外包服务控制程序
外包服务控制程序
1 目的
对外包服务过程进行控制，确保外包方提供的服务符合规定要求。
2 适用范围
适用于对外包服务项目的控制，对合格外包方进行选择、评价和控制。
3 职责
3. 1综合办公室、物业部、采购部
3. 1. 1负责按公司的要求组织对承担外包服务的外包方进行评价，编制合格外包方名录，对外包方的服务业绩定期进行评定，建立合格外包方档案；
3. 1. 2负责审批日常服务外包合同。
3. 1. 3对外包方提供的服务质量进行监督。
3．2管理者代表负责审核合格外包方名录，并上报总经理批准。
4 程序
4．1公司外包项目：
4. 1. 1客户内、外清洁、排污及客户外观立面清洁等日常保洁服务；
4. 1. 2零星维修、设备保养等日常维修服务；
4. 1. 3绿化服务；
4. 1. 4废品处置服务、垃圾清运、除四害消杀服务；
4．1．5搬运服务；
4．1．6物品采购服务。
4．2物业部或采购部确定相应分包服务项目，并按外包方资格要求（必要时包括质量管理体系要求）、服务项目、时间要求、服务质量、应负责任、价格、人员资格及仪容仪表项目对外包方进行评审，对评审合格的外包方，由物业部或采购部将有关文件报公司，由总经理或代理人代表公司与外包方签定《服务项目外包合同》。
4．3对外包方服务的验证。由物业部或采购部对外包方服务质量进行监督管理，验证方法可包括：
4. 3. 1 物业部或采购部对外包方服务质量进行验收；
4. 3. 2征求客户对外包方服务质量的意见。
4．4服务项目外包的有关信息
4. 4. 1外包方法人资格证明文件（必要时包括质量管理体系要求）；
4. 4. 2服务业绩证明材料；
4. 4. 3相关部门提供的服务质量报告（必要时包括人员资格及仪容仪表的要求）；
4. 4. 4服务项目外包合同。
在与外包方沟通前，应确保规定的服务要求是充分的。上述资料由物业部或采购部保存，综合办公室备档。
4．5服务外包方的评价
4．5．1合格服务外包方应具备的条件：
a．应提供营业执照、并具有法人资格；
b．有从事过类似服务项目的优良业绩；
c．良好的质量保证能力（必要时提供质量管理体系认证证书）；
d．有承担相应服务项目的工作能力和实力；
e．服务外包方在提供服务之前，应向相关部门提交对外包项目的服务报告，报告内容必须有外包方责任人、服务标准、外包服务方案、服务时间安排、质量保证能力等。
4．5．2对多年已承担服务项目的外包方的评价；
a．根据4．5．l条款规定的条件，外包方应提供充分的证明材料；
b．物业部或采购部负责对提供相应服务项目的外包方进行评价，填写《服务外包方评议表》，对其服务质量、工作能力等予以评议。
4．5．3对第一次提供服务的外包方的评价；
a．物业部或采购部根据外包方的营业执照、人员素质、资质证明及服务业绩调查，进行外包方的初步选择；
b．对长期提供服务的外包方，物业部或采购部对其服务质量进行检查，并填写《服务外包方评议表》。
4．5．4对所有合格的服务外包方应列人《合格服务外包方名录》，报综合办公室审核，总经理批准。
4．5．5物业部或采购部对合格服务外包方的服务质量进行检查，并填写《月度考核表》或《外包方服务质量检查表》在服务过程中出现的严重不合格，应填写《不合格处理报告》，通知服务外包方限期改正。物业部或采购部应按要求跟踪验证纠正效果，如连续两次仍不符合要求，则报综合办公室上报总经理审核批准后，取消该外包方提供服务的资格。
4．6对合格外包方的定期复评
物业部或采购部每年对服务外包方进行一次跟踪复评，填写《服务外
包方评议表》，评价时按百分制，服务质量评分占60％，工作效率评分占20％，其他（如价格、服务态度、仪容仪表等）占20％。评定总分低于80（或质量评分低于50），应取消其合格外包方资格；如因特殊情况留用，应报综合办公室审核、总经理批准，但应加强对其提供的服务质量进行验证，并执行4．5．5条款。连续第二次评分仍不及格，应取消其服务资格。
5 质量记录
5．1《服务外包方评议表》
5．2《合格服务外包方名录》
5．3外包服务合同及附件等
5．4《不合格处理报告》
5. 5《月度考核表》
5. 6《外包方服务质量检查表》
外包过程控制程序
外包过程控制程序(总1页) -CAL-FENGHAI.-(YICAI)-Company One1 -CAL-本页仅作为文档封面，使用请直接删除
1 目的：为确保外协加工厂商供应的产品质量符合本公司的需要，保证外协加工产品的加工进度、按时交货，特制定本制度。 2 适用范围： a)用于本公司人员、设备不足，生产能力负荷已达饱和时。 b)特殊产品无法购得现货，也无法自制时。 C)协作厂商有专门性的技术，利用外协质量较佳且价格较低。 3 职责：a)质保部负责外协加工业务的技术、质量控制。b）采购部为外协加工业务的归口管理部门，负责本程序的正确执行，保证加工进度，按时交货。 4 内容和方法：4.1 审查方式：书面审查及实地调查。4.1.1 根据外协加工量的大小及外协加工单位的生产能力，选择三家以上厂商的资料，填具厂商资料调查表。4.1.2 实地调查时，由质保、生产、技术等部门派员组成调查小组，但每一次不一定所有人员都要参加，要视加工或产品制造的重要性而定，将调查结果填入厂商资料调查表中。4.2 审查标准及流程按《采购程序》“方法和步骤”执行。4.3 外协4.3.1 负责单位：由采购部依据合同评审情况负责外协加工或外协制造的对外联络事务。4.3.2 外协资料：外协加工或外协制造时要为协作厂商提供以下资料：—技术图纸或样品—检查标准—检验标准4.3.4 外协核价a)签订外协加工合同前须由采购部与财务部进行详细预算价格，报总经理批准后方可签订合同，并报财务存档。b)原辅材料耗用量必须要经技术核算，负责的生产管理人员签证。4.3. 5 外协指导管理由采购部组织相关部门对外包过程进行检查、指导和督促，以： a)使外协厂商确实按照我们的规定来加工或制造。 b)协助外协厂商提高质量。 c)经常联系协调，了解外协的进度、质量，确保如期交货。 d)对外协厂商实施指导与考核。4.4 质量管理4.4.1 入厂检验：根据双方协定的验收标准及抽样计划，按《采购程序》和《产品的监视和测量程序》检查验收。4.4.2 外协厂商的质量管理为确保试用厂商或协作厂商供应的产品符合要求，市场部/国际贸易部必须组织对各协作厂商进行巡回检查，对每个协作厂商，每月至少要做二次以上的检查。4.4.2 不合格处理 a)验收人员将检验报告通知外协管理人员，并将资料存档，作为下次验收的依据。 b)采购部将验收情况通知协作厂商，使其针对缺陷进行改进，资料存档，作为考核依据。 a)生产中发现不合格的主要原因是由于外协而发生时，有关部门要及时通知质保部。 b)由质保部组织重检外协厂商交来的半成品或成品，并通知外协管理人员，资料存档，作为验收依据。 c)采购部通知协作厂商，资料存档，并作为考核的依据。4.4.3 责任分担不合格发生时，除要通知协作厂商针对不合格及其原因进行改进外，还要依照合同规定罚款或退换货。6.相关文件QP管理评审控制程序QP采购控制程序7.质量记录7.1外包厂商质量管理检查表 7.2 外包厂商调查表 2
外包管理考核具体实施细则.doc
外包管理考核实施细则（试行） 外包公司的管理服务费的5%由甲方通过月度工作考核，考核达标后，于次月20 日前支付给 乙方。 类别内容标准 如果当月考评分未达到70 分以上，第一次甲方 对乙方提出整改要求，乙方按要求整改；第二次 考评未达到要求的，甲方扣除乙方当月考核金的 50%(即当月管理费 5%的 50%），第三次（后）考一、月考核分 每月由甲方考核委员会评分评未达到要求的（非连续月份），扣除当月所有数 考核金；如连续三个月未达到要求的，或考评低 于 70 分的，甲方有权终止合同。 考评 90 分以上按 50%比例奖励； 95 分以上全额 奖励。 二、专项考核 保洁管理 ( 具体根据外包管理考核总表及对应考核表内容细则进行考核) 1 负责工作区域卫生脏乱差、不合格的卫生检查发现不合格的每处扣1- 2 分； 未按保洁工作标准要求开展保洁工作，每次扣 2 未按甲方要求及时开展保洁工作的 1-3 分； 保洁工作用易耗品（甲方负责部分） 3 超出控制标准根据超出比例扣罚1-5 分。 控制超出规定标准的 辅工管理 ( 具体根据外包管理考核总表及对应考核表内容细则进行考核) 1 负责工作区域卫生脏乱差、不合格的卫生检查发现不合格的每处扣1- 2 分； 未按甲方要求及时开展清理疏通工作未按辅工工作标准要求开展生产配合工作，每次2 的扣 1-3 分； 3 相关工作用品控制超出规定标准的超出控制标准根据超出比例扣1-5 分。 人员管理 ( 具体根据外包管理考核总表及对应考核表内容细则进行考核)
首次扣款 5 分，同一人发生两次的或单次情节严 1发生不服从甲方工作安排的重的扣15 分。影响甲方生产的视情节轻重给予 扣 10--20 分。 外包单位或员工因服务态度不良遭投 2 视情况考核10-20 分 / 人 / 次 诉，经查属实的 3 未达到工作量及作业要求的每项扣 5 分（以用人部门考核表为依据） 4 未按劳动保护要求配戴劳动保护用品每人次扣 2 分 其他奖惩 ( 具体根据外包管理考核总表及对应考核表内容细则进行考核) 对甲方的来访参观未做好准备与接待 1 每次扣款 100 元 工作，影响甲方形象的 配合来访参观接待工作，完成质量较 2 奖励 500 元 好，全年无投诉并得到称赞的 外包管理考核总表 考核对象：考核时间： 序权重 考核项目评分内容得分考核办法 号配分 1 人员到岗情况到岗人数及人员素质符合要求，少一个扣 5 分15 日常记录及抽查 收到有效投诉（含公司内部职工及外部来宾投 2 服务态度 5 分。10 日常记录 诉）一次，经核查属实扣 辅工工作（ ( 根据平时工作客观评分，有以下事 服务内容及服项时直接扣分：未按要求完成当日工作，每项一 3 25 日常记录 务质量次扣 5 分；脱岗一次扣 5 分；不服从业主管理扣 10 分)
内部控制指引13流程图——业务外包
第 13 章
企业内部控制流程——业务外包
13．1
承包方选择控制
13．1．1 核心业务外包申请流程
1．核心业务外包申请流程与风险控制图 核心业务外包申请流程与风险控制 不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分 业务风险
董事会 《业务外包需求调查 计划》制订不合理， 可能导致企业不能顺 利开展业务外包需求 调查，不能顺利完成 生产计划 组织开展 需求调查 参与 审批 审计委员会 总经理 归口管理部门 相关部门
阶 段
开始 1 制订 《业务外 包需求调查 计划》 D1
分析识别
一些核心业务外包违 反国家法律，可能使 企业遭受外部处罚、 经济损失和信誉损失 审批
提交 《业务外 包需求调查 报告》 2 确认核心 业务外包 D2
核心业务外包未经适 当审核或超越授权审 批，可能产生重大差 错以及舞弊、欺诈行 为，从而导致企业损 失 审批
3 审议
3 审核
编写《核心 业务外包 申请书》 D3
开展核心业 务外包工作
结束
2．核心业务外包申请流程控制表 核心业务外包申请流程控制
控制事项 详细描述及说明 1．企业根据自身的实际生产状况及年度生产计划制订《业务外包需求调查计划》 ，确定外 阶 段 2．企业可以将其所经营的业务按照同企业核心能力的关联度来划分企业外包业务的类型， 控 制 D3 应建 相 规范 关 3．企业核心业务外包应当提交董事会及其审计委员会审议通过后方可实施 D2 当关联度超过某个特定值就定为是核心业务，反之就是非核心业务 D1 包业务的范围和目标
? 《业务外包管理制度》 ? 《企业内部控制应用指引》
规 范
参照
? 《中华人民共和国公司法》
规范
? 《中华人民共和国合同法》 ? 《业务外包需求调查计划》
文件资料
? 《业务外包需求调查报告》
责任部门 及责任人
? 董事会、审计委员会、归口管理部门 ? 董事长、总经理、审计委员会工作人员、归口管理部门相关人员
服务外包监控管理办法
服务外包监控管理办法 1目的 建立外包服务监管机制，满足公司的整体服务质量要求 2适用范围 适用于公司及各事业部、分子公司、项目对服务外包质量的监控管理 3 职责 3.1运营中心负责组织对供方的服务质量进行监管和评估； 3.2 审计监察中心负责监管对外包方评估或验收过程； 3.3 财务中心对评估结果进行应用； 3.4各事业部、分子公司在运营中心指导和要求下按照本办法及相应合同的要求建立对项目外包监管的管控办法，实施对各项目各类外包服务的监管和评价。 3.5各项目制定对本项目各类外包的检查标准，严格按照检查标准和合同要求实施检查。 4 外包服务种类： 长期连续性服务（工程日常维护、保洁、绿化、消杀）/一次性外包服务 5 管理办法 5.1总则 5.1.1各事业部及项目应建立相关服务外包方的合同台帐，明确相关合同的监管执行人； 5.1.2 各事业部必须对合同内容条款对合同监管执行人进行合同交底并留下双方签字 的交底记录； 5.1.3 各项目依据合同要求实施对外包方的监管，并将监管结果报事业部、公司运营中心备查； 5.1.4禁止服务外包方转包或分包服务内容；
5.1.5 对于长期连续性服务外包在合同中必须明确最终被服务方的评价考核机制； 5.1.6 项目必须建立外包方服务质量的监管职责体系，包括责任人、责任范围等; 5.1.7公司采取第三方满意度调查的方式对外包方服务质量进行评价 6管理要求 6.1长期连续性服务监管要求 6.1．1事业部监管要求 各事业部应制定外包考核实施细则,内容必须包括对项目保洁（绿化、消杀）、工程外包合同管理、外包检查标准的制定、外包评价标准制定（评价优、良、合格、不合格的标准）以及对项目外包监管的考核要求等内容； 6.1.2 项目监管要求 6.1.2.1项目经理在外包前应了解保洁（绿化、消杀）、工程外包合同条款的具体要求，并将合同条款要求纳入检查标准； 6.1.2.2 项目经理应对外包监管的区域落实专人监管，根据外包区域的多少明确一人或多人实施监管，并将责任人片区划分予以公示。同时，上报事业部备查； 6.1.2.3项目在检查标准中应明确对外包单位资质、人员到岗情况检查、巡查重点部位、巡查频次等要求； 6.1.2.4项目保洁外包（绿化、消杀）主要监管计划执行情况，同时保洁外包重点监管白色垃圾、积灰、积水、蜘蛛网、洗手间异味的处理情况；绿化外包重点监管杂草、修剪、病虫防治、施肥、植物坏死等情况；消杀外包重点关注灭“四害”的措施、灭鼠温馨提示、鼠药回收、消杀效果等；
外包过程控制程序
外包过程控制程序 1 目的 为了整合型管理体系的需要，对组织选择的外包方施加质量·环境·职业健康安全管理的影响，通过对影响产品符合要求的外包过程进行控制，确保外包的产品或服务满足顾客要求和法律法规要求。 2 范围 适用于组织对任何生产过程进行外包（指劳务分包或专业分包）时的控制。 3 术语和定义 3.1 外包方：即劳务分包人或专业分包人，指为公司提供产品或服务的单位或成建制的施工队伍。 3.2 顾客：即发包人（业主），指公司为其提供产品或服务的单位。 3.3 组织：即承包人，指公司（含分公司、项目部）。 4 职责与权限 4.1 分公司、项目部根据其所需外包的生产过程编制外包计划。 4.2工程管理控制中心负责外包方的归口管理，对外包合同（协议）进行审批，发布和保持合格/不合格外包方目录。 4.3 以公司名义中标的项目委托分公司管理、或组织项目部进行施工时，由分公司、项目部组织对外包方的评价和选择，保持相应的评价记录和外包方名单，负责同外包方草拟合同（协议）。直管项目的专业分包（协议）报公司工程管理控制中心审查通过后方可签订；直管项目的劳务分包（协议），以及分公司自管项目的专业分包（协议）和劳务分包（协议）报分公司工程管理控制中心审查通过后方可签订。
4.4工程管理控制中心负责对以公司名义中标的项目在外包发生前，对外包方的资信证明进行复审，并审查回复已经草拟的合同。 4.5 分公司、项目部负责对外包方通报有关质量·环境·职业健康安全的程序，并施加质量·环境·职业健康安全管理的影响。 4.6 工程管理控制中心负责组织有关部门、分公司、项目部对由外包方提供的产品或服务实施验证，根据验证的结果对外包方进行年度评价或最终评价。 5 工作内容和要求 5.1 对外包的控制类型和程度应取决于产品对随后的产品实现或最终产品的影响 根据实际情况，分公司、项目部采取以下一种或几种对外包的控制类型： a) 对外包方进行调查； b) 对外包方的资质进行审查、对外包方的产品进行检验和试验； c) 组建审核组对外包方进行第二方审核评价； d) 对外包方以往的业绩进行评价； e) 对外包方在同行当中进行类比评价。 5.2 根据外包方提供产品的能力进行评价和选择 a) 由分公司、项目部组织对外包方进行现场考察（包括外包方名称、地址、联系人、企业简介、质量能力、资质等级、以往质量/环保/安全业绩等），对其技术管理和人员配备、质量/环保/安全保证能力等进行调查，填写外包方资质评审记录，交分公司、项目部负责人审查批准。 b) 分公司、项目部在其单位负责人审批后将外包方评审表及资料按合格、不合格外包方的分类存档，编印《合格/不合格外包方名单》，在负责人审批后交工程管
外包过程控制程序
山东威马泵业有限公司 版序：01 WM/QP4.1—2009 外包过程控制程序 1目的 实施对外包过程的控制，以确保满足产品及用户的要求。 2适用范围 适用于本公司的设计和开发、服务及特殊过程等过程的外包控制。 3职责 3.1技术质量部门是新产品设计和开发外包过程的归口管理部门，负责提供设计和开发所需的新产品资料以及确定需要外包的特殊过程，以便于选择供方。 3.2各生产单位是服务外包过程的归口管理部门，负责组织和协调需要外包的服务工作，以确保满足顾客要求。 3.3采购部门是特殊过程外包控制的归口管理部门，负责选择符合产品设计和开发、服务及特殊过程要求的供方，并且收集供方特殊过程的评审及验证资料。 4工作程序 4.1设计和开发外包过程控制 4.1.1设计开发的供方选择及评价 a.供方选择的依据：设计资质、设计能力、以往设计成果、设计人员状况、设计试验及其他辅助设施的状况； b.对供方的控制：即设计开发的评审、设计和验证,详见GY/QP7.3—2006《设计和开发控制程序》； c.技术质量部门保留相关设计和开发外包供方的相关资料。 4.1.2外包的设计和开发的输入 a.输入的要求必须完整、具体，对输出的要求做明确规定； b.技术质量部门必须对输入的资料进行评审； c.按照采购信息(详见《采购控制程序》)及 (《文件控制程序》)执行。 4.1.3外包设计和开发的输出 a.供方提供的设计和开发的输出资料必须符合输入的要求； b.输出资料必须齐全、完整，如图纸、工艺设计计算书、采购零部件清单、使用说明书、安装服务手册等；
版序：01 WM/QP4.1—2009 c.输出文件应通过供方的评审，或在技术质量部门监督下的验证。 4.1.4对外包的设计和开发的评审、验证和确认 a.供方组织设计和开发的评审，即便技术质量部门相关人员参加评审，也不能减轻供方设计的责任； b.所有的输出文件都必须通过评审； c.技术质量部门必须参与组织外包的设计和开发的验证，并保留相关的资料； d.技术质量部门跟踪外包的设计和开发的确认，并保留相关的资料； e.设计和开发的验收采用现场试验或实验室试验的方法，根据样机的使用情况，以确定供方所设计的产品是否满足我方对产品及服务的要求。 4.2特殊过程的外包 4.2.1采购部门负责供方的选择及评价，详见GY/QHSEP《采购控制程序》； 4.2.2技术质量部门需识别需要外包的特殊过程； 4.2.3技术质量部门负责外包的特殊过程的监督； 4.2.4特殊过程的供方必须提供特殊过程确认的资料，包括工艺参数的选择、试验产品的型式试验、化验报告、特殊过程操作人员的资质、特殊过程参数记录、特殊过程检验记录等，由采购部门负责收集相关资料； 4.3外包的服务过程的控制 4.3.1各生产单位负责外包服务的供方选择并保留相关记录：服务的资质、能力、范围； 4.3.2各生产单位应以合同或书面的形式明确外包的服务要求； 4.3.3对外包的服务的跟踪验证，根据各生产单位或顾客的服务评价结果，给付服务费，必须有用户的评价，以确认其服务质量是否符合我方要求，由销售公司负责收集相关资料。5相关程序文件 采购控制程序文件控制程序 设计和开发控制程序
外包管理系统控制程序
外包管理控制程序 1.目的 建立零组件加工厂商审核评估程序，以确保代工产品品质与环境管理体系能符合要求。 2.范围 零组件在需要以合约方式委外加工制作其承制厂商均应通过外包厂商资格鉴定合格。相关会签单位为采购部、质量部、外包需求部门。 3.参考程序 3.1产品质量控制程序 3.2供方评定表 3.3设计开发控制程序 3.4采购控制程序 4.定义 将外包定位视同公司生产线的延伸，从认可至交货过程须谨慎评估辅导，使其品质与环境管理体系符合公司要求。 5.作业内容 5.1流程图（如下页） 5.2厂商调查/初审 5.2.1外包小组或采购获得新的供应商来源，并认为该厂商有承制能力时，须提交【供方评估报告】（附件一）一份并要求填写完整，同时提供相关的依据。 5.2.2对外包厂须于每次外包前再次执行5.2.1要求。
5.2.3由采购部/外包小组及设计工程师、外包管理工程师组成外包厂审查小组，视需要该小组可要求外包需求部门参加。 5.2.4审查小组应赴厂商处对其设备、管理、加工能力及品质制度与环境管理制度进行考核，并由外包负责人员汇总小组成员意见填写【供方评估报告】（附件一）。 5.3试制/辅导 5.3.1审查小组依照【供方评定表】进行评估，初步审查是否属合格厂商，可由发包部门小量下单试制。 5.3.2试制产品应由外包小组执行进料检验（或以驻厂检验方式）。 5.3.3试制产品应全数检验。 流程图
5.3.4外包品管单位对试制产品的检验结果，应记录填写【进货检验记录】。 5.3.5审查小组成员审阅外包产品检验报告，并判定该厂商可否给予正式合格。 5.3.6小组成员应厂商适当支持并随时督导，以促使厂商充分了解本公司品质与环境管理及该产品重点。 5.3.7每次试制应以一种产品为原则，不合格时，可允许再次试制，最多二次。 5.4合格厂商管理 5.4.1经鉴定合格厂商承制本公司产品时，由外包质量工程师负责稽查责任，以确保产品在适当的流程下制作。
业务外包管理办法
XXXX公司 业务外包管理办法 第一章总则 第一条为使XXX公司（以下简称“公司”）外包业务流程顺畅合理，规范参与业务外包人员的行为，确保业务外包期间公司资产安全，维护公司利益，实现业务外包的战略目标，提高资源利用率，特制定本制度。 第二条本制度所称业务外包，主要是指公司（以下又称发包方）为实现战略经营目标，利用专业化分工优势，将日常经营中的部分业务委托给公司以外的专业服务机构或其他经济组织（简称：承包方）完成的经营行为。 第三条常见的业务外包包括：研发、资信调查、可行性研究、委托加工、物业管理、客户服务、物业服务、IT服务等。 第四条本制度适用于本公司及全资、控股子公司所有业务外包活动的管理。 第二章业务外包主要岗位职责 第五条董事会 审议、审批重大或核心业务外包项目计划书；确定外包业务的归口管理部门。 第六条董事长、总经理 审批外包业务流程管理制度；审议非核心业务或涉及金额较少的外包项目计划书；审定最终的承包方；审议、批准外包合同书；审批外包业务付费款项；审议因承包方提供附加产品而产生的额外付费。 第七条总会计师或主管财务负责人 审核外包业务固定资产、流动资产、存货各项制度；审批盘盈盘亏的资产、存货；审批资产、存货的会计处理结果。 第八条法律顾问 审核外包的法律性协议或合同文件；参与外包业务的谈判；解释协议或合同条款，处理相关法律事务。 第九条归口管理部门 拟定外包业务流程管理制度；跟踪监督外包业务流程管理制度的执行情况；编制外包项目计划书；根据承包方资质标准及遴选办法，审核承包方资质并进行初步遴选；初步接洽，订立外包合同协议；培训涉及业务外包流程
的员工；定期检查和评价外包业务进展情况；提出外包业务的初步检验结果，参与项目的正式验收；确认承包方最终提供的产品（服务）的差异，提出改进意见或建议；协调处理与承包方之间，以及各承包商之间的争议；申请外包业务正常及额外付费款项。 第十条财务部等职能部门 组织编制外包业务固定资产、流动资产、存货各项制度，并进行审核；审查外包业务承包方对公司固定资产、流动资产、存货的使用情况；定期对承包方库存存货进行检查；组织开展资产、存货的盘点工作；根据成本收益情况，评估业务外包项目计划；进行外包业务相关的会计处理；审核外包业务付费款项；确认业务外包中的退款及折扣金额。 第三章外包业务流程 第十一条制定外包战略 （一）在决定是否将业务项目外包时，应考虑以下三个方面的因素。 1、此项业务是否是利用公司没有的设备、生产系统、专业人员及专门技术。 2、此项业务外包可以降低成本。 3、此项业务外包能够产生比自己运作更多的利益等。 （二）准确把握公司核心竞争力与盈利环节，避免将公司核心业务外包。 第十二条编制外包项目计划书 公司在确定业务外包内容后，指定与该项业务相关的职能部门编制计划书。计划书主要包括以下内容： （一）业务外包的背景，如公司外部环境要求及公司中长期发展战略。 （二）业务外包内容，将部分还是全部业务职能交由承包商提供。 （三）业务外包的具体实施程序。 （四）业务外包的主要风险和预期收益。 （五）其他相关内容。 第十三条外包项目计划书通过审批后，成立外包业务归口管理部门，由业务部门负责人、有关咨询专家、法律及财会专业人员等组成。 第十四条业务归口管理部门负责业务外包项目的具体实施，确保业务外包流程的顺利实现。 第十五条按照《业务外包承包方管理制度》选择承包方。 第十六条业务归口管理部门组织有关人员和承包方就《外包项目合同》的主要条款进行谈判，达成共识，由合同双方代表签署《外包项目合同》。
外包人员管理办法41434
外包人员管理办法 目的： 为规范业务、人力外包的管理，解决企业人力资源紧张和外包过程中出现的各种问题，降低人力培养和流动成本，保证用人的规范、合法性，特制定本办法。 适用范围： 1. 代码开发、测试、UI、运营策划等非核心业务； 2. 集成项目实施； 3. 公司其他可能增加的外包业务。 术语： 业务外包：企业将价值链中原本由自身提供的具有基础性的、共性的、非核心的IT 业务和基于IT的业务流程剥离出来后，外包给企业外部专业服务供应商来完成的经济活动。 人力外包：公司因人员配置无法满足日常工作、项目需求时，需临时外雇具有相关资质的个人到我公司或项目实施地提供相应劳务，由我公司对其派遣的人员进行任务分配、管理、监督。 招聘完成率=月度招聘人数/月度招聘需求*100% 试用期内人员保有率=（试用期员工总数-试用期离职人数）/试用期员工总数*100% 三个月内人员保有率=（员工总数-三个月内离职人数）/员工总数*100% 职责： 1.外派员工归属中心/部门：根据项目实施、部门（项目）人员情况，分析资源差距明确 人力需求；评估人员能力，管理人员培训；建立工作流程，统一工作标准。 2.项目管理部：负责外包人员管理办法的拟定与修改；负责、协调外包合作渠道的拓展及 具体合作的洽谈；负责监督外包业务的日常执行； 3.中心总经理：审核批准相关项目的外包需求。 4.外包供应商：根据我公司要求提供外包服务的所有人员；与外派员工及时签订劳动合同， 并按时、足额发放工资，办理五险一金、意外险，规避用人风险；配合外派员工所属部门对外派员工日常管理，并按月输出《人力月报》给项目管理部。 5.综合管理部：负责外派员工的考勤记录并每月发送《考勤月报》给项目管理部；如外派 员工常驻地为武汉、济南等异地城市，考勤记录由所属项目经理负责每月反馈给项目管理部。
外包过程控制程序
外包控制程序 ZHJ—QP—001A 2013 依据GJB 9001B－2009 标准编制
编制：审核：批准：受控状态： 2013-03-10 发布2013-04-10 实施深圳振华亚普精密机械有限公司发布
外包控制程序 1 目的 根据GJB 9001B－2009 标准中 4.1 条款的要求，公司建立本程序——外包控制程序。本公司依据本文件所规定的程序内容实施外包控制管理，确保外包产品符合规定的要求； 2 适用范围 本程序适用于本公司生产、采购过程中外包产品的控制。 3 职责 3.1 采购部负责组织对生产过程中外包方的选择和评价，负责与生产过程中外包方签订外包合同； 3.2 技术研发部负责组织制定外包产品的技术要求； 3.3 质量部参与对外包方的选择和评价，负责对外包产品的过程检验及入厂（库）检验； 4 工作程序 4.1 外包类型及程度 a）特殊零配件的加工； b）项目中劳动强度高、作业量大、技术含量低、在限定时间内工厂现有人员难以完成的非关键环节； c）公司现有设备无法完成的环节，需要特殊工艺、特殊设备加工的产品； d）大型部件的运输及吊（卸）装产品； e）外购器材，包括外购的原材料、元器件、零部（组）件、配套设备（含软件及软件承载平台）以及其它外协件等。 4.2 外包方的选择和评价参照《采购控制程序》和《合格供方评价准则》中对合格供方的评价对外包方进 行选择和评价。 4.3 外包工程项目的确定 4.3.1 公司确定外包项目进批准后，由采购部编制《外包项目清单》（见附录A）. 4.3.2 属零星加工，如个别维修配件、新产品试制中个别零配件等，数量少且又是一次性的外协件，由生产部门填写《外协加工申请单》（见附录B）提出申报。 4.3.3 属本公司产品上的零配件，但仅是短期内发出外加工，例如本厂生产时突然设备损坏一时无法 修复，其他设备无法替代解决，或生产任务过重无法保证工期，只能申请外协加工的，由生产部门提出申报。 4.3.4 本公司的设备无法满足加工要求的情况（如表面处理、热处理等），由生产部门申报。 4.3.5 属本公司产品零配件，已获批长期发出外协加工，由技术部门提出申报，文控中心下图并签盖外
外包管理办法
模板一 XX银行服务外包管理办法 导读：XX银行业务外包实施办法（试行），第一条为进一步推动全行经营管理转型和创新，建立和完善业务外包管理体系，根据《XX银行股份有限公司外包风险管理政策》和外包有关工作要求，制订本办法，第二条本办法所称业务外包，是指本行将原本由自身负责处理的某些业务活动委托给服务供应商进行业务处理的行为，该业务活动涵盖与对外服务密切相关的各种业务活动，本办法中的外包人员，是指服务供应商为完成本行委托的业务活动而派出XX银行业务外包实施办法（试行） 第一章总则 第一条为进一步推动全行经营管理转型和创新，调整优化用工方式和用工结构，建立和完善业务外包管理体系，根据《XX银行股份有限公司外包风险管理政策》和外包有关工作要求，制订本办法。 第二条本办法所称业务外包，是指本行将原本由自身负责处理的某些业务活动委托给服务供应商进行业务处理的行为，该业务活动涵盖与对外服务密切相关的各种业务活动。 本办法中的外包人员，是指服务供应商为完成本行委托的业务活动而派出的专业人员。 第三条本行业务外包范围应遵循法律及监管部门有关规定。经过风险评估后，一般可以将IT、后台营运、后勤服务、大堂引导、客户服务等非核心管理工作或其他专项工作予以外包。战略管理、核心管理、内部审计以及监管明确禁止外包的业务或职能严禁外包。 第四条业务外包实施的原则： （一）质量效益原则。实施业务外包要确保服务质量和管理效率。 （二）风险可控原则。实施业务外包要符合监管部门规定，风险可控。 （三）规范实施原则。外包使用单位应结合经营管理实际，认真梳理工作职责，按照规定流程实施业务外包。 （四）统筹管理原则。外包使用单位要从人员编制、用工结构、财务管理及风险控制的角度，统筹考虑业务外包实施效果，将业务外包纳入本单位工作统一规划管理。
外包管理程序
外包管理程序 一、目的 对外包过程进行控制，确保外包过程、外包产品质量满足顾客和适用法律法规的要求。 二、适用范围 适用于公司所有产品（含服务）外包过程的控制。 三、术语（定义） 3.1 外包：将内部的产品实现任务或活动临时的交于外部组织（第 三方）去完成。 外协：是指直到目前为止均有组织完成的任务的采购，在采购合同中期限和内容均是固定的，通常为外协过程或外协产品，以下统一为外协件。 3.2 FAI：首件产品检验（批量产品的代表，通过检验确认其满足所 有技术性能的程度及确认其制造过程满足批量生产需要的程度，作为批量生产的许可） 四. 职责 4.1 采购部负责物料的采购、外协，并组织对供方质量保证能力的 调查评价、选择、审核（含过程审核）、合格供方评审及供应链的归口管理。 4.2质检部负责外协件的首件检查（FAI）和外协件的检验，组织外 协过程的可行性分析、风险分析、策划，确定外协过程清单。 4.3进出口部负责编制外协所需的技术文件，并参与对供方质量保证
能力的调查评价和首件检查（FAI）。外协过程相关事宜与顾客的沟通。 4.4副总经理负责批准外协过程清单及外协计划。 五、控制程序 5.1 审查方式：对外协方进行书面审查及实地调查。 5.1.1 根据外协加工量的大小及外协加工单位的生产能力，选择三家以上厂商的资料，填具厂商资料调查表。 5.1.2 实地调查时，由质检部、采购部和进出口部等部门派员组成调查小组，但每一次不一定所有人员都要参加，要视加工或产品制造的重要性而定，将调查结果填入厂商资料调查表中。 5.2 审查标准及流程 按《采购控制程序》执行。 5.3 外协 5.3.1 负责单位：由进出口部负责外协加工或外协制造的对外联络事务。 5.3.2 外协资料：外协加工或外协制造时要提供以下资料： —样品 —检查标准 —检验标准
PD600外包管理控制程序
外包管理控制程序受控不受控 湖南大唐先一科技有限公司
文件类型 修改变更记录：
目录 1目的 本文件主要规定了公司对分包供方的评定、对分包供方的监控。追求更高的项目工程质量，更大的经济效益，更大的满足顾客需求。 2范围 本文件适用于公司外包项目过程中的所有活动。 3术语 业内公司：是指经营或运作与公司外包项目性质类型相同或相近项目的公司。 4职责 ――产品服务部 负责评定产品、解决方案以及提供的服务是否进行外包；负责外包供方的技术能力评估；负责外包项目的质量和进度监控； ――客户关系部 负责供方资质证书的收集；参与外包供方评估；负责外包合同的签订与管理； ――行政事务部 负责外包活动中协调与外围工作； ――本公司项目经理 ――外包公司项目经理 ――外包项目组成员 ――外包项目质量管理员
5程序 5.1 外包流程 外包管理流程
5.2 项目外包评估 5.2.1项目外包评估的目的 项目外包评估的主要目的是评价项目或解决方案是否采用外包的方式进行运作。 5.2.2评估小组及成员 由产品服务部与客户关系部共同组建项目外包评估小组，项目评估小组成员应该包括公司领导，项目市场人员，项目前期策划人员，技术专家等。 5.2.3评估标准 在外包评估的过程中可参照以下标准进行，但不局限于下列标准。总之必须遵循确保顺利贯彻公司的质量方针和目标，缩减成本提高利润率的原则。 1、该项目外包不会影响我司核心竞争力； 2、该项目能被第三方正常完成，而且会给我司带来人力和成本的显著节约； 3、该项目不涉及我司的核心技术或者核心机密，不存在对我司核心业务造成威胁的风险； 4、该项目需要一些我司目前还未掌握的特殊技术，而且这些技术的应用是一次性的或者被 确定是极少使用的，我司不值得投入人力和时间去实现这些技术； 5、该项目的技术含量不高，但是项目的完成需要投入大量的人力进行开发，且我司的人力 较为紧张，无法投入大量人力进行该项目的开发； 6、该项目是较为独立的，该项目的外包不会影响到我司其他项目的进行； 7、该项目的外包不会影响我司对主要项目或者整个产品解决方案的控制； 8、该项目必须的资质我公司没有，且资质的申请需要很长时间； 9、该项目我公司运作的投入与产出的比例太大，远远大于其他公司可选的外包公司； 10、我司提供给外包合作公司的文档和资料都很充分，不会造成公司机密的泄漏；
IT外包服务管理办法
IT外包服务管理办法（初稿） 1，目标: A，建立并健全IT外包服务保障体系，保证客户信息系统的运行稳定和不断发展； B，IT固定资产和耗材的管理和分配。 2，范围： 软件类：各平台操作系统、各类应用软件、各类业务系统、各类网络终端的安装配置维护服务。 硬件类：各类办公设备（或IT相关设备）运维、设备维修（二级维修）、IMAC（办公设备安装/迁移/升级/变更）、耗材采购/更换等服务。 3，办法： 1）IT服务流程管理。主要参考ISO20000 ITSM服务体系管理标准。 A，建立“一站式”服务平台。“一站式”IT服务台是用户与IT服务部门的中心联络点，客户的IT问题通过IT服务台获取答案和帮助。所谓“一站式”， 就是业务部门可以一次性获取IT热线、IT现场等各种形式的IT服务，解 决所有日常办公IT问题。 B，IT服务台事件报告方式包括电话、电子邮件，或者网络即时通信方式，如QQ群，MSN 群，甚至自己开发WEB平台为统一入口或者结合现行的 OA软件等，所有事件应在服务台正式记录并可检索和分析。以多种报告 方式，提供现场用户，远程用户最便捷的服务
D，技术人员处理事件流程。服务台作为整体服务平台，按照技术人员的技术特点和水平，细分为一线支持，二线支持等。
1，定义首问负责制，哪位技术人员最先接到业务部门的请求，就成为该事件的责任人。2，事件责任人以一线支持开始，第一时间到现场或者远程支持用户，判断事件级别，独立解决或者转移事件给适合的服务人员。 3，责任人有权升级事情为二级支持，有权协调相应人员共同解决事件。 4，负责人在事件处理完后，必须填写事件处理单。 5，事件提交人员，必须签字确认服务完成，并对技术人员服务作出评价。 F，定期提交服务报告、用户满意度调查、服务投诉统计等，尽量多余用户多交流，用心了解用户的需求，以提升用户满意度为部门的唯一追求，不断的完善部门服务质量。 G，制定一些考核方面的关键绩效指标（KPI），使用KPI的管理工具，例如，Remedy，IBM 的Tivoli，BMC的Patrol等，从指标数据上来量化服务的质量。以便评估和改进IT服务。 4，IT服务团队管理。 A，要设置专门的岗位做监管工作，由服务经理每天进行监管。 B，监管要和考核挂钩。。各种监控数据，一定要和对人的考核挂钩，查看每个人的执行情况如何，制定长期、中期、短期考核等，以此保证执行的严肃性。 C，考核要和奖惩制度挂钩，申请一定的资金或者调休等措施，根据考核结果执行奖励或者惩罚。 D，定期集体讨论事件处理过程，在不断寻求事件的最佳处理方案的过程中，实现集体的技术进步。 E，严格执行事件记录制度，定期完善事件处理知识库，形成技术文档，以便新技术人员培训。 F，定期对团队成员做一对一，面对面的沟通，特别是加强跟总部外的人员交流，帮助员工进步，加强服务团队的凝聚力，以外包服务的质量。 G，引进管理工具的配合。例如ITIL等，通过系统管理工具的监控，得到实际运行情况，并发现哪些问题需要解决，它能使日常管理工作更加有效、更加规范地得以解决。解脱服务部门“消防员”的工作状态，避免事件升级，提升服务质量到更高层次。
外包过程控制程序
外包过程控制程序 1 总则 为确保外协加工厂商供应的产品质量符合本公司的需要，保证外协加工产品的加工进度、按时交货，特制定本制度。 2 适用范围 a)用于本公司人员、设备不足，生产能力负荷已达饱和时。 b)特殊产品无法购得现货，也无法自制时。 C)协作厂商有专门性的技术，利用外协质量较佳且价格较低。 3 职责 a)业务部/国际贸易部为外协加工业务的归口管理部门，负责本程序的正确执行，保证加工进度，按时交货。 b)品管部负责外协加工业务的技术、质量控制。 4 内容和方法 4.1 审查方式：书面审查及实地调查(见附表)。 4.1.1 根据外协加工量的大小及外协加工单位的生产能力，选择三家以上厂商的资料，填具厂商资料调查表。 4.1.2 实地调查时，由质量管理、生产管理、技术、业务/国际贸易部等单位派员组成调查小组，但每一次不一定所有人员都要参加，要视加工或产品制造的重要性而定，将调查结果填入厂商资料调查表中。 4.2 审查标准及流程 按《采购程序》“4 方法和步骤”执行。 4.3 外协 4.3.1 负责单位：由业务部/国际贸易部负责外协加工或外协制造的对外联络事务。 3.3.2 外协资料：外协加工或外协制造时要为协作厂商提供以下资料： —样品 —检查标准 —检验标准 3.3.4 外协核价 a)签订外协加工合同前须由业务部/国际贸易部与财务部进行详细预算价格，报总经理批准后方可签订合同，并报财务部存档。 b)原辅材料耗用量必须要经负责的生产管理人员签证，必要时可由核算员重新核算。
3.3.5 外协指导管理 由业务部/国际贸易部组织相关部门对外包过程进行检查、指导和督促，以： a)使外协厂商确实按照我们的规定来加工或制造。 b)协助外协厂商提高质量。 c)经常联系协调，了解外协的进度、质量，确保如期交货。 d)对外协厂商实施指导与考核。 4.4 质量管理 4.4.1 入厂检验： 根据双方协定的验收标准及抽样计划，按《采购程序》和《产品的监视和测量程序》检查验收。 4.4.2 外协厂商的质量管理 为确保试用厂商或协作厂商供应的产品符合要求，业务部/国际贸易部必须组织对各协作厂商进行巡回检查，对每个协作厂商，每月至少要做二次以上的检查。 4.4.2 不合格处理 4.4.2.1 验收时发现的不合格： a)验收人员将检验报告通知外协管理人员，并将资料存档，作为下次验收的依据。 b)业务部/国际贸易部将验收情况通知协作厂商，使其针对缺陷进行改进，资料存档，作为考核依据。 4.4.2.2 使用过程中发现的不合格： a)生产中发现不合格的主要原因是由于外协而发生时，有关部门要及时通知品管部。 b)由品管部重检外协厂商交来的半成品或成品，并通知外协管理人员，资料存档，作为验收依据。 c)业务部/国际贸易部通知协作厂商，资料存档，并作为考核的依据。 4.4.2.3 质量管理日常检查发现的不合格及国内外客户的抱怨和投诉等，参照《顾客沟通和服务程序》和《改进程序》执行。 4.4.3 责任分担 不合格发生时，除要通知协作厂商针对不合格及其原因进行改进外，还要依照合同规定罚款或退换货。 外协厂商质量管理检查表 外协厂商调查表
公司业务外包管理办法
业务外包管理规定 第一章总则 第一条为加强和规范公司外包业务承包商的管理，规范和完善公司外包业务，降低成本，提高效率，加强核心竞争力，保证公司经营质量，特制定本规定。 第二条适用范围：本公司范围内所有对外包业务及承包商的选择、使用和管理。本规定作为公司业务外包管理的规定和要求，各部门应遵照执行。 业务外包是指：公司以合同或协议形式，与外部其他单位或个人签订契约，将公司负责的业务（工程、劳务、专业要求等）外包给专业、高效的服务提供商（简称承包商）的经营形式。 第三条本规定主要内容包括：基本原则、承包商的选择、职责分工、工作流程及外包业务的管理。 第二章基本原则 第四条基本原则 1、业务项目具有多专业、多工种的特点，在公司范围内缺乏相关资质、技术及管理人员的情况下，业务项目由业务主管部门提出申请，财务部审核和公司领导批准后，方可对外发包。 2、承包商使用和管理，应本着有序竞争、择优选用，合约管理、制度规范，程序清晰、职责明确，考核有据、使用高效的原则。 第三章承包商的选择 第五条对承包商的素质进行综合考察，考察的主要内容：资质、规模、业绩、信誉等。 （一）、查看证件： 1、工商行政管理部门签发的企业《营业执照》； 2、建设主管部门签发的企业《资质等级证书》； 3、企业所在地税务部门签发的《税务登记证》； 4、法人证或法人委托书； 5、劳动管理部门签发的企业《安全资质证书》；
6、当地政府主管部门需要提供的证件。 （二）、实地考察： 1、对专业施工队伍实体的考察； 2、对法人或委托法人的考察； 3、对专业施工的现场管理能力、施工能力的考察； 4、对已施工过的工程的考察； 5、对承包商以往业绩及信誉的考察。 （三）、业务部门经过考察评估，写出综合评估意见。经评审合格的承包商，通过公开招投标程序确定，签订合同或协议，报公司办和财务部备案。 第四章职责分工 第六条公司办公室为业务外包的职能主管部门，负责公司范围内业务外包管理制度的贯彻与调整、各部门业务外包工作的监督与评估。 第七条公司财务部为业务分包合同签订的主管部门，负责合同的审查。 第八条业务主管部门为业务外包的主要执行部门，组织编制承包商招标文件，负责本部门内所有业务外包承包商的集中招标采购工作。 第九条各部门负责人为外包业务承包商的管理成员，负责监管外包业务承包商的工作。 第五章工作流程及控制 第十条工作流程 1、由业务部门向公司财务部提出业务外包申请，填写《公司业务外包申请表》报批。 2、业务外包申请通过后，由公司办公室根据外包业务的规模、特点，发布业务外包招标信息。 3、业务部门负责收集投标信息，并进行初审，筛选3个意向承包商，填写《承包商推荐审核表》报公司办公室。 4、公司办公室组织相关部门采纳业务部门的承包商推荐，进行综合评审，整理意见，并确定承包商，报总经理审批。 5、业务管理部门根据公司评审意见，与承包商进行洽谈、调整，签订合同或协议。
外协和外包过程控制程序
外协和外包过程控制程序 1 范围 本办法规定了公司外协产品和外包过程的工作程序和控制要求。 本办法适用于本公司需要外协产品和工序外协（外包过程）的零部件。 2引用文件 无 3职责 3.1 生产部门是外协产品和工序外协的归口管理部门。 3.2 工程部提供外协产品和工序外协的依据性质量技术文件、工艺文件或标准。 3.3质量部负责外协产品和工序外协的验证和验收。 3.4质量部负责确定外协产品和工序外协的质量要求，参与对合格供方的评价 与确认，并进行质量监督、检查。 4工作内容和要求 4.1分类和控制方式 本公司外协分为工序外协和产品外协。本公司现有的工序外协主要是表面处理；产品外协按协作方式制定针对性的控制措施。 4.1.1工序外协项目确定 a)工艺文件中规定的工序外协由生产部门负责组织实施。
b)需要外协的工序由提出部门填写“外协项目申请表”，送生产部审定，属大金额的，还需经公司主管领导批准，由生产部负责组织实施。 4.1.2供方确定 a)供方的质量保证能力调查、合格供方的评价与确认、外协选择、合格供方的管理由生产部门H和质量部组织进行。 b)工序外协合格供方的评价和确认按以下“合格供方类别”分类进行： (1)“Ⅰ”类工序外协过程是指由用户指定，本公司直接认可； (2)“Ⅱ”类工序外协过程是指经行业资质认定的供方，本公司直接认可。 供方应出具行业权威机构认可的证明文件； (3)“Ⅲ”类工序外协过程是指由本公司选择、评价和确定的合格供方。 其质量保证能力调查、合格供方的评价与确认、合格供方的管理参照本公司《供应商调查与考核评价管理办法》所规定的程序进行。 (4)零星工序外协，原则上应在合格供方中选择。如确因工作需要，不在范围之内，必须填写“外协项目申请表”，并经公司主管生产领导批准，方可组织实施。 4.2合同签订 4.2.1工序外协和产品外协由生产部会同相关部门签订合同,合同中 均应有质量条款。 4.2.2合同的签订执行本公司《产品委外加工协议》或《机加工委外加工协议》有关规定执行。 4.3外协过程控制