中小企业技术创新机制研究9

中小企业技术创新机制研究

绪论：在当今瞬息万变的社会里，技术创新已经成为一个非常火热的话题。企业是现代社会的细胞，是技术创新的主题，而占企业绝大多数的中小企业则是这一主体中最活跃、最富有生命的组成部分。中小企业是推动我国国民经济高速发展的重要力量,在我国经济市场化进程中发挥了重要作用。改革开放以来,中小企业的迅速崛起和快速发展,不仅成为推动我国国民经济持续、快速发展的重要力量,而且是推动计划经济向市场经济转化的一支生力军川。中小企业是技术创新的重要源泉之一,在技术创新方面发挥着重要的作用,这种作用还可能远远超出一般人的预料。对于企业而言，能否有效地进行技术创新，是获得竞争优势的一个关键因素。然而，在激烈的市场竞争环境下，中小企业要想在夹缝中继续生存，求发展，就必须要逐步提高其自身的核心竞争力，不断探索有效的技术创新机制。

摘要：在知识经济时代,技术创新成为经济增长的最主要动力。中小企业是技术创新主体中最富有活力的组成部分，在稳定经济增长、减少失业、带动技术进步等方面起着不可替代的积极作用。因此，研究如何促进中小企业技术创新发展，提高其技术创新能力和竞争实力，探索新的技术创新机制就成为促进我国经济实现跨越式发展的一个重要课题。本文首先对中小企业技术创新进行了概括的介绍，界定了中小企业技术创新的概念，总结归纳了中小企业技术创新的特点。通过分析我国中小企业技术创新现状,指出了目前我国中小企业技术创新发展中存在的几点问题，并给出了相应的原因分析。最后分析研究了中小企业技术创新机制的构成,提出中小企业技术创新机制应包括动力机制、决策机制、运作机制和扩散机制。

关键词:中小企业技术创新发展机制对策

第一章中小企业技术创新概述

1.1技术创新的定义

美籍奥地利经济学家熊彼特在其1912年出版的《经济发展概论))一书中首次提出技术创新的概念,并将其定义为“将一种从来没有过的生产要素和生产条件的新组合引入生产体系,形成一种新的生产能力。”〔e1之后,国内外专家、学者以及相关研究机构开始研究技术创新问题,并形成了技术创新研究的热潮。但到目前为止,人们对技术创新的概念仍然没有统一的界定。综合各家的观点,笔者认为,国务院在1999年8月召开的全国技术创新大会上作出的《关于加强技术创新,发展高科技、实现产业化的决定》中,对技术创新的界定是比较准确的,决定中说:“技术创新是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺,采用新的生产方式和经营管理模式,提高产品质量,开发生产新的产品提供新的服务,占据市场并实现市场价值的一系列活动的总和。”由此可见,技术创新是一个强调以获取经济利益为目的, 以技术及其相关活动为手段,技术与经济相结合的综合概念。

1.2技术创新—企业腾飞的羽翼

创新是知识经济的灵魂,是现代企业经济活力的源泉。技术创新和制度创新一直是经济发展和生产率提高的基本驱动力。在现代国际竞争中,创新才是企业和国家竞争战略的核心。发达国家的政府和企业都把创新放到了前所未有的战略高度。

在知识经济发展的今天,技术创新对中小企业而言更具有重要意义。张皓若同志在19%年6月指出,中小企业是推动我国国民经济高速发展的重要力量,在我国经济市场化进程中发挥了重要作用。改革开放以来,中小企业的迅速崛起和快速发展,不仅推动我国国民经济持续、快速发展,而且推动了计划经济向市场经济的有效转化。

1.3中小企业技术创新的特点

1.3.1中小企业技术创新的广泛性和多样性

中小企业技术创新的广泛性主要表现为中小企业技术创新活动具有广泛的大众参与性。中小企业的数量众多,涉及的领域广泛,与市场的联系又极为紧密,所以,在创新工艺、创新过程和创新产品上都表现出广泛性，在许多产业占据主导地位。

中小企业技术创新活动的多样性体现在其更多地接近市场和直接面向消费者。从方式上说,包括工艺创新、研究与开发、产品(服务)创新和技术转移等;从创新成果看,既有大量的工艺创新，也有一些具有重大意义的渐进产品(服务)。当大型企业在传统的产业创新中占有一定优势的同时,新兴产业则要求更加活跃的技术创新,这为中小企业的技术创新和发展提供了机会。

1.3.2中小企业的技术创新活动具有充分的活力

中小企业技术创新在量和质两个方面都体现出很高的水平。一方面,中小企业创造了相当数量的技术创新成果。中小企业的技术创新比大企业具有更高的效率，其从每单位销售额所能获得的专利成果约为大企业的两倍，似乎更属于“研究密集”型企业之列。另一方面,中小企业能够研发出高水平的技术创新成果，因为小企业比大企业具有更强的创新性。

1.3.3中小企业技术创新需要与外界的合作

技术转移在中小企业技术创新活动中有着重要的地位。技术转移是中小企业技术创新活动的重要形式之一,资料表明,小企业比大企业更适合进行技术转移活动。中小企业的技术成果的应用和商业化方面需要与外界机构的密切合作与联合,同时也需要政府的支持与指导。

第二章我国中小企业技术创新的机制现状及对策研究

2.1我国中小企业的基本概况

我国中小企业大致由以下几个部分组成:乡镇企业、民营科技企业、城镇集体企业、国有中小企业、个体私营企业和三资企业等,相互之间有一些交叉。自改革开放以来, 在需求的拉动和竞争的推动下，中小企业迅猛发展, 我国中小企业技术创新的积极性有了很大提高,技术创新活动有了一定程度的发展，对经济增长的贡献率也不断上升。不仅成为推动我国国民经济高速发展的重要力量,而且在推动经济体制改革、促进经济的市场化和国际化、改善经济结构和城乡关系、扩大就业和保持社会安定等方面发挥着不可替代的重要作用。

2.2我国中小企业技术创新的机制面临的主要问题

改革开放以来,我国中小企业迅猛发展,特别是一大批科技型中小企业已成为国民经济发展新的增长点,技术创新取得了一定成绩。但我国中小企业的快速发展主要是以低技术水平和外延扩张为特征,生产技术和装备水平都比较落后,从总体上来说技术创新能力与水平不够,技术创新存在的障碍与问题较多,与发达国家的中小企业相比,还存在着极大的差距,这成为我国中小企业进一步发展的重要瓶颈。综合而言,我国中小企业技术创新主要在下列几方面存在明显的不足:

2.2.1创新体制和制度主体定位模糊

我国众多的中小企业主要分为四种类型。一是正在转型中的国有中小型企业。这些企业中的大部分已经进行了多种形式的改组和改造,但国有企业固有的体制缺陷依然存在,经济实力较弱,技术创新积极性一般不太高。二是大量政府办的科研院所和学校的院办、所办、校办企业。这些企业中的大部分产权边界模糊,组织结构松散,缺乏合理的动力机制,很难在技术创新中发挥它们理应发挥的带头作用。三是大量存在的私有或多种经济成分的中小企业。这部分企业的技术水平一般较低,但它们具有很大的制度优势。四是近年来涌现出来的高新技术企业。它们的立足点和生存的基础就是依赖其掌握的知识和技术,所以,它们一般对于新技术开发具有较高的热情,而且正在成为我国中小企业技术创新的主导力量。对于前两类企业,体制制约非常明显,有些地方政府还在直接参与企业创新决策,尚未走出通过行政命令推动技术创新的怪圈。从召开创新动员大会,规定多少创新项目,争取创新技改资金,到分配使用资金,政府大包大揽的结果是企业的创新意识得不到牢固树立,企业无法确立其创新主体的地位,因而造成技术创新动力不足,企业的技术进步活动和产品升级换代不能迅速适应市场的要求。体制和制度制约的另一个方面的表现就是我国科研组织和管理一直以科研院所为核心,它极大地阻碍了科研院所与中小企业的有效结合和资源的有效配置,限制了科研成果向生产力的转化。

2.2.2技术创新法律体系不完善,政策体系存在明显缺陷

首先,我国还没有一部有关促进中小企业发展的基本法,更没有专门的技术创新法。这与现代经济生活中技术创新在国民经济中的重要地位是极不相称的。同时,与技术创新有关的一些巫待法律调整的领域还无法可依,例如风险投资、基础研究、科技投入等方面;同时,许多科技立法还只是行政法规、规章乃至政策文件,权威性不高,约束力不强。即使已有的法律规定也过于原则化,可操作性不强,缺乏应有的法律约束力。各级地方政府对所属企业实行地方保护主义,造成市场割据,弱化了竞争对技术进步的促进作用.使相对资源不足的中小企业在市场环节上享受技术创新成果的优势得不到真正体现。现行某些政策也不利企业进行技术投入。

2.2.3激励机制欠缺

技术创新是以市场为导向，其成功与否要以产品的市场实现程度为衡量标准的,这就决定了技术创新的主体必须是企业。由于受计划经济的惯性推动,我国中小企业无论从外部还是内部都缺乏对技术创新的有效激励,创新主体地位不容易确立。单从外部机制看,政企不分的情况尚未得到根本改善,地方政府没能很好地从计划体制下的直接介入式管理转化为市场经济条件下的宏观调控服务,企业没有充分的决策权,创新的自主性大受影响。从企业内部看,制度再造缓慢,产权界定模糊,法人治理存在严重缺陷,经营者重速度、轻效益,不愿着力向内挖潜、改造和创新,党的十五大关于允许知识资本参与分配的提出,为落实知识产权,促进技术创新指明了道路:但在企业的具体落实上存在很多困难,技术参与分配的创新机制无法形成。技术人员创新的积极性和主动性难以充分发挥。对此,应充分认识到综合经济实力的竞争归根到底是科技和人才的竞争。同时,必须处理好技术创新的私人收益率和社会收益率的关系,在最大限度地促进社会福利的同时,以足够的激励强度保证技术创新者的利益.另外,市场的整体规范化程度不高,创新企业与跟进企业、名牌企业与仿冒企业利益差别不大,进一步弱化了创新的制度约束和市场压力,造成企业难以从战略高度重视技术创新,增强技术创新的紧迫感和自觉性。

第三章中小企业技术创新的机制对策研究

中小企业技术创新机制的实质是建立技术创新系统运行的内在机理与工作方式以便实现子系统的高度衔接。针对于目前中小企业面临的种种问题，在此总结了一些技术创新的机制。战略的实施首先需要从各方面对企业进行强有力的激励；其次，技术创新目标设定与项目选择还需要大家群策群力，只有这样才能最终形成科学合理的决策。决策机制的建立健全决定着技术创新项目的成败与收益,是技术创新战略实施的保障。有了这些基础后，技术创新便可以投入运行,运行过程还需要靠建立有效的运行机制来推动技术创新决策得到切实实施。通过激励机制、决策机制、运行机制、扩散机制相辅相成，就能形成一个良性的循环,从而形成了一个全新的技术创新机制体系。

3.1中小企业技术创新的激励机制

我们都知道，任何机制的运行都需要动力源，激励机制可以为技术创新源源不断的提供动力源泉。技术创新关键是人才,要把市场实现程度作为人才激励的重要依据,按照市场经济规律构建吸引、培养和使用人才的技术创新激励机制。激励机制对技术创新的刺激作用,包括逆向激励和正向激励两个方面。逆向激励，指的是中小企业或员工在外部生存与发展竞争环境驱使下从事技术创新。正向激励，指的是企业或员工为追求自身效益最大化和认同,而主动地进行技术创新。针对于技术创新的动力机制，国内外好多专家学者都曾做过研究，也曾提出过各种模型，如技术推力模型、市场拉力模型等。笔者认为,技术创新动力机制应该包括产权动力机制、市场和政府动力机制和企业内部动力机制三个部分。

3.1.1产权动力机制

在当今科技成果产业化、智力成果权利化和知识产权国际化的时代,中小企业建立知识产权保护制度,对于促进中小企业技术创新工作具有重要作用和现实意义。当前，盗版假冒

伪劣现象比较严重,保护知识产权的外部环境欠佳,多数中小企业自主创新能力又不足，有的甚至缺乏维权的意识。所以更要强化知识产权的保护,维护技术创新的权益,防止公司知识产权受到侵害。在改革开放初期创办的中小企业他们为了规避政治风险，大多都是集体经济，集中做事，并没有清楚地界定投资各方的责权利关系,因此投资者对于技术创新的积极性和企业家经营决策的自主性也就被遗留下来的产权不清问题严重制约了。为了提高中小企业创新发明的积极性，唯一的方法是从法律上确立私有产权的地位。对未进行现代企业制度和股份制改造的企业而言，更应加快建立产权制度,创新产权激励的条件。这种做法可以使资产所有者与资产发生最直接的经济关系,资产所有者因此成为资产能否增值的最直接的当事人,产权的法律性、持久性又会使人们具有一种安全感。

3.1.2市场和政府动力机制

飞速发展现代科技正在迅速改变着传统的生产方式、生活方式和思维方式，产品生命周期加快，新产品层出不穷，市场需求也在不断发生着变化，伴随着的是市场竞争的日益加剧。另一方面,市场需求的深化又推动着科技的发展。然而市场动力机制在技术创新方面虽然具有自我组织、自我加强的作用,但市场并不能创造有利于中小企业技术创新的环境,这就要求政府在创新中发挥作用。一方面政府要建立完善的中小企业法律体系,加强政府的财政、金融、信贷支持，给予这些中小企业必要的财政帮助。另一方面，要建立面向中小企业的技术创新技术支撑、信息咨询、投融资担保、人才培训等方面的社会化服务体系等等。

3.1.3企业内部动力机制

中小企业技术创新的内动力是企业盈利及实现自身价值的发展力。因此建立内部动力机制应着重考虑如何才能满足员工的精神需求，让他们从内心深处获得归属感和满足感。建立优秀的企业文化，为员工营造良好氛围和发展通道,增强他们对企业的归属感和认同感,这样企业就有了发展的不竭动力。当然，要想真正意义上对他们进行多层次的鼓励其实也不是件容易的事情。大家都知道，拥有高素质，发散性的思维的他们，不仅仅需要在物质利益上得到与他们的劳动相等价的满足感，而且他们对事业成功和自我价值的实现,对工作环境、发展机会、培训晋升也特别看重。现实中，一些企业仍然实行所谓的家族帮，并未形成良好的企业文化和凝聚力。技术人员和高层管理人员作为企业主人翁的创新意识慢慢也会被磨灭。

3.2中小企业技术创新的决策机制

机制是企业技术创新工作的运行载体,是制度安排的重要体现。技术创新过程,实际上是一个不断根据技术创新战略对技术创新进行科学决策与实施的过程。当中小企业激情昂扬准备撸起袖子加油干时，还需要一个科学合理的决策机制作为保障。决策机制的实质,就是要在高度自主化、科学化、民主化的内部技术创新决策制度上,使技术创新成果既在技术上具有先进性、经济上具有可行性，同时技术创新的成果又具有市场潜力和竞争性。针对于决策机制的建立，现在的首先要做的就是使技术创新战略制定与项目决策制度化、规范化,并将决策过程贯穿于技术创新的各个实施环节以此来调动全体员工对技术创新的参与和监督积极性。身为企业家，他们作为企业创新的核心人物,应积极探索并大力发展创新源和潜在的盈利机会,提出技术创新的主攻方向和目标,制定中长期和短期的技术创新规划。对于技术难度比较大的项目可聘请大学或科研机构的专家以及技术市场中介组织组成专家委员会进行可行性论证。对于难度适中或偏小的项目则直接由技术委员会集中决策。最后，技术创新中心根据决策结果全面领导和组织技术创新工作,这些工作需要严格按照既定的奖惩制度来进行。值得一提的是，当决策程序形成后,应依据技术创新投入运行过程中的评价与反馈意见进行动态的调整。有些时候，一部分中小科技企业在改革开改初快速决策，以便紧跟市场。由于市场竞争的越来越激烈，他们也需要建立科学、民主、谨慎的决策机制。

3.3中小企业技术创新的运作机制

所谓的中小企业技术创新的运作机制,就是建立和协调组织内部和外部各单位、各部门

之间关系，以此来激励各个单位、部门进行技术创新的组织体系与制度安排。通常来说，战略、决策机制导航着技术创新,那么组织机制对技术创新起着基础和支撑的作用。也就是说，降低技术创新的交易成本、促进知识创新流在组织内和组织之间的有效流动与扩散、快速有效地满足市场客户对技术的需求等这些都依赖于建立有效的组织机制。建立通畅、良好的技术创新运作机制,关键在于处理好分工与合作的关系,特别要注意发挥核心创新组织的骨干作用，这样才能最终完美的实现预定的目标。

一旦有了有效的激励机制和科学的决策机制，企业的技术创新系统就可以进入投入产出过程。技术创新运行机制是各项技术创新资源在企业内部的循环方式与运作流程。它的本质其实是对技术创新进行集中管理,将上层建筑和下层的基础工作都联合起来，从而实现技术创新在企业内部的有序、稳定、规范的运行。对于中小企业而言,运行机制的建立,首先需要一个以企业经营总战略为基础的技术创新战略,接下来就要研究市场前景，挖掘创新源并提出具体的技术创新项目，最后通过决策机制进行选择。当技术创新进入投产阶段时，我们第一步需要做的就是要进行资源投入,并确保资源充足与到位。接下来就要开始技术创新的研发、生产、与销售。我们都知道研发成果直接关系着下游环节以及创新的最终效益，所以我们还应组建一只专门的研发项目团队,将技术人员，这些人员可以是企业外部如大学也可以是科研机构的研究人员与其它职能部门人员组织到一起,共同开发,使技术成果在开发时充分考虑到企业实际情况和市场需求潜力。最后需要做的工序就是获得产出,并投放市场,实现效益。通过这样一个动态的良性循环过程,企业的技术创新运行过程就可以有章可循,有条不紊的实现了。

3.4中小企业技术创新的扩散机制

创新成果在整个经济系统中的扩散效果直接影响着一个国家和地区经济。当企业技术创新成果有效扩散的时候，新的产业也就形成了、经济结构也就递升了、经济水平也就提高了。

中小企业技术创新扩散机制主要由采用者、供给者、中介渠道、创新成果的特性、扩散方式及周围的环境等因素组成。通俗的来讲，技术创新扩散就是技术创新成果从输出到输入再到输出这样一个往复的过程。在这一过程中,技术创新成果的输出首先是由技术创新者提供的,创新成果的输出是由采用者实现的,这样在供给者和采用者之间就形成了一种传播和转移的中介渠道。因为通常情况下技术创新成果在扩散途中会受到政策、经济、文化和自然条件等因素的影响，所以在各有关要素的相互联系和相互作用下就形成了中小企业技术创新的扩散机制。企业技术创新的扩散机制会随着这些要素的关系及其作用程度变化而发生变化。

对于中小企业来说，技术创新的真正意义其实更多的在于创新的扩散。大量中小企业存在的市场类似于一个完全竞争市场，在这个完全竞争的市场中，各种信息传播是都是快速而又自由的，顾客非常了解产品价格及品质。因此一旦技术创新使企业的成本下降或产品品质提高，我相信一定可以在极短的时间内占领所有的市场,迫使整个产业内的旧技术立即被淘汰,这样新技术也就在最大范围内扩散完毕。也就是说，完全竞争的市场最有利于技术创新的扩散。

结束语

中小企业经济在我国国民经济结构中占有重要地位，中小企业的创新发展对推动我国经济社会持续健康发展具有深远的重要意义。在中国经济到了必须进行转型升级才能保持持续发展的关键时期，国内经济环境和国外经济形势的变化直接决定了我国经济转型升级的方向，同时也决定了国内各种企业，特别是中小企业未来的发展路径。只有创新，中小企业才能在＂新常态＂下获得持续竞争优势，在经济转型升级中扮演更重要的角色，在推动实施创新驱动发展战略中发挥更重要的作用。因此，研究中小企业的技术创新发展机制具有重要的现实意

义。

本文主要研究了中小企业的技术创新发展机制。在分析了相关理论和研究现状的基础上，重点研究了中小企业的激励机制、决策机制、运行机制、扩散机制。

中小企业的技术创新发展是一个动态过程，受到国内外多种经济社会因素的影响。因此，对中小企业创新发展机制的研巧也是一个持续完善和丰富的过程。在下一步研究中，将结合我国经济社会发展的新超势和新特点，针对经济转型升级背景下中小企业的融资机制创新、中小企业人才机制创新化及中小企业创新能力提升机制等方面的关键科学问题，开展进一步的深入研究，以期不断激发中小企业的创新活力，推动经济的健康发展，为我国经济转型升级提供持续创新动力，推动我国经济社会的＂创新、协调、绿色、开放、共享＂发展。

致谢

光阴茬再,犹如白驹过隙，论文写作工作终于告一段落了。该论文的完成是在我们的导师王

新梅老师的细心指导下进行的。在每次设计遇到问题时老师不辞辛苦的讲解才使得我的论文顺利的进行。从论文的选题到资料的搜集直至最后论文的修改的整个过程中，花费了王老师很多的宝贵时间和精力，在此向导师表示衷心地感谢!导师严谨的治学态度，开拓进取的精

神和高度的责任心都将使学生受益终生!还要感谢和我同班的几位同学，是你们在我平时写

作中和我一起探讨问题，并指出我论文上的误区，使我能及时的发现问题把设计顺利的进行下去，没有你们的帮助我不可能这样顺利地结稿，在此表示深深的谢意。

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