法规押题卷三(题目)
法规押题卷三（题目）
单选题
1.能够进行实时套利交易的基金是（a）。
AETF
BLOF
C保本基金
D伞形基金
2.下列关于基金的说法，正确的是（a）。
A封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易
B封闭式基金没有规模限制
C开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易
D开放式基金规模固定
3.保本基金的安全垫等于（a）。b
A价值底线超过投资组合现时净值的数额
B投资组合现时净值超过价值底线的数额
C投资组合中风险资产与保本资产的比例
D投资组合中现金资产与保本资产的比例
4.基金管理人可运用基金财产进行的投资或者活动是（c）。
A承销证券
B从事承担无限责任的投资
C买卖股指期货
D向基金管理人、基金托管人出资
5.ETF的特点不包括（b）。
A被动操作的指数型基金
B二级市场的交易无涨跌幅限制
C实物申购赎回
D一级市场与二级市场并存的交易制度
6.确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（a）。c
A基金托管人
B基金销售机构
C基金注册登记机构
D中国基金业协会
7.下列投资者视为合格投资者的是（a）。bⅠ.社会保障基金Ⅱ.慈善基金Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、IV
DII、III、IV
8.下列哪条不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施（a）。c
A从严监控客户核心资料信息修改
B对现金支付进行控制和监控
C建立规模导向的反洗钱防控体系
D制定严格有效的开户流程
9.投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给了（d）。
A基金托管人
B证券交易所
C中央结算公司
D注册登记机构
10.以下不属于基金投资者义务的是（b）。
A承担基金亏损
B封闭式基金存续期间赎回基金份额
C缴纳基金认购款项及费用
D遵守基金合同
11.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是（b）。A基金管理公司基金经理需及时根据投资总监的个人要求调整投资指令
B基金管理公司基金经理在投资授权范围内自主决策，授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰
C基金管理公司研究人员，可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论
D基金管理公司研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告
12.以下可以构成内幕信息的是（b）。c
A对证券价格影响明确的信息
B非公开的信息
C来源可靠、对证券价格影响明确的非公开信息
D来源可靠的信息
13.关于审慎开展执业活动的要求，以下说法错误的是（b）。
A基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项
B基金从业人员对投资分析中的事实和假设无需区分
C基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
D基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平
14.目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（d）。
AETF
BLOF
C封闭式基金
D货币市场基金
15.基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督，不包括（a）。
A投资管理
B销售服务
C信息传输
D资金归集
16.证券交易所在监控中发现基金出现异常交易行为，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（b）等措施。a
A电话提示、警告
B罚款
C没收违法所得
D取消资格
17.开放式基金出现巨额赎回时，基金管理人不能采取的措施是（c）。
A部分延期赎回
B接受全额赎回
C立即暂停赎回
D连续2个开放日以上发生巨额赎回，可以延期支付赎回款
18.基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指（c）。d
A基金产品的可投资性
B基金投资的风险管理能力
C基金投资获取的利润
D细分市场具有足够的业务量
19.开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（b）进行确认登记。
A持有基金份额
B持有基金份额及其变动情况
C申购基金份额
D申购行为
20.以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是（d）。
A不从事与投资人利益相冲突的业务
B不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额
C不利用工作之便向任何机构和个人输送利益
D在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时，应以股东利益优先
21.与其他股票、债券相比，基金是一种（c）的投资品种。
A低风险、低收益
B低风险、高收益
C风险相对适中、收益相对稳健
D高风险、高收益
22.M基金欧管理公司新聘的某基金经理过去3年在另一家公司的基金投资业绩优秀，M基金管理公司从业人员在制作广告宣传材料时，只强调这名基金经理过去3年的基金投资业绩，但是没有注明上述业绩并不是在本公司的业绩，该行为违反了（c）职业道德要求。
A诚实守信
B客户至上
C忠诚尽责
D专业审慎
23.职业道德是与人们的（d）紧密联系的，符合职业特点要求的道德规范的总和。
A经济行为
B文化行为
C政治行为
D职业行为
24.关于金融资产，以下表述错误的是（a）。
A金融资产具有较大的升值空间
B金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证
C金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产
D资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产
25.不属于QDⅡ基金的禁止性行为的是（b）。
A购买不动产和房地产抵押按揭
B购买贵金属或代表贵金属的凭证
C购买实物商品
D借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%
26.以下按照确定价原则办理申购、赎回的基金是（c）。
A股票基金
B混合型基金
C货币市场基金
D债券基金
27.我国基金市场的监管主体是（b）。
A中国保监会
B中国基金业协会
C中国银监会
D中国证监会
28.关于基金销售从业人员管理，以下表述错误的是（d）。
A销售机构应记录销售人员的行为、诚信、奖惩情况
B销售人员的流动情况应纳入销售机构的日常管理
C销售人员培训情况应记录并存档
D销售人员应个人进行执业注册登记
29.基金销售机构的职责规范包括（d）。Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
AI、II
BI、II、III
CI、II、III、IV
DI、II、IV
30.公募基金披露的基金信息不包括（c）。
A基金管理人年度报告
B基金管理人重大人事变动
C基金托管业务的诉讼或者仲裁
D基金资产净值
31.基金从业执业活动中，禁止的行为是（d）。
A保守商业秘密，不为自己或他人谋取不正当利益
B不利用工作之便向任何机构和个人输送利益
C不明示、暗示他人从事内幕交易活动
D在宣传材料中，使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”的表述
32.以下关于投资概念的描述，错误的是（a）。
A投资的产出会大于投入
B投资未来收益具有不确定性
C投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率
D投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间
33.某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新，该事件反映贵公司在内部控制方面违背了（d）原则。
A独立性
B健全性
C相互制约
D有效性
34.关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（c）。
A倡导理性的投资文化
B防止市场过度投机
C能够给投资者带来超额收益
D推动市场价值判断体系的形成
35.基金年度报告的编制者和披露义务人是（c）。
A基金发起人
B基金份额持有人
C基金管理人
D基金托管人
36.根据《证券投资基金法》的规定，（c）应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出注册或者不予注册的决定。
A中国人民银行
B中国银监会
C中国证监会
D中国证券业协会
37.基金管理人的内部控制机制的层次包括（b）。I.员工自律II.各部门主管的检查监督III.公司管理层对人员和业务的监督控制IV.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
AI、II、III
BI、II、III、IV
CII、III、IV
DIII、IV
38.以下事项无须披露基金临时公告的是（c）。
A更换基金管理人
B更换基金托管人
C基金管理人股东变更
D基金经理发生变动
39.编制基金招募说明书的主要目的是（d）。
A规范基金运作的权利义务关系
B明确管理人和托管人之间的关系
C让广大投资者了解基金基本情况
D证明基金管理人的专业资格
40.下列关于证券投资基金的表述，不正确的是（d）。
A基金管理人负责基金财产的保管
B基金管理人负责基金的投资操作
C基金实行组合投资，以便分散风险
D基金投资者是基金的所有者
41.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（b）日内编制并披露临时报告。
A1
B2
C3
D5
42.基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财
产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了（a）的规定。
I.应当专业审慎、勤勉尽责II.应当强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动III.不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
AI、II
BI、II、III
CI、III
DII、III
43.证券投资基金可以将储蓄资金转化为生产资金，主要原因在于（c）。
A储蓄资金转化为货币基金，提高投资者收益率
B改善不合理的投资者结构，从而提高市场有效性
C汇集闲散资金投资于证券市场，扩大直接融资比例，为企业创造良好融资环境
D通过市场合理定价，提高市场有效性和资源的合理配置
44.在基金认购时不收费，在基金赎回时才支付认购费用的收费模式称为（a）。
A后端收费模式
B净额收费模式
C前端收费模式
D全额收费模式
45.根据投资理念去分类，可以将基金分为（d）。
A封闭式基金与开放式基金
B公墓基金与私募基金
C契约型基金与公司型基金
D主动型基金与被动型基金
46.基金宣传推介材料允许（b）。
A使用机构投资者的推荐信
B突出强调基金营销时间限制
C完整宣传基金业绩表现
D预测基金投资收益
47.中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（a）内予以书面确认，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
A3个工作日
B3天
C5个工作日
D5天
48.基金从业人员在执业活动中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德规范的是（d）。
A不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B不侵占、不挪用基金财产
C公平地对待其管理的不同基金财产
D协调平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益
49.基金管理人应设置督察长和独立的监察稽核部门，这体现了内部控制的哪项基本要素（c）。
A控制环境
B控制活动
C内部监控
D信息沟通
50.关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（b）。
A督察长负责组织指导公司监察稽核工作
B督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以查阅公司相关文件、档案
C督察长享有充分的知情权
D督察长应定期或者不定期向全体董事报送工作报告
51.基金定期报告包括（d）。I.基金月度报告II.基金季度报告III.基金半年度报告IV.基金年度报告
AI、II、III、IV
BI、II、IV
CI、III、IV
DII、III、IV
52.封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额达到核准规模的（c）以上。
A60%
B70%
C80%
D90%
53.开放式基金合同生效后，每（d）个月结束之日起45日内，基金管理人需要披露更新的招股说明书。
A1
B12
C3
D6
54.关于基金投资者教育工作的基本原则，理解错误的是（b）。
A不可替代市场参与者的监督工作
B存在广泛使用的投资者教育计划
C将投资者教育纳入各业务环节
D有助于监管机构保护投资者
55.关于私募基金的推介方式，以下符合法规规定的是（b）。
A通过报刊、电视台推介
B通过分析会、报告会向特定对象推介
C通过广告宣传推介
D向公众群发邮件、短信推介
56.控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（d）。
A公司技术系统
B公司治理结构
C经营理念和内控文化
D员工道德素质
57.关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是（b）。
A不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
B在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请
C在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当公平地对待所有客户
D尊重所有客户
58.作为实行自律管理的法人，证券交易所（d）。
A不是市场的管理者，没有监管权限
B负责组织证券交易，没有监管权限
C是市场的管理者，不受政府监管机构的监管
D是市场的管理者，具有法定的监管权限
59.下列关于开放式股票基金的说法，错误的是（c）。
A非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格
B股票型基金80%以上的资产为股票资产
C开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中
D与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高
60.基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（d）。
A按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
B明确提示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
C明确提示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施
D严格制定信息系统的管理制度
61.根据现有法规规定，对持有期少于30日的股票基金投资人收取的赎回费需将赎回费总额的（a）计入基金财产。
A100%
B25%
C50%
D75%
62.基金信息披露的最根本、最重要的原则是（c）。
A全面性
B时效性
C真实性
D重要性
63.关于股票和证券投资基金的表述，正确的是（b）。
A都是所有权凭证
B反映的都是信托关系
C均为直接投资工具
D收益都具有不确定性
64.金融资产中的股权类资产，主要是指（a）。
A股票
B可转债
C取货
D证券化资产
65.（b）既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。
A基金份额登记机构和基金销售机构
B基金管理人和基金托管人
C基金投资顾问机构和基金销售机构
D基金投资人和基金托管人
66.某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025元，则其可得净赎回金额为（b）元。
A10197.75
B10198.75
C12187.68
D12189.68
67.基金宣传推介材料报送的内容不包括（b）。
A基金管理公司督察长出具的合规意见书
B基金管理公司高级管理人员合规性复核意见
C基金评价机构出具的业绩表现报告
D基金托管银行出具的基金业绩复核函
68.关于基金费用的表述，错误的是（d）。
A不同类型的基金适用不同的费率标准
B持有不同期限的基金份额适用不同的费率标准
C购买不同金额的基金适用不同的费率标准
D机构投资者和个人投资者适用不同的费率标准
69.要求基金从业人员持证上岗的目的是（b）。I.保证基金从业人员在执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册II.保证基金从业人员具备必要的职业能力和专业水平III.保证基金从业人员执业过程中不出现差错IV.保证基金从业人员的职业活动处于监管机构的监督之下
AI、II、III
BI、II、IV
CI、III、IV
DII、III、IV
70.关于基金认购费，以下表述错误的是（b）。
A不同的认购金额可以设置不同的认购费率
B后端收费模式的认购费率随投资时间的延长而递减
C后端收费模式在认购时不收取认购费
D认购金额产生的利息需收取认购费
71.契约型基金份额持有人享有（a）。
A基金份额所有权
B基金投资保管权
C基金投资管理权
D基金投资决策权
72.基金合同的当事人包括（a）。
A基金份额持有人、基金管理人与基金托管人
B基金份额持有人、基金管理人与基金销售人
C基金份额持有人、基金监管人与基金销售人
D基金份额持有人、基金销售人与基金托管人
73.下列事项中，不属于托管人应在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告的是（a）。A发生涉及非托管业务的诉讼
B托管部门主要业务人员在1年内变动超过30%
C托管人受到监管部门的调查
D托管人召集持有人大会
74.根据证券投资基金法的规定，（a）应当履行计算并公告基金资产净值的职责。
A基金管理人
B基金托管人
C基金销售机构
D注册登记机构
75.属于基金客户服务原则的是（d）。
A保障本金
B防范风险
C利益优先
D专业规范
76.关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（d）。
A能有效防止信息滥用
B有利于防止利益冲突与利益输送
C有利于提高基金市场活跃度
D有利于投资者的价值判断
77.关于中国基金业协会，以下描述正确的是（b）。
A中国基金业协会的权力机构是理事会
B中国基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织
C中国基金业协会应负责办理公开募集的注册备案工作
D中国基金业协会章程应报国务院批准
78.证券投资基金合同当事人不包括（d）。
A基金管理人
B基金投资人
C基金托管人
D基金销售机构
79.下列不属于基金管理公司内部控制制度组成内容的是（b）。
A部门业务规章
B财务核算
C基本管理制度
D内部控制大纲
80.基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（c）个工作日内递交报告。
A10
B15
C3
D5
81.以下关于契约型基金的表述，正确的是（b）。
A基金董事会是基金的最高权力机构
B基金依据基金合同而成立
C基金依据托管协议而设立
D依据投资公司章程营运基金
82.关于基金销售服务费，以下表述正确的是（a）。
A从基金财产中计提
B从认购费中计提
C从申购费中计提
D从赎回费中计提
83.按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（d）。
A货币市场和资本市场
B票据承兑市场和贴现市场
C票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场
D现货市场和期货市场
84.根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（a）日内聘请法定验资机构验资。
A10
B15
C20
D7
85.QDII基金不得有下列（c）行为。Ⅰ.购买不动产Ⅱ.购买房地产抵押按揭Ⅲ.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证Ⅳ.购买实物商品
AI、II
BI、II、III
CI、II、III、IV
DII、III、IV
86.基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项（d）。
A对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
B对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
C对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法
D基金销售人员的监管监督和投诉机制
87.根据基金职业道德规范中保守秘密的基本要求，以下说法错误的是（d）。
A不公开尚处于禁止公开期间的信息
B不向第三者透露作为秘密的信息
C不泄露在执业活动中所获知的内幕信息
D与同事交流自己获知的秘密
88.基金监管活动的要素主要包括（c）等。
A目标、体制、内容、方式
B目标、体制、手段、方式
C目标、原则、内容、方式、手段
D原则、内容、方式、手段
89.有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是（a）。
A基金赎回实行“已知价”原则
B开放式基金实行“金额申购、份额赎回“原则
C申购实行“已知价”原则
D赎回原则为“金额赎回”原则
90.属于基金客户服务特点的是（c）。
A持续性、全面性
B规范性、细分性
C客观性、适用性
D专业性、时效性
91.制定有关证券投资基金活动的监督管理的规章、规则，并行使审批权、核准或者注册权，是（b）应履行的职责。
A中国保监会
B中国基金业协会
C中国银监会
D中国证监会
92.一般情况下，分级基金在场内可存在三类份额，不属于这三类份额的是下列选项中的（c）。AA类份额
BB类份额
CC类份额
D基础份额
93.以下不属于基金信息披露形式上应遵循的原则是（d）。
A规范性
B可比性
C易得性
D易解性
94.基金的市场营销主要涉及（a）。
A基金的销售与基金份额的注册登记
B基金的销售与基金投资
C基金份额的募集与客户服务
D基金份额的募集与运作管理
95.基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（b）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。
A10
B15
C30
D45
96.以下不属于基金管理公司后台业务部门的是（a）。
A监察稽核部门
B人事管理部门
C信息技术部门
D行政管理部门
97.基金市场营销的特殊性不包括（a）。
A安全性
B服务性
C规范性
D专业性
98.基金销售机构项投资人收取的销售费用不包括（a）。
A客户维护费
B申购费
C赎回费
D转换费
99.关于封闭式基金账户的陈述，正确的是（c）。
A基金账户开户在证券登记机构办理
B基金账户在商业银行办理
C基金账户只能用于基金认购及交易
D每个有效身份证件可以开立多个基金账户
交易押题卷七(题目)
交易押题卷七（题目） 单选题 (1) 证券公司从事中间介绍业务,所提供的服务不包括（）。 A 协助办理开户手续 B 提供期货交易设施 C 代期货公司收付期货保证金 D 提供期货行期信息 (2) （）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。 A 合法性 B 同一性 C 一致性 D 真实性 (3) 自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人在（）交易日后，为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。（T日为客户申请开通日） A T+6 B T+5 C T+3 D T+2 (4) 证券交易所买断式回购结算业务流程不包括( )。 A R+1日日终,中国结算公司上海分公司当日交收完成后,通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据 B R+1日日终,对融资方违约的交易,融券方应付国债义务自动解除,解冻国债可在当日使用 C R日,中国结算公司上海分公司对结算参与人买断式回购到期购回进行单独清算 D R+1日14:00,中国结算公司上海分公司进行买断式回购到期购回资金交收 (5) 下列选项组不属于证券非交易过户登记的是()。 A 公司回购股份 B 股份司法扣划 C 公式实施股权激励计划 D 可转换公司债券转股 (6) 在我国银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔结算。 A 全价交易 B 净价交易 C 询价方式 D 报价方式 (7) 让投资者充分理解（），是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。 A “买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示 B 产品的收益性 C 股市的波动性 D 以上都不对 (8) 证券自营业务与经纪业务相比较，首要的特点是( )。 A 风险的易控性 B 交易的优先性 C 收益的稳定性 D 决策的自主性
《建设法规》练习题
习题 1 一、单项选择题：（每题的备选答案中，只有一个最符合题意） 1. 东州市第二人民医院欲新建一办公大楼，该办公大楼由东州市城建集团承包建造，则施工许可证应由( )申领。 A. 东州市城建集团 B. 东州市第二人民医院 C. 东州市城建集团分包商 D. 东州市第二人民医院或东州市城建集团 2. 建设单位申领建筑施工许可证后，既不开工又不申请延期，或者超过延期的时限( )。 A. 建筑施工许可证自行废止 B. 由发证机关收回建筑施工许可证 C. 由建设行政主管机关处以罚款 D. 取消该建设项目 3. 建设施工许可证应在( )时申领。 A. 投标以前 B. 施工准备工作完成后 C. 正式施工以后 D. 施工准备工作完成后，组织施工以前 4. 建筑法中规定了申领施工许可证的必备条件，下列条件中( )不符合建筑法要求。 A. 已办理用地手续 B. 已经取得了规划许可证 C. 已有了方案设计图 D. 施工企业已落实 5. 上海市百联集团欲新建一座大型综合市场，于2009年2月20日领到工程施工许可证。领取施工许可证后因故不能按规定期限正常开工，故向发证机关申请延期。开工后又因故于2009年10月15日中止施工，2010年10月20日恢复施工。 根据上述背景，按照建筑法施工许可制度的规定，作答以下各题。 （1）．该工程正常开工的最迟允许日期应为2009年（）。 A. 3月19日 B. 5月19日 C. 5月20日 D. 8月20日 （2）．该建设单位通过申请延期，所持工程施工许可证的有效期最多可延长到2009年（）为止。 A. 6月19日 B. 7月19日 C. 8月19日 D. 11月19日 （3）．建设单位申请施工许可证延期的次数最多只有（）。 A. 1次 B. 2次 C. 3次 D. 4次 （4）．因故中止施工，该建设单位向施工许可证发证机关报告的最迟期限应是2009年（）。 A. 10月15日 B. 10月22日 C. 11月14日 D. 12月14日 （5）．该工程恢复施工前，该建设单位应当（）。 A. 报发证机关核验施工许可证 B. 重新申领施工许可证 C. 向发证机关报告 D. 请发证机关检查施工场地 6. 中国国际建筑承包工程公司承建土耳其的伊斯坦布尔-安卡拉高速公路项目，则在该项目施工过程中（）。 A. 必须遵守我国《建筑法》 B.如果该项目属大型项目，则要遵守我国《建筑法》 C. 不用遵守我国《建筑法》 D. 将不受我国所有法律的约束 7. 我国《建设工程安全生产管理条例》规定，对没有安全施工措施的建设项目，建设行政主管部门不予颁发（）。 A. 建设工程规划许可证 B. 施工许可证 C. 建设用地规划许可证 D. 安全许可证
分析押题卷四(题目)
分析押题卷四（题目） 单选题 1（）是公司法人治理结构的基础。 A公司管理 B公司董事会 C股权结构 D股东 2如果所有的自相关系数都近似地等于零,那么该时间数列属于( )时间数列。 A随机性 B平稳性 C趋势性 D季节性 3从竞争结构角度分析,煤炭企业对火电发电公司来说属于( )竞争力量。 A潜在入侵者 B需求方 C替代产品 D供给方 4下列各项中,符合葛兰威尔买入法则的是()。 A股价走平均线之下,且朝着平均线方向上升,但未突破平均线有开始下跌 B平均线从下降开始走平,股价从下向上穿平均线 C股价向上突破平均线,但又立刻向平均线回跌,平均线仍持续下降 D股价上穿平均线,并连续暴涨,远离平均线 5某债券年息为8%,面值100元,每半年付息一次,上次付息时间为2012年6月30日。若2012年9月16日的市场净值为96.3元,利息累计天数按每月30天算,则实际支付价格为()元 A94.63 B98.01 C97.97 D94.59 6按照上海证券交易所上市公司行业分类，媒体属于（）行业。 A可选消费 B信息技术 C电信业务 D公用事业 7在中国基金企业发展历程中,( )这一时期的特点是管理层开始有计划、有步骤地推出一系列旨在培育机构投资者的政策措施。 A1995-2003年 B1991-1997年 C1998-2000年 D2001年至今 8关于证券组合的分类,下列正确的是() A波动型、随机型、平衡型等 B收益型、风险型、混合型等 C收入型、增长型、指数变化型等 D扩张型、紧缩型、平衡型等
9资本资产定价理论认为,当引入无风险证券后,有效边界为()。 A债券市场线 B特征线 C资本市场线 D无差异曲线 10关于黄金交叉与死亡交叉,下列表述正确的是()。 A两种情况均为买入信号 B前者是卖出信号,后者是买入信号 C两种情况均为卖出信号 D前者是买入信号,后者是卖出信号 11可变增长模型中的“可变”是指（）。 A股价的增长率是可变的 B股票的投资回报率是可变的 C股息的增长率是变化的 D股票的内部收益率是可变的 12（），我国批准基金管理公司启动合格境内机构投资者制度的试点。 A2006年8月 B2002年11月 C2006年2月 D2001年11月 13国际注册投资分析师协会(简称“ACIIA”)于()年正式成立。 A1999 B2000 C2001 D2002 14某一投资人在股票投资中,年末市价总值1150元,年初市价总值1000元,年内股票红利收益为50元,则收益率为( )。 A15% B30% C20% D25% 15我国中央银行用（）符号代表狭义货币供应量。 AM0 BM1 CM2 DM2-M1 16通货紧缩形成对()的预期。 A名义利率下调 B需求增加 C名义利率上升 D转移支付增加 17下列关于利率期限结构形状的各种描述中,不存在的是( )收益率曲线。 A拱形的 B反向的
建设法规模拟题二
《建设法规》模拟题二 一、单项选择题 1．中标通知书发出 C 内，中标单位应与建设单位依据招标文件、投标书等签订工程承发包合同。 天天 天天 2．临时建设是指企事业单位或者个人因生产、生活的需要临时搭建的结构建议并在规定期限内必须拆除的建设工程或者设施。临时建设应当办理 C ，期限一般不超过 A.建设工程规划许可证；2年 B.施工许可证；1年 C.临时建设工程许可证；2年 D.建设用地规划许可证；1年 3．某厂新建一车间，竣工后墙体开裂。经勘测，开裂是由某厂提供的设计所必需的地质资料不准确，导致不均匀沉降造成的。某厂将施工企业、设计单位告上法庭，要求赔偿。本案中的责任认定为 A A.某厂承担主要责任，设计单位承担次要责任 B.施工企业承担全部责任 C．设计单位承担全部责任 D. 某厂承担全部责任 4．房地产转让市场，又称开发经营市场，是房地产 B 级市场 A. 一级 B. 二级 C. 三级 D. 再转让市场 5．建设单位与施工承包企业签订合同后，要求施工承包企业提供银行履约保函，此行为属于A A.建设工程合同担保 B.建设工程合同索赔 C.建设工程和同保全 D.建设工程合同变更 6．下列属于行政责任承担方式的是 A A.罚款 B.支付违约金 C.拘役 D.消除妨害 7．建设工程施工合同一般规定工程具备隐蔽条件或达到专用条款约定的中间验收部位，承包人进行自检，并在隐蔽或中间验收前 D 小时以书面形式通知工程师验收。 8．招标公告属于合同订立过程的 B 。
A. 要约 B.要约邀请 C. 承诺 D.要约准备 9．依据《工程建设项目招标范围和规模标准规定》，施工单项合同估算价 C 万元人民币以上的工程建设项目，必须进行招标。 10．我国建设工程建设标准根据发布主体可分为四级，不包括 C A.国家 B.行业 C.省级 D.企业 11．能够满足设计方案的比选和确定要求的是 B 应满足的设计深度。 A.总体设计 B.初步设计 C.技术设计 D.施工图设计 12．《工程建设标准强制性条文》是 D 的配套文件。 A.《招标投标法》 B.《建设工程安全生产管理条例》 C.《标准化法》 D.《建设工程质量管理条例》 13．根据国家相关规定，评标委员会由招标人代表和有关技术、经济等方面的专组成，成员人数为C 人以上单数。 B. 3 C．5 D. 9 14．在物业管理活动中处于主导地位的是 D A. 政府房地产行政管理部门 B. 物业管理企业 C. 房地产开发商 D. 业主 15．房地产开发项目应当建立资本金制度，资本金占项目总投资的比例不得低于C % % % % 二、多项选择题 1．建设法规的作用是
2019年二级建造师《法规》考前押题-提分卷(二)答案解析
2019年二级建造师《法规及相关知识》点睛提分卷（二） 第 1题：单选题 某建筑公司与某工程项目部签订了承包协议书，约定项目部对项目独立经营，自负盈亏。但项目部不能独立承担民事责任，根本原因是（ ）。 A.没有自己独立的名称 B.没有固定的经营场所 C.不是独立法人 D.没有自己的组织机构 【正确答案】：C 第 2题：单选题 关于建设工程代理的说法，正确的是（ ） A.招标活动应当委托代理 B.代理人不可以自行辞去委托 C.被代理人可以单方取消委托 D.法定代表人与法人之间是法定代理关系 【正确答案】：C 第 3题：单选题 施工企业与保险代理人张某签署了盖有保险公司印章的工程保险合同，并足额缴付了保费，但张某表示需将保费交回公司后才能签发保单，后施工企业发生保险事故要求赔偿时，保险公称张某已离职，且其未将保险合同和保费交回。关于该案中责任承担的说法，正确的是( )。 A．张某应当向施工企业赔偿损失 B．施工企业补缴保费后，保险公司方可赔偿损失 C．保险公司找到张某追回保费后，方可给予施工企业赔偿 D．保险公司应当支付保险金，并可向张某追偿 【正确答案】：D 第 4题：单选题 某建筑公司为了工程施工需要租赁3台塔吊用于现场吊装作业，则建筑公司对3台塔吊享有的权利属于（ ）。 A.所有权 B.自物权 C.用益物权 D.担保物权
第 5题：单选题 甲将闲置不用的工程设备出售给乙，双方约定3 d后交付设备。次日，甲又将该设备卖给丙，并向丙交付了该设备。经查，丙不知甲与乙之间有合同关系。关于甲、乙、丙之间的合同效力的说法，正确的是()。 A．甲与乙、丙之间的合同均有效，丙取得该设备所有权 B．甲与乙之间的合同无效，甲与丙之间的合同有效，丙取得该设备所有权 C．甲与乙、丙之间的合同均无效，丙没取得该设备所有权 D．甲与乙之间的合同先生效后失效，甲与丙之间的合同有效，丙取得该设备所有权 【正确答案】：A 第 6题：单选题 下列发生在工程实施中的事项，构成不当得利之债的是（ ）。 A.总承包单位为分包单位作业人员缴纳意外伤害保险费用 B.施工单位按照约定协助建设单位办理开工手续并承担相关费用 C.施工单位在施工过程中办理设计变更增加的工程款项 D.建设单位因合同无效拒付竣工验收合格的实际施工人工程款 【正确答案】：D 第 7题：单选题 某开发商在一大型商场项目的开发建设中，违反国家规定，擅自降低工程质量标准，因而造成重大安全事故。该事故的直接责任人员应当承担的刑事责任是（ ）。 A.重大责任事故罪 B.工程重大安全事故罪 C.重大劳动安全事故罪 D.危害公共安全罪 【正确答案】：B 第 8题：单选题 在城市规划区内以划拨方式提供国用土地使用权的建设工程，建设单位用地批准手续前，必须先取得该工程的( )。 A．建设工程规划许可证 B．质量安全报建手续 C．施工许可证 D．建设用地规划许可证
基础押题卷三(题目)讲述
基础押题卷三（题目） 单选题 1.下列说法错误的是（）。 A基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效 B基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效C基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担 D投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立 2.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。 A完全复制＜抽样复制＜优化复制 B完全复制＞抽样复制＞优化复制 C优化复制＜完全复制＜抽样复制 D优化复制＞完全复制＞抽样复制 3.关于保证金交易业务，下列表述正确的是（）。 A保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险 B卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌 C融券没有资金成本 D融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会 4.关于全额结算，以下表述错误的是（）。 A全额结算的结算成本较低 B全额结算的结算机构不对结算完成进行担保 C全额结算也就是逐笔结算 D全额结算有助于降低结算本金风险 5.下列属于我国债券市场的场外交易场所的是（）。 A融资融券市场 B上海证券交易所 C深圳证券交易所 D银行间市场 6.某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，证券A 的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130%的担保比例。 A10万元 B50万元 C5万元 D不需要追加 7.证券投资基金财务报表包括（）。I.资产负债表II.利润表III.净值变动表IV.现金流量表AI、II BI、II、III CII、III、IV DII、IV 8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。 A成长期
承销押题卷三(题目)
承销押题卷三（题目） 单选题 (1) 发行人律师在（）中应对任何与发行人本次发行有关的法律问题明确发表结论性意见。 A、律师工作报告 B、法律意见书 C、盈利预测报告 D、审计报告 (2) 目前，我国凭证式国债发行完全采用（）发行。 A、公开招标方式 B、承购包销方式 C、代销 D、以上都不正确 (3) 上市公司设董事会秘书，其职责不包括（）。 A、负责股东大会和董事会会议的筹备、文件保管 B、管理公司信息披露事务 C、负责公司股东资料的保管 D、办理信息披露事务 (4) 下列有关股份制改组的法律审查的表述,错误的是()。 A、律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同，审查重大合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵 B、律师应尽责了解原企业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议，并依法对这些诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见 C、律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否仍在保护期内 D、鉴于券商是各中介机构的主协调人，因此律师作出法律意见时应与券商保持一致 (5) 收购人进行上市公司的收购,应聘请在中国注册的具有从事()业务资格的专业机构担任其财务顾问。 A、财务顾问 B、法律顾问 C、理财顾问 D、投资顾问 (6) 上市公司设董事会秘书,其职责不包括()。 A、负责办理信息披露事务 B、负债公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管 C、决定聘任会计师事务所 D、负债公司股东资料的管理 (7) 发行人出现以下哪些情形，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐资格的是（）。 A、通过从事保荐业务谋取不正当利益 B、保荐代表人持有发行人股份的 C、公开发行证券上市当年即亏损 D、保荐代表人未完成或者未参加辅导工作 (8) 外国投资者进行战略投资所持有的国内上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满前,
《建设法规》模拟题三
《建设法规》模拟题三 一、单项选择题 1. 下列规范性文件中，属于行政法规的是C A.宪法 B.建筑法 C.建设工程质量管理条例 D.建筑工程施工图设计文件审查暂行办法 2．《城市房地产管理法》规定房地产抵押时，房屋的所有权和该房屋占用范围内的土地使用权 B 抵押，这体现了的原则。 A.要分别；分类管理 B.必须同时；房地不可分 C.禁止；房地不可分 D.可以分别；平等自愿 3．在工程发包承包过程中受贿5000元以上，10000元以下，但有悔改表现 的个人，可以由主管部门的对其 D A.行政处分 B.民事责任 C.刑事责任 D.行政处罚 4．城市规划法中依照市区和近郊区非农业人口的数量将城市分为大中小三级，其中中等城市的划分标准是 C A.50万人以上 B.100万人以下 C.20万人以上，50万人以下 D.50万人以上，100万人以下 5．下列行为中，符合《建筑法》关于建筑工程发承包规定的是C A．甲具有三级资质建筑施工企业承揽了一座88层商务公建工程 B．乙建筑施工队挂靠丙建筑施工企业承揽工程 C．丁建筑施工企业与戊建筑施工企业联合承揽工程 D．戌建筑施工企业允许个体户王某以本企业的名义承揽工程 6．申请建筑工程施工许可证的条件规定，建设工期不足一年的，到位资金 原则上不得少于合同价的 D A.20% B.25% C.30% D.50% 7．施工总承包一级企业承包工程范围是A A．40层以下、各类跨度的房屋建筑；高度240米以下的构筑物 B．不受限制，可承包各类房屋建筑工程的施工
C．28层以下，单跨36米以下的房屋建筑；高度120米以下的构筑物 D．14层以下，单跨24米以下的房屋建筑；高度70米以下的构筑物 8．《中华人民共和国建筑法》自 B 起实施。 A.1997.11.1 B.1998.3.1 C.1990.4.1 D.1999.10.1 9．建筑法规定，建设单位应当自领取施工许可证之日起 D 内开工，因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期，延期以两次为限，每次不超过。既不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行废止。 A.3个月；1个月 B.1个月；3个月 C.1个月；1个月 D.3个月；3个月 10．对城市发展全局有影响的、城市规划中确定的、必须控制的城市基础设施用地的控制界线一般称之为 C A．黄线B．绿线 C．红线D．紫线 11．建筑工程项目的招标方式，除公开招标外，还包括B A.协议招标 B.邀请招标 C.委托招标 D.议标 12．设计深度应满足“设计方案的比选和确定，主要设备材料订货，基建投资控制”等要求的是 B A．总体设计B．初步设计 C．技术设计D．施工图设计 13．按照提供预售的商品房计算，投入开发建设的资金达到工程建设总投资额的 D 以上并已经确定施工进度和竣工交付日期的可以进行房屋预售。 A. 20% B.15% C. 30% D. 25% 14．工程重大事故分 B 级。发生重大事故后，事故发生单位应当在内写出书面报告，按照规定逐级上报。 A.三级；3日 B.四级；24小时 C.四级；3日 D.三级；5日
2019年二级建造师《法规》考前押题-提分卷( 一 )答案解析
2019年二级建造师《法规及相关知识》点睛提分卷（一） 第 1题：单选题 2014年3月，某住宅小区二期工程开工建设，其中 5号楼套用2014年一期工程 6号楼的施工图施工。施工过程中，承包方技术人员发现图纸中套用的图集现已作废，则该技术人员正确的做法是（）。 A．按图施工即可，因该图纸是经过施工图审查合格的图纸 B．按现行的图集作相应的套改后继续施工 C．向建设单位提出 D．向设计院提出，要求其更改图纸 【正确答案】：C 第 2题：单选题 施工单位试验员王某在混凝土浇筑现场，欲对正在浇筑的二层框架柱混凝土取样、制备试块，监督此过程的应当是（）。 A．施工单位项目经理 B．质监站质监人员 C．监理工程师 D．施工单位施工员 【正确答案】：C 第 3题：单选题 建筑施工企业出借资质证书允许他人以本企业的名义承揽工程，情节严重的，其可能受到的最严重的行政处罚是（）。 A．吊销资质证书 B．责令改正，没收违法所得 C．降低资质等级 D．处以罚款 【正确答案】：A 第 4题：单选题 检测结果利害关系人对检测结果发生争议的，由（） A．双发共同认可的检测机构 B．原检测机构 C．上级检测机构 D．建设行政主管部门
【正确答案】：A 第 5题：单选题 关于《建设工程施工合同（示范文本）》（ GF—2013—0201）的是（）。 A．当事人必须采用示范文本 B．采用示范文本是强制性的 C．供当事人订立合同时参考 D．不采用示范文本 【正确答案】：C 第 6题：单选题 乙施工单位通过招标程序中标了甲开发公司的一个施工项目。签约前，甲要求让利5％，否则不签施工合同。后双方按中标价签订了备案合同，同时签订了让利 5％的补充协议。竣工结算时，甲按让利协议扣减结算总价 5％，乙以自己亏损为由不同意让利并向法院起诉，要求按中标价结算。下列说法正确的是（） A．应以备案合同作为结算工程价款依据 B．该补充协议属于可撤销合同 C．应以补充协议作为结算工程价款依据 D．乙方行为构成合同违约 【正确答案】：A 第 7题：单选题 某劳务公司异地承接劳务工程，完工后，木工队长王某没有把公司下发的工资足额发给工人就离去，劳务公司补发工人工资后准备起诉王某，得知王某从原籍出来后已有两年没回去。在以下选项当中，有管辖权的法院是（）。 A．王某经常居住地基层法院 B．王某户籍所在地基层法院 C．劳务公司住所地基层人民法院 D．劳务公司住所地中级人民法院 【正确答案】：A 第 8题：单选题 甲公司把 A、B两栋楼工程发包给乙公司施工，乙公司私下把 B楼的施工任务转包给丙公司，丙公司又把 B楼的外装修工程分包给丁施工队完成。工程完工后甲公司付清了乙公司工程款，但是丁施工队没有拿到工程款，准备起诉。下面的说法中，不正确的是（）。 A．丁施工队是 B楼外装修工程的实际施工人
基金押题卷三(解析)
基金押题卷三（解析） 单选题 (1) 根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格”的职责应该由（）承担。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、证监会 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：112 考察基金托管人的职责。 (2) 债券基金与股票基金相比，其波动性通常（）。 A、较小 B、较大 C、相同 D、不确定 专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：34 债券基金的波动性通常要小于股票基金。 (3) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：204 当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，年度报告还将披露公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例。 (4) 我国现阶段取得基金托管资格和资金托管人基本都由商业银行担任，以下描述不正确的原因是（）。 A、基金资金清算是托管人的职责之一 B、托管人对基金的投资运作进行监督 C、托管人负责基金资产的投资运作 D、会计复核是托管人的职责之一 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：5 管理人负责基金资产的投资运作。 (5) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：66 我国开放式基金的赎回价格是以基金份额净值为基础加、减有关费用计算的。 (6) 以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。
建设法规模拟题第三套(含答案)
《建设工程法规及相关知识复习题集》（3） 一、单项选择题（共60题，每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意） 1．赵某通过考试取得了二级建造师资格证书，受聘并注册于具有二级资质的蓝天建筑公司。赵某可以建造师名义担任（）。 A. 各类中小型建设项目施工的项目经理 B. 本专业大中型建设项目施工的项目经理 C. 各类民用建设项目施工的项目经理 D. 蓝天建筑企业资质的建设工程项目施工的项目经理 2．赵某通过考试取得了二级建造师资格证书，2008年8月受聘并注册于具有二级资质的蓝天建筑公司，2009年9月因工作变动而变更注册于田原建筑公司。变更注册后，赵某的注册证书和执业印章的有效期截止到（）。 A. 2010年9月 B. 2011年8月 C. 2011年9月 D. 2012年9月 3．二级建造师李某在2011年8月注册有效期满时办理了延续注册，则他的注册有效期可延续到（）。 A. 2013年9月 B. 2013年8月 C. 2014年9月 D. 2015年9月 4．二级建造师王某调离原受聘单位后，因原来负责的项目工作需要，仍继续担任该项目施工的项目经理，则他的注册证书将（）。 A. 被吊销 B. 被撤销 C. 需增项 D. 失效 5．某建设单位欲新建一座大型综合市场，于2010年3月20日领到工程施工许可证。该工程正常开工的最迟允许日期应为2010年（）。 A. 4月19日 B. 6月19日 C. 6月20日 D. 9月20日 6．上题中，该建设单位因故不能按规定期限正常开工，通过申请延期，所持工程施工许可证的有效期最多可延长到2010年（）为止。 A. 7月19日 B. 8月19日 C. 9月19日 D. 12月19日 7．建设单位申请施工许可证延期的次数最多只有（）。 A. 1次 B. 2次 C. 3 次 D. 4次 8．某建设项目因故于2009年10月15日中止施工，该建设单位向施工许可证发证机关报告的最迟期限应是2009年（）。 A. 10月15日 B. 10月22日 C. 11月14日 D. 12月14日 9．项目因故中止施工，在恢复施工前，建设单位应当（）。 A. 报发证机关核验施工许可证 B. 重新申领施工许可证 C. 向发证机关报告 D. 请发证机关检查施工场地 10．甲、乙两家建筑公司联合投标某一工程。甲公司由于自身原因没有履行共同投标协
法规押题卷二(答案)
法规押题卷二（答案） 单选题 1/100封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（）人以上。 A50 B100 C200 D300 参考答案：C 2/100关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（）。 A投资者购买债券后就成为公司的股东，投资者购买基金份额就变成基金的受益人 B基金、股票、债券都是反映的一种信托关系 C股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证 D股票反映的是一种所有权关系；基金反映的是一种信托关系 参考答案：D 3/100美国称证券投资基金为（）。 A信托产品 B共同基金 C证券投资信托基金 D单位信托基金 参考答案：B 4/100关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是（）。 A降低交易成本 B给金融市场提供流动性 C为国有企业解决融资需求 D对金融资产合理定价 参考答案：C 5/100开放式基金合同生效后，每（）个月结束之日起45日内，基金管理人需要披露更新的招股说明书。 A3 B6 C1 D12 参考答案：B 6/100基金宣传推介材料应当（）。 A有选择性的宣传基金业绩表现 B培养投资人长期投资的理念 C根据发行情况，及时修改备案的宣传材料 D无需揭示投资风险 参考答案：B 7/100基金销售机构的职责规范包括（）。 A对基金客户进行身份识别 B委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
C基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料 D书面协议委托其他机构代为办理基金业务 参考答案：A 8/100下列关于开放式股票基金的说法，错误的是（）。 A非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格 B股票型基金60%以上的资产为股票资产 C与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高 D开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中 参考答案：D 9/100关于基金职业道德，以下表述错误的是（）。 A与一般社会道德、职业道德没有任何关系 B是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化 C是基金从业人员职业道德的简称 D基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的执业行为规范。 参考答案：A 10/100在每年结束后（）日内，基金管理人需披露基金的年度报告。 A15 B45 C60 D90 参考答案：D 11/100基金净值公告的主要内容不包括（）。 A份额累计净值 B份额净值 C基金净值增长率 D基金资产净值 参考答案：C 12/100关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是（）。 A基金合同期限在5年以上 B基金份额持有人不少于10000人 C基金的募集符合《证券投资基金法》规定 D基金募集金额不低于2亿元人民币 参考答案：B 13/100按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（）的法定义务。 A基金评价机构 B基金销售支付机构 C基金注册登记机构 D基金投资顾问机构 参考答案：B 14/100我国目前只能由依法设立的（）担任基金管理人。 A基金投资者 B基金管理公司
交易押题卷一(题目)
交易押题卷一（题目） 单选题 (1) 我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖（）。 A、可转换债券 B、A股 C、国债 D、B股 (2) 下列关于资产管理业务的描述不正确的是（）。 A、资产管理业务主要包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务；为客户特地目的办理专项资产管理业务 B、专项资产管理业务的特点之一是证券公司于客户必须是一对一的 C、专项资产管理业务通过专门账户经营运作 D、集合资产管理业务的投资范围有限定性与非限定性之分 (3) 实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。 A、证券公司 B、证券业协会 C、证券交易所 D、中国结算公司 (4) 客户办理账户挂失或补办手续,()应在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。 A、经办人和复核员 B、申请人和经办人 C、申请人和复核员 D、委托人和经办人 (5) 在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（）。 A、证券过户 B、证券登记 C、证券变更 D、证券转托管 (6) 关于交易型开放式指数基金发行登记,下列表述中正确的是( )。 A、交易型开放式基金募集结束前，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记 B、中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式基金份额有效明细数据办理初始登记 C、中国登记结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，解除全部组合证券的认购冻结 D、以上说法都不正确 (7) 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券经纪人说法错误的是（）。 A、从事业务须向客户出示证券经纪人证书 B、不得同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
答案_建设法规模拟题2
《建筑工程管理与法规》模拟试卷 一、单项选择题（共70题，每题1分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1．具有法人资格的法律关系的主体是指（）。 A.总经理 B.董事长 C.有限责任公司 D.法人代表 2．建造师执业资格注册有效期一般为（）。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年 3．甲公司决定向乙公司购买一批进口钢材，签订合同后，甲得知乙新到一批采用最新技术生产的进口钢材，于是决定改购这批新品种的钢材。甲乙之间法律关系的变化属于（）。 A.主体变更 B.客体变更 C.权利变更 D.义务变更 4．A公司与B公司签订的水泥购销合同中约定，交付水泥的地点为A公司仓库。合同履行中，B公司派甲送货。途中甲的车出了故障，委托好友丙代为运输，并约定运价。丙中途将车停在路边，下车去吃饭。此时下起暴雨，将车上的水泥淋湿大半，已无法使用。对于淋湿水泥的损失，以下说法正确的是（）。 A.A公司向B公司主张赔偿 B.A公司要求丙承担 C.A公司要求甲承担 D.A公司自行承担 5．房客乙1998.12.31.从房主甲的出租房搬走时欠6个月房租未付，1999.5.1，甲找到乙催其交付所欠租金，乙未付。甲应不晚于（）向法院起诉，能追回乙所欠的房租。 A.2000.12.31. B.1999.12.31. C.2000.5.1. D.2001.5.1. 6．勘察设计合同在当事人之间形成的法律关系是以（）为客体。 A.财 B.物 C.行为 D.非物质财富 7．无权代理是指（）而以他人的名义进行民事、经济活动。 A.企业未经允许 B.企业超越经营范围 C.行为人没有代理权 D.被代理人授权不明 8．专利权的客体不包括（）。 A.发明 B.实用新型 C.外观设计 D.注册商标 9．专利纠纷中当事人一般请求（）调解。 A.地方仲裁委员会 B.地方人民法院 C.地方专利管理机关 D.国家专利行政主管部门 10．依照法律规定, （）是可以作为抵押财产的。 A.自留山 B.某中学校长的小车 C.某大学的教学楼 D.宅基地的使用权 11．当由5人组成评标委员会时，经济、技术专家人数最少为（）。 A.2人 B.3人 C.4人 D.5人 12．按照国务院有关规定批准开工报告的建设工程，因故不能开工超过（）的，应该重新办理开工报告的批准手续。 A. 1个月 B. 3个月 C. 6个月 D. 1年 13．在拆除工程前，建设单位要报送建设工程所在地的县以上人民政府主管部门备案的材料中不包括（）。 A.施工单位资质等级证明 B.拆除工程预算 C.拟拆除建筑物、构筑物及可能危及毗邻建筑的说明 D.拆除施工组织方案 14．建设单位领取施工许可证后，因故不能按期开工的，最多可以向发证机关申请（）延期。 A.2次 B.3次 C.4次 D.5次 15．新建、扩建、改建的建设工程，建设单位在（）向建设行政主管或其授权部门申请领取建设工程施工许可证。 A.建设工程立项批准前 B.工程发包前 C.工程开工前 D.建设工程立项批准后，工程发包前
2019年 基金法律法规、职业道德与业务规范 提分押题试卷(含答案解析 )
《基金法律法规、职业道德与业务规范》 提分押题试卷 （答案解析版） 一、选择题：单选题（每题1分，共100题，共100分。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）1．关于基金费用的表述，错误的是（）。 A、持有不同期限的基金份额适用不同的费率标准 B、不同类型的基金适用不同的费率标准 C、机构投资者和个人投资者适用不同的费率标准 D、可根据购买基金金额的不同适用不同的费率标准 【参考答案】C 【今J解析】C基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用。未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。 2．基金管理人进行合规检查的具体内容不包括（）。 A、公司是否独立运作 B、公平交易制度建设及执行情况 C、重大关联交易的执行情况 D、基金公司的收入情况
【参考答案】D 【今J解析】D合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况。除ABC三项外，合规检查还包括：（1）公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效；（2）基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破；（3）风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。 3．基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。 A、3 B、5 C、10 D、15 【参考答案】C 【今J解析】C基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
基础押题卷三(题目)
基础押题卷三(题目)
基础押题卷三（题目） 单选题 1自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。 A金融机构的去杠杆化 B放松金融管制 C金融监管的改革 D金融创新 22007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A优质按揭贷款和相关证券化产品 B次级按揭贷款和相关证券化产品 C银行信用危机 D实体企业信贷 3在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[ ]。 A次级贷款 BAlt-A贷款 C住房权益贷款 D机构担保贷款 4目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。
A收入或税收 B收入或利润 C成本或利润 D收入或成本 5有价证券是()的一种形式。 A真实资本 B虚拟资本 C非实物资本 D实物资本 6与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。 A筹集资金 B风险管理 C资金清算 D投资获利 7我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 A募集金额 B募集股数 C净资产 D票面总值
8下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。 A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄国债 D长期建设国债 9一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()。A利率风险大 B利率风险小 C信用风险小 D信用风险大 102002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。 A该指数系列以2002年12月31日为基日 B基期指数为100 C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D样本指数价格选取日终全价 11按照债券形态分类,无记名国债属于()。 A实物债券 B凭证式债券
基金押题卷八(题目)汇总
基金押题卷八（题目） 单选题 (1) 不同种类发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差也被称为（）。 A、市场板块外利差 B、市场板块内利差 C、品质利差 D、市场板块内与板块外利差 (2) 如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。 A、管理人承担 B、托管人承担 C、投资者共同承担 D、所有参与主体共同承担 (3) 以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。 A、如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润等于期末未分配利润 B、本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益 C、未分配利润余额年末不结转 D、本期利润不包括未实现的估值增值或减值 (4) 基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是( )。 A、对基金投资范围、投资对象的监督 B、对基金投资范围、投资流程的监督 C、对基金投资范围、公开披露信息的监督 D、对基金投资范围、交易过程的监督 (5) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 (6) 依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响（）小数点后第五位,应采用待摊或预约的方法。 A、基金份额净值 B、基金资产总值 C、基金所有者权益 D、基金资产净值 (7) 以技术分析为基础的投资策略,是在否定()前提下的。 A、强式有效市场 B、半强式有效市场 C、弱式有效市场 D、市场有效性 (8) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。 A、渠道特性 B、客户特性
C、市场环境 D、基金产品的类型 (9) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (10) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 (11) 以下关于行为金融理论的描述，正确的是（）。 A、投资者总可以通过掌握更多的信息获利 B、委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式 C、投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响，不可能立即对全部公开信息做出反应，因此市场是弱式有效市场 D、投资者由于心理因素，会对新信息过度反应或反应不足，导致证券价格的错定，投资者同样无法获利 (12) ( )在股票市场急剧下降或缺乏流动性，加剧市场往不利反向运动。 A、买入并持有策略 B、投资组合保险策略 C、动态资产配置策略 D、恒定混合策略 (13) 根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。 A、信息披露 B、销售监管 C、申请核准 D、以上都不对 (14) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (15) 目前，我国证券投资基金托管费一般按（）的基金资产净值的一定比例计提。 A、当日 B、前一日 C、一周平均值 D、月平均值 (16) 投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自( )起,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。 A、T+2
建设法规模拟试题及答案汇编
单选题 1、在委托代理法律关系中，如果因为授权不明确而给第三人造成损失，（D）。A．由被代理人独自承担责任B．由代理人独自承担责任 C．由被代理人和代理人按照约定各自承担赔偿责任 D.被代理人要向第三人承担责任，代理人承担连带责任 2、某施工企业和某建设单位于1999年5月10日签订了一份工程施工合同，合同约定建设单位应于2001年9月10日前支付所有工程款，但建设单位一直未按约定支付。那么，施工企业的诉讼有效期限至（D）。 A． 2001年5月10日B．2001年9月10日C． 2002年9月10日D．2003年9月10日 3、自物权，又称（B），是指权利人对于自己所有物享有的占有、使用、收益和处分的权利。 A．抵押权B．所有权C．留置权D．质权 4、全民所有制企业的经营权属于（B）。A．自物权B．用益物权C．担保物权D．债权 5、建设单位领取施工许可证后，因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期，延期次数和每次期限分别为（B）。A．1次和3个月B．2次和3个月C．3次和2个月D．1次和6个月 6、建设单位申领施工许可证时，建设资金应当已经落实。按照规定，建设工期不足一年的，到位资金原则上不少于工程合同价款的（C）。 A、10% B、30% C、50% D、80% 7、根据《招投标法》的有关规定，大型基础设施项目，施工单项合同估算价和勘察设计合同单项合同估算价在（C）以上时，必须进行招标。 A．200万元和100万元B．100万元和50万元 C．200万元和50万元D．3000万元和100万元 8、招标人不得以任何方式限制或者排斥本地区、本系统以外的法人或者其他组织参加投标，是（B）的体现。 A．公开原则B．公平原则C．公正原则D．诚实信用原则 9、根据我国《建筑法》的规定，下列表述中正确的是（D）。 A、经建设单位认可，分包单位可将其承包的工程再分包 B、两个以上不同资质等级的单位联合承包的，可以按照资质等级高的单位确定资质等级 C、施工现场的安全由建筑施工企业和工程监理单位共同负责 D、建筑施工企业应当为从事危险作业的职工办理意外伤害保险