金融产品销售系统_操作手册_证券交易

第七章证券管理

以下说明均以上海市场进行说明，深圳市场操作均参考上海市场进行。

§1.交易参数

设置上海交易参数

功能简介

维护各交易类别的各项交易参数。

图11-1

详细说明

各交易类别的切换通过位于交易类别的下拉框选择。

◎币种类别：为该交易类别对应的清算币种。（上海、深圳的清算币种为0人民币；沪B 的清算币种为1美元；深B的清算币种为2港币）

◎席位连通：当某一交易类别有多个连通席位，则将此标志位设为允许（使指定交易的股民可以同时在多个席位上交易）。

◎撤单允许：营业部是否允许股民进行撤单委托。

◎清算方式：针对分笔成交（一笔委托分成多笔成交）记录的清算方式而言。分‘不合并清算’和‘合并清算’两种清算方式，具体视交易类别而定。（与印花税分笔

计算方式有关，目前上海、深圳都需设置成分笔清算）

◎证券帐号长度：该交易类别证券帐号的总长度，包括字符。

◎截取长度：截取几位，做为系统的股东代码（系统内部使用的全部由数字组成的代码）。◎回购计息天数：因系统回购到期根据回购清算记录自动购回，则在此设置该交易类别的回购计息天数。（上海为360天，深圳为365天）

上海回购利息= 回购金额*（round（回购利率（%）*回购期限（天数）

/360，5））

深圳回购利息=回购金额*（回购利率（%）*回购期限（天数）/365）◎系统当前日：为当前交易日。

◎委托种类：1 当日委托；2夜市委托。为系统控制参数，不建议修改。

◎交易停止：当某个交易所当日不进行交易时，可将该标志位置上，禁止股民进行委托。

设置上海席位参数

功能简介

对系统中各交易类别的席位进行维护（增加、修改、删除）。

图11-2

详细说明

◎确定各交易类别所用的席位的各种特性：席位组、席位号、起始合同号、结束合同号、当前合同号、合同号前缀、默认席位。

◎席位组：即席位通道，详见申报回报席位组参数

◎起始合同号、结束合同号：用于确定写入Fox委托库中的合同号范围。可以用作分支营业部共用一个席位时的区别码，如：营业部A、B共用一席位，为示区别，

A 起始合同号：100000

B 起始合同号：200000

结束合同号：200000 结束合同号：300000

◎当前合同号：

每天初始化时由系统自动置初值（=起始合同号）。申报时系统按申报笔数自动累加，在实际应用中一般不必修改。

◎默认席位：

同一个营业部同中交易类别只允许设置一个默认席位。

注：

委托时在委托表中填入席位号规则为：如果在股东账户表中的席位号不为空，则在委托表中记录的席位号为股东账户表中对应的席位号；如果为空，则取股东账户对应营业部中该交易类别中的默认席位，其默认席位在席位参数中设置（其席位联通标示不再控制席位号在委托表中的填写）；其申报编号则取写入委托表中相同席位号对应的申请编号。

设置上海二级帐号

功能简介

为某一的证券类别设置指定的申报帐号和席位。

图11-2

◎申报帐号：必须为营业部已存在的证券帐号

设置上海虚拟帐号

功能简介

为虚拟股东帐号设置申报帐号，该股东帐号的委托在申报时用此申报帐号申报。

注：在虚拟股东开户中，自动完成写入虚拟股东和申报帐号的对应关系。

§2.证券参数

设置上海证券类别

功能简介

维护证券类别的各种参数。

产品——>上海市场——>证券参数——>证券模板——>证券类别。

图11-1

详细说明

◎证券类别：为了便于管理，系统按证券的特性（如每手股数、买卖的单位、面值、交易方向等）对证券进行分类，称之为‘证券类别’。证券类别由‘系统管理—数

据字典’进行定义。

通常的证券类别有以下几种：

0—股票，1—基金，2—红利，3—配股权证，4—普通申购，5—申购回款，6—投资基金，7—增发申购，9—记帐国债，A—基金申赎，B—基金设红，C—跨市转托，D—交易权证，E—申购配号，F－行权权证G—国债申购，H—国债回款，I—国债分销，J—基金申购，P—配售申购，K－基金认购，M－ETF认购，N－ETF申购，V－ETF资金，T－ETF基金，S－认购款

R—指定交易，U—企业债券，X—凭证国债，Y—企业转债，Z—国债回购。

◎证券参数：证券参数详细描述了各类证券的特性，直接关系到系统的各项操作，如：委托、清算。

如图11-2所示，证券参数包括以下各项：

图11-2

常用参数：

辅助模板：辅助证券类别可在数据词典中设置，用于区别同一证券类别具有不同的特性。

现有：0—默认；1—ST；2—PT；3—N新股；4－*ST；5－配债；6－转债；

7－买断回购；

则在设置证券模板时设置同一证券类别不同辅助证券的代码段特征，实现代码

的自动化。

资金方向：委托时资金冻结的方向。

0：正常—与委托的买卖方向一致；‘买’则冻结资金。

1：买入—不论委托的买卖方向如何，均冻结资金。

如：上海、深圳的配股缴款。

2：卖出—不论委托的买卖方向如何，均不冻结资金。

如：红利。

3：取反—资金冻结方向与委托时的买卖方向刚好相反；‘买’不冻结资金，但‘卖’冻结资金。例如：回购。

4：不冻—无论买卖均不冻结资金。

如：指定交易、配售申购。

证券方向：委托时证券冻结的方向。

0：正常—与委托的买卖方向一致；‘卖’则冻结股票。

1：买入—不论委托的买卖方向如何，均不冻结股票。

2：卖出—不论委托的买卖方向如何，均冻结股票。

如：配股缴款及红利。

3：取反—股票冻结方向与委托时的买卖方向刚好相反；‘买’冻结股票，但‘卖’不冻结股票。如：回购

4：不冻—卖出不冻结股票

配对方式：设定清算时的成交配对方式（该功能暂时不启用）。

0：合同号配对

1：帐号配对

资金冻结方式：买委托时资金冻结的方式。

0：正常—按委托的价格冻结。

1：按缺省价

2：按面值

缺省价格类型：委托时是否启用缺省价，及缺省价格的类型。

0：无缺省1：昨收盘2：今开盘

3：最新价4：自定义5：面值

股票面值：录入该类股票每一股相应面值，单位为元。

通常：国债、回购的股票面值为100元，其余均为1元。

买入单位：买入该类股票时，委托数量必须是此设定值的整数倍，单位为股。

通常：正常股票的买入单位为100股，申购、基金申购的买入单位为1000股，国债的买入单位为10股（张），回购的买入单位为1000股（张），红利、配股缴款的买入单位均为1股。

卖出单位：卖出该类股票时，委托数量必须是此设定值的整数倍，单位为股。

通常：正常股票、红利、配股缴款的卖出单位为1股，国债的卖出单位为10股（张），回购的卖出单位为1000股（张）。

最小价差：指委托时，委托价格的精确度。单位为厘；红利精确到小数点后3位（1厘），其余股票均精确到小数点后2位（10厘）。沪B精确到小数点后3位（1厘）。冻结代码：委托此类证券，相应的冻结代码。一般为空（本身代码），国债回购类设置为上海（200000），深圳（131990）。

计算类别：0—自然日，1—交易日。

A股以自然日清算。B股为交易日清算，主要用于未回T+3日的计算。

允许委托方式：设置此类证券允许的委托方式，如果为空则表示全部允许。

标志类别：具体标志见图11-4所示。

图11-3 图11-4

下面就各项标志的含义进行详细解释：

◎证券托管：股票是否托管在营业部，即是否由营业部严格控制股票余额、防止股票卖空。上海、深圳的股票均为托管证券。

◎新指定可卖空：是否允许新指定户无股票卖出委托。一般均允许。

◎计算市值：在计算资产总值时，是否统计在内。

◎回报资金：指收到交易所发回的卖出成交是否实时解冻相应的资金。所有股票均实时回报资金。

◎回报证券：指收到交易所发回的买成交信息后，是否实时解冻相应数量的股票。除A股X-凭证国债（实物券）外均不实时回报股票。

B股当日回转交易，设置成回报证券。

◎按手存放：一般股票均不按手存放，而国债、标准券营业部可根据实际情况，按手或按股存放，在安装系统是确定后，中途不允许修改，否则会影响交易。

◎按手申报：是否按手进行申报。

通常：只有国债、回购按手进行申报，其余均按股进行申报。

上海A股：资金T+1，股票T+1；

深圳A股：资金T+1，股票T+1；

上海B股：资金T+3，股票T+3；

深圳B股：资金T+3，股票T+3。

图11-5

其他参数：

限价类型：上、下限价格的控制类型

0—无限制；1—涨跌幅度；2—档位价格；3—金额幅度

图11-6 图11-7

基价类型：当限价类型不为0时，计算上、下限价格的基准价格类型。

1—昨收盘；2—今开盘；3—最新价；

4—自定义；5—面值；6－集合竞价取昨收盘；

图11-8

图11-8为买卖允许的客户类别和帐户类别。其中：

帐户类别：0—普通帐户；1—基金帐户；2—法人帐户；

3—回购帐户；4—机构帐户。为股东帐户的分类。

可以控制某类股票不允许此类帐户买卖。

如：股票、股票申购、转债等不允许基金帐户买卖。

图11-9

图11-9用于对此类股票单笔委托交易量、交易金额的控制。

当系统需新增股票类别时：

1、在系统—系统参数—数据词典中新增该股票类别。

2、在系统—证券参数—设置证券类别中新增该股票类别，然后根据实际情况逐一设置各项

股票参数。

3、在系统—证券参数—设置相应的证券模板。

注意事项

股票参数的各项参数请不要随意改动，以免导致严重错误，如：委托冻结资金、申报有误、卖空、清算不正确等。

设置上海证券模板

功能简介

按特征码将股票进行分类，定义其股票类别后，在代码转换时，根据股票特征找到所属的证券类别和默认类别，根据其特性，增加或修改证券代码。

图11-10

详细说明

◎模板代码：指股票的特征码。

◎证券类别：指该类特征码股票所属的证券类别。

◎辅助类别：指该类特征码股票所属的辅助类别。

◎相关代码：为计算资产所用，一般为空（表示本身代码）

交易类别模板代

码

证券类

别

相关代

码

交易类

别

模板代

码

证券类

别

相关代

码

1510051N5100501737P600 1510052V5100501739P609 1510053M51005017405730 1510054S5100501741E730

◎能否修改：0 不能；1能。

若设置不允许修改，则代码转换时，根据证券类别，只修改股票名称、拼音、停牌标志、最新价、昨收盘、上限价、下限价格。

若设置允许修改，则代码转换时，基本都修改。

（最高、最低限量不修改。当上市时，根据股票类别调整为0。）

◎名称片段：为股票名称的特征。（ST、PT）用于区分ST、PT股票的不同涨跌停。

功能简介

在证券代码库中增加或删除证券代码，对各证券的各种特性（参数）进行维护。

图11-11

详细说明

输入某证券代码，可以定位到该证券上，进行修改证券代码特性或删除代码操作。

◎证券内码：系统内部股票的识别码。

其余证券参数、特性请参阅‘证券类别’和‘证券模板’中的详细说明。

其中：当缺省类型设为‘4：自定义’时，在缺省价格处必须输入具体的值。

代码转换时根据证券模板，系统自动添加新的证券代码，新增代码继承所属模板、类别的各种特性。在‘设置证券代码’模块，管理员可根据实际情况调整、修改证券代码的某些特性、参数。

只要证券的特征码在证券模板中存在，均可经‘行情服务器的代码转换’加入系统的证券代码库中，否则增加相应的证券模板后重做‘代码转换’或直接手工在‘证券代码’处添加该股票。

功能简介

设置各交易类别下各种国债抵押成标准券时的抵押比例，做国债回购业务前必须设置抵押比例。

图11-12

详细说明

◎抵押比例：

100股该国债抵押后对应的标准券股数。如：图中所示，010303的抵押比例为109，其含义为100股010303可抵押成109股标准券。各国债券的抵押比例视国债市值变化，交易所将每个季度调整一次。

◎抵押比率文件倒入：

倒入上海交易所和中央债券登记公司的抵押比率文件，支持txt和dbf两种格式。如果后缀名.txt，则认为是txt格式文档，否则认为是登记公司DBF格式文档。

图11-14

设置上海证券限制

功能简介

实现限制某些客户不允许在某些委托方式上买卖某些证券代码或证券类别的功能。

图11-14

详细说明

说明：

a.根据系统-系统参数-系统配置参数设置中的配置项：3166 是否启用证券限制功

能；0-不启用1-启用进行判断是否控制证券限制

b.在产品--->上海市场--->证券参数---->证券限制设置菜单中，可以设置各个营业

部限制的证券类别，也可以设置到单个证券代码，其委托方式为限制的委托方式。§3.费用参数

设置前台费用

功能简介

设置、修改、查询与交易相关的前台费用。同时可设置前台费用分成比例。

图11-1

详细说明

前台费用设置是根据不同的费用属性来设的，首先在数值数据字典里设置好营业部要用到的前台费用属性，然后设置各个前台费用属性收取的费用。在开户的时候，给每一个客户都设上一个前台费用属性，系统就根据该费用属性来收取该客户的前台费用。

◎前台收费：在该菜单中只是设置与交易相关的前台费用，比如委托费、撤单费、转托管费等相关费用，与交易无关的的前台费用在菜单：资金–基本参数–资

金前台费用中设置。

◎设置前台费用：

选择按钮，屏幕出现图11-2所示界面。可以批量增加前台费用。

图11-2

收费类别：1—委托，2—撤单，5—转托，8—埋单

收费类别只能逐一设置。

交易类别：1—上海，2—深圳，D—沪B, H—深B。

交易类别只能逐一设置。

证券类别：

证券类别既可逐一设置，也可几项同时设置；缺省为全部证券类别。

委托方式：

委托类别既可逐一设置，也可几项同时设置；“！”表示全部委托方式，缺省为全部委托方式。

分成类别：0—不分成。（前台费用分成功能暂时不启用）

分成比率：分成类别不为0时有效。

收费金额：单位为元。

当选择完毕后，按确认后，设置后的费用显示在屏幕上。

◎修改前台费用：

将光条移至所要修改的记录，用鼠标双击或按按钮，出现图11-3所示界面后即可进行费用金额的修改。