美利坚民族形成研究综述

美利坚民族形成研究综述

内容摘要：崛起于19世纪末20世纪初的美国在其后的世界历史上一直占据霸主地位。作为一个移民国家，美国的民族问题是史学界长期关注的焦点，尤其是在美国的黑人问题、印第安人问题、移民问题等方面，前人著书立说已经取得丰硕的果实。然而，对于美利坚民族的形成，史学界似乎还未达成一致共识。本文拟对这一问题作一简单的概述和回顾，并在此基础上发表自己的拙见，敬请指正。

关键词：美利坚人民族民族意识

二战后，世界虽然未爆发大规模的世界性大战，然而局部性的冲突却依然存在，特别是东欧巨变后苏联和南斯拉夫的解体，使得各地区间的潜在危机演变为公开冲突的可能性愈发变大，“几十年销声匿迹的民族问题又开始露头，”[1] 然而在此背景下，族裔繁多的美国却没有发生民族分裂和动荡，依然保持良好的发展态势屹立于世界强国之林。究其原因，不难发现美国在美利坚民族整合力上的突出功能。为此，我们有必要对美利坚民族的形成问题作一简单概述。

近年来，我国学术界对于美利坚民族形成时间的界定问题展开了研究和讨论，大致形成了三种观点。第一种观点认为美利坚民族形成于独立战争前后；第二种观点认为美利坚民族的形成并不具备一个严格的时间定义，也就是说，美利坚民族的形成是逐步进行的，且由于移民的不断涌入，美利坚民族一直处于变化之中；第三种观点则强调美利坚民族根本就不能算是一个民族，不具备严格的民族学意义。

一、美利坚民族形成于独立战争前后

1980 年，吕庠先生在《齐齐哈尔大学学报》上发表了《浅论美利坚民族的形成》一文，吕庠先生认为美利坚民族早在英属北美殖民地时期就已经形成。“在英属北美十三州殖民地成长起来的美利坚民族……到了十八世纪中期，由于美利坚民族资本主义经济的发展，使它有了获得民族独立的经济基础和物质力量；民族的形成，又使它具备了推翻宗主国殖民统治的统一民族意识和人民力量。摆脱殖民统治，要求民族独立，已成为美利坚民族迫切的共同愿望。经过一七七五—一七八三年八年的独立战争，推翻了英国的殖民统治，赢得了美利坚民族的独立，建立了美利坚合众国。美利坚民族的形成，才有独立战争的胜利；独立战争的胜利，又促进了美利坚民族的发展。”[2]

紧接着，1981年，颉普先生发表了《关于美利坚民族的形成问题》一文，文中指出“北美殖民地经济发展过程，以及由经济利益所表现的北美与英宗主国的矛盾及其斗争过程是美利坚民族争取民族独立的过程，也是美利坚民族形成的过程。这一过程的发展在十七世纪是缓慢的，从十八世纪开始，由于北美殖民地人民与英国宗主国的矛盾加深则迅速发展了。1776年7月4日，北美十三州发表的…独立宣言?标志着美利坚民族的初步形成。”[3]在这里颉普先生着重强调了《独立宣言》的发表，标志着美利坚民族的形成。

另外，我国美国史的主要奠基人之一黄绍湘教授也在其力作《美国通史简编》中指出来自欧洲的移民“在二百多年殖民时期的生活过程中，经过通婚和经济的发展，联系日益密切，形成和发展了美国的政治生活和文化生活；在欧洲特别是在英国语言的基础上吸收了印第安人语言词汇和非洲的民歌民谣，发展成为美洲人自己的语言；来自欧洲各国的移民逐渐融合成为美利坚民族。”[4]而本杰明·富兰克林在1754年提出的企图从政治、军事上使北美各殖民地结成联盟的阿尔巴尼联盟计划则“是美利坚民族日益形成的标志。”[4]

李毅夫在《世界各国民族概览》中也进一步指出了“美利坚人作为一个民族，早在18

世纪后半叶已经基本形成。……美利坚人作为一个民族共同体的存在，则是确实无疑的，他

们不仅自独立战争以来便已有了共同的语言、地域和经济生活，而且形成了共同的文化和心理素质。”[5]；张建华在最近发表的《美利坚民族精神及启示》中，从民族交往的角度出发，认为“直到十八世纪中叶，统一的的现代的美利坚民族才最终形成。”[6]

持以上这种观点的学者专家，大多都是从斯大林定义的“民族是人们在历史上形成的一个有共同语言、共同地域、共同经济生活以及表现于共同文化上的共同心理素质的稳定的共同体。” [7]这一角度来论述美利坚民族形成于独立战争前后，即在美利坚人具备了共同的语言、地域、经济生活及心理素质四个要素时，美利坚民族既已形成，且其时间界定在独立战争前后。

二、美利坚民族的形成是一个逐步发展的过程

1988年，熊锡元先生在《思想战线》上发表了题为《试论美利坚民族共同心理素质》的文章，在他看来美利坚民族的形成经历了一个长时间的历史过程，“居住在北美洲大陆中部的美利坚民族是从十七世纪开始，由英吉利、西欧大陆、北欧和亚洲的移民、非洲掳来的黑人，以及土著印第安人、爱斯基摩人等为主体而形成的。这个民族，以1776年独立战争，脱离英国统治—这件事本身就意味着民族意识的萌发—为契机，经过十九世纪初开始的…西进运动?的熔铸，到南北战争结束，工业资本主义的北方获得胜利，统一于一个联邦国家而最后形成和定型”[8]

另外，盛浩在1999年发表的《北美经济的发展与美利坚民族的形成》则从经济的角度来分析美利坚民族的形成，着重强调了民族形成过程中经济因素的重要性。他指出“美利坚民族的形成是一个渐进的历史过程。自十七世纪初开始，不同地区的英国人出于种种不同的动机移居北美……经过移民们的世代耕耘，北美殖民地的经济发展起来，不同地区间的经济联系日益加强，独立战争前后，美利坚民族的观念已产生于一部分北美人的思想意识之中，南北战争之前，随着统一的民族经济体系的建立居住在北美土地上的来自不同文化背景、有着不同血统的移民及他们的后裔，最终形成了一个单一的美利坚民族。”[9]同一年，张小兵、张彬在《论美利坚民族意识的形成》中认为，美利坚民族的民族觉醒意识和民族一体认同意识是美利坚民族的最显著标志。换言之，只有在其民族意识觉醒和民族认同趋于一体时，美利坚民族才会形成。为此，作者把美利坚民族意识的形成分为四个阶段：即“殖民地时期至美国独立后，此时美国人有与英国民族认同的意识；美国独立后至第二次英美战争，他们自认为自己是某州人，他们具有与本州人民族认同的意识；英美第二次战争至美国内战，北方人已经具有美利坚民族意识，而南方美国人则认为自己是一个单独的民族；内战后至南方重建时期，美国人才最后形成了美利坚民族的整体意识和精神。”[10]从这四个阶段的划分中可以看出，独立战争时期，美国人并不具备共同的民族意识，甚至到南北战争时美利坚民族意识也只存在于北方美国人中，因而此时一个统一的美利坚民族在作者看来是不存在的。

三、美利坚民族不是一个民族

李剑鸣在《美国的奠基时代：1585—1775》中指出：移民到北美的人们以自己居住的地域而得到一个共同的名称：…美利坚人?。“但这种…美利坚人?是否就是…美利坚民族?呢？由于民族的概念在今天已不再有公认的界定，加上北美居民在种族、族裔、文化、宗教上具有突出的多元性和多样性，故难以对这个问题做出绝对的判断。至少在18世纪60—70年代，…美利坚人?还只是一个基于人文地理的泛称，不具备严格的民族学意义。”[11]

阮西湖也认为，根本不存在什么“美利坚民族”。他在为《中国大百科全书·民族卷》中的“美利坚人”词条所撰写的释文中，阐述了美利坚民族迄今尚未形成的观点。美利坚民族实际上是不存在的，而只有“美利坚人”，美利坚人不能代表美利坚民族。“曾经有人把……

美利坚人称为民族，而且有人迄今还坚持这种观点。但正如我的一些文章中所说的，没有…美利坚民族?……当一位美国人说：…我是美利坚人?，并不一定只有白人这样称呼自己。任何肤色的美国人都称自己是…美利坚人?。这很清楚的说明，美利坚人是国家概念，它是超民族的……一国之内不可能在一定时期形成一个民族，除非到共产主义社会……因此，美利坚人合乎美国国情，称…美利坚民族?就不符合美国国情了。”[12]

除此之外，沈宗美在1991年也发表文章指出：“美国人有国家而无民族，至少没有通常意义上的民族。美籍华人现在被称为ethnic group，他们是美国人民的一部分，而华人作为一个民族，自然是在中国。”[13]

美利坚人是否作为一个民族存在？要回答这个问题还得先对民族的概念进行分析。1913年，斯大林就对民族做过经典性的定义。然而，由于历史发展的复杂性，人们发现斯大林的民族形成学说并不符合所有民族的形成概况，最典型的例子就是犹太民族。为此，人们又从各个角度对民族进行研究最后发现无法对民族这一抽象概念进行具体的界定，“事实上，民族根本不可能具有恒久不变、放之四海而皆准的客观定义”[14]。但是，民族难以定义并不能就此否认它的存在，正如法国思想家吉尔·德拉诺瓦所言：“民族是存在的，即使无法对其界定。我们知道它存在，但并不确切知道它是什么。”[15]根据这种理论，美利坚作为一个民族存在是确实无疑的。而且，在18世纪末美国的“所有民族特性及构成民族的要件都已明确建立。”[14]因此，在笔者看来，美利坚民族在十八世纪末已经初步形成，且由于她极大的开放性，容许外来移民不断涌入，使得美利坚民族的民族成份始终处于变化之中，因而说美利坚民族形成之后并不是凝固不变的，而是随着其民族构成成份的增加而不断充实，从而使这个共同体向着更好的方向发展。