质量管理专项审计方案

审计项目质量控制专项审计

内 容

审计目的及范围对质量控制中的流程、制度的完善性及日常业务执行中的合规性进行审查，识别内部控制弱点，提出改善建议。此次质量控制专项审计项目重点关注：

1、质量管理体系： 质量管理体系的建立；体系文件版本管控；前次内审、管审的执行及审计发现纠正措施的制定和改善落实；质量体系文件的培训及文件变更。

2、来料质量控制：来料检验规范、图纸等；来料检验的现场抽检方法、抽检的比例、结果反馈等；来料检验的报告的出具及审批；来料不合格品的处理；来料损索赔处理。

3、现场品质管控：生产现场质量管控标准（按照生产工序或生产口令）；现场异常情况的反馈、落实、纠正报告；成品入库检验；二等品入库检验；工艺变更后产品质量标准的修正情况。

4、出库品质管控：出货质量管控标准、依据；现场出货情况。

5、产品的可靠性测试：产品(新品、产线质量、新材料、时效过期材料）可靠性测试标准及测试结果；再测样品及已测样品的管理；实验室设备的定期维护、保养及备件管理。

6、委托生产或者代加工质量控制：对委托生产的产品种类的确认；对加工方生产工艺或者质量的培训；对加工方打样产品的质量确认；生产现场监控情况反馈；加工方对使用材料的验收标准；仓库验收的标准；仓库对不合格加工品的处理

审计抽样期间2012年1月至2012年8月底发送审计通知书见“业务通知书”

完成时间2012年9月初完成审计工作底稿并报送质量控制专项审计报告草稿给部门经理审阅；9月中旬整理业务部门反馈意见，9月底报送正式审计报告。

底稿要求1.重要控制点或高风险控制点以蓝字标注，重点查核；

2.完成所有控制点查核；

3.统计各查核点所需资料，一并要求相关人员提报；计划访谈人员，提前预约访谈时间。

4.根据查核情况填报各控制点的现状和是否有审计发现；

5.现状是对该流程或控制点的现行实际操作程序作出描述（谁负责、做什么、如何做及何时做等），而非记录审计发现。

（IQC)

时 间NA

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IEC17025(CNAS)检测和校准实验室能力