基金设立方案三篇
基金设立方案三篇
篇一：基金设立方案
名词解释
甲方：**公司
甲方作为成长期或扩张期的企业。企业本身具有良好的偿债能力，盈利能力，发展能力。现为了发展业务，提升公司的实力，需对外融资。
乙方：**公司
**公司，系在中华人民共和国境内根据《中华人民共和国公司法》依法成立的有限责任公司，主要从事直接投资、基金管理、财富管理、国际融资业务；是中国境内资本解决方案的卓越提供商，主要为企业提供资金资源及解决方案，为富有的企业或个人提供财富增值管理方案。
合作方式：乙方通过为甲方设立一支专项产业基金，然后通过投资基金的方式间接投资甲方企业。
二：私募基金框架
依托于乙方在资本市场的专业团队、品牌、影响力及资源，以甲方企业的控股股东或代表为发起人，与乙方联合成立一支私人股权投资基金（PE），以下简称“产业基金”。
“产业基金”为合伙制企业，甲方作为“产业基金”的普通合伙人（GP），出资基金募集的10%，作为基金的发起资金。乙方同样出资基金规模的10%，加入基金合伙人。其余资金由乙方作为“产业基金”的管理公司，通过召集有限合伙人（LP）募集完成。
本次募资的投资标的为甲方。乙方作为甲方的综合财务顾问机构，完成对甲方的尽职调查；企业诊断及结构治理；建立内部控制；完善决策机制；规范财务管理；私募文件的准备和发行；合伙人的召集工作；工商局注册登记；直至投资完成。
三：设立环境
1、法律依据：《中华人民共和国合伙企业法》，本合伙企业法于19XX年设立，20XX修改。
2、“产业基金”募集对象包括富有的自然人、企业法人、社会团体、养老基金等，这些机构或个人拥有大量的闲散资金，但这些资金没有良好的投资机会，没有安全的保值和升值渠道。同时这些富于资金在当前金融环境下，投资股市和楼市的风险很大，收益很少，且银行存款利息很低，资金闲置率非常高，这些资金都在寻找安全的、高效的投资机会。这些闲散资金为“产业基金”的设
立提供了基础。
3、乙方有着自己独立的理财中心，该中心团队现有200多人，分布在全国大中型城市。该团队由退休干部和专业理财师组成，在全国掌握了第一手的资金渠道，包括富有的自然人、企业法人、矿主、机构投资者、社会团体、养老基金等，这些资源将为本次成立的老刘基金提供充足的资金来源渠道。
4、乙方作为国际性金融服务机构，从基金的设立，资金的募集，投资方案的设计，投资管理，资金退出都有着成熟的经验和专业的管理团队，在业界享誉盛名。因此，在召集LP过程中，可以树立“产业基金”的公信力。
5、甲方作为成长期或扩张期的企业。企业本身所具有良好的偿债能力，盈利能力，发展能力，能够很好的保障PE的合伙人收益。同时，并拥有先进的商业模式和优秀的管理团队。
综上所述，“产业基金”的设立，在法律法规层面上没有障碍且受法律保护，在市场供需链条上，既有大量的资金供给方，又有资金需求方甲方，同时乙方为链条提供了交易平台和安全保障，所以“产业基金”具备完善的设立基础。四：设立程序
第一阶段：财务顾问
1、对甲方进行全面的尽职调查，并进行全面的企业诊断。
2、协助甲方完善决策机制和法人结构治理，对甲方存在的法律隐患提供法律意见；
3、设计科学、合理和可行的财务管理方案，以此提升甲方的资金运营能力，同时完成公司的科学化管理构架。
4、设计科学、合理和可行的私募方案、资金进入方案和还款方案。
5、完成公司简介，以及公司的财务预测和募集资金用途说明，并完成商业计划。
6、在私募准备过程中协助甲方完成包括募集资金安排在内的战略发展规划。
7、完成对甲方的估值定价，并完成估值报告和投资报告。
8、统筹安排甲方私募工作，按照投资方的要求完成私募中的资料制作。
9、协助甲方规范公司运作，进行持续督导、培训。
第二阶段：私募阶段
1、乙方负责对有限合伙人的选择与初步接触，并完成私募文件的发行。
2、根据项目整体进度和需要，安排并协助甲方参加与有限合伙人的谈判、路演、见面会等活动。
3、协调甲方完成有限合伙人对甲方的尽职调查。
4、按预先设定的私募方案，参与商业谈判。
5、协助甲方与当地政府及相关主管部门的沟通。
6、积极帮助甲方协调与有限合伙人的关系、有序安排甲方与有限合伙人的合作进程，完成私募工作。
第三阶段：工商局注册
“产业基金”预期首期资金规模募集齐后，按照《中华人民共和国合伙企业法》在工商局办理相应的注册登记手续，基金正式成立。
五：基金设立成本
“产业基金”的募集费成本为募资规模的10%-15%。含财务顾问费用和私募费用。六：基金设立的利弊
1、受国际金融危机的影响，国内商业银行银根紧缩，乙方从银行贷款的机率很低，同时企业发展又需要资金的注入，“产业基金”可以解决甲方现有的业务发
展问题。
2、“产业基金”的设立可以在合理的时间完成第二次募集，建立起甲方资本运作平台，稳定公司将来发展的现金流。
3、“产业基金”的GP，控制人，甲方在现有以实体经济为主的基础上，发展成为一个以实体经济和资本运作协调发展的集团公司。
4、降低资金使用成本，基金公司募集时按照固定回报率的方式募集，固定回报率加上募集成本摊销率，合计年成本在15%以内。
5、乙方作为“产业基金”的管理机构，将自身的专业和全球资源，协助完成甲方的管理能力的提升和资产、资源、业务等重组。树立甲方的公众形象，使其成为国际性公司，为IPO做准备。
6、有利于甲方的股份制改革。提升企业的综合实力，促进业务的发展。
篇二：基金设立方案
为有效引导社会资金投入xx旅游文化产业发展，进一步推动xx旅游服务业和
（xx发〔20XX〕文化产业发展繁荣，根据《xx市发展升级引导基金设立与运行方案》
25号）文件规定，我市拟以xx旅游集团有限责任公司（以下简称“xx旅游集团”）自有资金为引导，设立“xx市旅游文化产业发展引导基金”。方案如下：一、目标任务和基本原则
深入贯彻国家、省关于旅游文化产业发展有关部署，紧扣xx市经济社会发展总体目标，通过产业引导与市场化运作的有效结合，吸引社会资本和市内外优秀投资管理团队投入xx旅游文化产业发展，为xx市旅游文化产业提供有力资金保障。
引导基金按照“产业引导、市场运作、专业管理、防范风险”的原则进行投资运作。
二、基金设立与运作
（一）基金要素
1．基金名称：xx市旅游文化产业发展引导基金。
2．注册地：xx市。
3．基金组织形式：有限合伙制。
4．基金管理人：从市本级具有基金管理人资质的国有企业中指定或通过市场化方式确定1—2家，作为母基金管理人。子基金管理人按照市场化招募情况予以确定。
5．基金规模：总规模70亿元。首期设立30亿元母基金，并通过母基金按照一定比例参股设立子基金，使母子基金规模合计达到70亿元。
6．募集方式：xx旅游集团作为发起人出资6—10亿元，按国家对金融机构资产管理业务相关规定确定的杠杆比例，向符合条件的金融机构、投资公司、行业企业等社会资本投资方募集资金，形成旅游文化产业发展引导基金母基金。母基金采用“一次性认缴、承诺制出资”的办法，先确定投资方向，再根据项目进度，由各方按认购的基金份额所占比例同步投入。
母基金以参股形式出资设立子基金，吸引符合条件的金融机构、投资公司、行业企业等社会资本投资方参与共同出资，根据项目进度分期分批逐步设立若干个子基金，形成旅游文化产业发展引导基金子基金。
7．投资对象：xx市范围内的旅游文化产业领域，与旅游文化产业相关的上下游企业、优质旅游文化产业项目及相关的子基金。
8．资金托管人：优先选择具备托管资质且在xx市中心城区设有营业网点、费率较优的银行类金融机构。
9．基金存续期：3+2年以上。
10．基金成本：力争实现最低的基金综合成本（含通道费、管理费、增值税、印花税等费用），具体以资本市场的融资成本为准。
11．基金退出：通过IPO、股权转让、股权回购、并购重组、到期清算等方式退出。
12．其他事项：具体以最终签订的相关协议为准。
（二）投资方式
引导基金投资运作可采用母基金直接投资、出资设立子基金投资等方式。1．母基金直接投资：对符合基金投放条件的企业，由母基金直接投资到企业。2．出资设立子基金投资：母基金通过参股方式，吸引社会资本、江西省发展升
级引导基金共同发起设立天使、创投、PE、Pre-IPO、并购等子基金；对符合基金投放条件的企业，由子基金投资到企业，并在约定的期限内退出。
（三）投资条件
1．母基金直接投资应投资于符合xx市旅游文化产业发展方向的相关企业或项目。
2．母基金出资设立子基金需满足如下条件：
（1）对单个子基金参股比例原则上最高不超过该基金认缴规模的25%，母基金以出资额为限承担有限责任，不做劣后级出资人；
（2）子基金须在xx市注册成立；
（3）子基金投资xx市内企业资金比例原则上不低于子基金规模的60%；
（4）子基金投向须与母基金投向一致；
（5）子基金管理人采用市场化方式公开遴选，必须具有良好的职业操守、专业的管理团队、丰富的运作经验、良好的投资业绩，并且熟悉旅游文化产业；（6）子基金管理和投资运作规范，具有严格的投资决策程序、风险控制机制、信息披露机制和健全的财务管理制度。
（四）基金管理及运营
引导基金母基金采取决策、评审和日常管理分离的管理运营体制，成立投资决策委员会、项目评审委员会。
1．投资决策委员会。投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，负责基金的管理监督、政策指导、统筹协调和重大投资决策。xx市政府常务副市长出任投资决策委员会主任，市国资委、市财政局、市旅发委、市文广新局、市金融办、市工信委、xx旅游集团等部门和单位主要负责同志任委员。为提高审批效率，
分级设立审批权限，具体为：单笔基金投资金额在5000万元以下的，由项目评审委员会决定；单笔基金投资金额在5000万元（含）以上的，由投资决策委员会审批。
2．项目评审委员会。项目评审委员会是基金投资的评价机构，负责投资项目、投资方案的评审，在权限内开展投资决策。项目评审会议由基金管理人召集，评审委员由基金管理人委派代表、xx旅游集团委派代表、社会投资者委派代表、外聘专家、法务人员等组成。评审委员会对投资项目及投资方案进行评估，并提出明确评审意见和建议。
3．基金日常管理。基金管理人是基金的日常管理机构，负责基金募集、基金备案、项目筛选、尽职调查、上报审批、投资实施、投后管理、投资退出等工作，接受投资决策委员会、项目评审委员会的监督，向投资决策委员会报送基金运行报告和资金使用情况报告。
子基金的管理运营体制以最终签订的协议约定为准。
（五）基金投资程序
引导基金母基金的投资管理程序如下：
1．提出申请。符合条件的企业向基金管理人提出申请，并提交商业计划书及其他所需材料。
2．尽职调查。基金管理人及对应项目的基金投资者对申报企业进行初审，符合立项条件的，基金管理人和对应项目的基金投资者可以分别委派人员，按照同步进行、独立调查的方式，对投资项目进行尽职调查，形成调查报告后提交项目评审委员会审查。
3．项目评审。项目评审委员会对基金管理人提交的调查报告、投资方案进行评
审，提出评审意见和建议。
4．投资决策。经项目评审委员会审议通过的项目，单笔基金投资金额在5000万元以下的，由项目评审委员会决定；单笔基金投资金额在5000万元（含）以上的，报投资决策委员会审议，投资决策委员会根据项目评审委员会的评审结果和实际情况进行最终决策。
5．投资实施。基金管理人根据投资决策意见，进行资金投放。
6．投后管理。按照投资协议约定，对所投项目进行监督、管理。
7．项目退出。达到退出条件时，按相关协议的约定退出。
子基金的投资管理程序参照上述规定执行，具体事项在最终签订的协议中约定。
三、风险防范
（一）基金委托具备托管资质且在xx市中心城区设有营业网点、托管费较优的银行类金融机构进行资金托管。受托管理机构负责帐户管理、资金清算、资产保管等事务，并对投资活动实施动态管理，防范财务风险；在每个季度结束后10日内向基金管理人报送季度资金托管报告，在每个会计年度结束后1个月内报送年度资金托管报告；发现托管资金出现异常流动现象时应随时报告。（二）基金管理机构要健全内部控制和风险防范机制，保障引导基金运行安全。基金管理人定期或不定期对投资企业的运营状况、财务状况等进行项目跟踪，每年定期将基金运行情况和资金托管情况向投资决策委员会报告。
（三）引导基金参股子基金时，不得干预所参股子基金的日常运作，但在所参股子基金违法、违规和偏离政策导向的情况下，可按照协议约定，行使一票否决权。
（四）引导基金接受有关部门的审计和监督检查。
四、其它事项
本方案由xx旅游集团负责解释，未尽事项由xx旅游集团负责完善。今后若扩大基金规模，仍按本方案的有关规定执行，不另行制定方案。
篇三：基金设立方案
一、基金设立的背景和目标
xx有限公司拟与xx省产业投资引导基金（以下简称“引导基金”）、xx省优质农业企业及企业家（以下简称“其他合作方”）共同成立“xx产业投资子基金”（以下简称“子基金”），投资xx省优质的大农业概念类公司股权，并经过一段时间培育、整合后，在其符合新三板挂牌/IPO要求，或资本增值后，通过第三方（上市公司）股权转让、控股股东/管理层回购、A股/新三板二级市场减持股票等方式实现退出。
二、子基金基本情况
(一)子基金名称
子基金名称拟定为“xx产业投资子基金”。
(二)子基金组织形式
子基金的组织形式为有限合伙企业。
(三)子基金注册地
子基金注册地为xx省xx市。
(四)子基金规模
子基金由xx、引导基金、xx省优质农业企业及企业家发起设立，总规模xx亿元。
(五)子基金主发起人情况
子基金由xx作为主发起人发起设立。xx出资xx亿元，担任普通合伙人及执行事务合伙人，对合伙企业债务承担无限连带责任。
xx系一家股权投资基金、并购基金管理公司，注册资本xx亿元，主要运用自有
资金及设立子基金进行股权投资或与股权相关的债权投资，以及提供投资顾问、投资管理、财务顾问服务。xx年，xx取得中国证券投资基金业协会颁发的“私募投资基金管理人”牌照，编号xx。xx具有健全的股权投资管理、风险控制流程和财务管理制度，规范的项目遴选机制和投资决策机制，能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询、财务顾问等增值服务。
xx能够有效促进资源拓展和匹配，实现业务联动，资源共享，具有丰富的项目储备。同时xx与多家券商、金融机构保持着良好的关系和合作，有数百家上市公司、新三板挂牌公司、标的公司资源，能够有效的促进股权投资基金的资源拓展和匹配。
xx主要投资管理团队人员有xx年以上投资银行工作经验，长期服务于中小型企业，对资本市场运作具有丰富经验。此外，xx与xx行业研究所合作密切，重要项目、重点行业向研究员征求意见，共同尽调；还长期外聘相关各行业的专家作为长期顾问。
(六)子基金管理人情况
子基金将委托xx担任基金管理人，并与其签署《委托管理协议》，除非根据相关约定提前终止，该协议期限与子基金的期限一致。
(七)子基金管理团队情况
xx由xx组成子基金管理团队。管理团队组成人员简历如下：
(八)子基金的组织架构
(九)子基金投资领域
子基金的投资领域为：农业育种、种/养殖、屠宰加工及食品加工、农资流通渠道、销售，以及优质的食品服务、农业物联网及互联网+农业等领域。
(十)子基金存续期限
子基金经营期限为5年，其中投资期2年，投资持有期2年，投资退出期1年。经执行事务合伙人提议并经全体合伙人同意，可将子基金存续期限延长一年，延长后期限不超过十年。投资项目如提早退出，经执行事务合伙人提议并经全体合伙人同意，子基金可以提早清算。
(十一)子基金的托管
子基金的募集资金可以交由具有托管业务资质的银行业金融机构托管，采取公开招标的方式选择，并与其签署《托管协议》。托管银行按照托管协议，负责资产保管、资金拨付和结算等日常工作，并对投资活动进行动态监管，每季度向引导基金提交监管报告。
三、基金募集
(一)基金募集进度计划及当前进度列表
子基金各合伙人的出资根据投资项目的资金需求进度分期到位，至迟不超过xx 年；并且，首期出资不低于认缴出资额的xx%。
(二)基金申请引导基金规模及出资比例
子基金拟申请引导基金xx元，占子基金总出资额的xx。
(三)其他出资人出资金额及出资比例
xx出资xx亿元，占子基金总出资额的xx%，担任普通合伙人及执行事务合伙人，对合伙企业债务承担无限连带责任，享受劣后级投资收益；其他出资人出资xx 亿元，占子基金总出资额的xx%，作为有限合伙人，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任，享受优先级投资收益。子基金单一出资人出资额不低于500万元，且单一出资人及其一致行动人出资额不超过子基金注册资本2/3。
(四)出资人（含子基金管理人）之间的股权、债权或亲属等关联关系说明子基金出资人之间不具有股权、债权或亲属等关联关系。
(五)已确认的出资人如有特殊诉求需予以说明已确认出资人暂无特殊诉求。四、子基金投资
(一)子基金投资方向
子基金的投资方向为农业产业的培育和扶持，兼顾中短期财务投资，优先投资xx省范围内大农业概念企业，投资于xx省企业的资金原则上不低于子基金注册资本的70%。其中，子基金投资不超过被投资企业总股权的30%，对单一企业投资资金总额不超过子基金注册资本的25%；后续跟进投资不超过子基金对该企业实际投资额的50%。
(二)子基金投资策略
子基金以条件相对成熟的拟上市项目为主要投资方向，控制风险，缩短投资周期；同时兼顾中早期项目的投资培育，在整体收益得以保证的前提下提前布局，获取更高的超额收益。
(三)投资决策机制
子基金在运作上完全采取市场化策略，严格坚持股权投资必要的业务原则――尽责调研、客观评估、科学决策。子基金借鉴国际主流管理模式，并结合中国的本土特点，设立独立的投资决策委员会，作为最高投资决策机构。
投资决策委员会委员应具备项目研判所需相关专业知识、实践经验和对本地政策和企业情况的了解，提高决策的专业性、科学性及独立性。投资项目由该投资决策委员会审核且同意后方可实施。投资决策委员会奉行稳健的经营风格，力图将投资风险控制在可承受的风险范围内。
(四)项目遴选标准
子基金应以企业有良好发展前景及具备上市意愿和条件为投资标的选择基本标准。项目遴选应符合以下条件：
1、大农业概念类企业；
2、依法设立且存续满两年（有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算）；
3、业务明确，具有持续经营能力
4、公司治理机制健全，合法规范经营；
5、股权明晰；
6、具有独特的竞争优势或成长潜力；
7、具有较高的行业进入壁垒；
8、具有可靠的退出渠道和可预期的退出时间；
9、具有有利的投资价格和合适的投资收益；
10、子基金投资决策委员认定的其他标准。
(五)拟投资项目投资价值分析
(六)项目储备情况
(七)基金投资限制说明
子基金投资于xx省企业的资金原则上不低于子基金注册资本的70%。其中，子基金投资不超过被投资企业总股权的30%，对单一企业投资资金总额不超过子基金注册资本的25%。
子基金不得从事以下投资：
1、认购任何其他私募股权投资基金或者其他性质的私募基金；
2、股票、期货、房地产、企业债券、金融衍生品、非保本理财产品、保险计划等；
3、可能承担无限责任的对外投资；
4、向银行或者其他金融机构申请贷款，不得发行债券，不得为任何机构或个人的债务提供任何形式的担保；
5、向第三方提供资金非保本拆借及赞助、捐助等；
6、法律法规禁止从事的业务。
未经全体合伙人同一，子基金不得将退出投资项目取得的任何资本和收益重新投资。
(八)项目投后管理策略及增值服务
xx依托于xx，将利用在金融领域的优势，将投资后管理从整个投资管理流程中分离出来，通过对每个投资项目的价值深入挖掘和精耕细作，为被投资企业提供个性化的资本服务、以及有实用价值的、贴身的增值咨询服务、执行服务，来实现利益的最大化。
(九)投资退出渠道及退出机制
子基金投资标的股权后，将经过一定时间的培育、整合，选择下述几种退出方式：
1、其他合作方收购。发起设立子基金的其他合作方有投资或收购兼并意向，可以由其他合作方收购子基金持有的标的股权，股权转让价格按照评估价值或收购时同倍市盈率等方式协商确定。
2、挂牌全国中小企业股份转让系统、主板交易系统后二级市场退出。在标的公司经过资本市场运作，实现了挂牌新三板或主板上市，则子基金可以根据二级
市场的交易价格，择机出售标的公司股权，实现子基金退出。
3、管理层、原股东回购退出。经过培育、整合，标的公司经营状况有了较大变化，或者启动了挂牌三板/A股上市等资本运作，则也可由原公司的管理层、原股东溢价回购，实现子基金的退出。
4、股权转让至其他市场化收购方。由xx寻找意向收购方（上市公司），按照市场化原则，以评估价格将标的股权转让至上市公司或其他收购方，实现子基金获利退出。
有下述情况之一的，引导基金可以无需其他出资人同意，选择退出子基金：1、与基金管理人签订合作协议超过1年，子基金管理团队未按照约定程序和时间要求完成设立手续；
2、子基金设立1年以后，未开展投资业务；
3、子基金为按照章程或合伙企业协议约定投资；
4、投资领域和阶段不符合法律法规规定；
5、基金管理人发生实质性变化。
(十)潜在同业竞争的情况说明子基金不投资业务、经营范围完全一致的企业，避免同业竞争。
五、子基金经营管理
(一)合伙人会议
合伙人会议由全体合伙人组成，是基金的最高权力机构。合伙人会议行使下列职权：
1、修改基金合伙协议；
2、变更子基金的名称、地址；
3、变更子基金经营范围；
4、延长资金存续期限；
5、决定子基金出资总额的增加或减少
6、对合伙人的入伙及退伙事宜作出决议；
7、决定年度收益分配方案；
8、子基金的清算方案；
9、更换子基金的执行事务合伙人、基金管理人、基金财务顾问和基金托管人。
(二)执行事务合伙人
xx为子基金唯一执行事务合伙人，拥有执行合伙事务的权利，包括但不限于投资决策委员会同意或授权范围内的投资事务、子基金财产处置、子基金经营管理团队委派及聘用、子基金存续及经营所涉及一切事项。
(三)投资决策机构
子基金下设“投资决策委员会”，负责对子基金的投资、退出及所有重大事项进行审议、决策。投资决策委员会设4名委员，由xx委派2名，引导基金委派1名，其他合作方委派1名。投资决策委员会的决策2/3票以上通过即为有效。
(四)工作分工
为发挥各方专业优势，xx主要负责子基金的日常运营及投资管理服务，包括资金募集、项目筛选、尽职调查、行业研究分析、资源整合优化、业务和财务重组、资本运作、投资项目退出等工作；引导基金主要负责标的公司推荐、引导基金出资、政企对接等工作。
(五)子基金风险防范制度
1、同业竞争禁止原则：子基金不投资业务、经营范围完全一致的企业，避免同
业竞争。
2、资金第三方托管：引入资金第三方独立托管机制，将基金托管至各方认可的商业银行，托管人履行资金的保管和监督职能。
3、两层决策机制：凡拟投资项目，先由执行事务合伙人审核完善，然后提交子基金投资决策委员会决策。
4、定期的信息披露：子基金执行事务合伙人每季度需要向引导基金公司提交《子基金运行报告》，并于每个会计年度结束后4个月内提交经注册会计师审计的《子基金年度会计报告》和《子基金年度执行情况报告》。
(六)子基金关联交易表决机制
1、关联方的认定标准：指对于任何人而言，包括受该等人士控制的人，控制该等人士的人以及与该等人士共同受控制于同一人的人。此处的“控制”是指一方拥有另一方50%以上的权益。
2、审议投资项目时，若投资决策委员会委员构成拟投资企业的关联方，该委员在进行本项表决时应予以回避，并被取消表决权。
(七)子基金会计核算与财务管理制度
子基金的财务核算与财务管理制度由xx按照中国现行财务、会计方面的法律法规和相关规定制定。
子基金的会计年度采用日历年制，自1月1日起至当年12月31日止。子基金第一个会计年度从成立日起至当年12月31日止。
子基金在每个会计年度结束后4个月内向各合伙人提交经审计的年度财务报告。子基金聘请会计师事务所对合伙人的出资进行审验，对年度财务报告进行审计，对清算报告以及其他必要的财务文件进行审核。
基金管理公司筹建方案三篇
基金管理公司筹建方案三篇 篇一：××投资基金管理公司筹建方案 1筹建工作概述 1.1筹建背景 20XX年11月，经××方友好协商，×××公司、×××公司和×××公司确定共同组建广西××投资基金。 合作设立投资基金公司协议签订后，××方于2月底组建筹备工作组，全面启动基金筹建工作。筹备组收集、整理、分析投资基金的市场发展状况和相关法律、法规，走访政府主管部门咨询相关政策，与同业机构进行业务交流，并就基金筹建总体规划设想和工作基本思路进行充分的调研，制定基金筹建总体规划方案，3～4月开始基金管理公司的设立。 1.2基金管理公司基本设计 1.2.1公司拟注册名称与地址 中文名称为“ⅹⅹ有限公司”（以下简称“基金管理公司”），注册资本5000万元，注册地址XX。 1.2.2公司股东及注册资本 基金管理公司为有限责任公司，××公司出资×××万元（占股××%），××公司出资×××万元（占股××%），××公司出资×××万元（占股××%），。1.2.3公司业务经营宗旨和范围 经营宗旨：通过专业化、高效率的投资、经营、管理及相关服务的提供谋求所管
产业基金进入国家发改委试点，融资规模超过1000亿元。 近年来，PE基金在中国的投资每年以200%以上的速度增长。投资机构日益众多，各种背景的PE基金纷纷成立。除前述国务院批准试点的PE基金外，国际机构如高盛等都纷纷在中国大规模开展业务，国内如弘毅、鼎辉等机构也相当活跃。根据XX集团《20XX年中国私募股权年度研究报告》数据显示，20XX年严峻的国际金融环境下，中国仍是亚洲最活跃的PE投资市场之一。20XX年，共有51只可投资亚洲市场（包括中国大陆地区）的PE基金成功募集资金611.54亿美元，比20XX年全年募资额高出71.9%。20XX年，新设的51只可投资中国大陆的PE基金中，30只为美元募集的基金，募资394.79亿美元，占募资总额的64.6%，平均募资额为13.16亿美元；20只为人民币基金，共募资213.28亿美元，占募集总额的34.9%。更有统计称：全国各地规模在5亿元以下的民间PE有数千家，活跃在中小企业较为集中的长三角、珠三角等区域，其出资人多为民营企业和富裕个人。 目前，国家推动产业结构调整、鼓励技术创新等政策、国内法律环境的日趋成熟、社会资金的充沛供给、以及退出渠道的逐渐丰富，为金融机构从事PE相关业务提供了广阔空间。20XX年前后，国家先后放松对券商、保险机构等金融和资产管理类机构在股权投资方面的政策限制，使人民币基金无论在募资金额还是在基金规模方面都将呈现爆炸式增长。全国社保基金获批参与投资市场化PE基金，中信证券﹑中金公司等符合条件的证券公司相继获准开展直投业务，保险机构获得国务院批准投资未上市企业股权，中国银监会发布《商业银行并购贷款风险管理指引》允许符合条件的商业银行开办并购贷款业务，商业银行资金因而可能进入股权投资领域，政策层面已为金融机构在PE投资领域开拓创新业务拓宽了空
基金组建方案三篇
基金组建方案三篇 篇一：基金组建方案 XXX黄金艺术品基金发起设立的背景 欧洲艺术基金会统计数据显示，20XX年中国艺术品和古董公开交易额已逾900亿元，占全球市场份额的23%（美国在艺术品和古董交易总额方面仍居第一，占全球市场的34%）。如果根据艺术品市场交易的“四六法则”（即二级公开市场通常仅占艺术品市场交易总额的40%，其余60%为一级私下交易市场）推算，20XX 年中国艺术品和古董交易总额已超20XX亿元。备受争议的交所“艺术股票”火爆交易，给中国艺术品市场加了一把火，使更多的人群认识和了解到艺术品市场。 中国艺术品市场正经历着两位数以上的增长时代，20XX年中国艺术品拍卖总额高达573亿人民币，艺术品交易额占到了全球市场的23%。艺术品交易普遍面临的一个问题是鉴定，本基金创新的以黄金为原料，以黄金现货、工艺品为敲门砖，凝聚大批当代中青年艺术家，结合项目公司（略）的终端，巧妙规避了鉴定风险、创造了升值空间、拓展了终端渠道，势必是艺术品基金发展史上里程碑式的举措。纵观今年股市、房市、车市的利空局面，艺术品市场将是一个大牛市，会有更多的资金参与进来，而黄金艺术品作为保值聚富，稳健增长型基金的典范必将大放异彩。 黄金艺术品基金的投资标的和意义 本基金的投资标的以具有投资理财、艺术鉴赏、珍品收藏价值的黄金、白银工
艺品、艺术品为主，包括以黄金、白银为原料的现货、工艺品和收藏品等。I 期主要产品为黄金工艺品和黄金艺术品。 该基金的创立具有重要意义，首先她可以有效聚集社会游资，激活黄金现货和黄金工艺品投资市场，推动黄金经济体系产业的跨越式发展；其次，本基金积极响应国家文化产业政策，并依据XX、XX化产权交易所全新推出的艺术品交易“权益拆分”模式，将黄金艺术品“证券化”，投资者只需少量资金就能拥有艺术品的部分“股权”，从而在相对时期内获得这个产品的升值收益。 从艺术品投资行业本身来看，其实也存在着一个稳健投资回报的发展趋势。设立专业黄金艺术品基金有助于艺术品投资行业的深入发展，并可建立起比较完整的行业专家库和产品数据库，增进行业数据和信息共享，从专业化角度减少艺术品投资的失败率，以开放的心态促进艺术品事业的全面发展，从而在社会上树立起自身的品牌效应和资本滚聚效应。 总之，本基金的成功运作将为企业、投资者和社会创造巨大的财富，并创造出更多的就业机会，有利于促进社会经济与环境的全面协调可持续发展。 基金宗旨、目的和理念 (1)宗旨：为中国的黄金艺术品事业服务，塑造业内顶尖艺术品基金品牌。 (2)目的：投资并缔造旷世艺术臻品，培养具有卓凡视野和顶尖艺术底蕴的当代艺术家，为基金投资人创造丰厚回报，推动金融、文化、商业、制造业四位一体跨越式的发展。 (3)理念：坚持价值投资，围绕商业模式、管理团队、概念创新三项基本指标，培养具有高发展潜力的当代中青年艺术家，营造稳健的黄金投资产品、缔造绝世的黄金艺术臻品。
XX产业基金设立方案
XX产业基金设立方案 一、项目背景 （一）产业基金的定义和作用 产业基金是指投资于特定产业领域的基金，通过提供股权投资、风险 投资、信贷贷款等形式来支持和推动相关产业的发展。产业基金旨在挖掘 和培育新兴产业，促进产业升级和转型，推动经济增长和就业创造。 （二）项目的意义和目标 在当前世界经济不断变化和发展的背景下，加大对新兴产业的投资和 支持，对于提高国家产业竞争力，推动经济增长和创造就业，具有重要的 意义和价值。本项目旨在设立一个专注于XX产业发展的基金，推动该产 业链的发展、优化和创新，促进相关企业的成长和提高。 （一）基金名称 根据项目的投资方向和目标，本基金将被命名为“XX产业基金”。 （二）基金规模 本基金的规模将根据投资方向和预期收益来确定，在初期阶段设定为5000万元，必要时可进行追加。 （三）基金投资方向和策略 1.投资方向：本基金将专注于XX产业链的投资，包括但不限于XX生产、加工、配套、技术研发等关联领域。 2.投资策略：本基金将通过股权投资、债权投资、风险投资等形式， 对具有潜力和竞争力的企业进行投资和支持，以推动产业链的发展和创新。
（四）基金运作方式 1.基金设立：基金设立以“有限合伙制”形式运作，由一家有经验和 实力的管理机构牵头，承担风险管理和基金运作的职责。 2.基金管理：基金管理机构将负责基金的募集、项目筛选、投资管理 和退出等工作，并与基金董事会和合伙人保持密切合作。 3.基金募集：基金管理机构将通过向合适的投资者募集资金，包括企业、金融机构、政府等，以确保基金的资本充足。 （五）基金运作周期和退出机制 1.基金运作周期：基金运作周期约为5-7年，根据具体项目和市场情 况灵活调整。 2.退出机制：基金管理机构将制定合理和可行的退出机制，包括IPO、二级市场转让、并购等方式，以获取投资回报。 三、项目实施计划 （一）项目策划和准备阶段 1.确定基金管理机构：选择一家具备专业能力和丰富经验的基金管理 机构牵头设立和运作基金。 2.制定基金管理细则：基金管理机构将制定基金的管理细则，明确投 资方向、投资策略和运作方式等内容。 3.筹备募集工作：基金管理机构将进行投资者调研和募集计划的策划 准备工作。 （二）募集和投资阶段
成立基金方案
成立基金方案 背景介绍： 基金作为一种投资工具，已经成为许多人实现财富增长的选择 之一。在这个日益多元化的投资市场中，一项完善的基金方案对 于投资人的成功至关重要。本文将探讨成立基金的方案，包括成 立目标、筹资途径、投资策略和运营管理等方面的内容。 一、成立目标 成立基金的第一步是明确目标。一个清晰的目标可以帮助基金 管理人明确策略和执行路径。目标可以根据市场需求、行业趋势 或投资者需求等来确定。例如，如果市场对环保行业有较高的需求，一个环保领域的基金可能是一个有吸引力的选择。同时，还 需考虑基金的可持续发展和长远规划，确保能够在竞争激烈的市 场中保持优势。 二、筹资途径 基金的筹资途径可以通过多种方式实现。其中，最常见的方式 是吸引投资者的注资。投资者可以是个人或机构，他们通过将资 金投入到基金中来分享收益。此外，还可以考虑与其他机构合作，寻求合作伙伴或共同出资。与此同时，可以通过银行贷款或发行
债券等方式来筹集更多的资金。在筹资过程中，需要进行风险评估和财务分析，确保筹得的资金符合基金运作的需求。 三、投资策略 投资策略是基金管理的核心。一项成功的投资策略需要考虑市场风险和回报率之间的平衡。在选择投资标的时，应根据市场趋势、行业动态和财务指标进行综合分析。可以采用价值投资、成长投资或组合投资等多种策略来降低风险并实现高回报。此外，还需要持续监测市场动向，适时调整投资组合，确保基金的长期稳健增长。 四、运营管理 基金的运营管理是基金顺利运作的基础。这包括设立基金管理公司、聘请专业管理团队以及建立一套高效的运营流程和管理制度。管理团队应具备丰富的投资经验和专业知识，能够灵活应对市场波动和投资需求的变化。同时，需要建立透明的信息披露体系，向投资者提供准确的财务信息和业绩报告。此外，还需要建立有效的风控机制，避免交易风险和市场波动对基金带来的不利影响。
股权私募基金设立发起方案三篇
股权私募基金设立发起方案三篇 篇一：私募股权投资基金设立方案、程序 一、基金的架构 当前国内的私募股权投资基金主要有三种组织架构：公司制、合伙制和信托制。本方案一并介绍该三种架构，并简要比较三种架构的特点。根据国际成功的经验和国内基金的发展趋势，我们建议优先选择合伙制架构。 （一）架构 1、架构一：公司制 公司制基金的投资者作为股东参与基金的投资、依法享有《公司法》规定的股东权利，并以其出资为限对公司债务承担有限责任。基金管理人的存在可有两种形式：一种是以公司常设的董事身份作为公司高级管理人员直接参与公司投资管理；另一种是以外部管理公司的身份接受基金委托进行投资管理。 公司制基金的组织结构图示如下： 2、架构二：有限合伙制
合伙制基金很少采用普通合伙企业形式，一般采用有限合伙形式。有限合伙制基金的投资人作为合伙人参与投资，依法享有合伙企业财产权。其中的普通合伙人代表基金对外行使民事权利，并对基金债务承担无限连带责任。其他投资者作为有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担连带责任。从国际行业实践来看，基金管理人一般不作为普通合伙人，而是接受普通合伙人的委托对基金投资进行管理，但两者一般具有关联关系。国内目前的实践则一般是基金管理人担任普通合伙人。 有限合伙制基金的组织结构图示如下： 3、架构三：信托制 信托制基金由基金持有人作为委托人兼受益人出资设立信托，基金管理人依照基金信托合同作为受托人，以自己的名义为基金持有人的利益行使基金财产权，并承担相应的受托人责任。 信托制基金的组织结构图示如下：
（二）不同架构的比较 三种不同基金的架构之间在投资者权利、税收地位、信息披露、投资者规模限制、出资进度及责任承担等方面具有不同的特点。本方案仅简要介绍各架构在投资者权利和税收地位方面的差别。 1、投资者权利 ①一般而言，受托人应是基金的主要发起人之一。如无重大过失或违法违约行为，
基金设立方案三篇
基金设立方案三篇 篇一：基金设立方案 名词解释 甲方：**公司 甲方作为成长期或扩张期的企业。企业本身具有良好的偿债能力，盈利能力，发展能力。现为了发展业务，提升公司的实力，需对外融资。 乙方：**公司 **公司，系在中华人民共和国境内根据《中华人民共和国公司法》依法成立的有限责任公司，主要从事直接投资、基金管理、财富管理、国际融资业务；是中国境内资本解决方案的卓越提供商，主要为企业提供资金资源及解决方案，为富有的企业或个人提供财富增值管理方案。
合作方式：乙方通过为甲方设立一支专项产业基金，然后通过投资基金的方式间接投资甲方企业。 二：私募基金框架 依托于乙方在资本市场的专业团队、品牌、影响力及资源，以甲方企业的控股股东或代表为发起人，与乙方联合成立一支私人股权投资基金（PE），以下简称“产业基金”。 “产业基金”为合伙制企业，甲方作为“产业基金”的普通合伙人（GP），出资基金募集的10%，作为基金的发起资金。乙方同样出资基金规模的10%，加入基金合伙人。其余资金由乙方作为“产业基金”的管理公司，通过召集有限合伙人（LP）募集完成。 本次募资的投资标的为甲方。乙方作为甲方的综合财务顾问机构，完成对甲方的尽职调查；企业诊断及结构治理；建立内部控制；完善决策机制；规范财务管理；私募文件的准备和发行；合伙人的召集工作；工商局注册登记；直至投资完成。 三：设立环境 1、法律依据：《中华人民共和国合伙企业法》，本合伙企业法于19XX年设立，20XX修改。 2、“产业基金”募集对象包括富有的自然人、企业法人、社会团体、养老基金等，这些机构或个人拥有大量的闲散资金，但这些资金没有良好的投资机会，没有安全的保值和升值渠道。同时这些富于资金在当前金融环境下，投资股市和楼市的风险很大，收益很少，且银行存款利息很低，资金闲置率非常高，这些资金都在寻找安全的、高效的投资机会。这些闲散资金为“产业基金”的设
成立基金的实施方案
成立基金的实施方案 一、前言。 随着经济的发展和社会的进步，越来越多的人开始意识到基金的重要性。基金是一种集中管理和投资的资金形式，可以为投资者提供更多的选择和更好的投资回报。在这样的背景下，为了更好地满足人们的投资需求，我们决定成立一支基金，并制定了以下实施方案。 二、基金的设立目的。 1. 为投资者提供更多选择，基金的成立可以为投资者提供更多的投资选择，包括股票、债券、期货等多种投资品种，满足不同投资者的需求。 2. 分散风险，基金可以通过分散投资的方式降低风险，提高投资回报，保护投资者的利益。 3. 促进资本市场的发展，基金的成立可以促进资本市场的发展，为企业融资提供更多渠道，推动经济的发展。 三、基金的组织架构。 1. 基金管理人，我们将成立一支专业的基金管理团队，负责基金的日常管理和投资决策。 2. 基金托管人，我们将委托一家信誉良好的金融机构担任基金的托管人，负责基金资产的保管和监督。 3. 基金监管人，我们将聘请一家独立的第三方机构作为基金的监管人，对基金的运作进行监督和检查，保障投资者的利益。 四、基金的投资策略。
1. 多元化投资，基金将采取多元化的投资策略，包括股票、债券、期货等多种 投资品种，以降低风险，提高投资回报。 2. 风险控制，基金将建立严格的风险控制机制，包括风险评估、风险管理、风 险预警等，确保投资者的资金安全。 3. 长期投资，基金将以长期投资为主导，注重价值投资，避免短期投机，为投 资者创造稳定的投资回报。 五、基金的运作方式。 1. 募集资金，基金将通过公开募集和私募募集两种方式，吸纳投资者的资金。 2. 投资运作，基金将按照基金合同和投资组合管理规定，进行资金投资和运作。 3. 投资回报分配，基金将按照投资合同的约定，对投资回报进行分配，确保投 资者的权益。 六、基金的风险提示。 1. 市场风险，基金投资存在市场波动风险，投资者需谨慎投资，自担风险。 2. 政策风险，基金投资存在政策风险，投资者需关注国家政策变化，做好风险 防范。 3. 信用风险，基金投资存在信用风险，投资者需选择信誉良好的基金管理人和 托管人。 七、结语。 成立基金是一个复杂的过程，需要充分的准备和规划。我们将严格按照上述实 施方案，积极推进基金的设立和运作，为投资者提供更好的投资选择和更稳定的投资回报。同时，我们也将不断完善基金的管理机制，保障投资者的利益，推动基金行业的健康发展。
基金设立的实施方案
基金设立的实施方案 一、前言。 基金作为一种集中投资工具，对于资金的有效配置和管理起着至关重要的作用。基金的设立需要一套完善的实施方案来保障其运作的顺利进行，本文将就基金设立的实施方案进行详细阐述。 二、基金设立的背景。 在当前经济形势下，基金作为一种重要的投资方式，受到了越来越多投资者的 青睐。为了更好地满足投资者的需求，提高基金的运作效率，有必要对基金的设立进行规范和完善。 三、基金设立的程序。 1. 确定基金类型，首先需要确定基金的类型，包括股票基金、债券基金、货币 基金等，根据投资者的需求和市场的情况来确定。 2. 编制基金合同，基金合同是基金设立的重要文件，需要明确基金的投资范围、投资目标、运作方式等内容，确保投资者的权益。 3. 注册基金公司，基金公司是基金设立的主体，需要按照相关法律法规进行注册，获得相关资质和执照。 4. 设立基金管理人，基金管理人是基金公司的重要组成部分，负责基金的日常 管理和运作，需要具备相关的资质和经验。 5. 基金托管人的选择，基金托管人是基金的监督者，需要选择有丰富经验和良 好信誉的金融机构来担任。 6. 基金销售机构的确定，基金销售机构是基金产品的销售渠道，需要选择有良 好口碑和专业服务的机构。
7. 基金的备案登记，基金设立完成后，需要向相关监管部门进行备案登记，确保基金的合法合规运作。 四、基金设立的风险控制。 1. 市场风险，基金投资存在市场风险，需要制定合理的投资策略和风险控制措施，降低投资风险。 2. 信用风险，基金投资涉及多方交易，存在信用风险，需要选择信誉良好的合作伙伴，加强风险管理。 3. 流动性风险，基金投资存在流动性风险，需要合理配置资产，确保基金的流动性和稳健性。 4. 法律风险，基金设立需要遵守相关法律法规，避免因违规操作而导致的法律风险。 五、基金设立的监督管理。 1. 监管机构，基金设立需要受到监管机构的监督管理，确保基金的合法合规运作。 2. 内部控制，基金公司需要建立健全的内部控制制度，加强对基金运作的监督和管理。 3. 投资者权益保护，基金设立需要保护投资者的权益，建立投诉处理机制和投资者教育体系。 六、基金设立的运作机制。 1. 投资决策，基金设立后，需要建立科学的投资决策机制，确保投资的合理性和稳健性。
产业基金设立实施方案
产业基金设立实施方案 一、前言。 产业基金是指由国家、地方政府、企业或社会资本发起设立，专门用于支持产业发展、促进产业升级和转型升级的资金。产业基金设立实施方案的制定对于推动产业发展、促进经济增长具有重要意义。本文将就产业基金设立实施方案进行具体阐述。 二、设立目的。 产业基金的设立目的是为了促进产业升级，推动经济发展，提升企业竞争力，推动科技创新，促进产业结构调整。通过设立产业基金，可以有效引导社会资本向产业领域倾斜，加大对产业发展的支持力度，推动产业结构优化升级。 三、设立方式。 产业基金的设立方式可以采取政府引导、市场化运作的方式，也可以采取政府出资、社会资本参与的方式。在设立产业基金时，应充分考虑市场需求，吸引更多社会资本参与，形成政府引导、市场化运作的良性循环。 四、资金来源。 产业基金的资金来源主要包括政府出资、社会资本投入、金融机构贷款等多种途径。政府在设立产业基金时可以通过财政拨款、国债发行等方式进行资金注入，同时鼓励企业和社会资本参与，形成多元化的资金来源。 五、资金运作。 产业基金的资金运作应当遵循市场化原则，注重风险控制，加强项目评估和监管，确保资金有效使用。在资金运作过程中，应加强对项目的跟踪和监督，及时发现和解决问题，确保资金的安全和有效利用。
六、投资领域。 产业基金的投资领域应当与国家产业政策和产业发展方向相适应，重点支持战 略性新兴产业、高技术产业、现代服务业等领域。同时，还应关注中小微企业发展，支持创新创业，促进产业升级和转型升级。 七、政策支持。 为了鼓励更多社会资本参与产业基金，政府可以出台一系列支持政策，包括税 收优惠、财政补贴、项目配套等措施，降低投资风险，提高投资回报，吸引更多社会资本参与。 八、风险防范。 在产业基金设立实施过程中，应加强风险防范，建立健全的风险管理机制，加 强对项目的风险评估和管控，提高资金使用效率，降低投资风险，确保资金安全。 九、总结。 产业基金的设立实施方案的制定对于促进产业升级、推动经济发展具有重要意义。政府应加大对产业基金的支持力度，积极引导社会资本参与，推动产业基金的健康发展，为产业发展和经济增长提供有力支持。希望通过本文的阐述，能够为产业基金的设立提供一定的参考和借鉴。
投资基金设立方案三篇
投资基金设立方案三篇 篇一：投资基金设立方案 一、设立背景与目标 (2) 1.1背景 (2) 1.2目标 (3) 二、基金组建方案 (4) 2.1基本架构 (4) 2.2基金募集 (4) 2.3业务定位 (5) 2.3.1投资方向 (5) 2.3.2投资领域 (5) 2.3.3投资对象 (5) 2.3.4投资限制 (5) 2.4管理架构 (6) 2.5基金运营模式 (6) 2.5.1运营原则 (6) 2.5.2项目遴选 (7) 2.5.3投资决策 (8) 2.5.4资金托管 (8) 2.5.5风险管控 (9)
2.5.6投资退出 (9) 2.5.7基金管理费用 (10) 2.5.8收益分配 (10) 三、基金管理人 (11) 3.1基金管理人概况 (11) 3.2竞争优势 (11) 3.3管理业绩 (11) 3.4专业管理团队介绍 (11) 为响应国家建设创新型经济社会的战略决策，贯彻落实《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》（国发[20XX]32号）精神，带动XX省战略性新兴产业的快速发展，XXXX公司将借鉴国内外创业投资基金的运营模式和经验，结合本地实际情况和自身管理经验，按照《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》（财建[20XX]668号），设立XXXX创业投资基金。 一、设立背景与目标 1.1背景 1、发展战略性新兴产业已成为我国抢占新一轮经济和科技发展制高点的重大战略 战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业，是引导未来经济社会发展的重要力量。经过改革开放30多年的快速发展，我国高技术产业发展迅速，规模跻身世界前列，为战略性新兴产业加快发展奠定了较好的基础。同时，也面临着企业技术创新能力不强，掌握的
公益基金成立方案
公益基金成立方案 一、背景介绍 公益事业的发展离不开资金的支持，而公益基金的成立可以为各类公益项目提供稳定可持续的资金来源。为此，我们制定了以下公益基金成立方案，旨在促进社会公益事业的发展，改善民生福祉。 二、基金名称 本基金正式命名为“XXXX公益基金”。 三、基金目标 本基金旨在支持以下公益事业： 1. 教育事业：包括为贫困地区学校提供图书、教学设备等支持，并资助贫困学生的教育； 2. 医疗事业：资助贫困地区医疗机构设备更新，提供医疗援助，改善困难群体的健康状况； 3. 环保事业：支持环境保护项目，推动可持续发展，提高生态环境质量； 4. 扶贫事业：为贫困地区提供经济援助，支持扶贫产业发展，解决贫困问题。 四、基金组织形式
本基金以独立法人形式建立，具有独立的法人资格和财产权利。设立董事会负责基金筹款、资金运作、项目评估与审核。董事会由资深公益从业人员、企业家、专业领域代表等组成，定期开会讨论并制定基金的筹款、项目支持计划等。 五、基金的筹款方式 1. 企业捐赠：鼓励各企业单位以现金、物资、股票等形式捐赠给本基金； 2. 个人捐赠：广泛宣传基金的宗旨和工作重点，号召社会各界人士积极参与公益事业，捐款或资助特定公益项目； 3. 舆情筹款：通过媒体广告、公益演出等方式筹集资金； 4. 合作伙伴捐赠：与社会机构、企事业单位建立长期合作关系，共同推进公益事业的发展。 六、基金资金运作和管理 1. 资金管理：基金委托专业机构进行资金管理和投资运作，确保基金安全增值； 2. 项目管理：基金设立专职项目管理团队，负责固定项目的立项、评估、监管和验收； 3. 监督与透明：建立项目资金使用公示制度，并定期向社会公布使用情况和财务报表；
并购基金设立实施方案
并购基金设立实施方案 一、前言。 随着经济全球化的加速和市场竞争的日益激烈，企业并购活动日益频繁，而并购基金作为并购活动的重要资金来源和支持者，也扮演着越来越重要的角色。为了更好地支持企业并购活动，制定并实施一套科学合理的并购基金设立实施方案显得尤为重要。 二、设立目的。 1.支持企业并购活动，通过设立并购基金，为企业提供资金支持，促进企业并购活动的开展，提高企业的市场竞争力。 2.优化资本配置，通过并购基金的设立，将资金进行有效配置，实现资源的最大化利用，提高资本效率。 3.促进行业发展，通过并购基金的设立，促进行业内企业的整合和重组，推动行业的健康发展。 三、设立步骤。 1.确定基金类型，根据投资策略和资金来源，确定并购基金的类型，包括股权投资基金、债权投资基金、混合投资基金等。 2.制定基金管理办法，制定并购基金的管理办法，包括基金的投资范围、投资对象、投资比例、退出机制等，确保基金的合规运作。 3.拟定基金规模，根据市场需求和投资策略，拟定并购基金的规模，确定基金的募集目标和募集方式。 4.筹备基金募集，组建并购基金管理团队，制定募集计划和营销方案，开展基金募集工作。
5.成立基金管理公司，依法成立并购基金管理公司，建立基金管理机构，完善基金管理团队，确保基金管理的专业化和规范化。 6.基金募集和投资，按照募集计划和投资策略，开展基金募集和投资工作，确保基金的有效运作和投资效益。 7.风险管理和退出机制，建立健全的风险管理体系，制定合理的退出机制，保障基金投资的安全和回报。 四、设立保障。 1.合规运作，严格遵守相关法律法规，确保基金的合规运作，保障投资者的合法权益。 2.风险控制，建立健全的风险管理体系，加强投资风险的评估和控制，提高基金的安全性和稳健性。 3.专业团队，组建专业化的基金管理团队，提高基金管理的专业水平和运作效率。 4.信息披露，加强基金信息披露，保障投资者的知情权，提高基金管理的透明度和公信力。 五、总结。 通过以上实施方案的制定和落实，可以更好地支持企业并购活动，优化资本配置，促进行业发展，提高基金的安全性和回报，为经济发展和社会进步做出更大的贡献。希望各相关部门和企业能够充分重视并购基金的设立和管理，共同推动并购基金行业的健康发展。
基金成立仪式策划方案
基金成立仪式策划方案 一、活动背景 近年来，基金行业蓬勃发展，越来越多的投资者选择投资基金来保值增值。为了进一步推动基金行业的发展，增强投资者的信心，某基金公司决定举办一场隆重的基金成立仪式，以庆祝其新基金的正式成立。此次仪式旨在吸引媒体、投资者和业界专业人士的关注，提升基金公司的品牌形象。 二、活动目标 1.宣传新基金的正式成立，提升基金公司的知名度和信誉度； 2.吸引投资者参与，并提供一个交流平台，促进投资者与基金公司的互 动； 3.增强投资者对基金行业的了解，促进资本市场的稳定和发展。 三、活动时间和地点 活动时间：2021年11月15日上午10:00-12:00 活动地点：某知名五星级酒店大宴会厅 四、活动方案 1. 仪式流程 10:00-10:30 | 嘉宾签到与欢迎；媒体采访 10:30-10:40 | 主持人开场致辞 10:40-11:00 | 基金公司负责人讲话 11:00-11:20 | 嘉宾分享与互动环节 11:20-11:30 | 新基金产品推介 11:30-11:50 | 投资者代表发言 11:50-12:00 | 仪式结束，合影留念 2. 嘉宾邀请 内部嘉宾： •基金公司高层管理人员 •基金经理团队成员 •基金公司内部员工 外部嘉宾： •相关媒体记者和编辑 •投资者代表 •业界专业人士
3. 活动宣传 活动宣传是活动成功的关键之一，以下是我们的宣传方案： - 制作活动宣传海报，在基金公司各个分支机构、投资者见面会等地方张贴； - 发布活动相关新闻稿，邀请媒体参与报道； - 通过电子邮件和短信向投资者发送活动邀请函； - 在社交媒 体平台发布活动信息，如微博、微信公众号等； - 邀请媒体参与现场报道和采访。 4. 活动准备 •活动现场布置：会场内部以基金公司的品牌色为主调，悬挂大幅宣传海报，配备专业音响和舞台灯光； •嘉宾座位安排：按照嘉宾身份和重要性，进行妥善座位安排，以方便嘉宾的交流和互动； •媒体报道区域：设置专门的媒体报道区域，并提供必要的设施和服务，便于媒体记者采访和报道； •礼品准备：准备精美的礼品，例如基金公司logo定制的笔记本和财务杂志等，用于赠送嘉宾和出席的投资者代表。 五、活动预算 以下是活动预算的大致分配： | 预算项目 | 预算金额（人民币） | |————–|——————:| | 会场租赁 | 10000 | | 音响、灯光及舞台设备 | 15000 | | 宣传物料 | 5000 | | 嘉宾接待 | 20000 | | 礼品 | 10000 | | 活动总预算 | 60000 | 六、风险与控制 为了确保活动的顺利进行，我们对以下风险提出了相应的控制措施： 1. 天气变化：秋季天气多变，提前安排备用场地； 2. 预算超支：严格按照预算控制支出； 3. 媒体报道质量：提前与媒体建立良好的关系，做好交流和沟通。 七、活动后续工作 活动结束后，我们将做好以下工作： 1. 发布活动新闻稿，宣传活动成功举办的 消息； 2. 分析活动效果，总结经验教训，及时调整活动策略； 3. 跟进活动参与者 的反馈，回复投资者的提问和建议； 4. 开展后续的投资者教育活动，提升投资者 的专业素养。 通过本次基金成立仪式，我们将进一步提升基金公司的品牌形象和知名度，吸 引更多的投资者参与基金投资。同时，我们也希望通过此次活动，推动整个基金行业的健康发展，促进资本市场的繁荣与稳定。
基金会成立方案范文
基金会成立方案范文 一、背景和目标 随着社会的发展和进步，慈善事业逐渐得到大众的关注和重视。为了更好地组织和推动慈善事业的发展，我们计划成立一家基金会。该基金会的主要目标是通过筹款、资金拨款以及开展相关活动，支持和推动慈善事业的发展，提供帮助和支持那些有需要且有价值的项目、组织和个人。二、组织架构 我们计划成立一家非营利性的基金会，按照以下的组织架构来运作： 1.董事会：由一些有能力和经验的专业人士组成，他们将负责决策和监督基金会的整体发展。董事会的成员应当具备广泛的知识和经验，涵盖慈善事业、金融管理、法律法规等方面的专业能力。 2.执行团队：由一些业务能力强、具备慈善事业管理经验的专业人士组成，他们将负责基金会日常的运营管理，执行董事会的决策。 3.顾问团队：由行业专家、学者和相关领域的知名人士组成，为基金会提供专业的顾问意见和指导。 三、资金筹集和管理 1.资金筹集：基金会将通过多种渠道进行资金筹集，包括个人捐款、企业赞助、社会捐赠等。我们将积极参与各种慈善活动，提高公众的认可度和参与度，进而增加筹款的数量和质量。 2.资金管理：基金会将制定严格的资金管理规定和流程，确保捐款和赞助资金的安全和合理利用。同时，我们也将定期公开财务报表，向社会各界公开透明地展示资金的使用情况。
3.资金拨款：基金会将根据评估和审议的结果，按照特定的项目和条件，将资金拨款给那些有需要且有潜力的慈善项目、组织和个人。拨款将遵循公正、公平、透明的原则。 四、项目开展和支持 1.项目评估和筛选：基金会将设立专门的项目评估团队，负责对申请的项目进行评估和筛选。我们将制定项目评估标准和流程，选取那些有社会影响力和可持续性的项目。同时，我们也将鼓励申请者提供项目的详细计划、预算和目标等信息，以更好地评估项目的可行性和潜力。 2.项目支持：基金会将为选定的项目提供资金支持、专业指导和资源共享。我们将与项目方建立密切的合作关系，提供必要的帮助和支持，确保项目的有效开展和达到预期的成果。 3.项目监测和评估：基金会将建立健全的项目监测和评估机制，定期对已支持的项目进行跟踪和评估。我们将根据项目的实际情况和成果，及时调整支持的方向和方式，以确保项目的长期可持续发展。 五、宣传和交流 1.宣传推广：基金会将通过各种渠道和媒体，积极宣传和推广基金会及其所支持的慈善事业。我们将组织和参与各种慈善活动和公益项目，提高公众对慈善的认知和参与度，努力营造良好的慈善氛围。 2.交流合作：基金会将积极与其他类似组织和机构进行交流和合作，共享资源和经验，推进慈善事业的发展。我们将与相关的社会团体、学术机构和政府部门建立合作关系，共同推动慈善事业的创新和发展。 六、监督和评估
成立基金方案
成立基金方案 引言 基金是一种集合资金的投资工具，通过将来自多个投资者的资金集中起来，由专业的基金经理进行投资运作。成立一个基金既可以让投资者在投资过程中分散风险，又可以提供更加灵活的投资方式。而在成立一个基金时，需要制定一套基金方案，以确保基金的目标与投资者的利益相一致。本文将探讨如何制定一个成功的基金方案。 一、确定基金类型和投资策略
在成立基金之前，首先需要确定基金的类型和投资策略。基金类型包括股票基金、债券基金、混合基金等。投资策略则包括价值投资、成长投资、指数投资等。确定基金类型和投资策略的关键在于对市场的了解和分析，以及对投资者的需求的理解。通过调研市场和与潜在投资者的沟通，可以更准确地确定基金类型和投资策略，并为基金的运作提供指导。 二、设定基金规模和份额
基金规模和份额是决定基金运作规模和投资者参与方式的重要因素。确定基金规模的 关键在于对投资项目的规划和预算。通过对 行业、市场和潜在投资项目的分析，可以预 估基金所需的资金量。在设定基金份额时， 可以根据投资者的需求和投资额度进行划分。较小的基金份额可吸引一些小额投资者的参与，较大的基金份额则适合机构投资者参与。 三、制定基金公司结构和管理团队 基金公司结构和管理团队的选择将直接影响基金的运作效果和投资者对基金的信任度。
在选择基金公司结构时，一般会采用独立法人的方式，以确保基金公司的独立性和运作透明度。同时，需要设立基金经理和投资顾问团队，他们将负责基金的投资决策和运作管理。选定基金经理和投资顾问团队时，需要考虑其从业经验、专业能力和投资业绩等因素。 四、制定基金运作计划和风险控制措施 基金运作计划是基金运作的详细规划和安排，包括基金的投资目标、运作策略和投资周期等。基金运作计划需要根据投资标的、
成立公司基金方案
成立公司基金方案 1. 概述 本文档旨在为公司成立基金提供一个详细的方案。公司基金是一种为投资公司内部项目和外部机会提供资金支持的金融工具。通过成立公司基金，公司可以更好地管理和利用资金，提高收益和成长潜力。本方案将介绍成立公司基金的目的、种类、管理方式以及相关操作流程。 2. 目的 成立公司基金的目的主要有以下几点： •提供公司内部项目的资金支持：公司基金可以为公司内部项目提供资金支持，帮助项目实施和发展。 •投资外部机会：公司基金也可以用于投资外部机会，如股票、债券、房地产等，以获取更多的收益。
•分散风险：通过成立公司基金，可以将公司资金分散投资于不同的项目和机会，从而降低风险。 3. 基金种类 公司基金可以根据不同的投资策略和目标分为多种类型，常见的包括： •股权基金：主要通过投资公司股票以获取长期收益。 •债券基金：通过投资债券以获取固定收益。 •房地产基金：通过投资房地产项目以获取租金收益和价值增值。 •混合基金：结合多种投资方式进行投资，以取得多元化的收益。 在选择基金种类时，应根据公司的风险承受能力、投资目标和市场环境进行综合考虑。
4. 基金管理方式 成立公司基金后，需要进行有效的基金管理，包括以下方面：•基金经理的聘任：公司可以聘任专业的基金经理来管理基金，负责制定投资策略和进行投资决策。 •基金投资组合的构建：基金经理根据公司的投资目标和风险偏好，选择合适的投资品种和比例，并进行投资组合的构建。 •风险控制和监测：基金经理需要进行风险控制和监测，及时调整投资组合，以降低投资风险。 •投资回报评估：定期进行投资回报评估，评估基金的投资效果和绩效，并根据评估结果进行调整。 5. 基金运作流程 成立公司基金的运作流程通常包括以下步骤：
基金设立方案
基金设立方案 一、设立背景 阐述基金设立的必要性、可行性及拟设立基金的优势.. 二、基金概况 1、基金名称：基金以下简称“基金” 2、基金规模：元人民币 3、基金类别：私募证券投资基金/私募股权投资基金 4、运作方式：有限合伙型/契约型封闭式/开放式 5、存续期限：年年封闭期+ 年退出期 6、投资对象：全部投资于上市公司股票/未上市公司股权以下简称“投资标的” 7、最低认购金额：万元起;增加额为10万元的整倍数 二、基金的管理模式 1、基金为有限合伙制企业/契约制基金.. 2、基金治理结构：包括基金的治理结构及管理公司的治理结构.. 3、基金管理人：投资管理有限公司..管理人有权向托管人发送投资指令包括资金划拨及其他款项支付的指令;有权根据自身的职业判断处置投资标的..管理人应办理基金相关备案手续.. 4、投资人：投资人仅以其出资额为限为基金的债权债务承担责任.. 5、基金实行第三方银行托管.. 三、基金出资 投资管理有限公司作为管理人出资万元;投资人出资万元;资金自基金成立之日起20日内到账.. 四、收益分配 1、分配原则 基金实行“先回本再分利;超额收益阶梯比例”的原则进行分配.. 2、超额收益分配 管理人参与分配的基准为基金总收益的 %;超过 %的部分定义为超额收益;则： 1若总收益率不超过 %;则基金管理人不参与超额收益的分配;各投资人按照出资比例进行分配..
2若总收益率超过 %;但不超过 %;则基金管理人与各投资人对该范围内的超额收益按20%：80%的比例分配;各投资人按照出资比例进行分配.. 3若总收益率超过 %;但不超过 %;则基金管理人与各投资人对该范围内的超额收益按的比例分配;各投资人按照出资比例进行分配.. 4若总收益率超过 %;但不超过 %;则基金管理人与各投资人对该范围内的超额收益按40%：60%的比例分配;各投资人按照出资比例进行分配.. 5若总收益率超过 %;则基金管理人与各投资人对该范围内的超额收益按50%：50%的比例分配;各投资人按照出资比例进行分配.. 五、基金的费用 1、管理费：本基金的管理费为投资人认缴/实缴资本 %;一次性全额缴付.. 2、托管费：本基金的托管费为年费率 %;托管费按投资人实缴资本的年费率计提.. 3、基金的税收：本基金运作过程中涉及的各纳税主体;其纳税义务按国家税收法律、法规执行.. 六、投资政策 1、投资目标： .. 2、投资范围及比例：本基金金投资于 ;投资比例为 %.. 3、投资策略：退出期内;由管理人通过二级市场及大宗交易平台转让股票..闲置资金投资于货币市场基金、定期存款、现金.. 七、基金的收益分配 1、本基金存续期内不进行收益分配;也不接受违约退出;基金存续期满后通过清算进行收益分配.. 2、总收益定义为全部投资本金共计亿元加计投资收益包括但不限于投资标的买卖价差、股息等合法收入构成.. 3、总收益扣除管理费、托管费、税收后为可分配收入;可分配收入按照以下顺序进行分配： 1 各出资人的本金； 2 投资人的超额收益分成、管理人的超额收益分成.. 可分配收入不足以偿付同一顺序的不同项目时;按资金比例进行分配.. 4、甲乙双方一致同意;管理人应根据投资人利益最大化原则并根据自身的职业判断对投资标的进行独立处置.. 八、管理团队 介绍核心管理团队的基本情况及过往业绩.. 九、设立依据及监管政策
爱心基金实施方案范文(三篇)
爱心基金实施方案范文 一、资助对象：品学兼优的西昌铁中贫困学生 二、资助条件(须同时具备) 1、品学兼优的贫困学生。 2、西昌铁中的在校学生。 三、资助办法： 1、符合资助条件的学生，由学生本人提出申请并提供经户口所在地方乡镇政府审核的家庭经济贫困状况证明材料，由教务处负责统计审核后直接上报西昌铁中爱心助学基金管理办公室审批。 2、由爱心助学基金管理办公室研究决定资助人员____，并向爱心助学基金理事会汇报，接受监督。 3、在每学期开学典礼上向全校公布资助____，并接受全校师生监督。 4、由爱心助学基金管理办公室按月向受资助学生发生助学资金。 四、出现下列情况之一的，将停止发放资助金： 1、严重违反校规校纪，并处警告以上处分的； 2、生活不俭朴，有吸烟、酗酒等不良习惯的； 3、学习不认真，每学年有一门以上功课不及格的； 4、非不可抗力原因不能按时完成学业的。 五、基金来源和实施期限： 1、接受企业、事业单位和个人的捐赠。 2、实施期限。
第一阶段为____年至____年；第二阶段为____年至____年。基金是否继续实施视基金的数额决定。 六、基金管理使用____机构 (一)西昌铁中爱心助学基金理事会 理事长：杨文学 理事： 名誉理事：罗秀平(校长)、王康贵(书记) (二)西昌铁中爱心助学基金管理办公室 办公室主任：范黔匀 办公室副主任：刘怡(政教主任)、____东(教务副主任)基金专用帐户保管：杨文学、刘怡 基金资助造册、发放：____东 资助相关资料收集、存档、保管：____东 七、受助人情况及基金使用情况反馈： 1、每学期由理事长杨文学向理事会反馈受助人情况。 2、每学期初由理事长杨文学向理事会说明基金使用情况。 爱心基金实施方案范文（二） 一、活动背景 为加大我院“政管之家”爱心基金成立的宣传力度，营造我院温馨和谐的人 文环境和倡导全院师生的爱心奉献精神，使因各种原因而面临困境的学生顺