空中交通安全管理标准版本
文件编号：RHD-QB-K1331 （管理制度范本系列）
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空中交通安全管理标准
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空中交通安全管理标准版本
操作指导：该管理制度文件为日常单位或公司为保证的工作、生产能够安全稳定地有效运转而制定的，并由相关人员在办理业务或操作时必须遵循的程序或步骤。，其中条款可根据自己现实基础上调整，请仔细浏览后进行编辑与保存。
安全管理概念++安全管理涉及危险源识别和系统防护机制的漏洞弥补，有效的安全管理是多科学的，需要在整个航空领域系统地采用各种方法，开展各种活动。
建立有效安全管理基础+++++++①全面的安全企业方法②执行安全标准的有效的组织工具③安全监督的正式体制
安全管理体系（SMS）
ICAO的定义：有组织的管理安全方法，包括必要的组织结构、问责办法、政策和程序。
CAAC的定义：指建立安全政策和安全目标，通
过对组织内部组织结构、责任制度、资源、过程、程序等相互关联或相互作用的一系列要进行系统性管理，实现安全目标的管理体系。
安全管理的基础理论与方法：
①系统科学理论
②戴明环（PDCA）循环理论
③SHEL模型
④墨菲定律
⑤事故起因模型--REASON模型
⑥海恩法则和事故的冰山理论
⑦DECIDE模型
（1）系统科学理论：①系统科学是“三论”和“新三论”的总称②是现代自然科学、社会科学、思维科学发展综合的结果③是现代科学共同的一般方法论
“三论”和“新三论”++++++++“三论”1.信息论2.控制论3.系统论
“新三论”1.耗散结构理论2.协同轮3.突变论
有序原理==重视系统内各要素的合理组织；重视系统的有序程序；发挥系统可能
整体原理==整体大于各孤立部分的总和；整体原理要求人们在研究问题时，要牢固树立全局、整体的观念，不仅要注意发挥系统中各部分的功能，更重要的是注意发挥各部分相互联系形成结构的功能系统方法==①系统方法的定义：：是按事物本身的系统性把研究对象作为一个具有一定组织、结构和功能的整体来加以考察的一种方法②根本目的是最优化
系统方法基本步骤：①从需求分析中确定问题②确定解决问题的方案和可替换的解决方案③从多种可
能的解决方案中选择问题解决的策略④实施问题求解的策略⑤确定实施的效率⑥如果有必要，对系统加以修正
（2）戴明环（PDCA）循环理论
1.休哈特（Shewart）提出，后由戴明（Deming）予以发展，故称为“戴明环”。
2.PDCA的含义如下：①P（Plan）==计划；D （Do）==执行；C（Check）==检查；A（Act）==行动。②对总检查的结果进行处理，成功的经验加以肯定并适当推广、标准化。③失败的教训加以总结、未解决的问题放到下一个PDCA循环里。
PDCA应用①P--策划：制定组织安全政策和方针，为运输生产建立必要的目标和流程（过程）②D--实施：实施生产和服务过程C--检查：根据方针、目标和运输服务在安全发面的要求，对过程和服
务进行监控和测量，并报告结果。④A--处置：对不符合安全标准的事件采取措施，以持续改进过程业绩。
（3）SHEL模型1972年，Elwyn Edwards教授提出了SHEL概念，它是由人为因素的元素-===软件（Software）、硬件（Hardware）、环境（Environment）和生命件（Liveware）首字母所组成。
（4）墨菲定律1942年，美国航空工程师墨菲（Murphy）根据研究提出的一条著名定律，说明凡是有可能搞错的地方，一定会有人搞错，而且是以最坏的方式发生在最不利的时机。其数学解释为：在n 重贝努里（Bernoulli）实验中，实验次数n趋于无穷大时，事件A一次也不发生的概率趋于零；事件A至少发生一次差错的概率趋于1。
（5）事故起因模型--REASON模型
（6）海恩法则和事故的冰山理论
美国安全专家海恩（海恩里斯HIRILISH）对约50多万次事件进行了统计分析，提出了1：29：300法则。其含义是在人的每330次行为失误中，有30次造成了伤害，其中有一次造成重伤以上的伤害。
（7）DECIDE模型：该模型是由D--Detect 、E--Estimate 、C---Choose、I--Identify、D--Do、E--Evaluate六个单词的手写字母组成。
D--Detect探测：就是搜索飞行空中交通冲突、发现安全不正常情况。
E--Estimate估计：就是空管人员对发现到的空中交通冲突和安全不正常情况进行分析判断。
C---Choose选择：就是空管人员基于对发现到
的飞行空中交通冲突和安全不正常情况的分析判断，寻找应对措施。
I--Identify鉴别：就是空管人员在收集到的众多应对措施中，挑选其中的一个或几个措施准备付诸实施。
D--Do实施：就是空管人员将已经鉴别出的措施付诸行动。
E--Evaluate评论：就是空管人员对自己已经付诸实施的措施进行监控。
实际操作：一查二看三发四听五监控安全管理主要手段：被动方式；主动方式；预防方式。
安全管理的四大责任：①制定安全相关的政策和程序②为安全管理活动配置资源③采用最完善的行业实践④整合民航安全相关的规章制度
国家安全方案介绍定义和目标
国家安全方案：旨在提高安全的一套完整的规章和活动
目标：长期目标：提高国家的航空安全
中期目标：在目前规章管理的基础上，将规章管理与绩效管理结合在一起
短期目标：国家有效落实安全责任和问责制
国家有效审核安全责任和问责制的落实。
国家安全方案与安全管理体系（SMS）的关系：区别：适用对象不同；关注重点不同。
国家安全方案与安全监管的关系：国家安全方案包括国家的安全监管职能，又高于国家的安全监管职能。国家安全方案在强调民航当局在履行安全监管责任的基础上，逐渐将安全监管转向一种基于安全绩效的安全管理方法，将规章管理和安全绩效管理结合在一起。
绩效管理的实施：安全绩效管理：以可接受安全水平（ALOS）为基础，通过安全绩效指标和安全绩效目标设定安全目标体系，通过安全要求来实现这些目标。
国家安全方案介绍总结：国家安全方案是基于国家层面的，以安全信息分析和安全绩效管理为基础的安全管理方法和行动。国家安全方案在规章监管的前提下，以可接受安全水平为基础，更多的关注事故征候以下的不安全事件，从而避免和减少事故征候的发生。
国家安全方案要与本国民航业的规模相适应，并且需要民航业内各相关部门的协调与合作，包括各业务局、科研院所等。
空管法规与文件关系 1，法规是行为规范，文件时行政手段，法规普通适用，文件针对具体事
项；，法规和文件的相互支持。
民航空管现行法规标准存在的问题
1 是上位法规不健全，法规体系层级偏低，规章结构分散，层次不够清晰；
2是法规内容重实体轻程序，重技术轻监管，行政执法手段缺乏；
3是个别规章内容相对陈旧修订不够及时，滞后于运行需求。
4是行业标准尚需完善，与法规衔接不够紧密；
5是法规标准难以适应新技术应用需要。
运行的基本特征 1 组织性2 协同性3 规范性4 受控性5 动态性6 周期性7 消耗性
安全管理的要求及内容
持续安全的基本要求
1 完善四个体系：理念体系，队伍体系，法规
体系，责任体系
2 落实四个责任;监管责任，主体责任，领导责任，岗位责任。
++民航安全管理的发展::: 人为因素时代组织管理时代机械时代
++安全管理主要手段预防方式主动方式被动方式
++安全风险管理（SRM）定义风险＝意外概率×后果
安全评估可分为系统安全评估和基于变革的安全评估
安全评估的七个步骤1评估准备2系统及运行环境描述3危险辨识4风险分析5制定风险控制措施6形成安全评估结论与建议7编写安全评估报告安全的概念:安全是一种状态，既通过持续的危
险识别和风险管理过程，将人员伤害或财产损失的风险降至并保持在可接受的水平或其以下。
安全管理体系（SMS）
安全管理：是组织为达到预期水平的安全指标而采取的系统地管理组织运行风险的行为。
体系：是‘相互关联或相互作用的一组要素’其中要素是构成体系的基本单位
SMS：是一个组织为了实现安全目标，贯彻安全政策，而将组织结构、职责、工作程序和规定等安全要素整合起来的，明确的安全管理模式。
SMS要素是安全管理体系内容的基本组成单元，是安全管理体系组织结构、办法、政策和程序等内容的具体表现形式。SMS工具是SMS要素反应到应用上的手段和方式，包括SMS安全管理规范和SMS安全管理工程技术手段两个方面。
SMS的主要特征1.核心--风险管理2.驱动--信息管理3.本质--系统管理4.基础--安全文化
SMS的主要内容
SMS的框架结构由政策目标，风险管理，安全保证，安全促进4个部分，12个要素构成
空管SMS建设方法与实施的步骤
1.阶段一SMS策划和准备
2.阶段二SMS手册与工具建设
3.阶段三SMS试运行与正式运行
4.阶段四SMS持续改进和提高
危险源的识别方法
1.头脑风暴法（Brain-storming）奥斯本智力激励法、默写式智力激励法、卡片式智力激励法执行的程序①准备阶段②热身阶段③明确问题④重新表述问题⑤畅谈阶段⑥筛选阶段要求①组织形式②会议类型③会前准备工作④会议原则⑤会议实施步骤⑥
主持人技巧
2.安全检查单（SCR）检查单总结：目的：检查系统是否符合标准要求适用范围：从设计、建设一直到生产各个阶段使用方法：有经验和专业知识人员协同编制，经常使用资料准备：有关规范标准人力、时间：最经济效果：定性，辨识危险性并使系统与标准规定一致，如采用检查项目赋值法可用于定量。
3.鱼骨图分析法（Fishbone Diagram）分析步骤：1.确定问题或特性2.确定主要问题的类别3.根据原因类别，确定中间原因
4.确定最有可能的原因
5.采取改正措施
6.用实验证明
4.事件树分析(ETA)
5.危险与可操作性研究（HAZOP）
民航空管危险源的信息结构：描述危险源，分别