“专利价值分析指标体系”简介
“专利价值分析指标体系”简介
“专利价值分析指标体系”是指，一套能够反映所评价专利价值的总体特征，并且具有内在联系、起互补作用的指标群体，它是专利在交易中的内在价值的客观反映。一个合理、完善的指标体系，是对专利价值进行评估与分析的先决条件。
1.体系建立原则
建立专利价值分析指标体系的原则是：
（1）全面性原则；
（2）系统性原则；
（3）可操作性原则；
（4）时效性原则；
（5）独立性原则；
（6）层次性原则；
（7）定性定量相结合原则；
（8）模块化原则；
（9）可扩展性原则。
指标体系满足的功能包括：首先，基于指标体系，进行信息披露，全方位地关注专利各方面的要素，解决信息不对称问题；第二，请专家打分，代表专家的综合评价。指标体系应分割合理，层级简繁适度，成为一个标准的模板。
基于上述的九项原则，本体系可以划分为两层指标：
第一层指标：从专利自身属性的角度，分为法律、技术和经济三个指标；
第二层指标：从专利功能的角度，将第一层的三项指标分解为18项支撑指标。
这些指标综合了静态评价与动态评估，既体观稳定的要素，也包括变动的要素。
由于本“专利价值分析指标体系”关注的是专利的内在价值的客观反映，因此，由于下述三项内容与专利内在价值无关，故未包含在本指标体系的分析范围之内：（1）专利运用方面的因素对实现专利价值的影响，如产业化能力、市场营销能力、资本投入能力等；
（2）侵权分析；
（3）专利的价格。
2．专利价值度
根据检索报告、行业分析报告以及其它后备材料，由备选专家为第二层指标逐个打分，这些分数经加权汇总之后，形成对专利进行衡量的一种标准化统一度量——专利价值度（Patent Value Degree, PVD）。专利价值度的定义是：相对表征专利自身价值大小的度量单位。
温度计可以为“冷”、“热”定义，类似地，专利价值度（PVD）可以为专利的“好”、“坏”进行定义，从而能够支持对于多个专利进行横向、纵向的对比，以便从最直观的意义上对专利价值进行度量。
专利价值度（PVD）的三维度划分及计算方法如下图所示。
3．法律价值度（LVD）解析
以下图2示出了法律价值度（LVD）的评价指标，而表1与表2分别示出了法律价值度二级指标的定义与评判标准以及二级指标的分值分配。
4．技术价值度（TVD）解析
以下图3示出了技术价值度（TVD）的评价指标，而表3与表4分别示出了技术价值度二级指标的定义与评判标准以及二级指标的分值分配。
（其中，“成熟度”指标：参考并引入国家标准《科学技术研究项目评价通则》
（GB/T22900-2009））
5．经济价值度（EVD）解析
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专利检索案例11.11
检索案例 课题名称：甜菜挖掘机的结构设计 一、分析课题，明确检索目的 该课题是要设计一台新型甜菜挖掘机，与现有甜菜挖掘机相比挖掘损伤率更低，效率更高。因此希望获得有关甜菜挖掘机及其零部件的详细结构图，作为结构设计的参考。考虑到与其它文献相比，专利文献一般有较详尽的结构图，因此希望获得较密切的专利信息，同时在满足查准率的同时希望兼顾一定的查全率，以全面了解国内外甜菜挖掘机结构情况。 （一）确定课题检索类型 本课题属于专利文献信息检索。 （二）确定课题所属的学科及所属的类目 所属学科：农业科学中的农业工程学科。 所属类目：块根作物收获机，中图法分类号：S225.7. （三）确定课题的检索范围 1.专业范围：属于农业工程专业范围； 2.时间范围：1993年-今，共20年； 3.语种范围：中外文。 （四）确定检索概念，列出课题涉及的检索词 本课题涉及两个主题概念： 第一个主题概念： 中文：甜菜 英文：sugarbeet 检索词： 中文：甜菜, 块根作物, 块根类作物, 根茎作物, 根茎类作物, 根菜, 块根蔬菜, 块茎作物 英文：sugarbeet, sugar beet, beet, root crops, root vegetables 第二个主题概念： 中文；挖掘机 英文：digger 检索词： 中文：挖掘机, 挖掘机械, 挖掘装置, 挖掘设备, 挖掘部件, 收获机, 收获机械, 收获设备, 收获装置 英文：excavator, excavators, digger, harvester, harvesting machine, harvesting apparatus，harvesting installation, 二、选择检索系统 中文专利的检索可选择如下检索系统：中华人民共和国国家知识产权局、专利之星、《中国专利全文数据库（知网版）》、万方数据知识服务平台。 外文专利的检索可选择如下系统：Espacenet欧洲专利数据库系统、美国专利商标局专利数据库、专利之星、Derwent Innovations Index、《国外专利数据库（知网版）》、万方数据知识服务平台。 三、确定检索途径，编制检索式 （一）确定检索途径 检索专利文献的常用检索途径一般有：名称、摘要、分类号、公开日等，本课题即采用这几种检索途径进行检索。
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申请专利最主要的原因是为了获得相关领域的竞争保护。 因此，专利申请的数量在一定程度上反映了一个国家、地区、部门或一个企业在科技活动中所处的竞争地位的情报。 同时，专利申请的数量按照地理分布或时间分布的聚集可以反映出国家或企业研发活动的规模，并有助于分析国家或企业的专利活动历史，追踪科技趋势。 (2) 技术分布分析。 专利常常按一种特定的技术类目（如国际专利分类）进行分类，所以经常被用来研究国家专利活动强势领域或企业的技术分布领域。 技术分布揭示出国家或企业对特定技术领域的投入和关注程度，对辨别它们的研发与创新方向和技术发展的总体趋势有显著的作用。 此外，仅从企业层面上而言，技术分布还显现了企业的技术轮廓和市场竞争策略，可以用来研究企业的创新战略、技术多样性，以及企业在不同领域的技术活动组合，分析相关产业和技术领域的领先者及竞争对手的专利研发活动和研能力以及行业技术创新热点及专利保护特征。 还可以从中辨识出有关合作伙伴、收购方、协作方，以及战略联盟等方面的相关情报。 (3) 核心专利分析。 专利说明书中包含的发明创造背景知识，一般会参考具有相同发明目的的在先专利的发明创造内容。 同样，当专利审查员审查专利文件时，常常会将审查的专利与主
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何纵向反映地区科技创新能力进步水平上，是本文研究的重点。 1 区域科技创新进步评价指标体系构建基于技术创新能力的内涵分析，本文从技术创新进步环境、技术创新投入、科技产出、科技促进可持续发展四个方面选取了9 个要素作为二级评价指标，构建了一套系统、量化、适用于区域技术创新进步评价指标体系，见表1。 1.1 技术创新进步环境指标技术创新进步环境指标主要反映各区域现有技术创新环境情况。在文中，作者选取了人力资源基础、信息环境两个二级指标来反映地区技术创新环境情况。在二级指标下，本文以每万人中大专以上学生人数、每万人中专业技术人员数量两方面来反映人力资源基础，以人均计费邮电业务总量、百户家庭电脑拥有量两方面来反映信息基础。 1.2 科技创新投入指标科技创新投入指标反映的是区域技术创新活动中人、财、物等方面的投入。为了便于统计，文章用人力投入、财力投入两个二级指标反映地区科技创新投入。本文针对各区域人力投入现状，选取企业R D 人员占企业职工比重、科技人员占从业人员比重、R D 人员占科技活动人员比重三个指标具体反映各地区人力投入情况，选取全社会R D 支出占GDP的比重、政府科技拨款占财政支出比重两方面反映各地方对科技的财力投入情况。 1.3 科技创新产出指标科技产出指标主要反映的是新技术、新工艺转化为现实生产力，为当地经济社会带来的效益情况。本文主要采用高新技术产业化与科技创新情况两方面作为二级评价指标。高新技术产业化主要由高新技术产业销售收入、高新技术产业对工业产值增长贡献率、高新技术产业利税率三个方面反映，科技创新情况以各地区每十万人口专利申请数、每十万人口专利授权数、发明专利占专利授权比重三个具体指标予以反映。 1.4 科技创新促进可持续发展指标科
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繁适度～成专一专准的模板。个 基于上述的九专原专～本系可以分专专指专,体划两 第一专指专,专利自身性的角度～分专法律、技专和专专三指专～从属个 第二专指专,专利功能的角度～第一专的三专指专分解专从将18专支撑指专。 专些指专专合了专专价专专专～专专定的要素～也包括专专的要素。静与估既体 由于本“专利价专分析指专系”专注的是专利的在价专的客专反映～因此～由于下述三专体内 内与内体内容专利在价专无专～故未包含在本指专系的分析范专之, ;1,专利用方面的因素专专专专利价专的影～如专专化能力、市专专专能力、专本投入能力等运响～ ;2,侵专分析～ ;3,专利的价格。 2,专利价专度 根据专索专告、行专分析专告以及其后专材料～由专专专家专第二专指专逐打分～专些分专加它个数 专专专之后～形成专专利专行衡量的一专专准化专一度量专利价专度;——Patent Value Degree, PVD,。专利价专度的定专是,相专表征专利自身价专大小的度量专位。. 温度专可以专“冷”、“专”定专～专似地～专利价专度;PVD,可以专专利的“好”、“”坏专行定专～而能专支持专于多专利专行向、专向的专比～以便最直专的意专上专专利价专专行度从个横从 量。 专利价专度;PVD,的三专度分及专算方法如下专所示。划
专利信息检索与分析的作用和意义
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专利价值体系操作手册
专利价值分析体系的全方位解析 https://www.360docs.net/doc/84803134.html, 2012年09月10日 15:06 新浪产权 文/徐向阳、滕波 中国技术交易所 为贯彻落实国家知识产权战略，有效解决专利在运用和管理过程中评价难的问题，国家知识产权局于2011年委托中国技术交易所(下称“中技所”)开展“专利价值分析体系及操作手册研究”课题。在国家知识产权局指导下，中技所在组织引入并融合数十家各类机构的专家智慧后，研究并建立了专利价值分析工作体系。经过半年的试点操作，该体系已得到进一步验证和肯定。 一、项目推出的背景情况 近年来，随着我国自主创新力的快速提升，专利申请量大幅度增长，全社会对加强专利运用、充分发挥和转化创新优势、促进经济发展有很高的期待。在具体实践中，如何有效盘活专利资产并实现专利的分级分类管理，特别是在专利转让、许可、出资、收储运营、质押融资及证券化融资、拍卖、损害赔偿、企业重组和并购、专利池和专利联盟的构建以及各地各部门的专利评奖、项目引进及产业项目筛选等活动中，都绕不开一个共性的环节和困难，都需要对涉及的专利进行科学合理的价值判断。 国家知识产权局专利管理司司长马维野在谈到专利价值分析工作的背景时指出，开展专利价值分析服务工作，是促进知识产权价值实现，进一步贯彻落实《国家知识产权战略纲要》关于“引导企业采取知识产权转让、许可、质押等方式实现知识产权的市场价值”战略重点的重要举措，对转变经济发展方式，实现产业结构调整将产生积极的影响。今年是落实知识产权“十二五”规划的关键时期，也是全国知识产局系统推进专利价值分析工作的开局之年。《2012年全国专利事业发展战略推进计划》已明确将专利价值分析服务体系建设列为年度的重点工作之一。《2012年国家知识产权战略实施推进计划》中也再次强调了知识产权的评估、评价、分析，并作为重点举措。 为推动开展专利价值分析，自2010年起，国家知识产权局委托中技所，组织专家开展专利价值分析体系的研究和设计，并经过广泛的意见征求和吸收完善，形成了目前相对完善和较具社会共识的指标体系。经过中技所和镇江市前期的实验和检测，基本可以满足日常有关实践需求和作进一步推广使用。 可以说，正是由于社会经济现实的迫切性需求催生了专利价值分析体系的诞生。 业内人士普遍认为，专利价值分析工作将进一步发现专利价值，有效促进专利的转移转化，是一件非常有价值和有意义的工作。同时还有利于提升园区、企业、科研院所的知识产权体系
专利检索方法之综合检索法说明及应用案例
专利检索方法之综合检索法说明及应用案例 综合检索方法 为了满足深层次的检索需求，如搜集专利技术信息、申请专利、侵权检索、跟踪专利法律状态及技术引进等活动，有时需要利用两个或两个以上的检索字段进行检索。要将他们从成千上万的、有序的专利数据中准确、迅速地查出来，系统应具备一定的信息检索技术和方法；而且检索者要按照这些技术和方法的要求，将检索字段有机地结合起来，以便让计算机“明白”检索的目的。目前专利数据库系统流行且经常用的信息检索技术之一是布尔逻辑检索。 布尔逻辑检索是常用的一种检索技术，它使用代表“或、与、非”等逻辑概念的逻辑运算符“OR、AND、NOT(或ANDNOT)”，将两个以上的提问词按照一定的逻辑关系组成检索提问式，由计算机在专利数据库中按照检索提问式的逻辑关系，进行专利信息检索的方法。 1．布尔逻辑运算符 (1)逻辑“与”是一种具有概念交叉或概念限定关系的组配，用“*”或“AND”算符表示。用“AND”运算符将两个提问词(A、B)进行组配并检索称逻辑“与”检索，表示同时包含
检索词A和检索词B的记录才是命中纪录。由图3-19可知，使用“逻辑与”组配技术，缩小了检索范围，增强了检索的专指性，可提高信息检索的查准率。 例如：检索“热压成球机”方面的技术。关键词为“热压”、“成球机”，则检索式为热压AND成球机 注意：运用“与”的逻辑关系，可以提高检索的准确性，但是用多了会影响检索的全面性，即漏检的可能性很大。因此应该根据检索结果的数量，增减检索式中的“与”的逻辑关系的数量。 (2)逻辑“或”是一种具有概念并列关系的组配，用“+”或OR算符表示。用OR运算符将两个提问词(A、B)进行组配并检索称逻辑“或”检索，表示包含提问词A的文献或包含提问词B的记录或者同时包含A和B的记录均为命中纪录。从图3-20可以看出，使用逻辑“或”相当于增加检索主题的同义词与近义词，扩大了检索范围，高检索信息的查全率。 例如：检索“热压或挤压”方面的技术，关键词为热压、挤压，则检索式为 热压OR挤压 注意：运用“或”的逻辑关系，可以提高检索的全面性，但是用多了会影响检索的准确性，即检索结果太多，筛选的工作量大。因此应该根据检索结果的数量，增减检索式中的“或”的逻辑关系的数量。
国内外主要专利价值指标及其发展历程
国内外主要专利价值指标及其发展历程 总第66期内容整理/章乐China IP发表,[专利]文章 二十世纪四十年代，发达国家开始以研发测度为起点对包括专利在内的科技成果进行科技统计和指标研究；六十年代末期开始引入专利、技术收支平衡等指标；七十至八十年代又开始引入对高技术产品、专利、论文和创新活动的调查；九十年代开始增加了诸多新的指标如科技投入矩阵来帮助衡量专利产品在技术创新过程中的作用。美国在1987年正式将《科学指标》改名为《科学与工程指标》，并将“工业研究与技术创新”单独列为一章，明确了制定专利评价体系的重要性。 目前国际上进行科技成果（包括专利技术）评估的组织主要包括科技指标国家专家组（NESTI）以及经济发展与合作组织（OECD）。其中，NESTI专家制定统计方法和标准规范，使统计能反应各成员国家的政策需求，OECD也制定了有关技术创新的《奥斯陆手册》、《专利手册》、《技术收支手册》、《主要科技指标》等指导性规范。 在国内，2004年国家知识产权局的黄庆、曹津燕等人提出了一套专利评价指标体系。他们以发明专利为例, 初步将专利评价指标体系中的指标分为数量类、质量类和价值类三大类别。以授权率和授权量作为质量类的评价指标。价值类指标分为广义实施类、技术周期类和对外申请类。魏雪君在国家知识产权局的专利评价指标
值上以周期类、授权类指标作为专利质量的评价指标, 并以三种类型专利即发明专利、实用新型专利和外观设计专利进行细化。 目前, 发达国家在实践中广泛采用美国知识产权咨询公司CHI 首创的“专利记分牌”。自2000 年起, 《企业技术评论》杂志根据CHI的数据库和研究成果,每年发表一次被称为“专利记分牌”的统计结果, 用技术实力(综合指标) 及专利数量、当前影响指数、科学联系、技术生命周期等5项指标分别为在美国专利申请量最大的150家公司按8个高新技术领域排定名次, 以此清晰地分析世界各大公司在美国知识产权市场的竞争态势。“专利记分牌”不仅注重专利数量, 而且其指标设计还可满足对企业专利质量的分析。 普遍认可的专利价值指标 我们对国际主流观点中认可的专利评价指标进行梳理，发现专利评价指标主要用于两大领域：一是针对具体专利或专利组合的评价，其中包括技术价值评价和权利价值评价两大方面；而另一类是针对企业整体专利情况的评价，可以分为引用指标、科学指标、内容指标、国际指标、时间指标及其他指标。 一、针对具体专利或专利组合的评价 该类评价将专利或专利组合从市场因素中抽离出来，单纯从专利自身的质量和其中涉及的技术价值加以评价分析。评价的主要目标是作为市场流转的中间信息，为交易双方或某一方提供基础性专业咨询信息。 1、技术价值评价
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高价值专利识别及其在专利信息利用中 的影响和作用 摘要：专利信息是企业获取信息的重要情报来源。其中，高水平创新、高质量保护、高效率运用的“高价值专利”，是体现企业竞争力的核心所在，包含着更为重要的竞争情报。透过专利信息获取情报的过程，本身就是从现象中获取本质的探索过程，因此，在专利信息利用的过程中，应当通过选取恰当的筛选指标对专利进行分级，获得高价值专利样本集合，把有限的时间和精力用于研究那些更有价值的专利，以保证信息分析的准确和有效，对企业决策起到支撑作用。关键词：高价值专利；专利信息利用；专利分析伴随着的高速发展，我国以专利制度为主要内容的知识产权制度不断完善，在深入实施创新驱动战略，加快产业转型升级的过程中，发挥着越来越重要的作用。专利文本汇集了人类发明创造的技术方案与研究成果，并以所属技术领域的技术人员能够实现为公开标准，其中不仅包含着很多无法在其他类型的文献中获取或者不能从其他文献中及时获取的技术信息，也包含重要的法律信息和市场信息，是企业竞争的重要情报来源。其中，高水平创新、高质量保护、高效率运用的“高价值专利”，无疑包含着更为重要的竞争情报。 1.高价值专利的识别借助?＠?信息，企业可以跟踪最新科技动态、发现研究热点、进行技术预测，提高科研水平和创新能力，为专利产品和许可贸易提供情报，但是，以发现技术研发热点为例，如果专利信息中含有大量的“噪声”即所谓的“低质量专利”，对于企业发现技术热点就会形成干扰，对分析技术发展趋势，预测技术发展方向也会产生不利影响。随着我国专利申请量的不断攀升，“大而不强、多而不优”的问题更加凸显。企业如何在海量的专利申请中发现“高价值专利”并进行合理利用，成为制约知识产权对创新型经济发展起到支撑作用的重要因素。尽管普遍认可专利的价值与其技术价值、法律价值和经济价值相关，但如何准确评价一项专利的价值，目前仍没有普遍认可、便于操作的方法和体系。国内早期对专利价值评估主要借用资产评估中的成本法、市场法、收益法等。20世纪80年代，美国CHI Research公司开创性地将文献计量学的方法运用到专利价值评估，提出了专利引证、科学关联指数、技术生命周期、技术覆盖范围等经典的专利价值评估指标。之后，权利要求、专利族等指标逐步被纳入专利价值评估指标中。2003年，Markus Reitzig将专利价值评估指标的范围扩展至从专利全文文献中提取。李振亚等研究了目前国内外的专利价值评估方法，提出以技术质量、目标市场价值、专利技术可替代性、专利保护强度为评估要素。其中，技术质量指标参数包括专利权个数、专利引证数量、技术覆盖范围、技术创新度、当前影响力指数、专利寿命等12项指标。张克群等提出专利诉讼、权利要求数、专利族、专利被引证数反映专利的市场价值。孙涛涛等提出基于被引用频次、同族专利数量、权利要求数的核心专利识别方法，并对三种方法进行实证研究，认为基于被引用频次的核心专利识别方法最为有效。此外，采用相关领域的专家进行同行评议的方式进行核心专利的判定，也是常用的方法。宋爽从专利质量的角度，认为专利维持时间越长，专利技术竞争力越强，其专利质量也较高。尽管上述方法各有利弊，采用专利被引用频次、专利同族数量、权利要求数、专利诉讼、专利寿命等作为指
专利价值评估体系
专利价值评估体系框架 专利价值评估对于专利权交易、专利融资、知识产权投资等而言，是极为重要的。然而，相对有形资产在市场上的明确价格，专利价值评估由于缺乏可以参考的公开交易，导致缺少较为客观的专利权评价。因此需要一种既合乎理论又方便操作的专利价值评估体系来解决这些问题。 影响专利价值的因素有很多，《专利资产评估指导意见》的第二十一条至第二十三条指出，专利资产评估应当对影响专利资产价值的法律因素、技术因素和经济因素分别进行分析。本专利价值评估体系正是从法律因素、技术因素和经济因素这三个基本因素考虑，形成评价专利价值的综合指标。 一、专利价值综合评价指标 专利价值综合评价指标的计算方法如下： V=k1V1+ k2V2+ k3V3 其中，V为专利价值； k1为法律因素指标权重因子，20%≤k1≤50%； V1为法律因素指标； k2为技术因素指标权重因子,20%≤k2≤50%； V2为技术因素指标； k3为经济因素指标权重因子,20%≤k3≤50%； V3为经济因素指标； k1+k2+k3=100%。 二、法律因素指标 法律因素指标是指从法律的角度来评价一项专利的价值。为了使法律因素指标的分析具有可操作性，可以将法律因素指标进一步细分，包括：专利稳定性、不可规避性、依赖性、可维权性、有效期、海外申请状况、许可状况。
其中： （1）专利稳定性，专利稳定性是指待评估专利在行使专利权的过程中被无效的可能性。 （2）不可规避性，不可规避性是指待评估专利通过规避设计绕开该专利的难易程度。 （3）依赖性，依赖性是指待评估专利的实施是否会受到在先专利的限制，以及待评估专利是否是后续申请专利的基础（即待评估专利是否可以成为基础专 利）。 （4）可维权性，可维权性是指侵犯待评估专利的行为是否容易发现和判断，是否容易取证，进而进行诉讼。 （5）有效期，有效期是指待评估专利的剩余保护期限的长短。 （6）多国申请状况，多国申请状况是指待评估专利是否在海外提交过申请，以及授权状况如何， （7）许可状况，许可状况是指待评估专利的进行专利许可的状况。 以上每个指标的分值都为100分，由于专利稳定性直接影响待评估专利在法律上能够存在的前景，因此可以将专利稳定性作为法律因素指标的参数因子，其他6个指标的权重因子依自身重要性而定。 法律因素指标的计算公式如下： V1=V10×（k11V11+k12V12+k13V13+k14V14+k15V15+k16V16)/100其中 V10为专利稳定性指标； k11为不可规避性权重因子； V11为不可规避性指标； k12为依赖性权重因子；
专利价值分析体系
专利价值分析体系 服务介绍 “专利价值分析指标体系”是一套能够反映所评价专利价值的总体特征，并且具有内在联系、起互补作用的指标群体，它是专利在交易中的内在价值的客观反映。一个合理、完善的指标体系，是对专利价值进行评估与分析的先决条件。 建立这套专利价值分析指标体系遵循了全面性、系统性、可操作性、时效性、独立性、层次性、定性定量相结合、模块化及可扩展性等九项原则，并基于这些原则划分为两层指标：从专利自身属性的角度，分为法律、技术和经济三个指标；从专利功能的角度，将第一层的三项指标分解为18项支撑指标。这些指标综合了静态评价与动态评估，既体观稳定的要素，也包括变动的要素。 近年来，随着我国自主创新力的快速提升，专利申请量大幅度增长，全社会对加强专利运用、充分发挥和转化创新优势、促进经济发展有很高的期待。在具体实践中，如何有效盘活专利资产并实现专利的分级分类管理，特别是在专利转让、许可、出资、收储运营、质押融资及证券化融资、拍卖、损害赔偿、企业重组和并购、专利池和专利联盟的构建以及各地各部门的专利评奖、项目引进及产业项目筛选等活动中，都绕不开一个共性的环节和困难，都需要对涉及的专利进行科学合理的价值判断。 国家知识产权局专利管理司司长马维野在谈到专利价值分析工作的背景时指出，开展专利价值分析服务工作，是促进知识产权价值实现，进一步贯彻落实《国家知识产权战略纲要》关于“引导企业采取知识产权转让、许可、质押等方式实现知识产权的市场价值”战略重点的重要举措，对转变经济发展方式，实现产业结构调整将产生积极的影响。今年是落实知识产权“十二五”规划的关键时期，也是全国知识产局系统推进专利价值分析工作的开局之年。《2012年全国专利事业发展战略推进计划》已明确将专利价值分析服务体系建设列为年度的重点工作之一。《2012年国家知识产权战略实施推进计划》中也再次强调了知识产权的评估、评价、分析，并作为重点举措。 为推动开展专利价值分析，自2010年起，国家知识产权局委托中技所，组织专家开展专利价值分析体系的研究和设计，并经过广泛的意见征求和吸收完善，形成了目前相对完善和较具社会共识的指标体系。经过中技所和镇江市前期的实
“军转民”专利价值评估指标体系构建及实证研究
第16卷 第6期2019年 6月 中国发明与专利 China Invention & Patent V ol.16 No.6 Jun. 2019“军转民”专利价值评估 指标体系构建及实证研究 吕航林小爱 （南京理工大学知识产权学院，南京210094） 摘 要：为了准确衡量“军转民”过程中专利的价值，本文以客观定量和主观定性相结合的指标评价方法，以获得学界较为广泛认同的专利价值评估指标为基础，结合“军转民”专利的特点，构建“军转民”专利价值评价体系。以该指标体系所涵盖的九个基本要素为基准，即军事需求度、市场限制、转化难易、先进性、可替代性、发展前景、适用范围、稳定性、市场竞争度等，分析并评价专利各个指标所处级别，对其技术价值进行合理判断，并通过一项专利为例进行实证分析。 关键词：军民融合“军转民”专利专利价值价值评估 中图分类号：G306 文献标识码：A 0引言 近年来，我国取得了万吨驱逐舰下水、歼-20战斗机正式服役、“神威-太湖之光”超级计算机领跑世界等瞩目成就，国防科技领域的技术创新成效显著。国防建设的发展为军民融合下实施创新驱动发展战略奠定了基础。在以“和平”和“发展”为主题的时代背景下，将庞大的国防工业科研创新成果应用到国民经济建设中，具有重大的战略意义。2016年发布的《关于经济建设和国防建设融合发展的意见》，旨在实现“军”和“民”两大体系的相互融合。2017年6月，习近平总书记在中央军民融合发展委员会第一次全体会议上指出，要把军民融合发展战略和创新驱动发展战略有机结合起来，加快建立军民融合创新体系，培育先行先试的创新示范载体。2018年10月，习近平总书记在中央军民融合发展委员会第二次全体会议上指出，提高法治化水平，深化体制改革，推动科技协同创新，加快推动军民融合深度发展。在“军转民”的专利转化过程中，专利价值评估是必不可少的环节。“军转民”专利不同于普通专利，在进行价值分析时既需要考虑普适性的普通专利评估因素，也需要建立适应“军转民”专利要求的特殊指标体系。 1“军转民”专利价值评估方法及评估指标 针对专利价值评估体系，学者们从不同的评估方法出发并选取相应的指标进行分析，构建了不同的指标体系，这些研究成果为“军转民”专利价值评估奠定了理论基础。目前有关专利价值评估的研究方法主要有成本法、市场法、收益法以及基于以上3种方法的衍生。对于指标的选取，学界中存在一定的分歧。李振亚等认为专利技术质量、市场价值、技术可替代性和专利保护强度是评估专利价值所需要考虑的因素[1]。吕晓蓉认为应从技术生命周期、技术应用范围、技术关联度、科学关联度、权利要求数量、同族专利数量等６个指标构架专利价值评估体系[2]。汪雪峰等提出在进行专利评估时，应着重考虑技术寿命、被引证数、关联性、实施率、专利族群等因素[3]。以上研究表明，有关专利价值评估方法的选取要求并不唯一，评估指标的选取也会因所评估专利的特点有所差异。 作者简介：吕航 (1994—)，男，湖北黄梅人，南京理工大学知识产权学院2017级知识产权管理硕士研究生；林小爱 (1976—)，女，浙江江山人，南京理工大学知识产权学院副教授，江苏省知识产权发展研究中心研究员，知识产权管理博士，研究方向：知识产权运营、知识产权金融。 ? 22 ?
技术创新中的专利检索的基础原理及案例分析
_______________________________________________________________________________ 技术创新中的专利检索的基础原理及案例分析 技术创新中的专利信息检索 1 技术创新中的专利信息利用 所谓技术创新，是指企业或组织应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。 技术创新不能低起点起步，不能重复他人已经完成的创造活动，技术创新要寻求知识产权保护，要使企业的创新产生巨大的价值，因此在技术创新过程中随时利用专利信息，也就是要在创新的过程中分不同阶段进行不同种类的专利信息检索。 技术创新中的专利信息检索应包括： (1)专利技术主题检索——追溯检索。
_______________________________________________________________________________ 检索出该技术主题所属领域的所有相关专利，以供开题分析及决策。 (2)专利技术主题检索——定题检索。 定期浏览新出现的相关技术主题的专利，以供随时监视创新过程中出现的新情况。 (3)新颖性检索。 创新完成后，寻求专利保护。 2 技术创新中的专利信息检索案例 1．案例一 汉字激光照排系统的发明人王选教授，在发明第四代激光照排系统的过程中从始至终都在利用专利信息，从而能够在照排技术领域走到世界的前面，获得多项专利。 立项之前，他用了1 年时间，检索和研究国外专利，通过专利技术
_______________________________________________________________________________ 信息检索，了解到照排技术主要有“手动式”、“光学机械式”、“阴极射线管式”。 在研究过程中，通过专利信息随时跟踪检索，越过当时日本流行的光机式、欧美流行的阴极射线管式照排技术，直接研制出第四代激光照排系统。 研究成果出来后，通过专利新颖性检索确定专利保护的可能性，最终在1985 -1989 年连续申请以下9件与第四代激光照排系统相关的发明专利：85100275 照排机和印字机共享的字形发生器和控制器，85100285高分辨率汉字字形发生器，85103268高分辨率字形高速旋转的方法，89101481逐段生成大号汉字字形点阵和图形点阵的设备和方法，89101482 汉字字形发生器在处理笔画交错情况时的一个措施，89101483 -种适合单路和多路扫描的照排机输出正阳、正阴、反阳、反阴图的控制设备，89103388高速产生倾斜字和任意角度旋转字的方法，89103389分段生成报纸和书刊版面点阵的方法，89103390高集成度的字形发生器和控制器。其中8件申请被授予专利权。 2．案例二
专利分析的价值
专利分析的价值 近些年，我们看到专利信息分析、专利信息利用、专利分析评议或专利信息导航等词汇频频出现，这些词汇的背后都需要对一定数量的专利数据进行分析处理，由此获得结论。 由于这项工作对分析人员的专业性及综合能力要求较高，因此收费往往不菲，那么对于企业而言这项工作的价值何在？最终结果是否能够满足企业的诉求？高昂的付费是否能够得到相应回报？ 企业要的从来不是一份专利分析报告 尽管这些年国家不断倡导推广专利分析，但是不得不承认大部分的企业对于专利分析了解的并不深入，由于对知识产权相关专业知识的欠缺，无法将报告结论结合到公司实际生产经营之中加以运用。 当下的专利分析多是用来解释现象的而不是用来解决问题的，说白了就是马后炮，究其原因无非就是做不到这9个字“价值链、产业链、供应链”。那么，如何打通知识产权和企业经营两个专业领域，使得专利分析由虚无到务实，解决这个问题是对专利分析工作进一步的要求。 专利分析工作主要可以分为专利检索、信息分析以及报告撰写几个阶段，在这一过程中数据不断发生变化，数据从零散到统一，再通过不同数据的组合形成趋势、分布等结果。很多分析报告将这个结果作为报告的最终结论，华泰君认为并不妥当。 企业营运的根本目的是盈利，盈利可以通过提升企业竞争力实现，特别对于科技创新型
企业而言，提升实体创新能力则是增强企业竞争力的重要途径。而知识产权是支撑实体创新必不可少的要件，因此，通过专利分析获得的趋势、分布等结果需要转化为支撑实体创新能力的具体措施，这才应当是专利分析报告的结论。这也正是专利分析的价值所在。 专利分析是服务于企业战略核心的底层单元 众所周知，知识产权是支撑实体创新必不可少的要件，譬如通过预警分析明确研发起点、避免潜在的专利侵权风险，通过完善的专利布局对创新成果进行保护。 同时通过知识产权提升企业竞争力，比如通过相关政策和法律法规体系促进商业竞争、打击竞争对手，通过专利资产的合理配置和运营创造盈利。而这些背后都离不开专利分析的支撑，专利分析为其提供方向策略，并支持策略的实施和运行。 可以说，在理想的状态下，专利分析应当贯穿企业大部分专利战略当中，成为支撑专利业务的底层单元，为后续工作打下坚实的基础。 分析结论需要核实校对 最后，对分析结论进行校对也是必不可少的，除了按照工作流进行整体校对，更需要从研发、市场、营销等多个角度对分析结论进行校对，出现冲突时要思考问题出现的原因，以提高分析结论的可靠性。 总之，专利分析的价值在于进行专利分析时，要充分结合企业研发、市场与营销的现状，再通过专利分析获得的趋势、分布等结果转化为支撑实体创新能力的具体措施，在保护企业创新成果的基础上，提升企业的市场综合竞争力。
“专利价值分析指标体系”简介
“专利价值分析指标体系”简介 “专利价值分析指标体系”是指，一套能够反映所评价专利价值的总体特征，并且具有内在联系、起互补作用的指标群体，它是专利在交易中的内在价值的客观反映。一个合理、完善的指标体系，是对专利价值进行评估与分析的先决条件。 1.体系建立原则 建立专利价值分析指标体系的原则是： （1）全面性原则； （2）系统性原则； （3）可操作性原则； （4）时效性原则； （5）独立性原则； （6）层次性原则； （7）定性定量相结合原则； （8）模块化原则； （9）可扩展性原则。
指标体系满足的功能包括：首先，基于指标体系，进行信息披露，全方位地关注专利各方面的要素，解决信息不对称问题；第二，请专家打分，代表专家的综合评价。指标体系应分割合理，层级简繁适度，成为一个标准的模板。 基于上述的九项原则，本体系可以划分为两层指标： 第一层指标：从专利自身属性的角度，分为法律、技术和经济三个指标； 第二层指标：从专利功能的角度，将第一层的三项指标分解为18项支撑指标。 这些指标综合了静态评价与动态评估，既体观稳定的要素，也包括变动的要素。 由于本“专利价值分析指标体系”关注的是专利的内在价值的客观反映，因此，由于下述三项内容与专利内在价值无关，故未包含在本指标体系的分析范围之内：（1）专利运用方面的因素对实现专利价值的影响，如产业化能力、市场营销能力、资本投入能力等； （2）侵权分析； （3）专利的价格。 2．专利价值度 根据检索报告、行业分析报告以及其它后备材料，由备选专家为第二层指标逐个打分，这些分数经加权汇总之后，形成对专利进行衡量的一种标准化统一度量——专利价值度（Patent Value Degree, PVD）。专利价值度的定义是：相对表征专利自身价值大小的度量单位。
专利价值评价指标概述及层次分析
专利价值评价指标概述及层次分析 李清海1刘洋2 1同济大学经济与管理学院；2国家知识产权局知识产权发展研究中心 摘要：与成本法、收益法和市场价值法相比，专利价值指标评价方法由于其可以对专利本身进行深入的定量研究，客观且具有国际可比性，因此获得了广泛的重视和应用，但存在的不足是对这些指标的整体性和相互联系研究不够。本文在分析不区分专利指标层次性所带来问题的基础上，提出了专利指标的层次结构。这一层次划分使我们更准确地了解评价指标之间的因果和相关关系，使专利评价更准确、更切合实际。最后，本文分析了专利价值指标评价方法在我国的发展和应用前景。 关键词：专利，评价指标，层次关系 一、引言 大量研究表明，不同专利的价值①有很大的差别[6][10]，多数专利只反映了很小的技术改进，经济价值较小，只有少部分专利有较大的经济价值[2]，即专利的价值分布是高度不均匀的[8]。而专利的价值高低是专利维持和转化等经济决策的重要依据，更是科技创新产出客观准确的度量。与成本法、收益法和市场价值法等方法相比，专利价值指标法可以对专利本身进行更科学的定量研究，其结论客观且具有国际可比性，因此获得日益广泛的重视和应用。目前，大量的实证研究已获得了专利价值评价的一系列重要指标。但存在的不足是，对这些指标的整体性和相互联系的研究不够。为此本文提出专利指标的层次结构，并指出现有研究中不同层次指标并列使用的问题。不同层次指标的并列使用会导致 ①本文论及的专利价值是指受法律保护的专利权给专利权人带来的经济价值(private value)，不是指发明本身的技术价值或整个社会价值。 对某些指标作用的重复计算，从而导致对因果关系解释的不准确。通过对评价指标的层次划分，使我们避免不同层次指标的并列使用，减少对某些指标作用的重复计算，从而对评价指标的因果和相关关系给出更准确的解释。另外，我们还从指标获得时间、费用、难易程度和指标的来源主体多个维度，分析和比较这些指标的适用性和可行性，并研究各个指标的在不同技术领域的适用程度。最后，本文分析了专利价值指标评价方法在我国的发展和应用前景。 二、现有的专利价值评价指标 在以前研究的基础上[1]，本文将专利的价值指标分为反映专利某一方面特征的专业性指标和全面反映专利价值的综合性指标。 1．专业性指标 专利文献反映了一项发明的最基本的内容，专利的第一个层面的评价指标应直接来自专利文献，考察专利文献的不同著录项
专利技术引进中的专利检索的基础原理及案例分析
专利技术引进中的专利检索的基础原理及案例分析 专利技术引进中的专利信息检索 1 技术引进中的专利信息检索概述 在技术引进特别是专利技术引进过程中，人们为确定被引进的专利技术的有效性以避免上当受骗，同时为确定被引进的技术的水平及实施的可能性，必须进行专利信息检索。 技术引进中的专利信息检索包括： （1）专利有效性检索。检索欲引进的专利技术是否为有效专利。 （2）专利技术信息检索——追溯检索。根据欲引进专利的技术信息检索出相关专利，以作出该技术优劣的分析判断。 （3）专利族法律状态检索（如果需要的话）。以确定被引进的专利的其他国家的专利的法律状态。
2 技术引进中的专利信息检索案例 2006 年1月，我国某塑料厂打算引进新日本石油化学株式会社的“无静电隔离板”技术，生产的产品将销往国际市场，因此进行专利信息检索。 1．检索条件 已知的信息如下。 该技术为中国专利申请，申请号为02131428.4，公开号为 CN1412086A。 该种无静电隔离板，是含有聚烯烃系树脂的无静电隔离板，其特征在于：在上述聚烯烃系树脂中，至少含有将具有聚烯烃系骨架和亲水性聚合物骨架两者的共聚树脂混合在其中的组合物，其表面固有阻抗值在10"Ω以下。 2．检索目的 （1）是否为有效专利； （2）世界上有无类似或更先进的技术； （3）该技术还在哪些国家申请了专利。
3.检索过程 (1)确定是否是有效专利。 通过中国专利法律状态检索系统，以中国的申请号02131428.4为检索入口进行检索，检索到该专利申请至2005 年11月23日为止的状态为：发明专利申请公布后的视为撤回。 (2)确定该技术都在哪些其他国家申请了专利。 用esp@cenet系统检索同族专利，检索结果为：CN1412086A、JP2003112764A、JP2003112765A和KR2003030924 A。除在日本申请专利之外，该技术还在中国和韩国申请了专利。 (3)确定同族专利是否是有效专利。 通过日本IPDL“經過情報”检索，可知，日本公开专利申请2003 -112764A和2003 -112765A检索结果均为：未审查。 (4)确定世界上有无类似或更先进的技术。 ①在中国专利检索系统( CPRS)中检索。