[供应商认证]公司供应商质量体系评审标准

+Supplier Quality System Assessment供应商质量体系评审

Section 1: Quality Management System质量管理体系

1. Quality Function & Responsibilities质量管理架构和职能

2. Internal Audits内审

Section 2: Management Responsibility管理职责

3. Quality Data & Communication 质量数据和信息交流

Section 3: Resource Management资源管理

4. Training (Problem Solving/ Statistical)培训(问题解决工具/统计分析)

Section 4: Product Realization Planning产品实现策划

5. New Product Introduction新产品导入

6. Supplier Certification Program供应商认证

7. Capability / Qualification of New Products新产品能力评估

8. Product & Process Review产品和过程确认

9. Capacity Planning产能分析Section 5: Production Process制造过程

10. Process Characterizations & Quality Checks制程特性和质量检测

11. Process Change Notification变更通知过程

12. Purchased Material Quality采购材料质量

13. Final Inspection最终检查

14. Work Instructions作业指导

Use the ED12695 Quality System Assessment Scoring Form to document the results of the audit and any required actions. 使用ED12695质量评估系统能够从文件中确定评分的准则

Rating:

SCORE 1: Unacceptable - This element is not included in the organization’s quality management system.

（不合格的-这个要素不包括在该组织的质量管理系统）

SCORE 2: Unacceptable - Both planning and execution for

this element require substantial improvement.

（不合格的-对这个要素计划与执行两个都必需要有实质上的改进）

SCORE 3: Marginally Acceptable - This element is included in the supplier’s quality management system and planning is adequate. However, execution requires improvement.

（基本合格的-这个要素包括供货商的质量管理系统和适当的计划。当然，执行还需要改进）

SCORE 4: Acceptable - This element is included in the supplier’s quality management system and is generally well-executed. （合格的-这个要素包括一般执行供货商的质量管理系统）SCORE 5: Excellent - This element is included in the supplier’s Quality Process. Planning and execution are extremely thorough. （优秀的-这个要素包括供货商的质量加工。计划和执行都十分的彻底）

Definitions, Terms, and Acronyms:

SECTION 1: QUALITY MANAGEMENT SYSTEM（质量管理体系）

1. Quality Function & Responsibilities (质量管理架构和职能)

Is there a Quality function or organization which provides customer advocate guidance to the total organization, and is this position fully supported by management? Is the organization’s quality management system properly documented, maintained and implemented? (是否有一个质量管理架构或机构提供客

户主张引导到整个组织,和经由管理这个状态是否十分符合现状?是否机构的质量管理体系拥有适当的证明,保持和执行?)

SCORE 1:

?Organization has not achieved any quality certification. (组织没有任何质量认证)

SCORE 2:

?Organization has obtained ISO9000

certification. (组织取得ISO9000质量管理体系认证)

?Continuous improvement activities have not been initiated. .( 持续改进活动未曾启动)

?Organization has obtained ISO9000 certification and other nationally recognized quality certifications. .( 组织取得ISO9000质量管理体系认证和其他国家承认质量认证。)

?Organization is implementing some continuous improvement activities. 组织实施一些持续改进活动)

?The role of the Quality function is clearly defined and well supported. : ( 质量管理架构方面的定位必须是有明确定义和有事实依据的。) ?

?In addition to ISO 9000, the organization has or has plans to pursue a higher level quality certification or award (such as TL9000, Malcolm Baldridge National Quality Award, etc.). .(除

ISO9000质量管理体系认证之外，供应商已经或者打算申请更高水平的质量证书或授权(如TL9000，美国波多里奇国家质量奖等。))

?Continuous improvement activities have been initiated. ( 持续改进活动已经启动。)

?Procedures exist which provide for an escalation process to delay a product not deemed ready for release. ( 对于防止升级过程中产品未准备好、延迟发放产品需要做的流程)

?Quality function clearly serves in the customer advocacy role. ( 质量管理架构清晰服务于客

户管理角色)

?Management is personally involved in the customer satisfaction process. ( 管理是亲自参与客户

满意度调查的过程)

SCORE 5:

?The Quality function takes a leadership role in promoting the Six Sigma process, total customer satisfaction, and cycle time improvement. (推进六西格玛管

理理念的过程，使客户完全满意和完成任务所须时间周期持续改进，质量管理架构呈现领导作用。)

?Senior Management regularly reviews effectiveness of the closed loop corrective action process. (高层管理定

期回顾闭环纠正措施过程的效果)

?Critical areas of the organization can demonstrate the achievement of Six Sigma. (组织的关键区域

可证明六西格玛管理理念的应用)

?The role of the Quality function is well recognized and supported by all levels of management. (质

量管理架构方面是广为承认的和支持各个级别的管理的)?The organization works directly with customers not only in resolving issues, but also in understanding customers’ businesses/needs to anticipate their

requirements. (不仅仅是解决问题，组织要直接与客户沟通，也要了解客户事务/客户需要的预期要求)

2. Internal Audits内部审核

Does an internal assessment program exist as part of the quality system review process and does Management regularly

report on the results?内审报告是否存在质量体系审查程序和定期报告管理的结果？

SCORE 1:

?No evidence of a quality management system internal assessment program exists. 没有证据表明质量管理体系内部评估计划的存在

SCORE 2:

?An informal quality management system internal assessment procedure exists and a few areas of the

business are being assessed. 一个非正式的质量管理体系内部评估程序存在，以及一些地区的业务正在评估

?Some corrective action is taking place based on the results of the assessments. 一些纠正行为的基础上得到

的评估结果

?Management is becoming aware of the need for a quality management system internal assessment program. 管

理者意识到需要有一个质量管理体系内部评估程序

SCORE 3:

?Management has established a documented procedure for conducting quality management system internal assessments in some major areas of the business. Some of Management is becoming proactive in providing resources to expand the internal assessment process to key areas of the business. 在一些主要区域已建立了一个记录程序进行质量管理

供应商质量管理体系开发计划

供应商质量管理体系开发计划供应商ISO/TS16949:2002质量管理体系开发计划供应所供产品按“5管按“6资按“8测按“7产过程流程图、测量序供应商QMS生产件商名主要重要备注理职责”源提供”量、分析、品实现”过程潜在失控制计系统ISO/TS16949号现状批准称产品度要求实要求实改进”要要求实效模式分析划CP 分析体系认证 PPAP 施施求实施施 PFMEA MSA ISO9001:20002007/1 重要 2007/3 2007/6 2007/9 2007/12 2007/6 2007/7 2007/9 2007/12 (通过日期:) 8 ISO/TS16949 外购标3 重要 :2002(通过日/ / / / / / / / / 准件期:) 项目按“5管理职责”要求实施按“6资源提供”要求实施按“8测量、分析、改进”要求实施按“7产品实现”要求实施 1(制定公司组织架构图;明1(按TS要求建立《人力资1(按TS要求建立《产品质1(按TS要求建立《不合格品管理程确公司部门职责;编制岗位说源管理(含员工培训)程序》量先期策划管理程序》并实序》并实施; 明书; 并实施; 施; 2(按TS要求建立《文件和2(按TS要求建立《设备管2(按TS要求建立《内部审核程序》2(按TS要求建立《生产过资料管理程序》并实施; 理程序》并实施; 并实施; 程管理程序》并实施; 3(按TS要求建立《质量记3(按TS要求建立《供应商3(按TS要求建立《售后服务和顾客3(按TS要求建立《产品检主要录管理程序》并实施; 管理程序》并实施; 满意度管理程序》并实施; 验和试验管理程序》并实施; 工作内容 4(按TS要求建立《经营计4(按TS要求建立《纠正和预防措施4(按TS 要求建立《产品防划管理程序》并实施; 管理程序》并实施; 护和交付管理程序》并实施; 5(按TS要求建立《管理评5(按TS要求建立《持续改进管理程审程序》并实施; 序》并实施;

供应商质量体系审核检查表.docx

供应商质量体系审核检查表序号问题检查记录得分一、质量管理及职责 1.1是否明确公司的质量管理机构和职责？ A组织机构明确，部门的职能得到有效履行； B有专职质量管理部门及质量检验人员； C质量管理负责人等职责分工明确； 1.2是否建立了质量分析会制度？ A 定期召开公司内的质量会议，确认质量目标值的达成情况； B领导把握质量状况，提出改善指示； C保存质量会议记录，确定需改进项目，且他们的改进进度情况得到控制； D 改进效果得到验证，有彻底的反馈，其结果令人满意二、质量管理体系建设 2.1是否按计划进行有效的管理评审和内部审核？ A 应有完整的管理评审输入资料，支持状态评审； B管理评审的输出应关注涉今世缘公司或体系的重大改进，并有计划和措施支持； C内部审核覆盖所有部门和车间，并按重要性安排，内外部审核发现的问题应采取措施并跟踪验证。 2.2是否有质量方针？ A有明确的方针且这些方针得到了积极的实施； B主要的措施根据这些方针得以实施； C活动结果的进度情况根据这些方针得到了控制。 2.3是否制定了质量目标？是否分解到各单位及岗位？有明确的目标，并且将目标按照管理层级进行了分解； 2.4目标是否得到有效监控？ A应对目标完成情况进行统计并分析； B应定期召开绩效评审会，针对适宜的绩效指标所实施的持续改进活动计划应进行评审。三、文件和资料控制 3.1是否有文件化的控制体系？ A有文件及各项必要的管理规定； B起草、审核、批准部门明确； C文件描述完备； D制定了员工培训文件的内容 3.2文件现场的使用状态？ A根据需要，及时更新现场版本；

供应商开发流程

1．目的制定本程序以规范供应商的选择，以保证产品的质量和成本的降低，以及确保货源供应的稳定，选择可靠的供应商合作伙伴。 2．范围本程序适用于为本公司提供生产性物料(器件)和工、器具、设备的所有供应商的选择。 3．职责 3.1采供部负责供应商资料的收集和初步评估、选定；组织对供应商的现场评审，获得认证结果，保持评审记录，维护《合格供方名单》；保证料源供应的稳定性和最低的采购总成本。 3.2质检部主要负责对供应商/外包加工厂商质量体系进行现场评估。 3.3技术部负责提供新的原材料规格资料、图纸或样品，对供应商提供的样品进行确认；批准样品承认书。负责对供应商/外包加工厂商技术能力进行现场评估。 3.4财务部负责对供应商的成本控制进行评估。 4．定义 4.1生产直接材料：指与生产直接相关的产品清单中的物料。 4.2生产辅助材料：指生产过程中必须要的车间消耗品，如各种溶剂、焊锡等。 4.3 设备及维护维修用物品：简称MRO物料，指各种工器具、设备及其零配件、消耗品等。 5．工作程序 5.1生产直接材料和辅助材料供应商的选择 5.1.1由采供部依据成本降低计划、质量改善计划和新产品开发计划，及业务发展需要，收集市场资料，寻找潜在供应商。 5.1.2 了解供应商能提供公司所需要的产品后，采供部可以向潜在的供应商发出《供应商调查表》，以进一步获得供应商的详细资料，作出评估；非生产性（贸易型）供应商可以不做现场评估，由采供部对《供应商调查表》资料进行核实和评价，然后根据产品，要求供应商送样。 5.1.3生产型供应商需要质检部参与现场评审，必要时邀请技术部共同评审；现场评估主要依据《供应商现场评估报告》所列的检查清单，该清单参考ISO质量体系评审的主要要素，适用于已有ISO认证或已经按ISO要求建立起文件化的质量管理体系的公司；小型生产企业（规模小于100人）未建立ISO质量体系的供应商，现场评估主要评审供应商是否有完善的出货检验和充分的检测手段；参与考察的有关人员对检查结果予以记录并评级。

供应商质量体系审核检查表

序号问题检查记录得分一、质量管理及职责 1. 1 是否明确公司的质量管理机构和职责？ A 组织机构明确，部门的职能得到有效履行； B 有专职质量管理部门及质量检验人员； C 质量管理负责人等职责分工明确； 1. 2 是否建立了质量分析会制度？ A 定期召开公司内的质量会议，确认质量目标值的达成情况； B 领导把握质量状况，提出改善指示； C保存质量会议记录，确定需改进项目，且他们的改进进度情况得到控制； D 改进效果得到验证，有彻底的反馈，其结果令人满意二、质量管理体系建设

序号问题检查记录得分 2. 1 是否按计划进行有效的管理评审和内部审核？ A 应有完整的管理评审输入资料，支持状态评审； B管理评审的输出应关注涉今世缘公司或体系的重大改进，并有计划和措施支持； C 内部审核覆盖所有部门和车间，并按重要性安排，内外部审核发现的问题应采取措施并跟踪验证。 2. 2 是否有质量方针？ A有明确的方针且这些方针得到了积极的实施； B 主要的措施根据这些方针得以实施； C活动结果的进度情况根据这些方针得到了控制。

序号问题检查记录得分 2. 3 是否制定了质量目标？是否分解到各单位及岗位？有明确的目标，并且将目标按照管理层级进行了分解； 2. 4 目标是否得到有效监控？ A 应对目标完成情况进行统计并分析； B 应定期召开绩效评审会，针对适宜的绩效指标所实施的持续改进活动计划应进行评审。三、文件和资料控制 3. 1 是否有文件化的控制体系？ A 有文件及各项必要的管理规定； B 起草、审核、批准部门明确； C 文件描述完备； D 制定了员工培训文

合格供应商评审及管理办法

商城公司合格供应商评审及管理办法第一条、为加强供应商管理，建立合格供应商优选机制，确保公司物资采购和外包服务规范有序，特制定本办法。第二条、评审对象：商城总公司及各分公司对大额采购以外的物资采购、委托加工（制作）、物业维护保养、保安保洁、花草租赁、车辆维保、保险等服务供应商，其他保持长期合作关系的供应、服务商。第三条、评审时间：原则上每年度评审一次，特殊情况的可半年度或季度评审。年度评审在每年3月底之前完成对供应商的年度评审工作，评选出合格供应商进行分类管理并及时更新档案。第四条、评审人员：公司采购工作领导小组为供应商评审牵头组织机构，具体评审工作由涉及采购的相关公司、部门、专业人员负责实施。第五条、供应商评审工作步骤及内容：（一）建立供应商档案。（二）填写合格供应商评审征求意见表。征求范围主要是商品和服务的使用对象代表。再由评审小组汇总各方意见。（三）填写供应商意见反馈表，征求供应商对采购方的相关意见。

（四）评审内容： 1、供应商资质（营业执照、税务登记证、专业资质、特种行业许可等）。 2、产品质量、性能、合格率等，服务质量、及时性等。 3、价格水平（同行业、同类产品的比较、性价比等） 4、供货配送能力：1、供货稳定性，送货及时 5、合同履约率100%。 6、售后服务能力：退换货及时，异议反馈及时，服务满意。第六条、供应商分类原则：得分在85分以上可评为A类供应商；得分在70-85分评为B类供应商，得分在60-70分评为C 类供应商，得分在70分以下为不合格供应商。第七条、各采购部门应根据评审范围和各自职责，对供应商日常供货业绩进行跟踪评价，日常评价和评审意见作为年度供应商评审的重要依据。第八条、供应商日常评价办法 1、质量方面：批量抽样，进仓验收合格率 2、价格方面：同规格型号，进行市场询价，以市场平均价为基准，或以几家比价来评价报价合理性，对经常出现正偏差的供应商（高出市场价），采购部门需做好日常纪录，作为对供应商综合评价的依据。 3、服务方面：送货、退换货及时，售后服务满意。第九条、各公司采购部门应做好供应商管理工作，加强信息

供应商等级评定评分实用标准

建议对质量的评价将不良率等换算成质量损失成本，依据损失的质量成本来评分比较合理，如某一零件1％的不良率造成的质量损失成本为1万元，评分基准为每万元质量损失扣一分，这样就只扣1分，若1％的不良率造成的质量损失为2万元，而评分基准不变，则要扣2分。当然计算质量损失成本要以整个产品因该零件的失效而导致的质量损失成本计，而不应该只是零件本身的成本损失而已。供应商等级评定评分标准供应商等级评定评分标准 1，批次合格率的评分标准（25分）：批次合格率100％，每下降2％扣1分，扣完为止，每特采1批扣2分。批次合格率计算方式：当月IQC检验合格批数÷交货总批数×100％执行MRB流程，取消代用称谓。 2，制程PPM值评分标准（25分）：制程PPM值超过限度，每增加100PPM扣1分，扣完为止，客户对来料抱怨每次扣2分。 PPM值计算方式：当月生产线发生的不良数÷交货总数×1000000 3，交货及时率的评分标准（30分）：交货准时配合度良好30分，每延期一天扣3分，当月延期交货累积超过5天以上，无论最终评分多少，不能评为C级以上。交货及时率的确定方法：依据供应商交货及时率汇总表，采购部填写订单栏，仓库填写供应商实际交货日期、数量，确定交货及时率。 4，服务态度（5分）：重工、批退配合度不好、处理不彻底每次扣2分。 5，品质改善及时性和效果（10分）：同一不良现象改善不及时或效果不佳每次扣2分。 6，文件回覆及时性与合理性（5分）：文件未按指定时间回覆每次扣1分，回覆不具体、不确实每次扣2分。等级评定：绿色 A级 90－100分请保持兰色 B级 80－ 89分正常抽样，请努力黄色 C级 70－ 79分加严抽样，请改善红色 D级 70分以下列入考察，有关损失将扣款；连续三个月被评为D级，取消供应商资格注：评为B级以下的供应商，须对不良项目回覆改善对策；客户指定的供应商，如不符合要求，将向客户提出取消该供应商资格；每月评定的等级将分发给各供应商，并于收货区域专栏公布。

供应商评审及分级办法

供应商评审及分级办法 1目的为了提高产品质量，稳定供应商队伍，建立长期互惠供求关系，特制定本办法。 2围本办法适用于向公司供应原辅材料，零部件及提供配套服务的厂商和供应商。 3定义供应商评审：对供应商的生产能力，检测能力，服务能力等进行的考评，以判断其是否满足公司的要求。分级制度：技术质量部结合供应商实力和供货情况对供应商进行的等级划分。追溯索赔：因供应商原因用户要求本公司赔偿的，本公司有权通过制造部采购室向供应商追溯责任及相关赔付。 4职责采购室负责收集供应商资料，同供应商签署协议。技术质量部负责组织相关部门对供应商进行资质调查和评审。总经理负责合格供应商的审批。 5程序 5.1采购物资的分类 5.1.1根据公司产品特点和影响产品质量、性能的重要程度分为：一类物资为对产品质量、性能有直接重大影响的主要材料和重要的外购件。^ 口：（视各公司情况而定）二类物资为对产品质量、性能有较大影响的主要材料和重要的外购件。口：（视各公司情况而定）三类物资为除一、二类物资以外的用于产品生产的辅助用料、一般外购件和生产维修用料等其他物资。口：（视各公司情况而定）单笔采购金额在5000 （含）元人民币以上的为A类物资；单笔采购金额在1000 （含）

4999元人民币的为B类物资；单笔采购金额在999元人民币以下的为C类物资。 5.1.3原则上，A、B、C类的管理控制法对应等同于一、二、三类物资。以下如遇物资类别，一、二、三类均对应包含A、B、C类。 5.2供应商评审流程 5.2.1采购室根据生产需要选择合适的供应商作为候选，并要求其填写《供应商调查表》。 5.2.2采购室将《供应商调查表》交技术质量部，由技术质量部对供应商的情况进行核实并判断是否需对其进一步的评审，评审结果通知采购室。 5.2.3 一、二类物资供应商在获得技术质量部的批准后由采购室通知其送样或小批量试用。 5.2.4 一、二类物资送样或小批量试用经技术质量部检验，如合格，由技术质量部组织相关部门填写《供应商评审表》；如不合格，通知厂商重新送样。若连续三次送样不合格，取消其供应资格。5.2.5三类物资原则上不需送样或小批量试用，但需技术质量部及相关部门对其进行评审并填写《供应商评审表》。 5.2.6评审完成后，技术质量部将《供应商评审表》呈总经理批准。 5.3供应商考核流程 5.3.1供应商通过评审且供货半年后，由技术质量部根据其供货状况和检验记录等填写《供应商考核表》。 5.3.2对一、二类物资供应商的考核法产品质量占60分产品质量分数=进厂合格率X 30+出厂合格率X 30 产品交货期占30分交货期分数=供应商及时交付率（按批次计算，不按件数）X30 协调性占10分衡量厂商能否及时交货及对我公司提出的问题是否给予及时回复。评分标准为：配合不足4分，配合稍不足5分，配合一般6分，配合较好8分，配合密切 10分。

质量体系——设计开发生产安装和服务的质量保证模式

三、质量体系——设计、开发、生产、安装和服务的质量保证模式 (一)范围本国际标准规定的质量体系要求，是用于供方证实其设计和提供合格产品的能力。规定这些要求主要是为防止从设计到服务的所有阶段中出现不合格，以使顾各满意。本标准用于下述环境： a)要求进行设计，并且对产品的性能要求有原则性规定或有待制定； b)只有当供方适当证实了其设计、开发、生产、安装和服务的能力时，才能相信产品符合规定的要求。 (二)引用标准本国际标准发布时所引用的下列标准的有效版本，构成了本标准的一部分。因所有标准都将修订，故鼓励使用本标准的各方，尽可能采用下列标准的最新版本。IEC和ISO成员均持有现行有效的国际标准。 ISO8402：1994质量管理和质量保证——词汇。 (三)定义本标准采用ISO8402的定义及下述定义。 1.产品活动或过程的结果。注2产品可包括服务、硬件、流程性材料、软件或它们的组合。注3产品可以是有形的(如组件或流程性材料)或无形的(如知识或概念)或它们的组合。注4本标准中所用的术语“产品”仅适用于打算提供的产品，并非指无意中形成的、影响环境的副产品。这点与ISO8402所给出的定义有差异。 2.投标供方做出的满足产品合同招标要求的报盘。 3.合同供需双方以任一方式达成一致的条文。 (四)质量体系要求 1.管理职责 (1)质量方针负有决策职责的供方管理者，应规定质量方针和质量目标，对质量作出承诺，并形成文件。质量方针应体现供方的组织目标以及顾客的期望和要求。供方应保证组织的各级人员都理解质量方针，并坚持贯彻执行。 (2)组织 ①职责和职权对影响质量的所有管理、执行和验证工作人员，特别是对需要独立行使权力的人员，应书面规定其职责、职权和相互关系，以便： a)采取措施，防止出现有关产品、过程和质量体系的不合格； b)确认并记录任何与产品、过程和质量体系有关的问题； c)通过规定的渠道，提出、采取或推荐解决办法； d)验证解决办法的实施效果； e)在缺陷或不符合要求情况未得到纠正前，要控制不合格品进一步加工、交付或安装。 ②资源供方应确定资源要求并提供适当的资源，包括委派经过培训的人员从事管理、执行和验证活动，含内部质量审核。 ③管理者代表

供应商质量管理体系

供应商质量管理体系供应商是公司运作的上游，对于公司的整体运作效率、运作成本影响巨大，因此建立行之有效的供应商质量管理体系相当必要。供应商认证应该从技术、质量、服务、价格、商业等各个方面考核。第一：供应商质量管理体系由质量管理部建立，并逐渐健全。质量管理部是发起、及组织部门，工程部、采购部应配合质量管理部对供应商进行管理。公司须按如下运作：质量管理部应担负起以下职责： 1、质量管理部须制定明确的目标、流程、详细的供应商认证标准；制定取消供应商资格相关办法。 2、质量管理部应不定期组织公司相关部门对供应商质量体系审核是否实施ISO 质量管理体系。一、质量保证：（1）供应商控制缺陷的方法。（2）供应商内部审核体系是否有效运行。（3）供应商是否实施了有效的质量评估工具。（4）产品可靠性控制。（5）文件控制：文件控制的流程是否存在，控制如何。（6）检验方面：是否执行三检程序；如何进行缺陷识别、记录、分析等；是否有预防措施、统计学过程控制；（7）设备的校准是否处于受控状态。二、技术审核：是否有足够设计及生产能力；技术力量投入的比例是否合理；设备是否先进；应用软件是否全面；生产中是否有统计过程控制（SPC）；对于关键环节，是否有重点控制。三、客户服务能力审核：是否执行ESI,与客户一起制定技术开发蓝图；

是否有ESI 的记录、经验、流程以及规范的实施计划。 3、每月定期收集采购部所统计的准时交货率数据，统计供应商的合格率。完整统计相关数据后，对各供应商按各项指标取平均值的方式进行评分，对于达不到我公司要求的供应商，质量管理部须责令其整改，对于严重达不到我公司指标的质量管理部有权取消其供应商资格。 4、质量管理部须与供应商签定质量协议、及报废索赔协议。对于责任归属问题，由质量管理部作最终判定。 5、质量管理部每半年要对各供应商的质量状况、售后服务、准时交货率进行全面统计，并通报给公司的相关部门备用。质量管理部对于各种统计数据、报表应交由专人监管。作为管理供应商、3 CCC认证及IS09001认证时备用。第二：采购部在充分考虑供应商的价格、产能、财物状况的同时；还须考查其是否存在减少供货周期的计划流程、目标；是否有记录、分析及时交货率的工具、改进计划及目标。采购部应每月定期对供应商的准时交货率进行统计（以订单时间为准），并在每个月的月底发送给质量管理部，以作为对供应商考核的基础数据。第三：工程部相关人员应配合质量管理部与供应商在技术沟通、工艺改进方面提供技术支技。而且工程部在作工程项目时，对于供应商无法按图纸的设计方案生产时，原则上不能让供应商随意更改，对于技术上要让步接收的，应由质量管理部相关人员签字后方可接收，否则质量管理部将无条件退货

企业供应商等级评定评分标准

企业供应商等级评定评分标准企业供应商等级评定评分标准 1、批次合格率的评分标准（25分）：批次合格率100％，每下降2％扣1分，扣完为止，每特采1批扣2分。批次合格率计算方式：当月IQC检验合格批数÷交货总批数×100％执行MRB流程，取消代用称谓。 2、制程PPM值评分标准（25分）：制程PPM值超过限度，每增加100PPM扣1分，扣完为止，客户对来料抱怨每次扣2分。 PPM值计算方式：当月生产线发生的不良数÷交货总数×10000006R2v P 3、交货及时率的评分标准（30分）：交货准时配合度良好30分，每延期一天扣3分，当月延期交货累积超过5天以上，无论最终评分多少，不能评为C级以上。交货及时率的确定方法：依据供应商交货及时率汇总表，采购部填写订单栏，仓库填写供应商实际交货日期、数量，确定交货及时率。 4、服务态度（5分）：重工、批退配合度不好、处理不彻底每次扣2分。 5、品质改善及时性和效果（10分）：同一不良现象改善不及时或效果不佳每次扣2分。 6、文件回覆及时性与合理性（5分）：文件未按指定时间回覆每次扣1分，回覆不具体、不确实每次扣2分。-质量- 等级评定：绿色A级90－100分请保持[ H1K/_1x-T 兰色B级80－89分正常抽样，请努力 K黄色C级70－79分加严抽样，请改善红色D级70分以下列入考察，有关损失将扣款；连续三个月被评为D级，取消供应商资格。注：评为B级以下的供应商，须对不良项目回覆改善对策；客户指定的供应商，如不符合要求，将向客户提出取消该供应商资格；每月评定的等级将分发给各供应商，并于收货区域专栏公布。感谢您的阅读！

供应商考核及等级评定办法

XX塑模有限公司XX/PR-WI001 供应商考核及等级评定办法一:目的选择合格供方,使供方能持续满足本公司质量标准,保证按时供货并以合理的价格和优质的服务来满足公司的各项要求。二:范围适用于本公司所有物料的供应商. 三:管理要点 (一)：通过各种信息来源了解供应商,比如:商品目录,黄页期刊,互联网,老供应商的介绍,各类广告等. (二)：初步对供应商进行调查、分晰、筛选，比较各个供应商的优劣,以便于企业选择适合企业实际情况的供应商。通常包括以下几点： 1：产品的品种,规格,质量（ISO9001及IATF16949约束管制）以及价格； 2：企业的实力,规模,生产能力和技术水平； 3：企业的信用度以及管理水平； 4：产品是竟竞争性还是垄断性； 5：供应商相对于本企业的地理位置,交通状况等； 6：有没符合环境规章。 (三)：通过初步对供应商调查后,如有意向可通知供应商对该物料进行报价。报价单一般经采购总监审核、总裁批准后方可进行采购活动。 (四)：深入对供应商进行调查、考察，到生产线、各个生产工艺、质量检验环节，看看所采购的产品能不能满足本企业所具备的生产工艺条件,质量保证体系。然后进行样品试制,试制成功后才算考察合格。 (五)：确定供应商评价和评估,向供应商发放《供应商稽核表》填写好后寄回本公司留档。 (六)：量化考评供应商，每月对供应商的业务考评，对供应商的成本进行分析,对其交货质量、进度、安全性、及时性等各方面综合考评，具体包括： 1：批次合格率、及时率在95分以上为A级供应商；即优秀合格供方。 2：批次合格率、及时率在85-95分者为B级；即合格供方。 3：批次合格率、及时率:在85分以下为C级，C级为待改进供方。 4：若连续3次被评为C级即为不合格供方，取消其供货资格。 (七)：可让供应商早期参与新产品的开发来缩短产品开发周期，降低开发成本，改进和提高产品质量，提高研发的有效性。（八）：与供应商建立良好的合作关系，使之共创双赢！拟定：审核：批准：

《供应商月度等级评定评分管理办法》

《供应商月度等级评定评分管理办法》 1、批次合格率评分标准（25 分）批次合格率100.00%，每下降2.00%扣1分，每让步接受或退货1批扣1分，扣完为止；批次合格率计算方式：当月IQC检验合格批数？当月交货总批数x 100.00%； 2、来料质量投诉评分标准（25 分）生产线对来料质量投诉每次扣2?5分，市场对来料质量投诉每次扣5?10 分，扣完为止；当月生产线、市场对来料质量投诉计入当月来料质量考评。 3、交货及时率评分标准（30 分）交货准时配合度良好30 分，每延期一天扣 2 分，扣完为止；交货及时率确认方式：依据采购部交货及时率汇总表。 4、服务态度评分标准（ 5 分）返工、退货配合度不好，处理不彻底每次扣 2 分，扣完为止。 5、品质改善及时性和效果评分标准（15分）同一不良现象处理不及时或效果不佳每次扣 2 分，文件未按指定时间回复每次扣 1 分，回复不具体、不确实每次扣 2 分，扣完为止。 1、A级（绿色）90-100分增加采购订单，连续3月被评为A级，放宽检验或免检； 2 、 B 级（蓝色）80-89 分维持正常采购，要求供应商持续改善； 3 、C级（黄色）70-79分维持正常采购，对供应商发出品质、交期警告，要求1周内提

出改善计划，确认改善行动的有效性；4、 D 级（红色）70 分以下减少订单量或停止采购，要求 1 周内提出改善计划，1个月内解决主要品质、交期问题，如供应商不配合（含供应商制程能力不足或技术、品质能力严重缺陷），经评审仍无改善者，取消供应商资格。 1、此办法于2006年8 月份起实行，适用于供应商品质及交货期管理； 2、评为B级及B级以下的供应商，须对不良项目回复改善对策； 3、每月等级的评定、评分将分发给各供应商（见附页）。 XXXXXXXXXXX有限公司发布日期：XXXX年XX月XX日

供应商开发和质量管理知识题(含答案新)

供应商开发和质量管理知识题判断题1、双方都必须不断努力去改善经营以确保客户达到所希望的质量提高和与此相联系的成本节约。（√） 2、采购人员重点评估供应商的价格、供货周期、生产能力和规模、产品种类、财务状况。（√） 3、质量部门评估供应商的技术支持能力、研究开发能力。（×） 4、对供应商的认证要求涉及到企业管理的每个方面。（×） 5、供应商认证应该从技术、质量、服务、价格、商业等各个方面考核供应商。（√） 6、在供应商管理体系中，定期的供应商分析和器件分析，是进行供应商管理、商务谈判的有效工具。（√） 7、在生产过程中，采购的早期加入是为了能更好地理解产品的功能和结构，了解供货的价格，选择适当的材料，把优秀供应商及早引入。（√） 8、供应商早期的参与新产品开发项目好处在于对新产品的设计和测试及材料的选择提出建议。（√） 9、订单式合约，通常无权利义务或者约束力等，容易引起争议，是造成顾客不满意的原因之一。（√） 10、组织依存于顾客，因此，组织应当理解顾客当前和未来的需求，满足顾客的要求，而不应该超越顾客的期望。（×） 11、以顾客为关注焦点，就是要贯彻顾客优先的原则，在处理相关方的关系时，顾客是第一位的。因为舍此其他受益的各方的利益都难以保证。（√） 12、领导者和管理者之间有功能区分，但是没有定位的区分。（×） 13、作为好的领导者应该集中权利，防止权利的分散。（×） 14、领导作用就是指最高管理者把职责、权限集中一点于他们手中。（×） 15、所谓全员参与是希望透过充分的咨询交流，使全员在一定的权责下，贡献所长，贯彻全员品质，凝聚所有的力量使公司达到最大的成功。（√） 16、全员参与原则就是指在企业中的每个环节都要全员参与全员讨论。（×） 17、一般工作人员应熟悉熟悉工作所需质量记录，但不必熟悉本单位质量方针﹑目标。（×） 18、ISO9000标准鼓励在制定、实施质量管理体系以及改进其有效性时采用过程方法，通过满足顾客要求，增强顾客满意。（√） 19、ISO9001：2000在引言中标注：称之为"PDCA"的方法仅适用于销售企业所有过程。（×） - 1 - 20、一个过程的输入通常是其他过程的输出，或者说，一个过程的输出直接成为一个过程的输入，过程包含一个或多个将输入转化成输出的活动。（√） 21、针对制订的目标，识别、理解并管理一个由相互联系的过程所组成的体系，有助于提高组织的有效性和效率。（√） 22、通过识别或展开影响既定目标的过程来定义体系是可行的。（√） 23、如果一个体系由一个过程时，则过程的输入全部来自于体系的输入，体系的输出全部来自于一个过程的输出。（√） 24、市场严格遵循适者生存的规律，持续改进也是一个过程，为此对其进行动态管理，若不能持续地不间断地进行，则如“逆水行舟”，不进则退。（√） 25、持续改进的目标是使所有顾客和相关方获得更多的“实惠”，因而更满意，使组织自身获得更多的效益。（√）26、持续改进是一个组织永恒的目标。（√） 27、在对信息和资料做科学分析时，统计技术是最重要的工具之一。（√） 28、对数据和信息的逻辑分析或直觉判断是有效决策的基础。（√） 29、有效决策是建立在数据和信息分析的基础上。（√） 30、统计技术可用来测量、分析和说明产品和过程的变异性，为持续改进的决策提供依据。（√） 31、竞争力的强弱不仅重视公司本身的竞争力，同时也要重视供应链的竞争，因此必须要维持与供应商关系。（√） 32、应对所有的供应商评估其配合状况、产品品质等，并予以辅导和奖励。（×） 33、对供方不能只讲控制不讲合作互利，特别对关键供方，更要建立互利关系，这对组织和供方都有利。（√） 34、公司对供方不能只考虑控制或苛求对方降价，而不讲合作互利，特别对关键供方，更要建立互利关系，这对双方都是有益的。（√） 35、公司对供方只考虑控制或苛求供方降价，不讲合作互利。（×） 36、对需要独立行使权力开展工作的人员应规定其职责，权限和相互关系。（√）37、基层管理者的责任还可包括就组织质量管理体系有关事宜与外部各方的联络工作。（×） 38、在 ISO9001：2000质量管理体系中，组织应建立和保持关于质量管理体系和其有效性的各部门之间外部交流的程序。（×） - 2 - 39、最高管理者应按规定的时间间隔对质量管理体系进行评审，确保持续的适宜性、恰当性和有效性。（√） 272、在ISO9001：2000质量管理体系中，组织应以适当的方式确定并提出建立和维护质量管理体系所需的资源。（√） 40、在ISO9001：2000质量管理体系中，组织应委派经过适当的教育、培训和具备技能、经验的人员，以确保那些在质量管理体系中承担责任的人员能胜任其工作。（√） 41、在ISO9001：2000质量管理体系中，组织应确定所需的信息,以控制过程和确保产品和/或服务的符合性，管理信息的程序只要确保信息的可得到。（×） 42、采购文件应清楚地说明订购产品和／或服务的资料。（√） 43、客满意度应被用作体系输入和一种测量形式，内部审核应被用作评价现行体系符合性的一种工具。（×）44、在ISO9001：2000质量管理体系中，组织应建立一个过程以消除潜在的不符合的原因以防止再发生。（√） 45、在ISO9001：2000质量管理体系中，组织应持续改进其质量管理体系。（√） 46、内审的目的是找出不符合项以便改正，即发现的问题越多，质量审核员的工作越出色。（×） 47、审核完成后，必须向被审核部门发出审核报告，审核报告可以用不合格项报告来代替。（√） 48、内审时，若按选定的样本

供应商的质量控制

随着全球经济一体化进程的加快，传统质量管理正在发生裂变：由一个公司的质量管理向全集团(含供应商)质量管理转变，供应商质量成为集团公司质量中的重要一环。完善的质量体系是质量保证的基础，只有加强供应商质量体系的管理，质量才有根本的保障。如何加强对供应商的质量控制、建立互利共赢的合作关系已经成为企业必须认真面对的问题。 1 P2 K4 k: p ?$ G1 o V" }: E 供应商开发选择的十大原则！v'V: a/ i! y(] L* t 供应商开发的基本准则是“Q.C.D.S原则，也就是质量，成本，交付与服务并重的原则。在这四者中，质量因素是最重要的，首先要确认供应商是否建立有一套稳定有效的质量保证体系，然后确认供应商是否具有生产所需特定产品的设备和工艺能力。其次是成本与价格，要运用价值工程的方法对所涉及的产品进行成本分析，并通过双赢的价格谈判实现成本节约。在交付方面，要确定供应商是否拥有足够的生产能力，人力资源是否充足，有没有扩大产能的潜力。最后一点, 也是非常重要的是供应商的售前、售后服务的纪录。 1、系统全面性原则/ I8 O/ {" n) x) X) z 全面系统评价体系的建立和使用。 2、简明科学性原则+ X6 W; f. \. V: W h u4 q 供应商评价和选择步骤、选择过程透明化、制度化和科学化。 3、稳定可比性原则评估体系应该稳定运做，标准统一，减少主观因素。 4、灵活可操作性原则不同行业、企业、产品需求、不同环境下的供应商评价应是不一样的，保持一定的灵活操作性。 5、门当户对原则* }* Y$ v. }"& @8 |' h 供应商的规模和层次和采购商相当。 6、半数比例原则 4 \5 R* N {( no q* G) @ 购买数量不超过供应商产能的50%,反对全额供货的供应商。如果仅由一家供应商负责 100%的供货和100%成本分摊，则采购商风险较大，因为一旦该供应商出现问题，按照蝴蝶效应”的发展，势必影响整个供应链的正常运行。不仅如此，采购商在对某些供应材料或产品有依

供应商审核检查表.pdf

供应商审核检查表供应商名称审核日期公司地址报告编号审核员供应商代表不符合项的回复日期评审项目项目总分供应商自我评实际得分百分制得分估分数 1. 质量体系10 2. 文件、记录控制10 3.合同评审8 4. 采购和进料检验控制9 5.仓库、标识和可追溯性 6 6. 检查测量和测试设备 6 7. 设备保养 4 8.制程控制、加工能力25 9. 最终成品检验控制7 10.内部审核 4 11. 培训、环境与安全11 总分数100 判断标准百分制总得分% 分数判断 ≧ 75.0% 合格 75.0% - 60.0% 有条件合格等级最终判定结果< 60.0% 不合格 ┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈ 编制：审核：核准： 1/5

供应商审核检查表 NO 检查项目分数得分备注1 质量体系 1.1 有文件化的质量方针吗？手册中有无描述HSF过程控制计 2 划、目标和HSF程序文件的指引？ 1.2 是否对公司ROHS活动进行了管理？如何证明？ 2 1.3 品管人员在组织图中有无指明的权责和责任范围？ 1 1.4 品管是否是一个独立的职能部门？品质部经理是否受最高 1 管理层直接领导? 1.5 管理层定期评审质量目标的实施状态和充分性吗？ 1 1.6 为建立品质管理目标,是否使用柏拉图分析内部或外部的 2 品质问题? 1.7 相对于客户期望和目标，供应商的品质是否有持续改善? 1 2 文件，记录控制 2.1 系统文件的发放和更改的控制，是否有文件化程序？ 1 2.1 现行文件/规范是否易于取得且存放在受控文件夹中? 1 2.3 是否有程序保证所用的都是最新版本的规范？ 1 2.4 是否有程序规范作废文件的处理？ 1 2.5 文件变更及其特征有否标识？ 1 2.6 是否定义有外来文件的鉴定和控制程序？ 1 2.7 是否有一个记录管理一览表？ 1 2.8 表单的发行有无经过批准？ 2 2.9 工程文件控制方面是否使用计算机辅助设计系统? 1 3 合同评审 3.1 是否满足了客户HSF的要求？抽查三份. 2 3.2 是否有正式的合同评审管理程序？相关记录保存完整？ 1 3.3 供应商是否确认：当产品要求被改变，组织应确保相关文 1 件已经被修订，且将变更的要求知会相关人员？ 3.4 对客户提供的图纸有无经评审并转为自己的图纸？ 1 3.5 客户的资料和新项目的资料是否保存在安全的地点? 1

供应商的评审内容及方法

供应商的评审内容采购部门根据供应商的日常业绩记录进行评价， 1、年度评审范围：对年度采购笔数≤2次的供应商，因不具备评审代表性，可以不列入年度评审范围之中，采购笔数＞3次的必须做供应商评审。 2、年度评审内容包括：a.年度采购总数（金额和品种）b. 准时交货情况 c.交货准确情况d.退换货配合情况e.断货情况f.紧急配合情况g. 验收质量情况h. 质量异常情况等 3、评审输入：对每个供应商每个输入项目进行评价排序，从好到差排列，根据每个单项进行综合评价。 4、每个供应商综合评分和单项评分标准。 a)年度采购总数：指该供应商年度所采购品种的总金额； b）准时交货情况：每次到货时间与采购约定时间的不符合次数；优秀=0次、良好≤2次、一般＞3次； c）交货准确情况：实际送货与公司所采购品种和数量的不符合次数；优秀=0次、良好≤2次、一般＞3次； d）退换货配合情况：发生退换情况与采购意愿相违背次数；优秀=0次、良好≤2次、一般＞3次； e）断货情况：非人为原因的情况下，供应商不能及时供货的次数；优秀=0次、良好≤2次、一般＞3次； f）紧急配合情况：公司紧急情况下需要供应商配合处理的相关事宜，如品种资料、合理解释、检验报告书、召回等情况，供应商不配合的次数；优秀=0次、良好≤2次、一般＞3次； g）验收质量情况：送货时不符合验收要求的次数；优秀=0次、良好≤5次、一般＞5次； h）质量异常情况：采购品种被客户投诉、召回的次数；优秀=0次、良好≤1次、一般＞2次； 5、淘汰供应商：评分标准中一般项占比达50%以上或外包装一次性出现3%以上破损的供应商列为淘汰供应商。

6、采购部门汇编《供应商年度评审报告》：采购部门提出评审的结果和对供应商的整改要求。 7、评审输出：采购部门根据《供应商年度评审报告》，通知相关供应商和质量管理部门。 1）要求供应商做出改进的，以《供货异常报告》提出改进要求，包括资质资料的更新，相关改进措施、承诺等，采购部门进行验证并记录。 2）调整某些供应商的供应品种资格。 3）取消供应商供货资格。 8、计算机系统控制：求采购部门在信息系统发起停止经营申请，经各级审批后停止该供应商资格。 9：记录保存备查：采购部门部整理全部评审相关记录，并归档保存、备查。

供应商评审管理办法

公司供应商评审管理办法为了加强公司对供应商的管理，通过对供应商的评审，淘汰不合格的供应商，引进优秀的供应商，以确保供应商提供的产品具有良好的品质、合理的价格和稳定及时的供应，特制订本办法。二、范围提供本公司生产、研发所用原材料、零组件和外包加工厂商（统称：供应商），针对供应商的寻找、评估、选择、考核及取消资格均使用之。三、定义采购物料：外购设备、耗材、原材料、工具、五金零配件、外协加工件等。四、职责 1．采购部：负责采购文件的编制，评估对象与评估工作的提出，评估时间的安排，负责成本及交期的评估。针对供应商交期与服务异常，要求供应商采取纠正及预防措施。 2.质检部：负责产品的检验，供应商退换货数量的统计。负责对供应商不合格项改善措施的追踪。 3.研发部：评估供应商的生产技术能力。

1.当有下列情况之一时，由采购部组织进行供应商开发评定。 a）当现有供应商中无法满足公司提出的新产品或改进产品的技术要求时； b）因任何原因（如：能力、价格不能满足）需增加新供应商。采购部根据零件、物料清单及相关技术资料选择1～3 家潜在供应商发出《供应商调查表》，进行初始调查。对潜在供应商调查的同时，采购部展开对潜在供应商进行产品的询价工作。 2.在确定新的合格供应商之前，应对供方的以下内容进行调查评价： a)根据采购产品的种类，检查其对应的营业执照、生产许可证、产品检验报告等； b)产品的品种、规格、质量以及价格； c)同行业内供应商的实力、规模、生产能力、技术水平； d)企业的信誉度以及管理水平； e)其它：注册资金、专利情况、财务状况等。 3.供应商选择标准 a)产品的质量合适； b)同等条件价格合理； c)技术水平高； d)生产能力强； e)整体服务水平好。

Dell供应商质量体系审核.

Dell ConfidentialDocument No. COR.40.WWP.SQ.0003 Rev 3.0 信息和指示目的这份文件是作为一个审计工具,以评估供应商的质量体系对戴尔的质量体系要求。 The Dell Quality Systems Audit (QSA is build upon the ISO-9000 Quality Systems Standard, but with additional Dell specific requirements included.范围戴尔质量体系审核不是具体的商品,因此它可以用来评估由供应商 /生产商部署的质量体系,不论商品如何 . 。自我评估审计供应商的设施是需要完成一个自我评估使用此工具在戴尔的审计提前。(每个设备要求一个 QSA 这样,设备才能准备审计和寻求戴尔 SQE 是最好的位置,成功推进的帮助和指导。预计在自我评估过程中,供应商将利用这个机会提出问题,澄清或更好地理解意图的审计标准。围婷对于戴尔正式审计问这些类型的问题太晚了。它也预计,根据自我审计结果,供应商将通知戴尔团队的正式准备戴尔审计。通过在每个工作表中对相关列进行评分来完成自我评估 . 。通过戴尔的审核在审核过程中,戴尔的工程师可能需要复习的每一个问题 /标准的审计文件中列出,或者供应商可以选择只专注于供应商自行评分 1的问题。所采取的路径是留给 SQE 的自由裁量权。

分数由 SQE 审核员授予将进入每个工作表的评分” 栏。审计结果 SQE 审核员必须在审计结果可以宣布完成所有章节。每个部分的审计结果是基于问题的得分为 1与部分的总数的问题的基础上。任何得分为 N / A的问题是自动调整得分分母。总体平均得分不决定审计结果,而所有的个人分数将决定审计结果。审核的“ 通行证” 分数为 90%。如果达到等于或大于 90%的所有审核分数,则授予“ 通行证” 或“ 批准” 结果 . 。如果在任何一节中获得等于或大于 80%但小于 90%的审计分数,则授予“ 条件批准” 结果 . 。如果在任何一个部门的审核得分低于 80%,则获得“ 失败” 或“ 不批准” 的结果 . 。如果一个“ 有条件通过” 的结果是获得,纠正行动计划是由于从供应商的两周内任何部分低于 90% QSA审核完成日期。如果一个“ 不批准” 的结果是获得,纠正行动计划是由于从供应商的两周内任何部分低于 80% QSA审核完成日期。在完成在这个纠正行动计划中,供应商需要产生第二个纠正行动计划以达到 90%的“ 批准” 状态。所有的纠正行动计划必须包含一个时间表, “ 桥” 到“ 有条件通过” 或“ 批准” 状态,根据初步审计结果,必须提出一个戴尔跟一个目标日期低审计。未能实现“ 有条件批准” 的后续审计结果可能会影响业务奖励决定。一个合格的结果

供应商质量控制计划审核记录表

页眉内容页脚内容供应商名称: 日期: 邓白氏号码.: 审核员 (SQE): 零件名: 零件组别: 前期准备小组：零件号: 车型: 项目名: 图纸日期: 工程更改水平：工程更改号: PPAP 状态: 产品认证状态: 是否动力总成零件：是否是否安全件：是否审核类型: 覆盖所有区域或部分区域: 1. 供方处是否为最新更改水平的图纸? * 2. 供方处图纸是否经最终用户正式批准? 3. 供方处图纸是否完整(公差, GD&T, KPC ，正确的定位基准等) 4. 所有相关技术文件、资料、标准及政府法规是否齐全? 5. 如供方设计产品，是否应用DFMEA 并更新PFMEA? * 质量体系文件 6. 过程流程图是否可以接受 (包括接收，返工，返修，贴标签，废品区,检验/检测/测量和运输)? * 7.PFMEA 是否可以接受(风险顺序数值, 编号与流程图一致，包括 KPC/PQC/KCC 等); 是否有证据有表明此文件动态更新? * 8. 有无过程控制计划 (PCP), 是否合格并及时更新(编号与PFMEA 和流程图一致，包括KPC/PQC/KCC ，GP-12 －适用时，最新的EWO/ODM)? 现行版本如涉及工艺、过程、材料等的更改，是否经SGM 的书面确认？ * 9. 是否PFMEA 中所有“现行过程控制”项目在控制计划中具体规定? * 10. 控制计划是否针对高PFMEA 风险顺序数项目采取适当的过程控制? * 11. 控制计划中所有的 KPC/PQC/KCCs 项目是否明确检测方法、频次和样本数? * 12. 各工位检验频次和样本数是否合理? * 质量体系实施 13. 原材料及零件分供方是否已经批准（与PPAP 中的材料清单是否一致）？ * 14. 在生产使用前能否确保使用合格的(原)材料? * 15．当零件有追溯性要求时，是否可实现零件到最终产品的追溯？ * 16. 工作场所布置是否适当并与流程图一致? 17. 所有工装、量具是否可获得并正确标识、标定和验证? * 18. 各工位有无适当的操作指导书以确保正确进行操作? * ― -- 足够正确操作，包括对不合格品的处置？ * ―-- 操作人员有无合格的边界样品，是否使用? * 19. 是否所有量具/检具都附有操作指导书并置于明显位置? * 20. 操作人员是否正确理解操作指导书，操作人员是否经适当培训? * 21．是否有标准样品以确认检验和防错设施是否正常工作？ * 22. 有无针对设备和工装、辅助设备的预防性维修计划，是否按计划实施? * 23. 操作指导书是否与控制计划一致? * 24. 各试验、检测项目是否按文件实施? * 25. 操作人员是否清楚相关的 KPCs/KCCs? 26. 如控制计划有SPC 要求，数据是否正确采集和记录? * SPC 数据是否合理，控制限是否合理? * 27. 超控制限的点是否采取适当的纠正措施? * 28. 过程审核的结果是否可以接受（来料，在制品，成品）？ * 29. 制造过程的能力 (Ppk ，Cpk ，Cmk)是否合格? * 30. 零件包装、搬运和处置能否避免零件受损? * 31. 对在制品的处置 (WIP)有无文件规定，是否遵照执行?包括返工、返修区域？ * 32．供应商是否对待发运的产品进行“代表顾客的审核” 管理层质量体系实施 33. 是否跟踪停线时间、报废、额外运费、工厂问题报告？ * 34. 有无针对过程失控的管理? 是否按计划实施纠正/整改措施？ -- 对问题解决是否指定实施责任人？相关人员是否明确其职责? * 35. 发生问题后，是否能迅速与相关人员沟通? * -- 支持人员能否对操作人员要求快速响应? * 36. 如果有两班以上，班间信息是否能正确传递和沟通? * 37. 质量成本: 对所有质量问题(顾客抱怨， PR/R, 售后质量等.)是否分析PFMEA 和控制计划，以确定质量体系失效原因? 38．PFMEA ，过程流程图和控制计划是否更新？