纠正措施通知单
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纠正措施通知单
合格不合格
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纠正和预防措施处理单
纠正和预防措施处理单 看完上面的表格，大家如果还理解不了“纠正”、“纠正措施”和“预防措施”三者的不同点的话！接下来我给大家举个简单的实际例子，相信你肯定就会理解了：我们现在合浆车间异常频率最高的是A型号正负极的粘度异常问题，现场处理流程一般是，将粘度异常浆料加减溶剂进行处理，处理后粘度OK浆料正常流转，然后优化合浆工艺，下批开始每批少加或多加溶剂。对照上面的的表格那么纠正这一步应该为：将粘度异常浆料加减溶剂进行处理，处理后粘度OK浆料正常流转（对不合格品进行处理，如挑选，返工，区分流转等）；纠正措施为：优化合浆工艺，下批开始每批少加或多加溶剂（防止再次产生不合格品）；那预防对策呢？也是优化合浆工艺，下批开始每批少加或多加溶剂？那肯定不对的，为什么呢？因为此机台已经产生过不合格品，采取此对策，只能预防不合格品（粘度异常）再次发生，而预防不合格再次发生为纠正措施。那预防措施到底是什么呢？肯定是检查其他型号的合浆工艺是否需要同样优化或A型号的其他分厂在开始生产之前是否也要进行优化工艺（防止其他设备或其他型号也产生不合格品）。 那么到这里我想前面提到的同样一份签完整的异常单，但是改善效果差异很大的原因的答案就出来了吧。那就是除了刚提到的合浆粘度异常处理流程外，其他车间也有很多异常的处理也只停留在只有纠正以及纠正措施，以及把纠正误认为纠正措施，纠正措施误认为预防
措施，导致工艺时刻在各车间救火，品质时刻绷着神经去检验，生产忙着返工，以及区分生产异常料等。当然给出对策之前找到根本原因是前提，大家只有在找到了根本原因，理清“纠正”、“纠正措施”和“预防措施”之间的关系，才能高效率，高品质的完成公司的各项目标。以上就是我个人对前面三者关系的理解。
事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序(新版)
( 安全管理 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序(新版) Safety management is an important part of production management. Safety and production are in the implementation process
事故、事件、不符合、纠正和预防措施控 制程序(新版) 1目的 为对实际存在的或潜在的不符合采取纠正和预防措施，以减少和预防事故、事件或不符合的发生，保障安全生产和职工的生命健康，特制定本程序。 2适用范围 适用于本矿事故、事件、不符合、纠正预防措施的控制。 3职责 3.1责任单位负责本单位不符合原因的调查、分析，制定并采取纠正措施。 3.2生产科和安监站负责纠正和预防措施的跟踪验证。 3.3管理者代表负责纠正和预防措施的组织、协调工作。
4控制程序 4.1不符合的来源 4.1.1生产过程中监督及各项检查与检测中发现的不符合。 4.1.2调查分析事故、事件中发现的不符合。 4.1.3运行过程中表现出的与相关文件、标准的不符合。 4.1.4职业健康安全法律及相关法律、法规要求的变更引起的不符合。 4.1.5有关部门检查时发现的不符合。 4.1.6审核与管理评审中发现的不符合。 4.1.7相关方的合理建议与抱怨。 4.2事故与未遂事故的调查处理，根据人身伤害，设备、运输、消防等类型，分别按相应程序和法规要求进行；人身伤亡事故应配合有关政府部门调查、取证、分析、处理。 4.3不符合原因的调查与分析 针对上述条款发现的不符合或事故隐患，以及接到的有关不符合或事故隐患的信息，不符合发生单位组织调查分析，找出不符合
监理工程师通知单写法要点
监理工程师通知单该怎么写 1、前言 监理工程师通知单(简称“监理通知单”)是指监理工程师在检查承包单位在施工过程中发 现的问题后，用通知单这一书面形式通知承包单位并要求其进行整改，整改后再报监理工程师复查。《建设工程监理规范》中5．4.11条规定：“对施工过程中出现的质量缺陷，专业监理工程师应及时下达监理通知单，要求承包单位整改，并检查整改结果”。在条文说明中规定：“在监理工作中，项目监理机构按委托监理合同授予的权限，对承包单位所发出的指令、提出的要求，除另有规定外，均应采用B1表（即《监理工程师通知单》)。监理工程师现场发出的口头指令及要求，也应采用B1表予以确认”。 由于监理人员的业务工作水平、思想认识和经验上的不同，目前在签发监理通知单方面往往出现不统一和很多不规范的地方。笔者结合自身的工作实践，就如何规范使用监理通知单谈以下几点体会。 2、监理通知单的意义与作用 监理通知单是监理工程师在工程建设过程中向承包单位签发的指令性文件。目的是督促承包单位按照国家有关法律法规、合同约定、施工规范和设计文件进行工程施工，保证工程建设中出现的问题(不符合设计要求、施工技术标准、合同约定等)能得到及时纠正。监理通知单具有强制性、针对性、严肃性的特点。监理通知单一旦签发，承包单位必须认真对待，在规定期限内按要求进行落实整改，并按时回复。 善于运用和签发监理通知单是监理有所作为的体现。它能督促承包单位及时进行整改，促进工程建设的有效进行，有效地维护建设单位的利益。同时，签发监理通知单也是考核监理如何行使手中权利的一个指标，是对监理业务能力和管理水平的一种检验。 3、目前监理通知单签发中存在的不规范表现 (1)提出的存在问题不详细，缺乏具体表述；或实际内容有偏差，证据不足。有的监理通知单中所述的问题空洞、抽象，如“现场钢筋保护层厚度不符合要求’，就缺少存在问题的具体钢筋部位、保护层厚度的实测数据、违反的规范名称和具体条款的描述，让人摸不着头脑，给人感觉是监理未到现场实测实量，而是凭拍脑袋想出来的问题。另外，由于监理人员业务能力和技术水平等综合素质的差别，将缺乏证据或有偏差的内容也写进监理通知单，
纠正和预防措施处理单
记录编号纠正措施和预防措施的实施：jl-106存在（潜在）不符合项和负责部门的声明：每个部门对质量，环境和职业健康与安全管理目标和评估标准的理解不明确，这可能导致操作偏差。填写人：日期：原因：办公室没有明确解释质量，环境和职业健康与安全管理目标的评估标准。负责部门负责人：日期：将采取的纠正（预防）措施：为每个部门组织相关的知识培训以加深理解。负责部门负责人：管理代表：日期：完成：完成。负责部门负责人：日期：验证结果：验证后实施效果良好。验证部门：办公日期：备注：请参阅培训记录001培训记录表格编号：jl-031序列号：001时间2012年1月20日培训主题管理目标评估标准位培训老师太阳老师在公司办公室培训方法讲座列表中受训人员：孙继禄，王元源，冯坤，杨金学，肖磊，吕玉福，刘明臣培训内容摘要：管理目标考核标准：1.管理目标体系标准；2.每个管理目标的评估标准：例如，培训计划的完成率：分母部分是评估期之前要完成的培训计划的数量，分子部分是实际完成的培训计划的数量，还应注意要注意是否达到训练效果。客户满意度：分母部分是所有客户意见，分子部分是表示满意/非常满意的客户意见。以客户数量为例：例如，如果有十
个客户对其意见进行调查，则有九个客户满意，有90％的客户接受调查，其中一个客户不满意，则该百分比为80％。在讲授评估结果之后，所有参与者都对培训内容有了深刻的了解。通过口头问答，可以很好地掌握培训内容，培训效果非常好，也很有意义。评估合格率：100％备注评估者：日期：纠正和预防措施的执行记录编号：jl-106存在（潜在）不合格和负责部门的声明：生产进入繁忙季节，工人对安全生产的意识较弱，安全教育应及时进行。完成者：日期：原因：日常安全教育应进一步加强。负责部门负责人：日期；采取的纠正（预防）措施：在繁忙季节之前为工人进行安全教育和培训。负责部门负责人：管理代表：日期：完成：完成。负责部门负责人：日期：验证结果：验证后效果良好。验证部门：日期：备注：请参阅培训记录002培训记录表编号：zl-031序列号：002时间：2012年4月15日培训主题：在施工繁忙季节之前进一步增强安全生产意识培训地点：培训老师刘先生在会议室的培训方式：受训人员总数（共12名）：周超顺吉录张振中冯坤吕玉福郑寿华王昌申，尚树峰，包志强，王家顺和刘殿良的培训内容总结如下：：1.加强安全生产的必要性；2.安全操作的注意事项（各种工作）；3，安
煤矿规程措施编制通知单
编号：五生质第140801号措施名称7800运输巷扩移变硐室安全技术措施 施工单位巷修二队施工地点7800运输巷 通知日期2014.8.1 完成日期2014.8.8 通知人接收人 编制说明 1、编制重点： 1）扩帮安全技术措施 2）锚网支护安全技术措施 2、技术参数： 扩帮长度15m，深度1.5m，高度与巷道高一致 3、附图及其他要求： 1）火灾、瓦斯、煤尘爆炸避灾路线图 2）水灾避灾路线图 4、审批人员及审批单位 安全副总、生产副总、安监一科、生产调度室、运输科、电力科、抽采科、总工办、生产科 生产科 日期：2014年8月1日
编号：五生质第140802号措施名称76皮带巷76.4#通道口挑顶修复安全技术措施 施工单位巷修三队施工地点76皮带巷4#贯眼通知日期2014.8.1 完成日期2014.8.5 通知人接收人 编制说明 1、编制重点： 1）处理喷浆层安全技术措施 2）锚网支护安全技术措施 2、技术参数： 将76.4#通道离层的喷浆层挑落，再进行锚网支护 3、附图及其他要求： 1）火灾、瓦斯、煤尘爆炸避灾路线图 2）水灾避灾路线图 4、审批人员及审批单位 安全副总、生产副总、机电副总、安监一科、生产调度室、机电科、电力科、总工办、生产科 生产科 日期：2014年8月1日
编号：五生质第140803号措施名称7805运输巷水仓清挖安全技术措施 施工单位巷修二队施工地点7605运输巷水仓通知日期2014.8.1 完成日期2014.8.7 通知人接收人 编制说明 1、编制重点： 水仓清挖安全技术措施 2、技术参数： 水仓规格：长*宽*深=50m*4m*2m 3、附图及其他要求： 1）火灾、瓦斯、煤尘爆炸避灾路线图 2）水灾避灾路线图 4、审批人员及审批单位 安全副总、生产副总、通风副总、安监一科、生产调度室、通风科、总工办、生产科 生产科 日期：2014年8月1日
纠正预防措施程序
纠正预防措施程序 （ISO9001：2015） 1.目的： 1.1对已出现的或潜在的不合格原因进行分析，采取必要的措施，防止不合 格的再次发生或不发生。 2.范围： 2.1本公司品质管理体系运行的所有环节和过程、产品及服务。 3.职责： 4.定义： 4.1纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。 4.2纠正措施：为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因所采取的措 施。
4.3预防措施：为消除潜在不合格或其它潜在不期望情况的原因所采取的措 施。（纠正、纠正措施、预防措施的区别见附件）。 4.4有效性：完成策划的活动并得到策划结果的程度。 4.5不合格：没有满足某个规定的要求（包括一个或多个质量特性或质量体 系要素，偏离规定要求或缺少） 4.6重大质量异常： 4.6.1 经常性发生的重复性异常。 4.6.2不良造成停止生产或停止出货。 4.6.3 异常问题足以造成产品致命伤害或严重影响产品使用寿命。 4.6.4 RoHS发生不良时。 5.内容： 5.1纠正和预防措施的提出 发生下列事项时可提出纠正预防措施给责任部门分析及对策： 5.1.1 客户抱怨、退货时，由品质部QE提出《客户投诉/退货处理报告》。 5.1.2 当顾客反馈品质信息的统计分析中已表明质量有下降趋势时，由品 质部QE提出《纠正和预防措施报告》。 5.1.3 当生产过程出现品质异常时，由生产单位或IPQC提出《不合格品 评审单》。 5.1.4 成品检验批次不合格时，由FQC提出《不合格品评审单》。 5.1.5当内审（体系、产品、过程）不合格时，由审核组提出《内审不合 格报告》；当外审（第三方审核、客户审核）发现不符合时，由外审 提出专用不符合报告。 5.1.6 来料检查不合格时，由IQC提出《不合格品评审单》。
纠正措施管理程序
1. 目的 对本公司纠正措施活动的有效开展提供程序准则，确保本公司在管理体系运行过程中识别和发现不合格，以采取纠正措施防止不合格的再发生。 2. 适用范围 适用于本公司管理体系采取纠正措施过程的管理。 3. 流程、职责和关键控制点 流程职责关键控制点相关文件/ 记录 各部门负责人在工作检查中发现存在不 开始 符合各项工作规范要求的情况时，首先应 要求责任人对不合格进行纠正。 根据该项不合格的具体情况进行分析，如 属有可能存在类似问题、问题涉及面较 大、可能会产生相关影响等情况的，可发 出《纠正/ 预防措施通知单》责成有关人 员采取纠正措施。 对孤立存在、偶发性、无代表性轻微不合 格一般只要求纠正即可，但应按数据分析 的要求对发现的不合格进行分析，然后按 下列规则决定采取纠正措施： 纠正措施 需求识别 a）按排列图排列，对超过总比例80% 的集中出现的问题； b) 对在同一领域连续发生 3 次以上的 管理者 代表问题；《纠正/ 预防措 施通知单》 部门负责在内部审核、管理评审、外部审核中发现 人 内审员不合格项，需要采取纠正措施； 在进行专项检查时发现的不合格由组织 检查的部门提出纠正措施的要求，各相关 《不合格项报 告》 员工责任部门组织实施；
对未达到质量目标要求的情况，应立即采取纠正措施； 对顾客的有效投诉，应立即采取纠正措
施； 鼓励员工在工作岗位上发现不合格时，均 可向有关领导和相关部门反映情况，以便 识别纠正措施需求的机会； 流程职责关键控制点相关文件/ 记录 纠正措施的 落实 管理者 代表 所有的纠正措施在下达时应明确实施的 部门负责责任部门和责任人，当需要多部门或多人员参与时，应明确相关的部门和人员。 人 不合格原因 内审员 分析 由责任部门或责任人组织针对所提出的 不合格现象，进行原因分析； 责任部门分析原因应以存在的问题为中心，找到问 题发生的各种原因，并确定主要原因。 责任人 制定纠正措施 方案 针对主要原因或其它原因，制定能够使原 因消除及避免类似问题再次发生的纠正 措施方案。纠正措施的方案一般应包括： a) 责任人；
纠正和预防措施经过流程
纠正与预防措施流程文件编号： 版本：0A （试用）
文件变更履历
当产品、制程以及质量系统等过程中出现/潜在的不合格原因时，能立刻通过正常反应程序渠 道，从而消除现存或潜在的不符合因素等，彻底解决及预防问题再发。 2适用范围 适用于本厂产品从进货检验至顾客的投诉及内部质量审核的不符合项的纠正措施。适用于通过各部门统计所得数据进行分析，对潜在的不合格进行预防。 备注：当顾客规定了纠正和预防措施方法时，依照顾客的要求进行。 3名词定义 3.1纠正措施(Corrective Action) :采取措施以消除现存的不符合/缺失事项的原因，以防止 其再度发生； 3.2预防措施(Preventive Action):采取措施以消除潜在的不符合、缺失事项的原因，以防止 其再度发生； 3.3 8 D ( 8 Disciplines ):本公司采用的解决品质问题的一种方法，即分八个步骤来解决 品质问题。 4权责 4.1品质部：纠正/预防措施表开出，措施实施效果跟进与验证。 A. 制程与进料的异常由QC主导； B. 客户抱怨时由QA主导； C. 系统与稽核异常时由QS主导。 4.2责任部门：对不合格原因进行分析，纠正/预防措施的制订和实施。 5. 工作程序 流程 改善要求信息 改善小组成立
责任部门工作要求相关文件/记录 品质部5.1品质部依据以下信息开出“纠正/预防措 施单”： a. 各部门的绩效指标没有达到目标时； b. 质量审核、管理评审发生不符合项时； c. 进料检验、生产过程中出现异常状况时； d. 发生顾客投诉与异常退货时； e. 潜在不合格时(如作业隐患，或通过 FMEA,SPC等发现)。 纠正/预防措施 单 相关部门5.2多功能小组成立 5.2.1品质部(各过程担当)主导召集相关部门组成多功能小组； 5.2.2多功能小组依据不良信息对不合格事项进行评审，会判原因并确认纠正事项及改善责任归属； 5.2.3问题描述时务必依人事时物的原则清晰描述，以便于相关部门了解问题发生的现况； 5.2.4改善责任部门以原因发生部门为判定原则，但不代表过程的漏失部门不须进行
纠正和预防措施处理单
纠正措施和预防措施实施记录号：jl-106存在（潜在）不符合项，责任部门声明：各部门对质量、环境、职业健康安全管理目标和评价标准认识不清，可能导致操作偏差。填表人：日期：原因：办公室未明确说明质量、环境和职业健康安全管理目标的评价标准。责任部门负责人：日期：采取纠正（预防）措施：组织各部门相关知识培训，加深理解。部门负责人：管理者代表：日期：完成：完成。主管部门负责人：日期：验证结果：验证后实施效果良好。验证部门：办公日期：备注：见培训记录001培训记录表编号：jl-031流水号：001时间2012年1月20日培训科目管理目标考核标准岗位培训教师孙老师在公司办公室培训方法讲座名单受训人员：孙继禄、王媛媛、冯坤，杨进学、肖磊、卢玉富、刘明晨培训内容汇总：管理目标考核标准：1。管理目标体系标准。各管理目标的评价标准：如培训项目完成率：分母部分为考核期前应完成的培训计划数，分子部分为实际完成的培训计划数。还应注意培训效果是否达到。顾客满意度：分母部分为顾客意见，分子部分为满意/非常满意顾客意见。以客户数量为例：如10个客户调查意见，9个客户满意，90%的客户被调查，1个客户不满意，则百分比为80%。教学评估
结果出来后，所有学员都对培训内容有了深刻的了解。通过口头问答，可以很好地掌握培训内容。训练效果很好，很有意义。考核通过率：100%备注评审人：日期：纠正和预防措施实施记录编号：jl-106存在（潜在）不符合及责任部门声明：生产进入旺季，工人安全生产意识淡薄。要及时开展安全教育。完成人：日期：原因：日常安全教育应进一步加强。责任部门负责人：日期；采取的纠正（预防）措施：旺季前对工人进行安全教育和培训。部门负责人：管理者代表：日期：完成：完成。主管部门负责人：日期：验证结果：验证后效果良好。验证部门：日期：备注：请参考培训记录002培训记录表编号：zl-031流水号：002时间：2012年4月15日培训主题：为进一步增强施工旺季前的安全生产意识培训地点：培训刘总在会议室的培训方式：合计受训人数（共12人）：周朝顺、张振忠、冯坤、吕玉富、郑寿华经过安全培训，王先生对应急人员的安全操作有了更好的了解。通过口头问答，可以很好地掌握培训内容，培训效果很好，很有意义。考核通过率：100%备注评审人：日期：纠正和预防措施处理表编号：ls-106流水号：003（潜在）不合格及责任部门事实陈述：建议在日常工作检查标准和职业健康安全管理中
不良品纠正及预防措施
东莞市安哲罗电子科技有限公司 不良品的纠正预防措施 管理：NO AZL-01-2017-03 1．不良品的纠正措施 1.1凡在生产过程中出现的不良品，应立即做好标记以便识别，报废，返工 1.2不良品的隔离由质检人员进行。 1.3.不良品的处理由质检部门进行符合性与适应性判定。 1.4报废品由质检部门确认，并填写废品通知单一式三份，由责任者签名，隔离存放，按程序处理。 1.5已报废的不良品由质检部定期处理。 1.6重大质量事故的处理：a由质检部组织有关人员召开分析会处理； 1.7质量事故，质检部门应立即进行处理，并根据三不放过的原则，开好质量分析会，使当事人受到教育，采取预防措施，并上报公司。 1.8外购外包不合格品纠正措施：由质检部门填写不合格品处理单，退货情况处理表进行处理。 2.不良品的预防措施： 2.1员工严格执行“三按”（按图、按工艺、按标准），首件必须送检，合格后方可进入批量生产。 2.2检验人员严格执行首检、巡检、过程检验制度，实施关键工序检验控制；实施对外购外包产品、成品入库前检验把关，控制外购外包产品、成品质量。 2.3技术人员、工艺人员严格加强生产加工过程、装配过程的现场技术指导，产品符合性（按图、按工艺、按标准）执行过程抽验工作。 2.4生产部门实施对在制品管理，对员工教育，不合格品不允许进入下道工序，以“三不”作为工作指导方针，控制提高员工产品加工、装配质量意识。 2.5 质量实施对产品加工、装配质量、外购外包产品、成品质量执行过程控制；严格执行不良品处理程序，隔离不良品、处置不合格品、召开质量分析会；实施
对质量指标考核，定期召开质量例会。 2.6.在职员工技能培训、在岗教育、培训考核。 本制度未尽之事宜，由生产副总或总经理临时决定奖罚办法。 本制度自批准之日起生效，修正时亦同。 质量部 : 年月日 审核：批准：保持门窗干净、无尘土、玻璃清洁、透明。
不符合、纠正与预防措施控制程序(标准版)
( 管理体系 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 不符合、纠正与预防措施控制程 序(标准版) Safety management system is the general term for safety management methods that keep pace with the times. In different periods, the same enterprise must have different management systems.
不符合、纠正与预防措施控制程序(标准 版) 1．目的 为对实际存在的或潜在的不符合采取纠正与预防措施，并使之与问题的严重性和伴随的危险相适应，以防止不符合的重复发生和产生新的不符合，特制本程序。 2．范围 本程序适用于对公司范围内所有的OHS不符合所采取的纠正与预防措施。 3．职责 3．1安全处负责对各单位OHS的不符合发出通知，通知中注明对不符合的纠正与预防措施建议。同时要求责任单位采取积极措施，防止事故发生。安全处应对纠正与预
防效果进行验证。 3．2责任单位负责不符合原因调查与处理，制订纠正与预防措施并有效实施。 3．3OHS管理者代表负责纠正与预防措施实施中的组织、协调、监督工作。 4．工作程序 4．1不符合信息来源 4．1．1安全处管理人员巡检中发现的不符合。 4．1．2各单位专、兼职安全员日常巡检或有关领导巡检时发现的不符合。 4．1．3公司每月安全大检查中发现的不符合。 4．1．4职业安全健康法律、法规、标准的变更引起的不符合。 4．1．5相关方的合理抱怨及职工在生产实践中发现的不符合。 4．1．6OHSMS内审及外部审核中发现的不符合。 4．1．7事故调查时发现的不符合。 4．2现存问题的处理由不符合责任单位负责采取纠正与预防措
纠正通知书模板
纠正通知书模板 纠正下面我给大家带来纠正通知书，供大家参考! 纠正通知书范文一 人民检察院纠正违法通知书 ××县公安局： 你局刑警队侦查员杨××、张××同志，××××年×月×日晚在办理姜××盗窃一案时，借口被告人"拒不老实交待"，将被告人铐在柱子上，几次用电警棍击打，致使姜××前胸留有多处伤痕，继而在刑讯逼供下屈打成招，胡乱供认，提供假证据，且时供时翻，使案情调查混乱。杨××、张××二同志的上述行为，违反了《中华人民共和国刑事诉讼法》第32条的规定，本院根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第52条规定，特向你局提出纠正，请将纠正情况通知我院。 ××年×月××日 (院印) 纠正通知书范文二 答纠正违法通知书 察院领导： 接到贵院范检民纠(20xx)1号纠正违法通知书后，我局高度重视，迅速组织人员对通知书进行了学习，对贵院提出的问题，认真查摆，深刻反思，剖析问题原因，研究制定整改措施，力争从根本上杜绝类似问题的发生。一直认为贵院通知书提出的问题中肯，找出了我局工作中存在的一些漏洞与不足，必将提高我局依法行政工作能力，提升我局依法行政工作水平。现答复如下：1.违反行政处罚公开公正原则问题。贵院指出A公司、C公司、D公司均未年检，对A公司处罚6万元，对后两家公司处罚3万元，显示公平。我局在案件查处中，坚持教育与惩罚相结合原则。从注册资金看A公司注册资本为500万元，D公司注册资本为500万元，C公司注册资本为10万元。C公司相对上述两家公司相对是个小公司，对C公司做出处罚3万已经起到教育的作用，如果同处罚6万，这样貌似公平实质不公平。A公司与D公司注册资本虽然相同，都是500万元，但实际A公
不合格品的处置及纠正预防措施
不合格品的处置及纠正预防措施 一、目的确保不符合要求的产品得到识别和控制以防止其非预期的使用。 二、适用范围适用于对不符合要求的原材料、半成品，成品及交付后产品的控制。 三、职责 四、采购部：不合格品的检验、识别、初步分析及给予处理的意见。 五、项目部及供应商：不合格品的处置及采取有效的纠正和预防措施。 1、采购部：不合格来料的初步处置评估。 2、质量安全部：不合格品的参与分析、技术支援及制定有效的纠正和预防措施。 六、程序 1、来料不合格品的识别和控制 2、来料不合格品的识别质量安全部对来料检验中发现的不合格品必须将其用红色箭头标示纸作好标记并与合格品隔离，标识存放于相应区域； 3、来料不合格品的处理批次来料检验不合格品超出允收范围被判定为不合格时，由质量安全部主管或者助理将其处理，项目部外协加供应商的在检验来料的过程中发现来料不良品超出允许值时，要保存好不良品并将记录存档，再由公司相关采购协同质量安全部人员到外协厂对不良品进行确认并作出初步处理意见； 4、质量安全部、项目部及采购部组成。小组对不合格来料的处理流程如下：不合格品经品质主管复核后，由质量主管或助理将《来料检
验记录表》与实物样品送质量安全部部、采购部签署意见，最后由项目负责人综合各部门意见作出如下处置方式：选别或退货； 5、如其它部门对项目负责人所作出的不合格来料处置方式有不同意见时，可将其交由厂长或经理作最终裁决； 6、来料不合格作出处置决定后，由质检员在该批来料的外包装上贴上相应标识，并知会仓管放入相应的区域。 7、来料不合格品的跟进如供应商的来料出现安全性能及可能导致客户严重不接受或同一物料同样问题连续二批来料不合格，质检应依照《纠正预防措施管理程序》进行处理。 七、生产过程不合格品的标识和控制 1、检查不合格品的控制 2、由生产管理人员填写《首件检查报告》，送质量安全部部确认,质量主管或主管助理审批。如发现不合格涉及技术方面原因则由采购部主管确认后，将此确认单项目部要求其改善(重大问题应填写《纠正/预防措施报告》)，由负责不合格项的跟进改进效果；如第一次首件检验不合格则重新制作样板进行第二次检验直至合格为止。 3、定点检查不合格品的识别和控制 检查员如在产品检查过程发现不合格品应进行相应（如贴红色箭头标等）标识,将数量登记于《质量日报表》后将其存放于工位不合格品区域；如所检查出的不合格项较严重时，应通知生产部组长及。经复核后交质量主管确认。品质主管视状况作出相应的处理。 4、巡检不合格品的识别和控制 在巡检过程中发现不合格品应作相应的标识（如贴上红色箭头标
不良品的纠正预防措施
不良品的纠正预防措施 1．不良品的纠正措施 1.1凡在生产过程中出现的不良品，应立即做好标记以便识别，在致废部位涂红漆，返修品涂黄漆。 1.2不良品的隔离由质检人员进行。 1.3.不良品的处理由质检部门进行符合性与适应性判定。 1.4报废品由质检部门确认，并填写废品通知单一式三份，由责任者签名，隔离存放，按程序处理。 1.5已报废的不良品由质检部定期处理。 1.6重大质量事故的处理：a由质检部组织有关人员召开分析会；b按损失价格部分按比例赔偿。 1.7质量事故，质检部门应立即进行处理，并根据三不放过的原则，开好质量分析会，使当事人受到教育，采取预防措施，并上报公司。 1.8外购外包不合格品纠正措施：由质检部门填写不合格品处理单，退货情况处理表进行处理。 2.不良品的预防措施： 2.1员工严格执行“三按”（按图、按工艺、按标准），首件必须送检，合格后方可进入批量生产。 2.2检验人员严格执行首检、巡检、过程检验制度，实施关键工序检验控制；实施对外购外包产品、成品入库前检验把关，控制外购外包产品、成品质量。2.3技术人员、工艺人员严格加强生产加工过程、装配过程的现场技术指导，产品符合性（按图、按工艺、按标准）执行过程抽验工作。
2.4生产部门实施对在制品管理，对员工教育，不合格品不允许进入下道工序，以“三不”作为工作指导方针，控制提高员工产品加工、装配质量意识。 2.5 质量技术部实施对产品加工、装配质量、外购外包产品、成品质量执行过程控制；严格执行不良品处理程序，隔离不良品、处置不合格品、召开质量分析会；实施对质量指标考核，定期召开质量例会。 2.6.人力资源部加强对在职员工技能培训、在岗教育、培训考核。 质量技术部2007年02月01日
纠正和预防措施
1 范围 为消除和防止产生产品、过程和质量体系不合格或潜在不合格的原因，而制订纠正措施或预防措施，并实施控制。 适用于产品形成全过程和质量体系运行全过程，对不合格和潜在不合格原因所采取的纠正措施或预防措施的控制。 2 职责 2.1 技术质量部负责人负责质量信息的收集、汇总、分析、评定，并督促、检查责任部门制定和落实纠正措施和预防措施。 2.2 纠正措施和预防措施所涉及到的责任单位领导人负责组织有关措施的实施。 3 工作程序 3.1 质量信息收集 3.1.1 有关质量体系运行方面的信息，由技术质量部负责人负责收集，有关信息的来源可从以下方面获得： a. 外部质量体系审核报告； b. 管理评审报告； c. 内部质量体系审核报告； d. 现场调查结果； e. 产品加工过程。 有关体系运行的纠正和预防措施见（4.1）管理职责和（4.17）内部质量审核。 3.1.2 有关产品质量方面的信息分别由下列单位和人员负责收集：
a. 技术质量部负责人负责收集行业年检、抽检过程中产品质量方面的信息； b. 检验组负责采购产品、在制品、成品质量信息的收集、汇总，及时报技术质量部负责人； c. 销售部负责收集顾客投诉和安装、服务过程中的质量信息，及时报技术质量部负责人。 3.2 调查分析不合格或潜在不合格产生的原因 技术质量部负责人组织有关人员深入现场，调查了解产生不合格的原因，收集有关资料，分析不合格或潜在不合格产生的原因，作好记录。 3.3 制订纠正措施或预防措施 对质量体系和产品质量方面的不合格、技术质量部负责人填写“纠正和预防措施通知单”（见G11.0-4.14B1）交责任单位，由责任单位制定纠正措施，对重复出现的质量问题和潜在不合格制订预防措施，填入该表后返回，经审批后交责任单位实施。 3.4 纠正或预防措施的验证 纠正和预防措施完成后，由技术质量部组织验证，填写“纠正和预防措施验收记录”（见G11.0-4.14B2）。验收合格后签字认可。验收不合格时，责令责任单位重新制订措施，按本程序重新实施和验收。 有关采取纠正和预防措施的信息，在每次管理评审前，由技术质量部整理形成报告，予以提交。 3.5文件和资料的更改 当纠正和预防措施导致文件和资料更改时，由有关人员
纠正和预防措施处理单
矫正及预防措施： 矫正及预防措施是组织中的改善措施，主要是对于不合格产品及其他不希望出现的情形，目的是在避免这类情形的出现。矫正及预防措施是良好生产规范（GMP）、危害分析重要管制点/Hazard Analysis and Risk-based Preventive Controls（HACCP/HARPC）及许多ISO标准中的概念。其着重是在系统化的审查一个已识别问题或是风险的根本原因，避免这些问题再度出现（矫正措施）或是预防这类问题的出现（预防措施）。 矫正措施一般是应对客户的抱怨、产品不良率偏高、内部审计发现的问题、产品和过程监控（例如统计制程控制）中发现的不利或不稳定趋势。预防措施是因为识别到潜在的不合格原因而进行处理。 若要确保矫正及预防措施的有效性，系统化审查失效的根本原因是其中的关键。矫正及预防措施是品质系统中的一部分。 习惯性违章及其纠正与预防： 本书言简意赅地介绍了习惯性违章的种类、具体表现及其纠正方法与预防措施，又配以栩栩如生的漫画，定会增强阅读情趣，使人们对习惯性违章深恶痛绝，必欲纠正而后快。 概述： 1.习惯性违章的涵义及主要表南形式 2.习惯性违章的危害性 3.习惯性违章的成因 表现及纠正：
1.工作场所不能保持整洁 2.随意在楼板或建筑物结构上打孔 3.用管道悬吊重物或起重滑车 4.在需要加盖盖板之外，不加盖盖板 5.在通道口随意放置物料 6.将消防器材移作地用 7.在工作场所存放易燃物品 8.不按规定穿用工作服 9.接触高温物体工作，不戴防护手套，不穿专用防护服 10.进入施工作业现场不正确佩戴安全帽 11.在机器转动时装拆或校正皮带 12.在机器未完全停止以前，进行修理工作 13.在机器运行中，清扫、擦拭或润滑转动部件 14.翻越栏杆，在运行的设备上行走或坐立 15.上爬梯不注意逐档检查 16.随意拆除电器设备接地装置 17.使用有缺陷的大锤作业 18.凿击坚硬或脆性物体时，不戴防护眼镜 19.使用没有防护罩的砂轮研磨 20.忽视检查，使用带故障的电气用具 21.使用电动工具时不戴绝缘手套 22.不熟悉使用方法，擅自使用电气工具
实施纠正措施程序
程序文件 实施纠正措施程序 1.0 目的 采取有效的纠正措施，消除已经发生的不符合工作和对管理体系或技术运作中的政策和程序的偏离，以及其他不期望的现象。 2.0 适用范围 适用于对监督、审核、验证、校核中发现的不符合工作和偏离管理体系活动的纠正措施。 3.0 职责 3.1最高管理者应组织制定实施纠正措施的政策和程序并规定相应的权利，解决落实纠正措施必要的资源。 3.2技术负责人和质量负责人应通过观察员工的各种质量活动和质量记录以及顾客反馈的意见努力识别和确认本站存在的不符合工作及偏离管理体系或技术运作中的政策和程序的现象，及时分析产生问题的原因，制订出所需的纠正措施，并对实施的纠正措施进行跟踪验证和必要的附加审核。 3.3技术和质量负责人应负责组织制定纠正措施和计划并督促、协调纠正措施的实施，给予必要的资源和时间保障。 3.4各部门负责人应组织实施相应的纠正措施，对质量负责任的人员应按照制定和批准的纠正措施开展质量纠正活动，并向最高管理者或技术与质量负责人报告完成的情况。 3.5必要时监督员和内审员应参与对纠正措施实施活动的监控或验证（审核）。 3.6档案管理员应负责保存一切与纠正措施实施有关的文件和记录。 3.7技术负责人应当维护本程序的有效性。 4.0 工作程序
4.1 原因调查和分析 4.1.1最高管理者责成技术负责人和质量负责人以及各部门负责人、监督员、内审员、校核（核查）人员、验证人员努力地发现检测和管理体系运作中发生的不符合工作或偏离体系或技术运作中的政策和程序，并及时向责任部门或人员发出《纠正□/预防□措施要求通知单》，要求其对不符合或偏离体系的运作给予及时有效地纠正。 4.1.2技术负责人、专业室负责人、监督员、校核（核查）或验证人员应努力地从测量工作、人员操作、监督记录、数据采集与计算、顾客反馈信息、检测质量趋势、能力验证比对结果、仪器设备校准控制、样品制（置）备等各个技术环节收集质量信息，从而发现本站每一项检测已经发生的不符合现象。当发现任何轻微、一般或严重不符合时，都应调查和分析原因，并视不符合工作的一般或严重的程度立即填写《纠正□/预防□措施要求通知单》描述不符合工作的事实，向责任部门或责任人员发出纠正措施要求通知，由责任部门负责人和责任人员确认后，再与技术负责人一同评价不符合的程度，研究分析产生问题的原因并制定出相应的纠正措施。 4.1.3对不符合工作的调查研究和分析，应从是否满足检测标准、法律规范、社会影响和顾客要求入手，调查应重点评价不符合工作是否产生了涉及法律、安全、社会影响和顾客利益受损的严重后果。调查应从不符合工作产生的原因入手：员工对顾客要求和目的认识不清；缺少文件依据或文件制定的不够详细和规范；员工认识水平或操作能力不够；员工的工作量和工作压力太大；检测资源不足；仪器设备校准结果缺乏有效性；外部供应品和服务质量不够等各种原由。调查应细致全面，应考虑从根本上消除不符合工作的原因。 4.1.4质量负责人、内审员应在质量活动中或管理体系审核中努力地发现管理体系运行中存在的偏离管理体系的信息和现象。通过审核体系文件、查阅各种记录、听取员工自述、与员工交谈、询问了解情况、顾客意见反馈等渠道，收集管理体系运行的信息，判断管理体系存在着的偏离现
不合格纠正预防措施
不合格纠正预防措施 1．目的 对实际不合格和潜在不合格原因采取必要的措施，对不合格的纠正和预防措施进行控制，实现公司质量管理体系的持续改进。 2．范围 适用于公司产品形成及使用全过程出现不合格或潜在不合格的原因制定、实施纠正和预防措施，并进行验证。 3．职责 3.1质量保证部是纠正预防措施的归口管理。 3.2各部门负责检查本部门不合格原因及采取纠正和预防措施，保证其有效性。 3.3管理者代表负责监督、协调纠正和预防措施的实施。 4．工作程序 4.1纠正措施 对于存在的不合格应采取纠正措施，以消除不合格原因，防止不合格再发生。 4.1.1识别不合格 对质量管理体系各过程输出的信息进行识别： a.过程、产品质量出现重大问题时； b.管理评审发现不合格时； c.顾客对产品质量投诉时； d.内审发现不合格时； e.出现重大环境污染或环境事故； f.供方产品或服务出现严重不合格； g.其他不符合质量方针、质量目标或质量管理体系文件要求的情况。 4.1.2发现不合格原因 责任部门对不合格原因进行分析，确定产生不合格的主要原因。 4.1.3措施的制定、实施与验证 a.对某个部门的质量问题，由质量保证部填写“纠正和预防措施通知单”，经管理者代表批准，交责任部门负责改进。 b.对涉及多个部门的质量问题，由质量保证部请示管理者代表，由管理者代表组织公司有关部门召开质量问题专题分析会，分析问题产生的原因，落实责任部门，由质量保证部根据专题会议的决定，填写“纠正和预防措施通知单”，经管理者代表批准后，发至责任部门处理、改进。 c.供应厂家质量问题，由质量保证部填写“纠正和预防措施通知单”，经管理者代表批准，要求供应厂家提供产品加工生产工艺文件及质量管理体系运行控制情况，必要时可对生产厂家进行下厂检查。 4.2预防措施 公司应识别标示不合格，消除不合格的原因，防止不合格的发生，预防措施应与不合格问题的影响程度相适应。 4.2.1质量保证部要及时分析如下记录 a.供方供货、服务质量情况；公司对顾客满意程度调查情况； b.以往的内审报告、管理评审报告； c.纠正措施执行情况记录等； d.过程和产品的特性及趋势。
纠正预防措施处理单
纠正（预防）措施实施记录 QR8.5-01 编号： 责任部门负责人 任务下达部门依据文件 不合格原因分析： 纠正（预防）措施： 编制：日期： 批准：日期：实施效果验证： 验证人：日期：
QR8.5-01 编号：2012-02 责任部门办公室负责人崔兰柱 任务下达部门办公室依据文件管理评审报告整改要求 不合格原因分析： 对做好质量记录控制和管理工作的意义缺乏认识，执行《记录控制程序》不严格，记录的填写、收集、控制和管理工作欠规范。 纠正（预防）措施： 1、从6月7日到8日，利用两天时间，在全公司范围内对各部门质量记录的填写、收集，贮存、保管等情况进行一次全面检查，针对各部门在质量记控制和管理中存在的问题分别予以指导，提出要求，限期整改。 2、整改结束后，由办公室组织对整改效果进行验证。 编制：崔兰柱批准：崔世超 日期：2012.6.6 日期：2012.6.6 实施效果验证： 通过本次全面检查、指导和督促，提高了各部门对做好质量记录管理工作意义的认识，明确了要求，提高了执行《质量记录控制程序》的自觉性。质量记录的填写、收集、贮存、保护和检索等的控制和管理工作有了明显进步。 验证人：崔世超 日期：2012.6.11
QR8.5-01 编号：2012-03 责任部门生产部负责人赵玲 任务下达部门办公室依据文件管理评审报告整改要求 不合格原因分析： 1、对做好生产现场管理工作的重要性认识不够，没有认识到创造适宜的工作环境是保证产品符合性的必要条件，存在重生产，轻管理思想； 2、没有正确处理好生产现场管理中人、场、物三者的关系，现场管理投入的人力物力不够。 纠正（预防）措施： 1、组织有关人员认真学习GB/T19001：2008标准6.4条款，明确要求，在加深理解基础上提高执行的自觉性。 2、组织生产车间从6月7日到11日，利用一周时间，大力开展生产现场的整理整顿工作，做到生产、工作现场卫生清洁、物品摆放整齐、设备整洁，产品标识明确，为实现产品符合性创造安全、文明、整洁、有序的工作环境。 编制：赵玲批准：崔世超 日期：2012.6.6 日期：2012.6. 6 实施效果验证： 通过本次组织对生产和工作现场的整理整顿，现场管理工作有了明显改进，为实现产品符合性初步创造了适宜的工作环境，达到了预期目的。 验证人：崔世超 日期：2012.6.11