经济学读书报告

经济学读书报告

威廉姆森《资本主义经济制度》

一、相关背景介绍

奥利弗·伊顿·威廉姆森(Oliver Eaton Williamson.1932.9.27.--)，美国著名经济学家，是新制度经济学的代表人物之一。威廉姆森以交易成本经济学方面的研究著称，是他最先把新制度经济学定义为交易成本经济学，提出了“资产专用性”和“治理结构”的概念。2009年,他因“对经济治理尤其是企业边界的分析”与埃莉诺·奥斯特罗姆共同被授予诺贝尔经济学奖。本书于1985年出版问世，是新制度经济学中专论交易成本理论的学术专著，现已成为经典理论的一部分。关于具体学术用途，按作者的话说，本书最适用于组织经济学这门课程。

二、全书的内容及其结构

在本书中，作者运用微观的分析方法，从企业签约和市场签约的研究问题入手，将组织理论、经济学和法学等三个方面统一起来，以交易为基本的分析单位，用交易成本经济学的方法和理论对资本主义经济制度进行了深入的研究。他用资产专用性来解释交易成本的起源，再由交易成本而研究各类交易属性不同的合同，从合同中发现相应的治理结构，由此考察各种经济制度，再从效率上对这些制度进行比较。按照这样的思路，作者对纵向一体化、市场的限制、市场组织、工作组织、工会组织、现代公司（包括联合企业和跨国公司）、公司治理结构、垄断与反垄断和政府监管等现代资本主义经济制度进行了深入的考察和分析，系统而简要的介绍了交易成本经济学的各项特点。

第一章作者为我们介绍了用交易成本经济学来研究经济组织问题得出的基本轮廓。先是引入新古典经济学家对市场的看法，指出这种看法的局限之处，然后再抛出自己的观点：资本主义的各种经济制度的主要目标和作用都在于节省交易成本，以此立场鲜明地表现出有别于前者的新制度经济学的特点。他着重论述了与其他研究经济组织的方法相比较而言，交易成本经济学的特点：（1）更注重微观分析；（2）在做出行为假定时更为慎重；（3）首次提出资产专用性对经济的重要意义并用以解释实际问题；（4）更加依靠对制度的分析；（5）把工商企业看作一种治理结构而不是生产函数；（6）特别强调私下解决，而不是法庭裁决的作

用，重点是研究合同签订以后的制度问题。作者还说明了交易成本的有关问题和性质，将经济组织的问题看作是一个为了达到某种特定目标而如何签订合同的问题，再对合同签订之前的交易成本和合同签订之后的交易成本进行了区别，提出了在更大范围内研究交易成本问题所涉及的因素。第二节研究合同示意图，合同被分为垄断式合同和效率式合同，并分析能代替经济组织起作用的方式所需付出的交易成本。他还提出交易成本方法可分为治理结构问题和具体测度问题，但本书研究的主要是治理结构问题。在分析了各种行为假定和代替那些合同的那些方式之间的关系之后，作者介绍了经典的签订简单合同的模型，为之后几章对合同治理结构的分析奠定了基础。其后就是对在企业生活区的建设中产生的问题的考察和对交易成本经济学的其他用途的说明。

第二章则提出作为交易成本经济学基础的有关行为假定，借助有限理性和投机两个概念，把握住交易中人类行为的本质特征。还考察了衡量交易特点的主要原则，提出区分各种交易的主要标志是资产专用性、不确定性及其发生的频率。其中不确定性只是在一定条件下才会对经济组织产生影响，而资产专用性是最重要的标志，也是使交易成本经济学与解释经济组织的其他理论相区别的最重要的观点。本章附录则是作者对投机问题的举例和分析，想要拥有真正的合作，就必须对混进来的投机者进行甄别，进行社会性的改造，再不然就须施加惩罚。

第三章提出对合同关系进行治理的比较制度方法。交易成本经济学认为出现各种各样的合同的原因是在于交易具有不同的属性，则如果把各种治理结构和各种交易属性一一加以比较，就可以找出符合标准效率的答案。作者先举出伊恩.麦克尼尔的“三分法”，即将合同分为了三类：古典式签约方法、新古典式签约方法和关联式签约方法。在此基础上，提出从交易成本的角度来解释合同问题，假定不确定性的程度已知，并要求交易者做出一系列适应性的决策，集中分析有关资产专用性和交易频率的问题，得出了许多关于治理问题的结论。如对于非专用的交易，包括偶然的合同与经常性的合同，主要应用市场治理结构；对于混合式的偶然交易和高度专用式的偶然交易都需要实行三方治理；对于中间市场的交易行为，可采用双方结构、统一结构等两类专用交易治理结构。之后再论述不确定性问题并计量其大小，一个行业发展越成熟，其不确定性也就越小，（实行纵向一体化的）组织的收益增长速度也就应该越低，反之，越是成熟的行业就越有

可能更加依赖市场关系来重组交易行为。但无论不确定性的程度有多大，只要是标准化的交易，都能用市场治理来解决。

第四章研究纵向一体化的理论和政策，第五章分析与之相关的案例。与以前人们支持的为解决技术方面的问题才导致纵向一体化的观点不同，威廉姆森认为决定纵向一体化的主要因素是资产专用性的条件，且实现纵向一体化的主要目的在于节约交易成本。与第五章的案例相结合，他更彻底的反驳了技术决定论。之后作者提出了以资产专用性为特点的简单模型，指出了市场与内部组织之间的区别，并在规模经济和范围经济的基础上，比较了市场采购和内部组织的利弊，则只有当合同方式遇到困难，即k*大于k（专用性大）时，企业才会实行纵向一体化。最后说明了资产专用性的区别和效率的边界问题。第五章首先介绍了交易成本经济学所用的微观的研究方法，并运用这些方法，对普通型一体化和特殊型一体化进行考察和分析。其中特殊型一体化分为后向一体化、横向一体化和前向一体化，作者主要对这些形式特殊的包括边缘行为或效率边界以外的各种行为的一体化进行了举例说明。最后他分析了许多其他解释组织变革的主要理论，如强权理论、市场权力理论、工艺学理论、生命周期理论、节省资金理论和战略行为理论等，再次对比突出了交易成本经济学理论的特点和优越性。

第六章讨论的是在激励机制与官僚主义的影响下，有关组织范围和形式的问题。对于企业规模的问题一直存在困惑，威廉姆森的看法是：由于理性的有限，控制的跨度也就有限，随着企业规模的扩大和内部管理层次的增多，在信息传递中发生的信息损失也会按几何级数增大并累积起来，最终会使控制中发生的损失超过其收益，这样企业的迅速扩张也就达到了其边界。而无法把所有企业一体化的原因则是有选择的干预即实行一体化，既得到适当的收益又避免了亏损是行不通的，企业在一体化的进程中也总会遇到资产使用上的损失、会记造假账、激励机制无效和创新减弱的问题。之后重点研究了对供给阶段两权分离的企业收购的问题，其中所有权的作用值得考察。而在官僚主义的影响下，在一种组织形式中运转有效的激励机制和治理结构，并不能原封不动地搬到其他组织形式中去，如把某些交易从市场搬到内部组织中，往往会使其激励机制失去效率。最后的案例也从各个方面证明了以上结论。

第七、八章研究的是签订非标准合同对履约产生的影响和怎样的承诺才是可

靠的，当然涉及的也是以特殊专用资产投资为内容的交易。第七章针对的是单向贸易，作者先是从比较的角度提出组织的问题，将私下解决和法律至上进行对比和分析，强调了私下解决在解决某些组织问题上的重要性和有效性。之后又讨论了可靠承诺的问题，提出了抵押分析模型，在此基础上，讨论了应该如何雇佣供给商的问题，包括对此行为的不确定性进行研究和如何设定保护措施等。最后威廉姆森引用施温公司的经典案例，概括总结了单向交易的具体应用问题。而第八章针对的双向贸易，与上一章不同的是，买卖双方考虑到担保物有被没收的危险，因此会设法扩展合同关系，使之超出其自然界限形成一种利害与共的关系，则单向贸易无效时就会被双向贸易取代。于是作者考察了互惠及交换的问题，提出在特定环境中实行的互惠，能够保持特定贸易关系、弱化交易风险。之后对简单抵押模型进行了扩展，使之更适用于双向贸易。最后仍是通过几个例子来展现其观点和理论的实用性，还得出了几点结论，如用抵押来支持交换的重要经济作用、对资产专用性的重点关注和全面看待所签订的合同等。

第九章研究的是工作组织，考察了等级制组织的起源和其经济原因。他先是提出了激进学派对等级制的看法，以亚当.斯密的经典别针制造业案例为例，表达了对激进学派观点的不同看法。为充实自己的理论，威廉姆森又补充了一些不为人熟悉的交易成本性质，包括与激进学派的区别和关于计量的问题。之后，作者是在九个假定的基础上，依据不同的合同类型、所有权结构和等级制的特点，提出了6种可选的工作模式，并对其效率进行了研究比较。这些工作模式按所有权分为了三类，个体户模式（包括家庭承包制和松散联合模式）、集体所有权（包括单干者集体和“同年帮”）和资本主义模式（包括内部合同制和权威关系），其中单干者集体效率最低，而权威关系效率最高。其后还对权力和效率进行了比较，即对从权力角度研究组织的问题进行考察，并分析引用多个案例反驳了激进学派的观点。最后得出了一个颠覆常识的结论，即所有权和等级制之间只有很弱的关联度。

第十章分析的是劳动组织。与新古典经济学的方法不同，交易成本经济学和社会主义的方法都认为把劳动组织起来的各种治理结构具有重要的经济意义和社会意义，因此本章是运用交易成本方法详细研究劳动组织的问题。使用不同的方法研究劳动组织，就会意识到，环境不同，利益的大小也将不同。其中潜在的

利益包括工资和福利的确定、开发人力资本以提高生产率、解决各种纠纷、有效适应环境和尊重人的尊严等，这章的目的就在于确定这些潜在的利益是如何变化的以及不同交易所需的治理结构。当然首先是要提出考察劳动市场交易的基本衡量尺度及其所需的治理结构，这是评价和研究劳动组织性质的关键所在。而后研究的是劳动工会问题，作者从私下解决的观点来看，主要强调了劳动工会对效率的影响，同样也简略地讨论了一下关于权力的问题。为了提出需要进一步研究的问题，作者引入讨论了生产者在合作中的矛盾问题，虽然没有对学者们对于权威关系中矛盾的疑惑进行具体直接的回答，但威廉姆森指出了对这一问题的研究方向和自身的看法。其后讨论的是有关尊严的问题，让人注意到工作的满足感和疏远感和人的尊严在消除权威关系所造成的压抑感方面的作用。最后得出了一些关于劳动组织治理结构的结论，即对于非专用人力资产的交易无须建立专门的治理结构；对于专用人力资产的交易，其好处容易被人侵占并且不够稳定，因此需要设计出保护性的治理结构；而对于资方已经同意建立集体组织（通常是工会）的那种交易，能够适应这种工作的一般是高度发达的治理结构，这种结构既能保护劳工不受盘剥，也能保护经营者免遭无故解聘，并且能以非竞争的方式（主要是通过合作）使他们适应环境的变化。

第十一章研究的是一种既复杂又重要的经济制度--现代公司。作者认为现在公司具有多种属性，其主要属性即现代公司就是为了节省交易成本而进行的一系列组织创新的产物，其他属性还有追逐垄断利润和对技术的渴求等，且其核心问题在于其组织形式及其构成。首先是以铁路公司的组织为例，描述并解释了事业部这种结构，展现了组织形式从集权式的U型和分权式H型转变到分权式的M 型的过程，及各种结构的特点，旨在研究公司的组织形式是如何从传统公司（单一出资人）演变成现代公司（多个出资人）的，并指出这种演变的重要意义。然后作者举出联合企业和跨国公司的例子，说明现代公司的多部门结构的继续扩张一是为了对多条生产线进行管理，二是为了推进技术转移的进程。

第十二章分析公司的治理结构，威廉姆森认为首先应把董事会看作一种治理结构的保护者，以维护企业与股份资本所有者之间关系；其次是看作维护企业与其经营者之间关系的一种方式。董事会的成员可分为两类：有投票权的董事和只是为获得信息而列席会议的董事，可能有劳工、所有者、供给商、客户、社区和

经营者等，于是作者利用先提出的分析框架，从合同的角度对这些利益集团进行了逐个分析，在考虑到增加董事会投票权会造成的不利后果后，指出了各个利益集团应在董事会在扮演的角色。其中分析的重点是经营者利益集团，作者详细说明了经营者与董事会的关系及其自主决策与企业组织形式的关系，提出如果经营者的人力资产只能用于这家企业，就会很难为他们建立治理结构。而对于经营者进入董事会，作者是支持的，因为他认为这有助于提高经营者所获信息的数量和质量，从而优化决策水平，且推翻董事会对公司的基本控制权的原因绝不会是由于经营者进入了董事会。

第十三章考察政府管制问题，即在垄断性供给可以大大节约成本的条件下，以特许权项目竞标的方式代替政府监管，来提供公共设施的问题，对使用特许权招标方式就可以取代政府对自然垄断行业之回报率的调控的命题提出了质疑。在补充了一些背景知识后，他介绍了德姆塞兹提出的特许权竞标的简单步骤，在此基础上，作者通过考察特许权的三类合同，即一次性合同、非全面长期合同和定期续签的短期合同，介绍了自己对特许权竞标的解析。附录中的案例也说明了很多合同在处理具体问题时都不使用特许权招标方式。

第十四章讨论的是反垄断措施问题。作者指出在60年代前人们全力关注集中程度和各种进入障碍的问题是狭隘且错误的，过度处理了非标准合同，造成了一些不幸的后果，而后人们转变了对某些垄断行为的看法，公共政策也转向了对纵向一体化和集团兼并进行监管。之后作者对战略行为进行了研究。战略行为分为事前和事后行为，事前行为表现为进入前的投资，包括生产能力、研究与开发、升级换代和提供多种品牌等，事后行为则涉及“龙头”企业在偶然碰上竞争对手时，如何适应他们的行为的问题。企业何时采取战略行为，如何采取战略行为及对战略行为的判定，这些就是作者分析讨论的难题，当然重点仍是放在对各种签订合同行为产生的交易成本的考察。

最后一章是对全书的总结，概括综述了交易成本经济学的基本原理和其赖以建立的行为假定，也指出了交易成本经济学的三种局限性，即粗糙性、工具主义和不完整性。在经济学方面，作者说明了交易成本经济学的用途展望和研究的需要；在法律方面，他说明了混合治理问题和合同法原则，还总结了签约全过程的特点；在组织管理方面，他则展示了交易成本经济学在观察上、在界定激励上和

在组织创新上的长处，最后还提到了研究尊严的价值与信任问题的重大意义。这一章即是对交易成本经济学的基本论点与各种用途和意义进行全面的总结概括。

三、个人感受

花一个月看完了这本书，笔记记了有足足一个作业本，长出了一口气，真是太枯燥了啊。我还是不太喜欢看这种学术类的书，特别还是译本。在网上看到有人说译者翻译太差劲，错译很多。我觉得还好，虽然是有些地方译得有点不太通顺，但不影响大意。

只是威廉姆森的有些观点和以前学的新古典主义和凯恩斯主义的观点有许多不同，让人觉得有点别扭。当初去图书馆借了两本书，一本是这个，另一本是马歇尔的《货币、信用与商业》，我最后选了威廉姆森的。说实话，开始有点小后悔，因为马歇尔是主流的新古典主义的代表，那本书所涉及的问题可以说都属于宏观经济学的范畴，这自然是对期末考试更有帮助了。但当看到一半后，我改变主意了，这本书的确有其成为经济学著作的资本，甚至有些观点即使我不太同意，但却不得不承认他说的确实有点道理。

这本书让我感触最多的不是各种艰深的经济学理论，而是认真去看一本自己以前绝对会束之高阁的书的过程，纠结痛苦过后是淡淡的满足感。还有那种原来经济学就在身边的感觉也很让人兴奋，把一些小事想象成合同签约问题，得出各种“严肃”结论，真的很有趣。举个例子吧，假如把老师和学生之间的教学关系看作一种交易关系，老师是“生产者”，提供知识，学生是“客户”，用学费和时间换来文凭和知识。则“生产者”的人力资产专用性非常强，而部分“客户”的投机心理非常强，想不投入时间就得到一切。而如果产生矛盾纠纷时，因为是非正式合同，也不好采取法律手段，因此大部分情况只能私下解决。因此为了使“交易”能够顺利进行，就要设计专门的治理结构，于是就有了点名和考试。虽然比喻不太恰当，但足够自娱自乐了。