证券经纪合同协议书

鉴于参与该证券经纪合同协议书的各方具有相应的民事行为能力，自愿订立本

协议，共同遵守以下约定：

第一条定义

1.1 本协议中的"证券"指通过交易所、证券公司或其他合法途径发行和交易的

各类证券，包括但不限于股票、债券、基金等。

1.2 "客户"指与证券经纪人签订本协议并接受其服务的自然人、法人或其他组织。

1.3 "证券经纪人"指根据法律法规的规定，经批准从事证券经纪业务的机构。

第二条服务内容

2.1 证券经纪人应根据客户的要求，提供证券投资咨询、交易执行等相关服务。

2.2 客户应按照合法合规的要求向证券经纪人提供必要的身份信息和财务状况，以确保交易的合法性和风险的可控性。

第三条权利义务

3.1 证券经纪人应履行诚实信用的原则，按照客户的授权，代理客户进行证券

投资交易，并尽力为客户获取最佳投资利益。

3.2 证券经纪人应为客户提供及时、准确的市场信息，提供专业的投资建议，

并及时告知客户交易风险。

3.3 客户应按照约定的方式向证券经纪人支付佣金、手续费等费用，并承担与

交易相关的风险和责任。

第四条保密义务

4.1 证券经纪人应对客户提供的个人和财务信息严格保密，并不得将其用于非法用途。

4.2 客户应对证券经纪人提供的投资建议和交易信息进行保密，不得泄露给第三方。

第五条违约责任

5.1 任何一方违反本协议的约定，应承担相应的法律责任，并赔偿因违约行为给对方造成的损失。

5.2 出现不可抗力事件，致使任一方无法履行本协议约定的义务时，不承担违约责任，但应及时通知对方，并根据实际情况协商解决方案。

第六条争议解决

6.1 对于因本协议引起的争议，各方应友好协商解决；协商不成时，应提交至协议签订地有管辖权的人民法院进行解决。

第七条其他

7.1 本协议的变更或补充，应由各方协商一致，并以书面形式作出。

7.2 本协议自双方签字生效，并具有法律效力。

7.3 本协议的任何一方未行使或未及时行使本协议规定的权利，不视为放弃该权利。

特此协议书立，以资信守。

甲方（客户）：______________________（签字）

乙方（证券经纪人）：______________________（签字）

日期：______________________

证券交易协议书

证券交易协议书证券交易协议书1 甲方：_________银行乙方：_________公司为贯彻银行业、证券业分业管理的原则，进一步深化金融体制改革，整顿金融秩序，保证国民经济健康发展，根据国务院国发__x号文件的精神要求，经甲、乙双方友好协商，就甲方所属__证券交易营业部转让给乙方一事达成如下合同条款：一、甲方同意其对__证券部的全部投资及其投资所形成之所有权和经营权一并转让给乙方。转让价格为__元。转让价格在__省人民银行对该次转让予以批准确认后__日之内一次性付清，甲方证券部资产清单见附件。二、证券部自营业证券(即国债部分)由甲方自行办理转托管手续，不在转让范围内。三、经省人行批准转让后，由乙方进行鉴定、经营，甲方负责监督。四、证券部的更名、换牌工作，由甲乙双方共同配合办理。正式更名，换牌前，该证券部仍以原有证券部名义进行经营，有关印鉴及公章由甲乙双方共同管理，按证券部正常业务需要掌握使用，待人民银行正式批准更名时即换成乙方印章。五、在正式办理更名、换牌手续后当月月末甲乙双方办理交换手续，甲方的财务、电脑和业务主管人员可继续留下工作__个月，协助乙方人员做好接管后业务运行工作，做到平衡交接。所发生的工资、差旅费与生活补贴，根据原标准由乙方负责。

六、债权、债务、费用及风险承担，__证券交易营业部的债权、债务包括本协议生效之前，__证券交易营业部对外形成的尚未消灭的债权、债务，以及由此产生的预期收益和费用。本协议生效后，__证券营业部的债权、债务由转让后的证券营业部继续享有或承担。七、甲方于附表中所列__证券营业部的资产应为完整的资产，如有欠付的税费和价款，应由甲方付清。八、证券部属甲方派出的人员，原则上由甲方根据乙方意见与其本人的意愿，进行妥善安置。招聘的合同制职工、临时工，乙方应按国家劳动法的有关规定，重新签订新的劳动合同，无条件按原合同规定进行接收并妥善安置。九、为证券部转让之事中所发生的一切费用，由甲乙双方各负责一半。十、甲方尽力协助乙方将全部股民转入乙方证券部。十一、本合同签订后，如因一方原因造成转让无法进行的，由过错方向对方偿付违约金，违约金按转让价格的__%计。如因不可抗力及国家法规政策或规章之规定不予转让的因素造成达无法转让的，双方可不负违约责任。十二、有关转让过程中的具体事宜，甲乙双方授权其所属机构联系办理。十三、乙方未按第一款如期支付转让价款，乙方须向甲方支付滞纳金，滞纳金计算公式为：未付转让价款__天数。十四、甲乙双方对在交往过程中所商业秘密保密;若有违反本条约定，由须向对方支付转让价款__的违约金。十五、本转让合同一式__份，双方各执__份，具有同等法律效力，附件视同正文，具有同等法律效力。十六、本转让合同未尽事宜，双方可协商解决，签定补充条款。

证券经纪服务协议(格式模板)

证券经纪服务协议甲方（产品管理人）：XXXXXXXXXX 地址：XXXXXXXXXX 法定代表人： XXXXXXXXXX 联系电话：XXXXXXXXXX 乙方（产品托管人）：XXXXXXXXXX 地址：XXXXXXXXXX 法定代表人：XXXXXXXXXX 联系电话： XXXXXXXXXX 丙方（证券经纪商）：XXXXXXXXXX 地址：XXXXXXXXXX 法定代表人：XXXXXXXXXX 联系电话：XXXXXXXXXX

目录第一章总则 (3) 第二章账户的开立和管理 (4) 第三章数据与指令的传输和接收 (6) 第四章交易中税、费的计算 (8) 第五章证券的交易 (8) 第六章对账方式 (9) 第七章不可抗力 (10) 第八章附则 (10) 附件一：业务联系人 ................................................................................ 错误!未定义书签。附件二：证券交易参数表 ........................................................................ 错误!未定义书签。附件三：数据文件列表 ............................................................................ 错误!未定义书签。附件四：xxxx理财产品证券经纪服务协议适用确认书 ....................... 错误!未定义书签。

第一章总则 1.1 本协议适用于甲方担任管理人、乙方担任托管人、丙方担任证券经纪商的所有银行理财产品（以下简称“本产品”）。甲乙丙三方亦可签署适用于单支理财产品的补充协议，并以该另行签署的补充协议为准。对于适用本协议的具体理财产品，甲、丙双方将在符合法律法规、监管规则及各自业务准入、管理规则前提下，签署《XXXX有限责任公司理财产品证券经纪服务协议适用确认书》（以下简称“《适用确认书》”）（见附件四）进行确认，同时应及时邮件发送至乙方。 1.2 为充分保证本产品资金的安全，提高托管人对本产品的管理效率与力度，本产品通过丙方渠道进行的投资所涉及的相关资金将采用乙方与丙方已建立的“第三方存管”模式进行管理。 1.3 本协议仅限于丙方为甲方管理的本产品开立客户证券交易资金账户、代理甲方管理的本产品在上海证券交易所、深圳证券交易所、全国股份转让系统等各类交易场所进行的各类证券交易、证券交收及相关证券交易的资金结算。 1.4 各方承诺，在签署本协议及其相关合同之前，已经完成所需全部批准授权程序，符合国家法律法规、政策、监管规定及协议各方内部相关制度之规定。甲方承诺本产品已经完成所需的全部批准授权程序，其设立符合国家法律法规及监管政策的相关规定。 1.5 丙方作为证券经纪商，仅为本产品提供证券交易资金账户开立、融资融券、数据传送、委托交易指令执行、清算交收等经纪业务服务，不对本产品提供任何主动管理服务。 1.6 甲方承诺在本产品销售及存续期间不存在任何可能致使客户认为本产品与本产品托管人有关的误导性宣传，且不存在其他有损丙方声誉及丙方客户

证券经纪合同协议

证券经纪合同协议本协议由下述甲方（以下统称为“经纪人”）和下述乙方（以下统称为“客户”）共同签订，经双方友好协商，达成如下协议：第一条合同目的 1.1 本协议的目的是为了明确双方在证券交易过程中的权利和义务，建立证券经纪合作关系。第二条定义 2.1 经纪人：指持有相应证券经纪从业资格且能够提供证券经纪服务的单位或个人。 2.2 客户：指具备相应的民事行为能力的自然人或法人。第三条服务内容 3.1 经纪人应向客户提供以下服务： a) 与客户协商并达成证券交易的计划； b) 为客户执行证券交易指令，并确保交易的及时、准确完成； c) 提供相关证券市场信息、研究报告和投资建议； d) 协助客户查询、管理和监控证券账户的相关资产。第四条权利与义务 4.1 经纪人的权利和义务： a) 尽职调查客户的身份和交易意图，保护客户的合法权益； b) 对于客户的交易指令，按照客户的授权和要求进行操作；

c) 在合法合规的前提下，为客户提供投资咨询和建议； d) 保护客户的交易机密和个人信息； e) 配合政府监管部门的日常监管工作。 4.2 客户的权利和义务： a) 提供真实、准确的个人信息和交易意图； b) 缴纳经纪服务费用； c) 依法遵守证券交易规则和相关法律法规； d) 执行经纪人的交易指令并向经纪人提供必要的授权； e) 对经纪人提供的投资建议和意见进行独立判断，并承担自行投资所带来的风险。第五条通知与沟通 5.1 经纪人和客户之间的通知和沟通可以通过书面文档、电话、电子邮件等方式进行。第六条保密 6.1 经纪人和客户应互相保守交易信息和个人信息的机密，并承担相应的保密义务，不得擅自披露给第三方，除非经双方书面同意或依法必须披露的情况。第七条争议解决 7.1 经纪人和客户之间因履行本协议发生的争议，应尽量通过友好协商解决；协商不成的，可提交有管辖权的人民法院进行诉讼解决。第八条协议生效和终止 8.1 本协议自双方签字或盖章之日起生效，有效期为一年，自动续签。

证券交易委托协议(9篇)

证券交易委托协议(9篇) 证券交易委托协议1 甲方：_________ 法定代表人：_________ 住址：_________ 邮编：_________ 联系电话：_________ 乙方：_________银行_________分行证券部法定代表人：_________ 住址：_________ 邮编：_________ 联系电话：_________ 本银行证券指定交易协议由上列各方于_________年_________月_________日在_________市订立。鉴于根据_________证券交易所《关于实行可选择性指定交易制度的通知》，甲、乙双方同意，甲方选择乙方作为指定交易地点。为明确

双方责任，恪守信用，双方经协商一致，达成银行证券指定交易协议，协议如下：第一条甲方指定交易的股票帐户号码为：_________，身份证号码为：_________。第二条甲、乙双方指定交易的范围，以在证券交易所上市交易的无纸化证券品种为限。第三条在指定交易期间，甲方的交易均通过乙方办理，并保证按规定履行清算交割义务，乙方为甲方提供对帐业务，保证甲方的权益不受侵犯。如果甲方指定在乙方的证券和保证金发生产权争议，乙方按国家颁布的有关法律和规定进行裁决和处理。第四条在履行清算交割义务后，甲方有权撤销或变更指定交易地点，乙方保证及时为甲方办理撤销或变更指定交易地点的登记手续。第五条变更或撤销指定交易，须由甲方亲自到乙方营业柜台填写“指定交易撤销登记表”，同时出示本人的股票帐号及身份证原件方可办理。第六条撤销或变更指定交易，为当日申报，隔日生效。第七条甲、乙双方指定交易的行为遵守国家相关法律、法令和 _________证卷交易所业务规则的规定。

证券交易委托代理协议书

证券交易委托代理协议书证券交易委托代理协议书1 甲方（持卡人）：____________ 身份证号：__________________ 乙方：______________________ 股东代码：__________________ 地址及邮编：________________ 联系电话：__________________ e-mail：___________________ 依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_________业务，委托乙方代理证券交易，并通过乙方提供的_________等多种接入方式进行证券委托交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。

第一条甲方熟悉并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的《_________证券交易规定》和《_________储蓄卡章程》、《储蓄管理条例》等相关规定。第二条甲方保证在申请开通_________时提供的资料真实、准确、完整和有效，并对其所提供资料形成的结果负责。提供的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡／深圳证券帐户及复印件。第三条甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。第四条甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的《指定交易协议书》内容。第五条甲方使用互联网必须遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，承担因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。第六条乙方郑重提请甲方务必注意股东代码、资金帐号、网上委托证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密码以及此类数据信息进行的交易，均视为甲方本人所为的有效交易。依据密码等电子信息办理的各种委托交易所产生的电

证券经纪服务协议

证券经纪服务协议本证券经纪服务协议（以下简称“协议”）由以下各方就证券经纪业务的开展达成：甲方：【甲方名称】（以下简称“客户”）地址：【甲方地址】联系电话：【甲方联系电话】乙方：【乙方名称】（以下简称“经纪人”）地址：【乙方地址】联系电话：【乙方联系电话】一、定义 1. 证券经纪业务：指经纪人作为客户的代理人，根据客户的指令，在证券交易所或其他合法机构进行买卖证券、基金等投资品的行为。二、服务内容 1. 经纪人将根据客户的委托，提供下列证券经纪服务：（1）协助客户开立证券交易账户，并办理相关手续；（2）接受客户交易指令，按照客户要求进行证券投资操作；（3）根据客户需求，提供证券投资咨询、市场分析和研究报告等服务；

（4）对客户交易进行结算和资金清算；（5）协助客户办理其他与证券经纪业务相关的事项。三、经纪费用 1. 在提供证券经纪服务的过程中，客户需支付给经纪人相应的费用。具体费用标准及支付方式如下所述：（1）佣金：客户根据委托的证券交易金额支付佣金给经纪人。佣金费用标准将在客户开户时与经纪人协商一致，并写入协议附件。（2）其他费用：经纪人有权就提供的其他服务收取相应的费用，并在提供服务前与客户协商一致。四、双方权利和义务 1. 客户的权利和义务：（1）客户有权根据自身投资需求委托经纪人进行证券交易；（2）客户有权要求经纪人提供真实、及时、完整的市场信息和投资建议；（3）客户有义务提供真实、准确、完整的个人信息，并且在信息发生变更时及时通知经纪人；（4）客户有义务按时支付经纪人规定的费用；（5）客户有义务遵守国家的法律法规、证券交易所的规定以及经纪人制定的其他规则和风险提示。

证券交易所股票期权试点经纪合同(精选3篇)

证券交易所股票期权试点经纪合同（精选3 篇）证券交易所股票期权试点经纪合同（精选3篇）证券交易所股票期权试点经纪合同篇1 甲方：乙方： (期权经营机构法人) 甲、乙双方经过公平协商，就乙方为甲方供应股票期权(以下简称期权)交易经纪服务的有关事项订立本合同。第一章声明与承诺第一条乙方向甲方作如下声明和承诺： 1、乙方是依法设立的期权经营机构，具有相应的期权经纪业务资格; 2、乙方具有开展期权经纪业务的必要条件，能够为甲方的期权交易供应相应的服务; 3、乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、上海证券交易所(以下简称上交所)以及中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)业务规章，不接受投资者的全权交易托付，不对投资者的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使投资者进行不必要的期权交易; 4、乙方承诺遵守本合同，按本合同为甲方供应期权交易经纪服务。

其次条甲方向乙方作如下声明和承诺： 1、甲方具有合法的期权投资资格，不存在法律、法规、规章、上交所及中国结算的业务规章禁止或限制其进行期权交易的情形; 2、甲方保证在其与乙方本合同关系存续期内向乙方供应的全部证件、资料均真实、精确、完整、合法，并保证其资金来源合法; 3、甲方已阅读并充分理解乙方向其供应的《风险揭示书》、《投资者须知》，清晰熟悉并情愿担当期权市场投资风险;甲方已具体阅读本合同全部条款，并精确理解其含义，特殊是其中有关乙方的免责条款; 4、甲方承诺遵守有关法律、法规、规章、上交所及中国结算的业务规章，遵守乙方投资者适当性管理相关制度和要求; 5、甲方承诺遵守本合同，并承诺遵守乙方的相关管理制度。第三条甲方托付乙方从事期权交易，保证所供应的证件及资料具有真实性、合法性及有效性。甲方声明并保证不具有下列情形： (一)无民事行为力量或者限制民事行为力量的自然人; (二)中国证监会及其派出机构、中国期货业协会、中

证券经纪人委托代理合同6篇

证券经纪人委托代理合同6篇第1篇示例：证券经纪人委托代理合同合同双方为证券经纪人（以下简称"经纪人"）和客户（以下简称" 委托人"），根据《中华人民共和国证券法》及其他相关法律法规的规定，经平等自愿、公平协商，达成如下协议：一、合同目的委托人委托经纪人代理进行证券交易，包括但不限于证券买卖、证券投资咨询等服务。二、委托内容 1. 委托人有权通过经纪人进行证券买卖、证券投资咨询等业务。 2. 委托人应向经纪人提供真实、准确的个人信息及资料。 3. 经纪人应遵循法律法规及诚实信用的原则，为委托人提供专业、高效的服务。三、委托方式委托人可以通过经纪人提供的线上或线下方式进行委托。四、费用标准 1. 委托人应按照经纪人规定的费用标准支付相应的服务费用。

2. 经纪人应向委托人明示费用标准，并在交易前告知相关费用。五、风险提示 1. 证券投资存在风险，委托人应充分了解风险，并自行承担投资风险。 2. 经纪人不对委托人的投资风险和损失承担责任。六、合同解除 1. 双方协商解除的。 2. 经纪人发生违约行为的。 3. 因不可抗力导致的。 4. 其他法律法规规定的情形。七、争议解决 1. 对于因本合同引起的争议，双方应友好协商解决。 2. 若无法协商解决，应向有管辖权的仲裁机构或法院起诉。八、其他约定 1. 本合同自双方签署时生效，至合同约定的服务期限届满止。 2. 本合同一经签署即对双方产生约束力。 3. 本合同未尽事宜，双方可协商补充约定。

经纪人（盖章）：_______________ 委托人（盖章）： _______________ 签署日期：_______________ 签署日期： _______________ 以上为证券经纪人委托代理合同内容，若双方同意，可签署生效。希望双方能够遵守合同约定，共同维护证券市场的秩序和稳定。第2篇示例：证券经纪人委托代理合同一、甲方（委托人）：身份证号码/SOCIALID；住址：地名，街道门牌号，联系电话：XXXXXXXXXXX 乙方（证券经纪人）：注册地址，经营范围；联系电话：XXXXXXXXXXX。鉴于，甲方为投资者，有意通过乙方办理证券交易业务；乙方为合法注册的证券经纪机构，具备从事证券交易代理服务的资质。经双方友好协商，现就甲方委托乙方代理办理证券交易事宜达成如下协议：一、委托服务内容 1.1 甲方委托乙方代理办理证券买卖、基金申购赎回等证券交易业务；

证券合同范文：保险经纪服务委托协议书

三一文库（https://www.360docs.net/doc/cf19095487.html,）/合同范文证券合同范文：保险经纪服务委托协议书证券合同范文：保险经纪服务委托协议书甲方（委托方）：_________ 办公地址：_________ 乙方（受托方）：_________ 注册地址：_________ 根据《中华人民共和国采购法》、《中华人民共和国保险法》的有关规定，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方委托乙方提供保险经纪服务达成如下协议：一、甲方同意聘请乙方为保险经纪人，乙方同意为甲方提供保险经纪服务。二、乙方同意在本协议有效期内根据甲方要求提供下列服务：

1、根据甲方的具体需求，设计保险招标方案； 2、按照“保费合规、服务优质”的原则，协助甲方就保险条款、费率、优惠条件、后期服务等制定招标细则及评分标准，并负责追踪落实。 3、协助甲方根据招标文件与保险公司签订保险服务合同； 4、根据合同条款，协助甲方用车单位办理投保手续及结算事宜，确保财政支出的安全； 5、协助甲方及保险公司解答车辆使用单位在实际操作中遇到的问题； 6、在发生引致保险索赔争议或需要乙方处理的事件发生时，提出处理建议，协助甲方准备相关文件，在授权范围内代表甲方与保险公司进行谈判，全程处理相关事宜； 7、根据甲方授权全程监督保险公司投保流程、保险价格、服务承诺、理赔服务进程并定时将情况报告甲方； 8、与保险公司、被保险人及其他关系方沟通协调。三、乙方责任：乙方受甲方委托通过招标方案设计、保险政策咨询、保单事后稽查、重大事故现场监督、车辆保险信息统计分析等工作，确保甲方投保单位和车辆保险费率不高于合同规定，享受的保险服

证券经纪人合同范本

第1页共4页经纪合同甲方: 地址: 乙方: 地址: 甲、乙双方本着友好协商、平等互利的原则,就合作开发客户事宜,达成如下协议: 第一条、甲方通过各种合法活动,为乙方介绍证券客户,扩大乙方的证券交易量和证券交易佣金收入。(甲方不得将乙方现有的客户作为发展介绍的对象) 乙方给予甲方证券交易类劳务费的计算公式为: 1、净佣金固定比例提成:通道类产品手续费净收入总额×固定提成比例(___) 每月净收入低于200元不得提成劳务费,佣金费率≤0.5‰不予提取劳务费。通道类产品手续费净收入总额=【(A、B股及封闭式基金手续费收入-交易量×万分之三)+(权证手续费收入-交易量×万分之一)+债券类手续费收入+回购类手续费收入】×(1-营业税%)“通道类产品交易量”是指甲方客户序列的客户通过乙方的现场交易、网上交易系统或电话委托系统实际发生的证券买卖金额(单位为人民币),证券买卖品种包括沪深A、B股、权证、基金、债券和国债回购。其中,B股

交易量折合人民币的折算比例为证券买卖发生当日国家公布的银行(美圆、港币)现钞买入价;甲方客户序列的定义详见本协议第二条。乙方自本协议生效后每月与甲方结算一次劳务费。乙方向甲方支付该笔款项的同时,甲方应向乙方开具正规的、由税务局监制的劳务费发票,所有税费由甲方承担,乙方根据国家规定实行代扣代缴。为加强居间人管理,防范代理风险,居间人每月提成的10%作为风险保证金暂由券商保管,一年期满后如未发生代理纠纷,由营业部一次性退还。第二条、甲方客户序列是指:经甲方介绍并携同前往乙方处办理资金账户开户及上海证券账户指定交易或深圳证券账户托管的客户。下列情况不能视为甲方客户序列:①在乙方处已开户的客户;②自行来乙方处开户且未指明谁为经纪人的客户;③在乙方处撤销上海证券账户指定交易或办理深圳证券帐户转托管却在半年内又重新转入乙方的客户。乙方凭客户所持经甲方盖章认可的预登记表为该客户办理开户或者转入开户手续,并将该客户纳入甲方客户序列,预登记表一式两份,双方各执一份。第三条、甲方需要了解属于甲方客户序列的客户交易情况时,需持有该客户和甲方事先在乙方处签定的授权委托书。否则,乙方有权拒绝提供该客户的交易资料。第四条、甲方客户序列的客户在乙方开户或转户至乙方的,乙方相关的转户费和开户费。(各营业部视当地实际情况收取)第五条、属于甲方客户序列的客户从乙方销户或者转往其他证券营业部的,该客户将立即从甲方客户序列中删除。

证券经纪人委托代理合同协议书范本

编号：________________ 证券经纪人委托代理合同甲方：___________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：_____ 年_____ 月_____ 日甲方（委托人）：法定代表人：乙方（受托人）：身份证号：

为明确甲、乙双方权利义务，根据《合同法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》、《中国证券业协会证券经纪人执业规范》等法律法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则，以及甲方的相关规定，甲乙双方经平等协商，就甲方委托乙方从事客户招揽、客户服务等活动达成一致，签订本合同。第一条声明与保证 1、甲方已经监管部门认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件； 2、乙方提供给甲方的信息和资料真实、准确、完整。第二条甲方与乙方的法律关系包括 1、甲方与乙方之间的法律关系为委托代理关系； 2、甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具有甲方任何类别的员工身份； 3、在合同约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内的行为，由甲方依法承担相应的法律责任； 4、乙方应对超出甲方授权范围的行为和乙方过错行为，依法承担相应的法律责任。第三条甲方委托乙方作为甲方的证券经纪人，代理甲方进行客户招揽、客户服务等活动。乙方的代理权限包括下列事项： 1、向客户介绍甲方和证券市场的基本情况； 2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程； 3、向客户介绍与证券交易有关的法律、法规、证监会规定、自律规则和甲方的有关规定； 4、向客户传递由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息； 5、向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。第四条乙方代理期限_____________________ 年，自________________ 年 _____________ 月_______________ 日起至年月日止。本合同提前终止的，代理期限至合同终止之日终止。第五条乙方所服务的甲方证券营业部为公司____________________________________ 证______________________________________ 券营业部（经营证券业务许可证编号：_____________________________________ ），乙方的执业地域范围为____________________________________ （省、市）。第六条甲方的权利及义务 1、甲方的权利包括：（1）依据法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则及甲方的相关规章制度对乙方及其执业行为进行管理和监督；（2）对乙方超越授权范围的证券业务活动，甲方有权制止；因乙方过错造成甲方或甲方客户损失的，甲方有权要求乙方赔偿；

(参考)上海证券交易所股票期权试点经纪合同示范文本

上海证券交易所股票期权试点经纪合同示范文本目录投资者须知 (2) 经纪合同示范文本 (6) 第一章声明与承诺 (6) 第二章开户 (9) 第三章交易委托 (12) 第四章结算 (16) 第五章行权 (21) 第六章风险控制 (26) 第七章合同生效、变更与终止 (34) 第八章免责条款与争议解决 (36) 第九章其他事项 (38) 合同附件一开户申请表 (39) 合同附件二佣金收取标准 (43) 合同附件三股票期权交易委托代理人授权书 (44)

投资者须知一、投资者需具备的开户条件投资者应是具备从事股票期权（以下简称期权）交易主体资格的自然人、法人或其他经济组织。自然人申请开户时须是年满十八周岁、具有完全民事行为能力的公民。投资者须以真实的、合法的身份开户。投资者须保证资金来源的合法性。投资者须保证所提供的营业执照、组织机构代码证、身份证及其他有关资料的真实性、合法性、有效性。二、开户文件的签署自然人开户的，必须由投资者本人现场签署开户文件，不得委托代理人代为办理开户手续、签署开户文件。法人、特殊法人、其他经济组织等机构投资者开户的，应当委托代理人现场办理开户手续、签署开户文件。委托代理人开户的机构投资者应向公司提供真实、合法、有效的开户代理人授权委托书及其他资料。三、投资者需知晓的事项（一）知晓期权交易风险投资者应知晓从事期权交易具有风险。投资者应在开户前对自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等做出客观判断，应仔细阅读并签字确认《股票期权风险揭示书》。（二）知晓期权经营机构不得做获利保证投资者应知晓期权交易中任何获利或者不会发生损失的承

证券交易所股票期权试点经纪合同(实用3篇)

证券交易所股票期权试点经纪合同（实用3篇）（经典版）编制人：__________________ 审核人：__________________ 审批人：__________________ 编制单位：__________________ 编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢! 并且，本店铺为大家提供各种类型的经典范文，如总结报告、致辞讲话、短语口号、心得感想、条据书信、合同协议、规章制度、教学资料、作文大全、其他范文等等，想了解不同范文格式和写法，敬请关注! Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you! Moreover, our store provides various types of classic sample essays for everyone, such as summary reports, speeches, phrases and slogans, thoughts and feelings, evidence letters, contracts and agreements, rules and regulations, teaching materials, complete essays, and other sample essays. If you want to learn about different sample formats and writing methods, please stay tuned!

金融合同证券交易委托代理合同8篇

金融合同证券交易委托代理合同8篇第1篇示例：金融合同是指由金融机构和客户之间签订的具有法律约束力的文件，用于规范双方在金融交易中的权利和义务。证券交易委托代理合同是一种常见的金融合同，主要用于规定客户委托金融机构代理进行证券交易的事项。一、合同当事人本合同由以下双方签订：委托人（甲方）：指有权委托金融机构进行证券交易的自然人、法人或其他组织。二、委托内容 1. 委托人有权委托代理人进行证券买卖、证券投资基金的认购或赎回等证券交易业务。 2. 委托人应当按照合同约定向代理人提供必要的交易资金，保证其账户有足够的资金用于证券交易。 3. 代理人应当按照委托人的指令和要求进行证券交易，并及时向委托人报告交易情况。 4. 委托人应当对代理人提供的交易指令和交易结果负责，承担相应的风险和责任。

三、费用及结算 3. 双方应当妥善保管证券交易的结算凭证和交易记录，确保交易的安全和稳定进行。四、风险提示 1. 证券市场具有一定的风险性，委托人在进行证券交易时应当审慎选择证券品种和交易时间。 2. 委托人应当遵守法律规定和证券交易制度，不得从事违法、欺诈等违规行为。 3. 如发生证券交易纠纷或争议，双方应当通过协商或诉讼等方式解决，以维护合同的有效性和权益的合法性。五、其他事项 1. 本合同自双方签署之日起生效，至证券交易业务完全结清时终止。 2. 本合同的任何修改、解释和补充均须经双方书面协商一致，方为有效。 3. 本合同所列明的条款和内容为双方的共同意愿，具有法律效力。金融合同是规范金融交易的重要法律文件，证券交易委托代理合同则是一种常见的金融合同类型。双方在签订合同前应当仔细阅读，

证券经纪服务协议两方版

证券经纪服务协议两方版一、定义 1.1 总则本《证券经纪服务协议》（以下简称本协议）是由甲方和乙方自愿缔结的、按照平等、自愿、公平、诚信原则约定双方在证券经纪服务相关事项上的权利、义务和责任的文书。 1.2 甲乙双方甲方是指证券公司，其业务执照登记号码为_________，地址为__________。乙方是指本协议签署人，姓名为_________，身份证号码为_________，地址为_________。 1.3 服务内容本协议服务内容包括但不限于：证券交易相应的信息服务、证券交易相关客服服务等。二、甲方的权利和义务 2.1 权利甲方有权收取与乙方从事证券交易相关服务相应的费用，包括但不限于买卖手续费、过户费等。并且甲方有权根据客户需求选择适当的证券交易服务项目。 2.2 义务甲方有义务根据乙方的交易指令及时、准确、完整地执行交易，并且应将交易回执及时通知乙方。另外还需根据行业规定、监管要求归档乙方证券交易交易记录和买卖合同。

三、乙方的权利和义务 3.1 权利乙方有权在经甲方审核并开通交易功能后，在法律、法规和证监会规定范围内，根据其自己的决定选择证券交易各种服务项目，甲方保证乙方享有合法的证券交易权益。 3.2 义务乙方需根据法律法规及时、准确、真实提供其证券交易相关信息，并且需保证进行的证券交易均为合法、合规交易，不得从事不符合法律法规和证监会规定的交易方式。四、风险提示证券交易具有风险性，投资者应当自主判断、自行决策并自负全部风险。投资者应当全面了解证券交易的各项风险和费用，甲方在提供服务前应当向乙方提供有关风险揭示文件和服务协议等信息。五、协议变更本协议自签署之日起生效，协议期限为根据适用法律、法规规定及合同约定的期限履行完毕，除非合同中另有规定，否则协议期间为3年。在履行协议过程中，如乙方需要修改协议内容，需要书面通知甲方确认后生效。六、协议终止本协议有效期届满自动终止。在协议有效期内，双方达成协议解除协议、调整协议的变更等协议后协议自动终止。七、争议解决本协议的表示、履行和争议的解决均受制于中华人民共和国法律的管辖。甲乙双方就履行本协议发生的所有争议，应通过协商解决，如不能解决，可向有关机关作出申请或依法提起诉讼。

《证券经纪人委托合同必备条款》

证券经纪人委托合同必备条款第一条证券公司(以下称甲方）委托证券经纪人（以下称乙方）从事客户招揽、客户服务等活动,应当签订证券经纪人委托合同（以下称合同）。合同应载明订立合同的目的、依据和原则。第二条合同应载明声明与保证条款: (一）甲方已经监管机构认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件；（二）乙方提供给甲方的信息和资料真实、准确、完整。第三条合同应载明甲方和乙方的基本信息，包括但不限于甲方的名称、住所、联系电话、经营证券业务许可证编号,乙方的姓名、有效身份证件类别及号码、住址、联系电话。第四条合同应载明下列事项：（一）甲方与乙方之间的法律关系为委托代理关系; （二)甲方和乙方之间不构成任何劳动关系,乙方不具有甲方任何类别的员工身份；（三）在合同约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内的行为，由甲方依法承担相应的法律责任；（四）乙方应对超出甲方授权范围的行为，依法承担相应的法律责任。第五条合同应约定甲乙双方的委托代理权限和委托代理期间。委托代理权限不得超出以下范围：（一)向客户介绍甲方和证券市场的基本情况； (二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（三)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和甲方的有关规定；（四)向客户传递由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息; （五）向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（六）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动.

第六条合同应载明乙方的执业地域范围、所服务证券营业部的名称及经营证券业务许可证编号。第七条合同应约定甲方的权利和义务. (一）甲方的权利至少应包括： 1、依据法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则等，对乙方及其执业行为进行管理和监督； 2、对乙方超越授权范围的证券业务活动，甲方有权制止；因乙方过错造成甲方损失的,甲方有权要求乙方赔偿; 3、按照有关规定以及合同的约定，办理乙方证券经纪人证书的颁发、收回、变更、注销等事宜. (二)甲方的义务至少应包括： 1、在与乙方签订委托合同、对乙方进行执业前培训并经测试合格后,为乙方向中国证券业协会进行执业注册登记； 2、向乙方说明其报酬的计算依据、计算方法和计算结果; 3、为乙方提供其执业所需的有关资料和信息； 4、按照合同约定向乙方支付报酬； 5、为乙方提供相应的培训； 6、听取乙方意见和建议，对合理的意见和建议予以采纳。第八条合同应载明乙方的权利和义务. (一)乙方的权利至少应包括： 1、按照合同约定获取报酬; 2、了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果； 3、要求甲方提供执业所需的有关资料和信息； 4、参加甲方组织的相应培训; 5、向甲方提出意见和建议； 6、拒绝执行甲方违法违规或者违反合同的管理制度。 (二）乙方的义务至少应包括： 1、遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉遵守甲方的相关管理制度，保守甲方的商业秘密；

证券经纪合同

证券经纪合同一、合同目的本合同旨在明确证券经纪人（下称“经纪人”）与客户（下称“委托人”）之间的权利和义务，规范双方的业务行为，保护双方的合法权益。二、合同内容本合同包括但不限于以下内容： 2.1 经纪人的业务范围经纪人根据《证券法》和相关法律法规的规定，承担委托人的证券交易委托，提供有关证券市场的咨询服务，代理办理证券买卖、申购、赎回等业务。 2.2 委托人的权利和义务委托人有权根据自身需求委托经纪人进行证券交易，有权获取有关证券交易的信息和咨询，应按照《证券法》和相关法律法规的规定提供真实、准确的身份信息，并依法支付经纪人费用。

2.3 交易委托的方式和时间委托人可以通过书面、电子邮件、电话等方式向经纪人进行交易委托，委托人的交易委托应在经纪人指定的交易时间内完成。 2.4 委托人的风险提示经纪人在签署本合同前，应向委托人充分地告知证券市场的风险，并提醒委托人在进行证券交易时应具有风险意识和风险承受能力。 2.5 经纪人的责任和义务经纪人应按照委托人的要求，忠实执行委托人的交易委托，及时向委托人提供有关证券市场的信息和咨询，维护委托人的合法权益。 2.6 合同的解除和变更本合同的解除和变更需经双方协商一致，并书面确认。

三、违约责任 3.1 经纪人的违约责任若经纪人未按照本合同约定履行义务，造成委托人损失的，经纪人应承担相应的赔偿责任。 3.2 委托人的违约责任若委托人未按照本合同约定履行义务，造成经纪人损失的，委托人应承担相应的赔偿责任。四、争议解决双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可向当地人民法院提起诉讼。五、其他事项本合同未尽事宜，可由双方协商确定相关条款。六、合同生效本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为拟委托期限届满之日。

证券合同：保险经纪服务委托协议书

证券合同：保险经纪服务委托协议书证券合同范文：保险经纪效劳托付协议书甲方（托付方）：_________ 办公地址：_________ 乙方（受托方）：_________ 注册地址：_________ 依据《中华人民共和国选购法》、《中华人民共和国保险法》的有关规定，甲乙双方本着公平自愿、诚恳信用的原则，经友好协商，就甲方托付乙方供应保险经纪效劳达成如下协议：一、甲方同意聘请乙方为保险经纪人，乙方同意为甲方供应保险经纪效劳。二、乙方同意在本协议有效期内依据甲方要求供应以下效劳： 1、依据甲方的详细需求，设计保险招标方案； 2、根据“保费合规、效劳优质”的原则，帮助甲方就保险条款、费率、优待条件、后期效劳等制定招标细则及评分标准，并负责追踪落实。 3、帮助甲方依据招标文件与保险公司签订保险效劳合同； 4、依据合同条款，帮助甲方用车单位办理投保手续及结算事宜，确保财政支出的安全； 5、帮助甲方及保险公司解答车辆使用单位在实际操作中遇到的问题；

6、在发生引致保险索赔争议或需要乙方处理的大事发生时，提出处理建议，帮助甲方预备相关文件，在授权范围内代表甲方与保险公司进展谈判，全程处理相关事宜； 7、依据甲方授权全程监视保险公司投保流程、保险价格、效劳、理赔效劳进程并定时将状况报告甲方； 8、与保险公司、被保险人及其他关系方沟通协调。三、乙方责任：乙方受甲方托付通过招标方案设计、保险政策询问、保单事后稽查、重大事故现场监视、车辆保险信息统计分析等工作，确保甲方投保单位和车辆保险费率不高于合同规定，享受的保险效劳不低于合同的规定，并依据合同执行消失的状况，准时向甲方供应建议，以确保甲方利益的化。详细内容如下： 1、在履行协议过程中，忠实维护甲方的合法权益；在完善效劳条款的同时，在政策许可的范围内争取最低费率； 2、负责供应甲方及用车单位对保险业务及政策的询问； 3、依据保险合同商定的投保险种及中标价格审核保单，如有过失，准时催促保险公司订正并定时报告甲方； 4、监视保险公司根据效劳仔细履行合同。在收到甲方车辆使用单位关于保险效劳质量投诉的3个工作日内，对保险公司的反响进展监视，催促其在最短的时间内尽快查处并做出书面答复。超过3个工作日内没有弥