制度执行情况检查办法

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制度执行情况检查办法(暂行)

1 目的

通过制度的监督检查,对制度的执行情况进行验证,及时发现问题,采取措施,确保公司的制度得到有效的执行,特制订本办法。

2 适用范围

公司所有制度及规范。

3 职责

3.1 公司领导班子

负责对企管部监督检查情况进行监督。

3.2 企管部

企管部是制度监督检查的归口管理部门,负责监督检查的实施。

3.3 其他部门

负责配合企管部监督检查的实施。

4 检查流程

4.1 检查前的准备

4.1.1由企管部制定监督检查计划(计划分为定期计划和不定期抽查),检查计划应覆盖公司所有的制度;在排定计划时应注意:

a. 对重要的制度应增加检查频次;

b. 跨部门执行的制度,增加制度的检查频次;

c. 对新制定或重新修订的制度,增加制度的检查频次。

4.1.2 制定的制度监督检查计划应报总经理批准;

4.1.3 检查人员提前一天通知被检查的部门,如时间冲突可进行适当的调整。

4.1.4 检查人员依照已经审核发布的且现行有效的制度进行检查。

4.2 检查的实施

4.2.1 企管部按照检查计划实施检查,检查过程中采用询问、检查记录、现场核实等多种方式展开;

4.2.2 如检查的制度涉及多个部门时,则依照业务流程进行全过程的检查,相关部门也应予以配合;

4.2.3 检查过程中被检查部门必须积极配合检查,积极提供检查人员要求的资料;

4.2.4 检查人员必须提前熟悉所要检查的制度,梳理出检查的重点,在检查过程中应填写检查表,对检查的情况做好记录;

4.2.5“检查表”应经检查人及被检查部门签字确认;

4.2.6 企管部对检查结果形成报告,并于每月组织专题会议予以通报。

4.3发现问题的处理

4.3.1对检查中发现的问题,依照《纠正预防措施控制程序》执行,责任部门应采取措施进行整改,对整改情况由企管部跟踪验证,并于次月专题会中进行通报;

4.3.2 在制度执行过程中如发现制度不适宜、有漏洞,各业务模块制度衔接有漏洞,应及时对制度进行修订,将制度系统化;

4.3.3 检查过程中如被检查方有质疑或双方有冲突,由办公室主管领导进行协调解决,如无法协调解决可向总经理申诉。

5 奖惩

5.1 处罚

5.1.1对未按照制度执行或执行不彻底的部门依据下列标准进行处罚:

●发现一次处罚责任部门负责人50元(暂定),如有变动,另行通知;

●如造成一定经济损失的,由企管部负责进行调查并形成调查报告,由领导

班子讨论决定进行处罚。

5.1.2检查过程中检查人员应公平、客观、认真细心,若所检查的制度在实际运行中存问题,而检查人员没有发现,视严重程度由领导班子进行处罚。

5.2 奖励

a. 对于能够积极主动修订、完善制度的部门,视情况由领导班子讨论进行相应的奖励:

b.检查人在检查过程中仔细认真,能够发现问题,视情况由领导班子进行相应

的奖励:

6 注意事项

6.1检查人员在检查过程中提问时应注意提问方式,应多提开放式的问题,避免提封闭式的问题;

6.2检查人员在检查过程中不限于只检查被检查人员提供的记录,做到公平公正;

6.3被检查人员在回答检查人员的问题时,必须将过程描述清楚。

7 记录

7.1 制度检查计划

7.2 制度查检表

制度监督检查计划

制表人:审核人:总经理批准:

4

制度检查表

检查人:被检查部门:

5

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