XX银行信息科技部部门职责
部门负责人：人力资源部：分管行领导：
银行科技部年终总结
银行科技部年终总结 银行科技部年终总结 20XX年是区联社科技工作非同寻常的一年，在这一年时间里，区联社科技部门立足本职工作，在省、市网络中心和区联社领导的关心、支持和正确领导下，围绕业务经营和信用社网络化建设，坚持抓好计算机管理和为基层网点服务，不断提高管理水平和服务水平。主要做了以下几方面的工作： 一、综合业务网络系统的准备及上线运行 在省联社、市办事处正确领导和有力支持下，区联社做为上线试点机构，打赢了全市信息化建设的第一场攻坚战!区联社全体员工在两个多月的时间里，历经多次数据移植、模拟运行、试运行，一直到正式运行。 1、上下联动，加强领导，为“系统”上线提供组织保证 为确保综合业务系统的平稳顺利上线，我联社成立了综合业务系统上线风险应急工作领导小组，并结合省联社金信工程上线风险预防预案与自身的实际情况，制定了我联社金信工程上线风险防范处置预案，风险防范预案的具体内容包括组织机构、职责分工、风险预测、风险防范措施、突发事件应急处理、道德风险防范措施及其他注意事项等。并与各部门、各营业网点负责人签订了责任状，明确了责任及工作目标和要求，坚决杜绝上线过程中及上线后产生的各类风险。 2、齐心协力，合作有序，为“系统”上线提供技术保证
为贯彻落实省联社“科技兴社”战略，快速推进“金信工程”建设，让全辖员工掌握综合业务系统操作技能，一是分期、分批完****员培训。培训对象为全辖业务岗人员;二是明确培训内容，即重点对手工录入报表、新系统业务操作、移植数据填报等进行培训;三是采取多种培训方式。通过理论学习、现场学习、模拟操作等方式相结合，取得了较好的培训学习效果。 3、统筹安排，上线工作按计划稳步高效推进 (一)认真做好技术保障工作。我联社在2月初就完成了各类设备的领用、安装、调试工作、网线的架设工作以及数据移植系统的搭建测试工作，在市网络中心的全力支持下顺利的通过了省社网络中心的联调测试，为成功上线提供了可靠的技术保障。 (二)认真做好账务核对。按照省市社的要求，我联社对原系统的账务和传统处理方法进行全面清理，确保移植到新系统的账务与旧系统的账务对应相符。 (三)认真做好数据移植工作。我联社在市网络中心的统一指挥、全力支持下逐个网点进行数据移植测试，通过系统自动核对、人工核对，确保数据准确无误。 二、健全规章制度，完善安全管理，确保安全运行 牢牢树立以制度管理人员的思想，认真贯彻落实相关规章制度,严格管理,加强安全教育,使安全规范操作的观念深入人心,加强权限分级管理，为了防范风险，确保计算机系统安全、高效运行，我们在
商业银行信息科技风险管理解决方案
商业银行信息科技风险管理解决方案 本帖最后由 infosec123 于 2009-9-23 17:16 编辑 背景 为加强商业银行的信息科技风险管理，提升信息科技风险管理能力，09年3月份银监会正式发布了《商业银行信息科技风险管理指引》（以下简称《指引》），这是继出台有关《商业银行操作风险管理指引》、《商业银行市场风险管理指引》和《商业银行合规风险管理指引》等一系列的监管文件之后，银监会发布的又一重要风险管理指引。该指引适用于在中华人民共和国境内依法设立的法人商业银行。政策性银行、农村合作银行、城市信用社、农村信用社、村镇银行、贷款公司、金融资产管理公司、信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司等其他银行业金融机构参照执行。 信息科技风险是指信息科技在商业银行运用过程中，由于自然因素、人为因素、技术漏洞和管理缺陷产生的操作、法律和声誉等风险。它和操作风险、信用风险、市场风险一样，是商业银行面临的主要风险。现阶段商业银行已经基本完成了信息化建设，在金融管制放松、业务全球化、金融创新步伐加快以及信息技术的迅猛发展的大背景下，国际银行业金融机构的信息科技风险有增大的趋势，国际银行业和监管当局都日益重视信息科技与操作风险的管理和监管。目前，国际上宣布实施新资本协议的国家和地区都按照新协议的要求，明确将操作风险纳入资本监管的范畴，而信息科技风险是操作风险的重要组成部分。 需求分析合规性需求： 近年来，国家各部门不断推出了各种监管要求，对IT管控领域也提出了明确的要求。其中与银行业信息科技风险相关的法律、法规与行业监管指引有： 2002年，美国国会发布了SOX《萨班斯[url=; 2004年9月30日，中国银监会发布了[url=; 2006年，银监会发布《电子银行安全评估指引》、《[url=;
银行信息安全管理规定
中国人民银行信息安全管理规定 第一章总则 第一条为强化人民银行信息安全管理，防范计算机信息技术风险，保障人民银行计算机网络与信息系统安全和稳定运行，根据《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》、《金融机构计算机信息系统安全保护工作暂行规定》等规定，特制定本规定。 第二条本规定所称信息安全管理，是指在人民银行信息化项目立项、建设、运行、维护及废止等过程中保障计算机信息及其相关系统、环境、网络和操作安全的一系列管理活动。 第三条人民银行信息安全管理工作实行统一领导和分级管理。总行统一领导分支机构和直属企事业单位的信息安全管理，负责总行机关的信息安全管理。分支机构负责本单位和辖内的信息安全管理，各直属企事业单位负责本单位的信息安全管理。 第四条人民银行信息安全管理实行分管领导负责制，按照“谁主管谁负责，谁运行谁负责，谁使用谁负责”的原则，逐级落实单位与个人信息安全责任制。 第五条本规定适用于人民银行总行机关、各分支机构和直属企事业单位（以下统称“各单位”）。所有使用人民银行网络或信息资源的其他外部机构和个人均应遵守本规定。 第二章组织保障 第六条各单位应设立由本单位领导和相关部门主要负责人组成的计算机安全工作领导小组，办公室设在本单位科技部门，负责协调本单位及辖内信息安全管理工作，决策本单位及辖内信息安全重大事宜。 第七条各单位科技部门应设立信息安全管理部门或岗位。总行机关、分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行、副省级城市中心支行科技部门配备专职信息安全管理人员，实行A、B 岗制度；地（市）中心支行和县（市）支行设立信息安全管理岗位。
第八条除科技部门外，各单位其他部门均应指定至少一名部门计算机安全员，具体负责本部门的信息安全管理，协同科技部门开展信息安全管理工作。 第三章人员管理 第九条各单位工作人员根据不同的岗位或工作范围，履行相应的信息安全保障职责。 第一节信息安全管理人员 第十条各单位应选派政治思想过硬、具有较高计算机水平的人员从事信息安全管理工作。凡是因违反国家法律法规和人民银行有关规定受到过处罚或处分的人员，不得从事此项工作。 第十一条各单位信息安全管理人员应经过总行或分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行组织的专业培训与审核，培训与审核合格后方可上岗。上岗后，每年至少参加一次信息安全专业培训。 第十二条各单位信息安全管理人员在如下职责范围内开展本单位信息安全管理工作： 组织落实上级信息安全管理规定，制定信息安全管理制 度，协调部门计算机安全员工作，监督检查信息安全保障工作。 审核信息化建设项目中的安全方案，组织实施信息安全保 障项目建设，维护、管理信息安全专用设施。 检测网络和信息系统的安全运行状况，检查运行操作、备 份、机房环境与文档等安全管理情况，发现问题，及时通报和预警，并提出整改意见。统计分析和协调处置信息安全事件。 四）定期组织信息安全宣传教育活动，开展信息安全检查、评 估与培训工作。 第十三条信息安全管理人员在履行职责时，确因工作需要查询相关涉密
农信社信息科技部部门设置及职责
各农村银行、农村信用联社，省联社各部门、直属机构、办事处：为规范省联社科技信息中 心内部管理，提高科技信息工作质量和效率，以高质量的服务能力保障全省综合业务网络系 统安全、稳定、高效运行，省联社研究决定，在科技信息中心内部设立9个部门。）现将科技信息中心（以下简称“中心”内设部门及主要工作职责通知如下： 一、综合管理部主要工作职责： 1、负责中心的后期保障工作，建立并维护正常的办公秩序，负责中心员工的考勤管理； 2、负责中心公文、公函收发、起草、流转、归档；负责中心文字材料起草、汇总、审 核工作；负责中心档案资料整理、归档、保管； 3、负责中心对外接待及外部联系工作；负责中心的会务工作； 4、负责全省信息系统建设及运行资金的统筹、核算、管理；负责中心的费用审核、核 算和现金管理；负责中心的固定资产的管理、核算工作； 5、负责全省综合业务系统外围设备的测试及选型、招标的组织工作； 6、负责全省综合业务系统外围设备的技术支持服务、培训及运行管理的指导工作； 7、负责科技信息中心办公设备的招标采购；负责科技信息中心办公设备的招标采购及日常维护； 8、负责建立全省综合业务网络系统外围设备、科技信息中心办公设备台账。 二、软件开发部主要工作职责： 1、负责根据业务需求，分析制订开发方案，并组织成立项目小组； 2、负责应用技术的需求分析、软件总体设计和详细设计，并编写需求及设计文档； 3、协助相关部门编写测试案例并对软件进行测试工作； 4、协助编写软件的操作手册、操作流程、操作规范及开展培训工作； 5、负责整理技术开发文档；配合项目验收工作； 6、负责应用系统的版本管理。 三、主机系统部主要工作职责： 1、负责计算机主机系统及基础设施建设方案的拟定、实施（含：生；产、开发、测
中小银行信息科技管理中存在的问题及改进建议
中小银行信息科技管理中存在的问题及改进建议 随着我国银行业信息化建设的持续发展，信息科技与银行业务的深度融合，银行业的发展已经离不开信息技术的支持，信息科技已经成为当今银行业业务发展的核心支撑，其重要性不言而喻。然而，信息科技在退推动银行业快速发展的同时，随之而来的信息科技风险亦不容忽视，已经成为影响银行业稳定发展的重要因素。一旦信息科技环节出现风险，将会给银行经营带来巨大影响，甚至是造成银行业务停滞，影响百姓生活及社会稳定。笔者结合村镇银行自身发展，对中小银行信息科技日常管理中存在的问题及改进措施提出以下建议。 一、现状与问题 （一）对信息科技风险认识不到位，管理体系不完善 以村镇银行为例，其信息科技风险管理水平还处在风险管理的初级阶段。有些村镇银行虽然制定了发展战略，但缺乏与业务发展战略相一致的信息科技发展战略，同样也缺乏信息科技风险战略来指导信息科技风险管控工作，信息科技风险管理尚未纳入全面的风险管理体系。首先是信息科技风险认识上不到位。在作为小银行的村镇银行中普遍存在着一些问题，例如对信息科技风险了解的不够细致，对信息科技风险管理相对薄弱，信息科技的风险管理缺乏业务、风险管理、内部审计等部门甚至更高级管理层的有力支持。其次，信息科技管理体系不完善。大部分村镇银行虽然制定了相关的信息科技管理制度，但制度建设、人员管理、岗位设置缺少整体的风险管理概念，缺少完整的信息科技安全管理体系。
（二）科技投入水平普遍较低 目前，中小商业银行的科技收入整体能力偏低。科技投入主要包括项目建设费用、日常运行维护费用、科技人员成本、其他费用等项目。以村镇银行为例，很大数量的村镇银行尚未自行开发业务系统，多是租用发起行的业务系统。这部分村镇银行从本质上可以看作是发起行的一个支行，业务系统运维的重头戏一般都由发起行信息科技部来实施。同时村镇银行高级管理层对科技的重视程度不够，信息科技的投入占运营成本的比重较小，大多在2%以下，该资金份额难以完全满足业务系统运行的维护需要，导致村镇银行部分硬件投入不足，常用易损设备备份不足，一些重要设备达不到双机热备的要求，出现设备损坏无备用设备，无法及时更换，影响正常业务开展的问题。更有一部分硬件设备超寿命运行，做不到及时更换，给信息系统的后期维护带来较大的负担，在银行业务开展的同时也暴露出较大的信息科技风险。 （三）科技队伍建设严重滞后，人才储备不足 信息科技发展的核心是科技人才，银行的信息化建设和发展离不开科技人员的支持。据统计先进银行科技人员平均占银行总人数的比例为3%-4%。然而对于现阶段的村镇银行而言，信息科技人员的配比却严重偏低，人员配备严重不足，存在着较大的人员缺口，从这个角度来看，农村金融机构的信息化能力不足与信息科技人员不足有着必然的联系。现实的情况不免让人感到忧虑，无法满足科技管理的整体要求。
银行信息科技工作总结工作总结
银行信息科技工作总结工作总结 银行信息科技工作总结工作总结按照总行的战略部署，分行信息科技部在总行信息科技部和分行领导的正确指导下，在本部门全体员工共同努力以及与外包公司的通力协作下，圆满地完成了年度各项工作安排。下面就年主要工作内容做如下总结。 (一)紧抓运维工作确保分行业务连续性作为分行科技部门，时刻绷紧业务连续性保障的这根弓弦是与总行科技工作部署和要求相互呼应的重要工作内容，针对这项工作分行科技中心严格要求外包商工作人员，确保网点运行故障响应时间最短，解决问题最快，同时做好分行主要设备节点的日常巡检和设备维护工作。截止年12月20日分行未出现因技术支持不及时而造成的业务异常中断。 (二)顺利完成了社保代发工资系统升级改造工作作为*分行深度合作的机构类客户，年5月*市社会保险局提出了对其代发工资系统进行改造的意向。考虑到社保代发工资业务的特殊性，科技中心花大力气与相关业务部门一道积极协调总行有关条线，促使该项目早立项、早研发、早上线，从而使分行从中更好的受益。目前，改造后的社保代发工资开卡系统已经顺利投产运行。 (三)配合分行机构部门顺利完成网点弱电工程建设年*分行机构部门提报网点建设项目4项，且按照总行相关规定，自年起分行所有建设网点弱电工程实行属地化管理，工程立项、招标、施
工、验收均由分行自行实施。针对这一情况科技中心派出专人对各个项目予以跟踪，做到弱电工程项目早立项、早招标、早施工，同时在工程的各个施工阶段对工程质量进行严格审核控制，确保为分行打造出一批精品弱电工程。 (四)配合分行会计结算部做好新柜面及新后督系统上线工作由总行运营管理部着力推进的新柜面及新后督系统对于我行的业务发展及风险防控是具有划时代意义的。总行相关领导及部门对其上线及运行效果极为重视。而*分行要在下班年实现其全面上线运行还有大量的基础性工作要配合实施。针对这一情况信息科技中心一定倾尽全力配合分行会计部门做好相关工作，同时积极与总行相关部门沟通协调确保了各项工作高效的开展。 (五)与总行相关部门积极配合顺利完成住建部资金管理直连系统上线由国家住建部推广的自己管理直连系统是我行年度重要系统研发上线项目，而作为*银行系统内唯一两个试点单位(*分行、延边分行)直连系统是否上线成功不仅关系到我行与当地住房公积金管理局各项业务的紧密衔接，同时也能体现出我行对于第三方合作单位新增业务需求的公关能力。 针对这一情况分行信息科技部与总行相关部门积极沟通，并与第三方合作单位通力协作在环境搭建、系统研发、项目测试、产品上线等多个环节做到资源配置最优化不仅节约的宝贵的时间，同时也使得研发上线的新系统更加稳定高效。
银行信息科技IT设备管理制度模版
银行信息科技IT设备管理制度 为加强某银行信息设备的管理，确保信息设备正常可靠地运转，保证各部门日常工作的顺利开展，特制定本制度。 一、信息设备统一列册登记（固定资产） 各部门的信息设备实行管理和使用两分离的原则，统一由信息中心管理，各个渠道购入的信息设备均应作为固定资产统一列册登记。 二、信息设备范围 信息设备是指各部门日常办公使用的信息设备，包括服务器、网络设备、监控设备、电脑（含主机、显示器及配套外设）、打印机、复印机、传真机、扫描仪等设备。 三、信息设备使用管理 各部门负责人为第一责任人，对本部门计算机及相关设备的硬件管理负总责。 1、各部门人员保护好各自的电脑及其它相关设备（如打印机、复印机、传真机等），认真做好?防尘、防潮、防火、防盗、防故障、防雷击?的?六防?工作。 2、爱护计算机及其相关硬件设备，不得让设备在空闲时，长期处于工作状态，不得人为损坏，不得在设备上堆压重物，避免强光照射设备表面，让其处于通风环境下，下班时检查设备是否关闭电源。 3、养成人走关机的良好习惯，节约用电、节约用纸、节约使用耗材等相关资源。 4、用于个人办公的信息设备，都将直接分配到个人使用和保管。个人都必须对自己领用的设备负责。领用（退回）任何设备时，都必须认真清点并签收（签退）。 5、直接分配到各部门的专有设备（服务器、网络设备、电脑、打印机、复印机、传真机等），各部门都必须对本部门使用的专有信息设备负责，日常管理工作由指定的人员（或内勤）负责。 6、各人原则上只能使用自己分配的计算机。非必要时，不能将机器交由他人操作（特别是非本行人员）。未经当事人同意，不能擅自在他人的计算机上进
某银行科技部进行组织架构调整的方案
科技部进行组织架构调整的方案 为提高信息科技的管理水平，加强组织体系建设，科技部决定对内部组织架构进行适度调整，对信息科技工作的模式进行尝试，以达到使科技部内部各部门分工合理、职责清晰、相对独立又相互制衡的目的，以促进完善我行IT治理。 此次调整的主要目标是使运行部门全力保障系统运行，开发部门专心开发新产品，项目管理办公室（PMO）做好需求管理和项目质量控制，管理部门抓好信息科技风险管理，技术支持部门做好支行一线服务。 此次组织架构调整的原则： 1、职责清晰； 2、各项工作有充分的备份； 3、各项工作交接责任分明； 4、积极性和效率； 5、当前业务情况和发展规模； 6、可行性； 一、组织架构调整具体方案。 对科技部组织架构进行调整，科技部下设产品研发部、系统运行维护部、综合管理部、项目管理办公室（PMO）、技术支持部五个部门。 组织架构如下：
二、各部门主要职责 科技部负责人负责编制全行IT发展规划和IT预算、IT项目监控，制度执行、重大技术项目和技术问题的协调处理。各部门主要职责如下： 1、产品研发部 工作职责：负责核心业务处理系统、管理信息系统和相关前置系统、外围系统方面的应用软件产品研发、应用系统维护。 具体职责： ⑴设计、开发和测试应用系统； ⑵维护和优化现有应用系统； ⑶项目实施管理； ⑷对运用新技术工具支持业务计划进行评估； ⑸对外购软件和行内开发的软件进行评估； ⑹参与应用架构设计和业务架构设计；
⑺编写和维护应用开发技术手册； ⑻招聘和培训应用软件开发方面的员工； ⑼配置系统相关参数； ⑽科技部负责人布置的其他工作。 2、系统运行维护部 工作职责：负责主机系统、网络系统、机房环境(空调、电力、防火、防水、监控等)以及所有业务系统软件、设备的运行维护、接听服务台电话（此职责待人员到位后履行）。 具体职责： ⑴、管理中心机房所有的IT硬件、运行系统和物理环境； ⑵、制订设备可利用容量计划和管理系统的执行； ⑶、管理备份环境、开发环境和测试环境； ⑷、管理灾难备份中心； ⑸、将应用系统投入生产环境； ⑹、制订并定期实施备份系统与生产系统互相切换演练； ⑺、执行计算机操作，包括每天营业开始、日终、打印、备 份等操作； ⑻、系统用户管理； ⑼、编写和维护计算机运行手册； ⑽、接听、记录分（支）行、网点及部门故障电话； ⑾、科技部负责人布置的其他工作。 3、综合管理部 工作职责：负责信息科技安全管理；所需耗材的初步选型、采购；各种合同、技术资料和档案管理；供应商及外包公司管理、科技部日常事务管理。 具体职责： ⑴、负责每日部门邮件收发； ⑵、制订全行信息科技安全规范、风险控制方面的制度和规则；
村镇银行信息科技整改报告
关于铁岭新星村镇银行 信息科技内部审计的整改报告 内审合规部于1-2月份对我部门的信息科技相关情况进行了内部审计，审计中发现了一些问题，我部高度重视，认真整改，现将整改情况汇报如下： 一、加强信息技术内控制度的建设 加强与外包行兴业银行的互动，建立本行与兴业银行的良性运行机制，积极参与到兴业银行的相关内部控制流程来，做到托管行和外包行之间的相互牵制和协调。 加强本行内部控制制度的建设，贯彻执行国家有关信息系统相关法律、法规和技术标准，落实人民银行和银监会相关监管要求，履行村镇银行信息系统的规划、研发、建设、运行、维护和管理职责，建立、健全村镇银行信息科技风险管理相关规章、制度，并严格执行。 建立健全良好的控制环境，控制环境是村镇银行信息科技的风险基调；做好各项信息系统的风险评估；进一步做好信息科技的不相容职责相分离、相关业务流程的授权审批制度、信息安全管理等控制活动；加强信息系统建设，信息系统不仅处理内部资料，而且还处理形成企业决策和外部报告所必须的外部事件、行为和条件的信息。我行应加强与外包银行、监管机构、高级管理层、股东以及治理层之间的信息
沟通；做到对信息科技内部控制的持续监控。 二、提高系统维护运行效率 进一步加强与承包方的沟通管理，沟通管理是企业组织的生命线。管理的过程，也就是沟通的过程。企业是个有生命的有机体，而沟通则是机体内的血管，通过流动来给组织系统提供养分，实现机体的良性循环。沟通管理是企业管理的核心内容和实质。 我行应采用书面与口头沟通相结合的沟通制度，例如，提交运维申请单书面文件后，相关人员应及时电话通知兴业相关运行维护人员。采用正式沟通和非正式沟通向结合的沟通方法，正式沟通是通过明文规定的渠道进行信息传递的交流方式，非正式沟通不仅可以获得信息，也是建立信任和关系的沟通。 强化运维体系建设，提升系统服务水平。要进一步完善运维管理流程，健全运维管理制度和标准，确保配置足够的人力、物力、财力来维持安全、稳定的信息科技环境，提升信息科技运维保障能力。在高度上做好管理流程整合，在深度上做好业务流程分解，强化事件分级制度，建立起一个有效的事件分级及响应机制，加强对业务连续性的管理，保障金融服务持续稳定。 三、加强员工的信息科技安全知识培训 进一步提高信息科技人员履职能力。采取有效方式和途
银行信息科技部述职报告
ⅩⅩ银行信息科技部述职报告 和同事： 一年的忙碌而充实的工作，现在ⅩⅩ年即将步入尾声，回顾年的工作历程，我恪守岗位职责，本岗位各个项目的实施计划，紧跟项目的实施进度，在的和支持下，在大家的努力下，保质保量的了分配的工作任务，现将本年度的工作情况总结汇报如下： 参加新综合系统的和技术培训，技术开发能力； 系统项目组后，我一参加新综合系统的培训，另一向人员咨询请教，使我对我行整体认识，为后期系统开发打下了基础。与此，我还了项目组的EtellerTools前台界面设计、WebTools交易组装、CSP前置开发的技术培训，我以饱满的工作热情的去学习技术知识，白天学习技术知识和项目开发工作，晚上学习知识，安排很紧张，但并不觉得累，而是想尽快好技术知识，为行里今后的项目开发奠定的基础。一系列的强化培训和上手开发锻炼,我对我行和技术领域的知识的很快，为以后能的担负起新一代系统的开发工作打下了坚实的基础。 新综合系统的国税定税系统和银保通系统的项目管理和开发工作 系统的开发工作中，我担负了CSP前置平台上国税定税系统和银保通系统的项目管理和开发工作。开发初期，技术人手紧缺，每个人担负多个系统的任务，当时我对新的开发平台程度还有限，而且银保通系统是新建系统，他行的系统代码供改造，完全需要我和开发公司人员从无到起来。我感到巨大的工作，留给的项目开发又是非常紧
张的，如何才能在规定的内保质保量的开发工作，对我既是考验机遇。我决定不管怎样都要迎难而上，项目过程中遇到技术问题多方求教，边做边学，每开发交易，都要做次测试，测试问题修正，需求来设计，直到交易需求功能。项目开发的一步一步，我也更能熟练的开发平台，后期的交易开发也的顺手，按时保质保量的了这两个项目的开发和测试工作。 新系统上线工作和试运行阶段的版本更新工作 系统到了7月份底，了上线阶段，项目组全体在前期的周密，整个上线过程非常，生产系统正式平稳过渡到新一代综合系统，我非常荣幸能够到对我行重大意义的历史事件，并为之而出的一份最大努力。在上线期间，我承担了国税定税系统和银保通系统的上线工作，整个过程在前期阶段演练过多次，上线过程非常，无任何异常。在新系统试运行阶段，我密切关注运行情况，并问题：（1）国库支库退回款项的问题：查定非我行原因后尽快国税系统人和支库人要求对方改进；（2）老签约客户未扣税的问题：查明省联社未我行该类客户的签约信息，省联社数据，抽取我行系统需要的签约信息，进系统。（3）人行系统出错，要求我行重新发送汇总转款信息的问题等等。试运行阶段后，整个系直稳定，未再异常。 上线后，我又担负了版本更新的工作，当时系统初上，版本更新和的工作量，每天都有的更新请求，这项工作涉及到生产系统的程序和数据变动，担负的责任非常大。版本更新工作的性、性、可回退性，我的指示制订版本更新工作的流程，各个环节的表格，版本更新的操
某银行信息科技问题管理办法
xxxx银行 信息科技问题管理办法 第一章总则 第一条为规范xxxx银行（以下简称“我行”）信息科技问题管理流程，深入分析各类问题发生的根本原因，落实防范和解决措施，防止问题重复发生，根据《商业银行信息科技风险管理指引》等制度，结合我行实际，制定本办法。 第二条本办法适用于我行信息科技问题管理相关的具体工作。 第三条本办法所称问题管理是调查和分析 IT 基础架构、业务系统中存在的隐患和查找事件产生的根本原因。 第四条本办法中问题分为两类： （一）应用类问题，是指需要对业务应用系统进行深入调查分析、找出根本原因并采取消除或规避措施的问题； （二）基础类问题，是指需要对基础架构及其环境进行深入调查分析、找出根本原因并采取消除或规避措施的问题。 第五条本办法所称知识库是指将问题、问题原因及解决措施积累起来，并分门别类的进行管理。 第二章部门及职责 第六条总行信息科技部为我行信息科技问题的职能管
理部门，负责信息科技问题工作的管理。 第七条信息科技部技术支持中心主要负责记录主动识别或被动发生的问题；识别问题的紧急程度和影响程度，进行问题的指派和处理；对问题进行根源分析，提供问题解决方案；对问题进行汇总及分析。 第八条技术支持中心系统管理岗负责应用系统、操作系统等基础软硬件问题的识别、分析、登记和处理，网络管理岗负责网络线路、网络设备等问题的识别、分析、登记和处理，数据库管理岗负责数据库问题的识别、分析、登记和处理；综合管理中心安全管理岗负责安全问题的识别、分析、登记和处理。 第三章问题报告机制 第九条问题管理流程的触发条件包括但不限于： （一）事件经过临时方案解决后，需要调查原因时，可以由信息科技部门人员发起问题管理； （二）含有重大影响及高风险的事件在事件处理恢复后，必须进入问题管理； （三）通过定期的信息科技风险评估与审计发现的问题，必须进入问题事件管理。 第十条信息科技部技术支持中心须及时发现问题并发起问题管理相关流程。 第十一条信息科技部技术支持中心根据问题类型，进
xxxx银行信息科技部内部考核办法(非常专业)
xxxx银行信息科技部内部考核办法 第一章总则 第一条为提升员工积极性，提高工作效率，加快各项工作目标的顺利推进，促进我行信息科技建设水平，特制定本办法。 第二条考核原则： 一、目的明确。考核以激励员工积极性、提升工作效率为目的，促进比学赶超的工作氛围形成。 二、落实有效。考核工作能融入到员工日常工作，落地性强，可操作性高。 第三条本办法适用于总行信息科技部。 第四条考核按月度和年度相结合的方式进行。 第二章职责 第五条成立信息科技部考核小组，由部门总经理任组长，组员包括副总经理。考核小组负责本部内设机构和员工考核工作的开展。负责考核方案的评审，考核指标的确定和考核结果的核实等工作。 成立员工岗位级别认定小组，由部门总经理任组长，组员包括副总经理和各内设机构负责人，负责员工岗位级别认定工作。
第六条各内设机构负责人负责机构内员工考核工作的 开展。 第三章考核规则 第七条考核对象。信息科技内部考核按照二个层级开展，逐层考核，最终考核到人。 一、第一层级为信息科技部对内设机构的考核； 二、第二层级为信息科技部对员工的考核。 第八条考核方式。 一、、本部门内设机构考核由部门总经理考核、分管副总经理考核和内设机构负责人互评相结合的方式进行； 二、员工考核由部门总经理考核、内设机构负责人考核和内设机构成员互评相结合的方式进行。 第九条考核指标。考核指标分为员工工作考核和员工年终民主评价两部分，其中员工工作考核分为关键绩效和日常评价两部分（见附件2），员工年终民主评价考核德、能、勤、 绩、廉五部分（见附件3）。 特别加减分项： 1.加分项 （1）积极参加调研、信息材料投稿。考核期完成总行办公室下达的部门年度调研文章任务的调研每篇3分（如果是团队完成的，主要执笔人计3分，其余人员计1分）、通讯稿每篇0.5分、两办
银行关于信息科技风险防控工作自查报告
##银行关于信息科技风险 防控工作自查报告 自##年数据大集中以来，我行依托省联社的科技支撑，各项信息管理系统逐步完善，初步建成了信息科技支撑系统，由省联社提供的核心系统对日常业务进行集中处理，其中核心数据的备份、系统运行管理均由省联社统一管理，我行工作重点在于对网络设备、通讯线路及柜面终端设备的正常运行进行科技支撑，因此我行在信息科技风险管理方面的风险较少。目前，根据我行现有业务要求和信息科技发展的规划，要求我们对信息管理、人员、技术等方面提升信息安全管理水平和管理能力，建立管理与技术相结合的全方位的风险管理体系。具体来说，主要采取以下几方面的措施开展信息安全工作。 一、将信息科技风险管理和信息安全纳入我行“十二五”信息科技发展规划。为了提高信息科技风险管理能力，提升信息科技对业务战略发展的可持续支持能力，我行于年初制定了“十二五”信息科技发展规划，信息科技风险管理和信息安全成为科技规划的重要组成部分之一。科技规划中明确了信息科技发展方向，强调了科技基础建设，提高信息科技风险管理水平，有效防范信息科技风险。
二、完善信息科技治理，大力开展信息科技风险管理制度建设。从只注重提高硬件配置水平逐步转变为同时注重软件投入和业务管理的综合管理。例如，以前我们在信息安全管理普遍存在一个误区，人为部署了高性能的硬件设备、实现网络设备双机热备、内外网严格的物理隔离、做好了生产运行风险控制，就算完成了信息科技风险控制的工作，其实不然，因为信息安全不单是技术问题，更是管理问题，只有持续完善信息科技治理架构，从组织架构和制度等管理层面采取防范措施，才能真正实现信息安全管理的目标。 三、我行在信息科技风险治理方面的措施主要包括三方面。 a)认真学习和领会监管机构对信息科技风险管理的要求，吸收借鉴同业经验，将监管要求和同业经验转化为行内工作规范，建立系统完善的信息科技风险管理组织架构和机制，建立以电子银行部、合规部、稽核部为主体的信息科技风险三道防线；成立以主管领导为组长的信息系统突发事件应急小组、应急处置小组和科技支持保障小组，做好突发事件应急处理。 b)建立健全信息科技规章制度。为了做好制度建设，我行领导高度重视，以我行流程银行建设为契机，完善了相关制度，理顺了相关制度的制定、修订、废止流程和审批制度流程，切实抓好制度建设。 c)采取有效的信息科技风险管理的制度，防范和化解信
XXXX银行信息科技业务连续性评估报告
XXXX银行 信息科技业务连续性评估报告 为全面了解XXXX银行信息科技业务连续性管理工作现状，科技信息部开展了信息科技业务连续性评估工作，现将评估情况汇报如下： 一、总体评价 为保障电子设备及网络的正常运转，XXXX银行建立了由突发事件应急领导组统一管理的应急管理体系。全行生产网络采用联通+移动双网互为备份的方式接入，降低了网络的中断风险；电力采用市电+UPS应急电源双线接入的方式，并配备的发电机，保障了电力的不间断供应；全行所有在用软件资源均备份在总行FTP服务器，随时可下载安装使用，避免了软件崩溃带来的中断风险；各类业务必须的电子设备均在科技信息部配备了数量不等的备用设备，可随时更换使用；全行的安全软件由总行科技信息部统一升级和管理，确保所有计算机系统处于最安全的工作状态。 全行每季度根据应急预案进行应急演练，形成演练报告并上报科技信息部。科技信息部每季度对全辖进行监督检查，确保演练的真实性和成效，切实减少业务中断风险。 二、管理体系建设 （一）组织管理 XXXX银行建立了由XXXX银行突发事件应急领导组统一领
导的应急管理体系，统一管理全行的业务连续性工作，下设办公室，办公室成员由各机构、部(室)、中心负责人组成，具体负责决定是否启动相对应的应急预案；研究拟定突发事件处置流程；组织指挥突发事件处置工作；协调、管理突发事件的信息报送工作；日常应急演练的督导和检查工作；以及突发事件处置工作的费用核算及效益分析，突发事件及处置工作对未来的影响评估，处置工作的经验教训等。 各营业网点结合自身实际，各自成立了突发事件应急领导小组，具体负责本机构的应急管理工作。 （二）制度建设 为了全面防范各类计算机及网络突发事件，切实做到在处理各类事件时有依可循，XXXX银行制订了一系列相关的制度，保证了处理问题的全面、快速。 1.制定了《XXXX银行网络与信息系统突发事件处置与报告管理办法》，明确了发生重大中断事件时，对事件定级、启动相应的应急预案、向上级有关部门报告及处置、事件解决、事件关闭及汇总等相关流程。 2.制定了《XXXX银行生产系统巡检管理办法》，规定了各机构对业务相关计算机及网络设备的日常巡查工作，发现问题及时上报，将设备中断风险处理在萌芽阶段。 3.制定了《XXXX银行发电机使用管理规定》，规定了发电机的日常使用和保养，确保在电力中断发生时提供可靠的应急保障。
银行信息科技部技术人员事迹材料
科技因你而精彩 ——记信息科技部技术人员 xx 近几年，xx分行信息科技工作取得了丰硕的成果：顺利完成了新一代上机和数据大集中工作，受到了省行的表扬；网络建设发展迅速，有力的支持了业务的发展；自行开发了多个软件应用于业务和办公，提高了工作效率；建立了我行内部网站，并进行了多次升级改造，为我行打造了一个高质量的信息共享和交流平台，走在了全省系统的前列。这些成绩的取得是我行全体科技人员的努力工作的结晶，更凝聚着xx同志辛勤和汗水。几年来，xx同志以行为家，辛勤耕耘在信息科技第一线，以锐意进取的创新意识和无私奉献的拼搏精神，诠释了一名当代科技工作者的风采。 辛苦磨一剑 1994年7月，毕业于xx省银行学校国际金融专业的他走进了中国银行xx分行的大门。虽然不是出自名校，仅有中专学历，但他不是自甘平庸的人，对知识的渴求和提高自身素质的强烈愿望使他工作伊始，就开始了十年如一日的自学之路。结合自己的兴趣、个性和工作需要，他一开始选择了英语和计算机作为自己的主攻方向，并为自己制订了严格的学习计划。。他还有一个特点，就是喜欢值夜班。当时信息科技部实行每人一星期的值班制度，可是他在值完自己的夜班后还请求别人把值班的机会再让给他点，一个人连续值了20多天夜班竟然还乐呵呵的谢谢人家，其实他就是想多利用机房的环境，把在书上学到的东西在电脑上操作一遍，从而转变成自己实际的操作能力。遇到棘手的技术问题，他喜欢刨根问底，一个已经离开xx的同事对他说：“xx啊，我当时就不理解你问题怎么就这么多，不过，现在看到你现在的水平，我还真是挺佩服你的！”。就是凭借这种钻研技术的精神，他在极短的时间里迅速成为一名完全胜任计算机工作的高素质的技术人员。 网络“护法师” 2003年，我行一名负责全行网络维护的技术骨干跳槽了，由于网络维护工作事关全行业务系统的安全运行和日常办公的正常开展，其重要性不言而喻。网络维护对人员的技术水平要求高，培养周期长，让谁来接替这项工作呢？部室领导想到了热爱学习的xx。这对他是一个挑战，但也给了他证明自己的一个机会。他最终没有让领导失望，凭借自己刻苦钻研掌握的丰富的网络知识，维持了全辖网络系统的平稳运行，并且随后高质量的完成了网络升级改造、办公大楼网络优化等重要工作，成长为我行网络系统又一名合格的“护法师”。 网络维护工作要求的不仅拥有技术能力，还要有高度的责任心和勇于奉献的精神。在这方面，他做的绝不输于任何一个对xx事业充满热情的人。比如，在网络优化期间，他曾经数日独自加班到深夜3点以后，为的就是能够不耽误第二天全辖的业务办理和日常办公。在许多人已经游遍了天南海北时候，他去的最远的地方还是由于出差曾经到过的郑州，他想的是要是跑远了，万一网络出问题怎么办。 开发展风采 他不是一个满足于现状的人，在网络技术驾轻就熟之后，网络维护已经不能再激发起他的挑战欲望，于是他又把眼光投向了技术性更强的软件开发领域。首先经过几个月的学习，他征服了应用广泛的c、vb、shell等当时的主流编程语言，随后又掌握了包括大型的oracle、sqlserver等数据库技术。在不到一年的时间里，他成功地将自己学识拓展到了软件开发领域。随后的时间里，他与其他科技人员合作，陆续为我行开发出了物品管理系统、车辆管理系统、客户经理考核系统等多个系统。这些系统在我行得到广泛应用，取得了良好的效果，同时，也增强了我行的软件开发实力，甚至一家在全省科技实力数一数二的分行也派人来我行学习交流，并邀请他去参与开发工作。 网站声名扬 随着互联网技术的飞速发展和广泛应用，信息科技部领导产生了利用互联网技术开发我
银行信息科技风险管理制度模版
银行信息科技风险管理制度 第一章总则 第一条为进一步完善某银行（以下简称?本行?）全面风险管理体系，保证本行业务的可持续发展，依据中国银行业监督管理委员会《商业银行信息科技风险管理指引》、《某银行信息科技管理制度》，并结合本行实际，制定本办法。 第二条本办法所称信息科技风险是指本行在运用信息科技过程中，由于自然因素、人为因素、技术漏洞和管理缺陷产生的操作、法律和声誉等风险。 第三条本行信息科技风险政策取向是：稳健。实行规避、预防、缓释、抵补等管理策略。 第四条本行通过搭建科学的风险管理组织架构、划分明确的风险管理职责、制定有效的风险管理制度和操作流程等措施，持续推动信息科技风险管理工作的开展。 第五条本行信息科技风险管理的管理原则是：全员参与、协调统一、预防为主、动态管理。 第六条本行信息科技风险的管理目标是通过建立完整、合理、有效的风险管理机制，实现对信息科技风险的识别、评估、计量、监测和控制，促进本行安全、持续、稳健运行，推动业务创新，提高本行信息技术使用水平，增强核心竞争力和可持续发展能力。 第二章信息科技风险的组织架构和职责 第七条建立与信息科技风险特点相适应的组织架构，包括董事会 （信息科技管理委员会）、信息科技风险控制部门、高级管理层（首席信息官）及信息科技部门。构建信息科技风险防范的?三道防线?，第一道防线，信息科技部门做好信息科技管理工作。第二道防线，风险管理部门进行信息科技风险分类与评估。稽核内审部门做好信息科技风险审计，作为第三道防线。 第八条董事会承担本行信息科技风险管理的最终职责。具体职责包括： （一）建立并完善分工合理、职责明确、相互制衡、报告关系清晰的信息科技治理组织结构； （二）审查批准信息科技战略，确保其与本行的总体业务战略和重大策略相
银行科技部门个人工作总结
银行科技部门个人工作总结 20xx年是区联社科技工作非同寻常的一年，在这一年时间里，区联社科技部门立足本职工作，在省、市网络中心和区联社领导的关心、支持和正确领导下，围绕业务经营和信用社网络化建设，坚持抓好计算机管理和为基层网点服务，不断提高管理水平和服务水平。主要做了以下几方面的工作： 一、综合业务网络系统的准备及上线运行 在省联社、市办事处正确领导和有力支持下，区联社做为上线试点机构，打赢了全市信息化建设的第一场攻坚战!区联社全体员工在两个多月的时间里，历经多次数据移植、模拟运行、试运行，一直到正式运行。 1、上下联动，加强领导，为“系统”上线提供组织保证 为确保综合业务系统的平稳顺利上线，我联社成立了综合业务系统上线风险应急工作领导小组，并结合省联社金信工程上线风险预防预案与自身的实际情况，制定了我联社金信工程上线风险防范处置预案，风险防范预案的具体内容包括组织机构、职责分工、风险预测、风险防范措施、突发事件应急处理、道德风险防范措施及其他注意事项等。并与各部门、各营业网点负责人签订了责任状，明确了责任及工作目标和要求，坚决杜绝上线过程中及上线后产生的各类风险。 2、齐心协力，合作有序，为“系统”上线提供技术保
证 为贯彻落实省联社“科技兴社”战略，快速推进“金信工程”建设，让全辖员工掌握综合业务系统操作技能，一是分期、分批完****员培训。培训对象为全辖业务岗人员;二是明确培训内容，即重点对手工录入报表、新系统业务操作、移植数据填报等进行培训;三是采取多种培训方式。通过理论学习、现场学习、模拟操作等方式相结合，取得了较好的培训学习效果。 3、统筹安排，上线工作按计划稳步高效推进 (一)认真做好技术保障工作。我联社在2月初就完成了各类设备的领用、安装、调试工作、网线的架设工作以及数据移植系统的搭建测试工作，在市网络中心的全力支持下顺利的通过了省社网络中心的联调测试，为成功上线提供了可靠的技术保障。 (二)认真做好账务核对。按照省市社的要求，我联社对原系统的账务和传统处理方法进行全面清理，确保移植到新系统的账务与旧系统的账务对应相符。 (三)认真做好数据移植工作。我联社在市网络中心的统一指挥、全力支持下逐个网点进行数据移植测试，通过系统自动核对、人工核对，确保数据准确无误。 二、健全规章制度，完善安全管理，确保安全运行 牢牢树立以制度管理人员的思想，认真贯彻落实相关规
关于银行信息科技工作的几点思考
关于银行信息科技工作的几点思考 一、信息科技工作如何实现战略转型，从而进一步加强对业务的支持力度。 信息科技工作战略转型要做到“稳中有进”。“稳”即安全运营，信息科技肩负支撑全行业务正常开展的重任，首要任务就是要确保系统的持续安全运营。 1、健全信息安全保障体系，提升风险管控水平。一是进一步完善和优化工作流程，持续完善各类重要信息系统应急预案和应急保障机制，防范重要信息系统突发事件的发生。二是修订和完善计算机安全管理百分考核细则，制定年度监督检查计划，检查重点将侧重信息安全和实体安全方面，特别要对去年检查存在问题的整改情况进行跟踪，确保检查效果落到实处，帮助和指导支行排除安全隐患。三是完善信息科技考核机制，设定关键考核指标，任务分解到每个员工。梳理各环节风险因素，明确各环节责任，设定达标值，对违反操作规范和达不到质量要求的直接扣减绩效。 2、优化改进计算机系统，增强技防能力。进一步强化中心机房系统设备、网络设备和电源设备的远程监控，提高故障响应能力。在对系统运行环境健康性检查评估的基础上，对市行本部中心机房一些单点瓶颈问题进行前期方案设计和论证，主要涉及空调系统的备份和增加发电设备，提升应急处置能力。在全辖全面推广网络准入系统，提高系统的防护能力，降低数据泄漏的风险。进一步应用虚拟化技术，持续开展性能容量的优化工作，提高资源的使用效率，提升系统的可用性和可管理性。持续推进全辖网点和支行本部WLAN项目建设，为
基层一线提供无线服务的技术基础。 “进”即科技创新。当前，信息技术在商业银行领域的应用日益深入，云计算、大数据、智能终端等各类新技术层出不穷，对银行客户服务带来深刻的影响，对银行传统经营管理模式形成巨大冲击，需要我们主动思考，通过科技创新来引领驱动业务的发展，充分运用各项新技术，创新网点金融产品和服务模式，为客户提供高效便捷的网点服务，促进网点服务与运营管理水平的提升。 1、积极关注新科技，借鉴其他银行先进的做法，探索和实践创建本地化特色科技新品的新办法、新措施，加强调研，抓好产品开发关口，强化项目在需求分析、开发、测试、投产及后评价等各个环节的质量控制，确保产品开发的精品化。 2、积极整合内部科技资源，构建本地化特色数据仓库，通过信息技术对现有各种互相分割、无法共享的系统进行有机整合，形成统一的信息化系统，充分挖掘、利用客户信息，真正了解客户的需求，达到银行与客户双赢目标。 二、推动创新与服务，如何更好地实现科技与业务的融合，从而提升科技的服务质量、服务效能与服务水平。 1、紧跟总省行平台开放进程，主动了解新渠道或新平台的技术方案和细节，积极参与相关工作，推动自主研发能力建设，为各类产品和交易渠道的研发积累技术方案，快速响应业务创新、业务变革和精细化管理的要求。加大民生类服务项目开发力度，代收付平台实现水电气、社保等民生类功能全覆盖，全力推进智慧银行和社保服务点