对民族国家的再认识

对民族国家的再认识

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周　平内容提要:民族国家首先出现于西欧,是欧洲国家形态演进过程中的一种形式。民族国家并非单一民族国家,而是建立在民族对国家认同基础上的主权国家。民族国家建立以后,逐步成为世界国家体系的基本单元,并向全球扩展,进而成为基本的国家形态。民族国家遍及全球以后,民族国家具有了复杂多样的形式,相当数量的民族国家虽然具有民族国家的基本特征,但与最早出现于西欧的民族国家有相当的差别。民族国家建立以后,民族国家建设的问题随之出现。当今世界的许多民族国家,都面临着民族国家建设的历史重任。

关键词:现代民族;民族国家;国家形态;民族认同;国家认同

民族国家是当今世界最基本的国家形态,是世界体系的基本单元,也是国际关系的基本

主体。“到目前为止,民族国家仍然是惟一得到国际承认的政治组织结构。”①我国也是民族国

家,并处于民族国家建设的关键时期。然而,对于民族国家这样一种基本的政治现象,我国的政治学、国际政治学、民族学及其相关学科却尚未形成全面的、一致的认识,既有的知识系统尚无法对这一现象进行全面的解释,就连“民族国家”这个概念本身也是歧义丛生。这一现象表明,在全面、深入研究基础上形成对民族国家准确的认识,仍然政治学、国际政治学、民族学及其相关学科必须面对的现实和必须承担的责任。本文就从民族政治学的角度,阐述对这一现象的看法。

一、民族国家的本质特征

中文的“民族国家”概念,来自于英文的“nati on 2state ”,即“民族—国家”,是对一种特定的国家形态的概括。作为民族与国家相结合的产物,民族国家既有民族的内涵,又有国家的内涵,是两者的有机结合。现实中的这种状况,为各个学科从不同的角度来认识和解释民族国家提供了可能。也许正因如此,高度关注民族国家的民族学学科和政治学学科对其形成了不同的认识,并构建了大相径庭的民族国家概念。其间,民族学学科偏重于从“民族”的角度来界定“民族国家”,因而强调“民族国家”的民族属性,进而把民族国家解释为单一民族国家。可是,在当今世界的众多国家中,纯粹单一民族的国家几乎是不存在的,所以,民族学学科最终得出

3①国家社科基金重点项目“多民族国家族际政治整合研究”

(07AZZ001)研究成果。安东尼?D ?史密斯:《全球化时代的民族与民族主义》,第122页,中央编译出版社,2002年版。

了否定民族国家存在的结论,认为民族国家只是“理想的”国家或“虚构”的国家①。政治学学科,尤其是国际政治学,则偏重于从“国家”的角度来界定“民族国家”,往往从主权、国际关系主体的角度使用“民族国家”概念,不注重其民族的内涵。而这样一来,一切具有独立主权的国家都被视为“民族国家”。然而,如果将民族国家等同于主权国家的话,不仅无法解释国家主权在民族国家形成以前就已经存在的事实,而且也使“民族国家”这个概念失去本质内涵而不具有解释力。

在民族国家问题上,不论是偏重于民族国家的民族属性还是偏重于民族国家的国家属性的做法,都是过分强调民族国家的字面意义。的确,仅仅从字面上来界定“民族国家”的内涵或使用“民族国家”概念,都很容易失之偏颇,甚至导致似是而非的结果。其实,民族国家本身是历史上形成并在现实中仍然存在的国家形态,历史赋予它的内涵远比字面上的内涵要丰富得多。因此,惟有将其置于国家形态演进的历史进程中加以考察,才能对其形成正确的认识。

人类社会为了实现有效的管理和治理,创造了诸多的政治形式。国家是人类迄今为止所创造的最为恰当和有效的政治形式。因此,人类总是生活于不同的国家共同体当中。而国家这种政治形式本身并不是一成不变的,它总是随着人类社会的发展而不断地变化,采取不同的形式,从而具有多样性的形态,并形成了一个国家形态不断演进的历史过程。国家形态的演进,构成了人类政治发展最主要的内容。最早出现于西欧的民族国家,就是欧洲国家形态演进过程中的一种国家形态。民族国家出现以后,由于这种国家形态自身的优势和世界历史的特点,这种国家形态逐步获得了世界性的意义,进而成为基本的国家形态,成为世界国家体系的基本单元和国际关系的基本主体。于是,民族国家也就成为人类社会国家形态演进的一种基本形态。

回顾欧洲国家形态演进的历史我们可以看到:最早出现的普遍性的国家形态是古希腊的城邦国家。城邦国家衰落后,取而代之的普遍性国家形态是罗马帝国。“罗马灭亡之后,在西欧的广阔空间中形成了以封建割据为基础的统一的基督教世界。……一方面是林林总总的封建邦国,另一方面又是凌驾于这些邦国之上的一统权威———教皇,罗马教皇成为整个西欧社会的无上权威。教皇把这些大小邦国联结而成为一统的基督教世界。”②在基督教“把整个封建的西欧联合为一个大的政治体系”③的情况下,普世世界国家成为中世纪占统治地位的国家形态。但是,在资本主义经济的形成和发展以及在此基础上形成的其他社会力量和政治力量的推动下,各种以王朝名义命名的政治共同体逐步获得了独立性和主权,并最终取代了基督教普世世界国家。在王朝国家时代,国家对国内居民进行了强有力的政治整合,并促成了王朝国家基础上的经济整合和文化整合,逐渐塑造出了一个新的民族共同体。这个新的民族共同体形成以后,就成为国家共同体内一股足以抗衡王朝政权的强大社会力量,甚至与王朝发生摩擦和冲突。最终,民族与国家的二元关系又通过民族与国家融合的方式得到协调,形成了一种以民族对国家的认同为基础的国家形态,并取代了王朝国家。这种全新的国家形态,就是民族国家。不过民族国家也不是国家形态演进的最终形式,民族国家的出现并没有终结国家形态演政治学研究 2009年第4期

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②③对于这种现象,宁骚先生作过精辟的分析。参见宁骚:《国家与民族———民族关系与民族政策的国际比较》,第265～267页,北京大学出版社,1995年版。

李宏图:《西欧近代民族主义思潮研究———从启蒙运动到拿破仑时代》,第249页,上海社会科学出版社,1997年版。《马克思恩格斯选集》,第3卷,第705页,人民出版社,1995年版。

对民族国家的再认识

进的进程。国家形态的演进还将继续下去,民族国家也会被新的国家形态所取代。①今天在欧洲以及世界的其他地方,都出现了超越民族国家的苗头。虽然新的国家组织形式或超国家的政治形式才初露端倪,但毕竟一种新的趋势已经显现。

民族国家是欧洲国家形态演进的产物,但它出现以后就迅速成为一种具有典型性和示范性的国家形态,成为其他国家发展和演变过程中的目标形态,逐步扩大到全世界,成为具有世界意义的国家形态。我们今天所说的民族国家,就是指这种获得世界意义的国家形态。

从本质上看,民族国家就是以民族对国家的认同为基础的主权国家。具体说来,民族国家的内涵相当丰富,可以从多个侧面进行考察。其中那些体现民族国家的本质并且将民族国家与其他国家形态区分开来的内容,构成了民族国家的基本特征。

首先,民族国家是主权国家。在王朝国家取代基督教普世世界国家的过程中,国家主权问题出现了。国家主权的实现,是王朝国家最终取代基督教普世世界国家的根本条件。深受尼德兰革命影响的格劳秀斯(1583—1645年)早在1625年出版的《战争与和平法》一书中就提出了主权问题,并把主权独立的国家作为国际法的主体。不过,这一问题的最终解决,是通过长达30年的战争以及在此过程中签署的一系列和约实现的,从而形成了威斯特伐利亚体系。1648年10月签订的西荷和约确认了威斯特伐利亚体系,从而确定了国家主权和主权争端的解决方式。主权原则的确立,使得在国家林立的情况下一个国家的最高统治权得到其他国家的承认和尊重,确保了国家的独立。从某种意义上说,王朝国家作为一种新的国家形态对基督教普世世界国家的最终胜利,就是获得了国家主权。而建于王朝国家基础上的民族国家,承继和包涵了王朝国家的国家主权,因而它首先就是主权国家。拥有主权是民族国家的前提条件。一个没有独立主权的国家,不可能成为民族国家。

其次,民族国家是民族认同与国家认同相统一的国家。民族国家以民族来命名这一事实表明,民族国家的根本特征就是它的民族性。民族国家的民族性要求实现民族与国家之间关系的协调和一致。但这种一致并非就是形式上的民族范围与国家范围的一致,而是本质上的一致,即民族认同于国家并因此而将国家当作自己的利益保障,从而使民族取得了国家的形式。如果民族不认同现行的国家,即使二者范围完全一致,也无法实现民族与国家的关系的协调。西欧建立王朝国家后,国内居民被整合为一个新的民族,即国家民族,但却引发了民族与王朝国家之间的冲突。民族与国家之间的协调一致,是通过民族认同国家的方式实现的。这就表明,实现民族与国家一致的根本,是民族对国家的认同。只有在民族认同国家,民族将国家视为自己的国家,当作自己的政治屋顶的时候,即民族共同体将民族的认同与对国家的认同统一起来的时候,才能实现民族与国家的协调一致。民族国家的民族性,就集中表现为民族对国家的认同。

最后,民族国家是人民的国家。要全面实现和巩固民族对国家的认同,国家就不能只属于某些人,而应该属于这个国家的所有人或民族的所有成员,即属于全体人民。只有当人民认同国家,把国家视为自己的国家的时候,才能实现民族认同与国家认同的真正统一。所以,民族国家的人民性,是其民族性的必然要求,或者说,民族国家的民族性就内在地包涵着人民性要求。从

①目前就有学者认为:民族国家“现在已经过时,正在被人们废弃,并且将被废止。”见莱斯利?里普森:《政治学的重大

问题》,第290页,华夏出版社,2001年版。

西欧的国家形态演进来看,虽然王朝国家塑造了一个新的民族,但王朝国家只属于王朝而不属于人民,所以无法实现民族认同与国家认同的统一。“只有打倒专制君主,摧毁王朝国家才能构建起近代民族国家。”①只有在资产阶级革命推翻专制统治并对国家政权进行宪政化改造,建立了人民控制国家的制度以后,民族认同国家的矛盾才得以解决。欧洲历史上民族国家的最终确立,是在资产阶级对国家的宪政化改造完成以后。不过,国家的人民性在不同的历史条件下有不同的要求,而且人民性的程度也是不断提高的。作为民族性之体现的人民性,在民族国家建立时和以后的发展中的表现有明显的差别。

二、民族国家的历史构建

民族国家最早出现于西欧,是欧洲国家形态演进的产物,但西欧民族国家的构建本身也经历了一个长期的历史过程。在这个长期的构建过程中出现的问题和解决问题的方式渐渐地沉淀下来,就成为民族国家历史内涵的组成部分。所以,民族国家的内涵是历史上形成的。

早先建立民族国家的英、法等国,构建民族国家的历史起点、采取的具体方式和延续的时间等,都有很大的差异,从而形成了构建民族国家的各自特色。但是,西欧各国构建民族国家所解决的核心问题,都是民族对国家的认同问题,即民族认同与国家认同的统一问题。从逻辑上看,民族国家的构建涉及两个基本的问题或环节,一是新的民族共同体的形成,二是新的民族对国家的认同。前者是民族国家形成的前提,没有统一的民族共同体的形成,就无所谓民族国家的构建。但统一民族的形成本身,并不意味着这个民族就自然而然地认同既定的国家。尽管有的国家在建立民族国家的过程中这两个过程纠缠在了一起并且难分难解,但二者在逻辑上是明显区分的,并且存在一种递进关系或因果关系。只有解决了民族认同国家的问题,民族国家才真正形成。

在西欧的历史上,王朝国家成为民族国家的历史前提。民族国家的构建和现代民族的形成,都是建立在王朝国家取代基督教普世世界国家基础上的。首先,王朝国家造就了一个民族;接下来,这个民族又通过对国家的根本性改造而认同了国家,实现了民族与国家的统一,并取得了国家的形式,建立了民族国家。同时,由王朝国家造就的民族,也由于与资本主义相结合并取得了国家的形式而成为现代民族。安东尼?吉登斯把王朝国家称为绝对主义国家,他也认为:民族国家是绝对主义国家的“继承者”,是由绝对主义国家转换过来的②。

在广阔的西欧,由于罗马帝国的扩张而导致的罗马化、蛮族的入侵对原有文化的破坏,以及普遍信仰基督教等诸多的原因,传统的民族早就受到彻底解构,甚至是荡然无存了。在中世纪的前期,地方主义盛行,人们只知道效忠于领主、效忠于城市或效忠于地方,没有国家和民族的概念。但是,随着王朝国家的建立,这一切都根本地改变了。

随着资本主义经济在西欧的萌芽和逐步发展,以及市民阶级的逐步形成,在一个国家内形成统一的市场和制度的要求日趋强烈。在这样的条件下,已经长期被虚置的君主们乘机巩固和加强了自己的权力,最终“国王的政权依靠市民打垮了封建贵族的权力,建立了巨大的、实质上是民族为基础的君主国。”③这样的国家,实际上以国王为代表的王朝控制国家政权的国家形态,是王朝的国政治学研究 2009年第4期

①②③李宏图:《西欧近代民族主义思潮研究———从启蒙运动到拿破仑时代》,第256页,上海社会科学出版社,1997年版。见安东尼?吉登斯:《民族—国家与暴力》,第116页、第127页,生活?读书?新知三联书店,1998年版。

《马克思恩格斯选集》,第4卷,第261页,人民出版社,1995年版。

家。不过,王朝国家虽然是普遍性的国家形态,不同的国家建立王朝国家的时间又有较大的差异。

王朝国家的形成是一个政治过程,但却形成了一种将国家共同体内的居民凝聚为民族共同体的力量,开启了一个重新塑造民族的历史进程。“作为由若干成员组成的人群共同体,民族的存在和发展离不开一定的整合力量。只有通过必要的整合,民族才能成为稳定的人群共同体。”①在当时的社会历史条件下,王朝国家就是这样的整合性力量,它本身就对国内居民进行持续的政治整合,同时它又为其他整合提供条件,并促进了其他整合的形成,逐步将国内居民整合为一个新的民族。首先,王朝国家建立以后,随着王权的不断加强,王朝国家通过强大的国家权力把国家统治范围内的居民紧密地联系在一起,构成了在民族形成过程中具有历史意义的政治整合。王权越是强大,这种整合的力量就越是强大,也越是有效。其次,统一的国家形成以后,统一的国内市场在封建割据的壁垒被冲破后迅速发展,逐步形成了统一的国内市场和国家经济,并通过经济联系的纽带把国内的居民联系在一起,构成了对民族形成具有基础性影响的经济整合。再次,在文艺复兴运动中,民族的语言和文化逐步形成。“当时的人文主义作家在自己的作品中拥护中央集权,反对封建割据,揭露教会的腐败,歌颂人民的智慧。他们一改过去上层知识分子以拉丁文为文学语言的积习,开始用本民族的语文写作。从此,西欧各国才有了以本民族的语言文字作为载体的文学、戏剧和等等。”②民族的语言文化,加强了国内居民的联系和交流,形成了的民族文化,从而构成了强化民族共同体心理联系的文化整合。经过这一系列长期的整合过程,一种新的民族共同体逐渐形成。

在新的民族共同体形成的过程中,民族主义意识形态发挥了重要的作用。民族主义是西欧王朝国家建立以后,伴随着新的民族形态的形成过程而出现的意识形态。在王朝国家将分散的居民整合为民族共同体的过程中,就逐步形成了民族情感和民族意识。“这些正在形成中的民族感情和民族意识经过民族精英的加工,尤其是经过在当时明显占有文化霸权和话语霸权的民族知识分子的概括整理和理论论证从而系统化、理论化后,就逐步演变成为完整的思想体系———民族主义。”③民族主义是“一种以民族意识为基础的纲领或理想”④,它一旦形成,就成为一种巨大的精神力量,促进着民族的形成和走向成熟。

在民族形成以后,尤其是随着民族意识的觉醒和增强,民族逐渐从一个自在的群体成为自觉的群体,民族所蕴涵的力量就不可抑制地显露出来。在这样的情况下,民族就成为一种能够与国家抗衡的巨大社会力量,而与国家构成一种特殊的二元关系。这是一种复杂的社会政治关系,关系的双方既可以形成共处、协调的关系,也会形成矛盾、冲突的关系。由于国家和民族的力量都十分强大,它们之间的关系及其不同的性质所产生的影响也相当突出。

民族与国家的关系在不同的社会历史和条件下有不同的内容和表现形式,但却聚焦于一个根本性的问题,这就是民族是否把国家当作自己的国家,即民族是否认同国家。这意味着,民族与国家形成何种关系,取决于民族是否认同国家。民族与国家认同关系的形成,又取决于民族利益与国家利益的关系。

民族是在王朝国家的基础上形成的。但是,新形成的民族共同体并不认同王朝国家,王朝国

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①②③④周平:《民族政治学》(第二版),第237页,高等教育出版社,2007年版。穆立立:《欧洲民族概论》,第76页,中国社会科学出版社,1998年版。周平:《民族政治学(第二版)》,第237页,高等教育出版社,2007年版。伯恩斯:《当代世界政治理论》,第423页,商务印书馆,1990年版。

家无法解决由自身引发的民族是否认同国家的问题。因为在王朝国家中,国家权力被以国王为代表的王朝所垄断,成为维护国王和王朝利益的工具,而不是维护整个民族利益的工具。王朝国家自身的狭隘性质阻碍了民族对它的认同。随着民族的成熟和民族主义的兴起,这一矛盾变得更加尖锐。逐渐成熟起来的民族并不把王朝国家当作祖国。启蒙思想家“专制之下无祖国”的脍炙人口的口号,就集中地反映了这种矛盾。

在这样的背景下,资产阶级将自己装扮成民族利益的代表,“举起全民族利益的旗帜向王朝利益发起了冲击,资产阶级要用民族利益消灭王朝利益,把整个国家的政治、经济等一切权力转移到‘全民族’手中,并且,整个国家的一切行动和所追求的目标自然均要服务和维护着‘全民族’的利益。”①正如马克思所说的那样:“每一个企图代替旧统治阶级地位的阶级,为了达到自己的目的就不得不把自己的利益说成是社会全体成员的共同利益”②。于是,资产阶级就聚集起了摧毁王朝国家的巨大力量。

在用民族利益反对王朝国家利益的过程中,资产阶级举起了民族主义的大旗。近代民族主义从它形成的时候起,就内在地蕴涵着建立民族国家的政治要求。“民族主义认为,民族和国家注定是连在一起的;哪一个没有对方都是不完整的,过是一场悲剧。”③因此,民族主义不仅在将民族形成过程中扮演了重要的角色,而且在民族与国家统一的过程中发挥了重要的作用。民族主义也正是由于在资产阶级反对封建专制主义的斗争和民族国家构建中发挥了重要作用而彰显了自己在人类历史上的地位。

随着资产阶级反对封建专制主义斗争的深入和不断取得胜利,民族对国家的认同也逐渐形成和加深。资产阶级革命胜利以后,尤其是对国家政权进行了宪政化改造以后,就基本上解决了民族与国家之间的矛盾,实现了民族认同与国家认同的统一,将国家建立在民族认同的基础之上,建立了民族国家。与此同时,民族也取得了国家的形式。在资本主义民主制度日益完善的过程中,民族对国家的认同也不断深化。

西欧民族国家的构建过程,自始至终都体现了国家与民族之间的积极互动。正如莱斯利?里普森所说的那样:“国家在努力的构建民族,民族亦在努力地整合国家。”④首先是王朝国家把国民整合为一个民族,实现了国家对民族的模铸。正如黑格尔所指出的那样:“民族不是为了产生国家而存在的,民族是由国家创造的。”⑤这样的民族形成以后,又对国家进行了根本性的改造,不仅实现了民族与国家的统一,也使民族取得了国家的外表,从而成为真正意义上的国家民族。这样的民族也随着民族国家影响的日渐扩大而不断彰显,成为主导性的民族形态,并被界定为现代民族。现代民族因其强烈的政治色彩而与传统民族相区别。传统民族是建立于共同的历史文化联系基础上的人群共同体,其基本属性是文化属性;现代民族是由国家整合而成并取得国家形式的民族,基本的属性是政治属性。如果说传统民族是文化性民族的话,现代民族就是政治性民族。现代民族依托于民族国家而日渐显现强势,因此,近代以来的大多数民族定义都是以此为基础作出的。吉登斯就认为:“‘民族’指居于拥有明确边界的领土上集体,此集体隶属于统一政治学研究 2009年第4期

①②③④⑤李宏图:《西欧近代民族主义思潮研究———从启蒙运动到拿破仑时代》,第257页,上海社会科学出版社,1997年版。《马克思恩格斯选集》,第53页,人民出版社,1972年版。

厄内斯特?盖尔纳:《民族与民族主义》,第9页,中央编译出版社,2002年版。

莱斯利?里普森:《政治学的重大问题》,第290页,华夏出版社,2001年版。

转引自王缉思:《民族与民族主义》,《欧洲》,1993年第5期。

的行政机构,其反思监控的源泉既有国内的国家机构又有国外的国家机构。”①并且,“只有当对其主权范围内的领土实施统一的行政控制时,民族才得以存在”。②由于构建民族国家过程中民族与国家的互动,构建民族国家的过程既是一个重建国家制度的过程,也是民族过程与国家过程重合的历史进程,还是一个现代民族最终形成的过程。

西欧民族国家的构建是在王朝国家的基础上进行的,民族国家与王朝国家之间存在着千丝万缕的联系。但是,民族国家与王朝国家毕竟是两种不同的国家形态,不能将它们混同起来。吉登斯也强调了这一点,他特别指出:“路易十四统治下的法国是绝对主义国家发展的最高阶段,但它仍与民族—国家形态具有相当大差异。”③将民族国家等同于王朝国家的观点忽略了一个事实,虽然王朝国家促成了国家民族的形成,但国家民族的形成与民族认同了国家并不是一回事;民族过程与国家过程的统一,并非轻而易举和一蹴而就,它经历了一个长期的过程。

三、民族国家的全球扩展

民族国家这种国家形态出现以后,由于实现了国家与民族的统一,两者相得益彰,相互促进。一方面,民族国家为新兴的民族披上了政治的外衣,而且提供了强大而有力的利益保障,为民族的利益建造了一个坚固的政治屋顶,从而激发了民族共同体巨大的创造活力,促进了民族的强盛;另一方面,日益兴盛起来的民族为国家的发展注入了不竭的动力,推动国家走向强大。于是,民族国家的活力迅速迸发,优势不断显现,对其他国家的发展产生了示范效应。随着工业革命的兴起,资本主义的全球扩张,以及民族国家采取帝国主义的政策而持续进行海外殖民运动,西欧资本主义民族国家的影响,不仅深刻地影响着西欧的其他国家④,而且快速地扩展到全世界。在这样的条件下,民族国家成为世界体系的基本法律单元和政治单元。近代以来的世界体系,就是建立在民族国家的基础之上的。于是,民族国家成为国家演变和国家建设的典型。其他国家,要么迅速地演变为民族国家,要么继续维持原先的国家形态而徘徊于由民族国家组成的世界体系之外,甚至沦为民族国家的殖民地。为了避免在激烈的国家竞争中被淘汰,其他国家都把建立民族国家作为自己国家建设和发展的目标。

在西欧民族国家的影响日渐扩大的条件下,美洲也开始了构建民族国家的进程。但美洲构建民族国家所走的却是一条不同于西欧的道路,即以移民为主的国家从宗主国的统治下独立出来,获得了国家的主权和独立,从而形成民族国家的道路。美洲被发现以后,西欧各国,尤其是新建立的民族国家,凭借自己强大的经济和军事实力,相继开始了对美洲的殖民统治,并在美洲建立一系列的殖民地国家。这种先于民族而出现的国家共同体,反过来加强了人们之间的联系,促进了民族的形成。可是,逐渐形成和觉醒的民族,越来越不能忍受宗主国的民族压迫,于是就兴起了民族反抗斗争。从18世纪起,从北美到拉丁美洲,先后开始了反抗宗主国的殖民统治,争取民族独立,建立民族国家的历史进程。美国独立战争的胜利,不仅在美洲建立了第一个民族国

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①②③④安东尼?吉登斯:《民族—国家与暴力》,第141页,生活?读书?新知三联书店,1998年版。

安东尼?吉登斯:《民族—国家与暴力》,第144页,生活?读书?新知三联书店,1998年版。

安东尼?吉登斯:《民族—国家与暴力》,第121页,生活?读书?新知三联书店,1998年版。

民族国家最早出现在西欧,但西欧诸国的民族国家构建并不同步。在民族国家出现以后,西欧一些国家,如西班牙、葡萄牙等国,都长期保持着王朝国家的形态,直到19世纪末期才建立民族国家。

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家,而且形成了巨大的示范效应。在美国榜样的鼓舞和推动下,拉丁美洲人民在18世纪末至19世纪初掀起了规模空前的民族独立运动,并于1804-1828年间先后摆脱法国、葡萄牙、西班牙等宗主国的统治,建立起海地、巴西、墨西哥、秘鲁、阿根廷等19个民族独立国家。

中、东欧和小亚细亚民族国家构建的道路既不同于西欧,也不同于美洲。这里的民族国家,是在沙皇俄国、奥匈帝国和奥斯曼帝国被推翻后建立起来的。在西欧纷纷建立民族国家的时代,广大的中、东欧及小亚细亚地区正在进行着一个旷日持久的民族形成过程。但三大帝国的民族统治,严重地阻碍了这一地区民族的成长和民族国家的形成。第一次世界大战后,三大帝国的统治土崩瓦解。于是,这一地区的各民族纷纷从三大帝国统治的锁链中挣脱出来,摆脱了民族统治,获得了民族解放和国家的独立,相继建立了民族国家。

亚洲和非洲则是在反抗西方列强的殖民统治,争取民族独立,以及帝国主义的殖民体系走向瓦解的过程中,逐步建立民族国家的。在西欧各国纷纷建立民族国家的时候,作为人类文明发祥地的亚洲和非洲既没有形成新型的民族,也没有出现现代国家。在西方列强的殖民扩张运动中,亚洲(除日本外)和非洲广大的地区逐步沦为了帝国主义的殖民地或半殖民地,原来的民族过程和国家过程都遭到了严重破坏,甚至被彻底地改变了。帝国主义的殖民统治和殖民掠夺,不可避免地促进了亚洲和非洲各民族民族意识的觉醒。进入20世纪后,亚洲和非洲的反抗殖民统治,争取民族解放,实现国家独立的民族运动更是蓬勃兴起,方兴未艾。20世纪的两次世界大战后,尤其是第二次世界大战以后,帝国主义殖民体系逐步走向瓦解。亚洲和非洲的许多国家纷纷获得了民族解放和国家独立,建立了一大批民族国家。

到20世纪中叶,民族国家已经拓展到全世界。苏联、东欧解体以后,欧洲又出现建立民族国家的高潮。从1990年到2006年(黑山独立),共计出现了15个民族国家。至此,全世界的所有国家,都被纳入了民族国家的世界体系之中,构成了一个遍及全球的民族国家体系。

民族国家向全球扩展以后,民族国家的情况就变得十分复杂了,出现了多种形态的民族国家。许多民族国家与西欧最早的民族国家相比,已经相去甚远,或大相径庭。体现民族国家本质的三个基本特征,尤其是民族对国家的认同状况,也与西欧民族国家有很大区别。而在这些差别中,最为突出的问题是,绝大多数国家都没有形成西欧民族国家那样的现代国家民族。由于没有经历西欧那样的社会过程和政治过程,那些在长期历史发展过程中形成的以共同的历史文化为纽带的传统民族虽然已经有了相当程度的融合,但各自都还保留着相对独立的形态。虽然它们为了共同的命运而整合为一个国家民族并建立了民族国家,但组成这个国家民族的各个民族单位还具有相当大的独立性,甚至还以独立民族的身份出现。其中的某些民族,对民族国家的认同程度还比较低。由于这些国家的各个民族在整合为统一的国家民族并建立了民族国家以后国内仍然存在着多样性的民族形态,这些国家也往往自称或被称为多民族国家。从国家形态的角度来看,这些国家是民族国家。但从国内民族关系的角度来看,它们又被看作多民族国家。

于是,国内民族构成复杂的国家是不是民族国家的争论随之出现。诚然,西欧最早出现的民族国家,在民族国家构建以前及构建的过程中,国内居民被整合为了一个同质性的民族。由于民族成分单一,这样的民族国家具有“一族一国”的外部形式。而后来的民族国家,除了极少数民族成分较为单一外,大部分的民族构成都比较复杂。这些国家在构建民族国家的过程中,历史上长期存在的国内各民族被国家共同体整合在一起,成为一个新的民族整体,但这种整合

对民族国家的再认识

的程度还不高,传统的民族形态还保留得相当完整,具有相当的独立性。一些国家还为这些传统民族确定了法律地位和政治地位。这样的国家的确与西欧的民族国家存在较大的差别,但却不能因其民族构成的复杂而否定其民族国家的性质。它们仍然属于民族国家的范畴。民族国家这种国家形态是国家演进过程中的一种形态,并不是根据国家的民族构成划分的。从这个意义上说,民族国家并不等同于单一民族国家。一个国家具有民族国家的基本特征,它就属于民族国家的范畴。

中国就是个典型的例子。中国有自己独特的国家形态演变过程,王朝国家有几千年的历史。20世纪初,中国开始了民族国家构建的过程。随着中华人民共和国成立,中国已经建立了自己的民族国家。①但从民族构成来看,中国自秦汉以后就一直是统一的多民族国家,现在仍然因为国内民族构成的复杂而被称为多民族国家。不过,在民族国家建立以前,中国是王朝国家形态的多民族国家;建立民族国家以后,中国是民族国家形态的多民族国家。

民族成分复杂的民族国家,在构建民族国家之前或过程中已经将国内各民族整合在统一的国家政治共同体当中,取得了现代民族的外表,并以一个统一的民族共同体的名义形成了国家认同。但是,多样性的传统民族还保持着完整的形态,各自内部的民族认同根深蒂固。民族成员对本民族的认同是与生俱来的,自然而浓厚。而由各民族结合而成的国家民族,还有待于进一步巩固。因此,这样的国家的民族认同及其与国家认同之间的关系十分复杂,国家认同常常面临着严峻的挑战。然而,国家认同对于民族国家又尤为重要。因此,巩固和提升国内各民族的国家认同,是多民族国家亟待解决的根本性任务。

多民族国家内的各民族,既然已经结成一个统一的政治共同体并建立了民族国家,就已经成为一个利益共同体,任何一个民族都离不开国家这个强大的利益保障,这些都为多民族国家的国家认同提供了强有力的利益支撑。多民族国家能否有效巩固和提升国家认同的水平,关键在于国家的民族政策。从长远来看,则有待于现代民族或国家民族的巩固和发展。

四、民族国家的建设问题

在人类仍然以民族的方式存在的时代,现代民族的形成所产生的影响巨大而深远,它不仅深刻地改变了人类自身的存在方式,也深刻地影响着人类社会的治理方式。民族国家本身,就是新的民族出现之后为了协调民族与国家之间的二元关系而创造的制度模式。这种全新的制度模式取代旧有的制度模式之后,立刻就面临着如何整合在原有的制度模式中经过长期发展而形成的各种政治力量和社会力量、如何巩固民族国家、如何释放新的民族共同体所蕴涵的创造性力量、如何在与其他民族国家的竞争中有效地维护新兴的民族共同体的利益等一系列重大的现实问题。而这些问题中的任何一个,都不是轻而易举就能解决的,必须通过一个长期的过程。民族国家解决这些历史性问题的过程,就是民族国家建设过程,即通常所说的国家建设。国家建设是民族国家建立起来以后必须完成的历史性任务。

首创民族国家这种制度模式的西欧各国,在长期的大规模的民族融合的基础上形成了现

①关于中国的民族国家构建,参见周平:《中国民族国家的构建》,《当代中国政治研究报告》Ⅵ,社会科学文献出版社,

2008年版。

政治学研究 2009年第4期

代民族,国内的民族关系简单,而且民族国家这种制度模式又是根据自己的实际情况主动选择的结果,因此,民族国家这种国家形态具有先天的适应性,西欧各国构建民族国家的条件是其他国家难以企及的。但是,西欧的民族国家建立起来以后,也经历了长期的民族国家建设过程。正是通过长期的民族国家建设,才使得民族国家这种制度模式的优势得到充分发挥。

绝大多数民族国家的建立,尤其是那些受到帝国主义殖民压迫的民族和国家,是在自身的民族演变过程和国家演变过程被根本改变的情况下建立民族国家的。对于这些国家来说,民族国家的构建是在外部的压力和诱导下做出的权变选择,构建民族国家的历史条件与西欧的情况大相径庭,因此在民族国家建立起来以后面临着更多的问题和困难,民族国家建设的任务更加繁重。而且,对于那些在经历了长期的民族解放运动获得独立而建立民族国家的国家来说,在民族国家建立起来以后就面临着国家现代化的历史重任,必须把民族国家建设的任务与国家现代化的任务结合起来。对于这样的国家来说,民族国家建设也就成为这些国家政治发展的最主要内容。这些国家的政治发展、政治建设或政治现代化,都是围绕着民族国家建设这个主题展开的。

同时面临着国家建设和国家现代化双重任务的国家,国家建设的问题更为突出,任务更加繁重,其国家建设的成效,不仅直接影响着本国的发展,而且往往对国际关系格局产生严重的影响,因此,这些国家的国家建设也成为政治发展研究关注的重点。事实上,政治发展研究一开始就是以这些国家的国家建设研究为主要内容的。这些国家的国家建设尽管情况十分复杂,但都面临着以下四个无法回避的历史主题。

第一,政治统一。这些国家由于现代民族的形成并非建立在民族离散和民族聚合多次反复的基础上,现代民族的同质性和凝聚度都有待提高,许多国家的民族构成都很复杂。在建立民族国家后,统一国家内民族性、地方性的政治体系还保持着强大的势力,这些多样性的政治体系大大削弱了中央政府的权威,对国家宪法和法律的实施构成严重挑战。因此,这样的国家在采取了民族国家的形式以后,必须通过持续的国家建设,强化中央政府的力量,削弱民族性、地方性政治体系的力量,提升国家政治统一的程度。诚然,多民族国家为了保障各民族的权利,在一定程度上保持民族性政治体系具有合理性,但国家基本的制度必须是统一的,国家的基本制度必须有利于增强中央政府的权威,必须保证宪法、法律和中央政府的政策在全国范围的实施,民族性、地方性的政治力量不能对国家的统一和中央政府的权威形成挑战。这对于那些民族构成复杂的国家来说,这显然不是一件容易完成的任务,必须通过长期的国家建设才能实现。

第二,政治整合。由于长期处于传统社会阶段,有的国家宗教信仰多样且复杂,宗教对社会生活的影响涉及到多个方面而且十分浓厚,往往形成强大的宗教势力;有的国家的民族构成复杂,民族关系和民族矛盾对社会生活和国家的影响突出;而有的国家,上述两种情况同时存在,并相互纠缠。对于民族国家来说,这些因素都是解构性的力量,可能对民族国家构成威胁。这是民族国家必须面对的现实,但民族国家又不能对这一现实采取听之任之的态度。因此,民族国家必须进行政治整合,把各种社会政治力量整合在统一的政治共同体之中,把多样性的传统民族整合为一个统一的国家民族,从而从根本上为民族国家的统一、稳定和发展创造坚实的基础。这显然也不是一个在短时间内能够完成的任务,只有长期坚持才能取得成效。

对民族国家的再认识

第三,国家认同。如果说国家认同是民族国家的基本特征的话,一定程度的国家认同则是民族国家巩固、稳定和发展的基本条件。然而,对于民族构成复杂的多民族国家来说,建立和保持一定程度的国家认同却不是一件轻而易举的事。国内各民族的民族认同无助于国家认同的形成和提升,而且常常成为国家认同形成和发展的阻碍性因素。在国民的社会身份和文化身份同质性水平不高的情况下,要形成较高程度的国家认同往往是不现实的。强化国民的社会身份和文化身份差异的做法,更是与民族国家对国家认同的要求背道而驰的。因此,民族国家必须把巩固和提升国家认同作为国家建设的重要任务。从长期来看,巩固和提升国家认同的最有效方式就是把国内各民族塑造成为一个具有高度凝聚性的国家民族。但近期来看,一方面,要促进各个民族之间的融合;另一方面,要在经济生活、政治生活和一般社会生活中强化人们的国民身份,把国家认同的巩固和提升建立在同质性的国民身份基础之上。

第四,现代国家。现代国家是描述国家发展程度的概念,指那些在影响国家权力的力量、国家权力的结构、国家的运行方式、国家与社会的关系等方面都达到现代水平的国家。民族国家本身是一种现代性的国家形态,但是由于民族国家在向全球扩展的过程中出现了十分复杂的情况,民族国家本身又体现出复杂的多样性,一些国家在取得民族国家的形式时并没有真正构建起现代国家,或者没有完全达到现代国家的水平。对于这样的国家来说,建设现代国家就成为一个亟待解决的历史性课题。建设现代国家必须涉及以下内容:一是建设世俗国家,即坚持国家权力的世俗化原则,实行政教分离,逐步消除宗教势力对国家权力的直接干预;二是坚持政府权力有限原则,建立人民控制国家权力的渠道,防止国家权力的滥用;三是建设公民国家,即建立充分保障公民权利的机制,以及国家与公民良性互动的机制,确保公民权利的充分实现;四是建设法治国家,即国家建立完备的法律制度,坚持依法治国原则,使行使国家权力的政府的行为受到法律的有效约束。

作者:周平,云南大学公共管理学院(昆明市,650091)

(责任编辑:林立公)