企业的管理能力及有效性评估

业务能力自我评价-模板

业务能力自我评价毕业之后，师母语重心长地对我们说，要继续做科研，不要从学术圈子里消失了。师母的这番话几乎说给了师门的每一个人。我也担心自己不争气，但是后来转念一想，也许我的担心是多余的，因为对于现在的我来说，应该关注的不是如何使自己不从圈子里消失，而是如何进入这个圈子。如果未曾进入，那么何谈消失?至少现阶段，我自我评价还没有进入。数年的熏陶和磨炼，多少使我掌握了一些科研的皮毛，但是对于有些东西，可能恰恰皮毛才是最值钱的。今天在这里给自己的科研能力做一个自我评价，纯属自娱自乐，因为并没有明确的比较基准。评价的内容是以下十个方面(认识所限，取十为整)：文献检索、文献阅读、数据整理、数据分析、文字表述、逻辑思维、批判意识、创新意识、兴趣爱好和发展潜力。文献检索是搜寻和下载相关文献的能力。我觉得这方面自己还是不错的，只要上有的，我就能下载，不受数据库权限制约。因此我也积累了不少文献。但是我对他们的阅读是相对较少的，做得不够好。有什么文献是一方面，阅读什么文献是另一方面，阅读到什么程度又是一个方面。数据整理是指对原始数据的初始处理能力。我还是比较笨拙的，主要依赖excel，其实只要用习惯了，什么都一样。我的数据分析能力并不强，掌握的统计软件也有限，虽然接触了好几种，但是没有一种精通的。文字表述是论文的语言组织能力，自我感觉我的论文语言还是比较符合学术规范的，逻辑思维也是清晰的，容易理解，并没有大幅度的跳跃，对问题的思考也是相对严谨的。批判意识就是挑毛病，这方面也还可以。一些审稿经历(包括替人审稿)可以证明：没有一篇论文直接通过。当然，对统计学的偏爱也是批判思维的源泉。

对银行合规管理工作的思考

对银行合规管理工作的思考 2008-12-02 10:13阅读(5207)评论(0) 对合规管理工作的思考伴随金融价格、业务范围、市场管制的逐步放松，我国银行业的运作效率大大提高，但同时面临的风险也急剧上升，加强风险管理，提高管理的有效性，既是监管者关注的重点，也是商业银行自身努力追求的目标。2005年4月，巴塞尔银行管理委员会发布了《合规与银行内部合规部门》，要求商业银行设立专门的合规部门对合规风险进行管理，对合规风险进行识别、评估、通报、监控并报告。2006年10月，中国银行业监督管理委员会出台了《商业银行合规风险管理指引》（以下简称《合规指引》），其指导思想和管理原则基本上涵盖了商业银行合规管理机制建设的主要内容，标志着国内银行业的合规管理提上了议事日程，各商业银行都积极响应，开启了合规管理的新篇章。作为一名银行基层的合规管理人员，结合工作实践对合规管理作了一些思考。一、合规、合规风险的定义及合规管理的主要内容（一）合规、合规风险定义。巴塞尔银行监管委员会发布的《合规与银行内部合规部门》将合规定义为：确保银行的活动与所适用的法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及银行自身业务活动的规章制度和行为准则相一致。合规风险是指如果银行没有遵循适用于银行经营活动的法律、监管规定、规则、相关自律性组织制定的标准和行

为准则，就有可能受到法律制裁、监管处罚，从而导致其遭受重大财务损失、声誉损失的不确定性。由此可见，合规管理是对合规风险的管理，是银行一项核心风险管理活动，贯穿于银行经营管理的全过程。这在《合规指引》中已经得到确认，并已逐步成为国内商业银行的一种共识，在我行股改进程中合规管理也将成为农业银行改革的重要一部分。（二）合规管理的主要内容及基本要素。根据《合规指引》要求，银行合规管理至少应包括以下主要内容：合规政策---载明银行合规管理理念的核心文件；合规管理部门的组织结构和资源---保障银行合规管理工作有效开展的载体和相关条件；合规风险管理计划---实现合规管理的工作目标；合规风险管理计划落实的过程和步骤---包括合规风险识别、量化、评估等过程在内的管理流程；健全完善的合规培训与教育制度---提高合规人员管理素质能力的必要手段。其基本要素包括：一是有效识别合规风险；二是主动避免违规违法事件发生；三是及时采取措施纠正违规行为及其不良影响；四是建立和落实必要而适当的合规问责和奖罚措施；五是适时制订（修订）相关规章制度或岗位手册，持续地、动态地保障业务安全运行，满足内外部监管要求；六是落实合规管理的有效性和提升合规创造价值的能力。二、当前我行合规管理的现状和不足我行的合规管理从认知到实践是一个循序渐进的过程。从2004年开始，我行就对进一步依法合规管理进行了积极探索，当时大家对合规管理都觉得比较陌生，无经验可循，没有抓手，着重于思想观念的培养。通过

投资者适当性管理办法与合规管理办法解读与案例

投资者适当性管理办法与合规管理办法解读与案例投资者适当性管理办法与合规管理办法解读与案例 1.(多选题)营业部下列那种情况为客户办理业务时需要双录？ A. 某普通投资者a申请转化为专业投资者 B. 某普通投资者b到营业部现场办理股权质押业务 C. 某专业投资者d申请购买营业部代销的某高风险金融产品 D. 某普通投资者c（已开通普通证券账户）到营业部现场申请开通创业板交易权限（之前已在其他证券公司开过证券账户且已开通创业板交易权限） -------------------------------------------------------------------------------- 答案：AB-------------------------------------------------------------------------------- 2.(多选题)下列情况那种属于《投资者适当性办法》和《合规管理办法》要求的规定动作？ A. 每年4月30日前向驻地证监局报送年度合规报告。 B. 每年进行一次合规有效性评估 C. 每3年委托具有专业资质的外部专业机构进行合规有效性评估 D. 每半年开展一次投资者适当性工作自查并形成自查报告 -答案：ABCD------------------------------------------------------------------------------- 3.(多选题)某营业部合规专员在审核本营业部其他员工提交的流程，下列哪种情况合规专员应当出认定违反证监会规定？ A. 某客户经理提交业务拓展方案，拟在营业部旁边的银行驻点，银行为其提供一台互联网电脑，供该客户经理日常查看股市行情使用，但营业部的上网行为监控系统无法监控到该台电脑。 B. 某营销团队提交业务拓展方案，拟利用周末在营业部旁边的超市驻点，现场为营业部招揽客户，客户可通过手机下载该公司APP网上开户，客户如果现场开户成功立即赠送一张该超市50元的购物卡。 C. 某营销团队提交业务拓展方案，由于公司融资余额已经用完，无资可融，今后如有客户到营业部申请开通融资融券业务，拟将客户统一介绍给某配资公司，配资公司工作人员可常驻营业部现场为客户提供配资业务。 D. 营业部制定了迁址方案，已经申请变更了《营业执照》，利用周末时间搬迁后并正常营业后，再向当地证监局申请变更《证券经营许可证》。 E. 信息技术专岗提交流程，因公司目前尚未实现业务异地通柜办理，今后营业部的客户在异地办理佣金调整、修改服务密码等业务时，可在柜台系统中为异地营业部柜员开通本营业部柜员权限，委托其为客户办理相关业务。 ---答案：ABCD----------------------------------------------------------------------------- 4.(多选题)下列那种情况下，投资者应当被认定为风险承受能力最低类别的投资者？ A. 盲人投资者。 B. 没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失的投资者。 C. 不能完全辨认自己行为的成年人。 D. 正在服刑且被剥夺政治权利的投资者。

试用期考核管理制度+考核表

试用期员工考核管理制度一、考核目的 1.为了对新进人员在试用期间的工作业绩、能力、态度做客观的评价，作为人员转正、加薪、转岗、辞退、人员开发等提供客观合理依据第二条适用范围。 2.组建一支精干的、高素质的、具有高度凝聚力和团队精神的人才队伍，并形成以考核为核心导向的人才管理机制。二、考核范围本制度适用于公司所有岗位的试用期人员。三、考核原则 1、以考核试用期人员的胜任力为导向； 2、定量考核与定性考核相结合五、考核周期 1、员工试用期（应届生试用期6个月）3个月，满两个月发起考核。 2、优秀员工可提前申请转正。六、考核流程 1、综合管理部领取《试用期工作总结表》，员工完成于5个工作日内将《试用期工作总结表》交于部门项目经理。 2、部门项目经理根据《试用期工作总结表》计算员工考核结果，于5个工作日内交综合管理部审核。 3、综合管理部汇总考核结果，根据公司相关规定做出相应的处理。七、考核标准 1、项目经理绩效考评：业绩指被考核人员所取得的工作成果，考核范围包括每个岗位的岗位职责指标，任务完成情况、工作态度、学习能力、团队合作能力（包含员工《工作总结》）等进行综合考评，考核比重占总绩效的90%。 2、行政人员出勤情况考评：指对员工在考核周期内出勤情况（包括迟到早退、旷工、请假）进行考核。考核比重占总绩效的10%。八、考核方式考核方式分为员工《工作总结》自评、上级领导绩效考评和人事行政考评。绩效考评成绩占总绩效的90%（包含员工《工作总结》），行政考评占总绩效的10%，考核合格者允许转正。九、考核结果实施办法 1. 考评总分在80分以上，新员工正常转正。

个人业务能力自我评价

个人业务能力自我评价个人业务能力自我评价范文（通用3篇）在日常生活或是工作学习中，我们都有过写自我评价的经历吧，自我评价是人的自我概念的重要内容之一。那么问题来了，到底应如何写一份恰当的自我评价呢？以下是我精心整理的个人业务能力自我评价范文（通用3篇），欢迎大家分享。个人业务能力自我评价1 （1）工作优势：工作经验比较丰富，曾任职建筑设计院、景观规划设计公司、策划设计公司、施工图设计公司。虽然几年的时间分散在不同领域公司中工作，各专业的学习、工作时断时续，但是本人自学能力较强，经过各个阶段的自我学习已基本能够将各个专业融会贯通，目前本人迫切希望能有一个较有挑战性的工作岗位，为公司以及社会做贡献的同时使自己个人得到更快更好的发展。专长技能：熟练运用各种应用程序：天正、WORD、3DMAX、AUTOCAD、PHOTOSHOP （2）我的专长和特殊技能：精通大多设计软件如：3dmax、autocad、photoshop。有非常优秀的skuchup建模能力。良好的手绘能力。富于创意，学习能力，有良好的团队合作精神。（3）在地产设计院的工作中，从方案设计到施工图的完成，与效果图公司的合作与结构、水、暖、电专业的磨合协调。不但

使我深入了解建筑产品完成的整个周期，建筑产品如何从一个概念经历各个过程成为成品。也学会了与不同专业不同部门，不同工作方式人的有效合作。在地产设计院工作又使我不断与开发商接触，了解，谈判，了解他们的商业意图；使自己对建筑这个行业又有了新的拓展。（4）近三年都在从事初步设计与施工图设计工作，我非常爱好这一工作。自己的优势在于：工作效率高，能适应大工作量；对工程拥有一定深度的总体认识，对项目具有较好的把握度，并具有很好的与各专业相互协调的工作能力（自己多次在项目中任专业负责人）。经过近六年的工作锤炼，我相信自己的能力会给公司带来惊喜！我相信公司的眼光，同时相信公司会收获满意的答卷！（5）在幼时堆积木的游戏中，寻找到了此生所努力的方向，选择了建筑学这个专业，就决定为了它的兴盛而奋斗。在最后一个学期选择实习这个方式来充实自己，也想这段时间里体验工作的乐趣。我是个超级乐天派，享受生活中的每一点每一滴，我的座右铭：微笑面对每一天。对身边的所有事物都有强烈的好奇心，从小就是个出名的十万个为什么。虽然自己的专业知识还很浅薄，但我会为了更好的明天为之奋斗，希望能有机会加入贵公司的专业团队，同时也希望能为这个强大的团队贡献出自己的一份

证券公司合规管理实施指引

证券公司合规管理实施指引第一章总则第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称办法）,提升证券公司合规管理水平，制定本指引。第二条证券公司应当树立并坚守以下合规理念：（一）全员合规。合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则。证券公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。（二）合规从管理层做起。证券公司应当建立完善的公司治理结构，确保董事会有效行使重大决策和监督功能，确保监事会有效行使监督职能；证券公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性，承担有效管理公司合规风险的责任，积极践行并推广合规文化，促进公司合规经营。（三）合规创造价值。证券公司应当通过有效的合规管理防范并化解合规风险，提升管理和业务能力，为机构自身、行业和社会创造价值。（四）合规是公司的生存基础。证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。第三条证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董

事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。证券公司应当采取有效措施保障合规管理人员的专业化、职业化水平。第四条证券公司及其工作人员应当遵守行业公认普遍遵守的职业道德和行为准则，包括但不限于诚实守信、勤勉尽责、专业敬业、公平竞争、客户利益至上、有效防范并妥善处理利益冲突、自觉维护行业良好声誉和秩序、主动承担社会责任等。第五条证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲突时，应当坚持客户利益至上的原则；在涉及到客户与客户之间的利益冲突时，应当坚持公平对待客户的原则。第六条中国证券业协会（以下简称协会）对证券公司合规管理工作实施自律管理。

实验室人员培训与能力评估管理制度汇编

1 .目的(Purpose) 规范实验室人员培训和考核制度，保证中心人员技能满足病人质量服务要求和中心学科发展的J需八＜。 2. 范围(Scope) 本文件所发放科室所有工作人员、实习人员、进修人员等。 3. 培训方法(Training methods) A. 阅读相尖文件。 B. 由合格人员进行示范或演示。 C. 在合格的带教人员监督下执行操作。 D. 其他：包括自学、讨论、上课等。 4. 考评方法(Evaluation methods) A. 评估试验操作：对盲样、已知结果的样本、或室间质评样品进行操作检测。试验结果备存一份。 B. 理论考核：对相尖知识的理解、解决问题的能力。考核试卷一同备存。 C. 直接观察病人标本操作：常规操作是否满足作业指导书的要求，包括样品处理，检测过程分析，及结果报告，仪器维护操作等。 D. 评估解决问题的能力：对口头提出的相尖的问题的反应等。 E. 回顾尖键要素的记录：如质控记录、室间质评记录、仪器维护记录等。 F. 直接观察仪器维护与功能检查情况。 G监测试验结果报告与记录。 5. 培训与考评时机(Opport un ity for training and evaluati on) A. 新员工入职后一般三个月内需进行培训和考评，详见“培训/考评内容及目标”章节。 B. 老员工轮岗到新科室后一般六个月内需进行培训和考评，详见“培训/考评内容及目标” 早节。

C. 新员工正式录用后第一年内，至少每半年进行一次能力评估，老员工工作一年内至少进行一次工作能力评估‘对每个员工的能力评估必须包括详见《实验室人员工作能力评估表》 D. 当发现员工工作能力达不到要求，出现对检测或服务质量有影响时，则必须对员工进行再培训和考评。 E. 若员工考评结论为不合格时，实验室应制定计划对员工进行再培训和能力再评估，并保留再培训和再评估的记录。 6 ?培训 / 考评内容及目标(Contents and objectives of training and evaluation) 6 - 1新员工生物安全知识：学习实验室生物安全所有文件，能正确识别本实验室的易燃、易爆、腐蚀性、挥发性气体等物质，掌握与本岗位相尖的所有生物安全内容，能采取正确的预防和处理措施。掌握后在相应生物安全文件上签名确认。生物安全知识培训与考核在新员工进入实验室的第一个月内完成。文件体系构架与内容：学习和掌握公司的质量手册、实验诊断部临床实验室质量文件和管理文件、科室程序文件、与工作岗位相尖的作业指导书内容，确保所有员工在实际工作中遵照执行，满足认可/认证组织及国家法律法规的要求。掌握相尖内容后在相应的文件上签名确认。检验信息系统(LIS )操作：了解LIR的各项功能操作，熟练掌握从项目设置、标本接收、资料与结果录入、审核、批准、结果报告、查询等操作，满足日常检测工作的需要。仪器设备操作与维护：仔细阅读仪器操作与维护作业指导书，确保能正确进行与本岗位工作相尖的所有仪器设备的操作与维护，每台仪器设备的培训与考评情况记录在《实验室岗位培训计划与记录表》上。标本采集要求与标本状态的识别：掌握本岗位所有检测项目标本采集要求，能识别标本的异常状态并正确处理，确保满足检测质量的要求。检测结果报告：掌握检测结果打印、审核、发放的整个流程，掌握本岗位的危急值报告与急诊结果报告内容与方式，确保正确发出检测结果。检测项目的操作：学习每个项目的操作过程，确保能正确完成本岗位所有检测项目的操作，并对质控结果能进行正确分析与处理，每个项目的培训与考评情况记录在《实验室岗位培训计划与记录表》上。理论考核：新员工在转为正式员工前需有一次理论考核过程，考核的目标是让员工掌握相应的理论知识。相应科室应建立一个供考核使用的题库，题库的题量应不少于五套试题，每套试题的题量应覆盖考核内容的70%以上。每次考核的试题可以从题库中成套选取，题库应及时补充和更新。培训与考评情况应有记录，生物安全知识及文件体系构架与内容的培训在相应文件上签名确认，其他培训与考评均需在

自我管理能力培养小结

自我管理能力培养小结自我管理能力是指受教育者依靠主观能动性按照社会目标，有意识、有目的地对自己的思想、行为进行转化控制的能力。一、自我评估衡量自己的方法，包括了四方面——健康、技能、行动、身份，这四者是互相关联、互相依靠的。 1、知道自己，评估自己，不要失落了自己我们早在从小开始上学的时候，大人就教我们有关其他人的事情，是什么使得其他人有这样的行为，背后的动机是什么，哪些人做了些什么，有些什么成就，哪些人的想法、理论，和解说是怎样的。很少有人鼓励我们替自己着想，或者是想一想自己，找出我们自己的能力是什么，有什么样的弱点，有什么作为，什么成就，对于其他人有什么影响等等。同样地，我们通常都受到这样的教导，别人比我们聪明，别人知道得比我们多，别人受的教育比较多，别人比较吸引人，比较会做人。简而言之，和其他人比较起来，我们应该贬抑自己。即使父母、老师、老板，和其他具有权威的人，其实并没有这样告诉过我们，我们还是很容易看轻自己，对于自己的形象、看法不佳。每当我们做的事情不尽如意，就准备接受批评。这并不是说，我们不喜欢受到批评，事实上，为了要更了解自己，必须接受正面的回馈，也必须接受反面的回馈。不过，真正重要的是，以什么态度来接受批评，知道了别人的批评以后，要怎么办。自己能不能利用别人反面的批评，作为自己成长和发展的机会，或者，还要再让这批评使自己丧失信心，觉得自己多么没有用，多么不吸引人，多么差劲。

最后要谈到的是，我们要想成为真正的自己，经常会遇到许多阻碍，因此会觉得气馁。其他人(父母、老师、老板)都希望照着他们自己的形象来塑造我们，照着他们告诉你的方法去做，照着这儿通行的往例去做，行为举止要正确，态度要对，要守规矩! 2.了解你自己 (1)自我测验思考一下，前三、四次你有机会了解自己时的情形，你做了些什么?你有没有躲开哪些情形?如果有躲开的话，是怎样躲开的?为什么要躲开? 或者，你有没有趁机会了解自己，如果有的话，你是怎样反应的?建设性的或者是破坏性的反应? 就每一次机会来说，结果怎样?对于你、你的发展、和自我管理有什么样的影响?对于其他有关的人又有怎样的影响? 你对于反馈有怎样的反应?有多大的影响?有什么异同?当然，关于反馈这方面有几个问题，其中之一就是，你也许会不喜欢那反馈;接受对于自己不好的评价，总是不愉快的，就是因为这个缘故，我们许多人都想避免获得反馈的机会。同样地，我们得到关于自己的信息时，如果觉得不满意，总有许多不接受的方法。这些方法包括了否决(那不是真的);逃避(我必须到什么地方去);找个理由来搪塞(没关系，因为……);攻击信息的来源(反正那个家伙是个白痴;以及混合这些和其他方法，来逃避问题。你最喜欢采用的，是哪些方法? 如果你觉得那批评是正当的，或可能是正当的，就要听一听别人的批评，不要否认、攻击别人，或是逃避;宁可冒险和批评的人沟通，要求对方说出更多想法，并加以澄清。当然，有时候某些批评的确是没有道理的，不过无论如何，

(完整版)公司技术部考核管理制度

**公司技术部考核管理制度 2009-11-31制订 2011-2-20修订 **公司技术部发布

1、目的为了加强对**公司技术部各成员的管理和考核，明确各自工作的职责范围以及相应的责任，使对各成员管理与考核更公平化、合理化、公开化以及明确化，特制定此制度。 2、适用范围 **公司技术部所属各成员，包括正式的、实习的以及日后增员的。 3、部门结构及岗位职责 3.1 部门结构 **公司技术部主要分两个组，分别为设计及工艺组和技术支持组。第一组：设计及工艺组，主要承担各种标准及非标产品的设计及研发以及工艺支持。第二组：技术支持组，主要负责配线产品的标书制作和对外的技术推广等支持工作。 3.2 岗位职责

注：目前的人员结构为暂定，根据公司发展的需要会有较大变更。

4、人员考评细则结合本部门的实际情况，将考评周期定位一个季度，考评主要按照集团的要求进行，分为部门考评（70%）和员工互评（30%）两大块进行。部门考评按照工作业绩50%，工作能力30%，工作态度20%进行。 4.1工作态度工作态度分为责任心25%，团结协助性25%，纪律性25%，服务意识、积极性25%。其中纪律性需参照人员考勤情况，出差报告、周报等执行情况。考勤情况主要按照《**公司员工考勤制度》进行考评并由部门的内情对各个员工的出勤情况进行登记和汇总。 4.2工作能力工作能力分为专业知识技能30%，组织协调沟通能力20%，解决问题能力20%，理解执行力20%，语言表达能力10%。 4.3工作业绩工作业绩分为日常任务目标50%，质量目标35%，管理目标15%，附加杰出贡献（如项目研发和产品大面积推广应用）目标10%。工作业绩考核依据：按照部门平时布置的任务完成和执行情况。 4.4奖惩制度 4.4.1 部门各人员需严格自觉的执行公司及各车间的管理制度，违者按公司及相应车间的管理制度进行考核。 4.4.2 部门各人员需积极接受直接领导安排的相关任务，服从领导的工作的安排，如有不同意见的，需主动提出并积极沟通，一旦接受该任务的，需不折不扣完成所布置的任务。否则考核当事人50元/起。 4.4.3 对于技术人员，因设计差错导致质量损失，对直接责任人按质量损失的10%进行考核，最大考核金额不大于1000元/起，同时审核人员要负连带责任，考核质量损失的5%，最大考核金额不大于500元/起。（按质保部质量投诉为依据） 4.4.4 对于需新设计的产品，如超出签署给生产部设计时间范围的并对产品的交付产生影响而延迟交货的，对责任人考核200元/起。（按生产部投诉为依据） 4.4.5 对于承担项目的技术人员即项目负责人，应合理安排好项目开发进度，合理管理好个人的日常各项工作，根据所承担的项目效益情况给予相应的经济奖励；如有特殊情况时，需及时说明原因，并提交暂停或取消项目申请书，否则出现项目延迟完成的，考核项目负责人200元/月，直到结项为止。（以项目任务书相关要求为依据） 4.4.6 各技术人员应积极主动到车间跟踪所负责的产品，并积极、主动和热情的

管理类简历自我评价

管理类简历自我评价管理类简历自我评价该如何写才能更好的表现自己的优点与才华呢?下面小编给大家整理了几篇管理类简历自我评价范文，仅供参考哦! 管理类简历自我评价范文一：五年以上国内外通信行业营销经验，深刻了解国内外电信市场。勇于挑战自我，能够承受在压力下工作，更善于团队合作。在竞争情报、市场分析、营销管理方面拥有丰富的经验。管理类简历自我评价二：本人对工作认真负责、积极主动;思维严谨，并具有较高的组织能力和沟通能力;日常工作中能够很好的发挥团队精神，善于调动周围同事的积极性，具有不屈不挠克服困难的精神。多年的行政实践使我积累了一些经验，认识到行政的定位应该是“参与政务、管理事务、搞好服务”。主要负责协调公司内部的事务，联络外部部门，为员工提供舒适的工作环境，创造和谐的工作氛围，为公司的稳步、持续、高速发展提供保障。管理类简历自我评价三：

为人稳重，乐观向上，善于与人沟通。具有较强的适应能力，工作责任感强，重视团队精神和团队合作。曾在国际旅行社及五星级酒店任职，有丰富的旅游产品策划能力，以国际线路为主。语言能力较强，精通英语、日语及粤语。管理类简历自我评价四：性格外向开朗，遇事沉着冷静;有较强组织管理能力和活动策划能力，有良好的团队合作精神，善于与人相处，有亲和力，工作责任心强。做事积极主动，有恒心，有毅力。管理类简历自我评价五：具备较强的沟通能力、协调能力、组织领导能力以及团队精神等。能够承担巨大工作压力，并渴望在全新的工作氛围中充分发挥自己的特长，迎接新的挑战。熟练使用计算机办公系统，对于行政体系和制度的建立颇有心得。管理类简历自我评价六：热情，自信,细心。有团队精神和协作意识，能坚持合理合法的原则，以服务为宗旨，解决各方需求。拥有多年的物业管理经验。本人工作认真，遵守规章制度，和同事之间关系相处融洽，工作严谨细致，执行力强，熟悉相关法律法规，能合理规避法律风险，妥善处理法律纠纷，熟悉法律事务处理流程。管理类简历自我评价七：

关于个人能力的自我评价

关于个人能力的自我评价在高中，我的学习能力和探究精神有很大的提高，形成了一套比较我完整的学习方法，发出问题，解决问题的素养已基本具备，也在各类竞赛与活动中取得不省荣誉。高中生活中，我在学校的各类活动和其他活动中也很积极，参与各科的实验操作，培养了动手能力和科学素养；为班级中同学作学习报告，共同探讨各类问题；在各种公益活动中也有我的身影；等等。我学会了抓住每一次机遇，因为那是锻炼和提高自己的好机会。当然，更重要的是在高中生活中，我树立了正确的人生观和价值观，拥有远大的高技术工努力为之奋斗。此外，我的爱国情操和文化底蕴也提高不少。本人为人忠实诚信,讲原则，说到做到，决不推卸责任；有自制力，做事情始终坚持有始有终，从不半途而废；肯学习,有问题不逃避,愿意虚心向他人学习；自信但不自负,不以自我为中心；愿意以谦虚态度赞扬接纳优越者,权威者；会用100%的热情和精力投入到工作中；平易近人。为人诚恳,性格开朗,积极进取,适应力强、勤奋好学、脚踏实地，有较强的团队精神,工作积极进取,态度认真。拥有较强的组织能力和适应能力、并具有较强的管理能力性格开朗的我积极参加各种活动和组织。从高二以来担当生活委员一职，积极完成自己的任务，帮助同学打扫，组

织一些大扫除等。参加学校的学校组织“学生会”。从中获得许多的社会实践能力，并为学校贡献了自己的力量。三年的高中生活，不仅仅增长了自己的知识文化，也培养了我各方面的能力，为我以后出社会以后成为社会主义现代化建设的接班人打下了坚实的基础。我是一个性格开朗，生活中充满活力并且很幽默的人，智商一般。为人正直，爱憎分明，对他人比较宽容，但有时缺乏一些原则性。思维比较独特，具有创造力，遇事理性从容，好奇心强。自控力不好，比较敏感，想太多会伤自己，在面临选择的时候比较纠结，总是举棋不定，充满着矛盾，有时候做事优柔寡断，在这方面，自己在努力改进，想到的事立刻就行动，不要总是犹豫，不要拖泥带水，希望培养一个干练的自己。

关于合规管理工作的认识和建设

关于合规管理工作的认识和建设证券公司合规管理制度，是资本市场基础性制度的重要组成部分。这项制度的建立和实施，有着深刻的市场和行业背景。几年以前，由于一批公司持续严重违规所累积的风险集中爆发，证券行业曾经处于生死存亡的关口，严重威胁到市场的安全和稳定；随后，经历了艰苦卓绝的综合治理，终于摆脱了危机，步入了健康发展的轨道。那段惊心动魄、刻骨铭心的经历，使全行业深刻认识到，证券公司想要生存和发展，必须始终坚持合规经营，必须高度重视风险控制。从对自身状况的反思和对境外经验的观察中认识到，要有效防范风险，真正实现合规经营，必须建立实施合规管理制度，建立完善内部控制机制。一．合规管理工作的框架和建设合规管理的基本框架已经形成。公司建立了合规管理制度体系和组织架构，通过公司章程等内部制度确定了董事会、监事会、管理层和各部门、分支机构的合规管理职责，设立或指定了合规部门，遴选、配备了合规管理人员，并为合规管理工作的开展提供了必要的财务和技术保障。合规管理的各项工作循序启动。合规总监和合规部门已经按照监管规定和公司要求，组织梳理、修订公司内部管理制度和业务流程，在合规审查和合规咨询等方面做了大量工作，努力开展了合规检查和合规培训，并开始履行合规检测和合规报告等职责。并且还探索建立和实施了信息隔离墙制度，形成了较为有效的反洗钱工作机制，并认真开展了合规管理有效性评估。合规管理工作趋于系统化、规范化，

逐步落实到公司经营管理活动的各个环节，较好地预防了违法违规行为的发生，并及时发现、制止和纠正了一批违法违规行为。二．合规管理工作的前提和基础正确的思想认识，是合规管理工作有效开展的基本前提。合规经营是目标、是结果，合规管理是手段、是过程。对于证券公司这样一个面对庞大客户群体、经营复杂金融业务的企业来讲，如果没有一套机制和方法，没有一支专业队伍，对决策和执行行为的合规性进行流程化管理，其经营行为的合规性是无法持续保证的，合规经营的目标因而也是无法彻底实现的。进一步讲：合规管理是证券公司拓宽创新空间，实现持续健康发展的必要保障；合规管理是提升证券公司综合素质，增强证券行业核心竞争力的内在需要；合规管理是提高客户服务质量，保护投资者利益的必然要求；合规管理是维护市场秩序，促进市场稳定健康发展的重要手段。证券公司作为资本市场最重要的中介机构，对资本市场的健康运行和稳定发展肩负着不可推卸的责任，这是市场发展的内在要求和必然趋势。良好的制度和机制，是合规管理工作有效开展的必要基础。制度和机制建设不可能一劳永逸，需要根据情况的变化持续改进完善。我们要高度重视合规管理制度和机制建设，以实际效果为检验标准，不断查找现有制度和机制的薄弱环节和突出问题，从自身的现实状况和长远需要出发，参考业内有效做法，借鉴国际先进经验，有针对性地改革管理制度、完善组织体系、改进业务流程、创新管理方法，努力形成保持公司持续合规的长效机制。并且应当着重处理好合规管理与

实验室人员培训与能力评估管理制度汇编

学习-----好资料 1 .目的(Purpose) 规范实验室人员培训和考核制度，保证中心人员技能满足病人质量服务要求和中心学科发展的J需^＜。 2. 范围(Scope) 本文件所发放科室所有工作人员、实习人员、进修人员等。 3. 培训方法(Training methods) A. 阅读相关文件。 B. 由合格人员进行示范或演示。 C. 在合格的带教人员监督下执行操作。 D. 其他：包括自学、讨论、上课等。 4. 考评方法(Evaluation methods) A. 评估试验操作：对盲样、已知结果的样本、或室间质评样品进行操作检测。试验结果备存一份。 B. 理论考核：对相关知识的理解、解决问题的能力。考核试卷一同备存。 C. 直接观察病人标本操作：常规操作是否满足作业指导书的要求，包括样品处理，检测过程分析，及结果报告，仪器维护操作等。 D. 评估解决问题的能力：对口头提出的相关的问题的反应等。 E. 回顾关键要素的记录：如质控记录、室间质评记录、仪器维护记录等。 F. 直接观察仪器维护与功能检查情况。 G监测试验结果报告与记录。 5. 培训与考评时机(Opport un ity for training and evaluati on) A. 新员工入职后一般三个月内需进行培训和考评，详见“培训/考评内容及目标”章节。 B. 老员工轮岗到新科室后一般六个月内需进行培训和考评，详见“培训/考评内容及目标” 早节。 C. 新员工正式录用后第一年内，至少每半年进行一次能力评估，老员工工作一年内至少进行一次工作能力评估，对每个员工的能力评估必须包括详见《实验室人员工作能力评估表》

合规风险题库及参考答案

合规风险防控知识题库一、单选题 1、检查和评价商业银行合规风险管理有效性的部门是（C）。 A、商业银行上级管理部门； B、人民银行相关管理部门； C、银行业监督管理部门； D、工商行政管理部门。 2、（C）对商业银行经营活动的合规性负最终责任。 A、商业银行行长；B商业银行分管副行长； C、商业银行董事会； D、商业银行监事会。 3、（D）应监督高级管理层合规管理职责的履行情况。 A、商业银行行长； B、商业银行董事长； C、商业银行监事长； D、商业银行监事会。 4、（A）应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件。 A、商业银行高级管理层； B、合规管理部门； B、合规管理部门负责人；D、合规管理岗位。 5、（B）应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。 A、合规管理部门； B、合规负责人； C、合规管理岗位； D、分管合规的领导。 6、合规负责人（B）分管业务条线。 A、可以； B、不得； C、直接； D、间接。 7、商业银行应建立合规管理部门与（B）在合规管理方面的协作机制。 A、部审计部门； B、风险管理部门； C、信贷管理部门； D、人力资源部门。 8、商业银行合规管理职能的履行情况应受到（A）定期的独立评价。

A、部审计部门； B、纪检监察部门； C、事后监督部门； D、风险管理部门。 9、部审计部门应随时将合规性审计结果告知（D）。 A、董事长； B、行长； C、监事长； D、合规负责人。 10、商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等部制度向（C）备案。 A、上级行； B、人民银行； C、银监会； D、工商部门。 11、商业银行应当按照（C）规定的贷款利率的上下限，确定贷款利率。 A、商业银行总行； B、银行会； C、中国人民银行； D、国务院。 12、商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权，应当自取得之日起（C）予以处分。 A、半年； B、一年； C、二年； D、三年。 13、商业银行违反规定提高或降低利率以及采用其他不正当手段，吸收存款，发放贷款的。由银行业监督管理机构责令改正，有所得的，没收所得，没有所得或者所得不足50万元的，处（D）罚款。 A、10万元以上50万元以下； B、30万元以上100万元以下； C、50万元以上150万元以下； D、50万元以上200万元以下。 14、商业银行向关系人发放信用贷款或者发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件的。由银行业监督管理机构责令改正，有所得的，没收所得，所得50万元以上的，并处所得（B）罚款。 A、一倍以上三倍以下； B、一倍以上五倍以下；

岗位胜任能力考核管理办法

员工岗位胜任能力考核管理办法一、目的：为了提咼一线员工对岗位理论基础知识和基本技能的掌握程度，增强一线员工学习业务、掌握技能的主动性，提高岗位胜任能力，达到以考促培的目的，打造一支高素质、业务精干的人才队伍；同时也为培训教育、岗位调动以及薪酬调整、奖惩等提供客观合理的依据。二、考核内容：各岗位员工必须了解、知道、掌握的基本知识和应该会操作的基本技能，即“应知应会”，其中应知部分考核内容包括专业基础知识、安全操作规程、技术规程、流程制度等岗位基本知识，应会部分考核内容为所从事岗位必须具备的基本操作技能。三、考核周期：定期考核、不定期考核、试用期考核、见习期考核 1、定期考核：每年一次。 2、不定期考核：由总经理办公会根据公司发展目标，结合员工岗位胜任能力等因素综合考虑安排。不定期考核须至少提前两个月将考核时间、考核范围、考核项目及基本技能评分标准等通知员工，并安排学习和培训。 3、试用期考核：对于试用期员工，结合试用期评估情况，可依据本制度考核试用期员工的岗位胜任能力。 4、见习期考核：对于见习期员工，可根据岗位特点结合见习期评估情况，依据本制度考核见习期员工的岗位胜任能力。见习期包

括但不限于调岗、晋升、降职等。四、培训方式：自我学习为主，部门培训和公司培训为辅 1、公司提供各个岗位所需的专业基础知识、安全规程、操作规程、技术规程、规章制度等相关学习资料及考核大纲。并根据实际情况适时安排统一培训。 ★生产运营部：提供考核大纲及相关学习资料、建立考试题库和技能考核项目评价标准，并负责考核试卷的准备工作。 ★人力资源部：提供公司管理相关的规章制度和规章制度部分的考核题库。 ★所在部门：配合生产运营部制定本部门各岗位基本技能考核项目和评价标准，并负责安排本部门员工实操技能的培训、指导和答疑。必要时可向人力资源部申请内部或外部师资支持，人力资源部应予以协调安排。 2、各部门内勤人员负责保存培训资料、员工签收签到表等相关培训文件。 3、员工本人负责所从事岗位应知应会知识的自我学习和掌握，确保达到岗位胜任能力。五、考核方法：理论考试和现场实操考评 1、理论考试：考核员工对本岗位应知知识掌握程度。由生产运营部主导，确定理论考试题库，每个岗位至少两套考试试卷和答案。试卷考题必须结合员工所在岗位应知内容。采用闭卷考

证券公司合规管理有效性评估指引

证券公司合规管理有效性评估指引第一章总则第一条为指导证券公司开展合规管理有效性评估，有效防范和控制合规风险，制定本指引。第二条证券公司应当按照本指引的要求，对合规管理的有效性进行评估，及时发现和解决合规管理中存在的问题。证券公司将合规管理有效性评估纳入内部控制评价的，其合规管理有效性评估工作应当符合本指引的要求，并单独出具合规管理有效性评估报告。第三条证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向，覆盖合规管理各环节，重点关注可能影响合规目标实现的关键业务及管理活动，客观揭示合规管理状况。第四条证券公司合规管理有效性评估分为全面评估和专项评估。除特别指明外，本指引所称合规管理有效性评估均指全面评估。第五条证券公司开展合规管理有效性评估，应当由董事会、监事会或董事会授权管理层组织评估小组或委托外部专

业机构进行。证券公司委托外部专业机构开展合规管理有效性评估的，参照本指引的规定进行。第六条证券公司每年应当至少开展一次合规管理有效性全面评估。证券公司可以自主决定开展合规管理有效性专项评估；但在证券监管机构或自律组织提出要求，或公司内部发生重大合规风险事件时，应当开展合规管理有效性专项评估。第七条证券公司应当按照本指引的要求，结合自身实际情况，制定本公司合规管理有效性评估工作的实施办法，对评估组织形式、评估范围、评估内容、评估程序和方法、评估报告、评估问责等作出明确规定。第二章评估内容第八条证券公司开展合规管理有效性评估，应当涵盖合规管理环境、合规管理职责履行情况、经营管理制度与机制的建设及运行状况等方面。第九条证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。第十条证券公司对合规管理职责履行情况的评估应当

公司员工岗位能力考核评价管理办法

附件1 @@公司员工岗位能力考核评价管理办法一、考核目的为了对公司全体人员在一定工作时间内的工作业绩、能力、态度和创新能力等做出客观的评价，适时把握每一位员工的实际工作状况，以促使员工有计划地改进工作，打造一支业务精干、素质优良、具有高度凝聚力和团队精神的人才队伍，并形成以绩效考核为核心导向的人才管理机制；同时，也为人力资源合理配置和HSE岗位需求矩阵培训提供客观合理的依据，特制订本办法。二、考核原则（一）考核不是为了制造员工间的差距，而是实事求是地发现员工工作的长处、短处，达到扬长避短，有所改进和提高的目的；（二）考核应以《岗位描述》和《HSE岗位要求矩阵》为依据；（三）考核应以确认的事实或者可靠的材料为依据；（四）考核要以公平、公正、公开为原则，决不允许营私舞弊。三、适用范围本制度除下列人员外，适用于公司全体员工：（一）因产假考核期内不在岗者；（二）因伤而连续缺勤三个月以上者；

（三）虽然在考核期任职，但考核实施日已经离职者。四、考核周期考核周期可分为定期考核和不定期考核两种。（一）定期考核：用于公司人力资源合理配置的员工履职能力评估为每年进行一次，评估时间在10-11月份进行，或根据集团公司通知。员工履职能力评估工作实行“人事科（党委组织科）主管、直线领导评估、逐级负责落实”的运行模式。 1、公司正职领导由上级主管领导负责评估，公司副职由党政正职负责评估。 2、公司所属单位科级及以下管理、技术与操作人员履职能力评估由本单位主管领导负责评估。（1）机关科室与基层队（站）正职由公司党政主要领导负责评估；（2）机关科室其他人员与基层队（站）副职、基层队部人员（含技术人员）由本部门或基层队（站）正职负责评估；（3）基层班组长由基层队（站）领导负责评估；（4）岗位员工由班组长负责评估。（二）不定期考核： 1、员工试用期满考核； 2、员工职务晋升考核期考核； 3、员工岗位变动考核； 4、作为HSE岗位需求矩阵培训依据的员工能力评价。五、考核标准

#商业银行合规风险管理指引

商业银行合规风险管理指引第一章总则第一条为加强商业银行合规风险管理，维护商业银行安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国商业银行法》，制定本指引。第二条在中华人民共和国境内设立的中资商业银行、外资独资银行、中外合资银行和外国银行分行适用本指引。在中华人民共和国境内设立的政策性银行、金融资产管理公司、城市信用合作社、农村信用合作社、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、邮政储蓄机构以及经银监会批准设立的其他金融机构参照本指引执行。第三条本指引所称法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。本指引所称合规，是指使商业银行的经营活动和法律、规则和准则相一致。本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

本指引所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。第四条合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险和信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。第五条商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。第六条商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信和正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规和外部监管的有效互动。第七条银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。第二章合规管理职责