2019年最新的GBT23001-2017信息化和工业化融合管理体系程序文件

2019年最新的GBT23001-2017信息化和工业化融合

管理体系程序文件

Q/LH XXXX有限公司体系管理文件标准

Q/LH-CX001-2019组织的内外部环境控制程序

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2019-04-11发布2019-04-11实施

XXXX有限公司体系管理文件标准

组织的内外部环境控制程序

Q/LH-CX001-2019

1目的

为保证公司两化融合管理体系的策划能实现预期的结果，识别、监视并评审与公司的宗旨、战略方向相关的内外部环境；识别、监视并评审与公司两化融合管理体系有关的要求。

2适用范围

适用两化融合管理体系所有相关的部门与过程。

3职责

3.1策划部：确定内外部环境因素和相关方期望或要求。

3.2管理者代表：组织各部门进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施，对结果进行审核整理。

3.3总经理：内外部环境因素分析表。

3.4各部门：配合进行内外部环境因素进行识别确定

4定义

4.1组织环境：经营环境对组织的产品、服务、投资及相关方产生影响的内部和外部因素和状况的总和。

4.2相关方：对组织的决定或行为能够施加影响、或受其影响、或者自身感觉到受其影响

的个人或者组织。

5工作程序

5.1组织环境管理

5.1.1在建立与持续改进两化融合管理体系时，公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗旨、战略方向相关，并影响公司实现质量管理体系预期结果能力的内部和外部环境。

5.1.2内外部环境要素识别与评估：

5.1.2.1在每年的管理评审前，由管理者代表组织相关部门负责人进行识别并评估其适用性,具体部门及识别项目如下：

a)行政部：内部（公司价值观、企业文化、人员能力、体系运行、过程能力等），外部（地理位置、现存污染、法律、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。

b)技术部：内部（产品、人员能力、知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、社会和经济环境等）。

c)业务部、采购部：内部（产品、活动、服务、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。

d)策划部：内部（战略、知识、人员能力、业绩表现等），外部（社会和经济环境等）文件、内部管理制度、信息公告、经营计划方案、经营运行数据统计信息、顾客调查和分析报告、外部国家法律法规、行业法规、标准等。

5.1.3外部环境分析的主要因素:

5.1.3.1政治环境:政治因素对组织有直接影响，一般政府是通过法律对组织进行间接影响,法律环境的分析主要从以下3个方面：

a)与组织相关的法律规范;

b)国家司法机关和执法机关:工商、税务、技术监督、环境保护、安监等部门;

c)国际法规定的国际法律环境和目标国的法律环境

5.1.3.2经济环境:是构成组织的生存和发展的社会状况和国家的经济政策；

a）社会经济结构：包括产业结构、分配结构、交换结构、消费结构、技术结构五个方面。最主要的是产业结构；

b）经济发展水平：指标：GDP、人均GDP、经济增长速度

c）宏观经济政策：国家经济发展目标的战略和策略，包括全国性的发展战略和产业政策、国民收入分配政策、物价政策、物资流通政策等。

d）当前的经济状况：经济的增长率取决于商品和服务需求的总体变化，影响因素包括：税收水平、通货膨胀率、贸易差额和汇率、失业率、利率、信贷政策及政府投放等。

f）其他一般经济条件：如工资水平、供应商及竞争对手的价格变化等

5.1.3.3社会文化环境:组织所处的社会结构、社会风俗和习惯、信仰和价值观念、行为规范、生活方式、文化传统、人口规模和地理分布等因素的形成和变动。

包括:

a)人口因素(消费者的数量)

b)社会流动性

c)消费心理(产品价格、消费者偏好、相关产品的价格、消费者对产品价格的预期)

d)生活方式的变化(网络支付)

e)文化传统(养儿防老)

f)价值观

5.1.3.4技术环境:包括国家科技体制、科技政策、科技水平和科技发展趋势.对战略的

影响：

5.1.4内部环境分析的主要因素:

5.1.4.1资源分析：组织的资源是指组织所拥有或控制的有效因素的总和，包括：有形、无形、人力资源，分析的目的是识别组织的资源状况、及其所表现出来的优势和劣势，以及对制定组织的战略目标产生影响。

（1）资源分类：有形、无形、人力资源。

（2）决定竞争优势的组织资源

a、资源的稀缺性；

b、资源的不可模仿性:

①物理上独特的资源；

②具有路径依赖性的资源（长期积累获得）；

③具有因果含糊性的资源；

④具有经济制约性的资源。

c、资源的不可替代性

d、资源的持久性。

5.1.4.2环境因素分析、评价

SWOT分析法是用来确定企业自身的竞争优势、竞争劣势、机会和威胁，从而将公司的战略与公司内部资源、外部环境有机地结合起来的一种科学的分析方法。

SWOT分析，即基于内外部竞争环境和竞争条件下的态势分析，就是将与研究对象密切相关的各种主要内部优势、劣势和外部的机会和威胁等，通过调查列举出来，并依照矩阵形式排列，然后用系统分析的思想，把各种因素相互匹配起来加以分析。

优势，是组织机构的内部因素，具体包括：有利的竞争态势；充足的财政来源；良好的企业形象；技术力量；规模经济；产品质量；市场份额；成本优势；广告攻势等。

劣势，也是组织机构的内部因素，具体包括：设备老化；管理混乱；缺少关键技术；

研究开发落后；资金短缺；经营不善；产品积压；竞争力差等。

机会，是组织机构的外部因素，具体包括：新产品；新市场；新需求；外国市场壁垒解除；竞争对手失误等。

威胁，也是组织机构的外部因素，具体包括：新的竞争对手；替代产品增多；市场紧缩；行业政策变化；经济衰退；客户偏好改变；突发事件等。

5.1.4.3构造SWOT矩阵将调查得出的各种因素根据轻重缓急或影响程度等排序方式，构造SWO矩T阵。在此过程中，将那些对公司发展有直接的、重要的、大量的、迫切的、久远的影响因素优先排列出来，

而将那些间接的、次要的、少许的、不急的、短暂的影响因素排列在后面。

5.1.4.4制定行动计划

在完成环境因素分析和SWO矩T阵的构造后，便可以制定出相应的行动计划。制定计划的基本思路是：发挥优势因素，克服弱点因素，利用机会因素，化解威胁因素；考虑过去，立足当前，着眼未来。运用系统分析的综合分析方法，将排列与考虑的各种环境因素相互匹配起来加以组合，得出一系列公司未来发展的可选择对策。

5.1.5各部门将识别结果登记在《组织内外部环境要素识别表》上，提交管理者代表进行汇总整理。

5.2相关方期望或要求管理

5.2.1相关方期望或要求识别与评估：

5.2.1相关方包括但不限于顾客、公司所有者、组织中的成员、供应商、银行、工会、合伙人、竞争对手或社会团体或行业协会。

5.2.2在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别并评估其适用性,具体部门及识别项目如下：

a)管理者代表：公司所有者、合伙人、竞争对手或社会团体。

b)生产部：外包加工方、竞争对手或社会团体。

c)业务部：顾客、竞争对手或社会团体。

d)采购部：供应商、竞争对手或社会团体。

e)行政部：员工代表、附近企业及居民、工会、社会团体。

f)财务部：银行。

5.2.3各部门将识别结果登记在《组织管理相关方识别表》上，提交管理者代表进行汇总整理。

5.2.4相关方期望或要求监测与更新：管理者代表每年在管理评审前组织一次全面的内外部内外部环境要素识别与评审。

5.3各部门在获得内外部环境要素信息变化时，应及时告知管理者代表，由管理者代表对《组织管理相关方识别表》进行修订。

5.4每次管理评审前，管理者代表汇总企业内外部环境要素情况及相关方的期望与要求的相关资料，并提交管理评审。

5.5审批、存档

5.5.1《组织管理相关方识别表>>经公司总经理审批，做为风险评价的输入资料。

5.5.2《组织管理相关方识别表》经公司总经理审批，做为风险评价输入资料。

5.6变更

5.6.1当涉及对公司运营产生较大影响的任何内、外部环境发生变化时，需按本程序办法重新识别，必要时进行变更；

5.6.2一般情况下，公司每年一次对公司内外部所处环境需再识别与评估，如有变化则需按

本程序办法进行修订。

6.相关文件：无

7.相应记录

7.1《组织环境识别控制表》《组织管理相关方识别表》

Q/LH XXXX有限公司体系管理文件标准

Q/LH-CX002-2019可持续竞争优势需求确定控制程序

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2019-04-11发布2019-04-11实施

XXXX有限公司体系管理文件标准

可持续竞争优势需求确定控制程序

Q/LH-CX002-2019 1目的

为按照所确定的可持续竞争优势的需求，对信息化的新型能力进行策划、实施、运行、评测与改进，确保获取与公司的战略相匹配的可持续竞争优势。

2适用范围

适用两化融合管理体系所有相关的部门与过程。

3程序

3.1制定企业文化宗旨

3.1.1.企业文化

3.1.1.1共同愿景中国梦红四方

3.1.1.2企业使命红四方让中国收获美好

3.1.1.3价值观责任诚信品质卓越

3.1.1.4管理理念生态文明循环经济集约高效永续发展

3.1.1.5经营理念诚信构建双赢服务创造价值品牌赢得市场

3.2制定企业战略：行业领先的作物营养服务商

定位于“行业领先的作物营养服务商”，牢固树立“诚信构建双赢、服务创造价值、品牌赢得市场”的经营理念，以打造行业领导企业为目标，致力把复合肥产业做优、做强、做大，跻身全国优势企业前三名，成为中盐总公司的重要支柱性产业。

重点发展缓控释肥、水溶肥、生物有机肥等新型肥料，提高化肥利用率；大力实施品牌战略，调优组织架构及营运模式，增强市场竞争力；采取“新建、兼并重组、贴牌加工（OEM）”等多种方式，加快复合肥产能基地的全国布局。

3.3制定两化融合方针：生态文明循环经济集约高效永续发展

方针释义：

公司承诺遵守国家、地方有关产品质量、环境保护、安全生产、职业健康等方面的法律、法规和其它要求，持续推进“信息化与工业化深度融合”，提供符合国家法规及顾客要求的产品与服务，提升公司可持续竞争优势和核心竞争力。

公司发展应符合国民经济发展要求和国家相关产业政策，核心项目与关联项目通过物质、能量的关联利用联系为一体，实现节能减排和绿色生产。

按照循环经济理论“减量化、再利用、再循环”（3R）原则指导产业链设计，实现核心产品规模化、内涵优质化和生产工艺清洁化，废弃物做到最大限度的综合利用和“变废为宝”，最大限度地提高资源能源利用效率，走低碳环保、节能高效、循环安全的可持续发展道路。公司立足已有产业基础，综合考虑区位、交通、公用工程、公共设施等资源优势，更加考虑布局科学合理，更加注重质量和效益，更加注重研发创新能力、生产、安全、质量协同管理能力和运行管控能力等新型能力提升。

公司将经济发展、环境保护与社会责任的有机的结合，注重环境保护和员工健康保护，充分考虑资源和环境的承载力，积极推进产业升级和结构调整，实现企业价值最大化，同时

积极承担企业应尽的社会责任，以期得到永续更好地发展。

3.4、进行可持续竞争优势的识别

3.4.1、输入

A)企业战略：参见本文第一章；

B)宏观环境：当前国家着重以下几方面的政策引导——促进产业升级，化解过剩产能。以提高化肥利用率和产品质量为目标，大力发展新型肥。化肥使用量零增长和推进新肥料新技术应用。加大新型肥料与化肥替代减量技术研发。

C)产业政策及变化：国家近年来，取消了多项化肥优惠政策——恢复征收增值税、取消优惠电价、铁路运价市场化

D)行业发展：

a预计未来3～5年内复合肥需求将维持6%增速单质肥施用效率低，土壤损坏大。农村劳动力机会成本提升。土地流转加速复合化率的提升。

b行业正在重新洗牌，未来3～5年行业集中度将大幅提升

c行业竞争方向：产品品质+品牌宣传+差异化服务

d差异化的服务助推企业拓展市场份额

e营销型龙头企业竞争优势突出，市场份额不断提升

E)竞争对手：

A：产品创新+营销模式创新，巩固龙头地位。（产品差异化是亮点。拥有完善健全的销售网络优势。行业龙头，持续全国扩张。）

B：营销品牌优势突出，转型农业服务（网络布局全面，产能持续增长。国内复合肥知名品牌，盈利能力突出。继续推进品牌战略，夯实渠道基础。农业O2O项目稳步推进。）C：磷复肥行业龙头（磷复肥行业龙头，盈利能力强。不断推出新型复合肥，未来增长动力强劲。产业链优势完善，产品结构持续升级。采用“双品牌并行、共用渠道”策略。）D：区域主要竞争对手（抓资源、扩产能，布局“一国三州”格局。加快转型升级，涉足农资电商。持续融资工作，借力资本市场，加速公司发展）

F)技术环境：

传统肥料技术成熟，利润空间小

功能型肥料技术迅猛发展。如：植物生长调节剂型、含功能物质载体、药肥型{除草、除虫、杀菌等}、稀土型{硒、钴}

养分配伍技术、原位螯合技术、活性保全技术、产品稳定技术等新型肥料技术已趋向成熟，产业化空间大。

3.4.2、企业内外部环境分析

A)宏观环境分析（PEST ）

P llitical

Economical

Social Technical

企业所处的宏观环境

《化肥工业“十二五”发展规划》，加快我国化肥复合化率工信部《关于推进化肥行业转型发展的指导意见》指出：大力发展新弄肥料

恢复征收增值税

取消优惠电价铁路运价市场化

市场份额将向优秀营销型企业集中。

农民工数量增加，农民数量减少.

全国耕地流转加速

传统肥料技术成熟，利润空间小

功能型肥料技术迅猛发展

（植物生长调节剂型、含功能物质载体、药肥型、稀土型{硒、钴}）

养分配伍技术、原位螯合技术、活性保全技术、产品稳定技术已趋向成熟，产业化空间大。

B)产品结构分析（产品生命周期）

分析结果：新型复合肥料产业的一片蓝海

新型肥料呈现出爆发式发展的趋势，主要体现在缓控释肥料、稳定性肥料、水溶性肥料、微生物肥料、有机肥料、中微量元素肥料、新型功能肥料等新型肥料层出不穷。先行掌握新型肥料优势的复合肥企业，有望更快提升市场份额。

C)SWOT分析

3.5、与战略一致的可持续竞争优势需求：

基于公司战略、使命、愿景、价值观，根据国家政策、公司现状、客户需求、市场态势、竞争对手、国内外行业标杆、技术发展趋势等因素，运用PEST、产品生命周期理论、SWOT 等分析方法，识别与战略一致的可持续竞争优势需求如下：

3.5.1、品牌优势：

“红四方”复合肥品牌是中国农资行业具有很高诚信度、美誉度的著名品牌，“红四方”商标为中国驰名商标。经过多年的品牌建设，“红四方”复合肥已得到全国各地经销商和广大农民的广泛认同。

在安徽、河南等重点区域市场，红四方复合肥的市场占有率稳居同类产品第一位。

3.5.22、技术优势：

公司始终坚持“产、学、研、推”相结合的技术创新体系，加强与农技科研院所的合作，促进测土配方施肥成果转化和肥料技术创新。

公司在全国率先引进开发的控失肥、抗旱肥、缓控释肥具有较高的技术含量，引领全国复合肥的发展趋势，为企业持续创新健康发展提供了强有力的保障。

合肥生产基地装置拥有：团粒法转鼓造粒、尿基喷浆造粒、氨酸法造粒多种复合肥生产工艺方法。关键生产装置配有先进的DCS/PLC控制系统，可实时监控原料的投入量、物料温度、干燥温度、包裹剂喷涂量等重要工艺指标，储存生产过程数据，分析过程均势，输出数据报表。拥有通过国家一级科技查新咨询单位查新证明的“易降解高分子包膜缓释肥料产业化”创新成果。公司希望在实现五年规划三步走的过程中，融入“信息化”的管理方法。争取增加EMS系统和DCS/PLC改造，通过EMS系统弥补DCS/PLC系统对生产过程能源消耗控制的不足，打造生产过程精细化、科学化、经济化的控制能力。力争在二、三期装置实现多品种复合肥的生产制造，特别是增加新型肥料的产能。克服复合肥生产工艺单一、对气候环境敏感的行业难题，形成工艺多样化、产品多元化的良好发展势态。

公司设立农化技术研究中心，并拥有一支农化服务专职队伍。充分发挥国家级企业技术中心、博士后流动工作站、安徽省缓控释肥料工程技术研究中心和合肥市新型肥料工程技术研究中心的作用，与科研院所合作共建中盐红四方新型肥料研究应用中心。以安徽省首批测土配方施肥生产企业、全国配方肥推广试点企业为抓手，依托信息化管理的理念和方法，坚持“产、学、研、推”相结合的技术创新路子，争取实现测土配方的全过程信息化。即：远程检测土壤微环境、在线定制测土配方、远程优化配方等。

3.5.3、服务优势：

拥有全国化工农化服务中心首家挂牌单位。多年来，引进大量农化专业人才，对农化服务有较好的认识，建立了一整套成熟的农化服务体系，为开展肥料售前售中售后服务提供了有力的支撑。

公司可根据客户的需求，对其进行相应的用肥知识解答和施肥技术指导，可对客户及农户开展技术培训，可配制生产各种类型、不同农作物的复混肥配方。

营销系统始终营造“比、学、赶、帮、超”的团队竞争氛围，打造了一支忠诚度高、凝聚力强、执行力优的管理与营销团队。

农化营销团队人均绩效5000吨以上，居于行业前列。

逐步形成了成熟完善的销售体系和稳定的销售网络，建立起稳定的经销商队伍，销售市场已扩大到除新疆、西藏等边远省份以外的全国27个省市。特别是在传统优势销售区域，如安徽、河南等周边省份，产品的知名度、农民认可度以及经销商的忠诚度、稳定性较高，营销网络优势较为明显。

地处华东、华中结合部，安徽、山东、江西、江苏、河南等农业大省的交界处。上述省份耕地面积和粮食播种面积均达到全国的1/3强，人口占全国总人口比例近45%，农资需求旺盛、

市场容量巨大，系化肥主销区。火车、汽运、船运等各种运输方式便捷，运输半径小。3.5.4、内部产业链优势：

肥业公司地理位置位于总公司合成氨系统西北角。肥业公司应进一步梳理与总公司和下游子公司合作的业务流程、打通相关信息传递渠道。逐步形成以总公司的产品：氯化铵、尿素为氮原料，以子公司磷复肥公司生产磷铵为磷原料，以战略合作伙伴中农、中化钾肥为钾原料生产复合肥料，以总公司生产的0.5Mpa蒸汽做为工艺热能的内部产业链。形成总、子公司互惠互利的低成本运营的内部供、产、销一体化生产管理模式，通过内部产业链优势降低了采购、物流成本，提高企业效益。

4.相关文件：

无

5.相关记录：

无

Q/LH XXXX有限公司体系管理文件标准

Q/LH-CX003-2019

体系策划变更控制程序

编制

审核

确认

2019-04-11发布2019-04-11实施

XXXX有限公司体系管理文件标准

体系策划变更控制程序

Q/LH-CX003-2019 1.范围

本控制程序规定了XXX公司（以下简称“公司”）两化融合体系策划工作中，各部门的职责以及主要工作流程。

2.规范性引用文件

下列文件对于本控制程序的应用是必不可少的。凡是注明日期的引用文件，仅注明日期的版本适用于本控制程序。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本控制程序。

3.术语和定义

SMART原则：是确定战略目标时，战略目标应具备的要求：S=specitfic-具体-不含糊；M=measurable-可计量-可以量化；A=attainable-可行-可以达到；R=relevant-相关-与使命相一致；T=time based-定时-有完成期限。

4.职责

4.1.两化融合工作领导小组

——负责召集部门的相关人员，讨论本企业如何建立、变更两化融合管理体系，并确定本企业的两化融合管理体系，包括管理体系的层级关系和文件构成。

4.2.公司各部门

——各部门根据对两化融合管理要求的理解，提出对本企业如何建立、变更管理体系的建议，并确认本部门在管理体系中应建立的两化融合作业指导书、记录等各类文件的名称和要求。

5.管理活动的内容与方法

5.1.总体要求

5.1.1目的

识别或建立企业两化融合对应的过程，明确过程之间的关系、过程控制方法、过程运作所需资源以及评测与改进方法，并形成文件化的两化融合管理系统。

5.1.2相关要求

（1）满足两化融合的目标以及两化融合管理体系总要求。

（2）对两化融合管理体系的变更进行策划和实施时，保持其连续性和完整性。

5.2.业务内容

5.2.1编制策划计划

公司高层管理者是两化融合管理体系策划的主要责任人，应指定专人编制两化融合策划的工作计划。工作计划至少应包括：

a)管理体系策划的相关人员（包括召集人和参与人）；

b)策划工作的起始时间和结束时间；

c)策划工作的主要形式、关键里程碑；

d)策划工作开始前相关人员应进行的准备工作及提交成果；

e)策划工作过程和决策机制；

f)本次策划的预期成果。

5.2.2审议方针、能力和目标

公司高层管理者应根据两化融合策划计划，组织审议公司两化融合的方针、能力和目标，审议的重点为：

a)审议公司两化融合的方针是否从企业的愿景和使命出发，与企业战略保持一致，围绕获取企业可持续竞争优势的主题，兼顾利益相关方的诉求，既体现了公司领导层对两化融合管理体系实施的期望和要求，又满足公司未来几年内的中长期发展规划；

b)审议公司是否识别出当前及未来一段时期（一般为五年）最有可能或最有必要争取市场竞争优势的方向，最有必要通过信息技术、业务流程、组织结构的同步创新和持续改进以及数据的开发利用，来增强或创新的能力；

c)审议公司是否通过调研、诊断、自评等方法找出企业目前的弱项和存在问题，是否通过深入分析问题引出两化融合目标，两化融合目标是否符合SMART原则并分解到具体的职能部门和岗位，是否根据两化融合目标编制实施计划或实施方案。

5.2.3建立两化融合过程

a)公司高层管理者应根据企业实际情况，识别并建立两化融合的相关过程。

b)初次进行两化融合管理体系策划时，两化融合过程至少应覆盖公司总体经营决策、营销策略、供应链管理、研发管理、信息化建设、人力资源管理、财务管理、物资管理等范围。

c)随着两化融合在公司不断深入，进行两化融合管理体系变更策划时，两化融合过程应逐级实现全面覆盖企业各项生产、经营、管理活动和辅助活动。

5.2.4强化两化融合过程管控

a)公司应在策划时明确两化融合不同过程之间的联系、接口和相互作用，包括相应的流程职责、部门职责和岗位职责，确定每一过程的输入、输出和控制要求。

b)公司应在策划时明确过程控制方法、过程运作所需资源以及过程评测与改进方法，确定如何针对过程建立监控和纠偏机制。

5.2.5形成两化融合管理体系

通过分析和策划等相关工作，形成公司两化融合管理体系，确定管理体系的层级关系和文件构成。管理体系可以按照以下方式构建：

a)第一层：《两化融合管理手册》

b)第二层：《两化融合管理程序文件》

c)第三层：《两化融合管理作业文件》

d)第四层：《两化融合管理记录文件》

5.2.6两化融合管理体系发布

两化融合管理体系形成后，由相关业务部门通过公司OA平台进行会签、流转，管理者代表确认，最后由最高管理者签字发布。

5.3.检查与考核

对本程序规定的管理活动进行检查与考核，考核内容如下表所示。

表考核内容

序号考核项目考核标准考核对象考核部门

1两化融合体系策划情况各阶段完成情

况100%

公司各部门

6.相关文件

表相关文件

序号制度标准名称标准编号（制度标号或发文号）

1

2

7.记录

下表给出了执行本控制程序的记录文件。

表记录文件

序号编号名称填写部门保存地点保存期限1两化融合体系发布记录申请部门3年

Q/LH XXXX有限公司体系管理文件标准

Q/LH-CX004-2019

文件化信息控制程序

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2019-04-11发布2019-04-11实施