外包外协控制程序
受控：发放号：
外包（外协）控制程序
**/CX-01-2013
****-**-** 修订发布****-**-** 修订实施
版本历史记录
1.目的
为加强外包产品的实现过程进行控制，以确保公司外包产品满足规定要求，特制订本程
序。
2.适用范围
本程序适用于公司外包产品过程质量控制，外协产品也是外包的一种形式，适用于本范
围。
3.定义
无。
4.引用文件
GB/T 19001:2008 《质量管理体系要求》
GJB 9001B-2009 《质量管理体系要求》
GB/T 24001-2004 《环境管理体系要求及使用指南》
GB/T 28001-2011 《职业健康安全管理体系要求》
GB/T 19000-2008 《质量管理体系基础和术语》
GJB 1405A-2006 《装备质量管理术语》
GJB 5714-2006 《外购器材质量监督要求》
5.职责
计划部是外包控制过程的归口管理部门，负责按要求确定对外包加工的产品项目，并纳入计划。
采购部负责组织对供方的评审，按计划实施，并监督外包过程。
技术部负责编制外包、产品技术文件。
质量管理部参与外包过程评审，负责保持监督记录，对外包方的确认有否决权；负责按评价
结果编制合格供方名录；负责外包产品的检验。
6.工作程序
外包评审
6.1.1由计划部根据合同中产品及生产部和技术部工艺设计室的要求，确定外包项目，并编入采购计划中。采购部组织相关部门进行外包评审。评审的主要内容有：
a）外包的必要性；
b）外包方的资质（营业执照、组织机构代码证、体系证书等）；
c）外包质量控制要求；
d）外包的监督方式；
e）外包的内部接口关系；
f）外包的风险控制；
g）必要时，对外包的技术状态管理要求。
6.1.2评审人员将评审意见填写在“外包评审记录表”中，采购部将“外包评审记录表”报主
管领导批准。质量管理部起草“分包商资格评审报告”报管理者代表批准。
6.1.3保持外包评审记录。
外包批准
a）采购计划报分管副总审批；
b）合格的外包方纳入合格供方目录，报总经理批准；
c）顾客要求时，外包过程应经顾客批准。
外包的实施
6.3.1 采购部按批准的采购计划在合格供方名录中，选择外包方并起草、签订外包合同；技术中心提供外包技术规范。
6.3.2 焊接件工艺外协（如需要）
按《加工工艺（过程记录）卡片》、《焊接工艺卡》由生产部焊接车间填写《外协申请单》，交采购部进行外协。
6.3.3 工艺外协
按《加工工艺（过程记录）卡片》，由生产部填写《外协申请单》交采购部进行外协。6.3.4 当关键件、重要件、关键过程和特殊过程外包时，外包合同必须明确规定，外包方应提供主要过程记录，包括检验、试验记录等质量文件。
外包过程监查/监督
6.4.1 进行至少一次质量体系审核（监查）。按预先制定的审核（监查）计划，对外包方质量管理体系、产品实现过程实施审核（监查），并验证审核（监查）出不符合项的纠正预防措施的实施情况，以达到质量体系审核（监查）目的。
6.4.2 监督要求
产品外包后对外包方的实现过程实施监督。
根据外包产品的重要性和复杂性，与外包方确定关键、重要、特殊工序和监督的频次。
当出现下列情况时，应加大监督的力度：
a）外包方执行质量保证大纲能力不足时；
b）因外包方工作可能影响到产品质量时；
c）必要时，对外包方纠正措施的执行情况进行验证时。
6.4.3 监督实施：
a）确定监督人员组成及职责；
b）明确监督任务和监督项目，资料准备，会议日程安排；
c）监督的执行；
d）编制监督报告；
e）监督整改验证。
7.相关文件
7.1《加工工艺（过程记录）卡片》
7.2《焊接工艺卡》
7.3《采购控制程序》
7.4《特殊过程控制程序》
7.5《不合格品控制程序》
8.相关记录
8.1***/F41-01 《外包评审记录表》8.2***/F74-03 《外购外协计划》8.3***/F74-07 《外协申请单》
内部控制指引13流程图——业务外包
第 13 章
企业内部控制流程——业务外包
13．1
承包方选择控制
13．1．1 核心业务外包申请流程
1．核心业务外包申请流程与风险控制图 核心业务外包申请流程与风险控制 不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分 业务风险
董事会 《业务外包需求调查 计划》制订不合理， 可能导致企业不能顺 利开展业务外包需求 调查，不能顺利完成 生产计划 组织开展 需求调查 参与 审批 审计委员会 总经理 归口管理部门 相关部门
阶 段
开始 1 制订 《业务外 包需求调查 计划》 D1
分析识别
一些核心业务外包违 反国家法律，可能使 企业遭受外部处罚、 经济损失和信誉损失 审批
提交 《业务外 包需求调查 报告》 2 确认核心 业务外包 D2
核心业务外包未经适 当审核或超越授权审 批，可能产生重大差 错以及舞弊、欺诈行 为，从而导致企业损 失 审批
3 审议
3 审核
编写《核心 业务外包 申请书》 D3
开展核心业 务外包工作
结束
2．核心业务外包申请流程控制表 核心业务外包申请流程控制
控制事项 详细描述及说明 1．企业根据自身的实际生产状况及年度生产计划制订《业务外包需求调查计划》 ，确定外 阶 段 2．企业可以将其所经营的业务按照同企业核心能力的关联度来划分企业外包业务的类型， 控 制 D3 应建 相 规范 关 3．企业核心业务外包应当提交董事会及其审计委员会审议通过后方可实施 D2 当关联度超过某个特定值就定为是核心业务，反之就是非核心业务 D1 包业务的范围和目标
? 《业务外包管理制度》 ? 《企业内部控制应用指引》
规 范
参照
? 《中华人民共和国公司法》
规范
? 《中华人民共和国合同法》 ? 《业务外包需求调查计划》
文件资料
? 《业务外包需求调查报告》
责任部门 及责任人
? 董事会、审计委员会、归口管理部门 ? 董事长、总经理、审计委员会工作人员、归口管理部门相关人员
外包过程控制程序
外包过程控制程序 1 目的 为了整合型管理体系的需要，对组织选择的外包方施加质量·环境·职业健康安全管理的影响，通过对影响产品符合要求的外包过程进行控制，确保外包的产品或服务满足顾客要求和法律法规要求。 2 范围 适用于组织对任何生产过程进行外包（指劳务分包或专业分包）时的控制。 3 术语和定义 3.1 外包方：即劳务分包人或专业分包人，指为公司提供产品或服务的单位或成建制的施工队伍。 3.2 顾客：即发包人（业主），指公司为其提供产品或服务的单位。 3.3 组织：即承包人，指公司（含分公司、项目部）。 4 职责与权限 4.1 分公司、项目部根据其所需外包的生产过程编制外包计划。 4.2工程管理控制中心负责外包方的归口管理，对外包合同（协议）进行审批，发布和保持合格/不合格外包方目录。 4.3 以公司名义中标的项目委托分公司管理、或组织项目部进行施工时，由分公司、项目部组织对外包方的评价和选择，保持相应的评价记录和外包方名单，负责同外包方草拟合同（协议）。直管项目的专业分包（协议）报公司工程管理控制中心审查通过后方可签订；直管项目的劳务分包（协议），以及分公司自管项目的专业分包（协议）和劳务分包（协议）报分公司工程管理控制中心审查通过后方可签订。
4.4工程管理控制中心负责对以公司名义中标的项目在外包发生前，对外包方的资信证明进行复审，并审查回复已经草拟的合同。 4.5 分公司、项目部负责对外包方通报有关质量·环境·职业健康安全的程序，并施加质量·环境·职业健康安全管理的影响。 4.6 工程管理控制中心负责组织有关部门、分公司、项目部对由外包方提供的产品或服务实施验证，根据验证的结果对外包方进行年度评价或最终评价。 5 工作内容和要求 5.1 对外包的控制类型和程度应取决于产品对随后的产品实现或最终产品的影响 根据实际情况，分公司、项目部采取以下一种或几种对外包的控制类型： a) 对外包方进行调查； b) 对外包方的资质进行审查、对外包方的产品进行检验和试验； c) 组建审核组对外包方进行第二方审核评价； d) 对外包方以往的业绩进行评价； e) 对外包方在同行当中进行类比评价。 5.2 根据外包方提供产品的能力进行评价和选择 a) 由分公司、项目部组织对外包方进行现场考察（包括外包方名称、地址、联系人、企业简介、质量能力、资质等级、以往质量/环保/安全业绩等），对其技术管理和人员配备、质量/环保/安全保证能力等进行调查，填写外包方资质评审记录，交分公司、项目部负责人审查批准。 b) 分公司、项目部在其单位负责人审批后将外包方评审表及资料按合格、不合格外包方的分类存档，编印《合格/不合格外包方名单》，在负责人审批后交工程管
外包过程控制程序
山东威马泵业有限公司 版序：01 WM/QP4.1—2009 外包过程控制程序 1目的 实施对外包过程的控制，以确保满足产品及用户的要求。 2适用范围 适用于本公司的设计和开发、服务及特殊过程等过程的外包控制。 3职责 3.1技术质量部门是新产品设计和开发外包过程的归口管理部门，负责提供设计和开发所需的新产品资料以及确定需要外包的特殊过程，以便于选择供方。 3.2各生产单位是服务外包过程的归口管理部门，负责组织和协调需要外包的服务工作，以确保满足顾客要求。 3.3采购部门是特殊过程外包控制的归口管理部门，负责选择符合产品设计和开发、服务及特殊过程要求的供方，并且收集供方特殊过程的评审及验证资料。 4工作程序 4.1设计和开发外包过程控制 4.1.1设计开发的供方选择及评价 a.供方选择的依据：设计资质、设计能力、以往设计成果、设计人员状况、设计试验及其他辅助设施的状况； b.对供方的控制：即设计开发的评审、设计和验证,详见GY/QP7.3—2006《设计和开发控制程序》； c.技术质量部门保留相关设计和开发外包供方的相关资料。 4.1.2外包的设计和开发的输入 a.输入的要求必须完整、具体，对输出的要求做明确规定； b.技术质量部门必须对输入的资料进行评审； c.按照采购信息(详见《采购控制程序》)及 (《文件控制程序》)执行。 4.1.3外包设计和开发的输出 a.供方提供的设计和开发的输出资料必须符合输入的要求； b.输出资料必须齐全、完整，如图纸、工艺设计计算书、采购零部件清单、使用说明书、安装服务手册等；
版序：01 WM/QP4.1—2009 c.输出文件应通过供方的评审，或在技术质量部门监督下的验证。 4.1.4对外包的设计和开发的评审、验证和确认 a.供方组织设计和开发的评审，即便技术质量部门相关人员参加评审，也不能减轻供方设计的责任； b.所有的输出文件都必须通过评审； c.技术质量部门必须参与组织外包的设计和开发的验证，并保留相关的资料； d.技术质量部门跟踪外包的设计和开发的确认，并保留相关的资料； e.设计和开发的验收采用现场试验或实验室试验的方法，根据样机的使用情况，以确定供方所设计的产品是否满足我方对产品及服务的要求。 4.2特殊过程的外包 4.2.1采购部门负责供方的选择及评价，详见GY/QHSEP《采购控制程序》； 4.2.2技术质量部门需识别需要外包的特殊过程； 4.2.3技术质量部门负责外包的特殊过程的监督； 4.2.4特殊过程的供方必须提供特殊过程确认的资料，包括工艺参数的选择、试验产品的型式试验、化验报告、特殊过程操作人员的资质、特殊过程参数记录、特殊过程检验记录等，由采购部门负责收集相关资料； 4.3外包的服务过程的控制 4.3.1各生产单位负责外包服务的供方选择并保留相关记录：服务的资质、能力、范围； 4.3.2各生产单位应以合同或书面的形式明确外包的服务要求； 4.3.3对外包的服务的跟踪验证，根据各生产单位或顾客的服务评价结果，给付服务费，必须有用户的评价，以确认其服务质量是否符合我方要求，由销售公司负责收集相关资料。5相关程序文件 采购控制程序文件控制程序 设计和开发控制程序
外协加工控制程序
1．目的： 确定外发加工控制程序，确保所购物料及所外包零配件、组装件、外校及外协加工的仪器设备达到质量要求。 2．适用范围： 本公司所有物品之零配件外协加工、专用件外发订制、零件表面处理与特殊要求处理的采购及外包业务，本公司所有需要外校及外协加工的仪器设备。 3．职责： 3.1 物控部负责提出生产零配件外发加工采购申请，采购部经理审核，厂长批准。 3.2 工程部负责提出仪器设备外协加工、外校，模具及相关耗材的外发加工采购申请，采购部经理审核，厂长批准。 3.3 采购部负责发出外协订单，与供应商联络并跟催交期，开发新外协加工厂商，并组织工程部、品质部对外协加工厂商进行评估。 3.4 品质部负责参与外协厂商的评估，并对回厂的外协加工零配件进行检验。 3.5 工程部负责参与外协厂商的评估，提供外协加工零配件的相关图纸及技术资料，对外协加工厂商提供技术指导，并确认其加工零配件之样品。 4. 程序： 4.1外协依其加工性质的不同区分为： 4.1.1成品外协 系指由本公司提供材料或半成品供协作厂商制成成品，其外协加工后即可缴交仓库当作成品销售或可直接由协作厂商交运者。 4.1.2半成品外协 系指由本公司提供材料、模具或半成品供协作厂商制造，其外协加工后尚需送回本公司再经过加工始能完成成品者。 4.1.3材料外协 产品制造所需经过的某段加工过程必需的材料，由于本公司无此种设备(或设备不足)需要外协加工使其于公司内能使用均属之。 4.2 外协厂商调查与选择： 依据《采购控制程序》中的规定，由采购部主导，工程部及品质部参与，对外协厂商进行调查并评价，填写《供应商调查、评价记录表》，对合格的外协厂商录入《合格供应商清单》进行管理，注明外协加工。 4.3 外协加工询价：4.3.1提出外协订单前，采购员应依零配件需求日期及外协厂商资料进行询价，询价对象以3-5家为原则，填写《供应商比价表》，其内容有模具与零件的材料、人工、税金、利润等资料，经采购部经理审核，总经理批准。 4.3.2采购员审核比价表后循议价、比价方式（以确保品质交货期为前提），将询价记录填写于“外协订单”内呈经理核准后，采购员需将外协厂商、外协费用及约定交货期转记于《外协加工合同》上，与外协厂商签订合同，以控制外协产品的交货期。 4.3.3为配合工程设计部门之要求或生产部门的紧急需求，采购外协人员可参考以往之类似品的外协价格，免经过议价、比价手续，直接指定信用可靠的厂商先行加工作业，但亦应事后补办签订合同的手续。 4.4签订合同： 4.4.1 询价完成后，采购员应于外协零配件交运前与协作厂商签订《外协加工合同》一式三联，一联自存，一联送协作厂商据此依进度作业，一联交财务部保管。 4.4.2 外协厂商履行合同情况如有异常致使本公司遭受损失时，采购员应立即设法改善依约追偿，并即以呈报采购部经理，转呈总经理核示处理。 4.5 外协加工的申请及审核： 物控部依客户订单、交期以及公司生产能力状况拟定生产计划，视实际生产需求，填写《外发加工申请单》提出申请，并交工程部确认，采购部经理审核，厂长批准后提交采购部，由采购部联络外协厂商处理。
外协加工控制程序
1．目的： 确定外发加工控制程序，确保所购物料及所外包零配件、组装件、外校及外协加工的仪器设备达到质量要求。
? 2．适用范围： 本公司所有物品之零配件外协加工、专用件外发订制、零件表面处理与特殊要求处理的采购及外包业务，本公司所有需要外校及外协加工的仪器设备。 3．职责： 物控部负责提出生产零配件外发加工采购申请，采购部经理审核，厂长批准。 工程部负责提出仪器设备外协加工、外校，模具及相关耗材的外发加工采购申请，采购部经理审核，厂长批准。 采购部负责发出外协订单，与供应商联络并跟催交期，开发新外协加工厂商，并组织工程部、品质部对外协加工厂商进行评估。 品质部负责参与外协厂商的评估，并对回厂的外协加工零配件进行检验。 工程部负责参与外协厂商的评估，提供外协加工零配件的相关图纸及技术资料，对外协加工厂商提供技术指导，并确认其加工零配件之样品。 ? 4. 程序： 外协依其加工性质的不同区分为： 4.1.1成品外协系指由本公司提供材料或半成品供协作厂商制成成品，其外协加工后即可缴交仓库当作成品销售或可直接由协作厂商交运者。 4.1.2半成品外协系指由本公司提供材料、模具或半成品供协作厂商制造，其外协加工后尚需送回本公司再经过加工始能完成成品者。 4.1.3材料外协产品制造所需经过的某段加工过程必需的材料，由于本公司无此种设备(或设备不足)需要外协加工使其于公司内能使用均属之。 外协厂商调查与选择： 依据《采购控制程序》中的规定，由采购部主导，工程部及品质部参与，对外协厂商进行调查并评价，填写《供应商调查、评价记录表》，对合格的外协厂商录入《合格供应商清单》进行管理，注明外协加工。 外协加工询价：4.3.1提出外协订单前，采购员应依零配件需求日期及外协厂商资料进行询价，询价对象以3-5家为原则，填写《供应商比价表》，其内容有模具与零件的材料、人工、税金、利润等资料，经采购部经理审核，总经理批准。 4.3.2采购员审核比价表后循议价、比价方式（以确保品质交货期为前提），将询价记录填写于“外协订单”内呈经理核准后，采购员需将外协厂商、外协费用及约定交货期转记于《外协加工合同》上，与外协厂商签订合同，以控制外协产品的交货期。 4.3.3为配合工程设计部门之要求或生产部门的紧急需求，采购外协人员可参考以往之类似品的外协价格，免经过议价、比价手续，直接指定信用可靠的厂商先行加工作业，但亦应事后补办签订合同的手续。 签订合同： 4.4.1 询价完成后，采购员应于外协零配件交运前与协作厂商签订《外协加工合同》一式三联，一联自存，一联送协作厂商据此依进度作业，一联交财务部保管。 4.4.2 外协厂商履行合同情况如有异常致使本公司遭受损失时，采购员应立即设法改善依约追偿，并即以呈报采购部经理，转呈总经理核示处理。 外协加工的申请及审核： 物控部依客户订单、交期以及公司生产能力状况拟定生产计划，视实际生产需求，填写《外发加工申请单》提出申请，并交工程部确认，采购部经理审核，厂长批准后提交采购部，由采购部联络外协厂商处理。 外协加工： 4.6.1采购员在接到《外发加工申请单》时，在《合格供应商清单》中查询是否有相应之合格供应商。 4.6.2若有，则由采购员联络厂商，协商领/送料时间、地点及运送方式。确认后通知仓库按照《外发加工申请单》备料外发。 4.6.3采购员根据需要负责开发新供应商，将其报价单交采购部经理审核、由总经
外包过程控制程序
外包控制程序 ZHJ—QP—001A 2013 依据GJB 9001B－2009 标准编制
编制：审核：批准：受控状态： 2013-03-10 发布2013-04-10 实施深圳振华亚普精密机械有限公司发布
外包控制程序 1 目的 根据GJB 9001B－2009 标准中 4.1 条款的要求，公司建立本程序——外包控制程序。本公司依据本文件所规定的程序内容实施外包控制管理，确保外包产品符合规定的要求； 2 适用范围 本程序适用于本公司生产、采购过程中外包产品的控制。 3 职责 3.1 采购部负责组织对生产过程中外包方的选择和评价，负责与生产过程中外包方签订外包合同； 3.2 技术研发部负责组织制定外包产品的技术要求； 3.3 质量部参与对外包方的选择和评价，负责对外包产品的过程检验及入厂（库）检验； 4 工作程序 4.1 外包类型及程度 a）特殊零配件的加工； b）项目中劳动强度高、作业量大、技术含量低、在限定时间内工厂现有人员难以完成的非关键环节； c）公司现有设备无法完成的环节，需要特殊工艺、特殊设备加工的产品； d）大型部件的运输及吊（卸）装产品； e）外购器材，包括外购的原材料、元器件、零部（组）件、配套设备（含软件及软件承载平台）以及其它外协件等。 4.2 外包方的选择和评价参照《采购控制程序》和《合格供方评价准则》中对合格供方的评价对外包方进 行选择和评价。 4.3 外包工程项目的确定 4.3.1 公司确定外包项目进批准后，由采购部编制《外包项目清单》（见附录A）. 4.3.2 属零星加工，如个别维修配件、新产品试制中个别零配件等，数量少且又是一次性的外协件，由生产部门填写《外协加工申请单》（见附录B）提出申报。 4.3.3 属本公司产品上的零配件，但仅是短期内发出外加工，例如本厂生产时突然设备损坏一时无法 修复，其他设备无法替代解决，或生产任务过重无法保证工期，只能申请外协加工的，由生产部门提出申报。 4.3.4 本公司的设备无法满足加工要求的情况（如表面处理、热处理等），由生产部门申报。 4.3.5 属本公司产品零配件，已获批长期发出外协加工，由技术部门提出申报，文控中心下图并签盖外
外协加工管理流程
东营恒诚机械有限公司 外协加工管理规定 为规范公司外协加工（包括机加工和热处理）的管理流程，防范加工质量风险，最大限度满足客户要求，增加公司生产经营效益，特制定本管理规定： 1、合格供方的条件： ①具有有效的营业执照、税务登记证、组织机构代码证②通过ISO9001-2008认证，过程质量得到有效控制，过程可追溯，或经过我公司组成的考察小组考察评估同意③设备齐全，能够满足我公司外协加工件的精度要求，设备得到有效保养和管理④具有一名以上的中级以上资格的技术管理人员做现场管理，具备技术精良的、有经验的操作工人队伍⑤ 2、合格供方名录的建立: 按照质量管理体系要求，由公司外协负责人组织公司有关人员对于外协加工单位进行考察评估，确定协作工厂的加工保证能力能够满足我公司用户的要求，进入我公司合格供方名录并予以备案，今后所有外协加工件只能在合格供方名录中选取和供货，特殊情况需经总经理批准； 3、外协书面申请的提交： 对于需要外协加工的产品由相关业务员提出书面的加工申请，报外协负责人审核，总经理批准方可外协加工； 4、外协加工协议的签订和保存： 根据图纸和技术协议要求，由外协负责人和协作加工厂签订加工协议（加工合同），加工协议应包含价格、交期、质量要求和售后服务及运费要求、付款方式等内容，此合同一式3份，对方存一份，我公司外协负责人存一份，交财务一份作为付款的依据； 5、外协加工的过程质量控制： A、外协加工件铸造缺陷的处理 外协加工过程中，若出现铸造缺陷（气孔、夹砂、夹渣、缩孔、裂纹），可视缺陷的大小和所在的位置情况，简单的可由外协加工负责人作出处理，重要位置和较大的缺陷需向公司有关技术人员和领导反馈，必要时开会研讨协商处理方案后进行处理。 B、外协加工件加工余量问题的处理 外协加工件加工面加工余量不够，留有黑皮的应在加工之前反馈，若已上机床加工，仅在个别加工面留有黑皮，无法判断是毛坯余量不够或加工时未充分找正造成的，由加工厂负责；若上机床之前即反馈加工余量不够的，经核实由毛坯制造单位负责并予以及时补件。 6、外协件回厂的手续：
委外加工管理流程及细则
国茂减速机集团有限公司 外协加工管理流程 1.0 目的 为了满足生产需要、规范外协加工流程、降低外协加工成本、提高外协加工效率，明确各相关部门职责，特制订本流程。 2.0 范围 2.0.1 用于本公司加工能力不足时或生产能力和生产周期负荷已达饱和时； 2.0.2 用于特殊零件无法购得现货，也无法自制时； 2.0.3 外协单位有专门性的技术，利用外协质量有保证且价格合理。 3.0 程序（具体见外协加工操作细则） 3.1 委外加工过程中一切物流及外协由采购部统一处理,各制造部不直接对外。 3.2 委外申请的提出 3.2.1 公司不具备加工能力的工序, 由各制造部提出申请，由采购部直接制定委外计划（发外申请部门可协助联系外协单位）。 3.2.2 公司具有生产能力，但由于各种原因造成不能实现生产计划，需要委外加工时，由发外申请部门提出申请，交生产总监审批后由采购部最终确定并制定委外计划。 3.2.3 公司具有生产能力,但由毛坯供应商加工的工序,转入正常的外协流程. 3.3 委外计划的制定及批准 发外申请部门制定委外申请（图号\技术要求\完工日期等）并由发外申请部门负责人签字确认。 3.4 确定外协单位及生产能力 3.4.1 已有合格外协单位由采购部确定其生产能力并将信息反馈给财务总监； 3.4.2 已有待考察外协单位或新外协单位由采购部和质检部共同确认，并将信息反馈。 3.5 委外合同签订 3.5.1 委外工件加工价格及加工条款由采购部与外协单位协商制定（相关技术和质量条款由技术部和质检部提供，委外价格由发外申请部门提供价格核算建议）。 3.5.2 公司审核小组负责对委外合同条款的审核；
外包管理程序
外包管理程序 一、目的 对外包过程进行控制，确保外包过程、外包产品质量满足顾客和适用法律法规的要求。 二、适用范围 适用于公司所有产品（含服务）外包过程的控制。 三、术语（定义） 3.1 外包：将内部的产品实现任务或活动临时的交于外部组织（第 三方）去完成。 外协：是指直到目前为止均有组织完成的任务的采购，在采购合同中期限和内容均是固定的，通常为外协过程或外协产品，以下统一为外协件。 3.2 FAI：首件产品检验（批量产品的代表，通过检验确认其满足所 有技术性能的程度及确认其制造过程满足批量生产需要的程度，作为批量生产的许可） 四. 职责 4.1 采购部负责物料的采购、外协，并组织对供方质量保证能力的 调查评价、选择、审核（含过程审核）、合格供方评审及供应链的归口管理。 4.2质检部负责外协件的首件检查（FAI）和外协件的检验，组织外 协过程的可行性分析、风险分析、策划，确定外协过程清单。 4.3进出口部负责编制外协所需的技术文件，并参与对供方质量保证
能力的调查评价和首件检查（FAI）。外协过程相关事宜与顾客的沟通。 4.4副总经理负责批准外协过程清单及外协计划。 五、控制程序 5.1 审查方式：对外协方进行书面审查及实地调查。 5.1.1 根据外协加工量的大小及外协加工单位的生产能力，选择三家以上厂商的资料，填具厂商资料调查表。 5.1.2 实地调查时，由质检部、采购部和进出口部等部门派员组成调查小组，但每一次不一定所有人员都要参加，要视加工或产品制造的重要性而定，将调查结果填入厂商资料调查表中。 5.2 审查标准及流程 按《采购控制程序》执行。 5.3 外协 5.3.1 负责单位：由进出口部负责外协加工或外协制造的对外联络事务。 5.3.2 外协资料：外协加工或外协制造时要提供以下资料： —样品 —检查标准 —检验标准
外包过程控制程序
外包过程控制程序 1 总则 为确保外协加工厂商供应的产品质量符合本公司的需要，保证外协加工产品的加工进度、按时交货，特制定本制度。 2 适用范围 a)用于本公司人员、设备不足，生产能力负荷已达饱和时。 b)特殊产品无法购得现货，也无法自制时。 C)协作厂商有专门性的技术，利用外协质量较佳且价格较低。 3 职责 a)业务部/国际贸易部为外协加工业务的归口管理部门，负责本程序的正确执行，保证加工进度，按时交货。 b)品管部负责外协加工业务的技术、质量控制。 4 内容和方法 4.1 审查方式：书面审查及实地调查(见附表)。 4.1.1 根据外协加工量的大小及外协加工单位的生产能力，选择三家以上厂商的资料，填具厂商资料调查表。 4.1.2 实地调查时，由质量管理、生产管理、技术、业务/国际贸易部等单位派员组成调查小组，但每一次不一定所有人员都要参加，要视加工或产品制造的重要性而定，将调查结果填入厂商资料调查表中。 4.2 审查标准及流程 按《采购程序》“4 方法和步骤”执行。 4.3 外协 4.3.1 负责单位：由业务部/国际贸易部负责外协加工或外协制造的对外联络事务。 3.3.2 外协资料：外协加工或外协制造时要为协作厂商提供以下资料： —样品 —检查标准 —检验标准 3.3.4 外协核价 a)签订外协加工合同前须由业务部/国际贸易部与财务部进行详细预算价格，报总经理批准后方可签订合同，并报财务部存档。 b)原辅材料耗用量必须要经负责的生产管理人员签证，必要时可由核算员重新核算。
3.3.5 外协指导管理 由业务部/国际贸易部组织相关部门对外包过程进行检查、指导和督促，以： a)使外协厂商确实按照我们的规定来加工或制造。 b)协助外协厂商提高质量。 c)经常联系协调，了解外协的进度、质量，确保如期交货。 d)对外协厂商实施指导与考核。 4.4 质量管理 4.4.1 入厂检验： 根据双方协定的验收标准及抽样计划，按《采购程序》和《产品的监视和测量程序》检查验收。 4.4.2 外协厂商的质量管理 为确保试用厂商或协作厂商供应的产品符合要求，业务部/国际贸易部必须组织对各协作厂商进行巡回检查，对每个协作厂商，每月至少要做二次以上的检查。 4.4.2 不合格处理 4.4.2.1 验收时发现的不合格： a)验收人员将检验报告通知外协管理人员，并将资料存档，作为下次验收的依据。 b)业务部/国际贸易部将验收情况通知协作厂商，使其针对缺陷进行改进，资料存档，作为考核依据。 4.4.2.2 使用过程中发现的不合格： a)生产中发现不合格的主要原因是由于外协而发生时，有关部门要及时通知品管部。 b)由品管部重检外协厂商交来的半成品或成品，并通知外协管理人员，资料存档，作为验收依据。 c)业务部/国际贸易部通知协作厂商，资料存档，并作为考核的依据。 4.4.2.3 质量管理日常检查发现的不合格及国内外客户的抱怨和投诉等，参照《顾客沟通和服务程序》和《改进程序》执行。 4.4.3 责任分担 不合格发生时，除要通知协作厂商针对不合格及其原因进行改进外，还要依照合同规定罚款或退换货。 外协厂商质量管理检查表 外协厂商调查表
外协和外包过程控制程序
外协和外包过程控制程序 1 范围 本办法规定了公司外协产品和外包过程的工作程序和控制要求。 本办法适用于本公司需要外协产品和工序外协（外包过程）的零部件。 2引用文件 无 3职责 3.1 生产部门是外协产品和工序外协的归口管理部门。 3.2 工程部提供外协产品和工序外协的依据性质量技术文件、工艺文件或标准。 3.3质量部负责外协产品和工序外协的验证和验收。 3.4质量部负责确定外协产品和工序外协的质量要求，参与对合格供方的评价 与确认，并进行质量监督、检查。 4工作内容和要求 4.1分类和控制方式 本公司外协分为工序外协和产品外协。本公司现有的工序外协主要是表面处理；产品外协按协作方式制定针对性的控制措施。 4.1.1工序外协项目确定 a)工艺文件中规定的工序外协由生产部门负责组织实施。
b)需要外协的工序由提出部门填写“外协项目申请表”，送生产部审定，属大金额的，还需经公司主管领导批准，由生产部负责组织实施。 4.1.2供方确定 a)供方的质量保证能力调查、合格供方的评价与确认、外协选择、合格供方的管理由生产部门H和质量部组织进行。 b)工序外协合格供方的评价和确认按以下“合格供方类别”分类进行： (1)“Ⅰ”类工序外协过程是指由用户指定，本公司直接认可； (2)“Ⅱ”类工序外协过程是指经行业资质认定的供方，本公司直接认可。 供方应出具行业权威机构认可的证明文件； (3)“Ⅲ”类工序外协过程是指由本公司选择、评价和确定的合格供方。 其质量保证能力调查、合格供方的评价与确认、合格供方的管理参照本公司《供应商调查与考核评价管理办法》所规定的程序进行。 (4)零星工序外协，原则上应在合格供方中选择。如确因工作需要，不在范围之内，必须填写“外协项目申请表”，并经公司主管生产领导批准，方可组织实施。 4.2合同签订 4.2.1工序外协和产品外协由生产部会同相关部门签订合同,合同中 均应有质量条款。 4.2.2合同的签订执行本公司《产品委外加工协议》或《机加工委外加工协议》有关规定执行。 4.3外协过程控制
外协件的质量控制程序文件 编写
1.0目的： 本标准规定了外协加工产品质量控制的程序。 2.0范围： 适用于本公司所有外协加工零件、产品的质量控制。 3.0职责： 3.1研发部负责外协产品开发、技术支持和保障。 3.2采购部负责按生产计划进行配料并及时反映用料情况，客户信息计划并跟踪计划的执行情况。 3.3生产部负责加工的全过程的产品有效进行，同时督促、反馈生产计划实施情况，对外协承制单位质量保证能力的考察、认定，外协件加工过程质量控制和特殊问题的处理；外协件的验收、并对外协件的技术和质量要求负责等外协项目过程处理。 4.0程序 4.1过程控制 4.1.1计划的来源 外协加工单位在加工过程中必须严格按本所设计图纸和技术要求进行生产，原材料牌号和质量必须符合设计要求，加工件要严格检验。对特殊工种和典型工艺我所责任工程师与质检人员需进行现场监督 4.1.2计划的制定和传递 外协承制单位在关键件、重要件加工前，拟制加工方案，由质管办会同设计、工艺等有关人员对加工方案进行评审后方能生产。 外协承制单位在关键件、重要件加工过程中必须认真填写"关键件、重要件加工记录卡"，并经我所质检人员认可，交本所质管办存档。 外协承制单位在加工过程中出现设计文件更改和器材代用，必须有更改文件并经我所设计人员和课题组负责人签字认可。如有重大改动须经工程指挥部总工艺师批准
外协承制单位在加工过程出现不合格品，其责任由外协承制单位负责，不合格品的管理按QA/PF-DC文件规定执行。 4.2生产计划的落实 4.2.1生产计划的实施过程 4.2.1.1生产部根据计划采购部所发出的相应的生产计划通知单安排排班计划、人员组织、物流安排、场地安排、检查安排等，并制定《生产日报表》反映生产进度。 4.2.1.2物资部依据生产部开出的《领料单》配料和发料，生产部开出的《领料 单》必须以计划采购部的相应的生产计划通知单和《制令单》为依据。 4.2.1.3品质部按照产品标准、检验作业指导书的要求，对产品生产过程进行品质检验和品质验收，对不合格产品填写《品质异常联络单》反馈给相关部门，方便生产计划的顺利实施； 4.2.1.4产品经品质部检验合格后，由生产部负责办理入库手续，填写《缴库单》, 物资部负责产品数量验收、入库，并反馈计划采购部。 4.2.2生产计划的跟进与反馈 4.2.2.1计划采购部开出相应的生产计划通知单和《制令单》经部门负责人批准后，发放至各相关部门，并由计划采购部存档。 4.2.2.2生产领料时如有欠料状况，物资部必须将相应欠料情况以第一时间反馈给计划采购部；如物料不能按时供应，计划采购部需对计划作相应的调整或安排，修改后的生产计划通知单按照原制定程序进行确认和分发、落实。修改后的生产计划通知单与原生产计划通知单以版本号进行区别。 4.2.2.3生产部各车间根据计划安排生产，根据实际的生产情况，填写《生产日报表》，反馈至计划采购部；对异常情况和问题及时提出，由计划采购部和相关人员对问题统一协调，确保生产计划的如期完成。 4.2.2.4如生产计划无法如期完成，生产部通过《工作联络单》，至少在计划出货前一周将信息反馈给计划采购部，由计划采购部将信息反馈给客户部，由客户部与顾客协商处理。
产品外包过程控制程序
Q/YXXXXXXX X版 产品外包过程控制程序 1 范围 本标准规定了产品外包过程的质量控制要求。 本标准适用于对产品外包过程的管理。 2 引用文件 3 定义 外包过程：是为了质量管理体系的需要，由组织选择，并由外部方实施的过程。 4 职责 4.1 技术部门负责确定外包过程要求，制定外包过程验收准则。 4.2 采购部门负责对外包供方的选择，组织对外包供方的质量保证能力进行评价或考察，编制外包供方目录，与外包方签订合同以及技术质量协议。 4.3 检验部门负责对外包供方产品入厂的检验和验证。 5 外包供方的分类 按照外包供方提供的产品对本公司产品质量的影响程度，将外包供方分为A类和B 类。 A类： a)关键件、重要件的外包供方； b)特殊过程的外包供方，包括表面处理、热处理、铸造等； c)设计和开发过程的外包供方； B类：A类以外的外包供方。 6 对外包供方的质量控制要求 6.1 对外包供方质量管理体系要求。 6.1.1 外包供方原则上应通过质量管理体系认证（或产品认证），其提供的质量管理体系认证证书（产品认证证书）应覆盖提供外包的产品类别并在有效期内。 6.1.2 在与外包供方签订外包合同之前，由采购部门组织对其进行评价或考察，确认其符合要求后，对产品的外包过程提出明确的质量目标要求，经批准后纳入合格供方目录，方可实施外包。对外包供方的评价以及再评价的控制要求具体按《供方的评价与考察办法》的规定执行。 6.1.3 对于外包供方虽然没有通过质量管理体系认证（或产品认证），但其提供的产品 17—1
Q/YXXXXXXX X版质量稳定，且长期保持合作关系，经采购部门组织对其进行评价或考察，确认其符合要求后，也可以纳入到合格外包方目录中。 6.1.4 组织应在分析是否能及时供货、采购产品质量稳定等风险基础上选择、评价外包供方，根据评价的结果编制合格供方名录作为选择供方和采购的依据。对顾客要求控制的采购产品，应在有关文件中予以明确规定，并邀请顾客参加对供方的评价和选择。6.2 外包合同或技术质量保证协议的签订 在实施外包前，采购部门负责按照《采购控制程序》与外包供方签订外包合同，技术、质量部门与外包供方签订技术质量保证协议，在合同或协议中要明确规定以下要求： a)产品的性能、特性要求； b)加工精度的要求； c)加工工艺或程序的批准，包括参与对供方的设计、工艺和产品质量的评价或考察 更改、不合格品的控制、产品检验、验证方式、产品放行准则的规定等； d)关键、特殊过程还应包括对人员资格、设备、过程的确认要求和程序。 6.3 外包过程控制 6.3.1 技术部门为外包过程提供产品的特性和性能要求，编制检验试验规范和接收准则等技术文件。具体执行《文件控制程序》的规定。 6.3.2 外包供方提供的产品样件，应经过检验部门的检验或试验，必要时，经过产品的试装，经过试验验证或鉴定后，方可进行批量加工。确保外包产品符合公司规定的质量要求。 6.3.3 当外包供方提供的产品系供方设计开发的产品时，公司应组织质量、技术部门，并邀请顾客对设计开发过程的设计、工艺、产品质量进行评价或考察，批准并冻结技术状态。其设计开发和过程工艺文件的更改须经过公司技术和质量部门的批准。 6.3.4 当组织或组织的顾客拟在供方的现场对采购产品实施验证时，组织应在采购信息中规定验证的方式和采购产品的放行方法。 6.3.4 对外包产品的不合格品原样超差使用，按照《不合格品控制程序》的规定执行。 6.3.5 外包供方提供的产品应具有合格质量证明文件和产品主要性能指标的检测报告，包装物应符合有关标准或规范的要求。 6.3.6 外包供方应提供良好的售后服务，对在使用中发现的产品故障，应认真分析原因，采取措施，避免再发生。当一年中连续发生两次以上相同的质量问题，采购部门应对其重新进行评价或考察，对其质量控制的有效性进行确认，作出是否保持其合格外包供方 17—2
外协加工控制程序
1.目的： 确定外发加工控制程序，确保所购物料及所外包零配件、组装件、外校及外协加工的仪器设备达到质量要求。 2.适用范围： 本公司所有物品之零配件外协加工、专用件外发订制、零件表面处理与特殊要求处理的采购及外包业务，本公司所有需要外校及外协加工的仪器设备。
3.职责： 3.1物控部负责提出生产零配件外发加工采购申请，采购部经理审核，厂长批准。 3.2工程部负责提出仪器设备外协加工、外校，模具及相关耗材的外发加工采购申请，采购部经理审核，厂长批准。 3.3采购部负责发出外协订单，与供应商联络并跟催交期，开发新外协加工厂商，并组织工程部、品质部对外协加工厂商进行评估。 3.4品质部负责参与外协厂商的评估，并对回厂的外协加工零配件进行检验。 3.5工程部负责参与外协厂商的评估，提供外协加工零配件的相关图纸及技术资料，对外协加工厂商提供技术指导，并确认其加工零配件之样品。 4.程序： 4.1外协依其加工性质的不同区分为： 4.1.1成品外协系指由本公司提供材料或半成品供协作厂商制成成品，其外协加工 后即可缴交仓库当作成品销售或可直接由协作厂商交运者。 4.1.2半成品外协系指由本公司提供材料、模具或半成品供协作厂商制造，其外协 加工后尚需送回本公司再经过加工始能完成成品者。 4.1.3材料外协产品制造所需经过的某段加工过程必需的材料，由于本公司无此种 设备（或设备不足）需要外协加工使其于公司内能使用均属之。 4.2外协厂商调查与选择： 依据《采购控制程序》中的规定，由采购部主导，工程部及品质部参与，对外协厂商进行调查并评价，填写《供应商调查、评价记录表》，对合格的外协厂商录入《合格供应商清单》进行管理，注明外协加工。 4.3外协加工询价：4.3.1提出外协订单前，采购员应依零配件需求日期及外协厂商资料进行询价，询价对象以3-5家为原则，填写《供应商比价表》，其内容有模具与零件的材料、人工、税金、利润等资料，经采购部经理审核，总经理批准。 4.3.2采购员审核比价表后循议价、比价方式（以确保品质交货期为前提），将询价记录填写于“外协订单”内呈经理核准后，采购员需将外协厂商、外协费用及约定交货期转记于《外协加工合同》上，与外协厂商签订合同，以控制外协产品的交货期。 4.3.3为配合工程设计部门之要求或生产部门的紧急需求，采购外协人员可参考以往之类似品的外协价格，免经过议价、比价手续，直接指定信用可靠的厂商先行加工作业，但亦应事后补办签订合同的手续。 4.4签订合同： 4.4.1询价完成后，采购员应于外协零配件交运前与协作厂商签订《外协加工合同》 式三联，一联自存，一联送协作厂商据此依进度作业，一联交财务部保管。 4.4.2外协厂商履行合同情况如有异常致使本公司遭受损失时，采购员应立即设法改善依约追偿，并即以呈报采购部经理，转呈总经理核示处理。 4.5外协加工的申请及审核： 物控部依客户订单、交期以及公司生产能力状况拟定生产计划，视实际生产需求，填写《外发加工申请单》提出申请，并交工程部确认，采购部经理审核，厂长批准后提交采购部，由采购部联络外协厂商处理。 4.6外协加工： 4.6.1采购员在接到《外发加工申请单》时，在《合格供应商清单》中查询是否有相应之合格供应商。 4.6.2若有，则由采购员联络厂商，协商领/送料时间、地点及运送方式。确认后通知仓库按照《外发加工申请单》备料外发。 4.6.3采购员根据需要负责开发新供应商，将其报价单交采购部经理审核、由总经理批准生效。当报价确认后，通知仓库及设备管理员按照《外发加工申请单》备料外发。 4.6.4仓管员和设备管理员负责将外协加工所需的技术资料与物料及仪器设备一起，提供给外协厂商，由其签名确认。 4.6.5外协资料包括： 4.6. 5.1工程图纸 4.6. 5.2操作标准 4.6. 5.3检验标准
外包过程控制程序
1 目的： 为确保外协加工厂商供应的产品质量符合本公司的需要，保证外协加工产品的加工进度、按时交货，特制定本制度。 2 适用范围： a)用于本公司人员、设备不足，生产能力负荷已达饱和时。 b)特殊产品无法购得现货，也无法自制时。 C)协作厂商有专门性的技术，利用外协质量较佳且价格较低。 3 职责： a)质保部负责外协加工业务的技术、质量控制。 b）采购部为外协加工业务的归口管理部门，负责本程序的正确执行，保证加工进度，按时交货。 4 内容和方法： 4.1 审查方式：书面审查及实地调查(见附表)。 4.1.1 根据外协加工量的大小及外协加工单位的生产能力，选择三家以上厂商的资料，填具厂商资料调查表。 4.1.2 实地调查时，由质保、生产、技术等部门派员组成调查小组，但每一次不一定所有人员都要参加，要视加工或产品制造的重要性而定，将调查结果填入厂商资料调查表中。 4.2 审查标准及流程 按《采购程序》“4 方法和步骤”执行。 4.3 外协 4.3.1 负责单位：由采购部依据合同评审情况负责外协加工或外协制造的对外联络事务。 4.3.2 外协资料：外协加工或外协制造时要为协作厂商提供以下资料： —技术图纸或样品
—检查标准 —检验标准 4.3.4 外协核价 a)签订外协加工合同前须由采购部与财务部进行详细预算价格，报总经理批准后方可签订合同，并报财务存档。 b)原辅材料耗用量必须要经技术核算，负责的生产管理人员签证。 4.3.5 外协指导管理 由采购部组织相关部门对外包过程进行检查、指导和督促，以： a)使外协厂商确实按照我们的规定来加工或制造。 b)协助外协厂商提高质量。 c)经常联系协调，了解外协的进度、质量，确保如期交货。 d)对外协厂商实施指导与考核。 4.4 质量管理 4.4.1 入厂检验： 根据双方协定的验收标准及抽样计划，按《采购程序》和《产品的监视和测量程序》检查验收。 4.4.2 外协厂商的质量管理 为确保试用厂商或协作厂商供应的产品符合要求，市场部/国际贸易部必须组织对各协作厂商进行巡回检查，对每个协作厂商，每月至少要做二次以上的检查。 4.4.2 不合格处理 4.4.2.1 验收时发现的不合格： a)验收人员将检验报告通知外协管理人员，并将资料存档，作为下次验收的依据。
委外加工管理流程及细则
国茂减速机集团有限公司 文件编号：WX11.7-01颁发部门：采购部版本号：V.1.0 颁布日期：2011年07 月18 生效日期：2011年07月18页数：2 撰写人：郭学文审核人：宫晓洁审批人： 国茂减速机集团有限公司 外协加工管理流程 1.0 目的 为了满足生产需要、规范外协加工流程、降低外协加工成本、提高外协加工效率，明确各相关部门职责，特制订本流程。 2.0 范围 2.0.1 用于本公司加工能力不足时或生产能力和生产周期负荷已达饱和时； 2.0.2 用于特殊零件无法购得现货，也无法自制时； 2.0.3 外协单位有专门性的技术，利用外协质量有保证且价格合理。 3.0 程序（具体见外协加工操作细则） 3.1 委外加工过程中一切物流及外协由采购部统一处理,各制造部不直接对外。 3.2 委外申请的提出 3.2.1 公司不具备加工能力的工序, 由各制造部提出申请，由采购部直接制定委外计划（发外申请部门可协助联系外协单位）。 3.2.2 公司具有生产能力，但由于各种原因造成不能实现生产计划，需要委外加工时，由发外申请部门提出申请，交生产总监审批后由采购部最终确定并制定委外计划。 3.2.3 公司具有生产能力,但由毛坯供应商加工的工序,转入正常的外协流程. 3.3 委外计划的制定及批准 发外申请部门制定委外申请（图号\技术要求\完工日期等）并由发外申请部门负责人签字确认。 3.4 确定外协单位及生产能力 3.4.1 已有合格外协单位由采购部确定其生产能力并将信息反馈给财务总监； 3.4.2 已有待考察外协单位或新外协单位由采购部和质检部共同确认，并将信息反馈。 3.5 委外合同签订 3.5.1 委外工件加工价格及加工条款由采购部与外协单位协商制定（相关技术和质量条款由技术部和质检部提供，委外价格由发外申请部门提供价格核算建议）。
外协加工控制程序
外协加工控制程序 1 目的 对外协加工过程进行控制，确保供方所提供的产品符合质量、环境、职业健康安全体系要求。 2 适用范围 本程序适用于外协加工产品的委托、生产、验收过程的控制。。 3 职责 3.1副总经理对产品外协过程的控制负责； 3.2生产安全部对本公司因生产能力、设备能力不足而引发的外协产品的过程控制负责。 3.3技术中心负责对本公司暂无能力加工的零件在计算机内确认并制定相关工艺文件。 3.4产品检验部负责对外协加工的产品进行质量检验，建立供方档案。对供方进行质量考核。 3.5质量技术管理部根据加工合同负责向供方提供相关技术资料和对资料进行管理。 4 工作流程及要求 4.1当本公司的生产工序暂无能力加工时，生产安全部在ERP信息系统内提出外协加工申请，价格委员会进行审批。 4.2生产安全部根据外协加工计划联系外协供方，对于合格供方可以在价格审批后直接签订加工合同；对于非合格供方，则应按照《采购过程控制程序》的相关规定进行审批后，再签订加工合同。 4.3质量技术管理部根据加工合同提供相关的图纸和技术资料，合同履行
后由生产安全部负责收回图纸、技术资料，并交保存。 4.4外协单位负责按照《采购过程控制程序》的相关规定进行供方调查并将结果报生产安全部统一建立外协合格供方名单。 4.5产品检验部负责按照《采购过程控制程序》的相关规定对外协产品进行检验和试验，并负责将检验结果汇总，报总工程审阅。 4.6生产安全部负责对检验合格的产品按照《生产过程控制及过程确认程序》的相关规定转入下道工序，或入库。 4.7对于特殊工艺过程的外协加工，应由外协责任单位向供方索取相关过程的监控记录，在检验时交产品检验部验证并存档。如不能提供监控记录，则应由外协责任单位牵头，由产品检验部参加对供方加工过程的控制情况进行抽查，由产品检验部作好抽查记录并存档。抽查频次每批不少于一次。.4.8对检验不合格的外协产品按照《不合格品控制程序》的相关规定处理。产品检验部负责对供方业绩进行统计。 4.9对验收合格但在后续加工中又发现外协工序质量缺陷的经产品检验部确认后按《不合格品控制程序》的相关规定处理。造成损失的由产品检验部通知外协责任单位及财务处向供方索赔。 4.10对于车间由于生产能力不足需要外协加工的产品，由车间提出申请生产处批准后按照本程序的规定执行。 4.11 以上过程均可通过ERP系统实施。 5 附录 5.1相关文件 （1）采购过程控制程序 （2）不合格品控制程序 5.2相关记录