2010年证券从业资格考试证券基础知识真题解析(每一题都配有答案)

一

一、单项选择题(共60题，每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分)

1．从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的()。

A．法律凭证

B．电子凭证

C．书面凭证

D．法律条文

2．()是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。

A．商品证券

B．货币证券

C．资本证券

D．公司证券

3．按()分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

A．证券的交易主体不同

B．证券交易的场所

C．证券所代表的权利性质

D．证券所代表的利益性质

4．股票市场的发行人为()。

A．有限责任公司

B．股份有限公司C．无限责任公司

D．跨国公司

5．中国人民银行从()年起开始发行银行票据。

A．2002

B．2003

C．2004

D．2005

6．1918年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．北平证券交易所

B．青岛市物品证券交易所

C．天津市企业交易所

D．上海证券物品交易所

7．自()开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。

A．2000年12月11日

B．2001年6月11日

C．2001年12月11日

D．2002年6月11日

8．对股票定义的描述，不正确的是().

A．股票是一种有价证券

B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

9．()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A．资本证券

B．设权证券

C．证权证券

D．要式证券

10．()是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

A．普通股票

B．优先股票

C．记名股票

D．无记名股票

11．()又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。

A．股票的票面价值

B．股票的账面价值

C．股票的清算价值

D．股票的内在价值

12．下列不是《公司法》规定公司股东依法享有权利的选项是()。

A．资产收益

B．对公司财产的直接支配处理

C．重大决策

D．选择管理者13．()是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。

A．参与优先股票

B．可转换优先股票

C．非参与优先股票

D．不可转换优先股票

14．境内居民个人不可以用()从事B股交易。

A．现汇存款

B．从境外汇入的外汇资金

C．外币现钞存款

D．外币现钞

15．债券是一种()。

A．商品证券

B．无价证券

C．有价证券

D．货币证券

16．下面()不是债券票面的基本要素。

A．债券的票面价值

B．债券的到期期限

C．债券的票面利率

D．债券持有者名称

17．下面()是股票与债权共有的特征。

A．偿还性

B．流动性

C．安全性

D．风险性

18．根据《中华人民共和国个人所得税法》规定，以下选项中()可免纳个人所得税。

A．个人的利息所得

B．个人的股息所得

C．国债利息收入

D．个人的红利所得

19．()采取二级托管体制，由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理，降低了由于投资者保管纸质债权凭证带来的风险。

A．建设国债

B．记账式国债

C．凭证式国债

D．储蓄国债(电子式)

20?()是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。

A．政府机构债券

B．政府债券

C．金融债券

D．公司债券

21．()是国际债券的重要风险。

A．汇率风险

B．利率债券C．信用债券

D．通货膨胀债券

22．证券投资基金是指通过公开发售()募集资金。

A．公司债券

B．企业债券

C．股票

D．基金份额

23．“不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券投资基金()的特点。

A．集合投资

B．无风险性

C．分散风险

D．专业理财

24．封闭式基金的存续期经()通过并经主管机关同意可以适当延长期限。

A．股东大会

B．董事会

C．受益人大会

D．监事会

25．目前，在上海和深圳证券交易所交易的ETF 共有()只。

A．2

B．4

C．5

D．7

26．按我国《基金法》规定，下列()不是基金管理人应当履行的职责。

A．依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜

B．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

C．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

D．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

27．目前，我国封闭式基金按照()的比例计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比例计提。

A．0．15％

B．0．25％

C．0．33％

D．0．5％

28．根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有()以上的资产投资于股票，债券基金应有()以上的资产投资于债券。

A．50％ 80％

B．60％ 80％

C．50％ 90％

D．60％ 90％

29．()又称“金融衍生产品”，是与基础金融产品相对应的一个概念。

A．指数金融工具B．实物衍生工具

C．金融衍生工具

D．金融投资工具

30．按()分类，金融衍生工具可分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。

A．产品形态和交易场所

B．基础工具种类

C．自身交易的方法和特点

D．风险一收益特性

31．期货交易所一般实行()。

A．股份制

B．注册制

C．合伙制

D．会员制

32．()于2006年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。

A．新加坡交易所

B．中国金融期货交易所

C．芝加哥期货交易所

D．中国香港交易所

33．下列说法中错误的是()。

A．一般地说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易。然而，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易

B．一般而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产

C．期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于他所收取的期权费，而他可能遭受的损失却是无限的

D．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

34．权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的()。

A．期货合约

B．远期合约

C．有价证券

D．无价证券

35．我国《可转换公司债券管理办法》规定，上市公司发行可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前()个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。

A．15

B．20

C．30

D．45

36．负责提升证券化产品的信用等级，为此要向特定目的机构收取相应费用，并在证券违约时承担赔偿责任的一类机构称为()。

A．发起人、承销人

B．特定目的机构或特定目的受托人C．信用增级机构

D．证券化产品投资者

37．证券市场是()，也是资金供求的中心。

A．证券公司办公的场所

B．证券交易的场所

C．证券监管部门

D．证券交易所

38．我国的股票发行核准制中的保荐人及其保荐代表人应当遵循()的原则，认真履行审慎审核和辅导义务，并对其出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。

A．公开、公平、公正

B．勤勉尽责、诚实守信

C．自愿、有偿

D．有偿、诚实守信

39．()是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的。

A．以价格为标的的荷兰式招标

B．以价格为标的的美式招标

C．以收益率为标的的荷兰式招标

D．以收益率为标的的美式招标

40．()是证券交易所的最高权力机构。

A．会员大会

B．理事会

C．监察委员会

D．总经理

41．通过卫星、地面通信线路等交易系统的通信网络发布证券交易的实时行情、股价指数和重大信息公告的信息系统中的()。

A．因特网

B．信息服务网

C．交易通信网

D．证券报刊

42．下列选项中()不是《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括的设立中小企业板块的基本原则。

A．放松监管

B．审慎推进

C．统分结合

D．统筹兼顾

43．中证流通指数计算采用()。

A．基期加权方法

B．派许加权方法

C．几何加权方法

D．算术平均方法

44．()是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。

A．建业股息

B．负债股息

C．财产股息

D．资本利得45．()指专营证券业务的金融机构。

A．证券发行机构

B．证券经营机构

C．证券监管机构

D．证券服务机构

46．()新修订的《证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定。

A．2004年1月1日

B．2005年1月1日

C．2005年7月1日

D．2006年1月1日

47．证券公司与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务是()。

A．证券经纪业务

B．证券承销与保荐业务

C．证券投资咨询业务

D．财务顾问业务

48．IB制度起源于()，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、中国台湾地区等)得到普遍推广，并取得了成功。

A．荷兰

B．英国

C．美国

D．德国

49．证券公司()内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金以及结算风险等。

A．自营业务

B．投资银行业务

C．经纪业务

D．资产管理业务

50．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币()元。

A．2000万

B．5000万

C．1亿

D．2亿

51．证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()；对单一客户融券业务规模不得超过净资本的()。

A．5％ 5％

B．5％ 10％

C．10％ 5％

D．10％ 10％

52．申请证券、期货投资咨询从业资格的机构必须有()元人民币以上的注册资本。

A．100万

B．200万

C．500万D．800万

53．《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)于()实施。

A．1998年12月29日

B．1999年1月1日

C．1999年7月1日

D．1999年12月1日

54．《公司法》中对有限责任公司的股权转让的规定内容不包括()。

A．股份的转让及转让方式，不得转让股份的情形，公司不得收购本公司股份的例外情形

B．转让股权的规定

C．人民法院强制执行转让股权的程序

D．股东与公司不能达成股权收购协议的处置

55．《证券公司监督管理条例》于()起施行。

A．2008年4月23日

B．2008年6月1日

C．2008年4月1日

D．2008年1月1日

56．《证券公司监督管理条例》规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

A．25％

B．30％

C．35％

D．40％

57．《证券发行与承销管理办法》规定，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的()。

A．20％

B．30％

C．40％

D．50％

58．根据《证券投资者保护基金管理办法》，中国证券投资者保护基金有限责任公司于()注册成立。

A．2005年8月30El

B．2005年12月30日

C．2006年1月30日

D．2006年4月30日

59．我国《证券法》对操纵市场行为的处罚不包括()。

A．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款

C．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D．单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款

60．下列选项中()是证券交易所的一线监管权力。

A．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告B．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施

C．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市

D．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权

不定项选择题(共60题，1～20题每题1分，21～60题每题0．5分，答不答或答错不给分)

1．下面关于有价证券的说法正确的有()。

A．有价证券本身没有价值，它代表着一定量的财产权利

B．有价证券持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入

C．有价证券可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格

D．证券可以采取纸面形式或者证券监管机构规定的其他形式

2．下列选项中能发行债券的地方政府有()。A．北京

B．香港

C．澳门

D．上海

3．证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有()。

A．层次结构

B．品种结构

C．交易场所结构

D．多层次资本市场

4．按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为()。

A．有形市场和无形市场

B．场内市场和场外市场

C．初级市场和次级市场

D．主板市场和二板市场

5．政府发行债券所筹集的资金()。

A．可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目

B．可以用于实施某种特殊的政策

C．在战争期间可以用于弥补战争费用的开支

D．可以用于购买股份有限公司发行的股票进行投资

6．下列选项中属于证券中介机构的是()。

A．会计师事务所

B．证券公司

C．律师事务所

D．证券信用评级机构

7．2005年10月，修订后的《证券法》、《公司法》颁布，2006年1月1日开始实施，中国资本市场发生的一系列深刻的变化有()。

A．《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的发布和资本市场法律体系逐步完善

B．股权分置改革和全面提高上市公司质量C．证券公司综合治理和发行制度改革

D．基金业市场化改革及机构投资者发展

8．股份的发行实行()的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。

A．公平

B．公正

C．公开

D．诚信

9．下面关于股票的说法正确的是()。

A．股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的

B．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式

C．股票既可以创造股东的权利，也可以证明股东的权利

D．股票是证权证券

10．记名股票的特点主要包括()。

A．股东权利归属于记名股东

B．可以一次或分次缴纳出资

C．转让相对复杂或受限制

D．便于挂失，相对安全

11．影响股票价格的因素除供求关系外还包括()。

A．公司经营状况

B．通货膨胀

C．宏观经济因素

D．市场利率

12．下列关于股东大会的说法中不正确的有()。

A．股东大会应当每年召开一次年会，当出现薰事会认为必要或监事会提议召开等情形时，也可召开临时股东大会

B．股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过，但公司持有的本公司股份没有表决权

C．股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过

D．股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制

13．依据优先股票在公司盈利较多的年份中，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股票分为()。

A．参与优先股票

B．非累积优先股票

C．非参与优先股票

D．累积优先股票

14．境外上市外资股主要由()等构成。

A．B股

B．H股

C．N股

D．S股

15．债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。A．借款人的详细情况

B．所借贷货币资金的数额

C．借贷的时间

D．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)

16．发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有()。

A．资金使用方向

B．市场利率变化

C．债券持有人的财力

D．债券的变现能力

17．下面关于记账式债券说法正确的有()。

A．我国1995年开始发行记账式国债

B．投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户

C．记账式国债可以记名、挂失，安全性较高

D．记账式债券的发行和交易均无纸化，所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全

18．目前我国发行的普通国债主要有()。

A．建设国债

B．记账式国债

C．凭证式国债

D．储蓄国债

19．近年来，我国金融债券市场发展较快，金融债券品种不断增加，主要有()。

A．中央银行票据

B．商业银行和政策性银行金融债券

C．证券公司和财务公司债券

D．保险公司次级债务

20．发行公司债券应当符合()规定的条件，经中国证监会核准。

A．《证券法》

B．《公司法》

C．《企业债券管理条例》

D．《公司债券发行试点办法》

21．我国利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有()。

A．政府机构债券

B．政府债券

C．金融债券

D．可转换公司债券

22．对证券投资基金的管理主要涉及下面的哪些部门?()

A．基金管理人

B．监管部门

C．基金份额持有人

D．基金托管人

23．证券投资基金的作用主要有()。

A．基金可以消除证券市场中的风险

B．基金为中小投资者拓宽了投资渠道C．有利于证券市场的稳定和发展

D．基金有利于利用大额资金控制证券市场

24．契约型基金与公司型基金的区别有()。

A．资金的性质不同

C．风险不同

B．投资者的地位不同

D．基金的营运依据不同

25．下列选项中()是《货币市场基金管理暂行办法》禁止的货币市场基金的投资对象。

A．信用等级在AAA级以下的企业债券

B．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

C．可转换债券

D．中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具

26．基金份额持有人即基金投资者是()。

A．基金的出资人

B．基金管理人

C．基金资产的所有者

D．基金投资回报的受益人

27．我国《基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责()。

A．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

B．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

C．依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜

D．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

28．下列说法中正确的是()。

A．一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高

B．开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价

C．封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响

D．封闭式基金的价格与资产净值常发生偏离

29．对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是()。

A．规范投资组合以消除证券市场系统风险

B．引导基金分散投资，降低风险

C．避免基金操纵市场

D．发挥基金引导市场的积极作用

30．独立衍生工具的特征有()。

A．其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系

B．风险性很小

C．不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资D．在未来某一日期结算

31．根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，通常可以将市场交易的组织形态划分为()。

A．现货交易

B．对冲交易

C．远期交易

D．期货交易

32．作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通的远期交易之间也存在的区别主要有()。

A．交易场所和交易组织形式不同

B．交易的监管程度不同

C．金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定

D．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

33．下列关于股票价格指数期货的说法正确的是()。

A．股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

B．股票价格指数期货报价时直接报出基础指数数值，最小变动价位通常也以一定的指数点来表示

C．由于股票价格指数本身并没有任何的实物存在形式，因此股票价格指数是以现金结算方式来结束交易的

D．在现金结算方式下，持有至到期日仍未平仓的合约将于到期日得到自动冲销，买卖双方根据最后结算价与前一天结算价之差计算出盈亏金额，通过借记或贷记保证金账户而结清交易部位

34．下列关于买入期权和卖出期权的说法正确的是()。

A．交易者买入看涨期权，是因为他预期这种金融工具的价格在合约期限内将会下跌

B．买入期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量金融工具的权利

C．交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌

D．买入期权和卖出期权的买人者损失最大额就是支付的期权费

35．根据权证行权所买卖标的股票来源不同，可将权证分为()。

A．认购权证

B．认股权证

C．认沽权证

D．备兑权证

36．分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是()。

A．权利载体不同

B．行权方式不同

C．包含价值不同

D．权利内容不同

37．资产证券化发起人也称原始权益人；是证券化基础资产的原始所有者，通常是()。

A．金融机构

B．政府机构

C．大型工商企业

D．公共事业机构

38．根据市场的功能划分，证券市场可分为()。A．主板市场

B．证券发行市场

C．二板市场

D．证券交易市场

39．我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份采取()相结合的发行方式。

A．对公众投资者配售

B．对机构投资者上网发行

C．对公众投资者上网发行

D．对机构投资者配售

40．下列关于债券发行的公开招标定价方式的说法正确的是()。

A．以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的

B．以价格为标的的美式招标，是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的

C．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的

D．以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的

41．公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件()。

A．公司债券的期限为1年以上

B．公司债券实际发行额不少于人民币3000万元

C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

42．以下关于证券交易所交易系统的说法不正确的是()。

A．交易主机或称撮合主机，是整个交易系统的核心，它将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台

B．参与者交易业务单元是指深圳证券交易所提供并经会员申请获得的参与深圳证券交易所的专用设施

C．交易席位是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位

D．通信网络是连接证券商柜台终端、交易席位和撮合主机的通信线路及设备，用于传递委托信息、成交信息及行情信息等

43．针对中小企业板块的特点，深圳证券交易所在设立初期作出了相应的制度安排。这些制度主要包括()。

A．发行制度

B．交易及监察制度

C．价格确定制度

D．公司监管制度

44．股价指数的编制步骤可以概括为()。

A．选择样本股

B．选定某基期司C．计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正

D．指数化

45．下面()是债券的投资收益来源。

A．债券的利息收益

B．再投资收益

C．资本利得

D．债券分拆

46．证券中介机构包括()。

A．证券发行机构

B．证券经营机构

C．证券监管机构

D．证券服务机构

47．我国《证券法》规定，证券公司有下列()行为必须经证券监督管理机构批准。

A．证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本

B．变更持有10％以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款

C．合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产

D．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

48．经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务包括()。

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为多个客户办理定向资产管理业务

D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

49．按《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，不得担任证券公司独立董事的人员有()。

A．在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B．持有或控制上市证券公司1％以上股权的自然人、上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5％以上股权的自然人及其上述人员的近亲属

C．在其他证券公司担任独立董事的人员

D．为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

50．自营业务部控制的主要内容包括()。

A．应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

B．应建立、健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理

C．应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险

D．应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理

51．关于风险控制指标标准，下列说法不正确的是()。

A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

C．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元

52．证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，中国证监会派出机构区别情形，可对其采取的措施有()。

A．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

B．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

C．要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

53．根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定，下列说法中正确的是()。

A．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

B．同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

C．同一律师事务所不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见

D．律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务

54．涉及证券市场的法律、法规分为哪几个层次?()

A．由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

B．由国务院制定并颁布的行政法规

C．由自律性协会会员所公认的规则

D．由证券监管部门和相关部门制定的部门规章

55．《公司法》中对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容包括()。

A．注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务，设立登记，出资证明书和股东名册的主要内容

B．认股书、招股说明书的必备内容

C．股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序

D．国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员

56．《基金法》中对法律责任的规定内容包括()。

A．证券监管机构工作人员履行调查或者检查职责的规定

B．基金管理人、基金托管人履行各自职责过程中违反本法规定或者基金合同约定应承担的责任

C．基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息的专业机构违法的处罚D．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚

57．在证券公司高管人员的持续监管方面，根据《证券公司监督管理条例》规定，下列说法不正确的是()。

A．当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利

B．证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构

C．证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构

D．未报送审计报告的，离任的证券公司高级管理人员不得在其他证券公司任职

58．《证券公司融资融券业务试点管理办法》对融资融券业务中权益处理的规定是()。

A．证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册

B．对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利

C．证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

D．证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

59．中国证监会在履行其职责时，有权采取的措施包括()。

A．吊销有重大违法行为的上市公司的营业许可证，宣布其倒闭

B．对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

C．询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

D．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

60．下列选项中()属于证券交易所的一线监管权力。

A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

B．对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、

准确地披露信息

C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

三、判断题(共60题，每题0．5分，答对得0．5分，放弃不得分，答错倒扣0．5分)

1．从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。() A．正确

B．错误

C．放弃

2．债券的期限具有法律约束力，是对融资双方权益的保护。股票没有期限，可以视为无期证券。()

A．正确

B．错误

C．放弃

3．证券市场的筹资一投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。()

A．正确

B．错误

C．放弃

4．目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。截至2007年年末，中国保险业投资类资产规模已超过3万亿元人民币。()

A．正确

B．错误

C．放弃

5．个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。()

A．正确

B．错误

C．放弃

6．1998年12月，《证券法》正式颁布，并于1999年1月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。()

A．正确

B．错误

C．放弃

7．截至2008年2月，已有54家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场，批准外汇额度99．95亿美元。()

A．正确

B．错误

C．放弃

8。股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。()

A．正确

B．错误

C．放弃

9．股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。()

A．正确

B．错误

C．放弃

10．普通股票股东公司盈利和剩余财产的分配顺序上列在债权人之后，但列在优先股票股东之前。() A．正确

B．错误

C．放弃

11．我国《公司法》规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等。()

A．正确

B．错误

C．放弃

12．通货膨胀对股价的影响较复杂，它既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用。()

A．正确

B．错误

C．放弃

13．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担刑事责任。()

A．正确

B．错误

C．放弃

14．境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。它采取记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购。()

A．正确

B．错误

C．放弃

15．债券是一种承诺按一定利率定期支付红利并到期偿还本金的债权债务凭证。()

A．正确

B．错误

C．放弃

16．当未来市场利率趋于上升时，应选择发行期限较长的债券，这样能在市场利率趋高的情况下保持较低的利息负担。()

A．正确

B．错误

C．放弃

17．息票累积债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付。()

A．正确

B．错误

C．放弃

18．发行国债常被政府用作弥补赤字的主要方式。()

A．正确

B．错误

C．放弃

19．财政部于1998年8月18日发行了2700亿元特别国债。该国债为记账式附息国债，期限为50年，年利率为7．2％。()

A．正确

B．错误

C．放弃

20．2006年5月，中国人民银行颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券，我国资本市场再增加新品种。()

A．正确

B．错误

C．放弃

21．亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。()

A．正确

B．错误

C．放弃

22．证券投资基金以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。()

A．正确

B．错误

C．放弃

23．契约型基金起源于荷兰，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行。()

A．正确

B．错误

C．放弃

24．封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。()

A．正确

B．错误

C．放弃

25．平衡性基金一般将15％～30％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。()

A．正确

B．错误

C．放弃

26．基金托管人对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。()

A．正确

B．错误

C．放弃

27．我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，先召开基金持有人大会通过，再经中国证监会核准后公告。()

A．正确

B．错误

C．放弃

28．目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制和投资金额的限制等方面。()

A．正确

B．错误

C．放弃

29．金融衍生工具是指建立在金融衍生产品之上，其价格取决于金融衍生产品价格(或数值)变动的派生金融产品。()

A．正确

B．错误C．放弃

30．远期汇率协议是指按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。()

A．正确

B．错误

C．放弃

31．做市商方式又称指令驱动方式，是指交易的买卖价格由做市商报出，交易者在接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易，而交易者之间的委托不直接匹配撮合。()

A．正确

B．错误

C．放弃

32．期货市场具有价格发现功能，是因为期货市场将众多影响供求关系的因素集中于交易所内，通过买卖双方协商定价而形成一个统一的交易价格。()

A．正确

B．错误

C．放弃

33．期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，同时也要承担必须买进或卖出的义务。()

A．正确

B．错误

C．放弃