中国人民大学2002年政治学原理及答案

中国人民大学2002年硕士研究生入学考试试题

招生专业：政治学理论、中外政治制度

考试科目：政治学原理

一、概念解释（每题5分，共20分）

1．国家能力

2．政治体系

3．人权

4．法理型统治

二、简述题（每题10分，共20分）

1．简述官僚的作用。

2．简述国体与政体的关系。

三、论述题（每题30分，共60分）

1．试用政党理论分析江泽民的“三个代表”思想。

2．试析意识形态变革与经济增长的关系。

试题答案：

中国人民大学2002年硕士研究生入学考试试题

招生专业：政治学理论、中外政治制度

考试科目：政治学原理

一、概念解释（每题5分，共20分）

1．国家能力：指国家或中央政府将自己的意志、目标转化为现实的能力，即国家或中央政府在政策制定和政策执行方面的能力。其具体内容包括：①汲取能力，即国家动员社会经济资源的能力；②调控能力，即国家指导社会经济发展的能力；③合法化能力，即国家运用政治符号在属民中制造共识，进而巩固其统治地位的能力；④强制能力，即国家运用暴力或暴力威胁维护其统治地位的能力。在这四种国家能力中，汲取能力最为根本。国家只有掌握了必要的财力才能实现它的其它功能。调控能力表现为国家能否按照中央决策者的意愿进行资源配置和资源分配。一个具备很强调控能力的政府应能生产并为其属民提供它所许诺的产品和服务。有了合法化能力，国家就能有效地规范个人和社会集团的行为，而不必诉诸于赤裸裸的暴力。但归根结底，国家权力最终还是依存于它的强制能力，只要国家能维持起码的公共秩序，它就能继续生存下去。

2．政治体系：指在社会成员政治行为基础上形成和发展的，人们在政治斗争中结成政治组织，形成政治制度，并运用这些组织和制度实施政治统治、政治管理和政治参与的政治生活的有机系统。

政治体系包括两个方面内容：①社会政治组织。它是人们通过或试图通过政治权力来实现自己的利益和权利而按照一定原则和规则结成的集合体，它一般具有特定性质和内容的共

同利益、权力和权利要求，具有特定的实体存在方式，因而是一种物质性的客观实在；具有特定的构成成员，这些成员可以是个人，也可以是次级政治组织，具有特定的运行规则和活动方式。②政治制度。它是政治权力按照不同的利益要求，为实现社会政治的有序运行而对各种政治力量之间的关系和活动方式所作的法定规约，它既包括根本政治制度及其构成原则，又包括具体政治制度及其构成原则；它具有特定范围内的法定性和规约性，同时，它又是相对严密和稳定的。

在当代政治生活中，国家及其政治制度、政党及政党制度、政治社团及其运行规则是社会政治体系的基本构成部分，在这其中，国家及其政治制度具有中心和首要地位，它是社会公共权力的组织和制度体现，政党及政党制度是夺取或执掌社会公共权力的组织和方式；政治社团及其制度规则是表达各方面利益要求，影响社会公共权力的政治组织和方式。

3．人权：指在既定的社会中，所有的人都有资格基于最低限度的道德准则，以提供义务为准备而提出对自己所需要的权利的主张。依主体划分，人权分为个体人权和集体人权。

①个体人权。指作为个体的人所具有的权利，包括基本权利和特殊权利。基本权利包括一般基本权利和其他基本权利，前者如尊严权、人格权和精神自由等在任何时候都不可被国家或他人剥夺的权利，平等在这里具有绝对的意义；后者如人身自由、政治权利和政治自由、财产权等可以在一定条件被所限制或剥夺的权利，平等在这里只具有相对的意义；特殊权利即处于特定人群体（如老人、妇女、未成年人、残疾人、军人、华侨归侨侨眷、人大代表、战俘、受刑人等）的公民的权利，他们除了享有所有公民普遍的基本权利外，还有一些需要特别强调的基本权利。②集体人权。集体人权包括一般社会群体权利如家庭、社会团体、经济组织的权利和民族自治权。国家主权又称为“国权”，国家不仅是特定群体（或民族）的放大，而且在国际社会中是作为个体（某个国家），也即作为国际大家庭的一个成员而存在的。保持对内的权威性和对外的独立性是国家主权存在的前提。

4．法理型统治：指把政治权威建立在一系列清晰而明确的规则和制度的基础上的一种政治统治方式，它是德国社会学家马克斯?韦伯的政治统治分类三分法的一种。

法理型统治的基本特征：①在这种统治下，每个人（包括领袖和官员）的行为都要受到法律的约束，在法律面前人人平等，官员的权力是法律赋予的，上级对下级发号施令也必须受到法律的约束，下级服从上级并不是服从他个人而是服从非个人的制度。因此，法理型统治的合法性基础来自理性化的法律制度，其统治本质是法治而非人治。它摒弃了传统型统治和卡里斯马统治的非理性，成为既稳定又合理的统治形式。②法理型统治具有活力和自身规律性的管理系统，其中有着明确的责任权限；具有比较明确的职务等级制原则，并对各级机关建立牢固的监督制度；办事程序法规化、条例化，所有成员都应遵守各种法律条文；实行不顾情面、照章办事的原则。

法理型统治实际上是一种权力责任委托关系，在现代工业社会中，法理型统治表现为法治和宪政民主制度，以现代官僚制为典型。实行有限政府统治，通过合理的劳动分工来促进效率。不足在于随着官僚制组织形式的扩展，社会环境的去个性化和非人性化是其高效率所

付出的必然代价。

二、简述题（每题10分，共20分）

1．简述官僚的作用。

答:官僚制指公共行政系统以效率为中心而进行的一种组织设计。官僚制下官僚的作用体现为以下三点：

（1）在各种具体情况下实施法律、法规、规章和政策。部委官员的首要功能是执行中央政府的决策或政策倾向。同时，官员们也大大地影响着决策过程。一方面，中央政府在制定某个方面的政策时，少不了专业化官员的信息和参与。另一方面，中央政府所制定的政策，大多是指导性的，只有当行政官员制定出法规条例，详细阐述政府的政策时，指导性的政策、法律才能有效地实施。一项指导性的政策贯彻到什么程度，通常取决于官僚的解释，以及他们在实施该政策时的兴趣和效率。此外，官僚机构的官员还被赋予一定的自由裁量权。

（2）在政治过程中官僚是事实上的立法者。前面所说的行政官员制定解释政策的规章，对一切相关的公民、企事业单位、甚至地方政府的活动都具有法律作用。当然，这种立法是在法律确立的原则范围内作决定。另一方面，西方国家存在大量的“委任立法”。在中国，存在大量的授权立法，官僚部门制定的法律体现了该机构正作经验的总结。从这个意义上说，官僚又是改革者。但是，官僚制的特征决定官僚总是保守的。在中国，由于部门利益问题，在执法和立法的过程中．官僚部门总是竭力保护本部门和本部门管辖内的行业和事务，结果造成行政过程中制度成本过大，权力大于法律，并形成法律冲突现象，制约了国家权力的正常运转。

（3）现代复杂的相互依赖的社会离开厂官僚机构就无法维持，因为没有官僚机构提供组织、分工和专业化，人们就可能提出任何执行大规模社会任务的规划。面对庞大的官僚机构，现代政治领导不仅要恰当地寻求目标和政策，还要学会如何同庞大而复杂的官僚机构打交道，学会何时对它实施强制性权力，对它进行改组，何时对它嘉奖和教育，使官僚机构高效地服务于自己的目标和政策。

2．简述国体与政体的关系。

答：国体指国家的阶级本质,指由社会各阶级、阶层在国家中的地位所反映出来的国家的根本属性。政体又称政权组织形式，指统治阶级按照一定的原则组成的，代表国家行使权力以实现统治阶级任务的国家政权机关的组织体制。国体与政体的关系表现在：（1）区别

①基本内涵不同：国体最重要的是哪个或者哪些阶级掌握政权，在几个阶级联合掌握政权的情况下，则要进一步分清哪个阶级是这个联盟的领导阶级，因此，国体所表现的也就是国家的阶级性质。政体定义表明，首先，政体是一国家的统治阶级所采用的；其次采用一定政体的目的是要进行统治；再次，必须有—定的形式来组织统治的机关，这个形式就是政体。

②着眼点不同：自从人类社会进入文明时代以来，任何国家都属于一定的国体，也就是一定性质的国家，是由一定的阶级统治的国家，一定历史类型的国家。而政体则是以什么样

的形式来组织政权的问题。当代世界国体主要分为资本主义与社会主义两种，而政体则主要分为君主制和共和制两大类。

（2）联系

①国体与政体是内容与形式的辩证统一。内容决定形式又离不开形式，形式表现内容又不能脱离内容。内容决定形式，国体决定政体。国体决定着一个国家由哪个阶级来统治，因此，与政体相比，国体不能不占首位。政体必须适应国体的需要，在一定的国体下，政体的形式不是可以任意选择的。

②除了国家的阶级本质之外，具体的历史条件、经济生活方式、文化传统、民族构成以及政治力量的对比等因素也影响着具体国家和历史发展阶段中具体政体的选择。因此，相同性质的国家可能会有不同的政权组织形式，比如英国和美国同为资产阶级国家，可是英国采取君主立宪制，美国则实行共和制，而不同性质的国家也可能会有相同的政权组织形式，比如在希腊的奴隶制雅典国家采用共和制，现代资本主义国家也有共和制。政体的具体形式是多种多样的，它并不像国体那样直接明确地体现国家的阶级本质。

③在国体与政体的关系中，国体相对稳定，政体则有一个不断完善的过程。在资本主义国家，行政机关与立法机关的权力关系有一个消长过程。在社会主义国家，存在政治体制改革问题。但在任何国家，体制内的改革都是为了完善和健全政体，是为了巩固统治阶级的政权。

三、论述题（每题30分，共60分）

1．试用政党理论分析江泽民的“三个代表”思想。

答：政党是特定阶级利益的集中代表者，是特定阶级政治力量中的领导力量，是由各阶级的政治中间分子为了夺取或巩固国家政治权力而组成的政治组织。中国共产党是无产阶级政党，是中国工人阶段的先锋队，是中国各族人民利益的忠实代表，是中国社会主义事业的领导核心。中国共产党始终代表先进生产力发展要求,代表先进文化的前进方向,代表最广大人民群众的根本利益。江泽民“三个代表”重要思想是对马克思主义政党先进性理论的最新发展。

（1）无产阶级政党的基本特征

①以无产阶级和广大劳动人民的利益为自己的利益。无产阶级政党在运动中不是谋取某个集团或派别的利益，而是谋取无产阶级和广大劳动人民的利益；没有自己的特殊利益，而是以无产阶级和广大劳动人民的利益为自己的利益。由于无产阶级和广大劳动人民的根本利益在于实现人类彻底解放，因而无产阶级政党以实现这种解放的共产主义社会为自己的最高奋斗目标。

②以马克思主义为指导思想。马克思主义是无产阶级利益的理论体现，是人类社会发展规律的思想概括，因此，无产阶级政党都以马克思主义作为自己的指导思想和理论指南，从而在思想理论上确保自己走在工人运动的前列，确保自己正确地领导工人阶级和劳动人民进行社会实践和政治实践。

③由无产阶级的先进分子组成。作为无产阶级的先锋队，无产阶级政党的成员集中着无产阶级的优秀品格，他们具有高度的思想觉悟和政治觉悟，大公无私献身于无产阶级事业的精神，坚韧不拔的革命毅力和严于律己的高尚品格。

④具有严密的组织纪律。无产阶级政党在与资产阶级的斗争中，以高度严密的组织作为自己的重要武器，因此，无产阶级政党一般以民主集中制作为自己的组织原则，以严明的党纪党规统一全党意志和行动，把全党组成先进的战斗部队，以组织纪律的严密性保障其从事政治斗争和实现无产阶级利益的有效性。

（2）马克思、恩格斯关于党的先进性的理论

①先进的工人阶级是无产阶级政党先进性的阶级基础。马克思、恩格斯把工人阶级作为共产党的阶级基础，是因为他们认识到，工人阶级与当时其他阶级相比，是具有远大前途的、先进的阶级。“其余的阶级都随着大工业的发展而日趋没落和灭亡，无产阶级却是大工业本身的产物”。而由于无产阶级的贫困，由于大机器生产的严酷锻炼，使它既有远大的政治目标，又有钢铁的意志、严格的组织纪律和革命的团结精神。“显然不论何时何地工人阶级都应当是社会主义政党所依靠的堡垒和力量”。

②科学的世界观是保持无产阶级政党先进性的前提条件。马克思、恩格斯认为，共产党是无产阶级的先进政党，不仅是因为它是由无产阶级的先进分子所组成的，而且是因为它有一个科学的世界观作指导。“我们党有个很大的优点，就是有一个新的科学的观点作为理论的基础。”这个科学的世界观就是辩证唯物主义和历史唯物主义。一方面，有了科学的世界观，党就能在认识、改造世界的时候把握正确的方向，使党能够在复杂的斗争形势下预见社会主义运动的进程和一般结果，制定正确的纲领路线和策略原则。另一方面，有了科学的世界观，党就能克服各种非无产阶级思想的影响，不至于在前进的道路上迷失方向。要坚持以科学的世界观为指导，必须揭露和消除各种“冒牌货”。“冒牌货”的表现形式有两种：一种是以资产阶级、小资产阶级的世界观来代替马克思主义的科学的世界观，另一种是生搬硬套的教条主义。“马克思的整个世界观不是教义，而是方法。它所提供的不是现成的教条，而是进一步研究的出发点和供这种研究使用的方法”。

③革命的纲领是无产阶级政党先进性的外在表现。党的纲领是党公开树立起来的一面旗帜。普通的民众就是通过党的纲领来判定党是否先进，决定对党的态度。一个工人阶级的政党，必须有一个科学的纲领，这是党成熟的标志。党的纲领“是在全世界面前树立起一些可供人们用以判定党的运动水平的界碑”。

（3）全面认识党的先进性

①从生产力角度认识党的先进性。解放和发展中国的社会生产力，在此基础上实现国家富强、人民幸福，实现社会的全面进步，是历史赋予中国共产党的伟大使命，也是保持中国共产党先进性的必要前提。中国共产党的历史表明，中国共产党作为先进生产力代表的工人阶级的先锋队，始终站在解放和发展中国社会生产力的最前列。中国新民主主义革命的胜利，中国社会主义改造的顺利完成，中国改革开放的实施等等，都是以党的理论、路线、纲领、

方针、政策指导各项工作，不断解放和发展中国社会的生产力。中国共产党因此也始终保持其先进性，因而也就能领导中国人民取得一个又一个的胜利。

②从先进文化的角度认识党的先进性。文化是民族的精神和灵魂，是推动人类社会进步的伟大力量。文化也是政党的灵魂，任何阶级的政党都是与一定的文化相联系的。只有与符合历史发展趋势的先进文化相联系并用先进理论武装起来的政党，才能称为先进的政党，才具有强大的生命力。江泽民同志提出党是先进文化前进方向的代表，深刻地揭示了中国共产党与先进文化的关系。事实上，中国共产党的诞生、成长和发展，一直都是与中国文化的前进方向紧密相联的。一方面，中国共产党本身就是先进文化发展的产物，先进文化的发展是中国共产党产生的重要条件之一。另一方面，中国共产党在先进文化的传播过程中孕育而成，其体内天然就有先进文化的“基因”，因而，它能在实践活动中，不断地创造新文化。毛泽东思想、邓小平理论，就是中国共产党不断创造新文化的成果。

先进文化应该是顺应历史潮流，代表未来发展方向的，它反映和适应社会生产力发展的状况及要求，符合广大人民的利益和愿望，是人类文明进步的结晶。当代中国的先进文化，就是有中国特色社会主义的文化，就是以马克思主义为指导，以培养有理想、有道德、有文化、有纪律的公民为目标，发展面向现代化、面向世界、面向未来的民族的科学的大众的社会主义文化。

③从群众利益角度认识党的先进性。政党产生以来的历史表明，政党从事一切活动的目的都是为了谋求本阶级利益。“三个代表”的立足点和出发点，就是代表最广大人民群众的根本利益。在社会主义初级阶段，解放和发展生产力，建设当代中国先进文化的根本目的，就是解决主要矛盾，不断提高人民群众的物质和精神生活水平。党要始终代表中国最广大人民群众的根本利益，就是党的理论、路线、纲领、方针、政策和各项工作，必须坚持把人民的根本利益作为出发点和归宿，充分发挥人民群众的积极性主动性创造性，在社会不断发展进步的基础上，使人民群众不断获得切实的经济、政治、文化利益。广大党员要树立正确的世界观、人生观和价值观，必须始终保持与人民群众的血肉联系，努力发扬党的三大优良传统和作风。广大党员干部全心全意为人民服务，勤政廉政。坚决反对腐败，抵制和反对国外敌对势力的“和平演变”，将反腐败提高到关系党的生死存亡的高度。

（4）“三个代表”对马克思主义政党先进性理论的丰富和发展

“三个代表”不仅回答了在新的历史条件下“建设一个什么样的党、怎样建设党”的重大理论问题，而且从一个全新的角度来认识中国共产党的先进性，提出了中国共产党从诞生到完成历史使命的全过程中，永葆先进性的新途径。从而拓展了党的先进性的内容，极大地丰富和发展了马克思主义关于共产党先进性的理论。

①坚持唯物史观，并将其引入共产党的先进性理论。唯物史观是共产党人的理论基础，“三个代表”将唯物史观引入共产党的先进性理论之中，将共产党的先进性、共产党的历史命运与人类社会发展的决定力量（生产力）联系在一起，是对马克思主义基本原理的创造性运用，充分反映了时代的特点和发展趋势。这在马克思主义党的学说史上是第一次。

②坚持先进理论和党的先进性的统一，将先进文化的观点引入党的先进性理论。共产党只有以先进的理论为指导，才能保持其先进性。江泽民同志坚持了先进理论和党的先进性统一的思想，并在马克思主义党的学说史上，第一次将先进文化的观点引入党的先进性理论。他认为，马列主义、毛泽东思想、邓小平理论都属于先进文化之列，中国共产党应该以之为指导。同时，他认为，这些先进理论是当今先进文化的主流，但先进文化是一个更宽泛的概念，应包容更宽更多更广的内容，包括古今中外的人类一切文明成果。他更强调共产党应当广泛地吸纳人类文明成果，不断地进行理论创新，在思想上永葆先进性。

③坚持阶级性和先进性的统一，将最广大人民利益的观点引入党的先进性理论。马克思主义认为，共产党的先进性源于它的阶级基础——无产阶级的先进性，无产阶级的发展方向同人类社会的发展方向一致，无产阶级的利益同人类社会的根本利益一致。共产党先进的思想、宽广的眼界已经超越了狭隘的阶级和集团利益，同人民大众的利益紧密联系在一起。“三个代表”思想坚持了党的阶级性和先进性相统一的思想，并且第一次明确地提出共产党要代表最广大人民的利益，将人民利益的观点引入党的先进性理论。在新的历史条件下，由于科技革命、经济全球化的推动，中国社会阶级、阶层的关系呈多样化复杂化趋势，顺应时代发展，公开明确地表达共产党人的目的——为最广大人民谋利益，对于党团结大多数人民建设社会主义现代化强国有重大意义。

④从党的政治、经济、文化任务的高度认识党的先进性。虽然共产党在不同的历史时期有不同的任务，但总的来说，没有从历史任务的角度来认识党的先进性。“三个代表”将党在社会主义初级阶段的历史任务，提升到党的先进性的高度，不仅拓展了党的先进性的内容，而且充分反映了时代对党的先进性的特殊性要求。在社会主义初级阶段，党的任务就是大力发展社会主义的政治、经济和文化。“代表着中国先进社会生产力的发展要求”，是从党的中心工作和根本任务上揭示党的先进性。“代表着中国先进文化的前进方向”，是从党的文化任务上反映党的先进性。“代表着中国最广大人民的根本利益”，则是从政治任务上表现党的先进性。从“三个代表”之间的关系看，代表中国先进生产力的发展要求，代表中国先进文化的前进方向，是党的先进性在社会生活中的具体表现。代表最广大人民的根本利益，是党的先进性的根本所在，也是其它两个代表的出发点和落脚点。可见，“三个代表”既强调了经济和文化的重要性，又强调了政治的决定作用。

⑤站在历史发展的高度认识党的先进性。人类社会产生以来的历史表明，物质资料的生产（生产力的发展），是人类社会向前发展的决定因素。精神产品的生产（文化的发展），是人类社会向前发展不可或缺的重要因素。而广大人民群众是历史的创造者，是物质财富和精神财富的创造者，是社会变革的决定力量。在政党政治时代，如果一个政党能不断地推动生产力的发展，不断地吸取人类的一切优秀文明成果，向社会提供最新的精神产品，并且总是努力为广大民众谋利益，那么，这个政党就是先进的政党，因为它顺应了历史发展的潮流，不断地推动历史进步。这实际上就是“三个代表”的题中之意。

总之，党必须始终代表中国先进生产力发展要求，始终代表中国先进文化的前进方向，

始终代表中国最广大人民的根本利益，这样一种认识党的先进性的新理念、新角度，不仅完全符合马克思主义的基本原理，也完全符合当今世界生产力发展和人类文明发展的方向，是完成党在新世纪所肩负的历史使命所必需的。在科学技术日益发展、经济全球化趋势已成、各种挑战和机遇并存的今天，中国共产党只有把自身建设的目标与先进生产力的发展要求、先进文化的前进方向、最广大人民的根本利益紧密联系在一起，按照“三个代表”的要求来加强和改进党的建设，党才能够不断地与时俱进，在长期执政的条件下保持先进性和创造力，才能担当起在改革开放中建设社会主义现代化的强国、在建设有中国特色社会主义道路上实现中华民族的伟大复兴的庄严使命。

2．试析意识形态变革与经济增长的关系。

答：马克思主义认为意识形态是统治阶级的思想观念。意识形态对于生产力和生产关系具有一定的反作用，它可以在一定程度上推动经济发展，也可以阻碍经济发展。

（1）意识形态的特征与经济增长

①任何一种意识形态对于该团体的集体福利的增长都曾经起过积极的促进作用。我们现在看到的现象只是漫漫的历史长河中的一个断面，而意识形态也是片断的意识形态，就目前的成效对意识形态的价值判断也是片面的。实际上，作为一套由累积的经验和认识组成的认知体系，意识形态对于个人和团体来说，是他们采取某项行动时最便利的判断工具和决定借鉴。同时，意识形态的形成是该团体长期实践的结果，因此，任何一种意识形态的产生在当时条件下都是合理的。对于团体来说，肯定能够维护团体的生存与团结。意识形态的这种作用在原始社会中体现得最为直观。围绕图腾建立起来的意识形态在当时个人生存能力极低的情况下，起到了凝聚集体力量、实现共同生存的目的。原始社会的经济增长与部落的图腾信仰有着密切联系。从这点讲，不存在从一开始就与经济增长相逆的意识形态。我们之所以反对所谓的文化优劣论，是因为这种论调实际上根本否定了任何一种文化存在的价值与合理性。

②经济增长或停滞出现时伴随着不同的意识形态。原因有二：一是每一种意识形态产生后，都要经历一个发展过程，从与客观条件相符走向不相符，从合理走向不合理。而且，意识形态作为一种观念，与现实相比具有强烈的滞后性。这样，随着外在环境的改变，意识形态肯定会成为集体行动的束缚，沦为一种保守力量。二是现实社会并不是一个同质社会，内部存在着许多不同利益取向的团体。它们之间的意识形态也不相同，彼此之间或者相容，或者排斥。正是由于意识形态总体结构的这一特征，影响着团体之间的关系，进而影响着经济增长或停滞。另一方面，必须注意的是官方意识形态与民间意识形态之间的关系。如果官方意识形态过于僵化，则会束缚民间社会的发展，从而扼杀整个社会的积极性与创造性，限制经济增长。

③尽管在人类历史上，与经济增长有关的意识形态不可胜数，但是它们之间具有下列一些特征：第一，全面性。第二，灵活性。第三，合理性。尽管意识形态是一种主观的反映，但是它必须自圆其说，尽量减少同现实的矛盾，只有这样才能获得团体成员的接受。第四，

稳定性。这是与灵活性相对而言的，指的是意识形态不可随意变动，尤其是少数人依靠强权别出心裁，这不仅会造成团体成员思想与认识的混乱，而且也会导致团体的分裂。第五，包容性。成功的意识形态应该是开放的，兼收并蓄，这样才能不断地进行自我更新，调节团体之间的矛盾，加强社会的合作与协作。

（2）意识形态变革的滞后性及其影响

①马克思曾经说过，随着每次社会制度的巨大历史变革，人们的观点和观念也会发生变革。他阐明了意识形态变革的根本原因，即是由其存在的物质基础的变革决定的。但是，两种变革并不同步进行。意识形态的变革常常是缓慢的，在物质基础变革之后相当长时间内才能彻底完成，其原因在于，意识形态是由以往的经验认识累积而成，同过去的历史有着深刻的内在联系，不可能在短时间内完全切断这种联系。同时，意识形态在发展过程中，对物质存在形成了一种相对独立性，在某种程度上能够“凌驾”于物质现实之上，按自身内在的逻辑运行。而且，这种相对独立性随着意识形态本身的结构、存在的时间等因素的不同保留着不同的强度。一般地讲，意识形态的结构越完整，论证越全面，存在的时间越长，其相对独立性越大，越能够经受不同的冲击。

②作为各种因素共同作用的结果，经济增长需要合理的意识形态为其提供有利的“非正规性”规范。但是，意识形态变革的滞后带来了意识形态变革与经济增长之间的时间差。时差的存在使得变革滞后的意识形态常常成为束缚和阻碍经济增长的力量。这体现为下列几方面：

第一，压制创新。经济增长实际上是技术创新和制度创新的结果。创新的实现意味着旧的制度、组织方式以及为这些物质存在辩护的旧的意识形态的被打破。这必定招来留恋传统、深信祖宗遗产万古不灭的团体成员的激烈反对。而旧的意识形态则是反对变革所凭借的强大思想工具。欧洲中世纪宗教裁判所对“异端”的迫害即是压制创新的典型例子。

第二，破坏正在变革团体存在的合法性。论证团体存在的合法性是意识形态的基本功能。但随着团体内部变革的进行，由于时间差的存在，使得原有的意识形态与正在出现的团体新结构、新功能不能吻合，原有的意识形态已经不能全面完成合法化的功能。它的存在只是证明被改革的事物的合法性，否定正在出现的新兴制度结构与组织。

第三，造成团体成员的分裂，阻挠集体行动的进行。意识形态变革的停滞会造成新旧两种意识形态的斗争，这样会使在原有意识形态下形成的稳定合作关系出现裂痕。希望保存既得利益的团体成员会求助于原有的意识形态作为证明自身合法的工具；而那些主张打破现存利益分配格局，希望通过变革实现收益增长的团体成员则会构造出一套新的意识形态，来否定和取代旧的意识形态。这样的结果是，团体成员为了各自的利益，或者顽固坚持既有意识形态不放，或者对原有意识形态大力鞭笞，意识形态的斗争破坏了团体内部团结和集体行动的顺利进行。

第四，助长“搭便车”现象的增加。“搭便车”现象的出现是个人利益最大化驱使下的结果。意识形态的基本功能之一就是约束个人利益的极度膨胀和占“便宜”的行为。一套全

面稳固的意识形态毫无疑问能够较成功地实现这种功能。但是，一旦意识形态变革出现滞后，就会造成原来统一的意识形态出现分裂，作为一套解释和认知工具难以自圆其说，失去其强有力的约束。团体中的一些成员可以借意识形态内部分裂和约束乏力的机会，在集体行动中大肆投机。这样的结果实际上助长了第三中现象的恶化，同时也可能使一些投机成员实现收益的非正常积累，攫取团体的控制权。

（3）意识形态的变革方式与经济增长

经济增长的实现，需要旧的意识形态进行相应的及时更新或者旧的意识形态被彻底抛弃，崭新的意识形态出现。这实际上是意识形态变革的两种方式：一种是意识形态的自我更新、改良；另一种是意识形态的革命更替。这里着重讨论前一种变革方式。

①自上而下的变革。这是意识形态最典型的自我更新方式。它通常是由控制统治权的团体成员通过对官方意识形态的改革，然后使改革影响扩展到民间的意识形态，从而实现整个团体中意识形态的全面转变。日本的明治维新、土耳其的凯末尔改革就是典型的成功范例。自上而下的意识形态变革常常是在经济增长出现之前完成的或与经济增长相伴进行，因此，这种变革方式往往能够成为经济增长的重要前提，为经济增长提供有效的意识形态支持。

②自下而上的变革。这是一种非常缓慢的变革过程。因为在一个社会中，来自下层的非主导意识形态的变革一方面会遭致主导意识形态的压制与破坏，另一方面变革的效应渗透到主导意识形态之中会遭到层层阻碍，需要相当长的时间。尽管缓慢，一旦变革到达某一点后，其速度和频率将是十分剧烈的。结果有两个，或者导致主导意识形态的变革，实际社会中不同层次意识形态实现重新融合；或者是下层的非主导意识形态发展壮大成主导意识形态，最后推翻旧的主导意识形态。这实际上是意识形态的革命。自下而上的变革常常是在经济增长开始之后发生的，实际上是经济增长对旧的社会存在的触动引发的。但是，对经济增长来说，在它进行到一定阶段时，它需要相应的意识形态来为其提供新的认知体系。而这正是自下而上变革与经济增长的契合点。如果意识形态变革成功，则会推动经济增长继续进行；反之，则会阻止和破坏经济的增长。

③上下互动变革方式。这种方式是社会内部意识形态演进的常态，是意识形态内在自我调节机制作用的结果。实际上，任何一种意识形态为了自身的存在都在不断地调整着，以适应与周围客观环境及其他意识形态的关系。在一个运行良好的社会中，这种上下互动方式往往能够适应和推动经济增长。只要社会存在不出现重大变动，意识形态的自我调节机制就会正常发挥作用，实现意识形态演进与经济增长的契合。

④中心—边缘方式。这是一种特殊的意识形态变革方式。在一个社会内部，以居于主导的官方意识形态为中心，各种民间意识形态根据受其影响和控制的强度，构成了围绕该中心的不同层次的边缘。一般讲，距中心越近，受其控制越强；反之，受之控制越弱。而中心的变革通常是缓慢的。但是由于中心控制力度随着距离的延伸而减弱，这就为边缘的意识形态的变革提供了机会。由于中心—边缘结构，一定程度上造成了一个社会中不同地域经济增长情况的不同。从这个角度，可以解释在一个僵化的主导意识形态统治下，那些处在控制边

缘的地区由于其本身意识形态变革得及时，促进了这些地区经济的增长。

（4）意识形态与经济增长有着非常密切的关系。意识形态的特征及其变革方式决定着其基本经济功能的完成情况及同经济增长的契合度。市场经济从某种程度上讲是一种民间经济，需要发挥个人与团体的积极性和创造性，尽量减少官方干预。因而，一个社会的经济能否持续增长，关键不是建立一套强大的、无所不包的官方意识形态，而是要大力挖掘社会的有效合理价值，建立起一套社会成员都自觉履行的认知体系和信仰体系，从而实现集体行动的协调与合作，为经济增长提供持久动力。