工作跟踪监督机制

根据集团2009 年工作计划以及品质年的总体要求，为解决集团办事效率低下问题，提高集团执行力度，真正落实有关工作制度问题，特制定公司工作跟踪监督机制。

一、每次工作会议确定好各公司、各部门、各人的工作任务及完成要求，与会人员必须做好各自工作任务的记录，由行政部做出会议纪要，并将各公司各部门及个人工作逐项罗列交当事人和相关领导审核。

二、会议纪要由会议主持人签发，会议决定的各公司、各部门及个人的工作内容，由各公司、各部门负责人签字确认，并遵照实施。

三、工作跟踪监督人员根据各项工作的完成时间和相关要求做好工作检查日程安排，每日跟踪监督工作进展情况，并做好记录反馈给分管领导。

四、对各公司、各部门或个人未能按时按质按量完成的工作任务，可先自行与分管领导沟通，或由检查人员提请其分管领导召集负责人进行沟通，询问未能完成的原因，另行约定该项工作的完成时间及要求，形成书面报告，分管领导和工作负责人确认后报告检查人员，重新排上工作检查日程。但是，一项工作不能有两次以上变更。如有特殊原因或确实存在客观困难须再次变更，必须事前请示总经理和董事长同意。

五、工作监督检查人员做好工作完成情况记录和备案，交分管领导作为各公司各部门及个人的月度、季度及年度绩效考核指标，绩效奖金随之增减。具体奖罚制度根据公司的《员工奖罚制度》、《绩效考核制度》、《工地现场管理办法》等等相关制度执行。

六、工作跟踪检查人员在保证不影响各公司各部门工作的前提下，受

检公司、部门及个人必须予以配合。遇到检查人员不能协调落实或受抵触之状况，

由分管领导协调解决，协调不成的，由总经理解决。

七、检查人员在检查监督过程中，必须严格要求自己，逐项逐个检查跟踪，及

时发现问题并反馈给督导组，不得串通不报或者故意瞒报，

否则, 一经查实，检查人员须承担相应的责任。

八、成立督导小组，负责工作督导和跟踪检查，并负责品质年活动实施情况检查。另外，分管领导应协助检查人员对所分管的工作进行跟踪检查和督促。

督导小组组长：

副组长：

组员：

九、其他渠道确定的工作，其跟踪监督机制参照此方案执行。

十、未尽事宜，在实施过程中逐步完善。

十^一、相关表格

附表一：工作进度检查表工作任务编号:

公司/部门: 会议时间:

附表二：工作检查意见反馈表

浅谈我国公务员监督机制

浅谈我国公务员监督机制摘要：公务员代表国家依法组织和管理国家的行政事务，因此对公务员的有效监督是对行政权力有效监督的最好途径。本文先分析我国公务员监督制度的意义，再阐述我国公务员监督机制的目标及构成，然后分析了公务员监督体系的现状，特别指出其不足之处。最后从行政监察机制、法律监督、社会监督和舆论监督的角度提出了完善公务员监督机制的若干对策。关键词：公务员，监督机制，问题，对策正文：随着社会的发展，我国越来越多的人开始关注公务员制度。近些年来，权力腐败问题日益成为全社会普遍关注的热点问题。人们在思索、探讨权力腐败在我国产生的总体根源，寻求有效遏制权力腐败的根本途径时充分认识到：必须加强对权力的监督。因此完善公务员监督机制成为当前社会的又一热点。所谓公务员监督机制，是指在公务员活动中对公务员管理机构和公务员所属的单位及公务员个人的行为、活动实施的各种方式、方法、手段及各种监督制度的总称。一、我国公务员监督制度的意义公务员监督是指加强对公务员的监督，促进勤政廉政。公务员是国家公职人员，行使公权力。为了防止公务员滥用权力，对公务员的义务、纪律有特别规定。但是近年来权力腐败事件时有发生，加强公务员监督刻不容缓。（一）监督制度的确立，有利于保障我国公务员相关法律法规的有效施行。它的确立不仅明确了对国家公务员管理的种种规范，而且还明确了不执行或违犯这些规定所应承担的法律责任，从而强化了法律法规的严肃性，为相关条例的正确贯彻和实施提供了有力的法律保障。（二）监督制度的确立，可以以法律的强制力保障国家行政机关及有关负责人对公务员依法管理，有效地防止某些领导人有法不依，滥用权力，甚至对国家公务员打击报复的行为，确保国家公务员的合法权益不受侵犯。（三）监督制度的建立，有利于保证公民的合法权力。当公务员发生权力腐败事件时，公民可以行使自己的监督和质询权来维护自己甚至是社会大众的利益。二、我国公务员监督机制的目标及构成（一）我国公务员监督机制的目标：我国公务员监督机制的主要目标是：政治思想监督、工作监督和违规监督。在我国社会主义现代化建设时期，对政府工作人员监督的一个重要内容就是政治思想监督。思想是人之灵魂和行动指南，公务员的错误意识倾向直接影响到其工作效果，影响到我国社会主义的性质的体现。必须加强对公务员的思想教育和监督。工作监督则是监督计划、任务的实际执行情况，以及政府部门及其公务员在权限内的全部活动；纠正和监督政府的工作程序；监督公务员的工作作风和工作方法。违规监督顾名思义则是开展对贪污举报的侦查，减少公务员贪污腐败现象。（二）我国公务员监督机制的构成：分为内部监督和外部监督。内部监督是根本，外部监督是内部监督的推进、补充和发展。（1）内部监督是行政系统内部的一种自我监督活动，包括上、下级行政机关的监督和行政机关相互之间的监督。其方式有三种：①自上而下的监督。它包括工作检查、专案检查和行政复议；②行政监察。它是指政府系统内部的专门监

内部控制管理制度76261

内部控制管理制度第一章总则第一条为保障公司业务经营管理活动安全、有效、稳健运行，切实防范和化解经营风险，结合公司实际，特制定本制度。第二条公司内部控制是一种自律行为，是为实现经营目标、防范风险，对内部机构、职能部门及其工作人员从事的经营活动及业务行为进行规范、牵制和控制的方法、措施、程序的总称。第二章内部控制的目标、原则、结构和要求第三条内部控制的总体目标是：在全公司建立一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系。具体如下：一、保证法律法规、金融规章的贯彻落实；二、保证全公司发展规划和经营目标的全面实现；三、预防各类违法、违规及违章行为，将各种风险控制在规定的范围之内；四、保证会计记录、信息资料的真实性，保证及时提供可靠的财务会计报告；第四条全公司要按照依法合规、稳健经营的要求，制定明确的经营方针，完善“自主经营、自担风险、自负盈亏、自我约束”的经营机制，坚持“安全性、流动性、效益性”相统一的经营原则。在内部控制建设方面应遵循以下原则：一、合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于各项经营管理活动的始终。二、完整性原则。各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到所有业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。三、及时性原则。各项业务经营活动必须在发生时进行及时准确的记录，并遵循效率性原则，外简内繁，按照“内控优先”的原则，建立并完善相关的规章制度。四、审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证资金、财产的安全与完整。五、有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及全公司经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

管理制度执行监督

关于环山集团管理制度执行情况考核的讲话一、健全和完善现有制度，形成周全缜密的制度体系 1.清理修改各项制度首先，要对以往建立的各种制度进行认真的清理，对那些已经过时，不起作用的制度要予以废除；对交叉重叠相互矛盾的制度要重新整合；对“真空”、新兴领域要研究制定相关制度，填补制度建设的空白。其次是要将有缺陷、有漏洞的制度修改完善。三是要将这些制度汇编成册，人手一份。同时要做好执行制度的宣传、准备工作，使全体员工知晓制度的内容，做到心中有数，从而促使员工在工作中能严格按制度执行。 2.明晰业务流程，提炼核心内容在制定制度时，必须制定严谨的制度执行措施，使原则性的制度措施、原则性的要求、抽象的条文更加明确具体，以便有效地发挥制度的规范作用；同时，在庞大的业务工作网络中，提炼出几个核心内容，明晰每一个业务流程，如营销系列、物流系列、专卖系列、管理系列等，再根据这些核心内容的实际情况，把复杂的东西简单化，用流程来推动制度执行者的工作，让制度执行者通过该流程就知道自己该做什么，不该做什么。对于部门而言，谁是主导部门，谁是参与部门，谁应该承担什么责任，应该具有什么权限，这些内容都必须在描述关键业务流程时体现出来，这等于给执行者的各部门在业务流程中的职责和职能进行定位。定位明确，执行者和各部门才能各司其职、各负其责，业务流程才能顺畅运行。 3.要细化各项配套制度首先要为每一个岗位制定科学、具体、精细的岗位说明书，明确每一岗位的岗位名称、任职条件、工作项目、工作依据、工作权限、工作标准、工作责任、责任追究等内容，将每一岗位的工作任务和责任细化，并尽可能做到量化。其次是要细化各项配套制度工作，必须明确具体的操作程序和内涵，明确各岗位之间、各部门之间的工作流程、工作程序，以确保环环相扣，使之形成一整套监督措施和管理办法，相互配套，相互促进，共同发挥作用。同时，还应当根据形势的发展变化，借鉴国外大企业的经验和做法，不断创新和完善，在理论创新的基础上达到制度的创新。二、建设先进的企业文化，重视团队精神塑造仅建立了科学的管理制度、合理的工作流程是远远不够的，必须要实现管理方式上的变革，即对管理者的角色要重新定位。从以前纯粹的管理监督、宏观指导等角色，向信息沟通（包括对上级和下级之间的信息沟通），人际关系协调，引导内部成员建立良好的合作关系等角色的转换。其核心就是通过建设先进的企业文化，重视团队精神的塑造，把企业规章制度和管理措施等转化为全体员工贯彻执行制度的自律、自主、自觉的行动。这不仅是贯彻“以人为本”的思想基础，也是提高制度执行力的关键措施。

内控监督管理制度

内控监督管理制度为规范中小学校的财务行为，加强财务管理和监督，进一步落实《中小学校财务制度》，提高资金使用效益，促进中小学校事业健康发展，根据《事业单位财务规则》和国家有关法律制度，结合学校的实际情况特制订学校财务内控制度。一、预算管理： 1、学校应按规定的程序和时间编制年度预算计划。全部收入纳入预算，并根据收入情况统筹安排各项支出。预算外资金必须按规定全部纳入“收支两条线”管理。 2、学校须严格执行经批准的预算计划，坚持收支平衡的原则，不得超预算增加支出。因特殊情况需调整后逐级上报，任何部门均不得私设“小金库”。 3、学校在每个预算年度末，应编制本年度决算草案，并在规定期限内上报。并在校务公开栏内公开。二、收支管理： 1、学校必须严格执行国家的收费规定，依法组织各项收入。 2、学校的一切收费行为须合规合法，有据可依，所有收入都要开合法的票据，杜绝一切乱收费行为。 3、学校的一切收入均要及时入账，并及时存入县财政局会计结算中心账户。食堂收支应设立专门帐目进行管理。

4、学校须根据支出预算，体现勤俭办校的原则。严禁滥发奖金、补贴、津贴和实物。 5、建立申购制度，按金额额度分级审批，超过规定数额要有民主理财小组成员签字后，报教育局审批。符合政府采购的，一律纳入政府采购。 6、支出单据内容必须真实、合理、合法，支出凭证须有经手人签字、办公室主任审核，分管财务副校长审查，学校负责人签字方可支出。四、资产管理： 1、财产物资按上级有关部门的规定，设立固定资产账目，每学期期末由总务主任组织人员检查，逐项核对。做到账账相符，账物相符。 2、学校每年定期对固定资产进行清点，按有关规定办好报损和报废手续。报损报废要逐级申报、审批，并做好记录。五、会计档案管理： 1、会计档案要定期归集、审查核对、整理立卷、编制目录、装订成册。 2、每年年终后形成的会计材料，应由会计装订立卷，并保存备查。 3、各种会计档案的保管年限，按规定分永久、定期两类进行归档。 4、财务人员调离岗位，须办妥会计资料交接手续，有移交时的遗留问题，应写出书面材料并进行说明。

整改落实阶段工作情况的总结报告【可编辑版】

整改落实阶段工作情况的总结报告整改落实阶段工作情况的总结报告范文一: 根据市委、市政府对行政执法队伍作风整顿活动的统一部署，我乡严格按照作风整顿阶段的工作要求，为构建高效、务实、清廉的执法环境，结合行政执法部门及人员查找问题阶段征集到的意见、建议和查找出的问题、不足，制定切实有力的整改措施，扎实深入进行整改落实，确保了行政执法作风整顿取得实效。现将整改落实阶段工作总结如下：一、加强组织领导，制定整改方案在全市行政执法队伍作风整顿活动动员部署和查找问题阶段后，针对前阶段收集至建议和查找出的问题，乡作风整顿工作领导小组及时召开会议，认真讨论研究，制定了《xx乡行政执法队伍作风整顿整改方案》，明确整改目标和要求，确保扎实、有序地开展好整改落实阶段工作。二、强抓学习培训，提高执法能力要求各行政执法岗位人员加强本职务范围内相关法律法规学习，xx月底乡交管、文化、林业、村建等岗位人员参加了全市行政执法队伍人员培训和考试，切实提高行政执法执法意识和能力。三、规范执法程序，严格执法秩序现场执法要求执法人员做到公平公正执法、文明执法、规范执法、廉洁执法，用一把尺子衡量违法行为，严格规范执法程序，强化执法程序意识，坚决不能在执法过程中讲人情办事。

四、深入整改落实，加大督查力度行政执法人员要迅速行动起来，坚持有什么问题就解决什么问题，什么问题突出就解决什么问题的原则，针对自身行政执法过程中存在的问题积极落实整改，确实行政执法整改工作取得实质上的效果。同时，乡行政执法督查组要加大督力度，对执法过程中存在的三不、三乱、三难等问题人员要加强思想教育、批评通报，并接受群众举报和监督，严防行政执法摆架式，走过场现象。范文二: 学习实践科学发展观活动进入整改落实阶段以来，我们按照镇党委的统一部署和要求，加强领导，精心组织，注重突出经济协作工作的实践特色，着力在研究制定整改落实方案上用心思，在落实整改责任集中解决突出问题上下功夫，在建立完善科学发展的体制上做文章，圆满完成了整改落实阶段各个环节的工作任务，取得了阶段性成效。现将工作情况总结报告如下：一、整改落实阶段活动开展情况在整改落实阶段，我们严格按照镇党委的规定和要求，采取切实可行的措施，认真做好各个环节的工作。一）继续抓好学习培训活动。坚持把学习贯穿活动始终，在安排好自学的基础上，认真抓好集中学习和交流，并结合实际工作实际进行讨论发言，进一步鼓舞大家的工作干劲，明确今后的工作思路，坚定科学发展的理念。二）认真研究制定整改落实方案。我村领导班子把研究制定整改落实方案作为整改问题的关键环节，给予了高度重视。第三阶段一开始，就组织力量提前动手，以学习调研中查找到问题、分析评议中征

(行政管理)第八讲行政监督

第八讲行政监督学习要求： 1、了解行政监督的概念、构成要素、特点、作用和理论。 2、掌握行政监督的原则、体制和机制。学习重点： 2、行政监督的原则和理论。 3、行政监督机制的改革和完善。一、行政监督概述（一）行政监督的概念 “监督”一词，在汉语中大体有两层意思：一是监察和督促。《后汉书﹒荀彧传》：“古之遣将，上设监督之重，下建副二之任。”意思是说，古代派兵打仗，一般在最高统帅旁边设若干官员，负责监察和督促元帅按皇帝的命令用兵；二是古代官名。如清代设十三仓监督，崇文门左右门翼监督等等。在英语中，“监督”一词“supervision”是一个复合词，其中“super”，是“在上”的意思，“vision”，是“看”的意思，二者合起来就是上对下的观察、指导和控制的意思，与汉语中“监督”的含义大体差不多。所谓行政监督是指在公共行政管理过程中所进行的监察、督促和控制活动，是各类监督主体依法对国家行政机关及国家公务员在执行公务和履行职责时各种行政行为所实施的监察、督促和控制活动。按照监督主体的不同，行政监督有广义和狭义之分。所谓狭义的行政监督，是指以行政机关为主体的监督，即行政机关内部自身的相互监督，包括上级行政机关和行政领导者对下级行政机关及其国家公务员行政行为的监察、督促和控制；下级行政机关和国家公务员对上级行政机关和行政领导者行政行为的观察、批评和建议；还包括行政监察部门对所有行政机关及国家公务员的监察和督促、审计部门对行政机关财政财务运行情况的审计等等。所谓广义的行政监督，是指以行政机关为客体的监督，即除了行政机关内部 223

监督之外，还包括执政党、国家权力机关、国家司法机关、社会团体、人民群众和新闻舆论等方面通过各种渠道和途径，对国家行政机关及其国家公务员的各种行政行为所进行的监察、督促和控制。（二）行政监督的构成要素行政监督的构成要素包括监督的主体、客体、内容和标准等四个方面。 1．行政监督主体如果离开真实的主体，没有有效的制度和完善的机构作为载体，那幺，对行政机关及其行政人员的监督就成为一句空话。当然，不同的历史时期和不同性质的国家，具有不同的行政监督主体。从某种意义上说，对行政监督主体地位的确立体现了民主程度的差异。中国现阶段的行政监督主体，包括国家的行政监督和社会的行政监督两个方面。其中国家的行政监督有立法机关、司法机关以及行政机关、行政监察和审计部门等。社会的行政监督包括各种社会力量，如政党组织、社会团体、公民和新闻媒体等。 2．行政监督客体行政监督主要是针对行政行为和行政权力的监督，而行政行为和行政权力的载体是国家行政机关及其国家公务员，所以行政监督的指向和客体应当是国家行政机关及其国家公务员。依法拥有行政管理权力、行使行政管理职能的非行政组织及其工作人员，也属于行政监督的客体。 3．行政监督内容行政监督主体不是对国家行政机关及其国家公务员的任何行为进行监督，而只是对国家行政机关及其国家公务员在执行公务和履行职责时的失范行为和失效行为进行监督。所谓失范行为是指行政权力的使用者违反了法律的有关规定；失效行为是指在行政权力的运行过程中，尽管投入了相当多的人力、物力和财力，但仍然没有达到既定目标，行政效率低下等等。政府的违法行为和效率状态构成了行政监督的基本内容。 4．行政监督标准行政监督内容的广泛性决定了监督标准的多维性。综观古今中外的行政监督，其标准主要来源于以下几个方面： 224

深化医疗卫生行业内外监督制度构建和谐医患关系

深化医疗卫生行业内外监督制度构建和谐医患关系摘要：当前医疗卫生工作中存在的基本矛盾，是群众越来越高的卫生健康需求与该水平医疗服务的供应严重不足之间的矛盾，其集中的表现就是人民群众看病难、看病贵，而医患关系不和谐、医患矛盾甚至医患冲突，就是这一基本矛盾的具体体现；尽管目前绝大多数医疗机构都是公立医院，但由于种种主观原因，相当多医院的正常运行主要靠提供医疗服务收取费用，这种运行机制的直接后果就是医院过分注重经济收入，而忽视人民群众利益，这也是造成医患关系紧张的一个重要原因。关键词：内外监督制度；深化；医德医风；医患关系医德医风是医院建设的永恒主题，事关医院形象和声誉，事关医院发展与兴衰，特别是对构建和谐医患关系尤为重要，因此把医院行风建设作为思想政治工作的重要课题来抓，纳入创建现代化、学习创新型医院的总体目标和发展规划，渗透到各项工作中去，成为医院精神的主要内容，成为全体医务人员的自觉行为；这就需要切实解决医德医风方面存在的突出问题，落实医德医风建设责任制，实行坚强有力的监督制度管理，从而形成加强医德医风建设的长效机制，对此，经过多年的实践，我院逐步建立健全了有关行风建设的若干监督管理制度，实施医德医风一票否决制；近几年，据不完全统计，全院医务人员上交、拒收病人红包，回扣超过5万元，基本实现医务人员收受红包零投诉。 1合理规范收费行为真诚取信于民医院《河北省医疗服务价格项目规范及相关服务价格的通知》和《河北省价格监督检查条例》等相关法律法规为依据，专门成立了由纪委前头的医疗服务收费价格管理小组，配备了专职价格管理员，定期对临床、医技各科室的收费情况进行检查，每次检查采取事先不打招呼，组织有关人员到住院处从电脑中随机抽取若干收费单据进行审核，如发现违规收费的，当即予以纠正，并对当事人给予一定额度的经济处罚，数额较大影响较坏的还将全院通报，给予处分。根据院务公开的要求，医院公开设置多处医疗服务承诺告示牌以及违规举报投诉电话；各病区也建立了以计算机为主的医疗服务价格费用查询系统；在医院门诊大厅、住院大厅分别设置了触摸屏式电脑费用自动查询系统。除此之外，财务科还在门诊以及住院部等处设置了十余块大型公示牌，对常用的医疗服务项目、内容及其具体服务价格进行公示，从而确保院务公开有关内容全面、真实。在住院各病区和门诊部也进一步完善了住院费用告知制度，即住院病人的“一日清单制”每天上午由专人送到病人床头。门诊“药物费用清单”由药房在病人取药时，当场打印发给病人，从而做到了规范医疗收费行为，增加了收费的透明度和公开性，接受群众监督，使病人做到明明白白消费。 2坚持医疗器械招标采购杜绝个人暗箱操作医院成立了由分管院长任组长，纪委书记、财务、医务、器械科长以及相关专家组成的医疗器械集体招标采购小组，根据医院制定的《关于医疗器械采购的管理规定》要求开展工作，个人不得单独与供应商进行交易。采购前要进行市场调查，“货比三家”，经过采购小组集体讨论，统一审批后进行采购；医院购置万元以上的医疗器械首先由使用科室提出申请，职能部门初选，根据有关程序进行招标，切断使用科室、部门或个人与厂家（公司）之间利益关系。 3加大药品监控管理力度努力做到合理用药医院加强对医药公司、医药代表的管理，每月对医药公司在医院销售药品金额进行统计，对销售额在前20位单品种药品进行监控，在满足临床需要的同时规定单品种药品每月销售上限，连续超过限定额度三个月，予以清除出院，如发现医药公司在月底医院统计用药时停药、不发货，一经发现立即停止该药在医院的使用；同时医院严格限制医药代表进入诊室，一经发现，立即停止该药的使用，仅去年一年我院清除6个。医院每月对全院用药金额前十位的医生进行公示，并从每人所管的病床中抽调10份病历由专家负责检查用药情况，检查结果与本人当月奖金挂钩，目前，医院药品收入仅占全院收入的37.5%左右，低于国家规定的50%标准。

如何监督行政管理制度执行

如何监督行政管理制度执行课程描述：行政管理制度是企业行政管理的纲领，是约束企业人员的制度准则，而很多企业在行政管理制度执行上都存在制度执行不到位、大部分员工对制度理解不透彻等共性行为。因此，做好行政管理制度执行的监督工作就成为行政部门人员的一项重要课题。通过本课程的学习，您会清晰地了解到监督行政管理制度执行的重要性。同时我们将通过案例，为您提供监督行政管理制度的实用技巧与方法。解决方案：他山之石，可以攻玉。虽然各行各业在监督行政管理制度执行时，都有不同的方法和技巧，但万变不离其宗。下面我们从实战经验中给大家总结一些方法流程，以便大家参考，帮助我们少走弯路，直达成功。在监督行政管理制度执行时，我们要注意做好三个阶段的工作：一是颁布宣导及培训；二是执行检查及考核；三是执行公示及反思。

首先，我们要针对制度颁布宣导及开展制度培训工作。其次，我们要检查制度的执行以及考核制度的执行，包括制度的检查方式、检查周期、检查标准，还要确定制度的检查成员、编制检查报告、制定检查考核。

再次，我们要对制度进行执行公示，同时还要反思制度制定和执行中存在的问题。包括公示的目的、公示的周期、公示的方式，以及对制定内容和执行方法的反思。

最后，我们把这几个步骤串起来，就形成了“监督行政管理制度执行”的完整流程。或许文字的话大家并不是很清楚，我们可以看下面的思维导图，能让你更加形象的理解和明白该如何监督行政管理制度执行。

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保密工作整改情况汇报

保密工作整改情况汇报办公室保密工作调研情况汇报保密工作历来是 * 的一项重要工作，事关国家的安全和稳定大局，责任重于泰山。办公室是一个综合管理部门，是法院的中枢和窗口，是各种信息的交汇点和集散地，办公室的保密工作是整个保密工作的组成部分，关系到XXXXX的全局，也关系到 * 工作的大局。本部门在院党组的正确领导下，以“ * ”重要思想为指导，认真贯彻执行保密工作“积极防范，突出重点”的方针，并制定了《XXXXXX涉密人员管理制度》，对保密范围、保密职责、泄密处罚等内容做了详细的规定，使保密工作有了组织和制度保障。对每位涉密人员均签订了《保密责任书》，明确各部门的保密职责，把保密工作作为一项经常性工作抓紧抓好，做到时时、事事、处处注意保守国家和法院工作的秘密。但是，由于保密工作的长期性和规范性要求，当前XXXX在保密工作中也存在着一些问题，不容忽视。一、保密工作存在的问题和原因（一）保密意识不强。有的干警对于工作中的哪些事项应该作为秘密，哪些不应该作为秘密认识不足，对于审判公开或复印案卷资料的尺度把握不准，导致部分干警存在“自己知道的，别人早就知道了，XXXXXX无密可保”、“资料放在柜子里，丢不了” 等模糊认识和麻痹思想，从而出现电话中无意识地互通涉密内容、办公室人走不锁门、办公桌上随意摆放密件、不经领导批准复印密件

等“不经意”却极容易发生失泄密问题的现象。凡此种种，都不利于加强法院保密工作，甚至会导致失、泄密问题的发生。（二）定密程序不够规范。该定秘密的未定秘密；该低定密级却高定密级，该高定密级而低定密级；定密期限把握不当，要么过长，要么过短；定密以后，保密期过后一直不解密等等。保密工作定密性是指那些从根本上影响到保密工作效能发挥的事物之间的内在联系，它既存在于宏观的领域，比如关于保密工作在整个法院工作中所处的地位、法院保密工作的性质等，有的还有待于进一步探索和研究。（三）保密机构不够健全。由于认识和人手的原因，我院在保密人员的配置上，也是兼职的多，专职的少。一般人员从事涉密工作时间不长，没有接受正规教育和培训，对保密知识的了解，主要局限于基础的东西，开展保密工作的方式也较传统，缺乏系统的、深层次的保密知识和工作方式。对计算机信息系统等安全保密的技术管理力量薄弱，对新形势下改善和加强保密工作带来了不利影响，从而使我院的保密工作陷入困境。（四）保密装备相对落后。由于XXXXXXXX限制，在档案管理、计算机 * 络防护、密级文件保管及销毁、保密要害部门的隔离等，都迫切需要进行大量的物质投入，不断的更新和完善物质装备条件，提高装备水平，增强保密工作的安全防护能力。产生以上问题的原因是多方面的，新的形势下，保密工作的外部环境发生了变化。在这种情况下，一些涉及保密工作人员对保密规律

行政监督与行政效率

内容摘要：行政监督与行政效率是辨证统一的关系，行政监督的强弱决定了行政效率的高低，监督不力极易造成行政效率低下。本文从行政监督和行政效率之间的关系入手，系统阐述两者之间的关联，对我国现存行政监督存在的问题做了详细陈述并给予一定建设性意见。另外，本文还简要涉及提高行政效率的其他方法，希望能有效配合行政监督以达到提高行政效率的目的。关键词：行政监督、行政效率、决策、执行行政监督与行政效率行政效率是对国家行政机关和行政人员从事行政管理活动效果的度量和评价。行政效率的高低．是检验行政管理现代化科学化水平的一个重要标准．它对社会的进步、国家的发展具有直接的作用。而行政监督对行政效率的高低有决定性作用，因此必须加强行政监督以保证行政效率的高效。一、基本概念行政监督是指有关国家机关、社会组织或公民对行政机关及其工作人员是否依法行政所进行的监督。行政监督包括廉政监督和勤政监督。廉政监督是监督机关依法对监督对象廉政情况的监察活动，它包括依法对监督对象在行政活动中非法谋取私利的腐败行为的查处；勤政监督是监督机关依法对监督对象贯彻执行国家法律、法规、方针政策及政纪命令的情况和履行职责，实现行政管理目标的情况及产生的效率、效益的综合性监督活动。行政效率是对行政权力的运行方向和运行时效的反映，可以用行政活动的产出与投入之间的比率来衡量行政效率得高低。用公式表达为：行政效率=行政产出/行政投入。行政效率是行政管理学研究的中心问题，是行政管理追求的目标和归宿，是检查行政工作水平的标尺。二、行政监督与行政效率之间的关系（1）行政监督是行政效率得以实现的重要环节和手段绝对的权力导致绝对的腐败，历史的事实多次证明，哪里没有对权力的监督，

内部专卖管理监督工作操作规范

天津市蓟县烟草专卖局内部专卖管理监督工作操作规范（初稿）编制人：刘守波王金定 2013年8月

目录一、机构设置和人员配备 1.机构设置和人员配置……………………………………………………… 1 二、职责篇 1.县局局长内部专卖管理监督工作职责…………………………………… 2.县局副局长内部专卖管理监督工作职责………………………………… 3.县局派驻办工作职责……………………………………………………… 4.县局派驻办主任工作职责………………………………………………… 5.县局派驻办卷烟经营企业监管岗工作职责……………………………… 6.县局稽查中队长内管工作职责…………………………………………… 三、内管制度篇 1.内部专卖管理卷烟经营日常监管制度……………………………………… 2.县局内部专卖管理监督检查制度 …………………………………………… 3.县局内部专卖管理监督举报投诉办理工作制度…………………………… 4.县局内部专卖管理监督保密工作制度……………………………………… 5.县局内部专卖管理监督报告制度 …………………………………………… 6.县局内部专卖管理监督信息报送制度……………………………………… 7.县局内部专卖管理监督联系会议制度……………………………………… 8.县局内部专卖管理监督市场走访制度………………………………………

9.县局内部专卖管理监督卷烟品牌分级管理制度………………………… 10.县局内部专卖管理监督异地交叉查找线索制度…………………………… 11.县局内部专卖管理监督案件查处移交制度……………………………… 12.县局内部专卖管理监督档案管理制度………………………………… 13.县局内部专卖管理监督备案备查制度…………………………………… 14.县局内部专卖管理监督教育培训制度……………………………………… 15.县局内部专卖管理监督考核制度…………………………………………… 四、内控制度篇 1.公司卷烟销售管理办法……………………………………………………… 2.公司卷烟品牌引入考核管理办法 …………………………………………… 3.公司卷烟品牌退出(置换)管理办法……………………………………… 4.公司精准营销实施方案……………………………………………………… 5.公司高价位卷烟货源供应管理办法………………………………………… 6.公司卷烟价格管理内控管理制度…………………………………………… 7.公司营销会议邀请制度……………………………………………………… 8.公司大型客户内控管理制度 ………………………………………………… 9.国产真品卷烟案件反馈内控管理制度………………………………………

内部控制评价与监督管理制度

内部控制评价与监督管理制度 1.内部控制评价与监督主体为由财务管理核算中心、纪检信访科和相关业务科室中相关人员组成的内部监督联合工作小组。 2.内部监督联合工作小组成员。 3.内部监督的内容包括：（1）单位经济活动的决策、执行、和监督是否实现有效分离；权责是否对等；议事决策机制是否建立；重大经济事项的认定标准是否确定而且一贯地执行。（2）内部管理制度是否符合国家有关规定尤其是国家明确的标准、范围和程序；内部管理制度是否符合本单位的实际情况。（3）授权审批的权限范围、审批程序和相关责任是否明确；授权审批手续是否健全；是否存在未经授权审批就办理业务的情形；是否存在越权审批、随意审批情形。（4）岗位责任制是否建立并得到落实；关键岗位轮岗制度是否建立或采取了替代措施，是否存在不相容岗位混岗的现象。（5）内部控制关键岗位工作人员是否具备与其工作岗位相适应的资格和能力。（6）是否充分利用现代科学技术手段及管理情况。

（7）预算编制、预算执行、资产管理、基建管理、人事管理等部门之间的沟通协调机制是否建立并得到有效执行。（8）预算执行分析机制是否建立并得到有效执行。（9）预算与决算相互反映、相互促进的机制是否建立并得到有效执行。（10）全过程的预算绩效管理机制是否建立并得到有效执行。（11）收支是否实施归口管理并得到有效执行。（12）印章和票据的使用、保管是否存在漏洞。（13）相关凭据的审核是否符合要求。（14）定期核查的机制是否建立并得到有效执行。（15）政府采购活动是否实施归口管理并得到有效执行。（16）政府采购部门与财会部门、资产管理等部门之间是否建立沟通协调机制并得到有效执行。（17）政府采购申请的审核是否严格。（18）验收制度是否建立并得到有效执行。（19）是否妥善保管政府采购业务相关资料。（20）各类资产是否实施归口管理并得到有效执行。（21）是否按规定建立资产记录、实物保管、定期盘点和账实核对等财产保护控制措施并得到有效执行。（22）与建设项目相关的议事决策机制和审核机制是否

内部监督管理制度

内部监督管理制度一、总则为适应公司现实发展阶段的管控需要，强化内部监督、检查和双向沟通；促进团队协作，不断提升工作人员的执行力和忠诚度；保护能绩平衡，查处违规行为，保障公司规范、高效、稳健、安全运营；通过关注管理者的短期行为，实现公司长期整体利益；根据公司考核有关要求，特制订本制度。二、督查内容内部督查分为工作督查和违规问题查处两部分。工作督查内容包括：工作计划（周期性经营计划和本周期经营分解保障计划）执行情况、管理制度落实及工作纪律情况、团队协作及工作效率情况等。违规问题查处内容包括：以职谋私，严重工作失职，被举报、投诉事件等。三、时间周期 1、周督查； 2、月督查考核； 3、年终督查。四、工作职责 1、公司成立由全体高层为成员、总经理任总督察的考核督察领导小组，负责对内部督查工作的行政领导和业务指导，对日常督查结果应用和涉及重点督查事项、人员适任性督查、重大工作缺陷督查及恶性投诉案件查处等比较复杂的督查项目进行研究处理。 2、公司考核督察领导小组下设督察室，负责考核督察工作的执行，暂由办

公室主任兼任督察室主任。 3、督查室的主要职责： 3.1监督、检查公司各部门计划的执行情况； 3.2监督、检查公司管理制度的贯彻落实情况； 3.3 监督、检查公司工作纪律的日常遵守情况； 3.4监督、检查经营管理活动中的异常情况，提出整改建议和防范措施； 3.5向总督察提交督查计划，报告交办督查任务的完成情况； 3.6建立内部督查档案。五、工作程序 1、上报工作保障计划：各部门(岗位)工作人员按每周（周六下午4点前）、每月（28日前）、每季度（季末月28日前）、半年（半年末月25日前）、年终（12月20日前）的时间周期，将公司目标下达到本部门（岗位）的经营工作计划详细分解到本周期、并配以本周期保障计划，上报督查室。督查室及时督促收取、汇总报告各位副总经理、总经理，以备涉及计划协调会议召开时对照查询。 2、确认工作计划：公司定期召开工作计划平衡、协调会议，根据上一周期计划完成情况、本周期工作重点要求和各部门(岗位)提报的工作保障计划内容，进行各部门(岗位) 计划的调整、确认。工作计划内容必须具体到工作量（可量化）和工作时限（日期时间具体化）。 3、总结、述职：各部门(岗位)人员每周六将本周工作总结书面报督查室，接受工作检查与督

健全国家公务员的监督制度提纲

健全国家公务员的监督制度引言一.我国公务员监督制度概述（一）公务员监督制度的含义（二）公务员监督制度的意义二.我国公务员监督制度的发展现状（一）公务员监督制长期受到忽视（二）公务员监督制度贯彻不彻底（三）监督制度实施过程中阻碍不断三.我国公务员监督中存在的问题（一）相关监督法制不建全（二）监督制约机制不够完善（三）监督机构没有发挥应有作用四.完善我国公务员监督制度的对策（一）建设公务员监督法制体系（二）使内外监督相互制约协调（三）保证监督机构的独立性和权威性（四）利用网络进行创新监督参考文献 [1]杜广庆.对公务员监督制度的几点思考[J].湖湘论坛,2007,(5). [2]杨乐修.公务员监督机制及其对策研究[J].中山大学学报论丛,2006,(26). [3]鄂铁军.试论如何改革我国公务员的监督系统[J].辽宁工学院学报,2001,(12). [4]王宝元,许朋江,李金龙.网络时代的公务员监督机制创新研究[J].湖南财经高等专科学校学报,2004,(12). [5]吕芳.中国公务员监督问题研究[J].重庆行政,2004,(3). [6]郭泽保.加强我国行政监督机制的战略思考[J].中国行政管理,1999,(12). [7]萧鸣政,陈小平.我国公务员监督机制建设问题与对策[J].公共管理高层论坛,2007,(1). [8]陈晓雪.对目前我国国家公务员实行有效监督的几点思考[J].攀登,1996,(2). [9]程天宇.对我国公务员监督机制的探讨[J].成都行政学院报,1999,(1). [10]寇凤超.公务员法中监督约束机制的八大举措[J].工会论坛,2006,(3).

内部控制监督管理制度

内部控制监督管理制度为规范学校财务行为，加强学校财务管理，对学校财务进行有效地控制和监督，确保我校教育教学工作顺利开展，按照利辛县教育局关于财务内控制度的相关要求，特制定学校财务管理内控制度。一、预算管理 1、学校应按规定的程序和时间编制年度预算计划，全部收入纳入预算并根据收入情况统筹安排各项支出，资金管理实行“收支两条线”。 2、学校严格执行经批准的预算计划，坚持收支平衡的原则，不得超预算支出。 3、学校每个预算年度末应编制本年度决算表，并在规定期限内上报利辛县教育经费核算中心。二、收入管理 1、学校的一切收费行为需做到有章可循，有据可依，所有收费都要开列合法的收据，禁止一切乱收费。 2、学校的一切收入都要纳入预算，并及时记账。三、支出管理 1、学校根据支出预算，体现勤俭办校原则。 2、办公用品由学校安排人员负责购买，零星购买须校长审批，5000元以上固定资产购买具申请报县教育经费核算中心批准，按规定程序办理。 3、根据支出计划，建立申购制度，按金额额度分级审批。 4、支出凭证须有经手人，审核人，校长签字方可入账。 5、注重原始凭证的合法性，做到内容完整，凭证合法，手续齐全。 6、所有物品（购买或调换）均需经验收后，入库登记。 4、领用物品须办理有关手续。四、资产管理（一）现金管理 1、学校一切现金收入均须及时存入银行，备用金余额一般不得超过2000元。 2、报账员每日按时记好现金日记账。 3、会计与出纳定期对账，保证账账相符，账物相符。 4、任何人不得挪用现金，不得以借据“白条”抵库。（二）银行存款管理 1、严格遵守银行存款管理制度。 2、及时与银行对账，发现问题立即查询。

行政监督案例分析

行政监督案例分析案例：西方的一些思想家认为封建国家君权的至高无上、不受制约是导致政府腐致的主要原因。为了防止资本主义国家的政治腐败，他们提出了分权和制衡的思想，认为权力没有监督就会走向腐败。在这种理论背景下，在许多国家的政治实践中，一方面把国家权力分为立法权、司法权、行政权，分别交与议会、法院、政府掌握；另一方面通过宪法规定了三者之间相互制衡监督的关系，以防止权力滥用。这种体制安排使资本主义国家的行政权力受到来自立法机关、司法机关、行政机关内部以及全体公民的监督。西方国家一般不设统一的中央监督机构，但大多建立监察教导员制度，对公务员的违法行为进行监察和处理。美国的行政监察职责主要由分散在政府各个部门中的监察长办事处承担。美国在1978年制定了监察长法，规定各部和各独立机构设监察长，其职责是监察本单位的审计和调查、指导、协调本部门的工作，发现和防止舞弊行为，提出纠正措施，提高行政效率。瑞典的监察员制度至今已有180年历史，全国共设六个监察员组织：议会司法监察员、经济自由竞争监察员、消费者监察员、男女工作机会平等监察员、反对种族歧视监察员和新闻监察员。其职能几乎囊括了全国的行政监察、法纪监察、经济审计、工商监督等各种形式的检查监督，形成了—个很细密的监察机制和监督网络。监察员由立法机构选举或任命，独立于政府和国会履行其职责。思考题： 1．如何认识和对待西方的行政监督思想和实践？ 2．政革开放以来，一些腐败现象滋生蔓延。你认为在我国产生腐败的原因有哪些？ 3．“反对腐败是关系党和国家生死存亡的严重政治斗争。”联系实际，你认为我们应该如何治理腐败？答案： 1．（1）西方行政监督思想的理论成果 “分权制衡论”也称权力制约论，他是西方国家的立法、司法和行政三种权力各自独立又相互影响和均衡的理论。 “人民主权论”是西方思想家基于社会契约论和主权论提出的民主理论，是近代西方政治史上发展的一个重要成果，认为人民拥有主权，国家的主权源于人民的让渡。人民对国家政府有天然的监督权。西方的一些思想家认为人民主权、分权制衡的思想和行政“经济人”的假设是西方国家行政监督机制的重要理论基础。它们对行政监督体系的建立和运行起着思想支撑作用，行政监督体系是由立法行政监督、司法行政监督、社会及舆论监督和行政申诉监督这四种外部监督形式和行政监察这一种内部监督形式所组成。西方国家的行政监督机制要有效地发挥作用 ,离不开其构成要素的彼此配合和相互协调。（2）西方行政理论的实践成果西方一些思想家认为权力不受制约、没有监督、至高无上是导致政治腐败的主要原因。于是，为了防止资本主义国家的政治腐败和权力滥用，提出了分权和制街的思想，并把它们运用到许多国家的政治实践中，使相互制约监督的“三权分立”成了这些国家的根本制度。西方的这些思想和实践是有道理的，相对于封建专制制度来讲，具有进步意义。像美国、瑞典在加强行政监督方面的一些做法，如监督机制、监督网络和监督独立等，对于我国行政监督制度都有一定的借鉴。当然，西方的“三权分立”是不适合我国国情的，“三权分立”在我国是行不通的。 2．改革开放以来，一些腐败现象滋生蔓延，有其历史和现实的多方面原因：（1）初始形态商品经济、市场经济与原有的经济形态相交汇，是产生腐败现象的客观原因。改革开放以来，我国逐步从计划经济过渡到社会主义市场经济。但建立和完善与市场经济相适应的体制、机制、法制和管理机制还需要一个过程，这中间不可避免地会出现一

关于公司的监督机制

关于公司的监督机制公司组织机构是现代公司制度的固有组成部分，良好的内部内部组织机构是保障公司正常运转的重要条件，也是建立现代企业制度的必要前提。我国《公司法》规定，股份有限公司的组织机构为在股东大会下设董事会和监事会，其中股东大会为公司的权利机构，董事会为公司的经营决策及业务执行机构，监事会为公司业务活动的监督机构。我国现行公司制度的主要缺陷之一就是监督机制虚化、监督资源匮乏。对监督机制的完善既要考虑对现有监督制度的合理设计和有效整合，又要适当拓宽监督的渠道，并协调好不同监督手段之间的关系。现代股份公司中的股东大会不再是公司的万能机关，但股东大会在公司中所处的最高权力机关的地位是不容动摇的。股东通过股东大会去支配、监督公司经营的大原则仍然维系着公司法的基本结构。股东大会不但仍然对公司组织、结构变更等重要事项有意思决定权，而且对公司财务会计报告的确定、利益分配、董事和监事的任免等有决定权。监事会监察权的合理有效行使，是制衡董事权力、确保公司合法经营，保护股东投资权益和公司债权人的重要措施。独立董事作为一种全新的公司运作模式，对改善我国的董事会构成，完善我国的公司法人内部治理结构，提高董事会的决策水平，维护中小股东和社会公共利益无疑具有重大意义。独立董事制度的确立，改变了股份公司董事会成员的人员构成，并使公司董事会的利益结构发生了变化，从而可以弥补公司董事完全由作为股东的国有资产管理部门、投资机构等进行推荐或委派的缺陷和不足。公司的监督制约机制是所有权与经营权分离的公司形态下，为实现公司效益、股东利益、公司的社会责任的最优化实现，按特定程序设计的、具有可行性的公司权力监督模式。一、强化公司内部监督的必要性在早期的独资企业和合伙企业时期，由于企业规模较小，所有者一般直接经营控制企业，收益、风险、责任集于一身。因而也就无所谓内部权力的分化制衡问题。而公司，特别是股份公司的出现，则使企业的经营方式发生了深刻变革。伴随科技进步和社会化大生产而出现的股份公司，其规模十分庞大。而庞大的规模又导致所需巨额资本非单个的或少数投资者所能满足，必须通过集聚的方式向社会募集。这样，公司的投资人（股东）相应增多，由投资人直接经营控制企业就变得几乎不再可能，唯一的选择只能是把公司委托给品质高尚、经验丰富、能力超群的企业家们去经营管理。随之而来的必然是股东与公司的生产过程、资本运作过程相脱离，并不拥有公司的经营管理者却实际控制了公司的运作，所有权与经营权发生了分离。从而也使对经营管理者的监督成为必要。不仅如此，在现代公司中，公司的职权是由众多的公司机关共同分享的。公司内部分权的目的在于实现权力机构、决策机构、监督机构和执行机构之间相互制衡、相互协调。这种分权的核心内容是所有权、控制权和经营管理权的分离。出于资本所有者和企业经营者在具体目标具有不一致性，因此经营者不会象经营自己所有的企业那样尽一个善良管理人的注意义务，而是经常怠于履行自己法定义务或约定义务。资本所有者由于权利的高度分散性和不愿支付因参与公司经营管理活动和和实施监督行为所必须支付的高昂成本，也会产生“搭便车”心理，即谁也不愿去支付监督成本而行使监督权。代理人（经营者）在公司经营行为中可能会主动追求自身利益的最大化，甚至可能会为追求自身利益而侵害委托人利益从而导致机会主义行为的发生。在公司股权非常分散的情况下，客观上存在着由少数控股大股东和公司实际经营者对公司行为进行实际操纵和控股的可能性。二、公司内部监督的内容公司内部监督的内容也就是监督主体进行监督的事务范围。这些范围主要包括以下内容：（一）经营者的选定。在竞争激烈的现代市场经济中，公司的经营管理是一项复杂的，高度技术性、专业性的工作，要实现“两权分离”的初衷，很大程度上有赖于公司能不能选