行政执法规范化建设经验交流材料

运用规则促进规范

今年来，我局把推进执法规范化建设作为标准化规范化建设的重要内容，牢固树立人性化的执法理念，始终坚持“外树形象、文明执法，内强素质、争创一流”的基本原则，保持优良的执法整体水平。加大执法检查力度，规范执法检查行为，以制度为保障，以教育为抓手，纵深推进执法规范化建设。今年来，我局共立案查处各类市场违法违规案件400余件，始终保持着投诉、复议、诉讼的零记录，出色地履行了保障市场正常交易秩序和保护群众合法权益的神圣职责。

一、苦练内功，夯实行政执法工作基础

基层工商执法工作集政治性、法律性、社会性和服务性于一体，具有特殊性。特别是在日趋复杂的执法环境下，贯彻理性、科学、文明、规范的执法要求，对工商基层的执法工作，特别是执法主体的素质能力，提出了新的挑战和考验，这就要求我们必须在提高干部职工的执法素质和执法能力上下真功、用实劲。我局通过“严格执法、公正执法、文明执法”三个意识的培养，整体推进我局行政执法队伍的素质。采取“比、学、赶、帮”四步模式树立行政执法规范化先进典型，提高加强执法规范化建设的自觉性。在全局范围内培养树立一批过硬的执法先进典型，通过总结交流、现场观摩和巡回报告等形式，激励和引导干部职工对照先进，更加自觉地解决执法思想偏差，进一步提高执法规范化水平。

（一）严格执法。

严格执法是我局对执法人员提出的基本要求，也是我局贯彻落实行政执法规范化建设的重要内容之一。实践告诉我们，只有严格执法，才能纠正违法行为，保护公共利益和群众利益，才能体现法律的尊严。

1.认真执行执法资格岗位认证制度和案件主办、协办制度。

我局探索推行全局范围内的执法岗位资格考试和案件主办人资

格考试。全局从事行政执法工作的必须报名参加，考试成绩在60分以上（包括60分）的取得行政执法上岗资格和行政执法案件协办人资格；考试成绩在80分以上（包括80分）的取得案件主办人资格。凡是考试成绩在60分以下的一律调离执法岗位。取得案件主办人资格的执法人员，才可以牵头办理案件；未取得主办资格的同志，只能协助办理案件。

2.加大执法技能培训力度，强化提升执法能力。

按照我局行政执法规范化建设的要求，坚持集中培训与分散自学相结合的原则，将行政执法人员的教育学习制度化，以制度促学习，以考核促提高，有效开展执法技能培训教育工作。一是在资金紧张的情况下，购买了电视机、多媒体教学仪及法律法规书籍100余册。为各工商所、股、室、队订阅《工商行政管理》半月刊等专业性报刊杂志，为干部职工学法提供了充裕的物质条件；二是集中与自学相结合。县局法制股每周二将本周主要学习内容打印张贴于大厅，每周五下午利用2-3个小时组织各股、室、队集中自学,并讨论工作中遇到的疑难问题，要求执法岗位人员刻苦学习新颁法律法规，勤做学法笔记，并撰写学习心得或办案体会，定期组织检查。三是创新学习交流平台，在***工商局局域网上建立“执法社区”，开辟“法律知识园地”、“办案工作通报”、“疑难问题探讨”、“办案经验点滴”等栏目，方便了执法人员学习与交流，营造了良好学习氛围，提高了他们的法律素质和执法水平。四是开展流动课堂。按照事先制定的计划，分管局长亲自带队，组织法制股人员到各工商所采取传授、讲解、以案说法、疑难解答、座谈讲座等多种形式，学习了《行政处罚法》、《行政诉讼法》、《反不正当竞争法》等法律法规以及新出台的各项法律法规，增强了全体干部学法守法、懂法用法的意识，促进了依法行政，公正执法。五是定期培训。县局各股、室、队年初拟定培训计划，组织行政执法岗位人员进行法律法规培训，法制股、办公室、监察室、人教股不定

期地对培训实施情况进行督查，对实施较好的股室给予口头表扬考核，对于实施不力的单位予以限时实施.今年以来,全局共举办法律法规培训班30余期，培训达1200余人次。六是检验效果。***工商局深入开展“六个一”即一周一法一题、一季一年一考学法活动，每季度人教股和法制股联合出法律法规题，对全局的干部职工的学习效果进行检验，对考试不及格且名次在后三名者按照县局的各项规定予以处罚。举行法律法规知识考试，及格率100%；在系统内开展行政执法情景模拟比赛；同时，***工商局还积极组织参加县法制办、县司法局举办的普法培训和普法考试。通过各种形式的学习考核，全体执法人员的理论水平和业务素质得到有效提高。

3.紧抓执法程序教育，规范办案流程

严格执法同时要求执法人员注意不能粗暴执法，比如在询问当事人、证人、违反法律行为人时必须要有两位执法人员，检查中必须出示证件，执法过程中必须按规定着装，佩戴执勤标志，仪表端庄，语言文明。

（二）公正执法

公正执法是我国社会主义法制的基本要求，公正执法就是不偏不纵严格按照法律的规定行使法定职权，公民在法律面前人人平等，执法者不能超越法定职权执法。通过普法教育，公民的法律意识也有了很大提高，要求我们在执法中，更加注意执法的公正性。要求执法人员认真履行工商行政管理行政执法职责，做到依法行政，执法行为合法、公正、合理、适应，真正做到“依据正确、事实清楚、程序合法”

1.加强思想政治教育，夯实公正执法政治基础。

公正执法，关键在于建设一支高素质的专业化工商行政执法队伍。抓队伍建设是一个标本兼治、治本为主的过程。近年来我局开展的集中教育整顿、转变执法思想大讨论等活动，确实是解决队伍中存在突出问题的有效方式，把工作做在平时，把立足点放在提高工商执

法人员的综合素质上。要增强忧患意识和危机意识，切实把加强教育培训、提高队伍的政治业务素质作为迫在眉睫的任务来抓。通过抓培训、抓教育、抓提高，千方百计地把队伍的素质搞上去。组织学历达标、全员培训、岗位练兵等活动，促使执法人员利用班间班后时间学政治、学业务，不断更新知识。

2.端正执法思想、完善规章制度、规范执法行为。

不定期的采取与执法岗位工作人员交心谈心的方式，纠正行政执法工作中执法思想不端正，重实体，轻程序；重办案数量，轻办案质量；重打击违法违章行为，轻保护当事人的合法权益等问题。完善规章制度，制定了《行政执法责任制管理办法》、《罚没物品管理办法》、《首问责任制》、《过错责任追究制》等一系列规范内部执法行为的管理办法使各项执法活动有章可循。

（三）文明执法

文明执法是社会文明的一个缩影，也是社会文明进步的表现。所谓文明执法，在具体的行政执法工作中，我们要求我们的执法人员以人为本，依照法律规定的职权和程序，运用法律规范办理各种案件，坚持教育与处罚相结合，坚持严格公正、文明执法，进一步加强我局行政执法队伍建设、树立工商行政执法队伍新形象。全局执法人员通过各种形式，结合当前创先争优活动，认真学习、深刻体会“三个代表”的重要思想，构建和谐社会的理念，牢固树立全心全意为人民服务的宗旨意识，做到执法为民、服务社会，做到寓管理于服务之中，做到“权为民所用、情为民所系、利为民所谋”。通过开展大讨论等活动，有效地强化为民执法意识，树立正确的执法观念牢固树立为经济建设服务、公正执法、为民执法的执法思想，始终把促进生产力的发展、促进先进文化的发展、实现人民群众的根本利益，作为工商行政管理工作的出发点和落脚点，把是否符合'三个代表'的要求和人民群众是否满意和赞成，作为检验和衡量工商行政管理工作的根本标

准。

二、流程控制，规范行政执法工作程序

行政执法案件的质量是行政执法工作的生命线。案件质量的好坏，既体现在对违法行为事实和定性的准确性，也体现在办案程序的合法性，办案流程的规范性。任何一个环节的瑕疵，都可能造成整个案件的错误；任何一个流程的拖延，都可能导致对违法行为的放纵。因此，规范办案流程，提高案件质量既是行政执法工作的出发点，又是行政执法工作的落脚点

（一）严格遵守办案流程，促进行政执法工作规范化。

严格依照《行政处罚法》、《工商行政管理机关行政处罚案件程序规定》和相关法律法规的规定执法。严格执行持证上岗制度、告知和说明理由制度、听证制度、回避制度、查审分离制度、送达制度等行政处罚制度；其次，制定案件办案流程，明确工作标准，切实落实限时办结制、分级审批制等工作机制；三是切实提高对违法案件定性的准确性和处罚的合理性。要严格依法定性，合理行使自由裁量权，保证行政处罚的合法性、合理性。

（二）建立健全各项规章制度，努力完善行政执法规范

制度建设是各项工作有序进行的基础和行政执法规范化建设的重要工作内容。几年来，我局十分重视各项制度的建立和健全，制定了规范性文件备案审查、执法人员学习培训、行政处罚听证、行政执法公示、过错责任追究、评议考核、重大案件审理和备案以及行政执法责任制等制度，构建了较为完备行政执法规范化制度体系，形成了用制度规范行政执法工作的机制。在结合《行政处罚法》和《工商行政管理机关行政处罚案件程序规定》的基础上，我局制定了三个有特点的制度：一是行政处罚案件两级审核制度。该制度主要从法制部门及行政执法案件审查人员的条件、行政执法案件核审的范围、行政执法案件核审的主要内容、行政执法案件核审的处理意见、行政执法案

件核审异议的处理五个方面加强对我局行政执法案件核审工作的指导，进一步规范了行政处罚案件核审程序，确保了法制审查工作落到实处。二是办案单位自行核审案件办理的相关规定。规定中我们对办案单位自行核审案件的适用的条件和情形、实施现场检查应当履行义务、违法证据的固定、执法文书的制作、权利的告知、处罚的执行、备案的方法和案卷归档都提出了明确要求。通过对办案单位自行核审案件的规定，有效地解决了在以往实施简易程序处罚过程中存在的滥用简易程序、适用简易程序的事实不清和证据不充分、适用简程序的程序不合法、未备案和建档等问题，规范了当场处罚行为，达到了警戒和教育的目的。三是行政执法评议考核制度。在这项制度中我们主要是完善了行政执法评议考核的标准和评议考核的落实及评议考核的奖惩机制。在评议考核的组织实施上成立了领导机构、明确了责任部门和抽查、互查的考核方式，并将评议考核纳入年度目标绩效考核范围；在评议考核奖惩的措施上明确了奖惩主体、奖励和追究的方式及奖惩界定。通过加大行政执法评议考核工作力度，调动了执法人员工作的积极性，提高了监管与服务水平，使全局依法行政工作不断朝着规范化的方向发展。

（三）规范行政处罚由自裁量权，塑造公平、公正执法形象

为了防止滥用行政处罚自由裁量权，进一步规范行政执法行为，打造公正准确、科学详尽、分层决策和责任落实的行政处罚自由裁量机制，2009年以来，我局把规范行政处罚自由裁量权工作作为预防和治理腐败、促进执法公正、提高执法效能、促进行政执法规范化建设的重要内容，一是结合现行法律法规认真梳理行政处罚自由裁量权的执法依据。按照行政职权法定的原则，对本部门执行的行政执法依据进行详细梳理和归纳。把依法确定下来的行政处罚权编制成权力目录，细化、分解到内设机构以及包括领导在内的每个工作岗位，重新界定每位领导干部和每个工作岗位的权力，避免权力行使的随意性。

二是结合《四川省工商行政管理机关行政处罚自由裁量权实施办法》和《四川省工商行政管理机关行政处罚自由裁量权实施标准》，在实际的行政执法工作中严格履行细化了的行政处罚自由裁量权的处罚标准和程序，有效地解决了处罚裁量权过于“自由”的问题，极大地弱化了徇情枉法的条件。三是抓好配套制度建设。对裁量权适用的范围、裁量的原则、处罚种类的选择、法律的竞合、权限的划分、先例的执行、裁量的说明、处罚的幅度、情节的适用、处罚的阶次、免责的特例、案件的移送，内部的监督和过错的追究等内容做出了规定，建立了控制行政处罚自由裁量权的程序机制，保障了行政处罚自由裁量权工作的有效实施。同时，我们还重点加强了执行《四川省工商行政管理机关行政处罚自由裁量权实施标准》的监督检查和推行说理式执法文书等项工作。

（四）深入开展行政执法案卷评查活动，全面提升执法水平

几年的执法实践，我们深刻体会到执法案卷质量好坏直接反映行政执法水平的高低，执法案卷中存在的问题，实际上是行政执法工作中存在问题的集中体现。通过行政执法案卷评查，使我们能够及时了解和掌握执法人员的行政执法工作情况，有利于我们及时发现和纠正行政执法工作中存在的问题，防止和避免行政执法错案的发生。为此，我们把行政执法案卷评查工作作为法制监督工作的重点，建立健全了一套行政执法案卷评查体系，有力地促进了全系统行政执法案件质量的提高，使行政执法行为得到进一步规范。一是建立健全行政执法案卷评查标准。结合行政执法工作实际制定《***工商局行政处罚案卷评查标准》，确定了主体合法、对象认定准确、认定事实清楚、证据确凿、程序正当、手续完备、适用依据正确、合法和适当、立卷归档及时和案卷装订规范等9项共同标准，又结合行政处罚、行政许可和质量认证案卷的特点，根据对应的法律法规规章和相关规定，分别确定了各类案卷应当遵循的特定标准，并逐一量化，便于评查操作。通

过建立健全行政执法案卷评查标准，起到了用标准去指导和约束行政执法人员的具体行政执法行为的作用。二是建立起行政执法案卷评查长效机制。为真正实现行政执法案卷评查目的，解决评查过程存在的短期行为和应付检查等问题，我们从完善行政执法监督的长效机制出发，建立了长期开展行政执法案卷评查制度。制作了行政许可案卷评查表、一般程序行政处罚案卷评查表、简易程序行政处罚案卷评查表，规定由执法部门对每个执法案卷逐个进行自查，建立案卷评查台帐，定期报局法制股备查，根据备查的情况抽取参加综合评查活动和参选优秀案卷的案卷，从而确保案卷评查工作经常化、制度化。三是开展优秀行政执法案卷评选工作。通过每年组织的行政执法案卷综合评查活动，评选年度十大优秀案卷，对获得优秀案卷的制作部门和个人进行表彰。对优秀案卷的内容进行详细反映和指导性剖析，并专门组织人员对案卷予以完善，制作成示范卷作为执法人员学习的蓝本，起到了引领和指导示范的作用。

三、多措并举，完善执法规范化监督体制。

执法监督工作的重要任务是发现、查处执法过错并追究执法过错责任。通过积极、科学、有效的事后监督手段，及时发现和查处执法过错问题，在遏制违法违纪问题上发挥威慑和震慑作用，促进严格执法。

（一）积极推行政务公开。进一步了完善新闻发布制度，重要工作部署、重要情况信息公布制度。督促基层工商所通过网络、展板等形式公开执法范围、执法依据、执法程序、执法标准、执法结果，最大限度地保障人民群众的知情权、参与权和选择权。同时，建立执法投诉的回应制度，完善投诉、举报、信访的受理、调查、处理和反馈工作机制。拓宽和畅通监督渠道，自觉接受人大、政协、新闻媒体和社会各界的监督。

（二）深化执法质量考评。执法质量考评，力求四个转变：在考

评组织上，由上级考评为主，向本级自我考评和上级对下级考评相结合的方式转变；在考评内容上，由单纯的质量考评，向质量考评与数量考评相结合方向转变；在考评对象上，由对单位考评，向单位、部门和个人并重方向转变；在考评时间安排上，由年终考评，向年终考评与日常考评相结合方向转变。由县局法制股、监察室负责上下半年各进行一次执法检查，执法检查结果将与单位及主要责任人的绩效考核挂钩。

（三）实行案件回访。由监察室负责对全年的行政处罚案件进行回访，查看执法人员有无违法乱纪行为，听取当事人对我局行政执法行为的意见和建议，形成书面记录。全年实行案件回访率达98％。

（四）严格执法过错责任追究。推行执法办案责任制。出现执法过错的，严格追究案件承办责任、审核责任、审批责任等直接责任。执法过错多发或者发生重大执法过错的，坚决追究领导责任、管理责任、指导责任、监督责任、保障责任等间接责任，每一个环节都不放过。建立各个部门提供执法过错信息、法制部门认定执法过错责任、纪检部门实施执法过错责任追究的联动机制。通过刚性问责，教育引导广大执法人员规范执法行为，实现执法公正。经查证有违反上述规定的执法单位及执法人员，实行一票否决，取消办案机构和执法人员当年评先评优资格，并按相关规定追究行政执法过错责任。

在当前工商行政管理行政执法工作中，我们是在探索中前进，在求实中创新，虽然做了一些工作，但离上级要求还有一定差距，市场秩序还需进一步规范，行政执法也要进一步完善。我们一定要按照省、市局的要求，不断总结经验，与时俱进，开拓创新，再接再厉，不断提高行政执法规范化建设水平，在全社会树立起良好的执法形象，为建立统一、高效、权威的市场监管新体制而不断努力。