Amfori BSCI社会责任内审检查表【BSCI内审】

Amfori BSCI社会责任内审检查表【BSCI内审】
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管理体系内部审核检查表

QHSE管理体系内部审核检查表 受审核单位:日期:年月日 要素名称检查内容和检查方法审核发现结论4.QHSE管理体系 4.1 总要求1.询问如何运用过程方法建立实施保持QHSE管理体系。 2.是否对过程进行了删减,删减是否合理。 3.是否识别了外包过程,外包过程如何控制。 4.2 文件要求 4.2.1 总则 4.2.2 管理手册1.查证是否建立了包括管理手册、程序、作业文件、记录在内的QHSE体系文件。 2.查证QHSE体系文件是否覆盖并满足Q/SY 2.2标准全部条款的要求。 4.2.3 文件控制 4.2.3 文件控制1.询问负责人文件控制职责,与相关部门的接口关系是否清楚 2.查阅文件清单,抽查3-6份文件,查证: 2.1 发布前是否经过批准,文件是否充分适宜? 2.2 文件是否保持清晰并易于识别(包括修订状态)? 2.3 核查发放范围及发放记录,是否使用场所得到了适用文件的 有效版本? 2.4 是否识别了与质量、环境和安全有关的全部外来文件

(包括法律法规),并对其进行了管理控制? 2.5 作废文件的回收记录,可否保证作废文件的非预期使 用?作废文件保留是否作了标识? 3.询问对文件评审、更新、再批准的规定,查l-3份更改文件, 核查规定执行情况。 4.2.4 记录控制 4.2.4 记录控制1.询问负责人记录控制职责,与相关部门的接口关系是否清楚。 2.询问是否形成了QHSE体系记录清单,是否包括了QHSE体系 要求的所有记录,否规定了各种记录的保存期限。 3.管理部门及其他部门各种类型的记录3-6份,核查标识情况, 填写是否清晰?是否易于识别? 4.询问对记录的收集、归档、检索,是否符合规定要求?记录 贮存条件是否适宜? 5.询问对记录借阅、复印、处置的管理。 4.3法律法规及其他要求 4.3法律法规及其他要求1.询问负责人法律法规及其他要求职责,与相关部门的接口关系是否清楚。 2.问主管部门建立了哪些法律法规和其他要求的获取渠道,获取的方式和频次,查询各获取渠是否满足要求。 3.查证是否对法律法规和其他要求的适用性进行了评审,是否有适用法律法规清单,有无明显的漏项。 4.查如何将适用的法律法规传达到各部门和相关方,是否开展了必要的培训。

质量管理体系审核检查表(参考)

质量管理体系内部审核检查表 审核组长:审核员:受审核部门:部门接待人员:审核日期: 标准 审核要点及方法客观证据评定条款 4. 1 1.请管代谈谈 QMS的策划、运行时间及QMS建立前后 的变化,以便了解企业是否按照标准要求建立、实施、 总要求保持和改进 QMS? 2.请总经理谈谈企业QMS的主要管理过程的四大过程 有哪些,其中产品实现的主要过程过程有哪些,是否 8.1存在删减,理由是什么,过程间顺序及关系是否按照 PDCA循环的规律来确定和管理? 3.企业 QMS过程所需资源和信息是否充分,足以支持 8.5.1过程有效运行和监控? 4.企业 QMS及过程测量和监控点是否确定并有效?对 测量和监控结果是否有分析、改进活动? (8.5.1 ) 5.企业是否存在对产品质量有影响的外包过程?如 有,在企业 QMS是否明确,实施了控制? 注:符合 - 不标注不符合— X 观察项– O

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质量管理体系内部审核检查表 审核组长:审核员:受审核部门:部门接待人员:审核日期:标准 条款 4.2.3 文件控制 ( 含 4.2.1 和 4.2.2) 审核要点及方法客观证据评定 1.问并查企业是否按照标准要求建立并保持 “文件控制程序”? 2.索要 QMS的文件清单,看范围是否包括了标 准 4.2.1 条款规定的所有文件 , 即企业 QMS要求的所有 文件 3.抽查手册、程序文件、管理文件、技术文件 各 1 份,看上述文件发布前是否: 1)经过相关部门或人员评审,以确保文件的适 用性、完整性、协调性? 2)得到批准,批准权限是否按程序文件规定的 类别、范围、所处层次执行,以确保文件的适宜性、 有效性? 4.查阅文件的发放记录,看上述文件是否发至使 用场所或岗位?执行人员是否能得到。 2

RBT214-2017检验检测机构通用要求最新内审检查表(优质参考)

管理体系内审检查表 (××××年第××次) ××××××××××公司 内审员:被审核部门负责人:审核日期:××××年××月××日

条款号评审内容检查对象责任部门 检查结果 备注符合不符合不适用 4.1.1 1、检验检测机构应是依法成立并能够承担相应 法律责任的法人或者其他组织。 企业法人或其他组织是否工商注册,工商营业执 照、机构代码证(范围应有检验检测或技术服务内 容)。 当机构法人不是最高管理者时,应对最高管理者 授权并有授权文件,同时机构法人承诺承担法律责任。 2、检验检测机构或者其所在的组织应有明确的 法律地位,对其出具的检验检测数据、结果负 责,并承担相应法律责任。 体系文件中应规定“对其出具的检验检测数据、 结果负责,并承担相应法律责任”。 3、不具备独立法人资格的检验检测机构应经所 在法人单位授权。 独立法人单位是否有法人授权文件,并愿为机构 承担起相应的法律责任。 4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术 运作和支持服务之间的关系。检验检测机构应 配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、 系统及支持服务。 机构应明确其内部组织构成,并通过组织结构图 来表述。 明确管理、技术运作、支持服务的职责及组织部 门。 4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动,应 遵守国家相关法律法规的规定,遵循客观独立、 公平公正、诚实信用原则,恪守职业道德,承 担社会责任。 有公正性声明或承诺及相关的程序或制度,无 违规现象(含信用等级等行业规定)。 4.1.4 1、检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚 信的程序。 建立保证检验检测公正和诚信的程序,以识别影 响公正和诚信的因素,并消除或最大化减少该因素对 公正和诚信的影响。 2、检验检测机构及其人员应不受来自内外部 的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和 影响,确保检验检测数据、结果的真实、客观、 准确和可追溯。 有公正性和诚信的承诺(不受行政和商业的、相 关利益的干预)。

办公室内审检查表

内部审核检查表 JL-HWKS-24受审核部门办公室审核日期2017年9月15日审核员冯晶 ISO9001管理体系要求条款检查内容和方法检查记录 6.1.应对风险和机遇的措施本公司是否建立并保持《风险和机遇管理程序》,明确风险识别 和分析、风险的评估方式、风险的控制、及风险控制措施的跟 踪,减轻风险并使风险保持在可接受水平? 本公司建立并保持《风险和机遇管理程序》,明确风险 识别和分析、风险的评估方式、风险的控制、及风险控 制措施的跟踪,减轻风险并使风险保持在可接受水平 上,达到风险控制的目的 6.2质量目标及实现的策划最高管理者是否负责组织对管理目标及其实施的策划,是否在 公司的相关职能、层次、过程上建立管理目标,是否确保质量 目标实施所需的资源和过程得到识别、实施、策划。公司建立 并保持《目标、指标和方案管理程序》,各部门按照程序要求进 行策划? 最高管理者负责组织对质量管理目标及其实施的策划, 该策划针对实现质量方针,在公司的相关职能、层次、 过程上建立管理目标,确保质量目标实施所需的资源和 过程得到识别、实施、策划。公司建立并保持《目标、 指标和方案管理程序》,各部门按照程序要求进行策划 6.3变更的策划当出现新的情况,体系有变更需要时(如组织机构发生重大变 化、特定的项目或合同要求等)公司明确规定如何让对管理体 系的变更进行策划? 出现新的情况,体系有变更需要时(如组织机构发生重 大变化、特定的项目或合同要求等)公司明确规定,需 要对管理体系的变更进行策划,确保体系的一致性 7.2能力公司是否制定并执行《人力资源管理程序》,对从事影响产品要 求符合性工作的人员、从事有关的岗位,都必须按不同岗位及 所承担工作任务的需要委派合适的人员,并通过教育和培训确 保公司员工都具备相应的的专业技能、质量/安全意思意识或专 业能力要求? 公司制定并执行《人力资源管理程序》,对从事影响产 品要求符合性工作的人员、从事与环境有关的岗位,都 必须按不同岗位及所承担工作任务的需要委派合适的 人员,并通过教育和培训确保公司员工都具备相应的的 专业技能、质量/安全意思意识或专业能力要求。 7.3意识是否根据实际工作需求对员工培训需求进行识别,确定不同的 培训要求,并形成相应的员工培训计划? 根据实际工作需求对员工培训需求进行识别,确定不同 的培训要求,并形成相应的员工培训计划 7.4沟通公司是否为确保质量管理体系的内部、外部信息交流的畅通有 效,公司建立并保持《信息交流管理程序》? 为确保质量管理体系的内部、外部信息交流的畅通有 效,公司建立并保持《信息交流管理程序》

社会责任内审检查表讲解

审核主线社会责任要素 审核跟踪记录审核员/审核 部门 活动审核主要要求 童工Ⅳ.1?审核公司政策 ?检查雇员文件档案(员工记录,身份证明等) ?现场检查,询问 1)检查是否雇用或支持雇用童工 2)如发现雇用了童工,是否有补救措施,是否送到 学校教育直至15岁 3)是否对童工或未成年工提供9年制义务教育 4)童工或未成年工上课时间是否要工作 5)是否办理了未成年工登记证 6)这些童工或未成年每日交通(工作地点与学校 之间)、上课和工作所有时间加起来是否不超 过10小时 7)在工作地点等处,童工或未成年工是否处于危 险、不安全、不健康的环境中 强迫性劳动Ⅳ.2 ?审核公司雇用合同标准 ?同雇员面谈 1)公司是否使用或支持强迫性劳动 2)员工在聘用时是否缴纳押金 3)员工是否需交身份证或其它证件作抵押 4)员工在招聘时是否还有其他限制 5)员工是否可随时提出请假、辞职并被批准 6)员工加班是否自愿 健康与安全Ⅳ.3 ?审查公司政策,进行现场检查 ?检查公司危害辨识和风险控制方面的记录 ?审查公司风险控制管理系统,检查在作业场所的执行情况 ?依据当地法规和规章要求,检查体检、保险、人身伤害记录 ?检查第三方(当地政府机构)的评估记录 ?检查对不符合情况的纠正措施 1)公司是否指定一高层管理代表负责健康与安全

健康与安全Ⅳ.3 工作 2)是否有专门的管理机构并配备了足够的人力资 源 3)新员工入厂是否经入厂三级安全教育 4)特殊工种是否经培训并取得相应操作证 5)厂长经理、安全人员是否经培训上岗 6)员工改变工种是否经过培训 7)是否定期对员工进行安全技术培训及消防培 训,培训效果如何 8)以上培训是否都已经记录 9)是否定期召开安全会议,是否进行信息交流 10)是否为员工配备必要的劳动防护用品 11)是否执行国家关于女工保护方面的政策 12)车间、办公场所是否配备有足够、可用的安全 防护设施、安全标志、灭火器材,是否强;是否定期进行检查 13)机械设备是否有相应的安全操作规程,是否定 期保养,作业人员是否熟知相应的安全规程14)作业场所内的风险是否都已经识别,并落实了 相应的防范措施 15)员工是否了解作业环境所存在的风险及控制措 施 16)易燃易爆、化学危险品是否由专人、专库管 理,有无防护措施 17)化学品是否有标识,化学危险品是否有安全标 签,操作人员能否获取安全技术说明书,有无防护用品 18)是否定期进行安全、消防与卫生检查,对检查 出的隐患是否及时进行了整改 19)作业场所、办公室、等处是否设置了足够的厕 所,是否保持清洁

社会责任管理体系内审检查

SA8000社会责任管理体系内审检查表 1、公司是否有明确的招工程序,并采取有效的措施鉴别工人年龄和年龄文件: 2、公司是否保存所以工人的人事档案,包括年龄文件副本和入职日期: 3、公司是否建立未成年工名册及工作岗位,是否办理未成年工登记证和定期安排健康检查,是否安排 他们从事危险的或者有害健康的工作: 4、工人是否了解公司的禁止童工和保护未成年工的政策和程序: 5、若有发现童工,公司是否采取有效的补救措施,并通知当地劳动部门: 6、工人是否清楚劳动合同的条款及公司规定,是否明白自由雇用的权利: 7、公司是否保存工人身份证原件,工人是否需要交纳押金: 8、工人与公司是否有大额或长期的借贷关系,除了以工抵债外是否还有其它还债方式: 9、通过合理的辞工申请,工人离开公司时能否领取全部工资: 10、公司是否限制工人的行动自由,如工人下班后不能离开工厂或宿舍: 11、公司是否强迫工人加班,如不加班可能遭到罚款或解雇: 12、公司保安是否监视、胁迫或强迫工人劳动,限制工人行动自由: 13、公司是否使用囚犯或劳改犯、或者使用监狱或劳改工厂作为分包商: 14、公司是否任命一名高级管理代表负责公司安全卫生工作,是否建立安全责任制度,将安全责任分配 给各个级别的主管,并为他们提供合适的培训: 15、公司是否聘请外部安全专家进行定期安全卫生审核和评估,并提供职业建议: 16、公司是否制订合适而有效的安全卫生计划和程序,向工人传达,并有效执行: 17、公司是否建立奖励和惩罚措施,鼓励工人遵守公司安全卫生规定和劳动纪律: 18、公司是否定期检查厂房和设备,如厂房结构、消防出口、消防器材、机器安全装置、起重设备、锅 炉和压力容器、化学危险品仓库、应急照明设备和个人防护用品等等,确保工作场所的安全卫生至少符合法律的规定: 19、公司是否定期测试工作场所的空气质量,特别是有毒有害工作场所,如喷漆和电镀车间: 20、公司是否建立合理的工伤和意外事故报告和调查报告程序,采取合理的纠正措施,并保持合理的记 录: 21、公司在过去的一年是否发生重大意外事故,如火灾、因工伤亡事故,或者因违反安全法规遭到政府 部门的警告或处罚: 22、公司是否建立工会或者类似代表工人的组织,如工友会、福利会或康乐会:

社会责任管理体系内审检查表

社会责任管理体系内审检查表

社会责任管理体系内审检查表 1、公司是否有明确的招工程序,并采取有效的措施鉴别工人年龄和 年龄文件: 2、公司是否保存所以工人的人事档案,包括年龄文件副本和入职日 期: 3、公司是否建立未成年工名册及工作岗位,是否办理未成年工登记 证和定期安排健康检查,是否安排他们从事危险的或者有害健康的工作: 4、工人是否了解公司的禁止童工和保护未成年工的政策和程序: 5、若有发现童工,公司是否采取有效的补救措施,并通知当地劳动 部门: 6、工人是否清楚劳动合同的条款及公司规定,是否明白自由雇用的 权利: 7、公司是否保存工人身份证原件,工人是否需要交纳押金: 8、工人与公司是否有大额或长期的借贷关系,除了以工抵债外是否 还有其它还债方式: 9、通过合理的辞工申请,工人离开公司时能否领取全部工资: 10、公司是否限制工人的行动自由,如工人下班后不能离开工厂或宿 舍: 11、公司是否强迫工人加班,如不加班可能遭到罚款或解雇: 2

12、公司保安是否监视、胁迫或强迫工人劳动,限制工人行动自由: 13、公司是否使用囚犯或劳改犯、或者使用监狱或劳改工厂作为分包 商: 14、公司是否任命一名高级管理代表负责公司安全卫生工作,是否建 立安全责任制度,将安全责任分配给各个级别的主管,并为他们提供合适的培训: 15、公司是否聘请外部安全专家进行定期安全卫生审核和评估,并提 供职业建议: 16、公司是否制订合适而有效的安全卫生计划和程序,向工人传达, 并有效执行: 17、公司是否建立奖励和惩罚措施,鼓励工人遵守公司安全卫生规定 和劳动纪律: 18、公司是否定期检查厂房和设备,如厂房结构、消防出口、消防器 材、机器安全装置、起重设备、锅炉和压力容器、化学危险品仓库、应急照明设备和个人防护用品等等,确保工作场所的安全卫生至少符合法律的规定: 19、公司是否定期测试工作场所的空气质量,特别是有毒有害工作场 所,如喷漆和电镀车间: 20、公司是否建立合理的工伤和意外事故报告和调查报告程序,采取 合理的纠正措施,并保持合理的记录: 3

社会责任内部审核程序

社会责任内部审核程序 文件编号:SAP12 佛山市歌纳洁具制品有限公司版本:A/0 发布日期:2005年10月10日社会责任系统程序社会责任内部审核程序共 4 页第 1 页编写: 陈益万审核: 批准: 批准日期 2005年9月30日 1、目的 为了规范公司社会责任管理体系内部审核,特制定本程序。 2、适用范围 本程序适应于本公司所有有关社会责任管理体系内部审核活动。 3、定义 无 4、职责 4.1管理者代表 4.1.1策划社会责任管理体系审核计划所需的人力,物力及财力资源。 4.1.2任命审核组长,成立审核小组。 4.1.3推动和协调内部审核活动,及时补救行动和纠正措施的实施。 3.1.4对审核结果进行评审,并将审核发现及审核结果提交总经理批准。 4.2审核组长 4.2.1根据本程序准备和实施内部审核,向社会责任代表提交审核报告。 4.2.2评审纠正行动计划并妥善记录。 4.2.3对前一次审核时提出的纠正措施的完成情况进行验证。 4.3其他有关人员对内部审核工作提供支持和合作。 5、程序 5.1编制审核计划 5.1.1每年一月,管理者代表应编制一份年度审核计划表,各部门或各要素的审 文件编号:SAP12 佛山市歌纳洁具制品有限公司版本:A/0

发布日期:2005年10月10日社会责任系统程序社会责任内部审核程序共 4 页第 2 页编写: 陈益万审核: 批准: 批准日期 2005年9月30日核频次应取决于其现状和重要性,并考虑上一次审核所发现的问题,审核计划表应呈总经理批准。 5.1.2应在审核前6个工作日内向有关部门的领导通知确切的审核时间。 5.1.3社会责任者代表应根据需要委派内部审核员。 5.2实施审核 5.2.1审核员应在实施审核前熟悉有关的社会责任程序文件。 5.2.2编制社会责任检查表。 5.2.3决定是否需要陪同人员。 5.2.4审核员应通知相关部门经理和主管何时开始审核。 5.2.5审核员应使用编制好的检查表作为审核的工具之一。 5.2.6审核的目的是寻找不符合适用社会责任标准或程序的客观证据,以便进一步改善。 5.3报告审核结果 5.3.1审核员应在审核完成后通知审核组长,并对审核结果作一次口头报告,并针对不符合项发出不符合项报告。 5.3.2不符合项报告表格采用统一格式,其表单可由社会责任代表根据审核员的需要发给相应审核员,并编上序号。 5.3.3审核员应在不符合项报告表中填写不合格的详细内容,但不必填写纠正措施。 5.3.4审核的总结报告采用统一格式写,必要时可采用附页。 文件编号:SAP12 佛山市歌纳洁具制品有限公司版本:A/0

2016最新版内部审核检查表格.docx

2016 版内部审核检查表 编制人: 内部审核纪录编号:

内审检查表 内审员:审核日期: 2016 年月日 条款号检查内容检查记录检查整改项及 结论说明 4评审要求 4.1 组织 4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织 4.1.1公司或者其所在的组织应有明确的法律地位,对其出具的检测数据、结果负责,查资料查单位法人证书、组织机公司有相应的法律符合 并承担相应法律责任。构代码等证明文件地位 4.1.2公司应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。组织结构是否完善符合 岗位设置是否有利于检测活动中组织机构完善能够 责任范围区分,有无重叠责任不满足检测活动开展 清现象 4.1.3公司及其人员从事检测活动,应遵守国家相关法律法规的规定,遵循客观独立、公正性声明内容是否覆盖公正符合 公平公正、诚实信用原则,恪守职业道德,承担社会责任。性、独立性、利益关系、外部干有公正性声明 扰、人为因素等各种影响 4.1.4公司应建立和保持维护其公正和诚信的程序。公司及其人员应不受来自内外部有相应程序,询问相符合 的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响,确保检测数据、结果的真实、查程序文件及询问相关人员关人员没有受到来 客观、准确和可追溯。自外部等的压力 4.1.5公司应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序,该程序应包括保护电子存储符合 和传输结果信息的要求。公司及其人员应对其在检测活动中所知悉的国家秘密、商查程序文件有相应程序 业秘密和技术秘密负有保密义务,并制定和实施相应的保密措施。 4.2 具有与其从事检测活动相适应的检测技术人员和管理人员 4.2.1 公司应建立和保持人员管理程序,对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。公司应与其人员建立劳动或录用关系,明确技术人员和管理人员的岗 位职责、任职要求和工作关系,使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源,履是否建立了人员管理程序文件文有程序文件,相关记符合件中是否对录用、培训、管理等录可以证实活动符 活动的职责、范围、工作程序等合要求

RBT214_2017检验检测机构通用要求最新内审检查表

word完美格式 管理体系内审检查表(××××年第××次) ××××××××××公司

内审员:被审核部门负责人:审核日期:××××年××月××日 条款号评审内容检查对象责任部门 检查结果 备注符合不符合不适用 4.1.1 1、检验检测机构应是依法成立并能够承担相应 法律责任的法人或者其他组织。 企业法人或其他组织是否工商注册,工商营业执 照、机构代码证(范围应有检验检测或技术服务内 容)。 当机构法人不是最高管理者时,应对最高管理者 授权并有授权文件,同时机构法人承诺承担法律责任。 2、检验检测机构或者其所在的组织应有明确的 法律地位,对其出具的检验检测数据、结果负 责,并承担相应法律责任。 体系文件中应规定“对其出具的检验检测数据、 结果负责,并承担相应法律责任”。 3、不具备独立法人资格的检验检测机构应经所 在法人单位授权。 独立法人单位是否有法人授权文件,并愿为机构 承担起相应的法律责任。 4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术 运作和支持服务之间的关系。检验检测机构应 配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、 系统及支持服务。 机构应明确其内部组织构成,并通过组织结构图 来表述。 明确管理、技术运作、支持服务的职责及组织部 门。 4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动,应 遵守国家相关法律法规的规定,遵循客观独立、 公平公正、诚实信用原则,恪守职业道德,承 担社会责任。 有公正性声明或承诺及相关的程序或制度,无违 规现象(含信用等级等行业规定)。 4.1.4 1、检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚 信的程序。 建立保证检验检测公正和诚信的程序,以识别影 响公正和诚信的因素,并消除或最大化减少该因素对 公正和诚信的影响。

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