易平台交易资金监管业务管理办法（暂行）总则第一条为促进本行交易资金监管业务的发展，规范业务办理行为，根据2012年国务院办公厅《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号），以及2010年中央六部委《中远期交易场所整顿规范工作指导意见》（国办函[2010]23号）要求及本行有关制度，特制订本管理办法。第二条本办法所称交易资金监管是指网络交易平台将买卖双方交易资金交由银行进行监督管理。第三条本管理办法所涉及的基本概念：网络交易平台：是指经相关监管机构批准的，通过电子交易系统平台向客户提供交易服务的企业法人。商户：本办法所指的商户是指使用本行资金监管系统进行资金监管的网络交易平台。会员：本办法所称会员特指在网络交易平台中参与交易的买方和卖方，可为单位或个人。资金监管系统：本行用于对网络交易平台会员交易资金进行管理的系统。入金：会员将资金存入商户在银行开立的交易资金汇总监管账户的过程。出金：根据会员要求，将资金从商户的交易资金汇总监管账户划转至会员结算账户的过程。第四条客户适用范围交易资金监管业务适用于多种交易资金监管模式，目前主要针对大宗商品现货电子交易平台等网络交易平台。第五条开通网络交易平台交易资金监管业务可由总行授权分支机构与网

络交易平台签订交易资金监管业务合作的有关协议，明确双方权利与义务。第六条本行各分支机构不得接受任何形式的交易冻结、扣划（法律规定的有权机关的冻结、扣划除外）以及监管部门规定的其他各类禁止事项。第七条在本行办理交易资金监管业务的交易会员需先开立银行结算账户，结算账户可为本行账户或他行账户。第八条本办法适用于银行各分支机构。第二章部门职责第九条总行成立网络交易平台交易资金监管业务协调小组，由平台金融事业部、网络金融事业部、运营管理部、信息技术部等部门人员组成。平台金融事业部为业务主管部门，相关部门定期参加平台金融事业部组织的协调会。交易资金监管业务协调小组的主要职责包括：（一）研究全行网络交易平台交易资金监管业务的发展策略，统一领导和规划交易资金监管业务的发展；定期总结交易资金监管业务发展规划的执行情况，并向决策层做专题报告。（二）指导、监督、协调网络交易平台交易资金业务产品创新、方案落实、服务管理等工作。（三）协调解决网络交易平台交易资金监管业务发展中涉及跨部门、跨分支行之间的问题。（四）定期召开工作会议，及时总结业务发展情况，研究、解决出现的问题。第十条平台金融事业部为网络交易平台交易资金监管业务的业务主管部门，其主要职责如下：（一）负责全行网络交易平台交易资金监管业务，负责对客户需求的汇总、整理，并提交交易资金监管业务协调小组审议。（二）负责牵头制定相关业务管理办法及协议文本。

公共资源交易平台管理暂行办法-中国拍卖行业协会

公共资源交易平台管理暂行办法（征求意见稿）第一章总则第一条为规范公共资源交易平台运行，提升平台服务能力和水平，维护国家利益、社会公共利益和交易当事人的合法权益，提高公共资源配置效率和效益，根据有关法律法规和《国务院办公厅关于印发整合建立统一的公共资源交易平台工作方案的通知》（国办发[2015]63号），制定本办法。第二条本办法适用于公共资源交易平台的运行、服务和监督管理。第三条本办法所称公共资源交易平台是指实施统一的规则标准、具备开放共享的公共资源交易电子服务系统和规范

透明的运行机制，为市场主体、社会公众、行政监督管理部门等提供公共资源交易综合服务的体系。公共资源交易是指涉及公众利益、公共安全领域的具有公有性、公益性的资源交易活动。第四条公共资源交易平台应当坚持公共服务职能定位，遵循开放透明、资源共享、高效便民、守法诚信的原则。第五条国务院发展改革部门会同国务院有关部门统筹指导和协调全国公共资源交易平台相关工作。设区的市级以上地方人民政府发展改革部门或政府指定的部门会同有关部门指导和协调本行政区域公共资源交易平台相关工作。各级招标投标行政监督、财政、国土资源、国有资产监督管理等部门按照职责分工，负责公共资源交易活动的监督管理。第二章平台运行第六条公共资源交易平台运行应当遵循相关法律法规

和国务院有关部门制定的各领域统一的交易规则，以及省级人民政府颁布的平台服务管理细则。第七条依法必须招标工程建设项目、政府采购、国有土地使用权和矿业权出让、国有产权交易等应纳入公共资源交易平台进行交易。地方人民政府可以结合本地实际，推进其他公共资源纳入平台交易。纳入平台交易的公共资源项目，应当采取听证会、论证会等形式公开听取意见，并向社会公布。第八条公共资源交易平台应当按照国家统一的技术标准和数据规范建立公共资源交易电子公共服务系统，为公共资源交易活动提供信息交换和技术共享服务。第九条地方公共资源交易电子服务系统应当开放对接各类市场主体依法建设运营的公共资源交易电子交易系统。与公共资源交易电子服务系统对接的公共资源交易电子交易系统应当执行统一的技术标准和数据规范，并依照《中华人民共和国认证认可条例》等有关规定进行检测、认证。

内部交易结算管理规定

内部交易结算管理规定 Prepared on 22 November 2020

中国金融期货交易所风险控制管理办法doc-中国金融期货交

中国金融期货交易所风险控制管理办法doc- 中国金融期货交第一章总则第一条为加强期货交易风险管理，保护期货交易当事人的合法权益，保障中国金融期货交易所（以下简称交易所）期货交易的正常进行，根据《中国金融期货交易所交易规则》，制定本办法。第二条交易所风险管理实行保证金制度、涨跌停板制度、持仓限额制度、大户持仓报告制度、强行平仓制度、强制减仓制度、结算担保金制度和风险警示制度。第三条交易所、会员和客户应当遵守本办法。第二章保证金制度第四条交易所实行保证金制度。保证金分为结算准备金和交易保证金。第五条股指期货合约最低交易保证金标准为12％。期货交易过程中，出现下列情形之一的，交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准，并向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）报告：（一）期货交易出现涨跌停板单边无连续报价（以下简称单边市）；（二）遇国家法定长假；（三）交易所认为市场风险明显变化；（四）交易所认为必要的其他情形。单边市是指某一合约收市前5分钟内出现只有停板价格的买入（卖出）申报、没有停板价格的卖出（买入）申报，或者一有卖出（买入）申报就成交、但未打开停板价格的情形。第六条交易所调整期货合约交易保证金标准的，在当日结算时对该合约的所有持仓按照调整后的交易保证金标准进行结算。第七条结算准备金的管理适用《中国金融期货交易所结算细则》的有关规定。

第三章涨跌停板制度第八条交易所实行涨跌停板制度。涨跌停板幅度由交易所设定，交易所可以根据市场风险状况调整涨跌停板幅度。第九条股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的± 10％。季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的± 20％。上市首日有成交的，于下一交易日恢复到合约规定的涨跌停板幅度；上市首日无成交的，下一交易日继续执行前一交易日的涨跌停板幅度。股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的± 20％。第十条期货合约连续两个交易日出现同方向单边市（第一个单边市的交易日称为D1交易日，第二个单边市的交易日称为D2交易日，D1交易日前一交易日称为D0交易日，下同），D2交易日为最后交易日的，该合约直接进行交割结算；D2交易日不是最后交易日的，交易所有权根据市场情况采取下列风险控制措施中的一种或者多种：提高交易保证金标准、限制开仓、限制出金、限期平仓、强行平仓、暂停交易、调整涨跌停板幅度、强制减仓或者其他风险控制措施。第四章持仓限额制度第十一条交易所实行持仓限额制度。持仓限额是指交易所规定的会员或者客户对某一合约单边持仓的最大数量。第十二条同一客户在不同会员处开仓交易，其在某一合约单边持仓合计不得超出该客户的持仓限额。第十三条会员和客户的股指期货合约持仓限额具体规定如下：（一）进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为 100 手；（二）某一合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的 25％；进行套期保值交易和套利交易的客户号的持仓按照交易所有关规定执行，不受前款第一项限制。

营业部交易业务管理暂行办法

营业部交易业务管理暂行办法 The pony was revised in January 2021

营业部交易业务管理暂行办法第一章总则第一条为加强营业部交易业务管理，防范和化解经营风险，制定本办法。第二章营业部各业务岗位职责第二条营业部在营业部总经理直接领导下，下设业务岗位有开户资金岗、委托交割岗、客户服务岗、业务发展岗、网上经纪岗。第三条营业部总经理职责（一）主持营业部的全面工作；（二）制定营业部年度工作计划及各种业务规则、管理制度与工作流程；（三）带领员工保质保量地完成上级下达的经营指标和各项工作，不越权、不违规；（四）加强经营管理，建立内部监管体系，防范经营风险，发现并能妥善处理各种突发事件或问题；（五）在熟练掌握各项业务技能的基础上，刻苦钻研，勇于创新；（六）负责制定、落实营业部岗位责任制，加强员工队伍建设和自律管理，组织考评工作；（七）严格遵守公司各项规章制度，合理运用经营权；（八）负责柜台系统密码的授权管理及超级用户密码的管理与授权；（九）定期向主管部门汇报业务开展情况；（十）与有关部门建立良好的工作联系，维护公司形象。第四条营业部副总经理职责

（一）协助营业部总经理开展工作；（二）做好所分管部门的工作；（三）负责内部监管体系的运作，切实防范经营系统风险；（四）在熟练掌握各项业务技能的基础上，刻苦钻研，勇于创新；（五）负责员工的岗位培训与日常考评工作；（六）经常向营业部总经理汇报工作开展情况；（七）负责与媒体的联络，做好形象宣传工作；（八）当营业部总经理外出时，经总经理授权，代行总经理职权。第五条办公室主任（可兼任）职责（一）负责组织做好文秘工作，管理文件；（二）负责人事工作，组织员工的招聘、培训、试用、聘任考核、奖惩，办理员工档案托管、社会保障等具体事务；（三）负责营业部的安全保卫工作，定期组织培训、检查，保证人、财、物的安全；（四）负责营业部日常行政事务，协调与政府部门、社会各界、周边单位的公共关系；（五）接待来信、来访、办理营业部注册、登记、年检等法律手续；（六）负责属下员工的岗位培训；（七）与当地公安、工商、环卫等职能部门保持联络，保障营业部的正常经营；（八）经常向营业部领导汇报本部门的工作情况。

公共资源交易信用管理办法

附件公共资源交易信用管理办法（征求意见稿）第一章总则第一条【目的依据】为加强公共资源交易信用管理，推进社会信用体系建设，营造诚实守信的市场环境，根据有关法律法规和《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014—2020年）的通知》（国发〔2014〕21号）、《国务院办公厅关于印发整合建立统一的公共资源交易平台工作方案的通知》（国办发〔2015〕63号），制定本办法。第二条【适用范围】本办法适用于公共资源交易信用的记录、归集、公开、共享和应用。本办法所称公共资源交易活动当事人，包括参与公共资源交易活动的招标人、出让人、转让方、委托人等项目发起方；招标代理机构、政府采购代理机构、拍卖机构、产权交易机构等中介代理或服务机构；投标人、供应商、受让人、竞买人等项目响应方；评标评审专家以及相关从业人员等。本办法所称公共资源交易活动是指涉及公共利益、公众安全的具有公有性、公益性的资源交易活动。

第三条【基本原则】公共资源交易信用管理应当遵循依法实施、公开透明、互认共享的原则。第四条【职责分工】国家发展改革委会同公共资源交易平台整合工作部际联席会议成员部门负责统筹协调和指导信用管理相关工作。设区的市级以上地方人民政府发展改革部门或政府指定的部门负责统筹协调本行政区域内的公共资源交易信用管理工作。各级招标投标、财政、国土资源、国有资产等行政监督管理部门按照规定的职责分工，负责本领域公共资源交易信用监督管理工作。各级公共资源交易平台运行服务机构应当协助配合监督管理部门，具体做好信用信息的归集、记录、公开、共享和应用等工作。第五条【平台枢纽】公共资源交易平台服务系统由全国公共资源交易平台和各级地方平台服务系统组成，是公共资源交易信用信息记录、共享、更新、应用的载体和枢纽。第二章信用信息记录和归集第六条【信息分类】公共资源交易信用信息包括基本信息、惩戒信息、奖励信息和承诺信息。第七条【基本信息】基本信息是指可识别、分析和判断公共资源交易活动当事人基本情况的信息。主要包括：（一）自然人在公安部门登记的个人身份识别信息、职业信息，法人和其他组织在登记机关的登记注册信息、统一社会信用代码；（二）自然人、法人和其他组织获得的行政许可信息、行政备案