证券事务代表职位说明书
职位说明书
证券公司客户经理岗位职责
Word文档仅供参考 证券公司客户经理岗位职责 证券公司客户经理岗位职责 【岗位职责一】 1、负责拓展销售渠道，开发新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品； 2、负责维护销售渠道，维护老客户，为客户提供理财咨询等服务； 3、负责收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息； 4、负责为客户提供金融理财的合理化建议，为客户实现资产保值增值； 5、负责向客户提供与证券外汇期货等经纪业务相关的服务工作； 6、负责组织并策划高级营销活动，开发高端市场； 7、负责为客户提供各种综合性基础理财咨询服务； 8、负责完成销售任务目标，销售基金、债券、股票等金融产品。 【岗位职责二】 1、负责公司产品推广； 2、负责券商、银行领域客户需求收集与分析； 3、利用券商、银行渠道促进公司销售指标的完成； 4、治理、优化现有渠道资源，并进展更多优质资源； 5、负责做好客户咨询、合同签订过程中的疑难咨询题的解答工作及合同签订后的客户维护工作； 6、负责陪同客户进行合同签订及审核工作，确保准确无误。 【岗位职责三】 1.依照营业部的规划和展业要求开发证券客户； 2.为客户提供日常服务和维护； 3.金融产品销售及其它金融衍生业务的开发； 4.完成营业部的考核指标。 【岗位职责四】 1、负责所分配营销渠道的各项业务拓展和关系维护工作； 2、负责所分配营销渠道的客户开发以及客户资产配置工作； 3、负责所分配营销渠道营销活动的策划、推广和跟踪工作； 4、完成公司各项理财产品销售推广工作。 【岗位职责五】 1、在公司授权范围内，利用各种资源和渠道进展新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品； 2、依照营业部提供的客户资源，通过电话与客户进行良好的沟通，深度挖掘客户需求，完成销售业绩； 3、做好现有渠道及客户的日常维护工作； 4、依照公司提供的信息资源对客户提供专业化理财服务； 5、同意公司相关证券培训打算、不断提高对金融市场的理解和把握。
证券部副经理岗位职责说明书
岗位职责说明书范例 岗位名称证券部副经理直接上级证券部经理所在部门证券部直接下级无岗位人数 1 薪酬等级 本职概述：负责证券管理涉外方面的工作 职责与工作任务： 职责一职责表述：编制上市公司定期报告（包括季度报告、半年度报告、年度报告） 工作 任务 根据监管部门的要求，搜集需要的相关数据 按照规定，编制、填写定期报告的有关内容 董事会、监事会审议定期报告 将定期报告提交上海证券交易所审核 职责二职责表述：协助董事会秘书做好公司股东大会、董事会、监事会的日常工作工作 任务 准备会议文件和相关资料 做好会议的准备工作 职责三职责表述：协助董事会秘书做好投资者关系工作工作 任务 接听投资者的电话询问 回答投资者在公司网站提出的问题 接待机构投资者的调研 职责四职责表述：承担证券事务方面的其他工作 工作 任务 每月关注公司股东、可转债持有人的变化情况，向领导汇报 起草公司法人股东的有关文件 职责职责表述：负责子公司的股权转让等事宜工作起草相关的文件
五任务协调有关领导及股东签署相关文件 职责 六 职责表述：完成领导交办的其他工作 工作协作关系： 内部协调关系：集团办公室、财务部、各子公司财务部 外部协调关系：中国证监会宁波监管局、上海证券交易所、中国证券登记结算公司权力： 权限一：对本部门有关工作的建议权 任职资格： 教育水平本科及以上学历 工作经验3年相关工作经验 相关知识掌握会计知识（通过注册会计师、会计师考试），掌握公司法、证券法、合同法等相关法律法规及中国证监会、上海证券交易所的有关文件，对于公司的规范运作及资本运作有一定的知识 相关技能运用办公软件、写作、沟通和协调能力工作特点： 使用工具/设备电脑、电话 工作时间特征正常工作时间，阶段性加班较多 工作环境办公室 备注：
证券公司所有职务一览表
下面的内容是相对较全的证券公司的招聘岗位，希望你看后能够对你有所启发 一、经纪业务类 任职要求：本科及以上学历；5年以上证券或者金融从业经验，3年以上营业部管理经验；熟悉证券法规，符合中国证监会的证券高管人员任职条件；具有较强的责任心，有较强的管理能力和市场拓展能力，在应聘地有广泛的客户资源。 经纪业务部业务主办 任职要求：经济、工商管理、信息技术等相关专业本科及以上学历；2年以上证券工作经验；熟悉经纪业务规则和流程，熟悉证券法规和公司规章制度；了解风险控制、财务等专业知识，有证券从业人员资格证书；沟通协调能力强，有一定管理能力；写作能力较强，有独立撰写制度流程的经验。 证券分析师 任职要求：本科及以上学历，金融、证券投资等经济类相关专业；熟悉各类金融产品，具备证券投资咨询资格；具有较强的证券投资分析能力；具有良好的口头表达及沟通能力；2年以上投资理财工作经验或投资咨询岗位工作经历；具有较高的行情把握能力、投资分析能力和市场影响力。 高级客户经理 任职要求：专科及以上学历，有客户资源者优先；有市场营销或金融业从业经验；品德良好，无不良记录；有较强的沟通能力和客户开发能力。 营业部信息技术员 任职要求：国家统招计算机、通信等相关专业本科及以上学历或者从事证券公司信息技术工作三年以上且具有计算机相关专业大专学历；熟悉MS Windows 2k/xp、MS SQL Server 2k、Novell Netware 4.11、MS Foxpro、Linux，能够独立分析和解决计算机相关软硬件故障；具有良好的团队合作精神，性格开朗，良好的协调沟通能力，工作积极主动，良好的敬业精神；具有MCSE、CCNA、CNE、证券从业人员等资格者优先。 营业部客户服务人员 任职要求：本科及以上学历，熟悉经纪业务规则和流程，有档案管理经验者优先；具有较强的沟通能力；责任心强，考虑问题细致；办事迅速准确，能敏锐发现问题；熟练使用办公软件、办公自动化设备。
证券事务代表岗位职责大全
岗位工作细化 1.负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作,协助董事会秘书及时了解公司在日常经营活动中产生的重大信息，并及时发布，建立健全公司的信息披露制度组织制订公司信息披露事务管理制度，编制与披露定期报告和临时报告；其他监管部门要求报送的其他文件，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定。 2.维护监管部门和投资者关系，研究、实施证券投资，撰写相关分析报告、提出建议。 3负责整理公司的股东档案。包括时刻留意公司股票的情况，并作出相应的处理。 4.负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐机构、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通,协助董事会秘书与上级监管部门、证券交易所保持联络，接受有关任务并落实组织完成。 5.组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认。协助董秘提出股东大会的召开方案、编制股东大会文件；准备、保管会议文件和记录。 6.负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向证券交易所报告并公告。 7.关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交易所所有问询。 8.协助董事会秘书协调开展公司辅导工作；组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《上市规则》及证券交易所其他相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、《上市规则》、证券交易所其他相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向证券交易所报告。 9.协助董事会秘书协调各中介机构的工作，保障公司相关工作按进度执行。 10.协助完成公司IPO上市或借壳上市事宜，负责准备和上报有关监管部门要求的公司有关证券管理方面的报告和文件。与中国证监会、地方监管局、证券交易所等监管部门的沟通与联络，解答监管部门的问询，上报文件等。协助公司编制各种与证券
证券公司部门职责大全
证券公司部门职责大全 一.营业部总经理 岗位职责： 1.全面负责证券营业部的经营管理和风险控制工作； 2.按照公司要求，负责建设营业部营销体系与客户服务支 持系统； 3.负责对营业部工作人员进行培训、考核、评比、激励、 推荐和评价； 4.制定和落实营业部每月、季、年度的工作计划，完成公 司下达的营业目标； 5.负责与当地主管部门及工商税务等部门的沟通和协调工 作； 任职要求： 1.全日制大学本科及以上学历； 2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上； 3.具有证券从业资格或通过相关考试； 4.具有一定的客户资源，有较强的市场开拓精神和团队管 理经验。 二.营业部营销总监
岗位职责： 1.制定营销计划，拟定营销方案，监督营销方案执行，根据 市场情况对营销计划进行适时的调整； 2.制定营销人员的招聘、培训、监督与管理计划‘ 3.负责渠道的拓展、管理与监督； 4.其他市场营销工作。 任职要求： 1. 全日制大学本科及以上学历； 2.35周岁以下，形象端正，剧本较强的文字和口头表达能力， 具有较扎实的营销理论基础； 3.熟悉国家证券行业相关法规，熟悉经纪业务流程，有责任 感，进取心强，良好的管理和业务拓展能力； 4.有证券从业资格证书或通过相关考试，有一定的市场基 础。 三.营业部营运总监 岗位职责： 1.负责证券营业部的综合行政、柜台业务的营运管理； 2.负责营业部风险控制工作，各项业务开展的合规向检查、 考核、报告工作； 3.负责营业部服务支持岗位人员的业务培训、绩效考核、招 聘评价工作；
4.组织制定营业部客户服务的工作计划，并负责督促落实。 任职要求： 1.全日制大学本科及以上学历； 2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上； 3.具有证券从业资格或通过相关考试； 4.具有一定的营业部业务管理经验与风险控制经验 四.经纪业务部市场营销岗 岗位职责： 1.负责经纪业务营销方案的策划、制待与落实。 2.负责经纪业务营销渠道建设的策划、沟通落实。 3.负责大客户的直接营销开拓、维护。 4.负责营业部营销业务的管理考核 任职要求： 1.年龄20-40岁，条件优秀的可适当放宽； 2.身体健康、为人正直、待人热情、诚实、善于沟通； 3.具有证券业协会颁发的证券资格证书，货已经通过证券从 业资格考试证券基础知识与证券交易两科，后已通过证券经纪人专项考试； 4.热爱证券行业，遵守证券行业的法律法规和公司的规章制 度，未有违法乱纪行为； 5.全日制大学本科及以上学历 五.经纪业务部理财产品主管岗
上市公司各部门、岗位职责
董事会职责： 1、召集股东会会议，并向股东会报告工作； 2、执行股东会的决议； 3、决定公司的经营计划和投资方案； 4、制订公司的年度财务预算方案、决算方案； 5、制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 6、制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案； 7、制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案； 8、决定公司内部管理机构的设置； 9、决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、 财务负责人及其报酬事项； 10、制定公司的基本管理制度； 11、公司章程规定的其他职权。 董事长职权： 1、召集主持股东会、董事会会议； 2、签署或授权签署公司合同及其它重要文件，签署由董事会聘任人员的聘任书； 3、在董事会闭会期间检查董事会决议的执行情况，听取总经理关于董事会决议执行情况的汇报； 4、在发生战争、特大自然灾害等重大事件时，可对一切事务行使特别裁决权和处置权。但这种裁决和处置必须符合国家和公司利益； 5．决定和指导处理公司对外事务和公司计划财务工作中的重大事项及公司重大业务活动；6．法律、法规规定应由法定代表人行使的职权。 议事规则董事会成员出席董事会会议。董事会会议每半年召开一次。董事会会议由董事长召集，应于会议召开十日前，将会议时间、会议事项、议程书面通知全体董事。经董事长或三分之一以上董事、三分之一以上监事或总经理建议，应召开临时董事会。董事长可视需要邀请公司分管总经理
和部门负责人列席会议。董事会表决实行一人一票制，董事会会议由半数以上董事出席方可举行。董事会做出的决议须经董事会二分之一以上董事表决通过方可作出。其中，对公司增加或减少注册资本、发行债券，公司分立、合并、变更公司形式、解散和清算，聘任或解聘总经理，修改公司章程等，须经出席会议的董事三分之二以上同意。董事会决议反对票与赞成票相等时，由董事长裁决；董事会讨论有关董事事项时，该董事应回避。董事因故不能出席董事会会议时，可以书面委托其他董事或指定代表人代为出席，委托书中应阐明授权范围。董事长因特殊原因不能履行职务时，由董事长指定一名副董事长或其他董事代其行使职权。董事会应对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名，不同意见要作在会议记录上。 董事会秘书职责：董事会设董事会秘书，董事会秘书为公司高级管理人员，对董事会负责。 1、负责公司和相关当事人与交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络，保证交易所可以随时与其取得工作联系； 2、负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按照有关规定向交易所办理定期报告和临时报告的披露工作； 3、协调公司与投资者之间的关系，具体负责公司投资者关系管理工作，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料； 4、按照法定程序筹备股东大会和董事会会议，准备和提交拟审议的董事会和股东大会的文件； 5、出席股东大会会议，列席董事会会议，制作股东大会会议记录、董事会会议记录并签名； 6、负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使公司董事会全体成员以及相关知情人员在信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时及时采取补救措施，同时向交易所报告； 7、负责保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料，以及股东大会、董事会会议文件和会议记录及监事会的会议记录等，负责保管董事会印章； 8、保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录； 9、协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法规、部门规章、《上市规则》、
证券部部门及岗位职责
证券部部门职责 部门名称：证券部 上级：某药业股份有限公司 下属：证券部主任、证券事务岗、资本运营岗 部门职责： 1、负责股份公司进行股权融资所需各种材料的组织编写和报送工作。 2、负责按《公司法》、《证券法》和《公司章程》规范公司日常运作，按规定召开股东大会、董事会、监事会并及时披露相关信息。 3、负责编制上市公司年报、中报等定期报告和临时报告工作并及时披露。 4、负责公司收购兼并、资产重组及其它有关资本运作工作。 5、负责公司债权、股权等短期投资方案的制定和实施工作。 6、负责与公司中国证监会、上海证交所、中国证券登记结算公司、财政部、经贸委、工商局等有关部委联系工作。 7、负责与证券公司、会计师事务所、律师事务所、中国证券报和上海证券报等各中介机构的联络和信息披露工作。 8、负责公司股票送股、转赠及配股等再融资方案的拟定工作。 9、负责组织对公司领导及员工的证券知识培训工作。 10、及时监测股份公司股票波动情况，有异常波动及时分析并向公司领导汇报。
11、负责接受各类投资者的咨询、来访。 岗位名称：证券部主任 上级：公司主管领导 下属: 证券事务岗、资本运营岗 证券部主任岗位职责： 1、主抓证券部的全面工作，根据国家有关方针政策和集团总公司的总体要求，制定工作计划和措施，组织实施和运作； 2、负责股份公司融资工作； 3、负责募集资金的投放和使用工作。 4、负责股份公司的兼并收购、资产重组及其它资本运作的方案设计和执行工作； 5、负责公司债权、股权等短期投资方案的制定、批准后组织运作实施工作。 6、负责与财政部、工商局、证监会、证交所及其它相关部委和中介机构的联系工作； 7、负责按照有关上市公司的各种规范性文件，使股份公司规范、高效运行； 8、负责上市公司的定期报告、临时报告的编制审核工作； 9、负责管理和解答股东和投资者的来信、来电和来访； 10、负责组织和筹备董事会、股
证券事务代表
证券事务代表 1英文名称Securities affairs representative 2岗位介绍 证券事务代表为上市公司必须岗位，隶属于董事会秘书领导的证券事务部，职责范围多同董事会秘书。根据深交所股票上市规则(2012修订)与上交所股票上市规则(2012修订) 规定，上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。证券事务代表应当参加本所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。 3岗位职责 1.负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作,协助董事会秘书及时了解公司在日常经营活动中产生的重大信息，并及时发布，建立健全公司的信息披露制度组织制订公司信息披露事务管理制度，编制与披露定期报告和临时报告;其他监管部门要求报送的其他文件，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定。 2.维护监管部门和投资者关系，研究、实施证券投资，撰写相关分析报告、提出建议。 3.负责整理公司的股东档案。包括时刻留意公司股票的情况，并作出相应的处理。 4.负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐机构、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通,协助董事会秘书与上级监管部门、证券交易所保持联络，接受有关任务并落实组织完成。 5.组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认。协助董秘提出股东大会的召开方案、编制股东大会文件;准备、保管会议文件和记录。 6.负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向证券交易所报告并公告。 7.关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交易所所有问询。 8.协助董事会秘书协调开展公司辅导工作;组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《上市规则》及证券交易所其他相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务;督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、《上市规则》、证券交易所其他相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺;在知
证券公司岗位职责及任职要求
证券公司岗位职责及任职要求（首创） 营业部总经理 岗位职责： 全面负责证券营业部的经营管理和风险控制工作； 按照公司要求，负责建设营业部营销体系与客户服务支持系统； 负责对营业部工作人员进行培训、考核、评比、激励、推荐和评价； 制定和落实营业部每月、季、年度的工作计划，完成公司下达的营业目标； 负责与当地主管部门及工商税务等部门的沟通和协调工作； 任职要求： 全日制大学本科及以上学历； 从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上； 具有证券从业资格或通过相关考试； 具有一定的客户资源，有较强的市场开拓精神和团队管理经验。 营业部营销总监 岗位职责： 制定营销计划，拟定营销方案，监督营销方案执行，根据市场情况对营销计划进行适时的调整； 制定营销人员的招聘、培训、监督与管理计划‘ 负责渠道的拓展、管理与监督； 其他市场营销工作。 任职要求： 1. 全日制大学本科及以上学历； 2.35周岁以下，形象端正，剧本较强的文字和口头表达能力，具有较扎实的营销理论基础； 3.熟悉国家证券行业相关法规，熟悉经纪业务流程，有责任感，进取心强，良好的管理和业务拓展能力； 4.有证券从业资格证书或通过相关考试，有一定的市场基础。 三.营业部营运总监 岗位职责： 负责证券营业部的综合行政、柜台业务的营运管理； 负责营业部风险控制工作，各项业务开展的合规向检查、考核、报告工作； 负责营业部服务支持岗位人员的业务培训、绩效考核、招聘评价工作； 组织制定营业部客户服务的工作计划，并负责督促落实。 任职要求： 全日制大学本科及以上学历； 从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上； 具有证券从业资格或通过相关考试； 具有一定的营业部业务管理经验与风险控制经验
证券公司岗位职责及任职要求
证券公司岗位职责及任职要求（首创） 一.营业部总经理 岗位职责： 1.全面负责证券营业部的经营管理和风险控制工作； 2.按照公司要求，负责建设营业部营销体系与客户服务支持系统； 3.负责对营业部工作人员进行培训、考核、评比、激励、推荐和评价； 4.制定和落实营业部每月、季、年度的工作计划，完成公司下达的营业目标； 5.负责与当地主管部门及工商税务等部门的沟通和协调工作； 任职要求： 1.全日制大学本科及以上学历； 2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上； 3.具有证券从业资格或通过相关考试； 4.具有一定的客户资源，有较强的市场开拓精神和团队管理经验。 二.营业部营销总监 岗位职责： 1.制定营销计划，拟定营销方案，监督营销方案执行，根据市场情况对营销计划进行适时 的调整； 2.制定营销人员的招聘、培训、监督与管理计划‘ 3.负责渠道的拓展、管理与监督； 4.其他市场营销工作。 任职要求： 1. 全日制大学本科及以上学历； 2.35周岁以下，形象端正，剧本较强的文字和口头表达能力，具有较扎实的营销理论基础； 3.熟悉国家证券行业相关法规，熟悉经纪业务流程，有责任感，进取心强，良好的管理和业务拓展能力； 4.有证券从业资格证书或通过相关考试，有一定的市场基础。 三.营业部营运总监 岗位职责： 1.负责证券营业部的综合行政、柜台业务的营运管理； 2.负责营业部风险控制工作，各项业务开展的合规向检查、考核、报告工作； 3.负责营业部服务支持岗位人员的业务培训、绩效考核、招聘评价工作； 4.组织制定营业部客户服务的工作计划，并负责督促落实。 任职要求： 1.全日制大学本科及以上学历； 2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上； 3.具有证券从业资格或通过相关考试； 4.具有一定的营业部业务管理经验与风险控制经验 四.经纪业务部市场营销岗 岗位职责： 1.负责经纪业务营销方案的策划、制待与落实。 2.负责经纪业务营销渠道建设的策划、沟通落实。 3.负责大客户的直接营销开拓、维护。 4.负责营业部营销业务的管理考核
深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法(
深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法 第一章总则 第一条为进一步规范上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规章、业务规则，制订本办法。 第二条本办法适用于深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司。本所对中小企业板上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理要求另有规定的，从其规定。 第三条董事会秘书及证券事务代表应当根据法律、法规、规章、《上市规则》、公司章程等有关规定，勤勉尽责地履行自己的职责。 第四条本所相关部门依据《上市规则》及本办法负责上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格管理工作。 第二章资格 第五条董事会秘书及证券事务代表应具备《上市规则》所要求的任职条件。 第六条董事会秘书和证券事务代表应当通过本所组织的董事会秘书资格考试，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。 第七条拟参加董事会秘书资格考试的相关人员应由上市公司（含拟上市公司）董事会进行推荐。 第八条在本办法实施前已获得本所董事会秘书资格的，其资格证书依然有效。 第九条本所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过考试的参考人员情况及其接受后续培训情况等相关信息。 第三章考试 第十条本所相关部门具体负责组织董事会秘书资格考试。 第十一条在每一次董事会秘书资格考试之前，本所将提前在本所网站公告报名时间、
报名方式、考试范围等相关事项，并接受考试报名。 第十二条董事会秘书资格考试的基本范围包括： （一）《公司法》、《证券法》、《刑法修正案（六）》等法律和行政法规； （二）《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等相关部门规章和规范性文件； （三）《上市规则》、《交易规则》等本所发布的相关业务规则和其他相关规定； （四）与证券登记结算业务有关的业务规则和其他规定； （五）本所要求的其他法律、法规、规章、规范性文件及业务规则。 第十三条本所根据前条所述考试范围编制法规汇编，并在本所网站上市公司业务专区、中小企业板业务专区等有关业务专区上网发布。 第十四条本所根据标准化、规范化、专业化的原则对董事会秘书资格考试进行命题，考试题型包括单项选择题、多项选择题、判断题、案例分析题和论述题等类型。 第十五条董事会秘书资格考试采取闭卷方式，参考人员应携带本人身份证明并在考试前出示，以便于监考人员核对。 第十六条参考人员应严格遵守考场纪律，严禁偷看、翻书、代考等舞弊行为。 凡有偷看、翻书等舞弊行为或者扰乱考场秩序者，一经发现，取消当次考试成绩，三年内不得参加资格考试。 凡有代考行为的，取消代考者及被代考者的当次考试成绩，终身不得参加资格考试。本所视情况向社会公布上述人员的代考行为，并记入诚信档案。 第十七条本所将于董事会秘书资格考试阅卷完成后，及时通过本所网站有关业务专区公布考试合格人员名单。 第四章后续管理 第十八条本所每年根据具体情况，举办各种类型的董事会秘书培训。上市公司董事会秘书及证券事务代表每两年应至少参加一次由本所举办的董事会秘书培训班。 第十九条信息披露考核不合格的上市公司的董事会秘书、证券事务代表，以及被我所
上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法
. 证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法 关于发布《证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务 代表资格管理办法》的通知 各上市公司： 为进一步规上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、业务规则，本所制定了《证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》。现予发布，请遵照执行。 附件：《证券交易所董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》 证券交易所 二○○八年十二月三日 第一章总则 第一条为进一步规上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券专业资料Word .
法》、《上市公司信息披露管理办法》及《证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规章、业务规则，制订本办法。 第二条本办法适用于证券交易所（以下简称本所）上市公司。本所对中小企业板上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理要求另有规定的，从其规定。 第三条董事会秘书及证券事务代表应当根据法律、法规、规章、《上市规则》、公司章程等有关规定，勤勉尽责地履行自己的职责。 第四条本所相关部门依据《上市规则》及本办法负责上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格管理工作。 第二章资格 第五条董事会秘书及证券事务代表应具备《上市规则》所要求的任职条件。 第六条董事会秘书和证券事务代表应当通过本所组织的董事会秘书资格考试，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。 第七条拟参加董事会秘书资格考试的相关人员应由专业资料Word .
上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法
深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表 资格管理办法 关于发布《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》的通知 各上市公司： 为进一步规范上市公司董事会秘书及证券事务代表 资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、业务规则，本所制定了《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表 资格管理办法》。现予发布，请遵照执行。 附件：《深圳证券交易所董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》 深圳证券交易所 二○○八年十二月三日 第一章总则 第一条为进一步规范上市公司董事会秘书及证券事 务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证
券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规章、业务规则，制订本办法。 第二条本办法适用于深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司。本所对中小企业板上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理要求另有规定的，从其规定。 第三条董事会秘书及证券事务代表应当根据法律、法规、规章、《上市规则》、公司章程等有关规定，勤勉尽责地履行自己的职责。 第四条本所相关部门依据《上市规则》及本办法负责上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格管理工作。 第二章资格 第五条董事会秘书及证券事务代表应具备《上市规则》所要求的任职条件。 第六条董事会秘书和证券事务代表应当通过本所组织的董事会秘书资格考试，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。 第七条拟参加董事会秘书资格考试的相关人员应由
上市公司（含拟上市公司）董事会进行推荐。 第八条在本办法实施前已获得本所董事会秘书资格的，其资格证书依然有效。 第九条本所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过考试的参考人员情况及其接受后续培训情况等相关 信息。 第三章考试 第十条本所相关部门具体负责组织董事会秘书资格考试。 第十一条在每一次董事会秘书资格考试之前，本所将提前在本所网站公告报名时间、报名方式、考试范围等相关事项，并接受考试报名。 第十二条董事会秘书资格考试的基本范围包括： （一）《公司法》、《证券法》、《刑法修正案（六）》等法律和行政法规； （二）《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大
证券公司个人工作计划书【最新版】
【仅供参考】 证券公司个人工作计划书 部门：_________ 姓名：_________ ____年___月___日 （此文内容仅供参考，可自行修改） 第1 页共5 页
证券公司个人工作计划书 一、工作目标 主要包括市场拓展组的工作职能、发展方向： 客户开发，市场拓展方案的制定与实施; 开发渠道的建设、沟通与创新; 社区及各种场合的对外宣传、讲座 基金销售与其他产品的销售推广; 营业部形象推广与品牌建设; 营业部及上级领导安排的其他工作。 建立并继续完善理财交流圈，各个行业的研究细化，国际、国内经济形式研究 二、工作职责 市场拓展组工作人员具体分工协作与工作职责的分类：主要包括督导岗位、综合岗位、渠道一组、渠道二组。 岗位的划分不仅明确了各自主要职责，更注重整体的协作，强化增强团队的凝聚力，集中力量办大事，提高市场拓展组的整体战斗力。 A、督导岗位---王亚林 负责部署市场拓展组的工作方向、设定明确工作目标; 负责指导市场拓展组成员进行各个新渠道的开发; 负责综合组、渠道一组、渠道二组的工作进度管理; 负责协调小组成员之间的交流、沟通、学习、协作和提升开拓能力等; 负责引导、解决以上三个小组在拓展工作中的遇到的问题; 第 2 页共 5 页
负责围绕达成下半年工作计划过程中及时处理其它问题。 阅读: 909次大小: 38KB(共3页) B、综合岗位--- 负责网上预约客户的及时开户及服务工作; 负责和渠道一组、渠道二组进行配合，做好客户开发工作; 负责市场拓展组客户档案的建立;工作会议纪要及工作日志的整理; 负责市场拓展组各个营销主题活动的策划和实施工作; 负责新客户的及时回访、服务需求调研工作; 负责月度小组绩效考核总结及奖惩制度实施的记录; 负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。 C、渠道一组--- 负责制定营业部形象宣传等营销活动的方案; 负责和综合岗、渠道二组，客户开发工作的配合; 负责市场拓展组每周进行一次学习讨论，如何更好开展工作; 负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。 D、渠道二组--- 社区共建活动的策划、实施，做好营业部形象宣传、市场营销等工作; 负责社区各种公益活动的参与、宣传及客户服务; 负责配合渠道综合组、渠道一组的工作，在阶段营销主题活动上协同开发; 负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。 三、工作考核 第 3 页共 5 页
证券事务代表的岗位职责
证券事务代表的岗位职责 证券事务代表主要负责上市公司的“三会”（股东大会、董事会、监事会）事务，包括三会的会务及其会议资料的准备、归档，信息披露，年报之类文件的编制，平时投资者关系的维护，与证监局、交易所等监管部门的联系，协助董事会秘书做好公司日常治理结构改善工作等等。 证券事务代表，需要考证券从业资格证么？ 相关规定没有要求具备从业资格，而是应当通过交易所组织的董事会秘书资格考试，并取得交易所颁发的董事会秘书资格证书。 考试的基本范围包括： （一）《公司法》、《证券法》、《刑法修正案（六）》等法律和行政法规；（二）《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等相关部门规章和规范性文件； （三）《上市规则》、《交易规则》等本所发布的相关业务规则和其他相关规定； （四）与证券登记结算业务有关的业务规则和其他规定； （五）本所要求的其他法律、法规、规章、规范性文件及业务规则。 证券从业资格考试可以登录中国证券业协会网站查询 岗位职责: 1、负责信息的收集、行业研究及相关报告的撰写； 2、负责投资项目可行性研究； 3、负责信息披露方面的管理； 4、负责公司与投资者的关系管理； 5、负责公司发展战略与行业发展的研究； 6、负责股、董、监等会议的筹备与组织。
任职要求： 1、性别不限，工作经验不限； 2、年龄30岁以下，本科以上学历，投资经济、法律、财务、财政、金融、经济等相关专业毕业； 3、必须具备深厚的文字功底，优秀的写作能力，并擅长分析报告和方案的撰写； 4、必须具备良好表达能力和沟通能力； 5、必须具备严谨的工作态度，工作认真细致，责任心强； 6、掌握基本财务知识和基本法律知识； 负责准备、起草、管理并报送公司董事会及股东大会的各类文件资料； 公司中报制作及报送，公司股东大会的筹备； 负责为公司董事会提供证券事务信息及提供公司证券事务方面的操作建议； 负责公司信息披露的具体操作。 得看公司的情况。有的是拟上市公司，那招证代一般是要有在上市公司从业经验的，如果是上市公司，那就可能更看重学历和专业，学法律和会计的居多，但实际上对专业知识要求没那么严格。具体工作跟董秘是一样的，其实是董秘的下面的办事人员中级别最高的。对一个上市公司而言，日常工作就是信息披露、准备三会文件，如果要再融资那工作就可能有些辛苦。拟上市公司的主要工作就是上市中的一切杂务，配合中介机构工作。 一、企业上市的好处： ﹡取得固定的融资渠道 ﹡得到更多的融资机会 ﹡获得创业资本或持续发展资本 ﹡募集资金以解决发展资金短缺 ﹡为了降低债务比例而采用的措施 ﹡在行业内扩展或跨行业发展 ﹡增加知名度和品牌形象 ﹡持股人出售股票 ﹡管理者收购企业股权 ﹡对雇员的期权激励
证券公司客服部岗位职责
客户服务部部门职责 1、发挥研究资讯支持功能，为客户与销售人员提供及时丰富的研究资讯； 2、成功策划客户交流活动，协助维护好证券营业部核心客户； 3、理财经理队伍的建设和培养； 4、致力于提升有效市场份额及客户周转率； 5、标准化服务流程及有效服务内容的建立及健全； 6、本证券营业部总经理室交办的其它工作。 证券营业部客户服务部经理岗位职责 主要岗位职责如下： 1、根据证券营业部的总体规划，拟定并组织实施证券营业部服务规范和业务流程； 2、督促、检查、考核客户服务部各岗位人员的各项业务，落实证券营业部经理室制订的对客户服务部的考核办法，制订相应具体的考核办法； 3、协调部门内各岗位的工作，督促各岗位执行相应的规章制度和业务流程，严防风险的发生； 4、密切关注客户需求的变化趋势，加强对竞争对手的调研，及时有效地制订各类服务策略； 5、组织对客户服务部人员的相关业务培训工作； 6、密切关注宏观经济和资本市场的发展变化趋势，及时准确地接收公司咨询产品，广泛地搜集外部各类信息，整理加工后，通过各种渠道提供给理财经理和证券营业部的客
户； 7、负责对理财经理的投资咨询指导，帮助理财经理提高咨询服务能力； 8、定期举办客户联谊活动，组织客户参加公司、证券营业部举办的各种咨询活动和股民俱乐部活动； 9、完成证券营业部总经理室交办的其它工作。 证券服务部理财经理岗位职责 见证券营业部理财经理岗位职责。 第二十九条证券服务部综合管理员岗位职责 见证券营业部综合管理员、出纳、销售支持岗位职责。 第三十条证券服务部营销部经理岗位职责 见证券营业部营销部经理岗位职责。 第三十一条证券营业网点IA的管理办法另行制订。 第三十二条各岗位人员除按以上规定的相应职责开展工作以外，还应履行以下职责： 1、及时关注、查阅和处理有关媒体中与本岗位职责有关的信息； 2、制订、完善或补充与本岗位职责相对应的各项管理制度； 3、跟踪与本职工作相关的业内动态，积极创新； 4、检讨本职工作中的各种缺陷，及时查遗补漏，防范各种风险； 5、完成公司其它规章制度所规定的职责。
证券事务代表岗位职责说明书(doc 3页)
证券事务代表岗位职责说明书(doc 3页)
证券事务代表岗位（职务）说明书
1、编制对外发布的定期报告； 2、编制对外发布的决议公告、股东大会通知等临时公告，及其他证券监管部门要求报送的文件； 3、负责规范治理的检查，提出整改建议和治理措施； 4、组织落实回答问询、维护网页、接待来访等投资者关系管理工作； 5、检查考核外派董事的任职情况； 6、落实董事会专门委员会各项工作； 7、在董事会秘书授权或不能履行职责时代行董事会秘书职责； 8、完成领导安排的其他工作。15% 15% 15% 15% 10% 10% 10% 10% 1、合规、按时、准确，完整描 述投资者关心的内容,没有 重大遗漏,无补充公告、无 关注函、准确率95％以上； 2、2个工作日内发布，准确、 简洁，符合上市规则及公告 格式指引； 3、每半年完成一次规范治理全 面检查，不遗漏，形成自查报 告和整改建议书； 4、详实、准确、客观，提升公 司形象，保守秘密； 5、符合《外派董事办公室条例》 的要求，每年考核外派董事 任职情况，董事推荐符合程 序； 6、董事会及委员会有效行使职 权； 7、工作及时到位，客观公正； 8、工作及时到位，达到领导满 意度90％以上。 工作联系公司内部公司外部
内部董事、监事、公司领导、公司内部各部门证监会特派办、深交所、登记结算公司、、自治区上市指导委员会、董事会秘书协会、新闻媒体、股东单位、外部董事、监事、法律顾问； 任职资格要求 维度最低要求 专业要求经济类 最低学历 （或证书要求） 大学本科以上学历，证券从业资格 最低经验要求3年以上证券及企业管理工作经历 公文写作、计算 机、外语要求 熟练掌握各类公文写作及计算机办公软件 主要能力和 素质要求 良好的品质和职业道德、沟通能力、学习能力、责任心、 团队意识。 工作特征 评价要素特征描述 工作的时间 特征 下班时间是正常班，具有一定的规律性，可以自行安排和 预先知道 工作的紧张 程度 大部分时间的工作节奏、时限可以自己掌握，有时比较紧 张，但持续时间不长。 工作的均衡性具有一定的规律性，但会有忙闲不均的现象 工作的地点工作需要经常外出，外出时间约占总工作时间的20% 工作所需 办公条件 上网电脑一台，移动通讯补贴 薪资级别岗位设立时间
证券事务代表岗位职责
岗位工作职责 1.负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作,协助董事会秘书及时了解公司在日常经营活动中产生的重大信息，并及时发布，建立健全公司的信息披露制度组织制订公司信息披露事务管理制度，编制与披露定期报告和临时报告；其他监管部门要求报送的其他文件，督促公司及相关人员遵守信息披露相关规定。 2.负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐机构、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通,协助董事会秘书与上级监管部门、证券交易所保持联络，接受有关任务并落实组织完成。 3.组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认。协助董秘提出股东大会的召开方案、编制股东大会文件；准备、保管会议文件和记录。 4.负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向证券交易所报告并公告。 5.关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交易所所有问询。 6.协助董事会秘书协调开展公司辅导工作；组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《上市规则》及证券交易所其他相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、《上
市规则》、证券交易所其他相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向证券交易所报告。 7.协助董事会秘书协调各中介机构的工作，保障公司相关工作按进度执行。 8.与中国证监会、地方监管局、证券交易所等监管部门的沟通与联络，解答监管部门的问询，上报文件等。协助公司编制各种与证券事务相关的报批文件。 9.保管公司上市相关董事会会议和股东大会会议记录和文件、信息披露文件、股东名册资料、董事名册、股东及董事持股资料等。 10.协助董事会秘书编制对外发布的决议公告、股东大会通知等临时公告，及其他证券监管部门要求报送的文件。 11.协助董事会秘书检查、落实各项整改工作，协助董事会秘书负责规范治理的检查，提出整改建议和治理措施。 12.协助董事会秘书执行公司股价敏感资料的保管工作，对资料外泄采取必要的补救措施，及时加以解释和澄清。 13.负责董事会决议事项的日常协调管理工作。开展投资者关系管理工作，维护公司良好的市场形象。 14.负责董事会与经营管理层的对公司管理的衔接工作。 15.负责配合组织实施公司的资本市场再融资工作。起草上市、借壳、引进风投等股权融资方案； 16.负责与公司其他相关部门一同组织实施公司收购、兼并、重组等
证券机构业务解析及工作人员职能
1.证券从业资格、执业证书：取得从业资格，可由所在证券公司递交 申请，申请取得执业证书。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。 2.基金管理公司：是指依据有关法律法规设立的对基金的募集、基金 份额的申购和赎回、基金财产的投资、收益分配等基金运作活动进行管理的公司。基金公司主要收入来源就是管理费。 ●证券投资基金的依法募集由基金管理人承担。 ●基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。 ●担任基金管理人应当经国务院证券监督管理机构核准。 ●按设立方式划分，有封闭型基金、开放型基金；有契约型基金、 公司型基金；按投资对象划分，有股票基金、货币市场基金、 期权基金、房地产基金。 3.基金托管机构：是指根据基金合同的规定直接控制和管理基金财产 并按照基金管理人的指示进行具体资金运作的基金当事人。基金托管人是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。 为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的基金托管人保管基金资产。托管机构托管基金资产收取托管费，基金托管机构是商业银行。 4.基金销售机构：是指依法办理基金份额的认购、申购和赎回的基金 管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。国内基金销售机构有商业银行、证劵公司、证劵投资咨询机构、独立基金销售机构（第
三方基金销售机构）等。 5.营销人员：通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司 员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。 6.证券经纪人：是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。 这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的，并向双方收取交易手续费（佣金）。证券经纪人是自然人也可以是法人经纪人，法人经纪人是依法注册的具有一定资历的银行、信托公司、证券公司、投资公司、财务公司等金融机构，其资格与个人经纪人相同。根据暂行规定，证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人需通过专项考试。 7.证券投资基金销售人员要求： ●基金管理公司的全部基金销售人员应取得“中国证券业执业证 书”。 ●证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业 基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售 业务管理的人员应取得“中国证券业执业证书”。 ●证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网 点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从