管理体系审核检查表
质量、环境、职业健康安全管理体系
受审核部门：市场部陪同人员：审核日期：
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审核准则：ISO 9001，ISO 14001，OHSAS 18001、体系文件、适用的法律法规审核员：
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文
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查5.
3
组
织的岗
位、职
责和权
限
5.
3
组
织的岗
位、职
责和权
限
4.
4.1 资
源、作
用、职
责、责
任和权
限
Q：◆公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否
适宜？各职责间关系是否明确？
E/S：◆查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？
权限是否明确？理解是否清晰？
◆是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各
过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在
组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完
整性？
◆是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，
按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告
职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公
开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承
担责任？
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查6.
1
应
对风险
和机遇
的措施
6.
1.1
6.
1
应
对风险
和机遇
的措施
6.
1.1
总
则
Q：◆企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需
要应对的风险和机遇：
?公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？
?公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？
E：◆策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的
问题？
◆有无指出环境管理体系的范围？
◆是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？
◆有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？
6.
1.2
组
织应策
6.
1.2
环
境因素
4.
3.1 危
险源辨
识、风
Q：◆公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是
产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、
规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。
◆应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？
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查划：险评价
和控制
措施的
确定
E/S：◆有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响评
价？环境因素信息是否及时更新？
◆是否存在能够施加影响的环境因素？
◆环境因素的确定过程如何控制？
◆是否考虑了重大环境因素、重大危险源及其风险？
◆第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验证辨识与评价
过程是否符合程序？抽一部分危险源，评定其辨识的合理性、科学性；
现场巡视各处，简单验证危险源是否有遗漏，风险评价是否合理？
◆第二阶段审核：风险评价方法是否及时主动？现场核实针对识
别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施
是否落实？风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力
相适应？为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息吗？提供必
要的检测活动是否已落实？重点查看企业各过程需要争取控制措施
的风险是否有遗漏？评价是否合理？是否批准、传达？
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查6.
1.3
合
规义务
4.
3.2
法
律法规
和其他
要求
E/S：◆与组织环境因素有关的合规义务有哪些？
◆有无形成文件的信息？
◆其他要求的适用性如何？
◆版本是否及时更新？判断是否准确？
◆现场验证其适用性。第二阶段关注法规的落实，员工和其他相
关方是否及时获取了法规及其他相关方的信息？
6.
1.4
措
施的策
划
E：◆策划的措施是否与业务活动过程相融合？
◆如何评价这些措施的有效性？
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2
质
量目标
及其实
现的策
划
6.
2.1
6.
2
环
境目标
及其实
现的策
划
6.
2.1 环
境目标
6.
2.2 实
现环境
目标的
策划
4.
3.3
目
标和方
案
Q：◆公司质量目标是否与质量方针保持一致？
◆质量目标是否可测量？
◆质量目标是否适用于公司？
◆质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？
◆是否对质量目标进行监视？
◆是否将质量目标与各相关方进行沟通？
◆质量目标是否适时更新？
◆质量目标是否形成文件并保存？
E/S：◆是否建立QEOH目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门
确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？目标值、目标项
适当时是否提供？目标是否选择适当的参数来量化评价？如何沟
通？
E：◆通过哪些方法实现目标？
◆评价目标结果的参数是哪些？
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查6.
2.2
Q：◆在策划如何实现质量目标时，公司是否有考虑：
?完成的时限；
?由谁去完成目标；
?是否有充足的资源；
?如何评价结果。
7.
1.6
组
织的知
识
Q：◆公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？以
确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、
供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的
和显性的）；与竞争对手比较；与相关方分享组织知识；根据改进的
结果更新必要的组织知识。
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查7.
4
沟
通
7.
4
信
息交流
4.
4.3 沟
通、参
与和协
商
Q：◆最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保
对质量/环境/职业健康安全体系的有效性进行沟通。各职能层次间的
沟通是如何开展的？对信息沟通的职责和方法以及对重大事件、问题
的沟通是如何开展的？
◆是否使用了恰当的沟通形式？开展的情况，信息是否被有效的
利用？
◆沟通的内容是否能促进组织质量活动协调和质量/环境/职业
健康安全体系过程及其有效性？
E/S：◆组织如何进行内外部沟通？
◆如何策划内外部沟通的过程？
◆有哪些记录来证明？
重要环境因素、环境绩效、合规义务和持续改进建议相关信息。
E：◆内部交流是否包括最适当的职能和层次？是否包括员工提
出的合理化建议？
◆外部信息交流的内容？正面的？负面的（如投诉）？是否及时
给出清晰回复？是否涉及绩效的改进？
45001-2018内部审核检查表
2018版45001新版职业健康安全管理体系标准条款内部审核检查表 ISO45001-2018条 款要求 检查内容检查记录审核结果 4.1 理解组织及其所处的环境企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？ 有无理解组织的相关文件？ 行业地方的新的法规要求？ 组织的内部外部环境状况？ 有哪些需要应对和管理的风险和机遇？ 相关的会议纪要？ 4.2 理解员工及相关方的需求和期望有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？ 是否具备相关的知识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ 4.3职业健康安全管理体系的范围组织有无界定管理体系的范围的文件？ 确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？ 有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？ 4.4职业健康安全管理体系的总要求企业如何保证职业健康安全管理体系体系有效运行？ 是否考虑了 4.1和4.2的内容？ 是否包括了变更的策划？ 5.1领导作用和承诺最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？ 内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培
训、如何支持中层领导或管理人员工作？ 5.2职业健康安全方针查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？ 管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？ 是否满足要求和持续改进职业健康安全体系有效性承诺？ 是否提供制定和评审目标的框架？ 是否履行职业健康安全及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？ 是否定期评审？ 5.3组织的岗位、责任、职责与权限查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？ 权限是否明确？理解是否清晰？ 是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？ 确保各过程获得预期效果？ 向最高管理者报告职业健康安全管理体系的绩效和改进机会？ 在策划和实施管理体系变更时保持完整性？ 是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？ 所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？ 6.1应对风险和机遇的措施 6.1.1总则 策划职业健康安全管理体系时，是否考虑到 4.1和 4.2中所提及的问题？有无指出管理体系的范围？
管理体系内部审核检查表
QHSE管理体系内部审核检查表 受审核单位：日期：年月日 要素名称检查内容和检查方法审核发现结论4.QHSE管理体系 4.1 总要求1．询问如何运用过程方法建立实施保持QHSE管理体系。 2．是否对过程进行了删减，删减是否合理。 3．是否识别了外包过程，外包过程如何控制。 4.2 文件要求 4.2.1 总则 4.2.2 管理手册1．查证是否建立了包括管理手册、程序、作业文件、记录在内的QHSE体系文件。 2．查证QHSE体系文件是否覆盖并满足Q/SY 2.2标准全部条款的要求。 4.2.3 文件控制 4.2.3 文件控制1．询问负责人文件控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚 2．查阅文件清单，抽查3-6份文件，查证： 2.1 发布前是否经过批准，文件是否充分适宜？ 2.2 文件是否保持清晰并易于识别(包括修订状态)？ 2.3 核查发放范围及发放记录，是否使用场所得到了适用文件的 有效版本？ 2.4 是否识别了与质量、环境和安全有关的全部外来文件
(包括法律法规)，并对其进行了管理控制？ 2.5 作废文件的回收记录，可否保证作废文件的非预期使 用？作废文件保留是否作了标识？ 3．询问对文件评审、更新、再批准的规定，查l-3份更改文件， 核查规定执行情况。 4.2.4 记录控制 4.2.4 记录控制1．询问负责人记录控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚。 2．询问是否形成了QHSE体系记录清单，是否包括了QHSE体系 要求的所有记录，否规定了各种记录的保存期限。 3．管理部门及其他部门各种类型的记录3-6份，核查标识情况， 填写是否清晰？是否易于识别？ 4．询问对记录的收集、归档、检索，是否符合规定要求？记录 贮存条件是否适宜？ 5.询问对记录借阅、复印、处置的管理。 4.3法律法规及其他要求 4.3法律法规及其他要求1．询问负责人法律法规及其他要求职责，与相关部门的接口关系是否清楚。 2．问主管部门建立了哪些法律法规和其他要求的获取渠道，获取的方式和频次，查询各获取渠是否满足要求。 3．查证是否对法律法规和其他要求的适用性进行了评审，是否有适用法律法规清单，有无明显的漏项。 4．查如何将适用的法律法规传达到各部门和相关方，是否开展了必要的培训。
内审检查表 07两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程
ＸＸＸＸＸＸ有限公司两化融合管理体系内审检查表受审部门：两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程审核员：受审部门：时间：序检查方法内审提问符合性条款号11、查阅规定新型能力目标的文件，了解目标制定与新型能力的关联性？6.2新型能力查阅目标统计分析及完成情况目标的确定查阅文件、记录：2、目标的分解与定期监视测量情况？29.2评估与诊访谈对象：信息化或两化融合相关部门负责人断公司两化融合水平自评估报告1、公司开展两化融合自评估后，有哪些薄弱项是公司重点关注的？访谈内容：两化融合自评估的周期、方法以及评估与诊断过程。2、查阅两化融合评估报告和诊断分析报告，抽查3-5个指标的数据采集处理情况，查阅文件：1.宜规定两化融合评估与诊断职责、流评价数据的准确性？程、周期、内容和方法等的制度文件。2.两化融合自评估体系。3、与自身同行对比分析，找出未达成预期效果的原因？抽查记录：《两化融合评估报告》《两化融合管理差距分析报告》 ＸＸＸＸＸＸ有限公司39.3监视与测访谈对象：信息化或两化融合相关部门相关监视与测量计划1、公司的监视与测量计划主要涉及哪些方面，请简单说明下最近监测过程中有哪些量负责人访谈内容：监视与测量的方法，监视与测量方面不符合预期，又采取了哪些措施改进。的
结果，对结果的分析过程，对未达成情况的改进措施和执行情况等。2、查看项目进度监视测量记录与分析情况？查阅文件：1.规定监视与测量的对象、职责、方法、3、查看技术、业务流程、组织结构以及数据开发利用等方面的制度规范执行过程，频次、改进等的制度文件。2.监视与测量的指标（应包括两化融合执行的有效性？实施框架执行情况、两化融合管理体系运行绩效指标、两化融合绩效指标等）。抽查记录：监视和测量计划及实施记录，分析的结果，改进措施。访谈对象：考核责任部门负责人49.5（考核）制定的考核机制？包括哪些考核项？考核依据又是来源1、公司对于两化融合建设，访谈内容：考核的策划以及实施情况；考核是否覆盖了企业、业务流程、部门和岗于哪里。位等；考核依据是否包括评估与诊断结2、查看考核执行记录？果、监视与测量结果、内外部的评估审核结果等。查阅文件：规定了考核的职责、对象、指标、频次、激励措施等的两化融合考核制度。 ＸＸＸＸＸＸ有限公司抽查记录：考核指标、考核结果。510.1不符合、1、抽查评估与诊断及监视与测量等渠道发现的相关纠正预防措施的整改记录，是否访谈人员：相关部门负责人访谈内容：对不符合及潜在不符合项的原纠正措施与预对原因进行了合理分析、采取了相应的整改，并对整改有效性进行了追踪？因分析及处理过程、
质量管理体系审核检查表范文
4.2.3文件控制 是否符合质量管理体系要求的文件？●符合GB/T 19001-2008的质量手 册, 或质量手册并附 带转换矩阵表 ●文件控制清单或 等同物
是否建立了文件化的文件，确定下列所需的控制？ a)在文件发布前得到批准，以确保适宜性? b)必要时，文件评估及更新并得到再次批准? c)确保识别文件的变更和现行修订状态? d)确保适用文件的相关版本在使用现场可得? e)确保文件保持清晰和易于识别? f)确保外来文件得到识别，并控制其分发? g)防止作废文件的非预期使用，如果它们因任何原因需要保留，则需加以适当的标识？●文件批准的授权●文件批准记录 ●不同场所文件的可得性 ●文件处所可知 ●文件可被理解 ●作废文件的贮存,处置 ●内外部文件通知/发放过程 ●修改文件的评审和批准 4.2.4记录控制
是否建立并维护质量记录,以证明符合要求和质量体系的有效运行? ●质量管理体系记录 ●记录维护体系，包括记录的处置 记录是否清晰，易于识别和可恢复？●质量管理体系记 录的清晰度 ●质量管理体系记 录的标识 ●环境和存放条件 必须与文件的存储 方法相协调（如：硬 拷贝，软盘等）
是否建立书面程序，以明确记录的标识、贮存、保护、恢复、保存期限和处置所需的控制? ●依照GB/T 19001-2008的质量手册 ●根据顾客/法规要求确定的保存期限 ●保存期满后记录的处理 ●包括作废文件的标识 ●残缺/过时文件的标识 是否把质量记录作为一种特殊类型的文件并根据问题4.2.7和4.2.8的要求进行控制？ ●按照质量手册维护和控制质量记录的证据 5 管理职责
2015质量管理体系审核检查表
ISO9001：2015内审检查表 检查内容 4.1 理解组织及其环境 是否确定了外部和内部因素，并进行了监视和评审。 4.2 理解相关方的需求和期望 是否确定了相关方？是否确定了相关方的要求？是否对这些要求进行了监视和评审？ 4.3 确定质量管理体系的范围 是否确定了质量管理体系的范围并批准发布？确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？是否将标准所有要求都制定了具体的实现方法并批准实施？是否有不适用的条款删减？是否说明了删减的理由？ 4.4 质量管理体系及其过程 是否确定了管理体系的过程？（乌龟图），包括输入输出、顺序、相互作用、相关的准则和方法、资源、职责权限、风险和机遇？如何评价这些过程？是否发生了过程变更？在哪些方面可以改进这些过程？ 本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？ 5 领导作用 5.1 领导作用和承诺 5.1.1总则 是否确定了最高管理者的职责，并签字承诺发布实施？ 5.1.2 以顾客为关注焦点 最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承诺？ 5.2 方针 5.2.1 制定质量方针 是否由最高管理者制定了质量方针并发布？ 5.2.2 沟通质量方针 质量方针：是否形成了文件？以何种方式进行沟通？员工是否理解？是否可以提供给相关方？ 5.3 组织的岗位、职责和权限 是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？职责权限以何种方式传达给所有相关部门？ 6 策划 6.1 应对风险和机遇的措施 是否确定了本公司的风险和机遇？ 是否确定了应对风险和机遇的措施？是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？是否评价了这此措施的有效性 6.2 质量目标及其实现的策划
管理体系审核检查表
质量、环境、职业健康安全管理体系 受审核部门：市场部陪同人员：审核日期： 第页 / 共 页 审核准则：ISO 9001，ISO 14001，OHSAS 18001、体系文件、适用的法律法规审核员： 条款检查内容检查方 法 检查发现 结 果 评 价 管理体系 IS O 90 01 IS O 14001 OH SAS 18 001 提问 文 件查 阅 现 场检 查5. 3 组 织的岗 位、职 责和权 限 5. 3 组 织的岗 位、职 责和权 限 4. 4.1 资 源、作 用、职 责、责 任和权 限 Q：◆公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否 适宜？各职责间关系是否明确？ E/S：◆查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？ 权限是否明确？理解是否清晰？ ◆是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各 过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在 组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完 整性？ ◆是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责， 按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告 职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公 开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承 担责任？
质量、环境、职业健康安全管理体系 受审核部门：市场部陪同人员：审核日期： 第页 / 共 页 审核准则：ISO 9001，ISO 14001，OHSAS 18001、体系文件、适用的法律法规审核员： 条款检查内容检查方 法 检查发现 结 果 评 价 管理体系 IS O 90 01 IS O 14001 OH SAS 18 001 提问 文 件查 阅 现 场检 查6. 1 应 对风险 和机遇 的措施 6. 1.1 6. 1 应 对风险 和机遇 的措施 6. 1.1 总 则 Q：◆企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需 要应对的风险和机遇： ?公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？ ?公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？ E：◆策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的 问题？ ◆有无指出环境管理体系的范围？ ◆是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？ ◆有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？ 6. 1.2 组 织应策 6. 1.2 环 境因素 4. 3.1 危 险源辨 识、风 Q：◆公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是 产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、 规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。 ◆应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？