采购及供方控制程序
1.目的
对采购过程及供方进行控制，确保所采购的产品符合规定要求。
2.适用范围
适用于对所需的原材料、设备、附件采购及供方的控制过程。
3.职责
供销部(采购)
3.1.1负责按公司的要求组织各相关部门对供方进行评价，建立供方档案。
3.1.2负责根据各部门物资采购计划，执行采购作业。
技术部负责编制采购物资技术标准。
质量部负责对与产品有关的采购物资（原材料、附件、辅料、外协加工）的进货验证。
财务部负责制定仓储物资的库存标准。
技术部、生产部、质量部本着谁出图/计划，谁检验的原则负责对工装模具、设备配件等的进货验证。
4.工作程序
采购物资的分类
4.1.1采购物资分三类：
A类物资：构成最终产品的主要部分或关键部分，或直接影响最终产品使用或安全性能，可能导致顾客严重投诉的物资。如设备、产品原材料、中心螺栓、衬套等。
B类物资：构成最终产品非关键的批量物资，它一般不影响最终产品的质量或即使略有影响，但可采取措施予以纠正的物资。如产品辅料、油漆、塑粉、钢丸等。
C类物资：非直接用于产品本身的起辅助作用的物资，如一般包装材料等。供方选择与评价
4.2.1初步考察：
4.2.1.1供销部(采购)门根据需要从各种渠道了解市场情况、行业信息，收集相关的供方资料，对提供A、B 类物资的供方由供销部(采购)对其进行初步考察，考察内容包括：
a) 是否通过质量管理体系认证，具有较强的质量保证能力；
b) 产品工艺技术是否合理，生产、检测、试验设备是否齐全；
c) 是否具有较强的设计开发能力；
d) 企业生产经营及财务状况是否良好；
e) 产品价格是否合理及售后服务情况等；
f）生产能力是否满足我公司年度经营计划和月度经营计划的需求。
4.2.1.2通过上述考察，填写《供方调查表》，符合上述要求的列入潜在供方名录；C类物资供应商可直接纳入潜在供方名录。
4.2.2审核与评估
4.2.2.1 经初步考察合格后，供销部(采购)组织技术部、质量部、生产部、办公室等相关部门对A、B类物资的潜在供方进行现场审核和评估，现场审核内容包括：质量管理体系运行情况；实物质量；财务状况；产品研发能力；工艺保证能力；交付服务能力等。
4.2.2.2以下供方优先考虑:
A.经顾客批准的合格供方。
B.通过OEM或第三方认证机构的认证。
C.能达到规定的质量要求，能按规定的数量、时间交付，有合理的报价和提供优质的服务。
4.2.2.3 上述审核合格的供方，经相关部门综合评估后，合格的进行样件认可，不合格的淘汰。
4.2.3样件认可
4.2.3.1 供销部(采购)组织对A、B类物资的供方进行样件和小批量认可，质量部负责组织技术部、生产部对其进行检验验证，根据样品检验报告做最后确认。
4.2.3.2顾客对PPAP有要求时，供销部(采购)负责向供方收集PPAP资料，具体按《生产件批准控制程序（PPAP）》执行。
4.2.4纳入合格供方
4.2.4.1样件检验及小批量试用或试装合格后，经相关部门综合评价确认后，供销部(采购)纳入《合格供应商名单》，原则上每种物品应有两家以上合格供方。
4.2.4.2 合格供方名录由总经理批准后正式生效。
4.2.5建立档案：供销部(采购)建立合格供应商档案。内容包括：供应商简介、调查表、供应商供应产品明细表、质量技术协议/技术保密协议、营业执照/生产许可证/法人代表证、二方审核报告/三方审核报告等。
4.2.6 供方监控及评价
4.2.6.1供方的绩效从以下指标进行监控：
交付产品的质量；
对顾客造成的中断干扰，包括现场退货；
交付计划表现（包括发生的超额运费）；
与质量或交付问题有关的特殊状况的顾客通知；
供方过程的绩效。
4.2.6.2供方业绩评价
1）供销部(采购)组织相关部门每月根据4.1.6.1的要求对各供方进行业绩评价，完成《供方供货业绩表》。
2）由供销部(采购)在每年年初制定《年度供应商评审计划》，保证每年至少一次组织技术部、质量部、生产部、办公室等相关部门对合格供方进行评价，不合格的取消其合格供应商资格。
4.2.6.3根据业绩评价结果，由供销部(采购)与供方沟通，要求其进行整改并跟踪其整改情况。
采购过程
4.3.1采购计划的制定
4.3.1.1财务部组织制定《仓储物资的安全库存标准》，各部门应根据月度营销计划、营销调度令、合同需求，结合安全库存标准提交采购计划，经分管领导批准后报供销部(采购)。
4.3.1.2采购计划/请购单中应明确规定采购物资名称、规格数量、到货日期等内容，必要时可指定供方。
4.3.1.3采购计划修订时，应补充或重新填写《请购单》然后经供销部(采购)部门负责人审核，报分管领导批准。
4.3.2采购的实施
4.3.2.1供销部(采购)接到采购计划后，按物资的缓急，根据《合格供应商名单》并参考市场行情及过去的采购记录或厂商提供资料，采用纵向比价与横向比价相结合方式最终选择供应商。当顾客要求时，《合格供应商名单》经顾客批准，对于客户指定供应商的情况，并不免除本公司确保采购的产品质量的责任。
4.3.2.2技术部负责制定采购物资标准及《产品工艺定额表》。
4.3.2.3供销部(采购)与合格供应商签订《价格协议》（原材料除外）时，其
内容需经总经理审核、董事长批准后，由供销部(采购)负责人进行合同的签署；原材料的协议直接由董事长审核批准。
4.3.2.4由供销部(采购)为供方提供必要的采购策划资料，如采购计划和采购承诺，做好交货能力的持续评价，确保供方具有100%的按时交付能力。4.3.2.5第一次向合格供方采购A类和B类时，应签订《采购合同》，明确品名规格、数量、质量要求、技术标准、验收条件，违约责任及供货期等。
4.3.2.6供销部(采购)应按采购文件和《合格供应商名单》（零星采购辅助物资除外）采购A类和B类。
4.3.2.7临时采购的要求：因临时性需求需要在非合格供方采购时，由各部门填写临时采购申请单，经使用部门负责人签字确认，报总经理审批执行，使用部门对临时采购产品进行检验。
采购信息
4.4.1采购信息应表述拟采购的产品。
A.对产品型号、规格及质量要求（可直接引用各类标准或提供规范、图样等技术文件）。
B.对产品的验收要求。
C.其它要求，如价格、数量、交付等。
4.4.2 由技术部和供方签订技术协议，质量部签订年度质量协议，内容应包括技术质量要求、质量检验方法和职责(如供方提供检验报告中的项目的规定、检验标准等)。对A类物资要求供方至少每半年一次提供第三方证明（如外部实验室结论、第三方认证机构认证等），对A、B类物资必须随附供应商内部检测报告。
4.4.3 采购信息的形式
4.4.3.1对A类重要的采购产品供方，应包括：
A.产品的批准要求，采购产品的验收依据、准则或标准。
B.程序的批准要求，即涉及采购双方遵守的程序和协议，如质量保证协议等。
C.过程的批准要求，采购产品的实现过程确认的有关要求，如维护保养规定等。
D.设备的批准要求，用于制造所采购的特定设备能力的要求，如维护保养规定等。
E.供方人员的资格要求，如对生产、检测人员的要求。
F.质量管理体系的要求，如要求供方通过质量管理体系第三方认证或第二方认证。
4.4.3.2在将上述要求向供方进行沟通或说明前，应由供销部(采购)组织各部门对其要求是否适当进行审批，以确保有关的采购要求是适宜的（即适合组织的产品需要）和充分的（即所提出的采购要求是全面的）。
4.4.3.3本公司表述采购信息的文件包括《营销调度令》、《周生产计划》、《请购单》、《入库单》，技术协议书、增补合同及有关合同的附件等，由供销部(采购)及其他相关部门保管，采购文件发放前，应由相应的发放部门负责人对其是否适当进行审批。
采购产品的检验
4.5.1需要检验、试验的物资按现行相关标准执行。所有采购物资必须提供以下资料：产品合格证、质量检验报告、与产品有关的相关资料。
4.5.2采购产品到货后，由供销部(采购)对进货物资与采购计划进行核对，包括到货数量、到货时间、物品规格型号等内容，发现问题及时与相关部门联系处理，核对无误后在ERP中制作《采购订单》，同时通知质量部进行检验。
4.5.3检验合格的产品由质量部在ERP中制作《到货单》，仓库对到货的数
量进行校核，发现超过规定偏差必须及时反馈财务部、供销部(采购)等相关部门，检验不合格的产品，质量部根据《不合格品控制程序》进行处理；检验合格的由仓库办理入库并制做《入库单》。
4.5.4对于检验中不易暴露而在生产或销售过程中可能暴露又确属供方的质量问题，由质量部督促供销部(采购)根据造成经济损失的程度依据双方签订的《质量保证协议》向供方提出索赔。 4.5.5设备的验证执行《设备控制程序》。 5、相关文件：
《生产件批准控制程序》《工装模具控制程序》 《设备控制程序》 《各类物资安全库存标准》 6、质量记录
采购流程
附件一
附件二
采购控制过程乌龟图
编制：审核：批准：
供方选择、评价与管理控制程序
供方选择、评价与管理控制程序 时间:2009-10-10 17:13来源:蜂巢网作者:本站整理点击:154次1目的与范围 规范对供方的选择、评价和管理活动，确保所选定的供方能提供满足合同要求的物资和服务。 本程序规定了对供方的选择评价的途径、方式和管理的要求，适用于对物资供方和服务供方的评价与管理。 2引用文件 Q/PM0501-2006《管理手册》 3术语和定义 3.1本程序采用GB/T19000-2000标准的术语和定义。 3.2供方评价：采购前根据供方评定准则，评价供方提供满足要求的产品和服务的能力，认定其资格的活动。 3.3服务外包：亦称“白领外包”，指技术开发与支持其他服务活动的外包。其中技术开发与支持的外包一般采用一次性项目合同的方式寻求第三方专业公司的服务，也称为“合同外包”；其他服务活动的外包多通过签定长期合同的方式交由专业外包提供商进行，又称为“职能外包”，我公司目前多采用此种形式。目前，服务外包广泛应用于IT服务、人力资源管理、金融、会计、维保、客户服务、研发、产品设计等众多领域，服务层次不断提高，服务附加值明显增大。 4职责 4.1不论物资还是服务，均由管理处、子公司对其管辖范围内的供方进行初步选择和评价。 4.2总经办组织对物资供方的最终选择评价和年度评审（一年一次，不超过12个月），管理处、子公司、职能部门参与。 4.3各相关职能部门组织对服务供方的最终选择评价和年度评审（一年一次，不超过12个月），管理处、子公司、财务稽核部参与。 4.4管理者代表负责对合格供方资格的审核。
4.5公司总经理负责批准合格供方和相关合同文件。 4.6各部门负责汇总《合格供方一览表》，经总经理批准后下发，并保持其持续有效。 4.7各部门、管理处、子公司在采购权限范围内实施采购，且须在合格供方范围内选择。 4.8直接接受物资和服务的管理处、子公司负责对供方进行日常供货和服务工作的检查、监督、管理、不合格项整改、综合评价。 4.9公司职能部门对供方工作进行抽检、协调重大问题的处理或整改，主持对供方进行年度评审。 5工作程序 5.1总经办主持、各职能部门参与，根据各类物资对服务质量的影响、重要程度编制《物资分类表》，确定对不同类型物资供方的控制程度与控制方式。 5.2物资类供方的选择评价与管理 5.2.1总经办根据质量可靠、品牌优良、业绩良好、价格合理、服务周到、就近采购、货比三家的原则，在管理处、子公司初步评审的基础上征求各部门意见，选择适量的候选供方，一般至少应有两家以上。 5.2.1物资供方的首次评价应着重于其基本资格要求，主要有： a)有有效营业执照和资质证书； b)有固定的营业场所； c)所供应的物资符合国家标准和我公司要求； d)有良好的信誉、品牌和供货业绩； 5.2.2初步评审应收集候选供方的相关信息和资料，包括：供方的营业资质证明、提供物资的种类、规格、执行标准、制造厂家、价格、质量状况、生产厂家管理体系认证证明（可行时），供方的供货业绩情况、行业内的信誉和口碑状况、供应商的信誉和售后服务情况等与商品和供应商有关的信息。 5.2.3调查可以采取发放调查表，收集供方文件资料，现场访问，产品试用评价等方式进行，必要且可行时，可以组织到供货商家或生产厂家进行实地考察。
供方评审控制程序
供方评审控制程序
1目的 为了规范公司新供应商开发过程及合格供应商的定期评审过程，确保供应商能持续稳定的提供满足公司需求的产品和零件，保证公司产品质量和增加公司产品竞争力，保证基业长青。 2范围 适用于公司范围内的新供应商的开发评审或合格供应商的定期评审。 3.定义 A类供应商：年度采购额≥20w或涉及关键零部件供应商，如轴、齿轮、箱体，行星轮、轴承等 B类供应商：5W＜年度采购额＜20w或涉及非关键零部件供应商，如端盖、法兰、电缆等 C 类供应商：年度采购额≤5w或其他辅料类供应商 4职责 4.1采购部负责新供应商开发及合格供应商的组织评审工作。 4.2设计部负责新供应商开发及合格供应商的技术评审工作。 4.3质量部负责新供应商开发及合格供应商的质量能力评审工作。 4.4财务部负责新供应商开发及合格供应商的财务能力评审工作。 4.5总经理负责新供应商开发最终批准工作。 4工作程序 4.1新供应商开发评审
4.1.1新供应商开发需求提出 采购部根据业务需求或各部门采购计划需求按照物料价格、质量、交付期等要求提出选择新供应商的要求。 4.1.2新供应商资源开发 采购部采购员根据物料价格、质量、交付期等要求依据公司已有资源寻找合适供应商并进行对比评估，初步确认候选供应商待评审。 4.1.2新供应商评审过程 采购员负责与新供应商联络，确定新供应商评审时间安排，新供应商总评分按供货能力及交货期、财务能力、技术能力、质量保证能力四个模块进行评价，总分100分，评价总得分≥80分，可判定为合格新供应商。 4.1.2.1供货能力及交货期评审 采购部负责对供应商供货能力及交货期符合性情况进行评审，使用《供应商供货能力及交货期评价表》进行评价，总分100分，最终按总分25分进行折算，得出供货能力及交货期模块得分。 4.1.2.2财务能力评审 财务部负责对供应商财务能力进行评审，使用《供应商财务能力评价表》进行评价，总分100分，最终按总分25分进行折算，得出财务能力模块得分。
采购控制程序
采购控制程序 版本号： 文件编号： 生效日期： 编制人：编制日期：审核人：审核日期：批准人：批准日期：
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采购控制程序 1.目的 对采购物料进行控制，保证采购的物料满足公司的要求。 2.范围 本程序适用于所有对本公司最终产品品质有直接影响的采购的产品或服务。 3.责任 3.1 采购部全面负责本程序的推行与维持。 3.2 工程部门负责提供物料申请及采购活动所需的技术参数、性能资料、图纸、标准等文件，并对应急物料进 行评估；对新物料进行最终技术、承认书或者规格书的确认，并负责新物料的料号申请和管控。 3.3 采购员根据计划部门需求和预测、合理的安排物料的采购周期和安全库存数需求。 3.4 品质部提供样品测试结果和报告供开发部门或者工程部门做判断。 3.5 品质部参与供应商的评估活动,负责对原材料按要求、标准进行检验，并作相关的检测记录，提供与物料 有关的各种报表、数据。 3.6 仓库负责对供方送达的物料进行接收，负责对物料、顾客财产实施防护。 4.规定 4.1 供应商选择评定与评估 4.1.1 由采购部门发出《供应商调查表》给新供应商, 了解其公司背景及有关事项,要求对方回复。可能 从其他公司了解被调查供应商以往的品质记录。 4.1.2 对供应商提供的样品，按《样品确认书》进行作业。 4.1.3 必要时可试用小批量试产，如果试用异常按品质异常流程进行作业。对异常进行评审，小异常 重新新安排送样，大异常安排更换供应商或者停用。 4.1.4 对重要物料供应商，可派人到供应商处，对其品质系统做现场评估，并填写《供应商现场评估表》。 4.1.5 上述评估结果均合格后，采购部按《采购管理流程及规定》作业。 4.1.6 客户指定供应商时，采购部经理可直接将其列入《合格供应商名单》。 4.1.7 由采购部门负责人每年至少一次对原合格供应商重新进行评估，按《供应商评估流程及规定》作业， 确定是否继续将其列入《合格供应商名单》。 4.1.8 当某供应商出现连续的不合格产品或产生退货时，除执行《不合格品控制程序》外，采购部门负责 人还需通知供应商有关问题，或必要时从《合格供应商名单》中删除此供应商。如果此供应商是由 客户指定的，则还需将情况报告给客户；如是唯一供应商，则采购部门负责人需与相关部门共同协 商处理有关来料。 4.1.9 对从临时供应商处采购回来的物料，采购部门按《特采管理流程及规定》作业。 4.2. 从合格供应商处采购物料。 4.2.1 采购依据
内外部环境和相关方要求识别控制程序
内外部环境和相关方要求识别控制程序 1．目的 识别公司质量/环境管理体系存在的，会影响到体系管理内外部环境因素和相关方要求。2．范围 本程序适用于在公司质量/环境管理体系活动中，识别内外部存在的机会和风险，及应对措施的建立和评价过程。 3．职责 3.1总经理：负责内外部环境和相关方要求管理所需资源的提供。 3.2 管理者代表：负责组织落实内外部环境和相关方要求的定期识别和评审。 3.3各部门：负责参与内外部环境和相关方要求识别和评审； 4．定义 4.1内部环境：企业内部环境,例如组织使命、资源、内部管理、内部绩效等。 4.2外部环境：例如法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境有关的因素等。 4.3相关方：人或组织，能影响组织的某个决策或活动，或被其影响，及认为自身会被其影响。如：客户、外部供方、行业组织等。 5．程序 5.1 公司内外部环境因素和相关方要求的识别对象 5.1.1 在分析外部环境因素对公司质量/环境体系的影响时：可考虑： a. 宏观经济因素：如汇率、国家经济、CPI指数、信贷； b. 市场竞争因素：如市场占有率、可替代产品、行业标杆企业状况、顾客趋势等； c. 社会因素：如本地就业数据、教育水平、工作时间、假期等； d. 政治因素：如政治稳定性、本地基础设施、政府公共服务等； e. 法规因素：如产品法规、有害物质法规、劳工法规等； f. 技术因素：如新科技、新技术、新材料、专利有效期等； 5.1.2 在分析内部环境因素对公司质量/环境体系的影响时：可考虑： a. 公司使命：如愿景、目标、义务； b. 公司资源：如：财务、人力、环境、基础设施、知识储备； c. 公司管理：如组织架构、决策过程； d. 公司运营绩效：产品先进性、生产交付能力、体系能力、客户评价、质量管理绩效、合规性等。 5.1.3 在分析相关方要求时，可考虑：
供方评定控制程序
1、目的 对供方进行评定和选择，以确保供方具有提供满足公司规定要求的产品或服务的能力。 2、适用范围 适用于向本公司提供产品（包括外购、外协的采购）的供方的评定和选择。 3、职责与权限 3.1工程部：负责评审供方的制造工程能力以及出现技术问题时之解决能力； 3.2品质部：负责供方评审工作的主导、合格供方月度考评（品质\环境部分）、以及负责相关评审资料 保管。 3.3采购开发：负责新供方资料的收集与协议签订跟进，新供方样品及资料的索取，新供方首次评审的 联络事宜。负责《合格供方名单》的制定、合格供方ICP报告、MSDS(成分表)的索取、 合格供方月度考评（配合度部分）、以及供方年度评审的联络事宜。 4、定义 4.1 主材料：对产品品质性能有重大影响的材料,如带材、铜线、胶水等。 4.2 辅助材料：与生产有关的辅助材料，如标签、包装材料等。 5、工作程序 5.1本公司的供方为国内，根据实际要求进行不同形式的评定。 5.2新供方选定： 5.2.1采购部采购开发负责日常供方信息的搜集、归类、整理。当有新供方开发需要时则依据供方的 质量、环境体系完善程度，单价、服务、规模等各方面综合考量进行供方的初选。 5.2.2被纳入初选名单中的供方由采购开发负责首次样品、承认书、环保资料的索取，索样后交工程 部样品工程师依据《原物料承认与代用控制程序》进行认定。 5.3主材料新供方评审： 5.3.1样品认定通过后，由采购开发发放《供方基本资料卡》、品质协议、供货协议及环保协议等要求 供方填写及签回，并提供营业执照、税务登记证副本。同时采购开发制定《供方评审计划》呈报部门负责人及副总经理级以上人员核准后，通知品质部组织评审小组依据计划进行现场评审。 5.3.2评审小组组长由品质部负责人或其代理人员担任，组员由采购部、工程部等部门人员组成。评 审的依据为《供应商评审CHECK LIST》和《EQS》。 5.3.3评审完毕后，由品质部负责汇总填写《供应商评审》（质量），并依据评审得分对供方的等级进 行评价。质量/环境得分对应等级如下，评价为B级（含）以上者为合格： 5.3.3.1质量：A级≥ 90分；环境：A级≥ 90分 5.3.3.2质量：B级≥ 80分＜90分环境：B级≥ 80分＜90分 5.3.3.3质量：C级≥ 60分＜80分环境：C级≥ 70分＜80分 5.3.3.4质量：D级＜60分。环境：D级＜70分
采购过程控制程序(含表格)
采购过程控制程序 （ISO9001-2015） 1.0目的和适用范围 1.1目的 为确保采购产品符合规定要求，使采购过程处于受控状态。 1.2适用范围 本程序适用于外购件、外协件的控制。 2.0术语 2.1供方：提供产品的组织或个人。 2.2顾客：接受产品的组织或个人。 2.3可追溯性：追溯所考虑对象的历史，应用情况或所处位置的能力。 2.5文件：信息及其承载媒介。 2.6记录：阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。 3.0职责 3.1供应科负责外购件供方的推荐；销售科负责外协件供方的推荐；负责编制采购计划、签署合同并实施；对采购产品的质量、数量和采购成本负责； 3.2供应科、销售科负责对供方的质量保证能力评价和再评价；负责制定选择、评价和重新评价合格供方的准则；并编制合格供方名录。 3.3技术科负责识别采购品的类别；负责提供《材料明细汇总表》；参与对供方评价。明确供方和过程评价、选择及产品的验证方式。
3.4质检科负责采购产品的验证。 4.0工作程序 4.1供方的评价 4.3.1供应科负责收集各供方提供的产品质量及质量管理体系资料。 4.3.2供方的评价由供应科、销售科牵头组织技术科、调度室、质检科对供方进行评价；形成合格供方的名录，作为采购和外包的依据。 4.3.3评价内容 a.对供方的质量保证能力、生产能力、交货能力、产品信誉、可能存在的风险以及质量管理体系运行状况进行评价。 b.对比类似产品的历史情况或其它使用者的使用经验。 c.对比类似产品的试验结果。 d.对产品样件的评价。 4.3.5评价与再评价准则 a.通过质量管理体系认证或通过产品质量认证； b.供货质量稳定、价格合理、按期交付、信息畅通、服务及时； c.具有检验系统； d.能提供检验合格证； 4.3.6合格供方的控制和重新评价 a.由供应科和销售科牵头组织技术科、调度室、质检科对供方每年进行一次评价，经考核合格后，继续列入“合格供方名录”。
供应商管理系统控制程序
实用文档 程序文件 编号： 供应商管理控制程序 版次： 分发号： 编制 标准化 审核 批准 XXXX年XX月XX日发布 XXXX年XX月XX日生效 1 目的 规定对供应商的开发、过程监控, 以确保供方按要求持续保持提供合格产品的保证
能力。 2 范围 本程序适用于XXXXXXX有限公司对供方的选择、评价和管理。 3定义 3.1高风险供应商——存在以下风险的供应商： a）一月内连续两次未能准时交付或出现批量不合格； b）开发或管理水平低下，严重影响公司开发进度； c）产品质量不良导致顾客的批量拒收或三包退货； d）产品性能不合格导致我公司批量总成产品特殊特性不符合要求； e）二方审核评定不合格、存在严重的财务危机或其它可能影响与我公司长期合作的情形。 3.2采购物资：指对顾客要求有影响的产品和服务，例如：外购外协件、委外试验与校准服务、运输、技术咨询。 4职责为、 4.1 配套部负责供应商的开发以及年度业绩的评价，为供应商管理的归口管理部门。 4.2 技术品质室/研究所负责提供采购物资的技术要求。 4.3技术品质室负责供应商月质量业绩的监控和协助供应商质量体系的开发。 5 工作程序 5.1供应商开发：
QS/HSQP/QP-0213质量记录控制程序QS/HSQP/QP-0201文件控制程序
7质量记录 8.1 附表一：QS/HSQP/QP-0202-R001供应商资料调查表 8.2附表二：QS/HSQP/QP-0202-R002供方现场评审检查表 8.3附表三：QS/HSQP/QP-0202-R003 潜在供方评审报告 8.4附表四：QS/HSQP/QP-0202-R004价格对比分析表 8.5 附表五：QS/HSQP/QP-0202-R005供应商业绩记录表 8.6附表六：QS/HSQP/QP-0230-R007 8D报告(见不合格品控制程序）8发布/修订记录 9 附录一：供应商管理流程图
采购管理制度及流程
1 采购管理制度与工作流程 目 录 第一章总则 第二章采购计划管理制度 4. 第一节采购计划编制制度 第二节采购预算管理制度 第三节月度采购计划管理制度 第三章采购计划管理流程 10 、采购计划工作流程 10 二、月度采购计划增补流程 11 第四章相关表格 12 一、购买申请单 12 二、紧急采购申请单 13 三、物资米购计划表 13 四、年度预算米购表 14 五、采购变更审批表 14 六、计划外采购申请表 15 恩施和诺生物工程有限责任公司 采购管理办法 第一章总则
购合同, 货款支付时间上尽量延伸展期和固定周期。 为了规范物资采购、提高生产效率，堵塞管理漏洞，降低采购成本, 特制定本办法。 第一条、采购部隶属生产系统，受生产和财务双重领导。 第二条、本着公平、公正、公开的原则，公司物资采购实行集中统一管理, 统一由采购部负责。负责公司（包括肥料厂）全部物资采购（除食堂物资 外），包括生产用的原辅材料、低值易耗品；行政办公用品；机器、设 备；实验用品、试验材料；基建材料采购。 第三条、根据各部门下达的采购计划，按照规定的时间、物品、数量、 规格、质量要求进行采购。 各部门下达采购计划应严格根据申购单下达，应详细列明采购材料 名称、时间、数量、规格、质量等内容。 第四条、采购应坚持成本效益原则、 质量原则、进度配合原则、公平竟 争原则。要求以招标或类似的方式进行，向多家供应商发招标或采购函 进行询价和质量比较，在材料质量保证不影响公司产品质量的前提下, 按照质优价廉、同质价低的原则采购。 按照询价、比价、议价、评估、索样、定价、请购、订购流程 进行。 对于进行大宗米购或经常米购的供应商，在米购前应当签订米 合同签订应当明确标的数量、规格、型号、单价、金额、供货时 间、地点、运输方式、运费承担方、发票、付款期限等重要事项。 第七条、对本地采购低值易耗品的结算，采取按月凭票结算方式。 第八条、除零星采购外，支付货款必须以银行转账方式支付。 第五条、 第六条、
品质管理表格-供方管理程序
1.目的 对供方的选择和管理按规定程序进行，确保供方具有满足本公司采购需要的能力。 2.范围 本程序适用于为本公司从生产至交货过程所需原材料、外购配件、包装材料及外发加工的供方的选择和管理。 3.权责 3.1 采购部、品管部、ISO推委会联合负责对供方进行评定。 3.2 采购部负责对合格供方建立档案。 4.定义 4.1 供方：本公司所指供方包括原材料供应厂商、外购配件供应厂商及外发 加工厂商。 5.作业内容 5.1流程图(见附件一)。 5.2 供方的选择程序 5.2.1 新供方的调查 根据采购/外发的需要有必要增加新供方时，由采购部主管/外发加工负 责人选择有可能成为本公司供方的厂商进行初步调查，作成“供方调查 表”(见附件二)交采购部主管审核。必要时联合品管部、计划部、ISO推委会 评估。 5.2.2 新供方的评估 5.2.2.1 产品/样品检验评估 A. 由采购部采购人员/外发加工负责人要求新供方提供产品/样品，技 术部/品管部对供方的产品/样品进行检验或验证,产品/样品评估结 果填写到“新供方能力评估表”(见附件三)之“产品/样品审查意见” 栏中. B. 如政府或顾客有要求时，技术部/采购部负责对供方生产用原材料 进行评估，确定其满足我国政府法规或销售国政府的要求。 5.2.2.2 样品评估合格后，采购部主管对新供方所报的价格与类似产品或市场行情 进行比较，确定单价是否合理，并将结果记入“新供方能力评估表”之“价 格审查”栏中。 5.2.2.3当样品、价格都能接受的情况下，由采购部、品管部、ISO推委会联 合对新供方的质量体系进行评审。根据供方的产品对公司产品的质
供应商评审和采购控制程序(含表格)
供应商评审和采购控制程序 （ISO9001-2015） 1、目的 保证所采购的器具和物品、软件符合其质量及技术标准和本公司使用部门的要求，确保采购质量，降低采购成本。 2、适用范围 本程序适用于本公司需使用的物品、采购审批、实施；采购产品、服务的确认验证、采购资料保管管理工作。 3、术语及定义 采购对象：指的是生产使用的物料及设备，包括其他行政、办公、生活用品采购。 4、职责权限 4.1总经理/副总：审核、批准各种采购对象的申请，并签署其采购合同。 4.2各部门：本部门相应的采购对象的申请，根据采购对象报总经理/副总审核批准 4.3采购：采购对象的采购和入库等管理工作，并负责采购对象供应商的资格评审及合格供应商清单的编制等。 5、作业程序 5.1供应商的评估与选择： 5.1.1每种采购对象的供应商，应至少选择2到3家。 5.1.2应进行评估的供应商有
5.1.2.1A类供应商 经常生产加工所需的生产物料供商。要对其进行调查必要时需要评估，选择合格供应商。 5.1.2.2B类供应商 物流，咨询，培训，认证，检定校验等供应商。要对其进行收集相关有效的资料进行归档，选择信誉较好的供应商。 5.1.2.3C类供应商 行政，办公，生活用品的供应商。要求选择服务周到及时的供应商。 5.1.3评估的方法 5.1.3.1采购负责组织对采购对象的供应商进行调查/评估，参加评估的人员除了组织部门人员外，还包括财务部及相关使用部门的人员。 5.1.3.2供应商按评估内容的要求提供资料，采购根据供货情况组织对其资料进行审核。 5.1.3.3我方对供应商的评估一般结合以上两种方法进行，评估结果由组织部门人员填写在《供应商评审表》中，并经组织部门经理审核和副总以上级别批准。 5.1.4选择供应商的基本原则 5.1.4.1供应商须是所供应产品的生产商户或其指定的代理商。 5.1.4.2.供应商须提供一定时限的合理的保修服务。 5.1.4.3对长期一直品质良好，交货期稳定准时，信誉良好，服务优良的供应商，可以列入《合格供应商清单》，由采购部负责人审核，副总以上级别批准。 5.1.4.4在相同条件下，优先选择获得ISO9000、ISO14000认证的供应商。
供方选择及评价控制程序
供方选择及评价控制程序2007—02—05发布2007—02—05实施
文件会签及文件修改记录表
1 目的 对供方进行选择、评价及重新评价，确保供方能持续地提供满足规定要求的产品。 2 适用范围 2.1适用于新产品开发时第一供方的选择、评价。 2.2适用于现产品提高质量、降低成本时第二供方的选择、评价。 2.3适用于对合格供方的定期评定及重新评价。 3 术语 质量术语采用GB/T 19000—2000 idt ISO 9000：2000《质量管理体系基础和术语》中的有关术语及以下术语。 3.1 评定小组：由质量管理科、检验科、产品科、采购科、物流科的负责人及相关专业评 定人员组成。负责对新开发的供方进行评价选择；对合格的供方进行定期评定。 3.2 配套外购件：指用于总装车间装配的需外购的汽车装配零部件。 3.3 工艺性材料：指用于冲压、焊装、涂装车间生产的原材料、外协外购件、生产辅助 性材料；用于汽车产品及工序产品的油、液、化工制品等流程性材料。 4 职责 4.1 采购科负责组织供方评定例会，负责对供方的价格的评价，负责建立供方的基本信息 档案。 4.2 质管科负责组织对供方的评定考察，对供方业绩进行定期评定及重新评价，对供方的 质量保证能力进行评价；对供方的质量进行监控。 4.3 检验科负责对供方提供的样品进行检验并出具相应的检测报告，对供方的实物质量进 行评价。 4.4 产品科负责新开发产品配套外购件第一供方的推荐。负责首件样品的认证工作 （包括第一、第二供方）。提供完整的设计文件和资料，根据要求签订技术开发协议。对配套外购件供方的技术能力进行评价；负责整车开发中涉及开发零部件的工装及首批认证工作。 4.5 质管科、采购科、产品科共同负责现产品配套外购件第二供方的推荐。产品科、 质管科负责工装样品、首批样品的认证工作，并将设计更改的要求及技术协议
采购控制程序及流程图
采购控制程序及流程图 采购控制管理程序 2010-**-**发布 2010-**-**实施 文件修改履历表
1目的 对公司的采购过程实施控制，以保证所采购的物资符合生产和规定要求。 2适用范围 本程序适用于公司供应商开发、评选管理及物品采购过程的控制。 3术语 3.1物资-- 包括原材料、半成品、成品、生产设备、辅料备件、外包服务等。 3.2外协—分为供料外协（我公司出材料、图纸等）、包料外协（我公司只出图纸）。 4职责 4.1总经理批准《供方资格标准》、《合格供应商清单》。 4.2主管领导批准《月采购计划》、《请购单》、《采购订单》等。 4.3采购部门组织评价供方，制定采购合同、采购计划，并实施所需物资的采购及监督物资的入 库情况，建立供方档案。 4.4质量部门参与供方的质量体系评价，负责采购物资的检验和验证。 4.5技术部负责供方技术能力的评价，并组织制定《采购产品重要性分类表》及有关验证要求。 4.6仓储组负责物资的验收、清点等工作。 4.7财务部门负责对账及付款等事项。 5工作程序 5.1采购过程的策划 5.1.1采购部门根据其他各部门的物资需求作采购前期策划，筹备为该过程完成所需要的资料 或资源。 5.1.2采购部门在相关技术标准的引导下，根据采购物资对最终作品质量的影响程度及对供方 控制的方式方法等，制定《供方资格标准》。 5.1.3在有关部门（如技术部门、质量部门等）的配合下，主导供应商开发，并给予评价。相 关具体程序见《供应商管理规定》。 5.2物资的信息与供应商的选择 5.2.1根据相关部门提供的意见，确定采购形式的说明，如外购、供料外协、包料外协等；外 协加工按《外协加工管理办法》操作。 5.2.2采购物资分类技术部门负责制定《采购产品重要性分类表》，根据其对随后的实现过
外部供方绩效评价报告20180625
外部供方绩效评价报告 根据质量管理体系标准要求，按照《管理评审控制规范》、《采购控制程序》、《采购管理制度》、《供方管理规范》、《外部提供过程产品服务规范》中相关规定，针对采购部门的工作 进展和目标实施状况，作如下评价汇报： 一、目标完成情况 部门部门目标统计汇总 供方产品一次性合格率≥98.5% 采购部97.75% 供方准时交付率≥97% 工作开展和实施到目前为止，目标的完成都基本符合计划要求，但在供方准时交付率方 面，还要加强供方交期意识的培养，加强与供方的沟通与监视，积极鼓励供方实施持续的改 进，以达到在改进中增加双方的理解和友谊，并共享由此而产生的效益。 二、部门体系实施情况 根据《供方管理规范》和《外部提供过程产品和服务规范》中的相关规定，制定各个岗 位的工作标准，工作的开展都围绕标准的要求，切实融入到实际工作中。当然与体系系统完 美的要求相比，部门所属人员的工作还是有所欠缺，特别是记录以及供方的沟通和监视方面 存在不规范和不完善。所有在今后的工作中，要求部门全体人员关于体系方面知识的补充和 工作的持续改进，有待于进一步加强和提高。 三、质量管理体系要求基本上得到了贯彻、实施，具体表现在以下方面： 1. 公司方针在部门内部得到宣传； 2. 部门目标每月都进行统计分析； 3. 内部审核没有在本部门发现严重缺失，不符合项能够及时整改； 4. 为了提高部门人员的作业能力和质量方面意识，进行了相对应的培训；
5.内部沟通渠道畅通且经常进行沟通； 6.法律法规标注得到识别且进行了符合性评价，针对不符合提出了纠正措施； 7.体系文件处于受控状态； 8.各类记录基本能够按要求填写、保管； 9.定期对质量体系的运行控制情况进行检查； 10.对供方施加质量影响； 四、体系运行过程中出现的问题和解决措施 体系在部门实施过程中，年度内审发生一项不合格，采购过程的实施中有关条款的展开不够具体，现已改善完毕。 在供方供货过程中或材料上线使用时发生的质量问题，采购部都及时组织相关人员和责任部门进行分析，拿出有效的纠正预防措施，并会同质检人员一起验证整改效果，达到解决问题并预防的目的。 五、体系运行过程中持续改进建议 产品质量与原材料、辅料耗材的质量紧密相关，因此供应商提供的产品和服务以及分包方的质量都很重要，定期对供方做业绩绩效评价、考核，提高供方产品质量、服务质量。
供应商管理控制程序
文件名称供应商管理控制程序文件编号YL(2)018 版本B/0 实施日期2017.9.28 文件修订履历 版本修改页次修改日期修改内容 A/1 封面2014.4.17 增加文件实施日期A/2 P4&P5 2015.1.15 增加供应商评分标准 A/3 P1~P5 2016.12.0 7 增加供应商临时评审，修改供应商选择核定内容 B/0 全部2017.9.28 ISO13485体系改为2016版统一升版。 相关部门会签 会签部门会签意见签名 营销中心 生产部 计划物料部 研发中心 中试工程部 研发管理部 质量保证部 人事行政部 编制部门计划物料 部 编制审核批准
供应商管理控制程序 1 目的 为保证产品的质量和满足其他方面的要求，必须保证原（辅）材料是合格的产品，所以对原（辅）材料的供方进行控制。 2 范围 本程序适用于对供应商的选择评定和日常管理。 3 职责 3.1 计划物料部负责组织对供方的评审和选择核定工作，并编制《合格供应商名录》、建立供应商档案和对合格供应商进行日常管理。 3.2 研发中心参与供应商的物料认定工作，必要时参与供应商的评审和选择核定工作。 3.3 质检部参与供应商的评审和选择核定工作，负责提供供应商样品检验情况和历次进货质量状况统计资料。 3.3 生产部负责提供供应商样品上机试用情况资料，必要时参与供应商的评审和选择核定工作， 3.4 供应链制造中心总监负责《合格供应商名录》的批准。 4 工作程序 4.1 供应商评审 4.1.1 供应商调查 供应商调查的内容包括： 4.1.1．1关键件调查内容： A、供方企业工商登记证； B、供方产品生产许可证（或产品注册证）； C、供方产品执行的标准和规范 D、供方企业资质证书（第三方认证的证书）； E、供方产品自检合格
采购管理控制程序表汇总(38个doc)2
采购管理程序 1. 目的 确保采购过程和采购物料符合规定的要求。 2. 范围 本程序适用于所有原辅材料、燃料及常用物品的采购过程和委托加工等过程。 3. 职责 3.1 生产管理部督导提供中心和各工厂的采购管理按 本程序要求实施。 3.2 提供中心采购机电设备、零部件、五金工具、润滑 油脂、金属材料、建筑材料、包装材料、外加工件、 实验用品、办公用品、劳保用品等。 3.3 各工厂采购各种原辅材料。 4.工作过程和方法 4.1 计划采购 4.1.1 提供中心每年初制定《常用物资存货计划》, 明确规划出安全存量、订购数量等。 4.1.2 专用机电设备、零部件和各种物资的采购由 各工厂于月初制定《采购申请单》,经主管 审核,副厂长批准后,送提供中心。 4.1.3 提供中心根据《常用物资存货计划》和各工 厂的《采购申请单》,与提供商签定供货合
同,并实施采购。 4.1.4 各工厂根据生产计划,与提供商签定供货合 同。生产科根据合同、生产进度和库存情况 实施采购。 4.1.5 提供中心和各工厂应与提供商保持有效交流, 确保物资适时、适质、适地、适量、适价到 达。 4.2 临时采购 临时需要的物资,由各工厂填写《采购申请单》,经主管审核,副厂长批准后,送提供中心实施采 购。 4.3 委托加工 4.3.1 当本工厂无法加工、达不到加工要求或外协 加工更便宜时,可将物资委托提供商加工。 4.3.2由使用单位提供详细准确的加工要求和《采 购申请单》,经主管审核,副厂长批准后,送 提供中心联络外协加工。 4.4 提供中心若对请购内容不明、一时采购不到所需的 物品或采购价格与各工厂预算价格差异较大时,应 主动同各工厂及时交流协调,必要时报生产副总裁 处理。 4.5 采购物资到货时,提供中心应及时通知使用单位验
供应商选择及评价控制程序
1 目的 选择合格供应商，评价供应商的质量保证能力，以保证选择的供应商提供的产品质量满足本公司规定。同时对已为本公司提供产品的供应商持续定期供货能力做出评价。 2 范围 本程序适用于评估提供材料（原材料、辅助材料）、外协件、外协加工(含电镀电泳)、检定检测、特种设备的维修保养和物流运输服务的供应商。 3 职责 采购部负责供应商的开发、选择、评价、管理、联络以及对供应商进行监督、考核；组织并评估原材料、辅助材料、外协加工(含电镀电泳)、物流运输服务供应商，并建立其档案。 生产部负责评估外协加工供应商的评估。 设备部负责特种设备维修保养供应商的评估。 品管部负责检定检测服务供应商的评估。 审核组负责对供应商的初次认证审核和不定期审核，审核组由采购部、技术部、品管部及相关部门人员组成。 技术开发部和指定部门负责协助采购进行供应商的选择，以及新材料的使用（应用）情况的反馈，并组织新材料的试验。 总经理负责批准《合格供应商名录》、《供应商评估表》、《供应商年度评估报告》。 4、定义：合格供应商是指能提供资质和证书，在质量、价格及服务都能满足客户要求的商品生产商、贸易商，以及服务提供商。
4 定义：无 5 工作程序 供应商选择及评价工作流程见附图。 供应商的分类 一级供应商：为本公司提供构成产品主体原材料、产品配套外协件的供应商，如钢材、配套轴承供应商；以及主要工序的外包供应商，包括外协生产件、模具，委外加工（热处理、电镀、电泳等）； 二级供应商：为本公司提供对产品加工质量有一定影响的辅助材料的供应商，如合金刀具、切削液、乳化油、防锈油、纸板、木箱等。 三级供应商：供应零星物料的供应商、运输服务供应商，检定检测服务、特种设备的维修保养等。 合格供应商的条件 有良好的质量保证系统，产品和服务符合生产国政府及销售地区政府法律法规的要求； 价格合理； 具有良好的供应能力和售后服务； 具有有效的证明文件等； 客户指定（杭州钢铁集团公司：10#钢；中山市翠恒贸易有限公司：摩擦片；东莞市奥承机电有限公司：轴承）。 评估方式 供应商的调查； 对供应商进行现场审核； 对材料样品验证试用； 综合供应商的行业信誉及有关证明文件。 一、二级供应商的准入评估 供应商调查。 调查形式：采购部选择合适的目标供应商进行调查，可采取电话、传真、或通过网络、媒体、同行推荐等途径。
供应商管理控制程序
程序文件 编号： 供应商管理控制程序 版次： 分发号： 编制 标准化 审核 批准 XXXX年XX月XX日发布 XXXX年XX月XX日生效 1 目的 规定对供应商的开发、过程监控, 以确保供方按要求持续保持提供合格产品的保证
能力。 2 范围 本程序适用于XXXXXXX有限公司对供方的选择、评价和管理。 3定义 3.1高风险供应商——存在以下风险的供应商： a）一月内连续两次未能准时交付或出现批量不合格； b）开发或管理水平低下，严重影响公司开发进度； c）产品质量不良导致顾客的批量拒收或三包退货； d）产品性能不合格导致我公司批量总成产品特殊特性不符合要求； e）二方审核评定不合格、存在严重的财务危机或其它可能影响与我公司长期合作的情形。 3.2采购物资：指对顾客要求有影响的产品和服务，例如：外购外协件、委外试验与校准服务、运输、技术咨询。 4职责为、 4.1 配套部负责供应商的开发以及年度业绩的评价，为供应商管理的归口管理部门。 4.2 技术品质室/研究所负责提供采购物资的技术要求。 4.3技术品质室负责供应商月质量业绩的监控和协助供应商质量体系的开发。 5 工作程序 5.1供应商开发：
QS/HSQP/QP-0213质量记录控制程序QS/HSQP/QP-0201文件控制程序
7质量记录 8.1 附表一：QS/HSQP/QP-0202-R001供应商资料调查表 8.2附表二：QS/HSQP/QP-0202-R002供方现场评审检查表 8.3附表三：QS/HSQP/QP-0202-R003 潜在供方评审报告 8.4附表四：QS/HSQP/QP-0202-R004价格对比分析表 8.5 附表五：QS/HSQP/QP-0202-R005供应商业绩记录表 8.6附表六：QS/HSQP/QP-0230-R007 8D报告(见不合格品控制程序）8发布/修订记录 9 附录一：供应商管理流程图
采购控制程序及流程图
采购控制管理程序 2010-**-** 实施 文件修改履历表 对公司的采购过程实施控制，以保证所采购的物资符合生产和规定要求。 2适用范围本程序适用于公司供应商开发、评选管理及物品采购过程的控制。
3术语 3.1物资-- 包括原材料、半成品、成品、生产设备、辅料备件、外包服务等。 3.2外协—分为供料外协（我公司出材料、图纸等）、包料外协（我公司只出图纸）。 4职责 4.1总经理批准《供方资格标准》、《合格供应商清单》。 4.2主管领导批准《月采购计划》、《请购单》、《采购订单》等。 4.3采购部门组织评价供方，制定采购合同、采购计划，并实施所需物资的采购及监督物资的入库情 况，建立供方档案。 4.4质量部门参与供方的质量体系评价，负责采购物资的检验和验证。 4.5技术部负责供方技术能力的评价，并组织制定《采购产品重要性分类表》及有关验证要求。 4.6仓储组负责物资的验收、清点等工作。 4.7财务部门负责对账及付款等事项。 5工作程序 5.1采购过程的策划 5.1.1采购部门根据其他各部门的物资需求作采购前期策划，筹备为该过程完成所需要的资料或资 源。 5.1.2采购部门在相关技术标准的引导下，根据采购物资对最终作品质量的影响程度及对供方控制 的方式方法等，制定《供方资格标准》。 5.1.3在有关部门（如技术部门、质量部门等）的配合下，主导供应商开发，并给予评价。相关具 体程序见《供应商管理规定》。 5.2物资的信息与供应商的选择 5.2.1根据相关部门提供的意见，确定采购形式的说明，如外购、供料外协、包料外协等；外协加 工按《外协加工管理办法》操作。 5.2.2采购物资分类技术部门负责制定《采购产品重要性分类表》，根据其对随后的实现过程及其 输出的影响，将采购物资分为三类； 重要物资（A 类）：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性 能，可能导致顾客严重投诉的物资； 一般物资（B 类）：构成最终产品非关键部位的批量物资，它一般不影响最终产品的质量或即 对使用有影响，但可采取措施予以纠正的物资； 辅助物资（C 类）：非直接用于产品本身的起辅助作用的物资，如一般包装材料等。 5.2.3供应商的选择 5.2.3.1根据《供应商管理规定》对A、B类物资相关供应商的产品质量控制能力、采购的成本、 供货执行能力、经营管理能力及员工素质等进行综合评价，并选择合适的供应商，录入《合格供应
外部提供过程、产品和服务控制程序(含表格)
外部提供过程、产品和服务控制程序 （ISO9001-2015） 1.0目的 本程序旨在规范外部供方的选择和资格认可过程，并对外部供方的供应绩效进行有效管理。旨在为公司运作和生产过程提供适时、适价、适质、适量的过程、产品和服务。 2.0范围 本程序适用于选择、评估和管理外部供方；外部提供过程、产品和服务外部供方、协力厂商和分包商，以满足公司的产品质量要求和客户要求。客户指定的供方同样适用本程序，并应评估报告客户。适用于公司所有过程、产品和服务的提供过程的管理。 3.0职责 3.1总经理 负责审批《月份物料需求计划》、《物料采购申请单（P/R）》和请示书、审批《采购单（P/O）》（采购合同）和确认供方的物料报价单及外部供方的提供的过程、产品和服务的价格审议与签署。 3.2采购 3.2.1负责获取、分析及市场有关的信息和调查潜在的外部供方有关的基本信息；
3.2.2负责组织和协调相关部门对外部供方进行评估和选择的过程； 3.2.3负责编制和更新《合格外部供方一览表》； 3.2.4负责组织对外部供方的供应绩效进行定期的评估、分析、管理； 3.2.5负责统计生产物料和流程物料月度生产耗用量和监控需求物料的库存数量； 3.2.6负责根据上月耗用量、库存数量和安全库存量预评估下月生产用量，编制《月份物料需求计划》； 3.2.7负责根据生产所需的及时物料和特殊规格物料的及时需求，提出采购申请（P/R）； 3.2.8负责跟进外部供方交付状况。 3.3品质部 3.3.1负责协助外部供方的评估和选择，进行必要的监视与测量并反馈测试结果， 3.3.2负责确定并组织对外部供方的质量管理系统和外部供方现场进行审核； 3.3.3负责监控和管理外部供方的供应质量绩效。 3.4采购 3.4.1负责获取、分析外部供方市场有关的信息和调查潜在外部供方有关的基本信息； 3.4.2负责组织和协调相关部门对外部供方进行评估和选择的过程；
供应商评价和采购管理程序
供应商评价和采购治理程序 CDJJ-QP-08 编制：版号： A0 审核：编制日期：2002年6月25日批准：生效日期：2002年8月1日
1 目的 对采购过程及供方进行评价和操纵，确保所采购的产品符合规定要求。 2范围 （1）外购部件。（2）原辅材料。（3）其它项目。 3权责 3.1生产部：负责下达采购打算 3.2 供销部：负责物资的采购实施 3.3技术部：负责对物资采购的验收标准的制定 3.4质管部：负责对采购回物资的验证和标识 3.5仓库：负责对采购物的收发和治理 4定义：（无） 5工作程序： 5.1供应商的调查 5.1.1供销部门依照公司产品和生产的需求向有意向的供应商发出《供应商评鉴表》。 5.1.2收集各相关供应商的“调查表”后进行分析筛选，与本公司需
要的供应商洽谈。 5.1.3必要时企业由供应、质检、技术等部门组织相关人员去供应商处进行实地考核调查。 5.1.4依照供应商的资料或实地考查情况进行综合分析后，依照情况由供应商送样品来公司进行检测、试验或试用，并作好记录。 5.2供应商的评价 5.2.1依据供应商提供的资料、考查情况及“样品”检测或试验记录进行全面分析。 5.2.2质量体系的要求 从供应商的生产设施、技术力量、质量治理体系、检测装置、质量操纵及产品的实际情况、生产、交货能力、服务态度进行综合评价。 5.2.3依照初选的供应商的数次送货、质量、价格、交付、售后服务等情况来确定合格的供应商 5.3供应商的选择 5.3.1质管部对供应商的来料每次均要按《材料及产品验收标准》进行检验或试验，并填写《材料检验记录》。 5.3.2依据供应商的产品验证记录及交期和售后服务情况，从中确定选择合格的供应商。 5.3.3通过调查分析、评价后，由供销部建立起《合格供应商名册》做为长期稳定的供应商。 5.3.4企业对各要紧材料的合格供应商同时应保持两家或两家以上，以利于公司生产和进展。 5.4供应商的辅导 5.4.1为了实现组织质量方针和质量目标，满足产品或顾客要求，本着互利互惠的原则，对那些提供要紧产品或专门产品的重点供应商的产
供应商管理控制程序
程序文件
文件修订页
1目的 为确保供方提供的产品和服务符合国家和产品出口地相关法侓法规及本公司要求，并对供方提供产品和服务的能力进行有效监督管理。 2适用范围 适用于采购产品、服务供方及外协加工产品外包方的开发、选择、确认、评价、辅导和控制活动，包括设备、工艺装备等杂项物料供方的开发、选择和控制活动。 3术语和定义 引用公司《管理手册》中的术语和定义。 3.1高风险供方(代号H)指为本公司提供原物料属于指定的关键元器件、有害物质控制供方、被评为D级的供方,连续3个月评为C级的供方。 3.2低风险供方（代号L）指长期供货或提供服务绩效优秀的供方或与本公司签定环保承诺的供方。 4职责和权限 4.1采购部门负责组织采购产品供方、外协加工方的选择、评价和监督控制，组织供方制定物料承认书、供方的审核评估、建立及修订“合格供方名单”,并注明H（高风险）或L （低风险）。 4.2 研发系统负责物料要求技术文件的编制及关键元器件、原材料的识别，并对新品物料
的确认。 4.3 工程技术中心PE部负责确定重要程度及编制“辅料明细表”，负责物料样品试用工艺性评价，对供方进行工艺技术方面的辅导。 4.4 质检部负责物料性能检验及产品品质评价，建立供方质量档案，并对供方的质量方面提供辅导。 4.5 体系办负责供方管理体系评审。 4.6 审价部负责采购产品、外协加工产品、辅料及杂项物料的比价、审价及服务、杂项物料供方选择。 4.7 物流中心负责运输供方的选择与管理。 5内容和方法 5.1 采购物料、产品、外协加工产品重要程度的确定和分类 5.1.1 研发系统评价物料对产品性能/功能方面重要度按《关键工序控制规定》要求在图纸、BOM清单中予以标明。 5.1.2 工程技术中心PE部负责确定辅料的重要程度，并在“辅料明细表”中注明。 5.1.3 采购部门评价物料的价值、使用量方面的重要程度，结合物料、辅料对随后的产品实现和最终产品的影响程度，采购物料分为关键类、重要类、一般类和其它类，详见“物料分类清单”。 5.2 供方的初步选定